(1)

Cilj programa InvestEU je podpirati operacije financiranja in naložbene operacije, ki prispevajo k doseganju ciljev politike Unije iz členov 3 in 8 Uredbe (EU) 2021/523 ter Priloge II k Uredbi. Cilj teh operacij financiranja in naložbenih operacij je med drugim podpreti razvoj obrambne industrije, da bi prispevali k strateški avtonomiji Unije.

(2)

V skladu s členom 14(1), točka (d), Uredbe (EU) 2021/523 morajo biti operacije financiranja in naložbene operacije iz vsakega sklopa politike iz člena 8 navedene uredbe skladne z naložbenimi smernicami iz Priloge k Delegirani uredbi Komisije (EU) 2021/1078 (2) (v nadaljnjem besedilu: sedanje naložbene smernice) ter temeljiti na členu 8(3) in (10) Uredbe (EU) 2021/523. Za strateške naložbe v obrambo navedene naložbene smernice določajo omejitve v zvezi s končnimi prejemniki, ki jih nadzirajo tretje države ali subjekti iz tretjih držav, in končnimi prejemniki, ki imajo izvršno upravo zunaj Unije, da se zaščiti varnost Unije in držav članic.

(3)

V skupni beli knjigi o prihodnosti evropske obrambe Pripravljenost 2030 (3) je poudarjena nujna potreba po izboljšanju dostopa do kapitala za podjetja s sedežem v Uniji, vključno z malimi in srednjimi podjetji ter podjetji s srednje veliko tržno kapitalizacijo, da bodo lahko svoje rešitve prenesla v industrijski obseg in pospešila krepitev industrije, za katero si prizadeva Unija. Finančni sektor kaže vse večje zanimanje za obrambo. Toda obrambni sektor je še vedno zapostavljen trg, tudi zaradi omejitev v naložbenih politikah javnih in zasebnih finančnih institucij. Za reševanje teh izzivov je ključnega pomena, da se v celoti izkoristi potencial programa InvestEU v podporo obrambnemu sektorju.

(4)

Na podlagi povratnih informacij, prejetih od deležnikov v okviru javnega posvetovanja in ciljno usmerjenih posvetovanj z izvajalskimi partnerji programa InvestEU in državami članicami, se zdi, da bi omejitve, določene v sedanjih naložbenih smernicah za strateške naložbe, lahko ovirale uporabo sklada InvestEU v podporo obrambnemu sektorju. Zato bi bilo treba sedanje naložbene smernice ciljno spremeniti, da bi bile v celoti prilagojene posebnostim programa InvestEU, in sicer proračunskemu jamstvu, ki se izvaja v okviru posrednega upravljanja. Predlagane spremembe bodo olajšale uporabo programa InvestEU v podporo obrambnemu sektorju, hkrati pa ohranile zadostne zaščitne ukrepe za strateške naložbe v obrambo v skladu z Uredbo (EU) 2021/523.

(5)

Področje uporabe strateških naložb v obrambo, za katere veljajo omejitve, je v sedanjih naložbenih smernicah opredeljeno kot obrambne tehnologije in izdelki, opredeljeni v letnem delovnem programu za Evropski obrambni sklad. Ta opredelitev prinaša nepotrebno zapletenost in pravno negotovost zaradi spreminjajoče se narave delovnega programa Evropskega obrambnega sklada. To področje uporabe bi bilo treba racionalizirati s sklicevanjem na naložbe v obrambne tehnologije in izdelke, razvite predvsem za vojaške namene. Taka poenostavitev bi izboljšala predvidljivost za izvajalske partnerje programa InvestEU in finančne posrednike, saj bi jim zagotovila jasno metodologijo za ugotavljanje, ali za končne prejemnike veljajo omejitve, povezane s tretjimi državami, vključno s pojasnitvijo, kako se te omejitve uporabljajo za tehnologije za obrambne in civilne namene (dvojna uporaba).

(6)

V skladu s sedanjimi naložbenimi smernicami mora subjekt, ki ga nadzira tretja država ali subjekti iz tretje države, za upravičenost dokazati, da je država članica, v kateri ima sedež, odobrila jamstvo v skladu z načeli glede upravičenih subjektov iz Uredbe (EU) 2021/697 Evropskega parlamenta in Sveta (4) o vzpostavitvi Evropskega obrambnega sklada. Ta določba ni prilagojena posebnostim programa InvestEU in omejuje uporabo financiranja. Zdi se, da jamstva, ki jih odobri država članica v okviru obrambnega programa, ki je prejel finančni prispevek Unije, zadostujejo za zaščito varnosti Unije in njenih držav članic v okviru sklada InvestEU. Le od subjektov, ki ne morejo izpolniti teh meril, bi bilo treba zahtevati, da predložijo jamstvo prav v okviru operacije programa InvestEU. Namen tega predloga spremembe je pojasniti izvajanje sklada InvestEU v podporo subjektom, ki imajo sedež v Uniji in jih nadzirajo subjekti, ki niso iz EU. Taka jamstva se lahko, odvisno od primera, sklicujejo na blažilne ukrepe, ki jih uvede država članica, ki pregleduje pridobitev nadzora nad takimi pravnimi subjekti s strani druge tretje države ali drugega subjekta iz tretje države v smislu Uredbe (EU) 2019/452 Evropskega parlamenta in Sveta (5), ali ji koristijo.

(7)

Sedanje naložbene smernice določajo, da za strateške naložbe v obrambo omejitve v zvezi z nadziranjem končnih prejemnikov veljajo tudi za njihove dobavitelje in podizvajalce. To široko področje uporabe ni prilagojeno vrsti financiranja, ki se zagotavlja v okviru programa InvestEU, in lahko z naložitvijo nepotrebnega upravnega bremena ovira uporabo financiranja iz programa InvestEU. Da se poenostavi upravni postopek financiranja iz programa InvestEU in zagotovi, da so pogoji za upravičenost do financiranja iz programa InvestEU prilagojeni dolžniškim in lastniškim instrumentom financiranja, bi bilo treba v primeru nadzora s strani tretjih držav iz naložbenih smernic črtati sklicevanje na dobavitelje.

(8)

Omejitve, določene v sedanjih naložbenih smernicah za strateške naložbe, na nepotrebno raven omejujejo upravičenost subjektov s sedežem v pridruženih tretjih državah ali pod nadzorom pridruženih tretjih držav ali subjektov iz tretjih držav. Da se zagotovi enako obravnavanje subjektov s sedežem v Uniji in tretji državi, pridruženi programu InvestEU, ter da se uskladijo načela za upravičene subjekte iz Evropskega obrambnega sklada in drugih obrambnih programov, v katerih Unija finančno prispeva, bi bilo treba sedanje naložbene smernice prilagoditi, da se zagotovi uporaba omejitev v zvezi s subjekti, ki imajo sedež v nepridruženih tretjih državah ali jih te ali subjekti iz tretjih držav nadzirajo.

(9)

V skladu s sedanjimi naložbenimi smernicami končni prejemniki strateških naložb v obrambo do pet let po datumu izplačila zadnjega obroka financiranja ne morejo pridobiti izključne licence ali prenesti pravic intelektualne lastnine na povezane kritične tehnologije in tehnologije, ki so bistvenega pomena za zaščito ključnih varnostnih interesov Unije in njenih držav članic ter ki so neposreden rezultat teh strateških naložb v tretjih državah ali za subjekte tretjih držav, razen če to odobri država članica, v kateri ima končni prejemnik sedež. Izvajanje navedene določbe predstavlja znatne izzive in ozka grla v državah članicah ter zato ovira uporabo programa InvestEU v podporo obrambi, saj od držav članic zahteva, da poleg obstoječih mehanizmov izvajajo nove oblike nadzora, na primer za izvoz vojaških izdelkov ali pregled neposrednih tujih naložb. Za odpravo teh težav bi bilo treba sedanje naložbene smernice spremeniti, da se zagotovi, da bi za upravičence veljali le obstoječi nadzorni mehanizmi, ki jih izvajajo države članice, v katerih imajo sedež, medtem ko je operacija financiranja in naložbena operacija krita z jamstvom EU.

(10)

Delegirano uredbo (EU) 2021/1078 bi bilo zato treba ustrezno spremeniti –