This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32016R1066
Commission Implementing Regulation (EU) 2016/1066 of 17 June 2016 laying down implementing technical standards with regard to procedures, standard forms and templates for the provision of information for the purpose of resolution plans for credit institutions and investment firms pursuant to Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1066 av den 17 juni 2016 om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag (Text av betydelse för EES)
Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/1066 av den 17 juni 2016 om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag (Text av betydelse för EES)
C/2016/3674
EUT L 181, 6.7.2016, p. 1–38
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
No longer in force, Date of end of validity: 26/11/2018; upphävd genom 32018R1624
6.7.2016 |
SV |
Europeiska unionens officiella tidning |
L 181/1 |
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2016/1066
av den 17 juni 2016
om fastställande i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av tekniska genomförandestandarder när det gäller förfaranden, standardformulär och mallar för den information som ska lämnas för upprättandet av resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av den 15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 11.3, och
av följande skäl:
(1) |
Resolutionsmyndigheter har fått i uppdrag att upprätta resolutionsplaner för kreditinstitut och värdepappersföretag (nedan kallade institut) i enlighet med de krav och det förfarande som fastställs i direktiv 2014/59/EU, och har för detta ändamål fått rätt att begära in nödvändig information från institut. När det gäller resolutionsplaner för koncerner ska moderinstitutet i unionen lämna relevant information till resolutionsmyndigheten på koncernnivå, som i sin tur ska skicka den till de myndigheter som anges i artikel 13.1 andra stycket i direktiv 2014/59/EU enligt det där fastställda förfarandet. |
(2) |
Förfarandet för att få in den nödvändiga informationen från institut och en minimiuppsättning mallar för detta ändamål bör fastställas så att resolutionsmyndigheters insamling av denna information blir enhetlig i hela unionen och relevanta myndigheter lättare kan utbyta information med varandra. |
(3) |
Instituten är enligt artikel 11.1 a i direktiv 2014/59/EU skyldiga att samarbeta med resolutionsmyndigheterna i den utsträckning som krävs för att upprätta resolutionsplaner. Det bör emellertid utformas förfaranden som minimerar risken att samma information begärs in flera gånger. I direktiv 2014/59/EU förutses i detta sammanhang att de behöriga myndigheterna ska vara skyldiga att samarbeta med resolutionsmyndigheterna. Detta samarbete innebär att den behöriga myndigheten och resolutionsmyndigheten tillsammans ska kontrollera om en del eller all nödvändig information redan finns hos den behöriga myndigheten till följd av dess befintliga tillsynsuppdrag. Om så är fallet bör den behöriga myndigheten överlämna denna information. |
(4) |
När det gäller resolutionsplaners allmänna innehåll bör en del grundläggande information om institutet som ska lämnas till resolutionsmyndigheten täckas in genom en minimiuppsättning mallar. |
(5) |
Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Europeiska bankmyndigheten (EBA) har överlämnat till kommissionen. |
(6) |
Europeiska bankmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella kostnader och nytta, samt begärt ett yttrande från den bankintressentgrupp som har inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 (2). |
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Information som ska lämnas för upprättande av resolutionsplaner
Enligt artikel 11 i direktiv 2014/59/EU ska institut lämna den information som resolutionsmyndigheten behöver för att upprätta och genomföra resolutionsplaner, inbegripet de koncernresolutionsplaner som avses i artikel 13 i det direktivet, genom att följa det förfarande som fastställs i artikel 2 i denna förordning och i tillämpliga fall använda de mallar som avses i artikel 3 i denna förordning.
Artikel 2
Förfarande
1. För att i enlighet med artikel 11.2 i direktiv 2014/59/EU kontrollera om delar av eller all den nödvändiga information som resolutionsmyndigheten ska begära från institut för att upprätta resolutionsplaner redan finns hos den behöriga myndigheten, ska resolutionsmyndigheten först begära denna information från den myndighet som är behörig för det relevanta institutet.
2. Om delar av eller all den information som begärs redan finns hos den behöriga myndigheten ska denna myndighet utan onödigt dröjsmål överlämna den till resolutionsmyndigheten.
3. Om informationen inte redan finns hos den behöriga myndigheten eller om det format i vilket informationen lämnas av den behöriga myndigheten inte är tillfredsställande för resolutionsmyndigheten, i synnerhet med tanke på förfarandet för att upprätta koncernresolutionsplaner, ska resolutionsmyndigheten begära den nödvändiga informationen direkt från institutet.
4. Om den information som resolutionsmyndigheten begär in i enlighet med punkt 3 ingår i en av de kategorier som avses i artikel 3 ska institutet lämna denna information till resolutionsmyndigheten genom att inkomma med den lämpliga mall som finns i bilagorna I–XII och följa instruktionerna i bilaga XIII.
5. Om den information som begärs in av resolutionsmyndigheten inte ingår i en av de kategorier som avses i artikel 3 ska den lämnas i det format som resolutionsmyndigheten begär.
6. En begäran om information som resolutionsmyndigheten riktar till ett institut som avses i punkt 3 ska
a) |
med hänsyn till den begärda informationens omfattning och komplexitet, fastställa en lämplig tidsfrist inom vilken institutet ska lämna informationen till resolutionsmyndigheten, |
b) |
om den begärda informationen ingår i någon av kategorierna i artikel 3, fastställa vilken mall i bilagorna I–XII som ska användas för att lämna informationen till resolutionsmyndigheten, |
c) |
om den begärda informationen inte ingår i någon av kategorierna i artikel 3 eller inte omfattas av någon av mallarna i bilagorna I–XII, fastställa i vilket format informationen ska lämnas till resolutionsmyndigheten, |
d) |
fastställa om den relevanta mallen i bilagorna I–XII måste fyllas i på individuell nivå eller koncernnivå och om dess räckvidd är lokal, unionsomfattande eller global enligt instruktionerna i bilaga XIII, |
e) |
lämna nödvändiga kontaktuppgifter för den person på resolutionsmyndigheten till vilken informationen ska lämnas. |
Artikel 3
Minimiinformation som ska lämnas i mallarna
Minimiuppsättningen mallar för information som ska lämnas enligt artikel 11 i direktiv 2014/59/EU ska omfatta följande kategorier:
1. |
Organisationsstruktur, enligt vad som anges närmare i bilaga I. |
2. |
Styrning och ledning, enligt vad som anges närmare i bilaga II. |
3. |
Kritiska funktioner och centrala affärsområden, enligt vad som anges i bilaga III. |
4. |
Kritiska motparter, enligt vad som anges i bilaga IV, avsnitt 1: Tillgångar, avsnitt 2: Skulder, och avsnitt 3: Väsentliga säkringar. |
5. |
Skuldstruktur, enligt vad som närmare anges i bilaga V, |
6. |
Ställda säkerheter, enligt vad som anges närmare i bilaga VI. |
7. |
Poster utanför balansräkningen, enligt vad som anges närmare i bilaga VII. |
8. |
Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem, enligt vad som närmare anges i bilaga VIII. |
9. |
Informationssystem, enligt vad som närmare anges i bilaga IX, avsnitt 1: allmän information och avsnitt 2: översikt. |
10. |
Grad av sammankoppling, enligt vad som närmare anges i bilaga X. |
11. |
Myndigheter, enligt vad som närmare anges i bilaga XI. |
12. |
Rättsliga effekter av en resolution, enligt vad som närmare anges i bilaga XII. |
Artikel 4
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 17 juni 2016.
På kommissionens vägnar
Jean-Claude JUNCKER
Ordförande
(1) EUT L 173, 12.6.2014, s. 190.
(2) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 12).
BILAGA I
Organisationsstruktur
Juridisk person |
Direkt ägare |
Kapital |
Rösträtter |
Konsoliderande enhet |
|||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
Holdingföretag X |
110 |
Ej tillämpligt |
Ej tillämpligt |
Ej tillämpligt |
Ej tillämpligt |
Ej tillämpligt |
Ej tillämpligt |
Bank A (moderinstitut) |
111 |
Holdingföretag X |
110 |
100 % |
100 % |
Bank A |
111 |
Bank B (dotterinstitut) |
112 |
Bank A |
111 |
80 % |
60 % |
Bank A |
111 |
Bank U |
156 |
Bank B |
112 |
100 % |
100 % |
Bank A |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA II
Styrning och ledning
Juridisk person |
Etableringsort |
Registreringsland |
Tillståndsmyndighet |
Typ av tillstånd |
Person i ledningsorganet som har ansvar för att tillhandahålla den information som är nödvändig för resolutionsplanen |
Ansvarig chef |
|||||||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Namn |
Telefonnummer |
E-postadress |
Namn |
Befattning |
Avdelning |
Telefonnummer |
E-postadresser |
||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
Bank A |
111 |
London |
GB |
BoE |
Inlåning |
David Jones |
4 444 444 |
djones@banka.com |
|
|
|
|
|
Bank B |
112 |
Paris |
FR |
ACP |
Inlåning, tillgångsförvaltning |
Paul Durand |
33 333 333 |
pdurand@bankb.com |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA III
Kritiska funktioner och centrala affärsområden
Kritiska funktioner |
Centrala affärsområden |
Juridisk person |
Etableringsort |
Antal kontor/filialer på en ort |
Väsentliga tillgångar |
Väsentliga skulder |
Person i den verkställande ledningen som har ansvar för att lämna information |
|||||||||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Typ |
Belopp |
Valuta |
Typ |
Belopp |
Valuta |
Namn |
Befattning |
Avdelning |
Telefonnummer |
E-postadresser |
||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
Inlåning |
Bankverksamhet |
Bank A |
111 |
Storbritannien |
87 |
|
|
|
inlåning |
5,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
Bankverksamhet |
Bank A |
111 |
Irland |
4 |
|
|
|
inlåning |
200 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
Bankverksamhet |
Bank B |
112 |
Frankrike |
112 |
|
|
|
inlåning |
5,000 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
IT-center för internetbank |
Enhet C |
113 |
Spanien |
1 |
|
|
|
Ej tillämpligt |
Ej tillämpligt |
Ej tillämpligt |
|
|
|
|
|
Tillgångsförvaltning |
|
Bank A |
111 |
Storbritannien |
10 |
tillgångar under förvaltning |
1,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Bank D |
114 |
Slovakien |
1 |
tillgångar under förvaltning |
100 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA IV
AVSNITT 1
Kritiska motparter (tillgångar)
Juridisk person |
Kritisk motpart |
Valuta |
Ursprunglig exponering |
Kreditriskreducering |
Värdejusteringar och reserveringar |
Nettoexponering |
Effekt på kärnprimärkapitalrelation |
||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
Bank A |
111 |
Brittiska staten |
789 |
GBP |
200,000 |
0 |
0 |
200,000 |
200 bp |
Bank B |
112 |
Bank W |
444 |
EUR |
1,000,000 |
500,000 |
200,000 |
300,000 |
300 bp |
Bank A |
111 |
Bolag U |
650 |
EUR |
500,000 |
0 |
400,000 |
100,000 |
100 bp |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AVSNITT 2
Kritiska motparter (skulder)
Juridisk person |
Kritisk motpart |
Finansiering |
||||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Typ |
Belopp |
Valuta |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AVSNITT 3
Kritiska motparter (väsentliga säkringar)
Juridisk person |
Kritisk motpart |
Väsentliga säkringar (i balansräkningen) |
Väsentliga säkringar (utanför balansräkningen) |
||||||||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Typ |
Belopp |
Valuta |
Syfte med säkring |
Typ |
Belopp |
Valuta |
Syfte med säkring |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA V
Skuldstruktur
010 |
Namn på juridisk person |
Bank A |
020 |
LEI-nummer (Legal Entity Identifier) |
111 |
030 |
Tillämplig lag när det gäller skulder |
EES |
|
||
040 |
Datum |
12/31/2013 |
|
Motparter |
Oprioriterade skulder som utgör övrigt primärkapital |
Oprioriterade skulder som utgör supplementärkapital |
Oprioriterade skulder |
Prioriterade osäkrade skulder |
Inlåning |
Säkrade skulder |
Andra skulder som undantas genom artikel 44.2 i BRRD |
Derivat |
TOTALT |
|||||||||
< 1 månad |
< 1 år |
> 1 år |
< 1 månad |
< 1 år |
> 1 år |
< 1 månad |
< 1 år |
> 1 år |
Totalt |
varav kvalificerade insättningar |
varav garanterade insättningar |
Exponering efter nettning |
Exponering efter avdrag för marginalsäkerheter och säkerheter |
||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
180 |
||
050 |
Fysiska personer |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
055 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
060 |
Mikroföretag, små och medelstora företag |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
065 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
070 |
Stora icke-finansiella företag |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
075 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
080 |
Institut |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
085 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
090 |
Försäkringsföretag och pensionsinstitut |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
095 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Andra finansiella företag |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
110 |
Koncerninterna |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120 |
Offentlig sektor, centralbanker och internationella organisationer |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
125 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
130 |
Övriga/ej identifierade |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
140 |
varav kvalificerade skulder |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
150 |
TOTALT |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
160 |
Kvalificerade skulder, totalt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA VI
Ställda säkerheter
Juridisk person |
Säkerhetsställare |
Typ av säkerhet |
Identifieringsnummer |
Säkerhetsinnehavare |
Belopp |
Valuta |
Jurisdiktion |
Motpart |
Belopp |
Valuta |
Jurisdiktion |
||||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
||||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
Bank A |
111 |
Br. statsobl. |
278 |
Am. statsobl. |
|
Bank L |
487 |
1 000 |
USD |
USA |
Bank B |
345 |
10 000 |
USD |
USA |
Bank A |
111 |
Bank A |
997 |
Bolån |
|
BoE |
997 |
1 000 |
GBP |
GB |
Bank C |
587 |
8 000 |
GBP |
GB |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA VII
Utanför balansräkningen
Juridisk person |
Post utanför balansräkningen |
Motpart |
Belopp |
Valuta |
Kritisk verksamhet |
Centrala affärsområden |
Ytterligare information |
|||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Totalt |
varav utnyttjat |
|||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
Bank A |
111 |
kreditlimit |
Bank C |
113 |
10 000 000 |
10 000 000 |
GBP |
|
|
avtalet löper ut i slutet av 2015 |
Bank A |
111 |
kreditlimit |
Bank D |
114 |
–5,000,000 |
0 |
EUR |
|
|
avtalet löper ut i slutet av 2015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA VIII
Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem
Juridisk person |
System |
Representativt institut |
Översikt per kritisk funktion |
Översikt per centralt affärsområde |
Krav för medlemskap |
Resolutionsförfarandets inverkan på medlemskapet eller avtalet med det representativa institutet |
Utbytbarhet |
Ytterligare information |
|||||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Systemtyp |
Beteckning |
Typ av deltagande |
Identifieringskod |
Enhetens namn |
Identifieringskod |
||||||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
Bank A |
111 |
Depåinstitut |
Clearstream |
indirekt |
|
Bank W |
|
|
Värdepappershandel |
|
Medlemskap upphävt |
Euroclear |
|
Bank B |
112 |
Betalningar |
Target |
direkt |
|
|
|
Betalningar |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA IX
AVSNITT 1
Informationssystem (allmän information)
System |
Koncernföretag som är part i avtalet |
Typ av avtal |
Motpart |
Ansvarig person |
Resolutionsförfarandets inverkan på den fortsatta tillgången till informationssystem |
||||||
Identifiering |
Typ |
Beskrivning |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Namn |
Telefonnummer |
E-postadress |
||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
System A |
internetbank |
|
Bank A |
111 |
Tillstånd |
Enhet A |
|
|
|
|
|
System B |
kreditgodkännande |
|
Bank A |
111 |
Tillstånd |
Enhet B |
|
|
|
|
|
|
kreditgodkännande |
|
Bank B |
112 |
Tillstånd |
Enhet B |
|
|
|
|
|
System C |
övrigt |
|
Bank C |
113 |
Gemensam servicefunktion |
Enhet C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
AVSNITT 2
Informationssystem (översikt)
System |
Användare |
|||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Kritisk funktion |
Centralt affärsområde |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
System A |
Bank A |
111 |
Inlåning |
Inlåning |
System A |
Bank B |
112 |
Inlåning |
Inlåning |
System B |
Bank A |
111 |
Kreditgivning |
Privatpersoner, mindre företag |
System B |
Bank C |
113 |
Kreditgivning |
Företag |
System C |
Bank A |
111 |
Alla |
Alla |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA X
grad av sammankoppling
Juridisk person A |
Juridisk person B |
|
|
||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn 2 |
LEI-nummer 2 |
Typ av sammankoppling |
Beskrivning |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Personal |
Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter) |
Bank A |
101 |
Bank C |
103 |
Personal |
Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter) |
Bank B |
102 |
Bank C |
103 |
System |
Alla system och IT-infrastrukturer som används av bank C används även av bank B |
Bank A |
101 |
Bank C |
103 |
Finansieringsarrangemang |
Bank C finansieras via bank A |
Bank A |
101 |
Enhet D |
104 |
Personal |
Juridisk personal (40 heltidsekvivalenter) |
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Finansieringsarrangemang |
Bank B finansieras via bank A |
Bank C |
103 |
Enhet D |
104 |
Anläggningar |
Bank C och enhet D har huvudkontor i samma byggnad |
Bank A |
101 |
Bank B |
102 |
Likviditetsarrangemang |
Bank A samtycker till att vid behov skjuta till likviditet till bank B |
Enhet D |
104 |
Bank A |
101 |
Personal |
All IT-personal hos bank A kommer från enhet D |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA XI
Myndigheter
Juridisk person |
Tillsynsmyndighet(er) |
Resolutionsmyndighet |
Insättningsgarantimyndighet |
|||||||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Namn på myndighet |
Telefonnummer |
E-postadress |
Namn på myndighet |
Telefonnummer |
E-postadress |
Namn på myndighet |
Telefonnummer |
E-postadress |
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
Bank A |
111 |
Prudential Regulation Authority |
|
|
Bank of England |
|
|
Financial Services Compensation Scheme |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA XII
Rättsliga effekter av en resolution
Juridisk person |
Tredje part |
Typ av avtal |
|
Anmärkningar |
||
Enhetens namn |
LEI-nummer |
Enhetens namn |
LEI-nummer |
|||
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
Bank B |
112 |
Euronext NV |
|
Medlemskap |
Y |
Försäljning av tillgångsförvaltningen kan bli svårt i händelse av resolution |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
BILAGA XIII
Instruktioner för ifyllande av mallarna i bilagorna I–XII
Allmänna instruktioner
1. STRUKTUR OCH KONVENTION
1.1. Struktur
Ramen utgörs av tolv malluppsättningar med sammanlagt 15 mallar enligt följande upplägg:
1. |
Organisationsstruktur |
2. |
Styrning och ledning |
3. |
Kritiska funktioner och centrala affärsområden |
4. |
Kritiska motparter (3 mallar) |
5. |
Skuldstruktur |
6. |
Ställda säkerheter |
7. |
Poster utanför balansräkningen |
8. |
Betalnings-, clearing- och avvecklingssystem |
9. |
Informationssystem (2 mallar) |
10. |
Grad av sammankoppling |
11. |
Myndigheter |
12. |
Rättsliga effekter av en resolution |
1.2. Redovisningsstandard
Institut ska rapportera redovisade värden enligt det redovisningssystem som de använder för sin finansiella rapportering. Institut som inte behöver rapportera finansiell information ska använda sina respektive redovisningssystem.
I denna bilaga avser ”IAS” och ”IFRS” de internationella redovisningsstandarder som definieras i artikel 2 i förordning (EG) nr 1606/2002.
Om inget annat anges i instruktionerna ska de belopp som rapporteras i mallen vara bokförda bruttovärden.
1.3. Numreringskonvention
Följande allmänna tecken används i instruktionerna för att hänvisa till en malls kolumner, rader och celler: {Mall, Rad, Kolumn}.
1.4. Tillämpningsnivå
Tillämpningsnivå beslutas av resolutionsmyndigheterna när de formulerar sin begäran antingen direkt eller indirekt till instituten.
Instruktioner rörande mallar
2. BILAGA I - ORGANISATIONSSTRUKTUR
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
1. En detaljerad beskrivning av institutets organisationsstruktur, däribland en förteckning över samtliga juridiska personer.
2. Uppgifter om varje juridisk persons direkta ägare och andelen med och utan rösträtt.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030–040 |
Direkt ägare |
030 |
Enhetens namn Namnet på den enhet som är direkt ägare och kontrollerar den juridiska person som anges i kolumn 010. |
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 030. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. |
050 |
Kapital (%) Andel av kapitalet som innehas av den juridiska person som anges i kolumn 030 i den juridiska person som anges i kolumn 010. |
060 |
Rösträtter (%) Andel av rösträtterna som innehas av den juridiska person som anges i kolumn 030 i den juridiska person som anges i kolumn 010. |
070–080 |
Konsoliderande enhet |
070 |
Enhetens namn Namn på den enhet som konsoliderar den enhet som anges i kolumn 010 på högsta nivå i enlighet med förordning (EU) nr 575/2013. |
080 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 070. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
3. BILAGA II - STYRNING OCH LEDNING
Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
3. Varje juridisk persons etableringsort, registreringsland, verksamhetstillstånd och ledning.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030 |
Etableringsort Ort där den enhet som anges i kolumn 010 har sitt säte. |
040 |
Registreringsland Land där den enhet som anges i kolumn 010 registrerades, angivet enligt ISO 3166. |
050 |
Tillståndsmyndighet Namn på den myndighet som beviljat institutet i kolumn 010 tillstånd att bedriva verksamhet som bank eller värdepappersföretag. |
060 |
Typ av tillstånd |
070–090 |
Person i ledningsorganet som har ansvar för att lämna den information som är nödvändig för resolutionsplanen till resolutionsmyndigheterna |
070 |
Namn För- och efternamn |
080 |
Telefonnummer |
090 |
E-postadress |
100–140 |
Ansvarig chef Högre befattningshavare i enheten som är ansvarig för enhetens resolution |
100 |
Namn För- och efternamn |
110 |
Befattning |
120 |
Avdelning |
130 |
Telefonnummer Telefonnummer till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 100. |
140 |
E-postadresser E-postadress till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 100. |
4. BILAGA III - KRITISKA FUNKTIONER OCH CENTRALA AFFÄRSOMRÅDEN
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
4. Översikt över institutets kritiska funktioner och centrala affärsområden, däribland betydande innehav av tillgångar och skulder kopplade till sådan verksamhet och sådana affärsområden, redovisat per juridisk person.
17. Den person i ledningsorganet som har ansvar för institutets resolutionsplan, samt ansvariga personer (om det rör sig om andra personer) för de olika juridiska personerna, den kritiska verksamheten och centrala affärsområden.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010 |
Kritiska funktioner ”Kritiska funktioner” enligt artikel 2.1.35 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |
020 |
Centrala affärsområden ”Centrala affärsområden” enligt artikel 2.1.36 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |
030–040 |
Juridisk person |
030 |
Enhetens namn |
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
050 |
Etableringsort Land i vilket affärsområdena bedriver verksamhet. |
060 |
Antal kontor/filialer på en ort |
070–090 |
Väsentliga tillgångar |
070 |
Typ |
080 |
Belopp i miljoner |
090 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
100–120 |
Väsentliga skulder |
100 |
Typ |
110 |
Belopp i miljoner |
120 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
130–170 |
Person i den verkställande ledningen som har ansvar för att lämna information |
130 |
Namn För- och efternamn |
140 |
Befattning |
150 |
Avdelning |
160 |
Telefonnummer Telefonnummer till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 130. |
170 |
E-postadresser E-postadress till avdelningen och till den person som namnges i kolumn 130. |
5. BILAGA IV, AVSNITT 1 - KRITISKA MOTPARTER (TILLGÅNGAR)
Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
10. Fastställande av institutets största och mest kritiska motparter samt analys av hur stora motparters fallissemang påverkar institutets finansiella situation.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030–040 |
Kritisk motpart Hur kritisk en motpart är ska fastställas av relevanta myndigheter. Motparter ska rapporteras för relevanta grupper av kunder med inbördes anknytning eller, om en kund inte ingår i en grupp av kunder med inbördes anknytning, på individuell nivå. Resolutionsmyndigheter kan begära att få information om grupper av kunder med inbördes anknytning på individuell nivå. En definition av grupper av kunder med inbördes anknytning finns i artikel 4.39 i förordning (EU) nr 575/2013. Den information som lämnas i denna mall bör komplettera information som redan lämnats beträffande stora exponeringar. |
030 |
Enhetens namn |
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
050 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
060 |
Ursprunglig exponering Betyder ”ursprunglig exponering” enligt artiklarna 24, 389, 390 och 392 i förordning (EU) nr 575/2013 och ska överensstämma med metoden i Finrep. |
070 |
Kreditriskreducering Betyder ”kreditriskreducering” enligt artiklarna 399 och 401–403 i förordning (EU) nr 575/2013. I denna rapportering ska den metod för kreditriskreducering som definieras i artikel 4.57 och behandlas i del tre, avdelning II, kapitlen 3 och 4, användas i enlighet med aritklarna 401–403 i förordning (EU) nr 575/2013. |
080 |
Värdejusteringar och reserveringar Betyder ”värdejusteringar och reserveringar” enligt artiklarna 24, 34 och 110–111 i förordning (EU) nr 575/2013. |
090 |
Nettoexponering 090 = 060 – 070 – 080 |
100 |
Effekt på kärnprimärkapitalrelation Effekt av fallissemang för den motpart som anges i kolumn 030 på kärnprimärkapitalrelationen (CET1) för den juridiska person som anges i kolumn 010. Förslag till formel för beräkning av effekt på kärnprimärkapitalrelationen: CET1 – ((CET1 – förväntad förlust) / (riskvägda tillgångar – förväntad förlust)) = effekt på CET1. Det står resolutionsmyndigheterna fritt att besluta om en annan formel om de bedömer att en mer sofistikerad formel vore mer lämplig. |
6. BILAGA IV, AVSNITT 2 - KRITISKA MOTPARTER (SKULDER)
Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
10. Fastställande av institutets största och mest kritiska motparter samt analys av hur stora motparters fallissemang påverkar institutets finansiella situation.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030–040 |
Kritisk motpart Hur kritisk en motpart är ska fastställas av relevanta myndigheter. Den information som lämnas i denna mall bör komplettera information som redan lämnats beträffande stora exponeringar. |
030 |
Enhetens namn |
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
050–070 |
Finansiering |
050 |
Typ |
060 |
Belopp Uttryckt i valutan för skulden |
070 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
7. BILAGA IV, AVSNITT 3 - KRITISKA MOTPARTER (VÄSENTLIGA SÄKRINGAR)
Följande punkt i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
9. Institutets väsentliga säkringar, inklusive per juridisk person.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030–040 |
Kritisk motpart Motparter ska rapporteras för relevanta grupper av kunder med inbördes anknytning eller, om en kund inte ingår i en grupp av kunder med inbördes anknytning, på individuell nivå. Resolutionsmyndigheter kan begära att få information om grupper av kunder med inbördes anknytning på individuell nivå. En definition av grupper av kunder med inbördes anknytning finns i artikel 4.39 i förordning (EU) nr 575/2013. |
030 |
Enhetens namn |
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
050–080 |
Väsentliga säkringar (i balansräkningen) |
050 |
Typ Väsentliga säkringar bör inte bara vara redovisningssäkringar. |
060 |
Belopp |
070 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
080 |
Typ av säkring Risker som säkras. |
090–120 |
Väsentliga säkringar (utanför balansräkningen) |
090 |
Typ Väsentliga säkringar bör inte bara vara redovisningssäkringar. |
100 |
Belopp |
110 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
120 |
Typ av säkring Risker som säkras. |
8. BILAGA V - SKULDSTRUKTUR
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
5. En detaljerad beskrivning av institutets struktur och samtliga juridiska enheters skuldstruktur, indelat i åtminstone typer av och belopp för kort- och långfristiga skulder, skulder med och utan säkerhet samt efterställda skulder.
6. Detaljerade uppgifter om institutets kvalificerade skulder.
Instruktioner om särskilda rader:
Rader |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010 |
Namn på juridisk person |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030 |
Tillämplig lag när det gäller skulder EES eller ”tredjeland”. Det står resolutionsmyndigheter fritt att fastställa en gräns över vilken de skulle kräva en fördelning på olika tredjeländer. |
040 |
Datum |
050 |
Fysiska personer |
055 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
060 |
Mikroföretag, små och medelstora företag |
065 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
070 |
Stora icke-finansiella företag |
075 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
080 |
Institut Enligt definitionen i 2.23 i direktiv 2014/59/EU. |
085 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. Instituts oprioriterade skulder (kolumn 050) och prioriterade osäkrade skulder (kolumn 080) med en ursprunglig löptid på högst 7 dagar bör inte ingå i de skulder som anges under ”varav kvalificerade skulder” i kolumn 085 eftersom sådana skulder i enlighet med artikel 44.2 i direktiv 2014/59/EU är undantagna från skuldnedskrivning. |
090 |
Försäkringsföretag och pensionsinstitut Försäkringsföretag, återförsäkringsföretag och pensionsfonder |
095 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
100 |
Övriga finansiella företag |
105 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
110 |
Inom koncernen Exponeringar mot enheter inom samma koncern. Sådana exponeringar ska anges i den raden för att undvika att de räknas två gånger (exponeringar mot en bank som tillhör samma koncern ska t.ex. anges i rad 110 och inte i rad 080 om ”kreditinstitut”). |
115 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
120 |
Offentlig sektor, centralbanker och internationella organisationer |
125 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
130 |
Övriga/ej identifierade Om det inte är möjligt att fastställa identiteten för innehavare av värdepapper bör endast totalbelopp anges. |
135 |
Varav kvalificerade skulder Andel skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU. |
150 |
Totalt |
160 |
Kvalificerade skulder, totalt Skulder som är ”kvalificerade skulder” enligt artikel 2.1.71 i direktiv 2014/59/EU, totalt. |
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010 |
Oprioriterade skulder som utgör övrigt primärkapital |
020–040 |
Oprioriterade skulder som utgör supplementärkapital |
020 |
Återstående löptid på mindre än en månad |
030 |
Återstående löptid på mindre än ett år |
040 |
Återstående löptid på mer än ett år |
050–070 |
Oprioriterade skulder |
050 |
Återstående löptid på mindre än en månad Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital. |
060 |
Återstående löptid på mindre än ett år Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital. |
070 |
Återstående löptid på mer än ett år Oprioriterade skulder som inte får räknas som övrigt primärkapital eller supplementärkapital. |
080–100 |
Prioriterade osäkrade skulder Omfattar bank- och företagscertifikat |
080 |
Återstående löptid på mindre än en månad |
090 |
Återstående löptid på mindre än ett år |
100 |
Återstående löptid på mer än ett år |
110–130 |
Inlåning |
110 |
Totalt |
120 |
Varav kvalificerade insättningar |
130 |
Varav garanterade insättningar Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 a. |
140 |
Säkrade skulder Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 b. |
150 |
Andra skulder som undantas genom artikel 44.2 i BRRD Undantagna från skuldnedskrivning genom artikel 44.2 a–d och artikel 44.2 f–g. |
160–170 |
Derivat Bara poster i balansräkningen. Poster utanför balansräkningen ska rapporteras i bilaga VII. |
160 |
Exponering efter nettning |
170 |
Exponering efter avdrag för marginalsäkerheter och säkerheter |
180 |
Totalt Summa av kolumnerna 010–110, 140–160. |
9. BILAGA VI – STÄLLDA SÄKERHETER
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
7. Metoderna för att fastställa till vem institutet ställt säkerheter, vem som innehar säkerheten och den jurisdiktion där säkerheten befinner sig.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030–040 |
Säkerhetsställare |
030 |
Enhetens namn |
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
050 |
Typ av säkerhet Omfattar alla slag av ställda säkerheter, inbegripet när det finns en skuld utanför balansräkningen eller ingen skuld (t.ex. likviditetsswappar, obeståndsfonder). |
060 |
Identifieringsnummer ISIN-kod. Om det inte finns någon ISIN-kod för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering anges. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
070–080 |
Säkerhetsinnehavare |
070 |
Enhetens namn |
080 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
090 |
Belopp |
100 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
110 |
Jurisdiktion Lag i jurisdiktionen som är tillämplig på den säkerhetsinnehavare som anges i kolumn 070 (t.ex. tysk lag). |
120–130 |
Motpart |
120 |
Namn |
130 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
140 |
Belopp |
150 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
160 |
Jurisdiktion Lag i jurisdiktionen som är tillämplig på avtalet om ställande av säkerhet. |
10. BILAGA VII - UTANFÖR BALANSRÄKNINGEN
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
8. Redogörelse för institutets och dess juridiska enheters exponeringar utanför balansräkningen, översikt över dess kritiska funktioner och centrala affärsområden.
21. Uppgifter om poster utanför balansräkningen och säkringsstrategier.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030 |
Post utanför balansräkningen Ska anges under följande tre kategorier: ”Garantier”, ”kreditlimiter”, ”övrigt”. Denna mall bör inte omfatta poster i balansräkningen. |
040–050 |
Motpart |
040 |
Enhetens namn |
050 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
060–070 |
Belopp |
060 |
Totalt Nominellt värde. |
070 |
varav utnyttjat Ska endast fyllas i för kreditlimiter. |
080 |
Valuta Identifiering enligt ISO 4217 |
090 |
Kritisk verksamhet |
100 |
Centrala affärsområden |
110 |
Ytterligare information |
11. BILAGA VIII, AVSNITT 1 - BETALNINGS-, CLEARING- OCH AVVECKLINGSSYSTEM
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
11. Varje system i vilket institutet har en siffer- eller värdemässigt betydande handelsvolym, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.
12. Varje betalnings-, clearing- eller avvecklingssystem som institutet direkt eller indirekt ingår i, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030–060 |
System |
030 |
Systemtyp Kategorisera systemen med hjälp av följande alternativ: ”Betalning”, ”Avveckling”, ”Clearing av värdepapper”, ”Clearing av derivat”, ”Depåinstitut”, ”Central motpart” och ”Övriga”. Ange samtliga typer om flera alternativ passar in. |
040 |
Beteckning |
050 |
Typ av deltagande Direkt eller indirekt. |
060 |
Identifieringskod BIC-kod. Om det inte finns någon BIC-kod ska en annan typ av identifiering lämnas, t.ex. institutets kod eller kontonummer. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
070–080 |
Representativt institut Ska endast fyllas i vid indirekt tillgång. |
070 |
Enhetens namn |
080 |
Identifieringskod |
090 |
Översikt per kritisk funktion |
100 |
Översikt per centralt affärsområde |
110 |
Krav för medlemskap Kvalitativ och kvantitativ information som behövs för att förstå risken för att institutets medlemskap upphävs. |
120 |
Resolutionsförfarandets inverkan på medlemskapet eller avtalet med det representativa institutet |
130 |
Utbytbarhet Namn på potentiell annan operatör av betalningssystem som kan ersätta den betalningssystemoperatör som anges i kolumn 040. |
140 |
Ytterligare information |
12. BILAGA IX, MALL 1 - INFORMATIONSSYSTEM (ALLMÄN INFORMATION)
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
13. En detaljerad uppräkning och beskrivning av institutets centrala styrinformationssystem, däribland system för riskhantering, redovisning, finansiell och lagstadgad rapportering, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.
14. Uppgifter om ägarna till de system som avses i led 13, tillhörande servicenivåavtal och alla datorprogram, system eller verksamhetstillstånd, inklusive per juridiska enheter, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
System |
010 |
Identifiering |
020 |
Typ Välj mellan ”riskhantering”, ”redovisning”, ”finansiell rapportering”, ”lagstadgad rapportering” och ”övrigt”. |
030 |
Beskrivning |
040–050 |
Koncernföretag som är part i avtalet |
040 |
Enhetens namn |
050 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
060 |
Typ av avtal Tillstånd, gemensam serviceenhet eller annat |
070–080 |
Motpart |
070 |
Enhetens namn |
080 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
090–110 |
Ansvarig person |
090 |
Namn |
100 |
Telefonnummer |
110 |
E-postadress |
120 |
Resolutionsförfarandets inverkan på den fortsatta tillgången till informationssystem |
13. BILAGA IX, MALL 2 - INFORMATIONSSYSTEM (ÖVERSIKT)
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
13. En detaljerad uppräkning och beskrivning av institutets centrala styrinformationssystem, däribland system för riskhantering, redovisning, finansiell och lagstadgad rapportering, inklusive per juridisk person, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.
14. Uppgifter om ägarna till de system som avses i led 13, tillhörande servicenivåavtal och alla datorprogram, system eller verksamhetstillstånd, inklusive per juridiska enheter, kritisk verksamhet och centrala affärsområden.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010 |
System |
020–050 |
Användare |
020 |
Enhetens namn |
030 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
040 |
Kritiska funktioner Betyder ”kritiska funktioner” enligt artikel 2.1.35 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |
050 |
Centrala affärsområden Betyder ”centrala affärsområden” enligt artikel 2.1.36 och 2.2 i direktiv 2014/59/EU. |
14. BILAGA X - GRAD AV SAMMANKOPPLING
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
15. Redovisning av och översikt över juridiska personer, kopplingar och ömsesidigt beroende mellan de olika juridiska personerna, till exempel
— |
gemensam eller delad personal, gemensamma eller delade anläggningar och system, |
— |
kapital-, finansierings- eller likviditetsarrangemang, |
— |
befintlig eller villkorad kreditexponering, |
— |
korsvisa garantiavtal, korsvisa arrangemang för säkerheter, korsvisa fallissemangsklausuler och korsvisa nettningsavtal, |
— |
risköverföring och back-to-back-handelsavtal, servicenivåavtal |
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
||||||||||||||||||||||||||||||
010–020 |
Juridisk person A |
||||||||||||||||||||||||||||||
010 |
Enhetens namn Måste vara en annan enhet än den som anges i kolumn 030. |
||||||||||||||||||||||||||||||
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Måste vara ett annat nummer än det som anges i kolumn 040 Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
||||||||||||||||||||||||||||||
030–040 |
Juridisk person B |
||||||||||||||||||||||||||||||
030 |
Enhetens namn Måste vara en annan enhet än den som anges i kolumn 010. |
||||||||||||||||||||||||||||||
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Måste vara ett annat nummer än det som anges i kolumn 020 Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
||||||||||||||||||||||||||||||
050 |
Typ av sammankoppling Välj mellan följande kategorier:
|
||||||||||||||||||||||||||||||
060 |
Beskrivning Måste fyllas i när kolumnerna 010–050 har fyllts i. |
15. BILAGA XI - MYNDIGHETER
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
16. Behörig myndighet och resolutionsmyndighet per juridisk person.
18. Beskrivning av institutets arrangemang för att säkerställa att resolutionsmyndigheten vid en eventuell resolution har tillgång till alla nödvändiga uppgifter som fastställs av resolutionsmyndigheten, för att kunna använda resolutionsverktygen och utöva resolutionsbefogenheterna.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. Om det inte finns något LEI-nummer för en viss enhet ska någon annan typ av identifiering användas. ”Finns ej” får bara anges om det inte finns någon annan typ av identifiering. |
030–050 |
Tillsynsmyndighet(er) |
030 |
Namn på myndighet |
040 |
Telefonnummer |
050 |
E-postadress |
060–080 |
Resolutionsmyndighet |
060 |
Namn på myndighet |
070 |
Telefonnummer |
080 |
E-postadress |
090–110 |
Insättningsgarantimyndighet |
090 |
Namn på myndighet |
100 |
Telefonnummer |
110 |
E-postadress |
16. BILAGA XII - RÄTTSLIGA EFFEKTER AV EN RESOLUTION
Följande punkter i avsnitt B i bilagan till direktiv 2014/59/EU omfattas av denna mall:
19. Alla arrangemang som institutet och dess juridiska enheter ingått med tredjeparter och som skulle kunna sägas upp till följd av ett beslut från myndigheten att använda ett resolutionsverktyg och i vilken mån uppsägningen skulle kunna påverka användningen av resolutionsverktyget.
Instruktioner om särskilda kolumner
Kolumner |
Rättslig hänvisning och instruktioner |
010–020 |
Juridisk person |
010 |
Enhetens namn |
020 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. |
030–040 |
Tredje part |
030 |
Enhetens namn |
040 |
LEI-nummer (identifieringskod för juridisk person) Alfanumerisk kod bestående av 20 tecken för den juridiska person som anges i kolumn 010. LEI-numret är en unik identifieringskod för varje juridisk person eller struktur som är part i en finansiell transaktion, oavsett jurisdiktion. |
050 |
Typ av avtal |
060 |
Uppsägning påverkar resolutionsverktyget J (”ja”) eller N (”nej”). |
070 |
Anmärkningar |