31.12.2015   

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 347/1

(1)

För att underlätta en effektiv tillsyn över försäkrings- och återförsäkringsföretag är det lämpligt att införa blanketter för inlämning till tillsynsmyndigheterna av de uppgifter som avses i artikel 35.1 och 35.2 i direktiv 2009/138/EG i fråga om enskilda företag och i artiklarna 244.2 och 245.2 i samma direktiv i fråga om grupper av försäkringsföretag.

(2)

För att en riskbaserad tillsynsgranskningsprocess ska kunna genomföras korrekt är en lämplig detaljnivå på de uppgifter som ska inlämnas avgörande. Blanketterna utgör en visuell representation av de uppgifter som ska rapporteras och anger detaljnivån på dessa uppgifter.

(3)

En harmonisering av de blanketter som ska användas vid inlämning av uppgifter till tillsynsmyndigheterna är ett väsentligt instrument för att främja en enhetlig tillsyn. Av detta skäl bör de uppgifter som ska rapporteras enligt direktiv 2009/138/EG lämnas enligt instruktionerna i de blanketter som föreskrivs i denna förordning.

(4)

I praktiken kommer uppgifterna att rapporteras i elektronisk form, enligt artikel 313 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 (2).

(5)

Försäkrings- och återförsäkringsföretag och grupper av sådana företag bör endast lämna uppgifter som är relevanta för deras verksamhet. Exempelvis påverkar vissa alternativ som föreskrivs i direktiv 2009/138/EG omfattningen av de uppgifter som lämnas, till exempel användning av matchningsjustering för beräkning av försäkringstekniska avsättningar eller användning av en fullständig eller partiell intern modell eller av företagsspecifika parametrar för beräkning av solvenskapitalkravet. I de flesta fall bör endast vissa av de blanketter som föreskrivs i denna förordning lämnas in, eftersom samtliga blanketter inte är tillämpliga för alla företag.

(6)

Bestämmelserna i denna förordning hänger nära samman med varandra, eftersom de alla behandlar inlämning av uppgifter från försäkrings- och återförsäkringsföretag och grupper av sådana företag till tillsynsmyndigheterna. För att garantera samstämmighet mellan dessa bestämmelser, vilka bör träda i kraft samtidigt, och för att göra det lättare för de personer som omfattas av rapporteringsskyldigheter, däribland investerare som inte är etablerade i unionen, att få en heltäckande förståelse för och enkel tillgång till dessa bestämmelser, är det önskvärt att samla alla tekniska genomförandestandarder som krävs enligt artiklarna 35.10, 244.6 och 245.6 i direktiv 2009/138/EG i en enda förordning.

(7)

Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska standarder för genomförande som Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten har lämnat till kommissionen.

(8)

Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten har anordnat öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning bygger på, analyserat de potentiella kostnaderna och fördelarna därav och begärt ett yttrande från den intressentgrupp för försäkring och återförsäkring som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1094/2010 (3).

(9)

För att tillsynsrapporteringen ska tillämpas effektivt och enhetligt från och med den dag då rapporteringsskyldigheterna börjar gälla bör denna förordning träda i kraft så snart som möjligt och tillämpas från och med den 1 januari 2016.

a)

Dataposter av datatypen ”penningbelopp” ska uttryckas i enheter utan decimaler, med undantag av blanketterna S.06.02, S.08.01, S.08.02 och S.11.01, som ska uttryckas i enheter med två decimaler.

b)

Dataposter av datatypen ”procentandel” ska uttryckas per enhet, med fyra decimaler.

c)

Dataposter av datatypen ”heltal” ska uttryckas i enheter utan decimaler.

a)

För uppgifter som rapporteras av enskilda företag, den valuta som används för utarbetande av försäkrings- eller återförsäkringsföretagets finansiella redovisning.

b)

För uppgifter som rapporteras av grupper, den valuta som används för utarbetande av den konsoliderade finansiella redovisningen.

a)

Blankett S.01.01.03 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga II.

b)

Blankett S.01.02.01 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om företaget och rapporteringens innehåll i allmänhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.02 i bilaga II.

c)

Blankett S.01.03.01 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om separata fonder och matchningsjusteringsportföljer och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.03 i bilaga II.

d)

Blankett S.02.01.02 i bilaga I, med angivande av uppgifter avseende balansräkningen, i enlighet med värderingsprinciperna i artikel 75 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.01 i bilaga II till denna förordning.

e)

Blankett S.23.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kapitalbas och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.01 i bilaga II.

f)

När företaget använder standardformeln för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.01 i bilaga II.

g)

När företaget använder standardformeln och en partiell intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.02 i bilaga II.

h)

När företaget använder en fullständig intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.03 i bilaga II.

i)

När försäkrings- och återförsäkringsföretaget bedriver enbart livförsäkringsverksamhet eller enbart skadeförsäkrings- eller skadeåterförsäkringsverksamhet, blankett S.28.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om minimikapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.28.01 i bilaga II.

j)

När försäkringsföretaget bedriver både liv- och skadeförsäkringsverksamhet, blankett S.28.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om minimikapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.28.02 i bilaga II.

a)

Blankett S.01.01.02 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga II.

b)

Blankett S.01.02.01 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om företaget och rapporteringens innehåll i allmänhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.02 i bilaga II.

c)

Blankett S.02.01.02 i bilaga I, med angivande av uppgifter avseende balansräkningen, i enlighet med värderingsprinciperna i artikel 75 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.01 i bilaga II till denna förordning.

d)

Blankett S.05.01.02 i bilaga I, med angivande av uppgifter om premier, ersättningar och kostnader i enlighet med de värderings- och redovisningsprinciper som används för företagets finansiella redovisning och för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35, och enligt instruktionerna i avsnitt S.05.01 i bilaga II till denna förordning.

e)

Blankett S.06.02.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över tillgångar post för post enligt instruktionerna i avsnitt S.06.02 i bilaga II och med användning av de kompletterande identifieringskoder (”CIC-koder”) som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI.

f)

När andelen kollektiva investeringar som innehas av företaget i förhållande till totala investeringar överskrider 30 %, blankett S.06.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om genomlysningen av samtliga kollektiva investeringar som innehas av företaget och enligt instruktionerna i avsnitt S.06.03 i bilaga II.

g)

Blankett S.08.01.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över öppna derivatpositioner post för post enligt instruktionerna i avsnitt S.08.01 i bilaga II och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI.

h)

Blankett S.08.02.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över derivat post för post som stängts under rapporteringsperioden, enligt instruktionerna i avsnitt S.08.02 i bilaga II och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI.

i)

Blankett S.12.01.02 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för livförsäkring och sjukförsäkring där verksamheten bedrivs på en liknande teknisk grund som livförsäkring (”SLT sjukförsäkring”), för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.12.01 i bilaga II till denna förordning.

j)

Blankett S.17.01.02 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för skadeförsäkring, för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.17.01 i bilaga II till denna förordning.

k)

Blankett S.23.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kapitalbas och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.01 i bilaga II.

l)

När försäkrings- och återförsäkringsföretaget bedriver enbart livförsäkringsverksamhet eller enbart skadeförsäkrings- eller skadeåterförsäkringsverksamhet, blankett S.28.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om minimikapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.28.01 i bilaga II.

m)

När försäkringsföretaget bedriver både liv- och skadeförsäkringsverksamhet, blankett S.28.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om minimikapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.28.02 i bilaga II.

a)

Blankett S.01.01.01 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga II.

b)

Blankett S.01.02.01 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om företaget och rapporteringens innehåll i allmänhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.02 i bilaga II.

c)

Blankett S.01.03.01 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om separata fonder och matchningsjusteringsportföljer och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.03 i bilaga II.

a)

Blankett S.02.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter avseende balansräkningen i enlighet med värderingsprinciperna i artikel 75 i direktiv 2009/138/EG samt i företagets finansiella redovisning, och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.01 i bilaga II till denna förordning.

b)

Blankett S.02.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om tillgångar och skulder per valuta och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.02 i bilaga II.

c)

Blankett S.03.01.01 i bilaga I, med angivande av allmän information om poster utanför balansräkningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.03.01 i bilaga II.

d)

Blankett S.03.02.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över obegränsade garantier som mottagits av företaget redovisade som poster utanför balansräkningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.03.02 i bilaga II.

e)

Blankett S.03.03.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över obegränsade garantier som tillhandahållits av företaget redovisade som poster utanför balansräkningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.03.03 i bilaga II.

f)

Blankett S.04.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om verksamhet per land. inbegripet länder inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) och länder utanför EES, i enlighet med de värderings- och redovisningsprinciper som används för företagets finansiella redovisning och för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35, och enligt instruktionerna i avsnitt S.04.01 i bilaga II till denna förordning.

g)

Blankett S.04.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om klass 10 i del A i bilaga I till direktiv 2009/138/EG, exklusive fraktförares ansvar, och enligt instruktionerna i avsnitt S.04.02 i bilaga II till denna förordning.

h)

Blankett S.05.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om premier, ersättningar och kostnader i enlighet med de värderings- och redovisningsprinciper som används för företagets finansiella redovisning och för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35, och enligt instruktionerna i avsnitt S.05.01 i bilaga II till denna förordning.

i)

Blankett S.05.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om premier, ersättningar och kostnader per land, i enlighet med de värderings- och redovisningsprinciper som används för företagets finansiella redovisning, och enligt instruktionerna i avsnitt S.05.02 i bilaga II.

a)

Om företaget har beviljats ett undantag från årlig uppgiftsinlämning i blankett S.06.02.01 eller S.08.01.01 i enlighet med artikel 35.7 i direktiv 2009/138/EG, blankett S.06.01.01 i bilaga I till denna förordning, med angivande av sammanfattande uppgifter om tillgångar och enligt instruktionerna i avsnitt S.06.01 i bilaga II till denna förordning.

b)

Om företaget har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.06.02.01 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 35.6 i direktiv 2009/138/EG, blankett S.06.02.01 i bilaga I till denna förordning, med angivande av en förteckning över tillgångar post för post, enligt instruktionerna i avsnitt S.06.02 i bilaga II till denna förordning och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI till denna förordning.

c)

Om företaget har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.06.03.01 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 35.6 i direktiv 2009/138/EG eller inte har rapporterat denna kvartalsvis eftersom andelen kollektiva investeringar som innehas av företaget i förhållande till totala investeringar, som avses i artikel 6.1 f i denna förordning, inte överskrider 30 %, blankett S.06.03.01 i bilaga I till denna förordning, med angivande av uppgifter om genomlysningen av samtliga kollektiva investeringar som innehas av företagen och enligt instruktionerna i avsnitt S.06.03 i bilaga II till denna förordning.

d)

Om värdet av strukturerade produkter, fastställt som summan av tillgångar klassificerade i kategorierna 5 och 6 enligt definitionerna i bilaga V, motsvarar mer än 5 % av de totala investeringar som rapporterats i posterna C0010/R0070 och C0010/R0220 i blankett S.02.01.01, blankett S.07.01.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över strukturerade produkter post för post och enligt instruktionerna i avsnitt S.07.01 i bilaga II.

e)

Om företagen har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.08.01.01 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 35.6 i direktiv 2009/138/EG, blankett S.08.01.01 i bilaga I till denna förordning, med angivande av en förteckning över öppna derivatpositioner post för post, enligt instruktionerna i avsnitt S.08.01 i bilaga II till denna förordning och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI till denna förordning.

f)

Om företagen har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.08.02.01 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 35.6 i direktiv 2009/138/EG, blankett S.08.02.01 i bilaga I till denna förordning, med angivande av en förteckning över derivat post för post som stängts under rapporteringsperioden, enligt instruktionerna i avsnitt S.08.02 i bilaga II till denna förordning och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI till denna förordning.

g)

Blankett S.09.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om inkomster, vinster och förluster under rapporteringsperioden per tillgångskategori enligt definitionerna i bilaga IV och enligt instruktionerna i avsnitt S.09.01 i bilaga II.

h)

Om värdet på de underliggande värdepapper i och utanför balansräkningen som ingår i utlåning av värdepapper och återköpsavtal, för kontrakt med förfallodag efter rapportens referensdag, motsvarar mer än 5 % av de totala investeringar som rapporterats i posterna C0010/R0070 och C0010/R0220 i blankett S.02.01.01, blankett S.10.01.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över utlåning av värdepapper och återköpsavtal post för post, i och utanför balansräkningen, och enligt instruktionerna i avsnitt S.10.01 i bilaga II.

i)

Blankett S.11.01.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning post för post över tillgångar som innehas som säkerhet, bestående av alla typer av tillgångskategorier utanför balansräkningen som innehas som säkerhet, och enligt instruktionerna i avsnitt S.11.01 i bilaga II.

a)

Blankett S.12.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för livförsäkring och SLT sjukförsäkring, per klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.12.01 i bilaga II till denna förordning.

b)

Blankett S.12.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för livförsäkring och SLT sjukförsäkring per land och enligt instruktionerna i avsnitt S.12.02 i bilaga II.

c)

Blankett S.13.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om prognoser enligt bästa skattning för framtida kassaflöden för livförsäkringsverksamhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.13.01 i bilaga II.

d)

Blankett S.14.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om analyser av livförsäkringsåtaganden, inbegripet livförsäkrings- och livåterförsäkringsavtal och livräntor som härrör från skadeförsäkringsavtal, per produkt och homogen riskgrupp utfärdad av företaget och enligt instruktionerna i avsnitt S.14.01 i bilaga II.

e)

Blankett S.15.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om beskrivningen av garantier för fondanknutna livräntor per produkt som utfärdats av företaget inom direkt försäkringsverksamhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.15.01 i bilaga II.

f)

Blankett S.15.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om hedgning av garantier för fondanknutna livräntor per produkt som utfärdats av företaget inom direkt försäkringsverksamhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.15.02 i bilaga II.

g)

Blankett S.16.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om livräntor som härrör från skadeförsäkringsåtaganden utfärdade av företaget inom direkt försäkringsverksamhet som ger upphov till livräntor, för samtliga klasser enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och dessutom per valuta, och enligt instruktionerna i avsnitt S.16.01 i bilaga II till denna förordning. Uppgifter per valuta ska bara rapporteras om den bästa skattningen för diskonterade avsättningar för livränteåtaganden från en klass inom skadeförsäkring motsvarar mer än 3 % av den totala bästa skattningen för samtliga avsättningar för livränteåtaganden, med följande uppdelning:

h)

Blankett S.17.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för skadeförsäkring per klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.17.01 i bilaga II till denna förordning.

i)

Blankett S.17.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för skadeförsäkring med avseende på direkt försäkringsverksamhet, per land och enligt instruktionerna i avsnitt S.17.02 i bilaga II.

j)

Blankett S.18.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om prognoser för framtida kassaflöden baserade på bästa skattning för skadeförsäkringsverksamhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.18.01 i bilaga II.

k)

Blankett S.19.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om skadeförsäkringsersättningar i form av utvecklingstrianglar, för totalsumman för varje klass inom skadeförsäkring enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och dessutom per valuta, och enligt instruktionerna i avsnitt S.19.01 i bilaga II till denna förordning. Uppgifter per valuta ska bara rapporteras om den totala bästa bruttoskattningen för en klass inom skadeförsäkring motsvarar mer än 3 % av den totala bästa bruttoskattningen för avsättningar för ersättningar, med följande uppdelning:

l)

Blankett S.20.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om utvecklingen av fördelningen av uppkomna krav på försäkringsersättning vid räkenskapsårets utgång, för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.20.01 i bilaga II till denna förordning.

m)

Blankett S.21.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om riskprofilen för skadefördelning inom skadeförsäkringsverksamhet, för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.21.01 i bilaga II till denna förordning.

n)

Blankett S.21.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisker vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.21.02 i bilaga II.

o)

Blankett S.21.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisker vid skadeförsäkring per försäkringsbelopp och klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.21.03 i bilaga II till denna förordning.

a)

Blankett S.22.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om effekterna av långsiktiga garantier och övergångsregler och enligt instruktionerna i avsnitt S.22.01 i bilaga II.

b)

Blankett S.22.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om övergångsregler för beräkning av räntesatser och enligt instruktionerna i avsnitt S.22.04 i bilaga II.

c)

Blankett S.22.05.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om övergångsregler för försäkringstekniska avsättningar och enligt instruktionerna i avsnitt S.22.05 i bilaga II.

d)

Blankett S.22.06.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om bästa skattningar som omfattas av volatilitetsjustering, per land och valuta och enligt instruktionerna i avsnitt S.22.06 i bilaga II.

a)

Blankett S.23.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kapitalbas och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.01 i bilaga II.

b)

Blankett S.23.02.01 i bilaga I, med angivande av detaljerade uppgifter om kapitalbas per nivå och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.02 i bilaga II.

c)

Blankett S.23.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om årliga rörelser för kapitalbasen och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.03 i bilaga II.

d)

Blankett S.23.04.01 i bilaga I, med angivande av en förteckning över poster i kapitalbasen och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.04 i bilaga II.

e)

Blankett S.24.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om företagets ägarintressen och en översikt över beräkningen av avdraget från kapitalbasen för ägarintressen i finans- och kreditinstitut, och enligt instruktionerna i avsnitt S.24.01 i bilaga II.

a)

När företaget använder standardformeln för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.01 i bilaga II.

b)

När företaget använder standardformeln och en partiell intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.02 i bilaga II.

c)

När företaget använder en fullständig intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.03 i bilaga II.

d)

Blankett S.26.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om marknadsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.01 i bilaga II.

e)

Blankett S.26.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om motpartsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.02 i bilaga II.

f)

Blankett S.26.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid livförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.03 i bilaga II.

g)

Blankett S.26.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid sjukförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.04 i bilaga II.

h)

Blankett S.26.05.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.05 i bilaga II.

i)

Blankett S.26.06.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om operativ risk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.06 i bilaga II.

j)

Blankett S.26.07.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om de förenklingar som används för att beräkna solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.07 i bilaga II.

k)

Blankett S.27.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om katastrofrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.27.01 i bilaga II.

a)

När försäkrings- och återförsäkringsföretaget bedriver enbart livförsäkringsverksamhet eller enbart skadeförsäkrings- eller skadeåterförsäkringsverksamhet, blankett S.28.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om minimikapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.28.01 i bilaga II.

b)

När försäkringsföretaget bedriver både liv- och skadeförsäkringsverksamhet, blankett S.28.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om minimikapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.28.02 i bilaga II.

a)

Blankett S.29.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om variationen i det belopp med vilket tillgångar överskrider skulder under rapporteringsåret samt en sammanfattning av huvudkällorna till denna variation, och enligt instruktionerna i avsnitt S.29.01 i bilaga II.

b)

Blankett S.29.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om den del av variationen i det belopp med vilket tillgångar överskrider skulder under rapporteringsåret som förklaras av investeringar och finansiella skulder, och enligt instruktionerna i avsnitt S.29.02 i bilaga II.

c)

Blanketter S.29.03.01 och S.29.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om den del av variationen i det belopp med vilket tillgångar överskrider skulder under rapporteringsåret som förklaras av försäkringstekniska avsättningar, och enligt instruktionerna i avsnitten S.29.03 och S.29.04 i bilaga II.

a)

Blankett S.30.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om fakultativa skydd under nästa rapporteringsår med information om de tio mest betydande riskerna avseende återförsäkrad exponering, för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 för vilken fakultativ återförsäkring används, och enligt instruktionerna i avsnitt S.30.01 i bilaga II till denna förordning.

b)

Blankett S.30.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om återförsäkrares andelar av fakultativa skydd under nästa rapporteringsår med information om de tio mest betydande riskerna avseende återförsäkrad exponering, för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.30.02 i bilaga II till denna förordning.

c)

Blankett S.30.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om programmet för avgiven återförsäkring under påföljande rapporteringsår med framåtblickande information om återförsäkringsavtal vars giltighetstid omfattar eller överlappar påföljande rapporteringsår, och enligt instruktionerna i avsnitt S.30.03 i bilaga II.

d)

Blankett S.30.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om programmet för avgiven återförsäkring under påföljande rapporteringsår med framåtblickande information om återförsäkringsavtal vars giltighetstid omfattar eller överlappar påföljande rapporteringsår, och enligt instruktionerna i avsnitt S.30.04 i bilaga II.

e)

Blankett S.31.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om återförsäkrares andel och enligt instruktionerna i avsnitt S.31.01 i bilaga II.

f)

Blankett S.31.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om specialföretag ur synvinkeln för det försäkrings- eller återförsäkringsföretag som överför risk till specialföretag, och enligt instruktionerna i avsnitt S.31.02 i bilaga II.

a)

Blankett SR.01.01.01 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga II.

b)

För varje materiell separat fond och återstående del, blankett SR.02.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter avseende balansräkningen i enlighet med både värderingsprinciperna i artikel 75 i direktiv 2009/138/EG och i företagets finansiella redovisning, och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.01 i bilaga II till denna förordning.

c)

Blankett SR.12.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för livförsäkring och SLT sjukförsäkring, för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.12.01 i bilaga II till denna förordning.

d)

Blankett SR.17.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkringstekniska avsättningar för skadeförsäkring, för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35 och enligt instruktionerna i avsnitt S.17.01 i bilaga II till denna förordning.

e)

Blankett SR.22.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om prognoser för framtida kassaflöden för beräkningen av bästa skattning för varje materiell matchningsjusteringsportfölj, och enligt instruktionerna i avsnitt S.22.02 i bilaga II.

f)

Blankett SR.22.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om beräkningen av matchningsjustering för varje materiell matchningsjusteringsportfölj och enligt instruktionerna i avsnitt S.22.03 i bilaga II.

g)

När företaget använder standardformeln för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett SR.25.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.01 i bilaga II.

h)

När företaget använder standardformeln och en partiell intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett SR.25.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.02 i bilaga II.

i)

När företaget använder en fullständig intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett SR.25.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.03 i bilaga II.

j)

Blankett SR.26.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om marknadsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.01 i bilaga II.

k)

Blankett SR.26.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om motpartsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.02 i bilaga II.

l)

Blankett SR.26.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid livförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.03 i bilaga II.

m)

Blankett SR.26.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid sjukförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.04 i bilaga II.

n)

Blankett SR.26.05.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.05 i bilaga II.

o)

Blankett SR.26.06.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om operativ risk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.06 i bilaga II.

p)

Blankett SR.26.07.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om de förenklingar som används för att beräkna solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.07 i bilaga II.

q)

Blankett SR.27.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om katastrofrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.27.01 i bilaga II.

a)

Blankett S.36.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om betydande transaktioner inom gruppen som involverar eget kapital och överföring av skulder och tillgångar, och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.01 i bilaga II.

b)

Blankett S.36.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om betydande derivattransaktioner inom gruppen, inbegripet garantier som stöder derivatinstrument, och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.02 i bilaga II.

c)

Blankett S.36.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om betydande återförsäkringstransaktioner inom gruppen och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.03 i bilaga II.

d)

Blankett S.36.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om betydande transaktioner inom gruppen i fråga om intern kostnadsfördelning, eventualförpliktelser (andra än derivat) och poster utanför balansräkningen och andra typer av transaktioner inom gruppen, och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.04 i bilaga II.

a)

Blankett S.01.01.06 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.01.02.04 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om gruppen och rapporteringens innehåll i allmänhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.02 i bilaga III.

c)

Blankett S.01.03.04 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om separata fonder och matchningsjusteringsportföljer och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.03 i bilaga III.

d)

Blankett S.02.01.02 i bilaga I, med angivande av uppgifter avseende balansräkningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.01 i bilaga III.

e)

Blankett S.23.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kapitalbas och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.01 i bilaga III.

f)

När gruppen använder standardformeln för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.01 i bilaga III.

g)

När gruppen använder standardformeln och en partiell intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.02.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.02 i bilaga III.

h)

När gruppen använder en fullständig intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.03.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.03 i bilaga III.

i)

Blankett S.32.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkrings- och återförsäkringsföretag som omfattas av gruppen och enligt instruktionerna i avsnitt S.32.01 i bilaga III.

j)

Blankett S.33.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kraven på de försäkrings- och återförsäkringsföretag som omfattas av gruppen och enligt instruktionerna i avsnitt S.33.01 i bilaga III.

k)

Blankett S.34.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om övriga reglerade och oreglerade finansiella företag, inklusive försäkringsholdingföretag och blandade finansiella holdingföretag, och enligt instruktionerna i avsnitt S.34.01 i bilaga III.

a)

Blankett S.01.01.05 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.01.02.04 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om gruppen och rapporteringens innehåll i allmänhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.02 i bilaga III.

c)

När gruppen för beräkning av solvens på gruppnivå använder metod 1 enligt artikel 230 i direktiv 2009/138/EG, antingen enbart eller i kombination med metod 2 enligt artikel 233 i det direktivet, blankett S.02.01.02 i bilaga I till denna förordning, med angivande av uppgifter avseende balansräkningen i enlighet med värderingsprinciperna i artikel 75 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.01 i bilaga III till denna förordning.

d)

Blankett S.05.01.02 i bilaga I, med angivande av uppgifter om premier, ersättningar och kostnader för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35, i enlighet med de värderings- och redovisningsprinciper som används för den konsoliderade finansiella redovisningen, och enligt instruktionerna i avsnitt S.05.01 i bilaga III till denna förordning.

e)

Blankett S.06.02.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över tillgångar post för post enligt instruktionerna i avsnitt S.06.02 i bilaga III och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI.

f)

När andelen kollektiva investeringar som innehas av gruppen i förhållande till totala investeringar överskrider 30 %, blankett S.06.03.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om genomlysningen av samtliga kollektiva investeringar som innehas av gruppen och enligt instruktionerna i avsnitt S.06.03 i bilaga III.

g)

Blankett S.08.01.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över öppna derivatpositioner post för post enligt instruktionerna i avsnitt S.08.01 i bilaga III och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI.

h)

Blankett S.08.02.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över derivattransaktioner post för post under rapporteringsåret, enligt instruktionerna i avsnitt S.08.02 i bilaga III och med användning av de CIC-koder som anges i bilaga V och definieras i bilaga VI.

i)

Blankett S.23.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kapitalbas och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.01 i bilaga III.

a)

Blankett S.01.01.04 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.01.02.04 i bilaga I, med angivande av grundläggande information om företaget och rapporteringens innehåll i allmänhet och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.02 i bilaga III.

c)

När gruppen för beräkning av solvens på gruppnivå använder metod 1 enligt artikel 230 i direktiv 2009/138/EG, antingen enbart eller i kombination med metod 2 enligt artikel 233 i det direktivet, blankett S.01.03.04 i bilaga I till denna förordning, med angivande av grundläggande information om separata fonder och matchningsjusteringsportföljer, och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.03 i bilaga III till denna förordning.

a)

Blankett S.02.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter avseende balansräkningen i enlighet med både värderingsprinciperna i artikel 75 i direktiv 2009/138/EG samt i den konsoliderade finansiella redovisningen, och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.02.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om tillgångar och skulder per valuta och enligt instruktionerna i avsnitt S.02.02 i bilaga III.

c)

Blankett S.03.01.04 i bilaga I, med angivande av allmän information om poster utanför balansräkningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.03.01 i bilaga III.

d)

Blankett S.03.02.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över obegränsade garantier som mottagits av företaget redovisade som poster utanför balansräkningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.03.02 i bilaga III.

e)

Blankett S.03.03.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över obegränsade garantier som tillhandahållits av företaget redovisade som poster utanför balansräkningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.03.03 i bilaga III.

f)

Blankett S.05.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om premier, ersättningar och kostnader för varje klass enligt definitioner i bilaga I till delegerad förordning (EU) 2015/35, i enlighet med de värderings- och redovisningsprinciper som används för den konsoliderade finansiella redovisningen, och enligt instruktionerna i avsnitt S.05.01 i bilaga III till denna förordning.

g)

Blankett S.05.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om premier, ersättningar och kostnader per land, i enlighet med de värderings- och redovisningsprinciper som används för den konsoliderade finansiella redovisningen, och enligt instruktionerna i avsnitt S.05.02 i bilaga III.

a)

Om gruppen har beviljats ett undantag från årlig uppgiftsinlämning i blankett S.06.02.04 eller S.08.01.04 i enlighet med artikel 254.2 tredje stycket i direktiv 2009/138/EG, blankett S.06.01.01 i bilaga I till denna förordning, med angivande av sammanfattande uppgifter om tillgångar och enligt instruktionerna i avsnitt S.06.01 i bilaga III till denna förordning.

b)

Om gruppen har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.06.02.04 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 254.2 andra stycket i direktiv 2009/138/EG, blankett S.06.02.04 i bilaga I till denna förordning, med angivande av en förteckning över tillgångar post för post och enligt instruktionerna i avsnitt S.06.02 i bilaga III till denna förordning.

c)

Om gruppen har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.06.03.04 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 254.2 andra stycket i direktiv 2009/138/EG eller inte har rapporterat denna kvartalsvis eftersom andelen kollektiva investeringar som innehas av gruppen i förhållande till totala investeringar, som avses i artikel 23.1 f i denna förordning, inte överskrider 30 %, blankett S.06.03.04 i bilaga I till denna förordning, med angivande av uppgifter om genomlysningen av samtliga kollektiva investeringar som innehas av företagen och enligt instruktionerna i avsnitt S.06.03 i bilaga III till denna förordning.

d)

När andelen av värdet av strukturerade produkter som innehas av gruppen i förhållande till totala investeringar överskrider 5 %, blankett S.07.01.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över strukturerade produkter post för post och enligt instruktionerna i avsnitt S.07.01 i bilaga III.

e)

Om gruppen har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.08.01.04 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 254.2 andra stycket i direktiv 2009/138/EG, blankett S.08.01.04 i bilaga I till denna förordning, med angivande av en förteckning över öppna derivatpositioner post för post och enligt instruktionerna i avsnitt S.08.01 i bilaga III till denna förordning.

f)

Om gruppen har beviljats ett undantag från att rapportera blankett S.08.02.04 för det senaste kvartalet i enlighet med artikel 254.2 andra stycket i direktiv 2009/138/EG, blankett S.08.02.04 i bilaga I till denna förordning, med angivande av en förteckning över derivattransaktioner post för post och enligt instruktionerna i avsnitt S.08.02 i bilaga III till denna förordning.

g)

Blankett S.09.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om inkomster, vinster och förluster under rapporteringsperioden per tillgångskategori enligt definitionerna i bilaga IV och enligt instruktionerna i avsnitt S.09.01 i bilaga III.

h)

Om andelen av värdet på de underliggande värdepapper i och utanför balansräkningen som ingår i utlåning av värdepapper och återköpsavtal, för kontrakt med förfallodag efter rapportens referensdag, i förhållande till totala investeringar överskrider 5 %, blankett S.10.01.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över utlåning av värdepapper och återköpsavtal post för post, i och utanför balansräkningen, och enligt instruktionerna i avsnitt S.10.01 i bilaga III.

i)

Blankett S.11.01.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning post för post över tillgångar som innehas som säkerhet, bestående av alla typer av tillgångskategorier utanför balansräkningen som innehas som säkerhet, och enligt instruktionerna i avsnitt S.11.01 i bilaga III.

a)

Blankett S.15.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om beskrivningen av garantier för fondanknutna livräntor per produkt som utfärdats inom direkt försäkringsverksamhet av företag som omfattas av gruppen och som är etablerade utanför EES, och enligt instruktionerna i avsnitt S.15.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.15.02.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om hedgning av garantier för fondanknutna livräntor per produkt som utfärdats inom direkt försäkringsverksamhet av företag som omfattas av gruppen och som är etablerade utanför EES, och enligt instruktionerna i avsnitt S.15.02 i bilaga III.

a)

Blankett S.23.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kapitalbas och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.23.02.04 i bilaga I, med angivande av detaljerade uppgifter om kapitalbas per nivå och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.02 i bilaga III.

c)

Blankett S.23.03.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om årliga rörelser för kapitalbasen och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.03 i bilaga III.

d)

Blankett S.23.04.04 i bilaga I, med angivande av en förteckning över poster i kapitalbasen och enligt instruktionerna i avsnitt S.23.04 i bilaga III.

a)

När gruppen använder standardformeln för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.01 i bilaga III.

b)

När gruppen använder standardformeln och en partiell intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.02.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.02 i bilaga III.

c)

När gruppen använder en fullständig intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett S.25.03.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.03 i bilaga III.

d)

Blankett S.26.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om marknadsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.01 i bilaga III.

e)

Blankett S.26.02.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om motpartsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.02 i bilaga III.

f)

Blankett S.26.03.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid livförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.03 i bilaga III.

g)

Blankett S.26.04.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid sjukförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.04 i bilaga III.

h)

Blankett S.26.05.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.05 i bilaga III.

i)

Blankett S.26.06.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om operativ risk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.06 i bilaga III.

j)

Blankett S.26.07.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om de förenklingar som används för att beräkna solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.07 i bilaga III.

k)

Blankett S.27.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om katastrofrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.27.01 i bilaga III.

a)

Blankett S.31.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om återförsäkrares andel och enligt instruktionerna i avsnitt S.31.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.31.02.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om specialföretag ur synvinkeln för det försäkrings- eller återförsäkringsföretag som överför risk till specialföretag, och enligt instruktionerna i avsnitt S.31.02 i bilaga III.

a)

Blankett S.32.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om försäkrings- och återförsäkringsföretag som omfattas av gruppen och enligt instruktionerna i avsnitt S.32.01 i bilaga III.

b)

Blankett S.33.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om kraven på de försäkrings- och återförsäkringsföretag som omfattas av gruppen och enligt instruktionerna i avsnitt S.33.01 i bilaga III.

c)

Blankett S.34.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om finansiella företag, som inte är försäkrings- och återförsäkringsföretag, samt icke reglerade företag som bedriver finansiell verksamhet enligt definitionen i artikel 1.52 i delegerad förordning (EU) 2015/35, och enligt instruktionerna i avsnitt S.34.01 i bilaga III.

d)

Blankett S.35.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om de försäkringstekniska avsättningar som gjorts av företag i gruppen och enligt instruktionerna i avsnitt S.35.01 i bilaga III.

e)

Blankett S.36.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om sådana betydande transaktioner inom gruppen som involverar eget kapital och överföring av skulder och tillgångar och som överstiger det tröskelvärde som fastställts av grupptillsynsmyndigheten enligt artikel 245.3 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.01 i bilaga III till denna förordning.

f)

Blankett S.36.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om sådana betydande derivattransaktioner inom gruppen, inbegripet garantier som stöder derivatinstrument, som överstiger det tröskelvärde som fastställts av grupptillsynsmyndigheten enligt artikel 245.3 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.02 i bilaga III till denna förordning.

g)

Blankett S.36.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om sådana betydande återförsäkringstransaktioner inom gruppen som överstiger det tröskelvärde som fastställts av grupptillsynsmyndigheten enligt artikel 245.3 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.03 i bilaga III till denna förordning.

h)

Blankett S.36.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om sådana betydande transaktioner inom gruppen i fråga om intern kostnadsfördelning, eventualförpliktelser (andra än derivat) och poster utanför balansräkningen och andra typer av transaktioner inom gruppen som överstiger det tröskelvärde som fastställts av grupptillsynsmyndigheten enligt artikel 245.3 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.36.04 i bilaga III till denna förordning.

i)

Blankett S.37.01.04 i bilaga I, med angivande av uppgifter om väsentliga riskkoncentrationer som överstiger det tröskelvärde som fastställts av grupptillsynsmyndigheten enligt artikel 244.3 i direktiv 2009/138/EG, och enligt instruktionerna i avsnitt S.37.01 i bilaga III till denna förordning.

a)

Blankett SR.01.01.04 i bilaga I, med angivande av innehållet i uppgiftsinlämningen och enligt instruktionerna i avsnitt S.01.01 i bilaga III.

b)

När gruppen använder standardformeln för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett SR.25.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.01 i bilaga III.

c)

När gruppen använder standardformeln och en partiell intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett SR.25.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.02 i bilaga III.

d)

När gruppen använder en fullständig intern modell för att beräkna solvenskapitalkravet, blankett SR.25.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.25.03 i bilaga III.

e)

Blankett SR.26.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om marknadsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.01 i bilaga III.

f)

Blankett SR.26.02.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om motpartsrisk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.02 i bilaga III.

g)

Blankett SR.26.03.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid livförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.03 i bilaga III.

h)

Blankett SR.26.04.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid sjukförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.04 i bilaga III.

i)

Blankett SR.26.05.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om teckningsrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.05 i bilaga III.

j)

Blankett SR.26.06.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om operativ risk och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.06 i bilaga III.

k)

Blankett SR.26.07.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om de förenklingar som används för att beräkna solvenskapitalkravet och enligt instruktionerna i avsnitt S.26.07 i bilaga III.

l)

Blankett SR.27.01.01 i bilaga I, med angivande av uppgifter om katastrofrisk vid skadeförsäkring och enligt instruktionerna i avsnitt S.27.01 i bilaga III.

a)

Betydande och mycket betydande transaktioner inom gruppen enligt artikel 245.2 första och andra stycket i direktiv 2009/138/EG och transaktioner inom gruppen som alltid ska rapporteras enligt artikel 245.3 i samma direktiv, genom att använda, beroende på vad som är tillämpligt, blanketterna S.36.01.01, S.36.02.01, S.36.03.01 och S.36.04.01 i bilaga I till denna förordning, och enligt instruktionerna i avsnitten S.36.01–S.36.04 i bilaga III till denna förordning.

b)

Väsentliga riskkoncentrationer enligt artikel 244.2 i direktiv 2009/138/EG och riskkoncentrationer som alltid ska rapporteras enligt artikel 244.3 i samma direktiv, genom att använda blankett S.37.01.04 i bilaga I till denna förordning, och enligt instruktionerna i avsnitt S.37.01 i bilaga III till denna förordning.