{Handelsplatsens namn}

{Handelsplatsens identifieringskod}

{Datum för veckorapporten}

{Datum och tidpunkt för publicering}

{Namn på råvaruderivatkontrakt, utsläppsrätt eller derivat av utsläppsrätt}

{Handelsplatsens produktkod}

{Rapportstatus}

Positionskvantitet

Värdepappersföretag eller kreditinstitut

Investeringsfonder

Andra finansiella institut

Kommersiella företag

Aktörer som är skyldiga att uppfylla kraven i direktiv 2003/87/EG

Lång

Kort

Lång

Kort

Lång

Kort

Lång

Kort

Lång

Kort

Antal positioner

Reducering av risker som direkt hör samman med affärsverksamhet

Övriga

Totalt

Förändringar sedan föregående rapport (+/–)

Reducering av risker som direkt hör samman med affärsverksamhet

Övriga

Totalt

Procentandel öppna kontrakt, totalt

Reducering av risker som direkt hör samman med affärsverksamhet

Övriga

Totalt

Antal personer som innehar en position i varje kategori

Sammantaget

Sammantaget

Sammantaget

Sammantaget

Sammantaget

Totalt

SYMBOL

DATATYP

DEFINITION

{ALPHANUM-n}

Högst n alfanumeriska tecken

Fritextfält.

{DECIMAL-n/m}

Decimaltal med högst n siffror totalt, varav högst m siffror kan vara decimaler

Sifferfält för både positiva och negativa värden:

Värden ska i förekommande fall avrundas, inte trunkeras.

{DATEFORMAT}

Datumformat enligt ISO 8601

Datum ska ställas upp på följande sätt:

ÅÅÅÅ-MM-DD

{DATE_TIME_FORMAT}

Datum- och tidformat enligt ISO 8601

Datum och tid ska rapporteras i UTC.

{MIC}

4 alfanumeriska tecken

Marknadsidentifieringskod enligt ISO 10383

{INTEGER-n}

Heltal på högst n siffror totalt

Sifferfält för både positiva och negativa heltal.

FÄLT

UPPGIFTER SOM SKA RAPPORTERAS

RAPPORTERINGSFORMAT

Handelsplatsens namn

I detta fält anges handelsplatsens fullständiga namn.

{ALPHANUM-350}

Handelsplatsens identifieringskod

I detta fält anges marknadsidentifieringskod för segmentet enligt ISO 10383 Om marknadsidentifieringskod för segmentet saknas, använd marknadsidentifieringskod för operatören.

{MIC}

Datum för veckorapporten

I detta fält anges datumet för fredagen i den kalendervecka då positionen innehas.

{DATEFORMAT}

Datum och tidpunkt för publicering

I detta fält anges datum och tidpunkt för rapportens publicering på handelsplatsens webbplats.

{DATE_TIME_FORMAT}

Namn på råvaruderivatkontrakt, utsläppsrätt eller derivat av denna

I detta fält anges namnet på råvaruderivatkontraktet, utsläppsrätten eller derivatet av utsläppsrätten, identifierat med handelsplatsens produktkod.

{ALPHANUM-350}

Handelsplatsens produktkod

I detta fält anges en unik och entydig alfanumerisk identifieringskod som handelsplatsen använder för att gruppera kontrakt med olika löptider och inlösenpriser i en och samma produkt.

{ALPHANUM-12}

Rapportstatus

Uppgift om huruvida rapporten är ny eller om en tidigare rapport annulleras eller ändras.

Om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras ska en rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten skickas och ”Rapportstatus” anges som ”CANC”.

För ändringar bör en ny rapport skickas som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten och alla nödvändiga ändringar och ”Rapportstatus” anges som ”AMND”.

”NEWT”– Ny

”CANC”– Annullering

”AMND”– Ändring

Antal positioner

I detta fält anges den aggregerade kvantiteten öppna kontrakt på fredagen vid affärsdagens slut. Kvantiteten bör antingen anges i antal poster (om positionslimiterna anges i poster) eller i enheter av underliggande tillgång.

Optionskontrakt ska ingå och rapporteras på deltaekvivalent basis.

{DECIMAL-15/2}

Positionskvantitet

I detta fält anges de enheter som används för att rapportera antalet positioner.

”LOTS”– om positionskvantiteten anges i poster

eller

{ALPHANUM-25}– en beskrivning av de enheter som används om positionskvantiteten anges i enheter av underliggande tillgång

Förändringar sedan föregående rapport (+/–)

I detta fält anges den positionskvantitet som visar positionens ökning eller minskning jämfört med föregående fredag.

Om positionen har minskat ska siffran vara negativ och föregås av ”–” (minus).

{DECIMAL-15/2}

Procentandel öppna kontrakt, totalt

I detta fält anges den procentuella andelen öppna kontrakt, totalt som positionerna motsvarar.

{DECIMAL-5/2}

Antal personer som innehar en position i varje kategori

I detta fält anges antal personer som innehar en position i kategorin.

Om antalet personer som innehar en position i kategorin är lägre än det antal som anges i kommissionens delegerade akt när det gäller artikel 58.6 i Mifid II (1) anges ”.” (punkt) i detta fält.

{INTEGER-7}

eller

{ALPHANUM-1} om ”.” (punkt) ska anges i detta fält.

SYMBOL

DATATYP

DEFINITION

{ALPHANUM-n}

Högst n alfanumeriska tecken

Fritextfält.

{DECIMAL-n/m}

Decimaltal med högst n siffror totalt, varav högst m siffror kan vara decimaler

Sifferfält för både positiva och negativa värden:

Värden ska i förekommande fall avrundas, inte trunkeras.

{DATEFORMAT}

Datumformat enligt ISO 8601

Datum ska ställas upp på följande sätt:

ÅÅÅÅ-MM-DD

{DATE_TIME_FORMAT}

Datum- och tidformat enligt ISO 8601

Datum och tid ska rapporteras i UTC.

{ISIN}

12 alfanumeriska tecken

ISIN-kod enligt ISO 6166

{LEI}

20 alfanumeriska tecken

LEI-kod enligt ISO 17442

{MIC}

4 alfanumeriska tecken

Marknadsidentifieringskod enligt ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumeriska tecken

ID enligt artikel 6 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/590 (1) om rapporteringsskyldighet för transaktioner enligt artikel 26 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 (2) och bilaga II till den förordningen.

{INTEGER-n}

Heltal på högst n siffror totalt

Sifferfält för både positiva och negativa heltal.

FÄLT

UPPGIFTER SOM SKA RAPPORTERAS

RAPPORTERINGSFORMAT

Datum och tidpunkt för inlämnande av rapport

I detta fält anges datum och tidpunkt för rapportens inlämnande.

{DATE_TIME_FORMAT}

Rapportens referensnummer

I detta fält anges den unika identifieringskod som uppgetts av rapportlämnaren och som entydigt identifierar rapporten för både rapportlämnaren och för den mottagande behöriga myndigheten.

{ALPHANUM-52}

Datum för den rapporterade positionens handelsdag

I detta fält anges det datum då den rapporterade positionen innehas vid affärsdagens slut på den relevanta handelsplatsen.

{DATEFORMAT}

Rapportstatus

Uppgift om huruvida rapporten är ny eller om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras.

Om en tidigare inlämnad rapport annulleras eller ändras ska en rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten och som har den ursprungliga rapportens referensnummer skickas och ”Rapportstatus” anges som ”CANC”.

För ändringar bör en ny rapport som innehåller alla uppgifter i den ursprungliga rapporten, som använder den ursprungliga rapportens referensnummer och innehåller alla nödvändiga ändringar skickas, samt ”Rapportstatus” anges som ”AMND”.

”NEWT”– Ny

”CANC”– Annullering

”AMND”– Ändring

Den rapporterande enhetens ID

Det rapporterande värdepappersföretagets identifieringskod. I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod.

{LEI}

eller

NATIONAL_ID – Fysiska personer

Positionsinnehavarens ID

I detta fält anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod. (Anm.: Om positionen är det rapporterande företagets egen position ska detta fält vara identiskt med fältet ”Rapporterande enhets ID”.)

{LEI}

eller

NATIONAL_ID – Fysiska personer

Positionsinnehavarens e-postadress

E-postadress för meddelanden som rör positionen

{ALPHANUM-256}

Yttersta moderbolagets ID

I detta fält ska anges LEI-kod för juridiska personer eller {NATIONAL_ID} för fysiska personer som inte har någon LEI-kod. Anm.: Detta fält kan vara identiskt med fältet ”Rapporterande enhets ID” eller ”Positionsinnehavarens ID” om det yttersta moderbolaget har egna positioner eller upprättar egna rapporter.

{LEI}

eller

NATIONAL_ID – Fysiska personer

Yttersta moderbolagets e-postadress

E-postadress för korrespondens som rör aggregerade positioner.

{ALPHANUM-256}

Status som moderbolag till företag för kollektiva investeringar

Fält för rapportering av om positionsinnehavaren är ett företag för kollektiva investeringar som fattar investeringsbeslut oberoende av moderbolaget på det sätt som avses i artikel 4.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/591 (3).

”TRUE”– positionsinnehavaren är ett företag för kollektiva investeringar som fattar oberoende investeringsbeslut

”FALSE”– positionsinnehavaren är inte ett företag för kollektiva investeringar som fattar oberoende investeringsbeslut

Identifieringskod för kontrakt som handlas på handelsplatser

Identifieringskod för råvaruderivat, utsläppsrätt eller derivat av utsläppsrätt Se fältet ”Identifieringskod för handelsplats” för behandling av OTC-kontrakt som är ekonomiskt likvärdiga med kontrakt som handlas på handelsplatser.

{ISIN}

Handelsplatsens produktkod

I detta fält anges en unik och entydig alfanumerisk identifieringskod som handelsplatsen använder för att gruppera kontrakt med olika löptider och inlösenpriser i en och samma produkt.

{ALPHANUM-12}

Handelsplatsens identifieringskod

I detta fält anges marknadsidentifieringskod för segmentet enligt ISO 10383 för positioner som rapporteras avseende kontrakt på handelsplatsen. Om marknadsidentifieringskod för segmentet saknas, används marknadsidentifieringskod för operatören.

Använd marknadsidentifieringskoden ”XXXX” för positioner utanför handelsplatsen i likvärdiga OTC-kontrakt.

Använd marknadsidentifieringskoden ”XOFF” för noterade derivat eller utsläppsrätter som handlas utanför börsen.

{MIC}

Positionstyp

Fält för rapportering av om positionen är i terminer, optioner, utsläppsrätter eller derivat av utsläppsrätter, råvaruderivat enligt definitionen i artikel 4.1.44 c i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (4) eller någon annan kontraktstyp.

”OPTN”– Optioner, inklusive optioner som kan handlas separat på typerna FUTR, SDRV eller OTHR, exklusive produkter där optionaliteten bara är ett inbäddat inslag

”FUTR”– Terminer (futures)

”EMIS”– Utsläppsrätter och derivat av utsläppsrätter

”SDRV”– Råvaruderivat enligt definitionen i artikel 4.1.44 c i direktiv 2014/65/EU

”OTHR”– alla andra kontraktstyper

Positionens löptid

Uppgift om huruvida löptiden på det kontrakt som omfattar den rapporterade positionen avser spotmånaden eller alla andra månader. Anm.: Separata rapporter krävs för spotmånader och alla andra månader.

”SPOT”– spotmånad, inklusive alla positioner i positionstyperna EMIS och SRDV

”OTHR”– alla andra månader

Positionskvantitet

I detta fält anges den positionskvantitet, netto, som innehas i råvaruderivatet, utsläppsrätter eller derivat av dessa uttryckt antingen i poster, om positionen uttrycks i poster, eller i enheter av underliggande tillgång.

I detta fält bör anges en positiv siffra för långa positioner och en negativ siffra för korta positioner.

Om positionen är i råvaruderivat enligt definitionen i artikel 4.1.44 i direktiv 2014/65/EU ska antalet enheter anges i detta fält.

{DECIMAL-15/2}

Positionskvantitet

I detta fält anges de enheter som används för att rapportera positionskvantiteten.

”LOTS”– om positionskvantiteten anges i poster

{ALPHANUM-25}– en beskrivning av de enheter som används om positionskvantiteten anges i enheter av underliggande tillgång

”UNIT”– om positionskvantiteten anges i enheter

Deltaekvivalent positionskvantitet

Om positionstypen är ”OPTN” eller en option på ”EMIS” ska detta fält innehålla den deltaekvivalenta kvantiteten av den position som rapporteras i fältet ”Positionskvantitet”.

I detta fält bör anges en positiv siffra för långa positioner i köpoptioner och korta positioner i säljoptioner och en negativ siffra för långa positioner i köpoptioner och korta positioner i säljoptioner.

{DECIMAL-15/2}

Indikator på om positionen är riskreducerande när det gäller den affärsverksamheten

Fält för rapportering av huruvida positionen är riskreducerande i enlighet med artikel 7 i delegerade förordning (EU) 2017/591.

”TRUE”– positionen är riskreducerande

”FALSE”– positionen är inte riskreducerande