PRILOGA

Obvestilo Nadzornega organa Efte o neformalnih navodilih glede novih ali nerešenih vprašanj v zvezi s členoma 53 in 54 Sporazuma EGP, ki se pojavijo v posameznih primerih (dopisi z neformalnimi navodili)

A.	To obvestilo je objavljeno v skladu s pravili Sporazuma o Evropskem gospodarskem prostoru (v nadaljnjem besedilu: Sporazum EGP ali EGP) in Sporazuma med državami Efte o ustanovitvi nadzornega organa in sodišča (v nadaljnjem besedilu: Sporazum o nadzornem organu in sodišču).

B.

Evropska Komisija (v nadaljnjem besedilu: Komisija) je izdala obvestilo z naslovom „Obvestilo komisije o neformalnih navodilih glede novih ali nerešenih vprašanj v zvezi s členoma 101 in 102 Pogodbe o delovanju Evropske unije, ki se pojavijo v posameznih primerih (dopisi z neformalnimi navodili)“ (1). Navedeni nezavezujoči akt vsebuje načela in pravila, po katerih se Komisija ravna na področju konkurence. V njem je tudi pojasnjeno, kako namerava Komisija podjetjem zagotavljati neformalna navodila.

C.

Nadzorni organ Efte (v nadaljnjem besedilu: Nadzorni organ) meni, da je zgoraj navedeni akt relevanten za EGP. Nadzorni organ sprejema to obvestilo (v nadaljnjem besedilu: Obvestilo) skladno s pristojnostmi iz člena 5(2)(b) Sporazuma o nadzornem organu in sodišču, da bi se ohranili enaki pogoji konkurence in zagotovila enotna uporaba pravil konkurence EGP po vsem Evropskem gospodarskem prostoru. Pri uporabi ustreznih pravil EGP v posameznem primeru bo upošteval načela in pravila iz tega obvestila (2).

D.	Namen tega obvestila je zlasti pojasniti, kako namerava Nadzorni organ zagotavljati neformalna navodila v zvezi z njegovo uporabo členov 53 in 54 EGP v posameznem primeru.

E.	To obvestilo se uporablja za primere, v katerih je Nadzorni organ pristojni nadzorni organ na podlagi člena 56 EGP.

I.   POGLAVJE II PROTOKOLA 4 K SPORAZUMU O NADZORNEM ORGANU IN SODIŠČU

1.

V poglavju II Protokola 4 k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču (v nadaljnjem besedilu: poglavje II) (3) je vzpostavljen sistem za izvrševanje členov 53 in 54 Sporazuma EGP. Poglavje II Nadzornemu organu omogoča, da se osredotoči na svojo glavno nalogo učinkovitega izvrševanja pravil o konkurenci, vzpostavlja pa tudi pravno varnost, saj določa, da so sporazumi (4), ki spadajo na področje uporabe člena 53(1) EGP, vendar izpolnjujejo pogoje iz člena 53(3) EGP, veljavni in v celoti izvršljivi brez predhodne odločbe organa, pristojnega za konkurenco (člen 1 poglavja II).

2.

Okvir poglavja II določa vzporedno pristojnost Nadzornega organa, organov držav Efte (5), pristojnih za konkurenco, in sodišč držav Efte za to, da člena 53 in 54 EGP uporabljajo v celoti, tveganje nedosledne uporabe pa omejuje z vrsto ukrepov, s čimer zagotavlja primarni vidik pravne varnosti za podjetja, kot se odraža v sodni praksi Sodišča Efte in Sodišča Evropske unije (6), tj. doslednost uporabe pravil o konkurenci po vsem Evropskem gospodarskem prostoru.

3.

Podjetja na splošno lahko ustrezno ocenijo zakonitost svojega ravnanja, tako da lahko sprejmejo informirano odločitev, ali in v kakšni obliki naj sklenejo sporazum ali izvedejo enostransko ravnanje. Dobro poznajo dejstva, poleg tega imajo na voljo okvir aktov, ki ga sestavljajo uredbe EU o skupinskih izjemah iz Priloge XIV k Sporazumu EGP (v nadaljnjem besedilu: skupinske izjeme), sodna praksa ter obstoječe odločbe Nadzornega organa in sklepi Komisije ter obsežna navodila v smernicah in obvestilih Nadzornega organa, izdanih za dodatno pomoč podjetjem pri samoocenjevanju (7). Nadzorni organ je pripravil tudi smernice za uporabo člena 53(3) EGP (8). To v veliki večini primerov podjetjem omogoča, da svoje sporazume zanesljivo ocenijo glede na člen 53 EGP.

4.

V primerih, ko so posamezna podjetja kljub navedenim elementom dejansko v negotovosti glede uporabe člena 53 ali 54 EGP, ker gre za nova ali še nerešena vprašanja, lahko zaprosijo Nadzorni organ za neformalna navodila. V skladu z načeli iz oddelka II tega obvestila vložnik na podlagi prošnje za navodila ni upravičen do prejema kakršnih koli takšnih navodil, saj s tem obvestilom ni mogoče ponovno uvesti sistema, ki bi bil neskladen z okvirom za samoocenjevanje iz poglavja II. Vendar Nadzorni organ takšna neformalna navodila v zvezi z razlago člena 53 ali 54 EGP lahko da v pisni izjavi (dopis z neformalnimi navodili), če meni da je to primerno in združljivo z njegovimi prednostnimi nalogami na področju izvrševanja. V tem obvestilu so opredeljene podrobnosti tega instrumenta.

II.   OKVIR ZA OCENO, ALI NAJ SE IZDA DOPIS Z NEFORMALNIMI NAVODILI

5.

S poglavjem II so Nadzornemu organu podeljena pooblastila za učinkovito preiskovanje in pregon kršitev členov 53 in 54 EGP ter za določitev glob (9). Eden od glavnih ciljev poglavja II je zagotoviti učinkovito izvrševanje pravil EGP o konkurenci z vzpostavitvijo sistema samoocenjevanja, s čimer je bil odpravljen prejšnji sistem obveščanja in Nadzornemu organu omogočeno, da svojo politiko izvrševanja osredotoči na najhujše kršitve členov 53 in 54 EGP.

6.

Čeprav poglavje II ne posega v možnost Nadzornega organa, da izda neformalna navodila posameznim podjetjem, kot je določeno v tem obvestilu, ta možnost ne bi smela posegati v glavni cilj poglavja II, ki je zagotoviti učinkovito izvrševanje členov 53 in 54 EGP. Nadzorni organ torej neformalna navodila posameznim podjetjem lahko izda le, če je to združljivo z njegovimi prednostnimi nalogami na področju izvrševanja.

7.

Ob upoštevanju točke 6 bo Nadzorni organ po prejemu prošnje za dopis z neformalnimi navodili preučil, ali jo je primerno obravnavati. Izdaja dopisa z neformalnimi navodili pride v poštev le, če presoja dejstev in pravnih vidikov ravnanja ali predvidenega ravnanja prima facie nakazuje, da po mnenju Nadzornega organa obstajajo tehtni razlogi za izdajo pojasnil o uporabi člena 53 ali 54 EGP za zadevni sporazum ali enostransko ravnanje v obliki dopisa z navodili. Takšna presoja prima facie bo temeljila na naslednjih dveh kumulativnih elementih: (a) nova ali nerešena vprašanja: vsebinska presoja sporazuma ali enostranskega ravnanja z vidika člena 53 ali 54 EGP postavlja vprašanje uporabe prava, glede katere obstoječi pravni okvir EGP, vključno s sodno prakso Sodišča Efte in Sodišča Evropske unije, ni dovolj jasen, poleg tega pa na ravni Evropskega gospodarskega prostora/Evropske unije v praksi odločanja ali prejšnjih dopisih z neformalnimi navodili ni dovolj javno dostopnih splošnih navodil (10), ter (b) interes za izdajanje navodil: presoja sporazuma ali enostranskega ravnanja prima facie kaže, da bi javno pojasnilo o uporabi člena 53 ali 54 EGP, izdano z dopisom z neformalnimi navodili, pomenilo dodano vrednost v smislu pravne varnosti, pri čemer se upošteva en ali več naslednjih elementov: — dejanski ali potencialni gospodarski pomen blaga ali storitev, na katere se nanaša sporazum ali enostransko ravnanje, zlasti ob upoštevanju interesov potrošnikov, — ali so cilji sporazuma ali enostranskega ravnanja pomembni za doseganje prednostnih nalog Nadzornega organa ali za interes Evropskega gospodarskega prostora, — obseg naložb, ki so ali jih bodo izvedla zadevna podjetja in so povezane s sporazumom ali enostranskim ravnanjem, ter — obseg, v katerem sta ali bi lahko bila sporazum ali ravnanje v Evropskem ekonomskem prostoru splošno razširjena (11).

8.

Nadzorni organ običajno ne bo izdal dopisa z neformalnimi navodili v naslednjih okoliščinah: — vprašanja, zastavljena v prošnji, so enaka ali podobna vprašanjem, zastavljenim v zadevi, ki jo že obravnava Sodišče Efte ali Sodišče Evropske unije, ali — sporazum ali enostransko ravnanje, na katero se nanaša prošnja, je predmet postopka, ki ga že vodi Nadzorni organ, sodišče države Efte ali organ države Efte, pristojen za konkurenco.

9.

Nadzorni organ ne bo obravnaval hipotetičnih vprašanj in ne bo izdal dopisov z neformalnimi navodili glede sporazumov ali enostranskih ravnanjih, ki jih stranke ne izvajajo več. Vendar podjetja Nadzornemu organu lahko predložijo prošnjo za dopis z neformalnimi navodili v zvezi z vprašanji, ki se pojavijo pri sporazumu ali enostranskem ravnanju, ki ga načrtujejo, tj. pred izvajanjem navedenega sporazuma ali enostranskega ravnanja. Da se prošnja v tem primeru obravnava, morajo biti načrti v dovolj napredni fazi.

III.   NAPOTKI, KAKO ZAPROSITI ZA NAVODILA

10.

Prošnjo lahko vloži eno ali več podjetij, ki že izvajajo ali nameravajo izvajati sporazum ali enostransko ravnanje, ki bi lahko spadala na področje uporabe člena 53 ali 54 EGP, in sicer v zvezi z vprašanji glede razlage, ki so se pojavila pri takem sporazumu ali enostranskem ravnanju.

11.

Prošnja za dopis z neformalnimi navodili se pošlje na naslednji naslov: EFTA Surveillance Authority Competition and State Aid Directorate Avenue des Arts/Kunstlaan 19H 1000 Bruxelles/Brussel BELGIQUE/BELGIË ali po e-pošti mailto:registry@eftasurv.int.

12.

Vložniki morajo v prošnji za neformalna navodila navesti: — identiteto vseh zadevnih podjetij ter en sam naslov za stike z Nadzornim organom, — specifična vprašanja, v zvezi s katerimi se prosi za neformalna navodila, — popolne in izčrpne informacije o vseh točkah, pomembnih za informirano oceno zastavljenih vprašanj, vključno z ustrezno dokumentacijo, da bo Nadzorni organ na podlagi predloženih informacij lahko izdal dopis z neformalnimi navodili, — predhodno oceno vložnika ali vložnikov v skladu s točko 7(a) tega obvestila, zakaj prošnja predstavlja novo ali nerešeno vprašanje ali vprašanja glede na obstoječi pravni okvir EGP, vključno s sodno prakso Sodišča Efte ali Sodišča Evropske unije, javno dostopnimi splošnimi navodili v praksi odločanja na ravni Evropskega gospodarskega prostora/Evropske unije in predhodnimi dopisi z neformalnimi navodili, — predhodno oceno vložnika ali vložnikov v skladu z elementi iz točke 7(b) tega obvestila, zakaj bi javno pojasnilo o uporabi člena 53 ali 54 EGP, izdano z dopisom z neformalnimi navodili, pomenilo dodano vrednost v smislu pravne varnosti, — predhodno oceno vložnika ali vložnikov, po njihovih najboljših močeh, o uporabi člena 53 ali 54 EGP za nova ali nerešena vprašanja, ki se zastavljajo pri sporazumu ali enostranskem ravnanju, — vse druge informacije, ki omogočajo oceno prošnje glede na vidike, pojasnjene v točkah 8 in 9 tega obvestila, med drugim zlasti izjavo, da sporazum ali enostransko ravnanje, na katero se prošnja nanaša, po vednosti vložnika ali vložnikov ni predmet postopka, ki ga v državi Efte vodi sodišče ali organ, pristojen za konkurenco, — kadar prošnja vsebuje elemente, ki so poslovna skrivnost, jasno opredelitev teh elementov, — vse druge informacije ali dokumente, ki so pomembni za oceno sporazuma ali enostranskega ravnanja.

13.

Pred uradno predložitvijo prošnje za dopis z neformalnimi navodili se lahko podjetje ali podjetja obrnejo na Direktorat za konkurenco in državno pomoč Nadzornega organa po e-pošti mailto:registry@eftasurv.int ter se z njim neformalno in zaupno posvetujejo o nameravani predložitvi prošnje.

IV.   OBRAVNAVA PROŠNJE

14.

Nadzorni organ bo prošnjo načeloma ocenil na podlagi predloženih informacij in ne bo obravnaval vlog, ki ne izpolnjujejo zahtev iz točke 12 tega obvestila. Vendar lahko Nadzorni organ uporabi tudi dodatne informacije, ki so mu na voljo iz javnih virov, predhodne sodne prakse, prakse odločanja in dopisov z neformalnimi navodili na ravni Evropskega gospodarskega prostora/Evropske unije ali iz katerega koli drugega vira, ter lahko od vložnika oziroma vložnikov ali, v izjemnih primerih, od drugih izbranih oseb zahteva, naj predložijo dodatne informacije, pri čemer upošteva zaupno naravo informacij, ki jih predložijo vložniki. Če te informacije vsebujejo osebne podatke, jih Nadzorni organ obdeluje v skladu s pravili o varstvu osebnih podatkov, kot je navedeno v Odločbi št. 100/19/COL (12).

15.

Nadzorni organ lahko predložene informacije deli s Komisijo in organi držav Efte, pristojnimi za konkurenco, informacije pa lahko od njih tudi prejme. Preden izda dopis z neformalnimi navodili, se lahko o vsebini prošnje posvetuje s Komisijo in organi držav Efte, pristojnimi za konkurenco.

16.

V zvezi s točkami 13 do 15 tega obvestila se za informacije, ki jih predložijo vložniki ali druge izbrane tretje osebe, uporabljajo pravila o poslovni skrivnosti iz člena 28(2) poglavja II.

17.

Nadzorni organ si po najboljših močeh prizadeva vložnika obvestiti o ukrepih, ki jih namerava sprejeti v zvezi s prošnjo za neformalna navodila v razumnem roku, odvisno od okoliščin posameznega primera. Če se dopis z neformalnimi navodili ne izda, Nadzorni organ o tem pisno obvesti vložnika ali vložnike.

18.

Vložniki lahko svojo prošnjo kadar koli umaknejo. V takih primerih dopis z neformalnimi navodili ne bo izdan. V vsakem primeru Nadzorni organ obdrži informacije, predložene v okviru prošnje za neformalna navodila, in jih lahko uporabi za začetek nadaljnjih postopkov na podlagi poglavja II.

19.

Prošnja za dopis z neformalnimi navodili ne posega v pristojnost Nadzornega organa, da v skladu s poglavjem II začne postopek glede dejstev, predloženih v prošnji.

V.   DOPISI Z NEFORMALNIMI NAVODILI

20.

Dopis z neformalnimi navodili, ki ga izda Nadzorni organ, vsebuje: — kratek opis dejstev, na katerih temelji, — glavno pravno razlogovanje, na katerem temelji razumevanje Nadzornega organa o uporabi člena 53 ali 54 EGP za nova ali nerešena vprašanja, ki so se pojavila pri sporazumu ali enostranskem ravnanju.

21.

Dopis z neformalnimi navodili se lahko omeji na del vprašanj, zastavljenih v prošnji. Poleg vidikov, navedenih v prošnji, lahko vključuje tudi dodatne vidike. Nadzorni organ lahko po potrebi v dopisu z neformalnimi navodili določi rok za njihovo uporabo ali določi, da dopis z neformalnimi navodili temelji na obstoju ali neobstoju določenih dejanskih okoliščin.

22.

Dopisi z neformalnimi navodili se objavijo na spletnem mestu Nadzornega organa ob upoštevanju legitimnega interesa vložnikov za varovanje njihovih poslovnih skrivnosti. Nadzorni organ se pred objavo dopisa z neformalnimi navodili z vložniki dogovori o javni različici.

VI.   UČINKI DOPISOV Z NEFORMALNIMI NAVODILI

23.

Namen dopisov z neformalnimi navodili je predvsem pomagati podjetjem, da izvedejo informirano oceno svojih sporazumov ali enostranskih ravnanj. V tem smislu so vložniki še naprej odgovorni za izvedbo samoocene glede uporabe člena 53 ali 54 EGP. Dopisi z neformalnimi navodili odražajo ugotovitve Nadzornega organa na podlagi dejstev, ki so mu bila predložena, in ne ustvarjajo nobenih pravic ali obveznosti za vložnike ali katero koli tretjo osebo.

24.

Dopis z neformalnimi navodili ne vpliva na presojo istega vprašanja, ki jo izvede Sodišče Efte ali Sodišče Evropske unije.

25.

Če je bil sporazum ali enostransko ravnanje dejanska podlaga za dopis z neformalnimi navodili, to Nadzornemu organu ne preprečuje, da bi isti sporazum ali enostransko ravnanje preučil v postopku na podlagi poglavja II. V tem primeru Nadzorni organ upošteva predhodni dopis z neformalnimi navodili ter zlasti spremembe osnovnih dejstev, vse nove vidike, ki jih je odkril Nadzorni organ ali jih je izpostavil pritožnik, razvoj sodne prakse Sodišča Efte ali Sodišča Evropske unije ali obsežnejše spremembe politike Nadzornega organa in razvoj na zadevnih trgih. Nadzorni organ načeloma in ob upoštevanju točke 26 tega obvestila vložniku ali vložnikom ne bo naložil glob zaradi ukrepov, ki jih sprejmejo v dobri veri na podlagi dopisa Nadzornega organa z neformalnimi navodili (13). Če je to v javnem interesu, lahko Nadzorni organ tudi ustrezno spremeni ali prekliče dopis z neformalnimi navodili (14).

26.

Pojasnila o uporabi člena 53 ali 54 EGP, vključena v dopis z neformalnimi navodili, so izrecno pogojena s točnostjo in resničnostjo informacij, ki jih predložijo vložniki, v primeru bistvenega odstopanja od informacij, ki so jih predložili vložniki, pa dopis velja za brezpredmetnega.

27.

Dopisi z neformalnimi navodili niso odločbe Nadzornega organa in ne zavezujejo organov držav Efte, pristojnih za konkurenco, ali sodišč držav Efte, ki so pristojni za uporabo členov 53 in 54 EGP. Vendar organi držav Efte, pristojni za konkurenco, in sodišča držav Efte lahko upoštevajo dopise z neformalnimi navodili, ki jih izda Nadzorni organ, če se jim to zdi primerno pri posameznem primeru.

---

(1)   UL C 381, 4.10.2022, str. 9.

(2)  Pristojnost Nadzornega organa in Komisije za obravnavo posameznih primerov, ki spadajo na področje uporabe členov 53 in 54 EGP, je razdeljena v skladu s pravili iz člena 56 EGP.

(3)  Poglavje II (o izvajanju pravil konkurence iz členov 53 in 54 Sporazuma EGP) Protokola 4 (o funkcijah in pooblastilih Nadzornega organa Efte na področju konkurence) k Sporazumu o nadzornem organu in sodišču. Vsebina poglavja II je zajeta v stebru Efte Uredbe Sveta (ES) št. 1/2003 (UL L 1, 4.1.2003, str. 1).

(4)  V tem obvestilu se izraz „sporazum“ uporablja za sporazume, sklepe podjetniških združenj in usklajena ravnanja. Izraz „enostranska ravnanja“ se nanaša na ravnanje prevladujočih podjetij. Izraz „podjetja“ zajema tudi „podjetniška združenja“.

(5)  V skladu s členom 2(b) Sporazuma EGP izraz „države Efte“ pomeni Islandijo, Kneževino Lihtenštajn in Kraljevino Norveško.

(6)  Sodišče Evropske unije sestavljata dve sodišči: Sodišče in Splošno sodišče.

(7)  Nadzorni organ je izdal smernice in obvestila; skupinske izjeme so na voljo v Prilogi XIV k Sporazumu EGP. Poleg tega Nadzorni organ objavlja svoje odločbe. Vsa besedila so na voljo na: https://eftasurv.int.

(8)  Obvestilo Nadzornega organa Efte – Smernice o uporabi člena 53(3) Sporazuma EGP (UL C 208, 6.9.2007, str. 1).

(9)  Glej zlasti člene 7 do 9, 12, 17 do 24 in 29 poglavja II.

(10)  Člen 6 Sporazuma EGP določa, da se brez vpliva na prihodnji razvoj sodne prakse določbe tega Sporazuma, kolikor so po vsebini enake ustreznim pravilom [Pogodbe o delovanju Evropske unije] in aktom, sprejetim za uporabo [navedene pogodbe], pri njihovem izvajanju in uporabi razlagajo v skladu z ustreznimi odločitvami [Sodišča Evropske unije], sprejetimi pred datumom podpisa Sporazuma EGP. Kar zadeva ustrezne odločitve Sodišča, sprejete po datumu podpisa Sporazuma EGP, iz člena 3(2) Sporazuma o nadzornem organu in sodišču izhaja, da Nadzorni organ in Sodišče Efte ustrezno upoštevata načela, določena s temi odločitvami. Kot je navedeno v členu 58 Sporazuma EGP in Protokolu 23 k navedenemu sporazumu, morata Nadzorni organ in Komisija sodelovati, da bi med drugim spodbujala enotno izvajanje, uporabo in razlago Sporazuma EGP. Čeprav sklepi in dopisi z neformalnimi navodili Komisije za Nadzorni organ niso zavezujoči, si bo Nadzorni organ prizadeval ustrezno upoštevati prakso Komisije pri obravnavanju primerov.

(11)  To obvestilo ne vpliva na možnost organov držav Efte, pristojnih za konkurenco, da zagotovijo neformalna navodila v skladu s svojim pravnim okvirom, zlasti kadar sporazum ali enostransko ravnanje ustreza ali bi lahko ustrezalo uporabi, ki je večinoma omejena na eno državo Efte.

(12)  Na voljo na povezavi: https://www.eftasurv.int/cms/sites/default/files/documents/Rules-on-Data-Protection---EFTA-Surveillance-Authority.pdf.

(13)  Vložnik se ne more sklicevati na to, da je v dobri veri ravnal na podlagi dopisa z neformalnimi navodili, če so se dejstva, na katerih ta temelji, bistveno spremenila.

(14)  Da bi preprečili morebitne nesporazume, Nadzornemu organu ni treba spremeniti ali preklicati dopisa z neformalnimi navodili, preden v postopku na podlagi poglavja II preuči sporazum ali enostransko ravnanje ter vložnikom naloži plačilo globe.