PRILOGA I

Vzorec uradnega obvestila za trženje EU AIS v skladu s členom 31(2) Direktive 2011/61/EU

URADNO OBVESTILO

URADNO OBVESTILO O NAMERI ZA TRŽENJE ENOT ALI DELEŽEV ENEGA ALI VEČ AIS, KI JIH UPRAVLJA ISTI UAIS, V MATIČNI DRŽAVI ČLANICI UAIS V SKLADU S ČLENOM 31(2) DIREKTIVE 2011/61/EU (AIFMD) (1).

V ______________________________________ (matična država članica UAIS)

Ali obveščate o spremembah informacij, ki so že bile navedene v prvotnem uradnem obvestilu?

Da ☐ Ne ☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, vnesite samo informacije, ki so posodobljene v primerjavi s prejšnjim uradnim obvestilom, in navedite datum prejšnjega uradnega obvestila: ___________________

KAZALO

DEL 1 –

Informacije o UAIS ali o AIS z notranjim upravljanjem

DEL 2 –

Informacije o AIS, ki se bodo tržili v matični državi članici UAIS

Oddelek 1

Identifikacija AIS

Oddelek 2

Ureditve za preprečevanje trženja malim vlagateljem

Oddelek 3

Priloge

DEL 1

Informacije o UAIS ali o AIS z notranjim upravljanjem

Informacije o UAIS ali o AIS z notranjim upravljanjem
UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (2)
LEI UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (2)
Nacionalna identifikacijska koda UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (kadar je na voljo) (2)
Matična država članica UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (2)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Trajanje UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem, kjer je primerno
Podatki o spletnem mestu UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem

Kontaktni podatki oddelka (ali kontaktne točke), odgovornega za uradno obvestilo v UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Podatki o tretji osebi (če UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem pooblasti tretjo osebo, da predloži uradno obvestilo)
Tretja oseba
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Oddelek (ali kontaktna točka) za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo (če je primerno) (3)
Ime subjekta
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

DEL 2

Informacije o AIS, ki se bodo tržili v matični državi članici UAIS

Oddelek 1   Identifikacija AIS

Izpolnite spodnjo preglednico z informacijami za vsak AIS, ki ga nameravate tržiti, pri čemer pripravite novo preglednico za vsak AIS in v vsaki vrstici navedite samo en razred delnic (ime in koda ISIN). Kadar ima AIS obliko krovnega AIS z več razdelki ali podskladi, se sklicevanja na AIS v spodnji preglednici razumejo kot sklicevanja na razdelek ali podsklad, ki se bo tržil v matični državi članici UAIS, in ne na krovni AIS, ki se navede ločeno v ustreznem stolpcu.

Ime AIS, ki se bo tržil

Datum ustanovitve AIS

Matična država članica AIS

Pravna oblika AIS (4)

LEI AIS (kadar je na voljo)

Trženje malim vlagateljem (5)

Ime vsakega razreda delnic AIS

ISIN AIS/vsakega razreda delnic AIS (kadar je na voljo)

Ime depozitarja AIS

Trajanje AIS (kjer je primerno)

Nacionalna identifikacijska koda AIS (kadar je na voljo)

Ime krovnega AIS (kjer je primerno)

Naložbena strategija AIS (6)

Strukture centralnih in napajalnih skladov (kjer je primerno):

Ime centralnega AIS ali razdelkov	LEI centralnega AIS ali razdelkov (kadar je na voljo)	UAIS centralnega AIS/razdelka (kadar se razlikuje od UAIS AIS)	LEI UAIS centralnega AIS/razdelka (kadar se razlikuje od UAIS AIS in kadar je na voljo)	Matična država članica centralnega AIS (kadar se razlikuje od matične države članice AIS)	Matična država članica UAIS centralnega AIS (kadar se razlikuje od matične države članice centralnega AIS)

Oddelek 2   Ureditve za preprečevanje trženja malim vlagateljem

Navedite informacije o ureditvah, vzpostavljenih za preprečevanje, da bi se enote ali deleži AIS tržili malim vlagateljem, vključno s primeri, ko se UAIS pri zagotavljanju investicijskih storitev v zvezi z AIS opira na dejavnosti neodvisnih subjektov (7)

Oddelek 3   Priloge

Najnovejša različica pravil upravljanja AIS ali akta o ustanovitvi AIS (kadar je na voljo).

Najnovejša različica ponudbene dokumentacije (npr. prospekt) (kadar je na voljo).

Zadnje letno poročilo AIS (kadar je na voljo).

Kakršne koli dodatne informacije, navedene v členu 23 (8) Direktive 2011/61/EU, za vsak AIS, ki se bo tržil.

Drugo (navedite).

(ime dokumenta ali elektronske priloge)
Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

---

(1)  To uradno obvestilo bi bilo treba uporabiti tudi za AIS, ki se štejejo tudi za evropski dolgoročni investicijski sklad in se tržijo v skladu s členom 31 Uredbe (EU) 2015/760 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 29. aprila 2015 o evropskih dolgoročnih investicijskih skladih (UL L 123, 19.5.2015, str. 98), in sicer v povezavi s členom 31(2) Direktive 2011/61/EU.

(2)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev.

(3)  Navedite enotno kontaktno točko za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo, iz člena 9 Uredbe (EU) 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o olajšanju čezmejne distribucije kolektivnih naložbenih podjemov in spremembi uredb (EU) št. 345/2013, (EU) št. 346/2013 in (EU) št. 1286/2014 (UL L 188, 12.7.2019, str. 55) in člena 2 Izvedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955 z dne 27. maja 2021 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Uredbe (EU) 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obrazci, predlogami, postopki in tehničnimi ureditvami za objave in uradna obvestila o pravilih trženja, pristojbinah in dajatvah ter za določitev informacij, ki jih je treba sporočiti za vzpostavitev in vodenje centralne zbirke podatkov o čezmejnem trženju AIS in KNPVP, ter obrazcev, predlog in postopkov za sporočanje takih informacij (UL L 211, 15.6.2021, str. 30). Ta kontaktna točka je lahko ista kot kontaktna točka, določena v UAIS, ali kontaktna točka v imenovani tretji osebi.

(4)  Pravna oblika je eno od naslednjega: splošni sklad, vzajemni sklad, investicijska družba ali katera koli druga pravna oblika, ki je na voljo v skladu z nacionalno zakonodajo matične države članice AIS.

(5)  Če je dovoljeno v matični državi članici UAIS: „da“/„ne“. Če zakonodaja matične države članice UAIS ne dovoljuje trženja malim vlagateljem, navedite „ni relevantno“.

(6)  Navedite prevladujočo vrsto AIS in razčlenitev po naložbenih strategijah, kot je določeno v predlogi za poročanje iz Priloge IV k Delegirani uredbi Komisije (EU) št. 231/2013 z dne 19. decembra 2012 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z izjemami, splošnimi pogoji poslovanja, depozitarji, finančnim vzvodom, preglednostjo in nadzorom (UL L 83, 22.3.2013, str. 1).

(7)  Te informacije je treba vnesti samo v zvezi z AIS, katerih trženje je predvideno samo za profesionalne vlagatelje. V zvezi z AIS, ki jih UAIS/samoupravljani AIS namerava tržiti malim vlagateljem, ni treba vzpostaviti nobenih ureditev, kadar to dovoljuje nacionalna zakonodaja matične države članice UAIS v skladu s členom 43 Direktive 2011/61/EU. Če se to uradno obvestilo nanaša na AIS, ki so namenjeni profesionalnim vlagateljem, in AIS, ki so namenjeni malim vlagateljem, navedite samo informacije v zvezi z AIS, ki so namenjeni samo profesionalnim vlagateljem.

(8)  Odstavek (f) Priloge III k Direktivi 2011/61/EU.

PRILOGA II

Vzorec uradnega obvestila za čezmejno trženje EU AIS v skladu s členom 32(2) Direktive 2011/61/EU

URADNO OBVESTILO

URADNO OBVESTILO O NAMERI ZA TRŽENJE ENOT ALI DELEŽEV ENEGA ALI VEČ AIS, KI JIH UPRAVLJA ISTI UAIS, V DRŽAVI ČLANICI, KI NI MATIČNA DRŽAVA ČLANICA UAIS, V SKLADU S ČLENOM 32(2) DIREKTIVE 2011/61/EU (AIFMD) (1).

V ______________________________________ (država članica gostiteljica ali države članice gostiteljice)

Ali obveščate o spremembah informacij, ki so že bile navedene v prvotnem uradnem obvestilu?

Da ☐ Ne ☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, vnesite samo informacije, ki so posodobljene v primerjavi s prejšnjim uradnim obvestilom, in navedite datum prejšnjega uradnega obvestila: ___________________

KAZALO

DEL 1 –

Informacije o UAIS ali o AIS z notranjim upravljanjem

Oddelek 1

Identifikacija UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem

Oddelek 2

Zmogljivosti za male vlagatelje (kjer je ustrezno)

DEL 2 –

Informacije o AIS, ki se bodo tržili v državi članici gostiteljici

Oddelek 1

Identifikacija AIS

Oddelek 2

Ureditev trženja enot ali deležev AIS

Oddelek 3

Priloge

DEL 1

Informacije o UAIS ali o AIS z notranjim upravljanjem

Oddelek 1   Identifikacija UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem

Informacije o UAIS ali o AIS z notranjim upravljanjem
UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (2)
LEI UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (2)
Nacionalna identifikacijska koda UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (kadar je na voljo) (2)
Matična država članica UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem (2)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Trajanje UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem, kjer je primerno
Podatki o spletnem mestu UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem

Kontaktni podatki oddelka (ali kontaktne točke), odgovornega za predložitev uradnega obvestila v UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Podatki o tretji osebi (če UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem pooblasti tretjo osebo, da predloži uradno obvestilo)
Tretja oseba
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Kontaktna točka za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo (če je primerno) (3)
Ime subjekta
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Navedite, kateri elektronski naslov iz tega oddelka (kontaktna točka v UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem, kontaktna točka v imenovani tretji osebi ali kontaktna točka za pošiljanje računov) je prednostni naslov, na katerega lahko pristojni nacionalni organ gostitelj posreduje zaupne informacije (med drugim uporabniško ime in geslo za dostop do nacionalnih sistemov za poročanje).

Oddelek 2   Zmogljivosti za male vlagatelje (kjer je ustrezno)

V skladu s členom 32(1) Direktive 2011/61/EU imajo EU UAIS dovoljenje za trženje enot ali deležev EU AIS, ki jih upravljajo, profesionalnim vlagateljem v drugih državah članicah, kot je njihova matična država članica. Vendar lahko države članice UAIS dovolijo, da na njihovem ozemlju malim vlagateljem tržijo enote ali deleže AIS, ki jih upravljajo, v skladu s členom 43 Direktive 2011/61/EU.

Če so AIS namenjeni malim vlagateljem, je treba vnesti informacije o zmogljivostih za male vlagatelje.

V skladu s točko (j) Priloge IV k Direktivi 2011/61/EU izpolnite naslednjo preglednico za zagotovitev informacij o zmogljivostih za opravljanje nalog iz člena 43a(1) navedene direktive:

Naloga zmogljivosti	Informacije o zmogljivostih za opravljanje nalog	Ime/pravna oblika/registrirani sedež/naslov, elektronski naslov in telefonska številka za korespondenco subjekta, odgovornega za zagotavljanje zmogljivosti
Obdelovanje naročil vlagateljev za vpis, plačilo in izplačilo (ali ponovni odkup) v zvezi z enotami ali deleži AIS
Zagotavljanje informacij vlagateljem, kako oddati zgoraj omenjena naročila in kako se plačuje izkupiček od izplačila (ali ponovnega odkupa)
Olajšanje obdelave informacij v zvezi z uveljavljanjem pravic vlagateljev, ki izhajajo iz njihovih naložb v AIS
Dajanje na voljo informacij in dokumentov, ki se zahtevajo na podlagi členov 22 in 23 Direktive 2011/61/EU, vlagateljem za namene pregledovanja in pridobivanja kopij le-teh
Zagotavljanje informacij vlagateljem, ki so pomembne za naloge, ki jih zmogljivosti opravljajo, in sicer na trajnem nosilcu podatkov, kot je opredeljeno v členu 43a(1)(e) Direktive 2011/61/EU
Delovanje kot kontaktna točka za komunikacijo s pristojnimi organi

DEL 2

Informacije o AIS, ki se bodo tržili v državi članici gostiteljici

Oddelek 1   Identifikacija AIS

Izpolnite spodnjo preglednico z informacijami za vsak AIS, ki ga nameravate tržiti v državi članici gostiteljici, pri čemer pripravite novo preglednico za vsak AIS in v vsaki vrstici navedite samo en razred delnic (ime in koda ISIN). Kadar ima AIS obliko krovnega AIS z več razdelki ali podskladi, se sklicevanja na AIS v spodnji preglednici razumejo kot sklicevanja na razdelek ali podsklad, ki se bo tržil v državi članici gostiteljici, in ne na krovni AIS, ki se navede ločeno v ustreznem stolpcu.

Ime AIS, ki se bo tržil v državi članici gostiteljici

Datum ustanovitve AIS

Matična država članica AIS

Pravna oblika AIS (4)

LEI AIS (kadar je na voljo)

Trženje malim vlagateljem (5)

Ime vsakega razreda delnic AIS

ISIN AIS/vsakega razreda delnic AIS (kadar je na voljo)

Ime depozitarja AIS

Trajanje AIS (kjer je primerno)

Nacionalna identifikacijska koda AIS (kadar je na voljo)

Ime krovnega AIS (kjer je primerno)

Naložbena strategija AIS (6)

Strukture centralnih in napajalnih skladov (če je primerno):

Ime centralnega AIS ali razdelkov	LEI centralnega AIS ali razdelkov (kadar je na voljo)	UAIS centralnega AIS/razdelka (kadar se razlikuje od UAIS AIS)	LEI UAIS centralnega AIS/razdelka (kadar se razlikuje od UAIS AIS in kadar je na voljo)	Matična država članica centralnega AIS (kadar se razlikuje od matične države članice AIS)	Matična država članica UAIS (kadar se razlikuje od matične države članice centralnega AIS)

Oddelek 2   Ureditev trženja enot ali deležev AIS

Enote ali deleže AIS/razdelkov AIS bodo tržili:

☐	UAIS, ki upravlja AIS, ali AIS z notranjim upravljanjem

☐	kreditne institucije

☐	pooblaščena investicijska podjetja ali svetovalci

☐	drugi organi, vključno z organi, ki se nahajajo v tretji državi. Navedite:

_______________________________________________________________

Navedite informacije o ureditvah, vzpostavljenih za preprečevanje, da bi se enote ali deleži AIS tržili malim vlagateljem, vključno s primeri, ko se UAIS pri zagotavljanju investicijskih storitev v zvezi z AIS opira na dejavnosti neodvisnih subjektov (7).

Oddelek 3   Priloge

Najnovejša različica pravil upravljanja ali akta o ustanovitvi AIS.

Najnovejša različica ponudbene dokumentacije (npr. prospekt).

Zadnje letno poročilo AIS (če je na voljo).

Kakršne koli dodatne informacije, navedene v členu 23(1) Direktive 2011/61/EU, za vsak AIS, ki se bo tržil (odstavek (f) Priloge IV).

Drugo (navedite).

_____________________________________________________________________

(ime dokumenta ali elektronske priloge)

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

---

(1)  To uradno obvestilo bi bilo treba uporabiti tudi za AIS, ki se štejejo tudi za evropski dolgoročni investicijski sklad in se tržijo v skladu s členom 31(2) Uredbe (EU) 2015/760, in sicer v povezavi s členom 32(2) Direktive 2011/61/EU.

(2)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev.

(3)  Navedite enotno kontaktno točko za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo, iz člena 9 Uredbe (EU) 2019/1156 in člena 2 Izvedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955. Ta kontaktna točka je lahko ista kot kontaktna točka, določena v UAIS, ali kontaktna točka v imenovani tretji osebi.

(4)  Pravna oblika je eno od naslednjega: splošni sklad, vzajemni sklad, investicijska družba ali katera koli druga pravna oblika, ki je na voljo v skladu z nacionalno zakonodajo matične države članice AIS.

(5)  Če je dovoljeno v matični državi članici UAIS: „da“/„ne“. Če zakonodaja matične države članice UAIS ne dovoljuje trženja malim vlagateljem, navedite „ni relevantno“.

(6)  Navedite prevladujočo vrsto AIS in razčlenitev po naložbenih strategijah, kot je določeno v predlogi za poročanje iz Priloge IV k Delegirani uredbi (EU) št. 231/2013.

(7)  Te informacije je treba vnesti samo v zvezi z AIS, katerih trženje je predvideno samo za profesionalne vlagatelje. V zvezi z AIS, ki jih UAIS/samoupravljani AIS namerava tržiti malim vlagateljem, ni treba vzpostaviti nobenih ureditev, kadar to dovoljuje nacionalna zakonodaja matične države članice UAIS v skladu s členom 43 Direktive 2011/61/EU. Če se to uradno obvestilo nanaša na AIS, ki so namenjeni profesionalnim vlagateljem, in AIS, ki so namenjeni malim vlagateljem, navedite samo informacije v zvezi z AIS, ki so namenjeni samo profesionalnim vlagateljem.

PRILOGA III

Vzorec uradnega obvestila, ki ga mora EU UAIS predložiti pristojnemu organu svoje matične države članice za upravljanje EU AIS, ustanovljenih v drugih državah članicah, v skladu s členom 33(2) Direktive 2011/61/EU ali za ustanovitev podružnice v drugi državi članici v skladu s členom 33(3) Direktive 2011/61/EU

URADNO OBVESTILO

URADNO OBVESTILO O NAMERI UAIS ZA UPRAVLJANJE AIS, USTANOVLJENEGA V DRŽAVI ČLANICI, KI NI NJEGOVA MATIČNA DRŽAVA ČLANICA, V SKLADU S ČLENOM 33(2) DIREKTIVE 2011/61/EU ALI O NAMERI, DA USTANOVI PODRUŽNICO, V SKLADU S ČLENOM 33(3) DIREKTIVE 2011/61/EU

V ______________________________________ (država članica gostiteljica ali države članice gostiteljice)

Ali obveščate o spremembah informacij, ki so že bile navedene v prvotnem uradnem obvestilu?

Da ☐ Ne ☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, vnesite samo informacije, ki so posodobljene v primerjavi s prejšnjim uradnim obvestilom, in navedite datum prejšnjega uradnega obvestila: ____________________

KAZALO

DEL 1

Informacije o UAIS

DEL 2

Informacije, ki se sporočijo v skladu s členom 33(2) Direktive 2011/61/EU

Oddelek 1

Poslovni načrt

Oddelek 2

Informacije o AIS, ki se bodo upravljali v državah članicah gostiteljicah

DEL 3

Informacije, ki jih mora UAIS predložiti v skladu s členom 33(3) Direktive 2011/61/EU za opravljanje svojih dejavnosti v državah članicah gostiteljicah prek podružnice

Oddelek 1

Informacije o podružnici

Oddelek 2

Poslovni načrt podružnice

Oddelek 3

Operativna struktura podružnice

Oddelek 4

Prenehanje poslovanja podružnice

DEL 1

Informacije o UAIS

Informacije o UAIS
UAIS (1)
LEI UAIS (1)
Nacionalna identifikacijska koda UAIS (kadar je na voljo) (1)
Matična država članica UAIS (1)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Čas trajanja UAIS (kjer je primerno)
Podatki o spletnem mestu UAIS

Kontaktni podatki oddelka (ali kontaktne točke), odgovornega za uradno obvestilo v UAIS
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Podatki o tretji osebi (če UAIS ali AIS z notranjim upravljanjem pooblasti tretjo osebo, da predloži uradno obvestilo)
Tretja oseba
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Kontaktna točka za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo (če je primerno) (2)
Ime subjekta
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Navedite, kateri elektronski naslov med navedenimi v tem oddelku (kontaktna točka v UAIS, kontaktna točka v imenovani tretji osebi ali kontaktna točka za pošiljanje računov) je prednostni naslov, na katerega lahko pristojni nacionalni organ gostitelj posreduje zaupne informacije (med drugim uporabniško ime in geslo za dostop do nacionalnih sistemov za poročanje).

DEL 2

Informacije, ki se sporočijo v skladu s členom 33(2) Direktive 2011/61/EU

Ta del je treba izpolniti le, če namerava UAIS svoje dejavnosti v državi članici gostiteljici izvajati v okviru prostega opravljanja storitev. Kadar UAIS namerava opravljati svoje dejavnosti v državi članici gostiteljici izključno prek podružnice, se ta del pusti prazen, izpolni pa se del 3.

Oddelek 1   Poslovni načrt

Navedite obseg dejavnosti UAIS v državi članici gostiteljici

Upravljanje naložb

☐	upravljanje premoženja

☐	obvladovanje tveganj

Upravne naloge

☐	pravne storitve in računovodske storitve za upravljanje sklada

☐	poizvedbe strank

☐	vrednotenje in oblikovanje cen, vključno z davčnimi obračuni

☐	spremljanje spoštovanja zakonodaje

☐	vodenje registra imetnikov enot oziroma deležev

☐	delitev prihodka

☐	izdaja in odkup enot/deležev

☐	izpolnjevanje pogodbenih obveznosti, vključno s pošiljanjem potrdil

☐	vodenje evidence

☐

Trženje

☐	Dejavnosti, povezane s sredstvi AIS

Naložbene in pomožne storitve

☐

upravljanje naložbenih portfeljev, vključno s tistimi, ki so v lasti pokojninskih skladov ter institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje v skladu s členom 32 Direktive (EU) 2016/2341 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. decembra 2016 o dejavnostih in nadzoru institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje (UL L 354, 23.12.2016, str. 37), v skladu s pooblastili, ki jih dajo vlagatelji na podlagi zaupnosti in individualnega dogovora

☐	investicijsko svetovanje

☐	hramba in opravljanje upravnih nalog v zvezi z deleži ali enotami kolektivnih naložbenih podjemov

☐

sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi s finančnimi instrumenti Opis strategije UAIS v državi članici gostiteljici (npr. navedba predvidenega obsega poslovanja, vrste vlagateljev, s katerimi bo posloval UAIS, ter kako bo UAIS pridobil in obravnaval te vlagatelje)   Povzetek kontrol glede ureditev prenosa pooblastil s tretjimi osebami v zvezi z dejavnostmi, ki se izvajajo v državi članici gostiteljici

Oddelek 2   Informacije o AIS, ki se bodo upravljali v državi članici gostiteljici

Izpolnite spodnjo preglednico z vsemi razpoložljivimi informacijami o obstoječih AIS, ki jih UAIS namerava upravljati v državi članici gostiteljici. Kadar ima AIS obliko krovnega AIS z več razdelki ali podskladi, se sklicevanja na AIS v spodnji preglednici razumejo kot sklicevanja na razdelek ali podsklad, ki se bo upravljal v državi članici gostiteljici, in ne na krovni AIS, ki se navede ločeno v ustreznem stolpcu.

Ime AIS, ki se bo upravljal v državi članici gostiteljici	Datum ustanovitve (kjer je primerno)	Pravna oblika AIS (3)	LEI AIS (kadar je na voljo)	Ime depozitarja AIS	Trajanje AIS	Nacionalna identifikacijska koda AIS (kadar je na voljo)	Ime krovnega AIS (kjer je primerno)	Naložbena strategija AIS (4)

Strukture centralnih in napajalnih skladov (če je primerno):

Ime centralnega AIS ali razdelkov	LEI centralnega AIS ali razdelkov (kadar je na voljo)	UAIS centralnega AIS/razdelka (kadar se razlikuje od UAIS AIS)	LEI UAIS centralnega AIS/razdelka (kadar se razlikuje od UAIS AIS in kadar je na voljo)	Matična država članica centralnega AIS (kadar se razlikuje od matične države članice AIS)	Matična država članica UAIS (kadar se razlikuje od matične države članice centralnega AIS)

DEL 3

Informacije, ki jih mora UAIS predložiti v skladu s členom 33(3) Direktive 2011/61/EU za opravljanje svojih dejavnosti v državah članicah gostiteljicah prek podružnice

Ta del je treba izpolniti le, če namerava UAIS ustanoviti podružnico v državi članici gostiteljici. Kadar UAIS namerava opravljati svoje dejavnosti v državi članici gostiteljici izključno v okviru prostega opravljanja storitev, se ta del pusti prazen.

Oddelek 1   Informacije o podružnici

Identifikacija podružnice
Ime podružnice (5)
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v matični državi UAIS (kadar je na voljo) (5)
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v državi članici, v kateri je podružnica ustanovljena (kadar je na voljo) (5)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče (5)
Podatki o spletnem mestu podružnice (kadar se razlikuje od spletnega mesta UAIS)

Oddelek (ali kontaktna točka), kjer je mogoče dobiti dokumente, v državi članici, v kateri je podružnica ustanovljena
Oddelek (ali kontaktna točka)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče
Telefonska številka
Elektronski naslov

Oddelek 2   Poslovni načrt podružnice

Podružnica bo v državi članici gostiteljici (državah članicah gostiteljicah) izvajala naslednje dejavnosti in zagotavljala naslednje storitve:

Upravljanje naložb

☐	upravljanje premoženja

☐	obvladovanje tveganj

Upravne naloge

☐	pravne storitve in računovodske storitve za upravljanje sklada

☐	poizvedbe strank

☐	vrednotenje in oblikovanje cen, vključno z davčnimi obračuni

☐	spremljanje spoštovanja zakonodaje

☐	vodenje registra imetnikov enot oziroma deležev

☐	delitev prihodka

☐	izdaja in odkup enot/deležev

☐	izpolnjevanje pogodbenih obveznosti, vključno s pošiljanjem potrdil

☐	vodenje evidence

☐

Trženje

☐	Dejavnosti, povezane s sredstvi AIS

Naložbene in pomožne storitve

☐	upravljanje naložbenih portfeljev, vključno s tistimi, ki so v lasti pokojninskih skladov ter institucij za poklicno pokojninsko zavarovanje v skladu s členom 32 Direktive (EU) 2016/2341, v skladu s pooblastili, ki jih dajo vlagatelji na podlagi zaupnosti in individualnega dogovora

☐	investicijsko svetovanje

☐	hramba in opravljanje upravnih nalog v zvezi z deleži ali enotami kolektivnih naložbenih podjemov

☐	sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi s finančnimi instrumenti

Oddelek 3   Operativna struktura podružnice

Opis postopka obvladovanja tveganja, ki ga je vzpostavil UAIS na ravni podružnice na podlagi člena 45 Delegirane uredbe (EU) št. 231/2013

Opis funkcionalne, geografske in pravne linije poročanja

Opis mesta podružnice v korporativni strukturi UAIS ali skupine, če je UAIS član skupine

Opis veljavnih pravil za poročanje podružnice glavnemu sedežu UAIS

Povzetek sistemov in kontrol, vzpostavljenih na ravni podružnice, kot je določeno v členu 2(3)(d) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2024/912 (6)

Opis kontrol glede ureditev prenosa pooblastil v zvezi z dejavnostmi, ki se izvajajo v državi članici gostiteljici

Opis ureditev za skladnost z obveznostmi, za katere je odgovoren pristojni organ države članice gostiteljice, v kateri je podružnica ustanovljena, v skladu s členom 45(2) Direktive 2011/61/EU

Opis vzpostavljenih postopkov ter dodeljenih človeških in materialnih virov za izpolnjevanje obveznosti v zvezi s preprečevanjem pranja denarja in financiranja terorizma

Navedite napovedi glede izkaza poslovnega izida in denarnega toka v začetnem obdobju 36 mesecev

Oddelek 4   Prenehanje poslovanja podružnice

Ta oddelek se v prvotnem uradnem obvestilu ne izpolni. Izpolniti bi ga bilo treba le v primeru posodobitve, kadar je predvideno prenehanje poslovanja podružnice.

Podrobnosti in postopki za prenehanje poslovanja, vključno s podrobnostmi o ukrepih za zaščito interesov vlagateljev v državi članici gostiteljici, načinu reševanja pritožb in poravnavi morebitnih neporavnanih obveznosti

Časovni okvir načrtovanega prenehanja poslovanja

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

---

(1)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev.

(2)  Navedite enotno kontaktno točko za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo, iz člena 9 Uredbe (EU) 2019/1156 in člena 2 Izvedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955. Ta kontaktna točka je lahko ista kot kontaktna točka, določena v UAIS, ali kontaktna točka v imenovani tretji osebi.

(3)  Pravna oblika je eno od naslednjega: splošni sklad, vzajemni sklad, investicijska družba ali katera koli druga pravna oblika, ki je na voljo v skladu z nacionalno zakonodajo matične države članice AIS.

(4)  Navedite prevladujočo vrsto AIS in razčlenitev po naložbenih strategijah, kot je določeno v predlogi za poročanje iz Priloge IV k Delegirani uredbi Komisije (EU) št. 231/2013.

(5)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev, kadar predložene informacije zadevajo podružnico.

(6)  Delegirane uredbe Komisije (EU) 2024/912 z dne 15. decembra 2023 o dopolnitvi Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o določitvi informacij, ki jih je treba posredovati v zvezi s čezmejnimi dejavnostmi upraviteljev alternativnih investicijskih skladov (UAIS) (UL L, 2024/912, 25.3.2024, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/912/oj).

PRILOGA IV

Izjava o dovoljenju UAIS v skladu s členom32(3), drugi pododstavek, Direktive 2011/61/EU

IZJAVO IZDAL ______________________________________ (ime pristojnega organa matične države članice UAIS)

Oddelek 1   Oddelek, odgovoren za izdajo izjave v pristojnem organu matične države članice UAIS

Oddelek
Naslov nacionalnega pristojnega organa
Elektronski naslov oddelka, ki je izdal izjavo

Oddelek 2   Identifikacija UAIS z dovoljenjem

UAIS
LEI UAIS
Matična država članica UAIS
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče

Oddelek 3   Obseg dovoljenja UAIS

Dovoljenje UAIS je omejeno na upravljanje AIS z naslednjo naložbeno strategijo:

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

(Potrdilo podpiše in datira predstavnik pristojnega organa matične države članice UAIS. Podpisnik navede svoje polno ime.)

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

PRILOGA V

Vzorec uradnega obvestila o osebah, odgovornih za podružnico, ki ga mora EU UAIS, ki namerava ustanoviti podružnico v drugih državah članicah, predložiti pristojnemu organu svoje matične države članice v skladu s členom 33(3), točka (c), Direktive 2011/61/EU

URADNO OBVESTILO

OBVESTILO O OSEBAH, ODGOVORNIH ZA PODRUŽNICO (1), V ZVEZI Z NAMERO UAIS, DA USTANOVI PODRUŽNICO V DRŽAVI ČLANICI, KI NI NJEGOVA MATIČNA DRŽAVA ČLANICA, V SKLADU S ČLENOM 33, ODSTAVEK 3, TOČKA (C), DIREKTIVE 2011/61/EU.

V ______________________________________ (država članica gostiteljica)

Identifikacija UAIS
UAIS
LEI UAIS
Nacionalna identifikacijska koda UAIS (kadar je na voljo)
Matična država članica UAIS
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče

Identifikacija podružnice
Ime podružnice
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v matični državi UAIS (kadar je na voljo)
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v državi članici, v kateri je podružnica ustanovljena (kadar je na voljo)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, registrirani sedež/stalno prebivališče

Ali obveščate o spremembah informacij, ki so že bile navedene v prvotnem uradnem obvestilu?

Da ☐ Ne ☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, spodaj označite podatke, ki so posodobljeni v primerjavi s prejšnjim uradnim obvestilom, in navedite datum prejšnjega uradnega obvestila: ________________

OBVESTILO O OSEBI, ODGOVORNI ZA:

☐	upravljanje podružnice

☐

prenehanje poslovanja podružnice (2) Identifikacija osebe, na katero se nanaša uradno obvestilo, in kontaktni podatki Priimek   Ime   Položaj ali funkcija, ki jo opravlja   Datum začetka za ta položaj   Datum konca za ta položaj (če je ustrezno)   Telefonska številka   Elektronski naslov   Dodatne opombe Dodatne opombe, če je ustrezno (npr. prejšnje ime v primeru spremembe imena, spremembe položaja itd.)   Datum   Podpis osebe, na katero se nanaša uradno obvestilo   Datum   Ime in naziv podpisnika za UAIS/podružnico (3)   Podpis

---

(1)  Predložite ločen obrazec za vsako zadevno osebo in samo po en obrazec v elektronski datoteki.

(2)  Uradno obvestilo o osebi, odgovorni za prenehanje poslovanja podružnice, bi bilo treba vložiti kot posodobitev le, če je predvideno prenehanje poslovanja podružnice.

(3)  Ne sme biti isti kot oseba, na katero se nanaša uradno obvestilo.