|
6.7.2016 |
SL |
Uradni list Evropske unije |
L 181/1 |
IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2016/1066
z dne 17. junija 2016
o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s postopki, standardnimi obrazci in predlogami za zagotavljanje informacij za potrebe načrtov reševanja za kreditne institucije in investicijska podjetja v skladu z Direktivo 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE –
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij ter o spremembi Šeste direktive Sveta 82/891/EGS ter direktiv 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU in 2013/36/EU in uredb (EU) št. 1093/2010 ter (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta (1) in zlasti člena 11(3) Direktive,
ob upoštevanju naslednjega:
|
(1) |
Organi za reševanje imajo nalogo sestavljati načrte reševanja za kreditne institucije in investicijska podjetja (v nadaljnjem besedilu: institucije) v skladu z zahtevami in postopkom, določenimi v Direktivi 2014/59/EU, in so bili v ta namen pooblaščeni, da od institucij zahtevajo potrebne informacije. V zvezi z načrti reševanja skupine mora nadrejena institucija v Uniji predložiti ustrezne informacije organu za reševanje, pristojnemu na ravni skupine, ta pa jih mora nato posredovati organom, navedenim v drugem pododstavku člena 13(1) Direktive 2014/59/EU, v skladu s postopkom, določenim v njem. |
|
(2) |
Postopek in minimalni sklop predlog, s katerimi se od institucij zahtevajo potrebne informacije, bi morala biti zasnovana tako, da se bo organom za reševanje omogočilo zbiranje teh informacij na dosleden način po vsej Uniji ter olajšala izmenjava informacij med zadevnimi organi. |
|
(3) |
Institucije imajo v skladu s členom 11(1)(a) Direktive 2014/59/EU dolžnost, da pri pripravi načrtov reševanja v potrebni meri sodelujejo z organi za reševanje. Vendar bi bilo treba zasnovati postopke, s katerimi bi se v čim večji meri zmanjšalo podvajanje zahtev po informacijah. V tem pogledu Direktiva 2014/59/EU predvideva dolžnost sodelovanja pristojnih organov z organi za reševanje. To sodelovanje vključuje dolžnost, da pristojni organ in organ za reševanje skupaj preverita, ali so morda nekatere ali vse potrebne informacije pristojnemu organu že na voljo na podlagi njegovega izvajanja nadzornih nalog. Kadar so te informacije že na voljo, je ustrezno, da jih pristojni organ posreduje naprej. |
|
(4) |
Kar zadeva splošno vsebino načrtov reševanja, je primerno, da minimalen sklop predlog zajema osrednji del informacij v zvezi z institucijo, ki jih je treba predložiti organu za reševanje. |
|
(5) |
Ta uredba temelji na izvedbenih tehničnih standardih, ki jih je Evropski bančni organ (EBA) predložil Komisiji. |
|
(6) |
EBA je opravila odprta javna posvetovanja o izvedbenih tehničnih standardih, na katerih temelji ta uredba, analizirala potencialne povezane stroške in koristi ter prosila za mnenje interesno skupino za bančništvo, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) – |
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Zagotavljanje informacij za namen načrtov reševanja
Institucije zagotovijo organu za reševanje informacije, potrebne za pripravo in izvajanje načrtov reševanja v skladu s členom 11 Direktive 2014/59/EU, vključno z načrti reševanja skupin v skladu s členom 13 navedene direktive, ob upoštevanju postopka iz člena 2 te uredbe ter z uporabo predlog iz člena 3 te uredbe, kjer je primerno.
Člen 2
Postopek
1. Za namene preverjanja v skladu s členom 11(2) Direktive 2014/59/EU, ali so nekatere ali vse potrebne informacije, ki jih mora organ za reševanje zahtevati od institucije, da lahko pripravi načrt reševanja, že na voljo pristojnemu organu, organ za reševanje take informacije najprej zahteva od pristojnega organa zadevne institucije.
2. Če so nekatere ali vse zahtevane informacije že na voljo pristojnemu organu, ta organ take informacije pravočasno zagotovi organu za reševanje.
3. Če informacije niso že na voljo pristojnemu organu ali če je oblika, v kateri pristojni organ zagotovi informacije, neprimerna za organ za reševanje, zlasti ob upoštevanju postopka za pripravo načrta reševanja skupine, organ za reševanje zahteva neposredno od institucije, da zagotovi potrebne informacije.
4. Če informacije, ki jih zahteva organ za reševanje v skladu z odstavkom 3, spadajo v eno od kategorij iz člena 3, institucija te informacije organu za reševanje zagotovi s predložitvijo ustrezne predloge iz Prilog I do XII v skladu z navodili iz Priloge XIII.
5. Če informacije, ki jih zahteva organ za reševanje, niso zajete z eno od kategorij iz člena 3, se informacije zagotovijo v obliki, ki jo zahteva organ za reševanje.
6. V zahtevi po predložitvi informacij, ki jo organ za reševanje naslovi na institucijo, kot je navedeno v odstavku 3, je:
|
(a) |
ob upoštevanju obsega in kompleksnosti zahtevanih informacij določen ustrezen rok, v katerem mora institucija zagotoviti informacije organu za reševanje; |
|
(b) |
če zahtevane informacije spadajo v eno od kategorij iz člena 3, določena ustrezna predloga iz Prilog I do XII, ki se mora uporabiti za predložitev informacij organu za reševanje; |
|
(c) |
če zahtevane informacije ne spadajo v eno od kategorij iz člena 3 ali jih ne zajema nobena predloga iz Prilog I do XII, določena oblika, ki se mora uporabiti za predložitev informacij organu za reševanje; |
|
(d) |
določeno, ali mora biti zadevna predloga iz Prilog I do XII izpolnjena na posamični ali skupinski podlagi ter ali se uporablja na lokalni ravni, na ravni Unije ali na globalni ravni v skladu z navodili iz Priloge XIII; |
|
(e) |
naveden potreben kontakt in kontaktni podatki v organu za reševanje, kamor se morajo poslati informacije. |
Člen 3
Minimalni sklop informacij v predlogah
Minimalni sklop predlog za predložitev informacij v skladu s členom 11 Direktive 2014/59/EU vključuje naslednje kategorije:
|
1. |
organizacijsko strukturo, kot je določeno v Prilogi I; |
|
2. |
upravljanje in vodenje, kot je določeno v Prilogi II; |
|
3. |
kritične funkcije in glavna poslovna področja, kot je določeno v Prilogi III; |
|
4. |
kritične nasprotne stranke, kot je določeno v Prilogi IV, in sicer v oddelku 1 glede na sredstva, v oddelku 2 glede na obveznosti in v oddelku 3 glede na pomembna varovanja pred tveganjem; |
|
5. |
strukturo obveznosti, kot je določeno v Prilogi V; |
|
6. |
dano zavarovanje s premoženjem, kot je določeno v Prilogi VI; |
|
7. |
zunajbilančne postavke, kot je določeno v Prilogi VII; |
|
8. |
plačilne in klirinške sisteme ter sisteme poravnave, kot je določeno v Prilogi VIII; |
|
9. |
informacijske sisteme, kot je določeno v Prilogi IX, in sicer v oddelku 1 splošne informacije in v oddelku 2 shematsko razporeditev; |
|
10. |
medsebojno povezanost, kot je določeno v Prilogi X; |
|
11. |
organe, kot je določeno v Prilogi XI; |
|
12. |
pravne učinke reševanja, kot je določeno v Prilogi XII. |
Člen 4
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 17. junija 2016
Za Komisijo
Predsednik
Jean-Claude JUNCKER
(1) UL L 173, 12.6.2014, str. 190.
(2) Uredba (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 12).
PRILOGA I
Organizacijska struktura
|
Pravni subjekt |
Neposredni lastnik |
Kapital |
Glasovalne pravice |
Subjekt, ki konsolidira |
|||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
|
Holding X |
110 |
n.r. |
n.r. |
n.r. |
n.r. |
n.r. |
n.r. |
|
Banka A (nadrejena) |
111 |
Holding X |
110 |
100 % |
100 % |
Banka A |
111 |
|
Banka B (podrejena) |
112 |
Banka A |
111 |
80 % |
60 % |
Banka A |
111 |
|
Banka U |
156 |
Banka B |
112 |
100 % |
100 % |
Banka A |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA II
Upravljanje in vodenje
|
Pravni subjekt |
Lokacija |
Jurisdikcija, v kateri je bil subjekt ustanovljen |
Organ izdaje dovoljenja |
Vrsta dovoljenja |
Član upravljalnega organa, odgovoren za predložitev informacij za načrt reševanja |
Glavni upravitelj |
|||||||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime |
Telefonska številka |
Elektronski naslov |
Ime |
Funkcija |
Oddelek |
Telefonske številke |
Elektronski naslovi |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Banka A |
111 |
London |
VB |
BoE |
sprejemanje vlog |
David Jones |
4 444 444 |
djones@banka.com |
|
|
|
|
|
|
Banka B |
112 |
Pariz |
FR |
ACP |
sprejemanje vlog, upravljanje premoženja |
Paul Durand |
33 333 333 |
pdurand@bankb.com |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA III
Kritične funkcije in glavna poslovna področja
|
Kritične funkcije |
Glavna poslovna področja |
Pravni subjekt |
Lokacija |
Število poslovnih enot/podružnic na lokaciji |
Pomembna sredstva |
Pomembne obveznosti |
Višji vodstveni delavec, odgovoren za predložitev informacij |
|||||||||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Vrsta |
Znesek |
Valuta |
Vrsta |
Znesek |
Valuta |
Ime |
Funkcija |
Oddelek |
Telefonske številke |
Elektronski naslovi |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
|
sprejemanje vlog |
bančništvo na drobno |
Banka A |
111 |
Združeno kraljestvo |
87 |
|
|
|
vloge |
5,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
bančništvo na drobno |
Banka A |
111 |
Irska |
4 |
|
|
|
vloge |
200 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
bančništvo na drobno |
Banka B |
112 |
Francija |
112 |
|
|
|
vloge |
5,000 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
IT center za spletno bančništvo |
Subjekt C |
113 |
Španija |
1 |
|
|
|
n.r. |
n.r. |
n.r. |
|
|
|
|
|
|
upravljanje premoženja |
|
Banka A |
111 |
Združeno kraljestvo |
10 |
upravljana sredstva |
1,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Banka D |
114 |
Slovaška |
1 |
upravljana sredstva |
100 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA IV
ODDELEK 1
Kritične nasprotne stranke (sredstva)
|
Pravni subjekt |
Kritična nasprotna stranka |
Valuta |
Originalna izpostavljenost |
Zmanjševanja kreditnega tveganja |
Prilagoditve vrednosti in rezervacije |
Neto izpostavljenost |
Učinek na količnik CET1 |
||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
|
Banka A |
111 |
vlada Združenega kraljestva |
789 |
GBP |
200,000 |
0 |
0 |
200,000 |
200 b.t. |
|
Banka B |
112 |
Banka W |
444 |
EUR |
1,000,000 |
500,000 |
200,000 |
300,000 |
300 b.t. |
|
Banka A |
111 |
Podjetje U |
650 |
EUR |
500,000 |
0 |
400,000 |
100,000 |
100 b.t. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDELEK 2
Kritične nasprotne stranke (obveznosti)
|
Pravni subjekt |
Kritična nasprotna stranka |
Financiranje |
||||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Vrsta |
Znesek |
Valuta |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDELEK 3
Kritične nasprotne stranke (pomembna varovanja pred tveganjem)
|
Pravni subjekt |
Kritična nasprotna stranka |
Pomembna varovanja pred tveganjem (bilančna) |
Pomembna varovanja pred tveganjem (zunajbilančna) |
||||||||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Vrsta |
Znesek |
Valuta |
Namen varovanja pred tveganjem |
Vrsta |
Znesek |
Valuta |
Namen varovanja pred tveganjem |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA V
Struktura obveznosti
|
010 |
Ime pravnega subjekta |
Banka A |
|
020 |
Pravni identifikator |
111 |
|
030 |
Pravo, ki ureja obveznosti |
EGP |
|
|
||
|
040 |
Datum |
12/31/2013 |
|
|
Nasprotne stranke |
Dolg s pravno podrejenostjo, ki se kvalificira kot dodatni temeljni kapital |
Dolg s pravno podrejenostjo, ki se kvalificira kot dodatni kapital |
Dolg s pravno podrejenostjo |
Prednostni nezavarovani dolg |
Vloge |
Zavarovani dolg |
Druge obveznosti, izključene s členom 44(2) BRRD |
Izvedeni finančni instrumenti |
SKUPAJ |
|||||||||
|
< 1 mesec |
< 1 leto |
> 1 leto |
< 1 mesec |
< 1 leto |
> 1 leto |
< 1 mesec |
< 1 leto |
> 1 leto |
Skupaj |
od tega upravičene vloge |
od tega krite vloge |
Izpostavljenost po bonitetnem pobotu |
Izpostavljenost po odbitju kritja in zavarovanja |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
180 |
||
|
050 |
Fizične osebe |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
055 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
060 |
Mikro, mala in srednja podjetja |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
065 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
070 |
Velika nefinančna podjetja |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
075 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
080 |
Institucije |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
085 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
090 |
Zavarovalnice in pokojninski skladi |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
095 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Druga finančna podjetja |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
110 |
Znotraj skupine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120 |
Vlade, centralne banke in nadnacionalni subjekti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
125 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
130 |
Drugo/neopredeljeno |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
140 |
od tega kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
150 |
SKUPAJ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
160 |
Skupaj kvalificirane obveznosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA VI
Dano zavarovanje s premoženjem
|
Pravni subjekt |
Izdajatelj zavarovanja s premoženjem |
Vrsta zavarovanja s premoženjem |
Identifikacijska številka |
Imetnik zavarovanja s premoženjem |
Znesek |
Valuta |
Jurisdikcija |
Nasprotna stranka |
Znesek |
Valuta |
Jurisdikcija |
||||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
||||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
|
Banka A |
111 |
vlada ZDA |
278 |
državne obveznice ZDA |
|
Banka L |
487 |
1 000 |
USD |
ZDA |
Banka B |
345 |
10 000 |
USD |
ZDA |
|
Banka A |
111 |
Banka A |
997 |
Hipoteke |
|
BoE |
997 |
1 000 |
GBP |
VB |
Banka C |
587 |
8 000 |
GBP |
VB |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA VII
Zunajbilančne postavke
|
Pravni subjekt |
Zunajbilančna postavka |
Nasprotna stranka |
Znesek |
Valuta |
Kritične operacije |
Glavna poslovna področja |
Dodatne informacije |
|||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Skupaj |
od tega zavezujoč (brez odpoklica) |
|||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Banka A |
111 |
kreditna linija |
Banka C |
113 |
10 000 000 |
10 000 000 |
GBP |
|
|
sporazum poteče konec leta 2015 |
|
Banka A |
111 |
kreditna linija |
Banka D |
114 |
–5,000,000 |
0 |
EUR |
|
|
sporazum poteče konec leta 2015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA VIII
Plačilni in klirinški sistemi ter sistemi poravnave
|
Pravni subjekt |
Sistem |
Institucija zastopnica |
Shematska razporeditev do kritične funkcije |
Shematska razporeditev do glavnega poslovnega področja |
Zahteve glede članstva |
Vpliv postopkov reševanja na članstvo ali pogodbo z institucijo zastopnico |
Nadomestljivost |
Dodatne informacije |
|||||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Vrsta sistema |
Oznaka |
Način sodelovanja |
Identifikacijska koda |
Ime subjekta |
Identifikacijska koda |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Banka A |
111 |
depotni |
Clearstream |
posreden |
|
Banka W |
|
|
trgovanje z vrednostnimi papirji |
|
članstvo prekinjeno |
Euroclear |
|
|
Banka B |
112 |
plačilni |
TARGET |
neposreden |
|
|
|
plačilni |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA IX
ODDELEK 1
Informacijski sistemi (splošne informacije)
|
Sistem |
Subjekt skupine, ki je stranka v pogodbi |
Vrsta pogodbe |
Nasprotna stranka |
Odgovorna oseba |
Vpliv postopkov reševanja na neprekinjen dostop do informacijskih sistemov |
||||||
|
Identifikacija |
Vrsta |
Opis |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime |
Telefonska številka |
Elektronski naslov |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
Sistem A |
spletno bančništvo |
|
Banka A |
111 |
licenca |
Subjekt A |
|
|
|
|
|
|
Sistem B |
odobritev kreditov |
|
Banka A |
111 |
licenca |
Subjekt B |
|
|
|
|
|
|
|
odobritev kreditov |
|
Banka B |
112 |
licenca |
Subjekt B |
|
|
|
|
|
|
Sistem C |
drugo |
|
Banka C |
113 |
skupna storitev |
Subjekt C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDELEK 2
Informacijski sistemi (shematska razporeditev)
|
Sistem |
Uporabnik |
|||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Kritična funkcija |
Glavno poslovno področje |
|
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
|
Sistem A |
Banka A |
111 |
sprejemanje vlog |
sprejemanje vlog |
|
Sistem A |
Banka B |
112 |
sprejemanje vlog |
sprejemanje vlog |
|
Sistem B |
Banka A |
111 |
kreditiranje |
bančništvo na drobno |
|
Sistem B |
Banka C |
113 |
kreditiranje |
bančno poslovanje s podjetji |
|
Sistem C |
Banka A |
111 |
vse |
vse |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA X
Medsebojna povezanost
|
Pravni subjekt A |
Pravni subjekt B |
|
|
||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta 2 |
Identifikator pravnih subjektov 2 |
Vrsta medsebojne povezanosti |
Opis |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
|
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
zaposleni |
pravniki (40 elementov) |
|
Banka A |
101 |
Banka C |
103 |
zaposleni |
pravniki (40 elementov) |
|
Banka B |
102 |
Banka C |
103 |
sistemi |
Vse sisteme in infrastrukture za IT, ki jih uporablja banka C, uporablja tudi banka B |
|
Banka A |
101 |
Banka C |
103 |
ureditve financiranja |
Banka C se financira prek banke A |
|
Banka A |
101 |
Subjekt D |
104 |
zaposleni |
pravniki (40 elementov) |
|
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
ureditve financiranja |
Banka B se financira prek banke A |
|
Banka C |
103 |
Subjekt D |
104 |
objekti/prostori |
Sedeža banke C in subjekta D sta v isti zgradbi |
|
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
ureditve glede likvidnosti |
Banka A banki B zagotovi likvidnost, kadar je potrebno |
|
Subjekt D |
104 |
Banka A |
101 |
zaposleni |
Vsi zaposleni za IT v banki A so iz subjekta D |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA XI
Organi
|
Pravni subjekt |
Nadzorni organ/-i |
Organ za reševanje |
Organ jamstva za vloge |
|||||||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime organa |
Telefonska številka |
Elektronski naslov |
Ime organa |
Telefonska številka |
Elektronski naslov |
Ime organa |
Telefonska številka |
Elektronski naslov |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Banka A |
111 |
Prudential Regulation Authority |
|
|
Bank of England |
|
|
Financial Services Compensation Scheme |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA XII
Pravni učinki reševanja
|
Pravni subjekt |
Tretja oseba |
Vrsta pogodbe |
Prekinitev vpliva na instrument za reševanje |
Opombe |
||
|
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
Ime subjekta |
Identifikator pravnih subjektov |
|||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
Banka B |
112 |
Euronext NV |
|
članstvo |
D |
Prodaja dejavnosti upravljanja premoženja bi lahko bila v primeru reševanja težavna |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRILOGA XIII
Navodila za izpolnjevanje predlog v Prilogah I od XII
Splošna navodila
1. STRUKTURA IN DOGOVORI
1.1. Struktura
Okvir zajema 12 sklopov predlog, ki skupaj vsebujejo 15 predlog, in je sestavljen, kot sledi:
|
1. |
Organizacijska struktura |
|
2. |
Upravljanje in vodenje |
|
3. |
Kritične funkcije in glavna poslovna področja |
|
4. |
Kritične nasprotne stranke (3 predloge) |
|
5. |
Struktura obveznosti |
|
6. |
Dano zavarovanje s premoženjem |
|
7. |
Zunajbilančne postavke |
|
8. |
Plačilni in klirinški sistemi ter sistemi poravnave |
|
9. |
Informacijski sistemi (2 predlogi) |
|
10. |
Medsebojna povezanost |
|
11. |
Organi |
|
12. |
Pravni učinki reševanja |
1.2. Računovodski standard
Institucije sporočijo knjigovodske vrednosti na podlagi računovodskega okvira, ki ga uporabljajo za sporočanje finančnih informacij. Institucije, ki jim ni treba sporočati finančnih informacij, uporabijo svoj računovodski okvir.
Za namene te priloge kratici „MRS“ in „MSRP“ pomenita mednarodne računovodske standarde, kot so opredeljeni v členu 2 Uredbe (ES) št. 1606/2002.
Zneski, sporočeni v predlogah, morajo imeti bruto knjigovodsko vrednost, razen če je v navodilih navedeno drugače.
1.3. Dogovor glede oštevilčenja
Pri sklicevanju na stolpce, vrstice in polja predloge se v teh navodilih uporablja naslednji splošni zapis: {predloga; vrstica; stolpec}.
1.4. Raven uporabe
Raven uporabe določijo organi za reševanje, ko formulirajo svojo zahtevo, neposredno ali posredno, institucijam.
Navodila v zvezi s predlogami
2. PRILOGA I – ORGANIZACIJSKA STRUKTURA
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(1) podroben opis organizacijske strukture institucije, vključno s seznamom vseh pravnih oseb
(2) podatke o neposrednih lastnikih posamezne pravne osebe ter za vsako delež glasovalnih in neglasovalnih pravic
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030-040 |
Neposredni lastnik |
|
030 |
Ime subjekta Ime subjekta, ki ima neposredni delež v pravnem subjektu, navedenem v stolpcu 010, in ga obvladuje. |
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 030. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. |
|
050 |
Kapital (v %) Odstotek kapitala, ki ga ima pravni subjekt iz stolpca 030 v pravnem subjektu iz stolpca 010. |
|
060 |
Glasovalne pravice (v %) Odstotek glasovalnih pravic, ki jih ima pravni subjekt iz stolpca 030 v pravnem subjektu iz stolpca 010. |
|
070-080 |
Subjekt, ki konsolidira |
|
070 |
Ime subjekta Ime subjekta, ki izvaja konsolidacijo subjekta iz stolpca 010 na najvišji ravni v skladu z Uredbo (EU) št. 575/2013. |
|
080 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 070. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
3. PRILOGA II – UPRAVLJANJE IN VODENJE
Ta predloga zajema naslednjo postavko, navedeno v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(3) lokacijo, jurisdikcijo, v kateri je bila institucija ustanovljena, dovoljenja in glavne člane poslovodstva posamezne pravne osebe
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030 |
Lokacija Kraj, kjer je subjekt iz stolpca 010 zakonito registriran. |
|
040 |
Jurisdikcija, v kateri je bila institucija ustanovljena Jurisdikcija, v kateri je bil subjekt iz stolpca 010 ustanovljen, opredeljena v skladu s standardom ISO 3166. |
|
050 |
Organ izdaje dovoljenja Ime organa, ki je instituciji iz stolpca 010 izdal dovoljenje za opravljanje bančnih ali investicijskih storitev. |
|
060 |
Vrsta dovoljenja |
|
070-090 |
Član upravljalnega organa, odgovoren za predložitev informacij, potrebnih za načrt reševanja, organu za reševanje |
|
070 |
Ime Ime, priimek. |
|
080 |
Telefonska številka |
|
090 |
Elektronski naslov |
|
100-140 |
Glavni upravitelj Oseba na višjem položaju v subjektu, odgovorna za reševanje subjekta. |
|
100 |
Ime Ime, priimek. |
|
110 |
Funkcija |
|
120 |
Oddelek |
|
130 |
Telefonske številke Telefonska številka oddelka in telefonska številka osebe, navedene v stolpcu 100. |
|
140 |
Elektronski naslovi Elektronski poštni predal oddelka in elektronski naslov osebe, navedene v stolpcu 100. |
4. PRILOGA III – KRITIČNE FUNKCIJE IN GLAVNA POSLOVNA PODROČJA
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(4) razporeditev kritičnih dejavnosti in glavnih poslovnih področij institucije, vključno s pomembnimi lastnimi sredstvi in obveznostmi, povezanimi s temi dejavnostmi in poslovnimi področji, glede na pravne osebe
(17) člana upravljalnega organa, odgovornega za zagotovitev informacij, potrebnih za pripravo načrta reševanja institucije, ter tiste člane, ki so odgovorni za različne pravne osebe, kritične dejavnosti in glavna poslovna področja, če so to druge osebe
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010 |
Kritične funkcije Pomenijo „kritične funkcije“ v skladu s členom 2(1)(35) in členom 2(2) Direktive 2014/59/EU. |
|
020 |
Glavna poslovna področja Pomenijo „glavna poslovna področja“ v skladu s členom 2(1)(36) in členom 2(2) Direktive 2014/59/EU. |
|
030-040 |
Pravni subjekt |
|
030 |
Ime subjekta |
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
050 |
Lokacija Država, v kateri so dejavna poslovna področja. |
|
060 |
Število poslovnih enot/podružnic na lokaciji |
|
070-090 |
Pomembna sredstva |
|
070 |
Vrsta |
|
080 |
Znesek V milijonih. |
|
090 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
100-120 |
Pomembne obveznosti |
|
100 |
Vrsta |
|
110 |
Znesek V milijonih. |
|
120 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
130-170 |
Višji vodstveni delavec, odgovoren za predložitev informacij |
|
130 |
Ime Ime, priimek. |
|
140 |
Funkcija |
|
150 |
Oddelek |
|
160 |
Telefonske številke Telefonska številka oddelka in telefonska številka osebe, navedene v stolpcu 130. |
|
170 |
Elektronski naslovi Elektronski poštni predal oddelka in elektronski naslov osebe, navedene v stolpcu 130. |
5. PRILOGA IV, ODDELEK 1 – KRITIČNE NASPROTNE STRANKE (SREDSTVA)
Ta predloga zajema naslednjo postavko, navedeno v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(10) opredelitev glavnih in najbolj kritičnih nasprotnih strank institucije ter analizo vplivov propada glavnih nasprotnih strank na finančni položaj institucije
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030-040 |
Kritična nasprotna stranka Kritičnost določijo zadevni organi. Nasprotne stranke se sporočijo za relevantne skupine povezanih strank, v primerih, ko stranka ne spada v skupino povezanih strank, pa na posamični ravni. Organi ta reševanje lahko zahtevajo informacije o skupinah povezanih strank na posamični ravni. „Skupina povezanih strank“ je opredeljena v členu 4(39) Uredbe (EU) št. 575/2013. Informacije, sporočene v tej predlogi, bi morale dopolnjevati informacije, ki so že sporočene v predlogi za velike izpostavljenosti. |
|
030 |
Ime subjekta |
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
050 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
060 |
Originalna izpostavljenost Pomeni „originalno izpostavljenost“ v skladu s členi 24, 389, 390 in 392 Uredbe (EU) št. 575/2013 in mora slediti pristopu iz okvira računovodskega poročanja. |
|
070 |
Zmanjševanja kreditnega tveganja Pomeni „zmanjševanje kreditnega tveganja“ (CRM) v skladu s členi 399 in 401 do 403 Uredbe (EU) št. 575/2013. Za namene tega poročanja se tehnika za zmanjševanje kreditnega tveganja, kot je opredeljeno v členu 4(57), priznana na podlagi poglavij 3 in 4 naslova II dela 3, uporablja v skladu s členi 401 do 403 Uredbe (EU) št. 575/2013. |
|
080 |
Prilagoditve vrednosti in rezervacije Pomeni „prilagoditve vrednosti in rezervacije“ v skladu s členi 24, 34, 110 in 111 Uredbe (EU) št. 575/2013. |
|
090 |
Neto izpostavljenost 090 = 060 – 070 – 080 |
|
100 |
Učinek na količnik CET1 Učinek neplačila nasprotne stranke iz stolpca 030 na količnik navadnega lastniškega temeljnega kapitala (CET1) pravnega subjekta iz stolpca 010. Predlagana formula za izračun učinka na količnik CET1 je: CET1 – ((CET1 – pričakovana izguba) / (RWA – pričakovana izguba)) = učinek na CET1. Če organi za reševanje določijo, da je primernejša bolj izpopolnjena formula, lahko zahtevajo drugačno formulo. |
6. PRILOGA IV, ODDELEK 2 – KRITIČNE NASPROTNE STRANKE (OBVEZNOSTI)
Ta predloga zajema naslednjo postavko, navedeno v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(10) opredelitev glavnih in najbolj kritičnih nasprotnih strank institucije ter analizo vplivov propada glavnih nasprotnih strank na finančni položaj institucije
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030-040 |
Kritična nasprotna stranka Kritičnost določijo zadevni organi. Informacije, sporočene v tej predlogi, bi morale dopolnjevati informacije, ki so že sporočene v predlogi za velike izpostavljenosti. |
|
030 |
Ime subjekta |
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
050-070 |
Financiranje |
|
050 |
Vrsta |
|
060 |
Znesek Izražen v valuti obveznosti. |
|
070 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
7. PRILOGA IV, ODDELEK 3 – KRITIČNE NASPROTNE STRANKE (POMEMBNA VAROVANJA PRED TVEGANJEM)
Ta predloga zajema naslednjo postavko, navedeno v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(9) pomembna varovanja pred tveganji institucije, vključno z njihovo razporeditvijo na pravne osebe
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030-040 |
Kritična nasprotna stranka Nasprotne stranke se sporočijo za relevantne skupine povezanih strank, v primerih, ko stranka ne spada v skupino povezanih strank, pa na posamični ravni. Organi ta reševanje lahko zahtevajo informacije o skupinah povezanih strank na posamični ravni. „Skupina povezanih strank“ je opredeljena v členu 4(39) Uredbe (EU) št. 575/2013. |
|
030 |
Ime subjekta |
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
050-080 |
Pomembna varovanja pred tveganjem (bilančna) |
|
050 |
Vrsta Sporočena pomembna varovanja pred tveganjem ne smejo biti omejena samo na računovodska varovanja pred tveganjem. |
|
060 |
Znesek |
|
070 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
080 |
Namen varovanja pred tveganjem Tveganja, pred katerimi naj bi se varovalo. |
|
090-120 |
Pomembna varovanja pred tveganjem (zunajbilančna) |
|
090 |
Vrsta Sporočena pomembna varovanja pred tveganjem ne smejo biti omejena samo na računovodska varovanja pred tveganjem. |
|
100 |
Znesek |
|
110 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
120 |
Namen varovanja pred tveganjem Tveganja, pred katerimi naj bi se varovalo. |
8. PRILOGA V – STRUKTURA OBVEZNOSTI
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(5) podroben opis elementov obveznosti institucije in vseh njenih pravnih oseb, pri čemer se vsaj glede na vrsto in znesek kratkoročnega in dolgoročnega dolga ločijo zavarovane, nezavarovane in podrejene obveznosti
(6) podrobnosti o tistih obveznostih institucije, ki so kvalificirane obveznosti
Navodila za posamezne vrstice:
|
Vrstice |
Pravna podlaga in navodila |
|
010 |
Ime pravnega subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030 |
Pravo, ki ureja obveznosti EGP ali „tretja država“. Organi za reševanje lahko prosto določijo prag, nad katerim zahtevajo razčlenitev na različne tretje države. |
|
040 |
Datum |
|
050 |
Fizične osebe |
|
055 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
060 |
Mikro, mala in srednja podjetja |
|
065 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
070 |
Velika nefinančna podjetja |
|
075 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
080 |
Institucije Kot so opredeljene v členu 2(23) Direktive 2014/59/EU. |
|
085 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. Dolg s pravno podrejenostjo (stolpec 050) in prednostni nezavarovani dolg (stolpec 080) institucij s prvotno zapadlostjo, krajšo od 7 dni, ne bi smela biti vključena v postavko „od tega kvalificirane obveznosti“, sporočeno v vrstici 085, ker so v skladu s členom 44(2) Direktive 2014/59/EU take obveznosti izključene iz reševanja s sredstvi upnikov. |
|
090 |
Zavarovalnice in pokojninski skladi Zavarovalnice, pozavarovalnice ter pokojninske sheme in skladi. |
|
095 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
100 |
Druga finančna podjetja |
|
105 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
110 |
Znotraj skupine Izpostavljenosti do subjektov v isti skupini. Take izpostavljenosti se v tej vrstici navedejo samo, da se prepreči dvojno štetje (npr. izpostavljenosti do banke, ki pripada isti skupini, se morajo navesti v vrstici 110 in ne v vrstici 080 za „kreditne institucije“). |
|
115 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
120 |
Vlade, centralne banke in nadnacionalni subjekti |
|
125 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
130 |
Drugo/neopredeljeno Če identitete imetnika vrednostnega papirja ni mogoče določiti, je treba sporočiti samo skupne zneske. |
|
135 |
Od tega kvalificirane obveznosti Znesek obveznosti, ki so „kvalificirane obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
|
150 |
Skupaj |
|
160 |
Skupaj kvalificirane obveznosti Skupni znesek „kvalificiranih obveznosti“ v skladu s členom 2(1)(71) Direktive 2014/59/EU. |
Navodila za posamezne stolpce
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010 |
Dolg s pravno podrejenostjo, ki se kvalificira kot dodatni temeljni kapital |
|
020-040 |
Dolg s pravno podrejenostjo, ki se kvalificira kot dodatni kapital |
|
020 |
Preostala zapadlost manj kot en mesec |
|
030 |
Preostala zapadlost manj kot eno leto |
|
040 |
Preostala zapadlost več kot eno leto |
|
050-070 |
Dolg s pravno podrejenostjo |
|
050 |
Preostala zapadlost manj kot en mesec Podrejeni dolg, ki se ne kvalificira kot temeljni ali dodatni kapital. |
|
060 |
Preostala zapadlost manj kot eno leto Podrejeni dolg, ki se ne kvalificira kot temeljni ali dodatni kapital. |
|
070 |
Preostala zapadlost več kot eno leto Podrejeni dolg, ki se ne kvalificira kot temeljni ali dodatni kapital. |
|
080-100 |
Prednostni nezavarovani dolg Vključuje potrdila o deponiranju in komercialne zapise. |
|
080 |
Preostala zapadlost manj kot en mesec |
|
090 |
Preostala zapadlost manj kot eno leto |
|
100 |
Preostala zapadlost več kot eno leto |
|
110-130 |
Vloge |
|
110 |
Skupaj |
|
120 |
Od tega upravičene vloge |
|
130 |
Od tega krite vloge Izključene iz reševanja s sredstvi upnikov na podlagi člena 44(2)(a). |
|
140 |
Zavarovani dolg Izključen iz reševanja s sredstvi upnikov na podlagi člena 44(2)(b). |
|
150 |
Druge obveznosti, izključene s členom 44(2) BRRD Izključene iz reševanja s sredstvi upnikov na podlagi člena 44(2)(a–d) in 44(2)(f–g). |
|
160-170 |
Izvedeni finančni instrumenti Samo bilančne postavke. Zunajbilančne postavke je treba sporočiti v Prilogi VII. |
|
160 |
Izpostavljenost po bonitetnem pobotu |
|
170 |
Izpostavljenost po odbitju kritja in zavarovanja |
|
180 |
Skupaj Vsota stolpcev 010-110 in 140-160. |
9. PRILOGA VI – DANO ZAVAROVANJE S PREMOŽENJEM
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(7) opredelitev postopkov, potrebnih za določitev, pri kom je institucija sklenila zavarovanje s premoženjem, osebe, ki to premoženje poseduje, in jurisdikcije, v kateri se premoženje nahaja
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030-040 |
Izdajatelj zavarovanja s premoženjem |
|
030 |
Ime subjekta |
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
050 |
Vrsta zavarovanja s premoženjem Zajema vse vrste zavarovanj, vključno s takimi, pri katerih obstaja zunajbilančna obveznost ali obveznosti ni (npr. zamenjave zavarovanja, jamstveni skladi). |
|
060 |
Identifikacijska številka Koda ISIN. Če „koda ISIN“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
070-080 |
Imetnik zavarovanja s premoženjem |
|
070 |
Ime subjekta |
|
080 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
090 |
Znesek |
|
100 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
110 |
Jurisdikcija Zakonodaja jurisdikcije, ki se uporablja za imetnika zavarovanja s premoženjem, kot je naveden v stolpcu 070 (npr. nemška zakonodaja). |
|
120-130 |
Nasprotna stranka |
|
120 |
Ime |
|
130 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
140 |
Znesek |
|
150 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
160 |
Jurisdikcija Zakonodaja jurisdikcije, ki se uporablja za pogodbo o zavarovanju s premoženjem. |
10. PRILOGA VII – ZUNAJBILANČNE POSTAVKE
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(8) opis zunajbilančnih izpostavljenosti institucije in njenih pravnih oseb, vključno z razporeditvijo na njene kritične dejavnosti in glavna poslovna področja
(21) informacije o zunajbilančnih dejavnostih, strategijah varovanja pred tveganjem
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030 |
Zunajbilančna postavka Se navede v eni od naslednjih treh kategorij: „jamstva“, „kreditne linije“, „drugo“. Ta predloga ne sme vključevati bilančnih postavk. |
|
040-050 |
Nasprotna stranka |
|
040 |
Ime subjekta |
|
050 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
060-070 |
Znesek |
|
060 |
Skupaj Nominalni znesek. |
|
070 |
od tega zavezujoč (brez odpoklica) Se izpolni samo za kreditne linije. |
|
080 |
Valuta Navedba v skladu s standardom ISO 4217. |
|
090 |
Kritične operacije |
|
100 |
Glavna poslovna področja |
|
110 |
Dodatne informacije |
11. PRILOGA VIII, ODDELEK 1 – PLAČILNI IN KLIRINŠKI SISTEMI TER SISTEMI PORAVNAVE
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(11) vsak sistem, v okviru katerega institucija opravlja pomembno število trgovalnih dejavnosti ali trgovalne dejavnosti v visoki vrednosti, vključno z razporeditvijo na pravne osebe, kritične dejavnosti in glavna poslovna področja institucije
(12) vsak plačilni sistem, klirinški sistem ali sistem poravnave, katerega član je institucija neposredno ali posredno, vključno z razporeditvijo na pravne osebe, kritične dejavnosti in glavna poslovna področja institucije
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030-060 |
Sistem |
|
030 |
Vrsta sistema Razvrstite sistem v kategorijo z uporabo naslednjih možnosti: „plačilni“, „poravnalni“, „kliring vrednostnih papirjev“, „kliring izvedenih finančnih instrumentov“, „depotni“, „CNS“ in „drugo“. Če se lahko uporabi več kot ena možnost, navedite vse vrste. |
|
040 |
Oznaka |
|
050 |
Način sodelovanja Neposreden ali posreden. |
|
060 |
Identifikacijska koda Koda BIC. Če „koda BIC“ ni na voljo, se zagotovi druga oblika identifikacije, npr. koda institucije ali številka računa. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
070-080 |
Institucija zastopnica Se izpolni samo, če je dostop posreden. |
|
070 |
Ime subjekta |
|
080 |
Identifikacijska koda |
|
090 |
Shematska razporeditev do kritične funkcije |
|
100 |
Shematska razporeditev do glavnega poslovnega področja |
|
110 |
Zahteve glede članstva Kvalitativne in kvantitativne informacije, potrebne za razumevanje tveganja prekinitve članstva institucije. |
|
120 |
Vpliv postopkov reševanja na članstvo ali pogodbo z institucijo zastopnico |
|
130 |
Nadomestljivost Ime potencialnega drugega ponudnika plačilnih storitev, ki bi lahko nadomestil ponudnika plačilnih storitev, navedenega v stolpcu 040. |
|
140 |
Dodatne informacije |
12. PRILOGA IX, ODDELEK 1 – INFORMACIJSKI SISTEMI (SPLOŠNE INFORMACIJE)
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(13) podroben seznam in opis ključnih upravljavskih informacijskih sistemov, vključno s sistemi, ki jih institucija uporablja za upravljanje tveganj ter za računovodsko, finančno in regulativno poročanje, vključno z razporeditvijo na pravne osebe, kritične dejavnosti in glavna poslovna področja institucije
(14) podatke o lastnikih sistemov iz točke (13), sporazumih o ravni storitve, povezanih s temi sistemi, ter vsej programski opremi in sistemih ali dovoljenjih, vključno z razporeditvijo na njihove pravne osebe, kritične dejavnosti in glavna poslovna področja institucije
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Sistem |
|
010 |
Identifikacija |
|
020 |
Vrsta Ena od naslednjih možnosti: „upravljanje tveganj“, „računovodstvo“, „računovodsko poročanje“, „regulativno poročanje“ in „drugo“. |
|
030 |
Opis |
|
040-050 |
Subjekt skupine, ki je stranka v pogodbi |
|
040 |
Ime subjekta |
|
050 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
060 |
Vrsta pogodbe Licenca, skupna storitev ali drugo. |
|
070-080 |
Nasprotna stranka |
|
070 |
Ime subjekta |
|
080 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
090-110 |
Odgovorna oseba |
|
090 |
Ime |
|
100 |
Telefonska številka |
|
110 |
Elektronski naslov |
|
120 |
Vpliv postopkov reševanja na neprekinjen dostop do informacijskih sistemov |
13. PRILOGA IX, ODDELEK 2 – INFORMACIJSKI SISTEMI (SHEMATSKA RAZPOREDITEV)
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(13) podroben seznam in opis ključnih upravljavskih informacijskih sistemov, vključno s sistemi, ki jih institucija uporablja za upravljanje tveganj ter za računovodsko, finančno in regulativno poročanje, vključno z razporeditvijo na pravne osebe, kritične dejavnosti in glavna poslovna področja institucije
(14) podatke o lastnikih sistemov iz točke (13), sporazumih o ravni storitve, povezanih s temi sistemi, ter vsej programski opremi in sistemih ali dovoljenjih, vključno z razporeditvijo na njihove pravne osebe, kritične dejavnosti in glavna poslovna področja institucije
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010 |
Sistem |
|
020-050 |
Uporabnik |
|
020 |
Ime subjekta |
|
030 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
040 |
Kritične funkcije Pomenijo „kritične funkcije“ v skladu s členom 2(1)(35) in členom 2(2) Direktive 2014/59/EU. |
|
050 |
Glavna poslovna področja Pomenijo „glavna poslovna področja“ v skladu s členom 2(1)(36) in členom 2(2) Direktive 2014/59/EU. |
14. PRILOGA X – MEDSEBOJNA POVEZANOST
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(15) opredelitev in razporeditev pravnih oseb ter medsebojne povezave in odvisnosti med različnimi pravnimi osebami, kot so:
|
— |
skupno osebje, prostori in sistemi ali osebje, prostori in sistemi, ki se delijo, |
|
— |
ureditve v zvezi s kapitalom, financiranjem ali likvidnostjo, |
|
— |
obstoječe ali pogojne kreditne izpostavljenosti, |
|
— |
sporazumi o navzkrižnem jamstvu, dogovori o uporabi zavarovanj prvega posojila za drugo posojilo, klavzule o navzkrižni kršitvi obveznosti ter dogovori o navzkrižnem pobotu med povezanimi podjetji, |
|
— |
prenosi tveganja ter dogovori o istočasnih prodajnih in nakupnih transakcijah, sporazumi o ravni storitev |
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010-020 |
Pravni subjekt A |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010 |
Ime subjekta Se mora razlikovati od imena, navedenega v stolpcu 030. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Mora se razlikovati od identifikatorja, navedenega v stolpcu 040. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030-040 |
Pravni subjekt B |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030 |
Ime subjekta Se mora razlikovati od imena, navedenega v stolpcu 010. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Mora se razlikovati od identifikatorja, navedenega v stolpcu 020. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
050 |
Vrsta medsebojne povezanosti Izbere se ena od naslednjih treh kategorij:
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
060 |
Opis Obvezno izpolniti, če so izpolnjeni stolpci 010 do 050. |
15. PRILOGA XI – ORGANI
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(16) pristojni organ in organ za reševanje za vsako pravno osebo
(18) opis ureditev, ki jih institucija uporablja za zagotovitev, da bo imel organ za reševanje v primeru postopka reševanja vse potrebne informacije, kot jih bo določil sam, za uporabo instrumentov za reševanje in izvajanje pooblastil za reševanje
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. Če „identifikator pravnih subjektov“ ni na voljo za dani subjekt, se zagotovi druga oblika identifikacije. „Ni razpoložljivo“ se lahko vnese samo, če ni na voljo nobena druga oblika identifikacije. |
|
030-050 |
Nadzorni organ/-i |
|
030 |
Ime organa |
|
040 |
Telefonska številka |
|
050 |
Elektronski naslov |
|
060-080 |
Organ za reševanje |
|
060 |
Ime organa |
|
070 |
Telefonska številka |
|
080 |
Elektronski naslov |
|
090-110 |
Organ jamstva za vloge |
|
090 |
Ime organa |
|
100 |
Telefonske številke |
|
110 |
Elektronski naslov |
16. PRILOGA XII – PRAVNI UČINKI REŠEVANJA
Ta predloga zajema naslednje postavke, navedene v oddelku B Priloge k Direktivi 2014/59/EU:
(19) vse sporazume, ki so jih sklenile institucije in njihove pravne osebe s tretjimi osebami ter ki bi lahko bili odpovedani v primeru odločitve organov, da uporabijo instrument za reševanje, in možnost posledic njihove odpovedi za uporabo instrumenta za reševanje
Navodila za posamezne stolpce:
|
Stolpec |
Pravna podlaga in navodila |
|
010-020 |
Pravni subjekt |
|
010 |
Ime subjekta |
|
020 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. |
|
030-040 |
Tretja oseba |
|
030 |
Ime subjekta |
|
040 |
Identifikator pravnih subjektov 20-števčna alfanumerična koda pravnega subjekta, navedenega v stolpcu 010. Identifikator pravnih subjektov predstavlja edinstveno oznako vsakega pravnega subjekta ali strukture, ki je stranka v finančni transakciji, v kateri koli jurisdikciji. |
|
050 |
Vrsta pogodbe |
|
060 |
Prekinitev vpliva na instrument za reševanje D („da“) ali N („ne“). |
|
070 |
Opombe |