Bekämpande av penningtvätt genom straffrättsliga bestämmelser

 

SAMMANFATTNING AV FÖLJANDE DOKUMENT:

Direktiv (EU) 2018/1673 om bekämpande av penningtvätt genom straffrättsliga bestämmelser

VILKET SYFTE HAR DIREKTIVET?

• I direktivet fastställs brottsrekvisit och påföljder inom området penningtvätt i syfte att
  • underlätta samarbete mellan polis och rättsinstanser i Europeiska unionens (EU:s) medlemsländer och
  • förhindra att brottslingar utnyttjar mildare rättssystem.
• Syftet är att kriminalisera penningtvätt som begås uppsåtligen och med vetskap om att egendomen* härrörde från brottslig verksamhet.
• Det innebär också att medlemsländerna får kriminalisera penningtvätt om gärningsmannen misstänkte, eller borde ha känt till, att egendomen härrörde från brottslig verksamhet.

VIKTIGA PUNKTER

Brott

• Följande handlingar är straffbara, om de begås uppsåtligen:
  • Överlåtelse eller omsättning av egendom (tillgångar av alla slag) med vetskap om att egendomen härrör från brottslig verksamhet, i syfte att hemlighålla eller dölja egendomens olagliga ursprung eller hjälpa någon som är inblandad i sådan verksamhet att undandra sig de rättsliga följderna av sitt handlande.
  • Hemlighållande eller döljande av en viss egendoms rätta beskaffenhet eller ursprung, dess belägenhet, förfogandet över den, dess förflyttning, de rättigheter som är knutna till den eller äganderätten till den, med vetskap om att egendomen härrör från brottslig verksamhet.
  • Förvärv, innehav eller användning av egendom med vetskap om, vid tiden för mottagandet, att egendomen härrörde från brottslig verksamhet.
  • Medhjälp, anstiftan och försök till sådana brott.

Brottslig verksamhet (eller ”förbrott”)

• I direktivet anses följande handlingar utgöra brottslig verksamhet, dvs. av relevans för penningtvätt:
  • Alla former av kriminell inblandning i brott som i enlighet med nationell rätt bestraffas med fängelse eller en frihetsberövande åtgärd under mer än sex månader eller maximalt mer än ett år och
  • brott som inte redan omfattas av kategorin ovan men som finns med på en lista över 22 angivna brottskategorier, inbegripet alla de brott enligt EU-lagstiftningen som anges i detta direktiv.

Ytterligare faktorer

• Brott avseende egendom som härrör från en handling som utförts i ett annat EU-medlemsland eller tredjeland, om handlingen skulle utgöra brottslig verksamhet om den hade begåtts i det egna landet.
• Medlemsländerna måste säkerställa att de personer som begick eller var inblandade i den brottsliga verksamheten straffas. Ytterligare faktorer inbegriper följande:
  • Straffrättsligt ansvar omfattar även dem som tvättar vinning av egen brottslighet (”självtvätt”).
  • En tidigare eller samtidigt fällande dom för den brottsliga verksamhet som egendom härrörde från utgör ingen förutsättning för en fällande dom för penningtvätt.
  • En fällande dom är möjlig utan att det därvid är nödvändigt att fastställa alla faktiska omständigheter rörande den brottsliga verksamheten, inbegripet gärningsmannens identitet.

Försvårande omständigheter som gör att brott anses vara av grövre karaktär

• Detta innefattar fall
  • där brottet begicks inom ramen för en kriminell organisation i den mening som avses i rambeslut 2008/841/RIF, eller
  • där gärningsmannen begick brottet vid utövandet av sin yrkesmässiga verksamhet vid ”ansvariga enheter” i den mening som avses i artikel 2 i direktiv (EU) 2015/849 (se sammanfattning).
• Medlemsländerna kan även välja att betrakta följande omständigheter som försvårande:
  • Att värdet av den egendom som är föremål för penningtvätt är betydande.
  • Att den egendom som är föremål för penningtvätt härrör från beskyddarverksamhet, terrorism, människohandel, narkotikahandel eller korruption.

Sanktioner och påföljder

• Straffen måste vara effektiva, proportionerliga och avskräckande. Medlemsländerna bör belägga ett maximistraff på minst fyra års fängelse och om så krävs föreskriva ytterligare sanktioner eller åtgärder, inbegripet åtgärder för att hålla juridiska personer ansvariga, t.ex. följande:
  • Fråntagande av rätt till offentliga förmåner eller stöd.
  • Uteslutning från tillgång till offentlig finansiering, inklusive anbudsförfaranden, bidrag och förmåner.
  • Näringsförbud.
  • Rättslig övervakning.
  • Rättsliga beslut om avveckling av verksamheten.
  • Stängning av inrättningar som använts för att begå brottet.
  • Frysning och förverkande av egendomen i fråga.

Lagstiftningspaket

• Direktivet ingår i ett lagstiftningspaket som innefattar förordning (EU) 2018/1672 om kontroller av kontanta medel som förs in i eller ut ur unionen, och kompletterar och stärker tillämpningen av direktiv (EU) 2015/849 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism

Utredningsverktyg och samarbete

• Medlemsländerna måste säkerställa att effektiva utredningsverktyg, t.ex. sådana som används för att bekämpa organiserad brottslighet eller andra allvarliga brott, finns tillgängliga för dem som ansvarar för att utreda eller lagföra brott.
• Genom direktivet undanröjs även hinder för medlemsländernas rättsliga och polisiära samarbete genom att det klargörs vilket land som har behörighet, hur länderna ska samarbeta och hur delaktig Eurojust ska vara.

Penningtvätt som riktar sig mot EU:s ekonomiska intressen

• I direktiv (EU) 2017/1371 anges regler för brott och påföljder avseende bekämpande av bedrägeri och annan olaglig verksamhet som riktar sig mot unionens finansiella intressen (se sammanfattning). Sådan verksamhet inkluderar penningtvätt.
• Artikel 22.1 i förordning (EU) 2017/1939 om inrättande av Europeiska åklagarmyndigheten (Eppo) (se sammanfattning) ger Eppo behörighet i fråga om brott som skadar unionens ekonomiska intressen som fastställs i direktiv (EU) 2017/1371.

VILKEN PERIOD GÄLLER DIREKTIVET FÖR?

Direktivet gäller sedan den 2 december 2018 och skulle bli lag i medlemsstaterna senast den 3 december 2020.

BAKGRUND

Direktivet har också koppling till lagstiftningen om

• bedrägeribekämpning,
• terrorismbekämpning,
• förhindrande av att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism,
• skydd mot valutaförfalskning,
• frysning och förverkande av vinning av brott.

VIKTIGA BEGREPP

HUVUDDOKUMENT

Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2018/1673 av den 23 oktober 2018 om bekämpande av penningtvätt genom straffrättsliga bestämmelser (EUT L 284, 12.11.2018, s. 22).

ANKNYTANDE DOKUMENT

Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1727 av den 14 november 2018 om Europeiska unionens byrå för straffrättsligt samarbete (Eurojust), och om ersättning och upphävande av rådets beslut 2002/187/RIF (EUT L 295, 21.11.2018, s. 138).

Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2018/1672 av den 23 oktober 2018 om kontroller av kontanta medel som förs in i eller ut ur unionen och om upphävande av förordning (EG) nr 1889/2005 (EUT L 284, 12.11.2018, s. 6).

Fortlöpande ändringar av förordning (EU) 2018/1672 har införlivats i originaltexten. Denna konsoliderade version har endast dokumentationsvärde.

Rådets förordning (EU) 2017/1939 av den 12 oktober 2017 om genomförande av fördjupat samarbete om inrättande av Europeiska åklagarmyndigheten (”Eppo”) (EUT L 283, 31.10.2017, s. 1).

Se den konsoliderade versionen.

Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/1371 av den 5 juli 2017 om bekämpande genom straffrättsliga bestämmelser av bedrägeri som riktar sig mot unionens finansiella intressen (EUT L 198, 28.7.2017, s. 29).

Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2017/541 av den 15 mars 2017 om bekämpande av terrorism, om ersättande av rådets rambeslut 2002/475/RIF och om ändring av rådets beslut 2005/671/RIF (EUT L 88, 31.3.2017, s. 6).

Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt eller finansiering av terrorism, om ändring av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG (EUT L 141, 5.6.2015, s. 73).

Se den konsoliderade versionen.

Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/62/EU av den 15 maj 2014 om straffrättsligt skydd av euron och andra valutor mot penningförfalskning och om ersättande av rådets rambeslut 2000/383/RIF (EUT L 151, 21.5.2014, s. 1).

Se den konsoliderade versionen.

Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/42/EU av den 3 april 2014 om frysning och förverkande av hjälpmedel vid och vinning av brott i Europeiska unionen (EUT L 127, 29.4.2014, s. 39).

Se den konsoliderade versionen.

Rådets rambeslut 2008/841/RIF av den 24 oktober 2008 om kampen mot organiserad brottslighet (EUT L 300, 11.11.2008, s. 42).

Senast ändrat 02.03.2022