Bruselj, 10.7.2015

COM(2015) 331 final

POROČILO KOMISIJE EVROPSKEMU PARLAMENTU IN SVETU

o izvajanju Uredbe (ES) št. 428/2009 o vzpostavitvi režima Skupnosti za nadzor izvoza, prenosa, posredovanja in tranzita blaga z dvojno rabo


POROČILO KOMISIJE EVROPSKEMU PARLAMENTU IN SVETU

o izvajanju Uredbe (ES) št. 428/2009 o vzpostavitvi režima Skupnosti za nadzor izvoza, prenosa, posredovanja in tranzita blaga z dvojno rabo

1.    Uvod

Člen 23(3) Uredbe (ES) št. 428/2009 zahteva, da Evropska komisija predloži Evropskemu parlamentu letno poročilo o dejavnostih, preverjanjih in posvetovanjih usklajevalne skupine za blago z dvojno rabo (DUCG). Poleg tega sporočilo Komisije (COM(2014)244) priznava, da je objava poročil in podatkov neobčutljive narave lahko ključni ukrep za povečanje preglednosti in izboljšanje skladnosti gospodarskih subjektov in njihovih zmogljivosti za izvajanje nadzora. To poročilo, ki sta ga pripravila Komisija in DUCG s prispevki držav članic 1 , zagotavlja informacije o izvajanju Uredbe v letu 2014, vključuje pa tudi zbirne podatke o nadzoru izvoza za leto 2013.

2.    Razvoj politike in regulativni okvir

2.1.    Pregled politike za nadzor izvoza

Leto 2014 je zaznamovalo pomemben korak pri pregledu politike za nadzor izvoza, in sicer s sprejetjem Sporočila (COM(2014)244) z dne 24. aprila 2014, katerega namen je opredeliti usmeritev nadzora EU nad izvozom ter konkretne politične možnosti za posodobitev nadzora ter prilagoditev na tehnološke, gospodarske in politične razmere, ki se hitro spreminjajo. Poleg sprejetja Sporočila je Komisija začela oceno učinka, da bi ocenila stroške in prednosti, povezane z različnimi možnostmi, ter določila najprimernejše regulativne in neregulativne ukrepe ( http://ec.europa.eu/smart-regulation/impact/planned_ia/docs/2013_trade_015_duxc_en.pdf ).

Po objavi Uredbe (EU) št. 599/2014 z dne 12. junija 2014 je bila objavljena skupna izjava Evropskega parlamenta, Sveta in Komisije o pregledu sistema za nadzor izvoznega blaga z dvojno rabo 2 , ki ugotavlja, da sta potrebna posodobitev in nadaljnja konvergenca sistema, da bi se lahko odzivali na nove grožnje in hitre tehnološke spremembe, zmanjšali izkrivljanja ter spodbudili enake konkurenčne pogoje za izvoznike.

Poleg tega je Svet 21. novembra 2014 sprejel sklepe o pregledu politike za nadzor izvoza ( http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/EN/foraff/145903.pdf ), Evropski parlament pa je na to temo postavil ustno vprašanje ( http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=-//EP//TEXT+OQ+O-2014-000081+0+DOC+XML+V0//EN ).

2.2.    Spremembe Uredbe (ES) št. 428/2009

Uredba Sveta (ES) št. 428/2009 je bila v obdobju poročanja spremenjena dvakrat:

Uredba (EU) št. 599/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. aprila 2014 3 uvaja prenos pristojnosti na Komisijo za posodobitev kontrolnega seznama EU iz Priloge I („delegirani akti“) in črtanja namembnih krajev iz področja uporabe splošnih izvoznih dovoljenj Unije v Prilogi II v zvezi z embargom na orožje;

Delegirana uredba Komisije (EU) št. 1382/2014 4 z dne 22. oktobra 2014 je posodobila kontrolni seznam EU iz Priloge I k Uredbi in vključila spremembe, dogovorjene v okviru večstranskih ureditev za nadzor izvoza iz leta 2011, 2012 in 2013. Spremembe vključujejo odpravo nadzora nekaterih postavk in sprememb opisa in opredelitve blaga ter nekatere nove vrste nadzora, na primer nad programsko opremo za nadzorovanje in poseganje v zasebnost. Nov posodobljen in prečiščen kontrolni seznam EU je začel veljati 31. decembra 2014, s čimer je EU lahko izpolnila svoje mednarodne zaveze v zvezi z nadzorom izvoza in pomočjo izvoznikom EU, kadar so bili nadzorni parametri sproščeni.

Nadaljnji razvoj regulativnega okvira ostaja odprt za pregled kot del pregleda politike nadzora izvoza.

2.3.    Nacionalni izvedbeni predpisi

Uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah, vendar predvideva, da države članice sprejmejo ukrepe za izvajanje nekaterih določb, in da bi bilo treba informacije o teh ukrepih objaviti v Uradnem listu Evropske unije. Leta 2014 je DUCG zbrala prispevke držav članic za posodobitev obvestila, objavljenega 6. marca 2012 5 , ki vsebuje pregled ukrepov držav članic v zvezi z npr. razširitvijo nadzora nad posredovanjem in tranzitom, razširitvijo nadzora na blago, ki ni navedeno v Prilogi, in sicer zaradi javne varnosti in spoštovanja človekovih pravic, uvedbo splošnih nacionalnih izvoznih dovoljenj, uporabo nadzora prenosa znotraj EU za blago, ki ni navedeno v Prilogi, kot tudi v zvezi z informacijami o nacionalnih organih za nadzor izvoza.

3.    Dejavnosti usklajevalne skupine za blago z dvojno rabo

S členom 23 Uredbe je bila vzpostavljena usklajevalna skupina za blago z dvojno rabo (DUCG), ki vključuje strokovnjake iz Komisije in držav članic za preučevanje vseh vprašanj v zvezi z uporabo nadzora izvoza, da bi v praksi izboljšali njihovo doslednost in učinkovitost po vsej EU.

3.1.    Vprašanja glede posvetovanja in izvajanja

V poročevalnem obdobju je DUCG imela vlogo foruma za posvetovanje o več aktualnih vprašanjih v zvezi z izvajanjem Uredbe. DUCG je organizirala 7 sestankov in razpravljala o posebnih vprašanjih nadzora, kot so oprostitev opombe o kriptografiji, KBRJ seznam zelo tveganih snovi in predhodnih sestavin za eksplozive, sporazumi Euratom ter nadzor grafita.

DUCG je opravila tehnično izmenjavo informacij o izvajanju nacionalnih ukrepov in pripravila posodobljeno objavo Uradnega lista o nacionalnih ukrepih (UL C 67, 6. 3. 2012).

DUCG je pregledala metodologijo in pristop glede izmenjave podatkov in opravila celovito vajo o zbiranju podatkov o dovoljenjih (o podatkih iz leta 2013), da bi se izboljšala izmenjava informacij med državami članicami in javna preglednost glede nadzora EU nad izvozom blaga z dvojno rabo.

Skupaj s carinskimi upravami je DUCG ustanovila tehnično podskupino za proučitev možnosti združitve carinskih programov „pooblaščenih gospodarskih subjektov“ s „programi notranje skladnosti“ za nadzor izvoza. Tehnična podskupina se je v začetni fazi osredotočila na pripravo korelacijske tabele med pooblaščenimi gospodarskimi subjekti in programi notranje skladnosti.

DUCG je opravila tehnično izmenjavo informacij v zvezi z nadzorom postavk o spremljanju in prestrezanju informacijske in komunikacijske tehnologije (IKT). DUCG je ustanovila „strokovno skupino za tehnologijo nadzora“, da bi temeljito preučila to vprašanje. Ustanovljena je bila tudi strokovna tehnična skupina za jedrsko uporabni grafit.

3.2.    Tehnična podpora za pripravo posodobitve kontrolnega seznama EU

DUCG je podprla pripravo delegirane uredbe Komisije za posodobitev kontrolnega seznama EU in se o tem tudi posvetovala. Na posebnem zasedanju DUCG so posebni nacionalni strokovnjaki izmenjali strokovno znanje in usposabljanje s pristojnimi organi s poudarkom na najpomembnejših spremembah kontrolnega seznama.

3.3.    Smernice EU o nadzoru izvoza blaga z dvojno rabo

DUCG je pripravila dodatek k smernicam EU v podporo izmenjave informacij in posvetovanja med državami članicami glede globalnih dovoljenj. Delovna skupina za blago z dvojno rabo je 24. novembra 2014 odobrila revidirane smernice kot nezavezujoč instrument.

3.4.    Izmenjava informacij med pristojnimi organi

DUCG si nenehno prizadeva za razvoj elektronskega sistema za blago z dvojno rabo (DUeS), ki je varen in šifriran elektronski sistem, katerega gostuje Komisija in tako zagotavlja učinkovito izmenjavo informacij med organi za nadzor izvoza in Komisijo. DUCG je v DUeS uvedel nove funkcije in izboljšave, ki omogočajo izmenjavo informacij o zavrnitvah posredovanja in tranzita blaga z dvojno rabo, pa tudi o izvoznikih, katerim je prepovedana uporaba splošnega dovoljenja EU za izvoz.

Prav tako je DUCG zaključila priprave za razširitev DUeS na zavrnitve izvoza na podlagi Uredbe (ES) št. 1236/2005 o trgovini z določenim blagom, ki bi se lahko uporabilo za izvršitev smrtne kazni, mučenje ali drugo okrutno, nečloveško ali poniževalno ravnanje ali kaznovanje. Nova funkcija naj bi začela delovati v 1. četrtletju leta 2015. Tehnične informacije o DUeS so bile poslane tudi Evropski službi za zunanje delovanje v podporo elektronske izmenjave informacij o zavrnitvah izvoza orožja.

3.5.    Preglednost in dialog z industrijo in akademskimi krogi 

V skladu s členom 23(2) je Komisija organizirala redna srečanja z zainteresiranimi stranmi iz industrije. Zlasti je DUCG 23. oktobra 2014 v Bruslju organizirala Forum DUCG – industrija za industrijska združenja in organizacije civilne družbe, da bi razpravljali o možnostih za pregled, opredeljene v sporočilu Komisije z naslovom Pregled politike nadzora izvoza: zagotavljanje varnosti in konkurenčnosti v spreminjajočem se svetu 6 ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152858.pdf ).

DUCG je pripravila tudi dokumentacijo v podporo izvajanja uredb s strani izvoznikov. Zlasti sporočilo o celovitih spremembah, ki v informativne namene povzema spremembe besedila o nadzoru kontrolnega seznama EU, ki ga je uvedla Delegirana uredba Komisije (EU) št. 1382/2014 ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152854.pdf ).

3.6.    Spremljanje in izvrševanje nadzora izvoza

Komisija spodbuja učinkovito spremljanje in izvrševanje nadzora izvoza v EU prek različnih podpornih ukrepov. Leta 2014 je izdala novo različico korelacijske tabele, ki povezuje carinske oznake s klasifikacijo dvojne rabe, in nadaljevala z uvrščanjem parametrov nadzora izvoza v spletno podatkovno zbirko carinskih tarif EU (TARIC).

Nacionalni organi so v prvi vrsti odgovorni za izvrševanje nadzora izvoza. V obdobju poročanja je bilo prijavljenih nekaj izvršilnih ukrepov, ki so privedli do naložitve upravnih kazni.

3.7.    Skupina strokovnjakov

Leta 2014 so skupina strokovnjakov, ki jo upravlja Skupno raziskovalno središče Komisije, in strokovnjaki, ki so jih dale na voljo države članice, še naprej zagotavljali podporo organom EU za nadzor izvoza, ki so prosili za nasvet v zvezi s konkretnimi primeri izdajanja dovoljenj. Skupaj je bilo zagotovljenih 9 nasvetov 6 pristojnim organom držav članic.

3.8.    Krepitev zmogljivosti

Skupno raziskovalno središče Komisije je nadaljevalo z vrsto tehničnih seminarjev za organe, pristojne za izdajo dovoljenj, ki so se začela leta 2007 v sodelovanju z ministrstvom ZDA za energijo. 7. seminar je potekal 6. in 7. maja 2014 v italijanski Ispri. Seminarja se je skupno udeležilo več kot 80 uradnikov EU, pristojnih za izdajo dovoljenj, in tehničnih strokovnjakov iz držav članic.

DUCG je tudi pomagala službam Komisije (JRC, TAXUD, TRADE) pri pripravi simulacijske vaje za uradnike s področja nadzora izvoza, pristojne za izdajo dovoljenj, in carinske uradnike, ki bo potekala v 1. četrtletju leta 2015.

4.    Nadzor izvoza EU – ključni podatki 

Težko je zbrati zanesljive podatke o izvozu blaga z dvojno rabo, ker ni ustrezno opredeljenega gospodarskega sektorja. Vendar Komisija in države članice zbirajo podatke, ki omogočajo približne ocene izvoza blaga z dvojno rabo, ki po eni strani temelji na carinskem blagu, opredeljenem s korelacijsko tabelo, ki vključuje blago z dvojno rabo, in po drugi strani na podatkih o posebnih dovoljenjih, ki so jih zbrali pristojni organi. Opozoriti je treba, da v nadaljevanju ocenjen izvoz blaga ne zajema storitev in neopredmetenih prenosov tehnologije, povezane s trgovino z blagom z dvojno rabo. Ocene, predstavljene spodaj, so bile pridobljene iz izvoznih podatkov za leto 2013.

4.1.    Trgovina z blagom z dvojno rabo EU: blago in namembni kraji 

Uredba velja predvsem za približno 1 825 postavk izvoznega blaga z dvojno rabo iz Priloge I („kontrolni seznam EU“), ki so razvrščeni v 10 kategorij (slika 1). To blago z dvojno rabo zajema približno 1 000 carinskih izdelkov 7 , vključno s kemikalijami, kovinami in nekovinskimi mineralnimi izdelki, računalniki, elektronskimi in optičnimi izdelki, električno opremo, stroji, vozili in prevozno opremo, itd., in so običajno uvrščeni v visokotehnološki del tega obsežnega in raznovrstnega razreda izdelkov.

Slika 1: Število postavk blaga z dvojno rabo iz Priloge I po sprejetju Uredbe (EU) št. 1382/2014.


Z uporabo korelacije med carinskimi kodami in klasifikacijo blaga z dvojno rabo se ocenjuje, da se nadzor uporablja za izdelke na „izvoznem področju“, ki predstavljajo približno 20 % skupnega izvoza EU (slika 2).

SKUPNI IZVOZ EU 100%

RAZRED IZVOZNEGA BLAGA Z DVOJNO RABO 20%

Slika 2: Ocenjena vrednost razreda izvoznega blaga z dvojno rabo in skupni izvoz

Velik del razreda izvoznega blaga z dvojno rabo zadeva trgovino znotraj EU ali izvoz v „države E 001“, ki so upravičene do splošnih izvoznih dovoljenj. To se odraža v strukturi izvoznega trga EU glede zadevnih proizvodov ter olajševanju trgovine s splošnimi izvoznimi dovoljenji EU (EUGEA) (slika 3) 8  

Slika 3: Namembne države in podregije leta 2013 za razred izvoznega blaga z dvojno rabo EU

Slika 4: Namembne države leta 2013 po svetovnih regijah in podregijah

Slika 5: Prvih 50 namembnih držav izven EU leta 2013 po vrednosti v razredu izvoznega blaga z dvojno rabo 9

4.2.    Vloge, dovoljenja in zavrnitve

DUCG je izmenjala informacije o zbranih podatkih o izdaji dovoljenj, da bi povečala razumevanje nadzora izvoza in njegov gospodarski učinek. Nekateri podatki, zbrani za obdobje poročanja, so podani spodaj, vendar je treba opozoriti, da vse države članice ne zbirajo vseh podatkov. Zato informacije v nadaljevanju predstavljajo le približno oceno skupne količine in vrednosti glede na omejene podatke, ki so bili na voljo v času priprave tega poročila.

 

Slika 6: Število dovoljenj in zavrnitev (2010–2013) 10

 

Slika 7: Vrednost odobritev in zavrnitev (2010–2013) (milijonov EUR) 



Slika 8: Primerjalna števila odobritev po vrsti dovoljenja (podatki za leto 2013)

Slika 9: Primerjalne vrednosti odobritev po vrsti dovoljenja (podatki za leto 2013)

Ocena skupnih podatkov kaže na močno povečanje nadzorovane trgovine v zadnjem letu, vrednost vlog 11 pa je dosegla 85 milijard EUR, tako da nadzorovani izvoz blaga z dvojno rabo predstavlja več kot 4,9 % celotnega izvoza zunaj EU. Odobrena trgovina je znašala 48 milijard EUR, kar predstavlja 3,1 % skupnega izvoza zunaj EU, večina transakcij pa je bila odobrena na podlagi individualnih dovoljenj (približno 25 000 izdanih dovoljenj leta 2013). Po drugi strani pa je bil le majhen delež izvoza dejansko zavrnjen: leta 2013 je bilo izdanih približno 260 zavrnitev, kar predstavlja približno 0,06 % vrednosti nadzorovanega izvoznega blaga z dvojno rabo v zadevnem letu in zanemarljiv delež celotnega izvoza EU 12 .

(1)

 Nekateri pristojni organi so tudi javno poročali o trgovini z blagom z dvojno rabo.

(2)

Skupna izjava Evropskega parlamenta, Sveta in Komisije, priložena k Uredbi (EU) št.

599/2014.

(3)

UL L 173, 12.6.2014, str. 79.

(4)

UL L 371, 30.12.2014, str. 1.

(5)

UL C 67, 6.3.2012, str. 1.

(6)

COM (2014)244 final z dne 24. aprila 2014.

(7)

Pojem razred izvoznega blaga z dvojno rabo se nanaša na obsežen in raznovrsten razred izdelkov, ki vključuje blago z dvojno rabo. Trgovina z blagom z dvojno rabo poteka znotraj tega razreda izdelkov, vendar ni izenačena s trgovino tega razreda, saj velika večina blaga znotraj razreda izvoznega blaga z dvojno rabo ni predmet izvoznega nadzora. Meritve Skupnega raziskovalnega središča Komisije so na podlagi Eurostatove podatkovne zbirke COMEXT pokazale, da stabilna ocena razreda izvoznega blaga z dvojno rabo predstavlja približno 20 % skupnega izvoza EU (vključno s trgovino znotraj EU).

(8)

„Zaloge in oskrba izven EU“ so opredeljene kot dostava zalog za ladje in zrakoplove.

(9)

„Neopredeljena dobava izven EU“ vključuje države in ozemlja, ki niso navedena v okviru trgovine s tretjimi državami. (Te oznake se običajno uporabljajo za blago, dobavljeno na objekte in naprave na morju).    

„Tajna dobava izven EU“ vključuje države in ozemlja, ki niso navedena iz komercialnih ali vojaških razlogov.

(10)

V slikah 6 in 7 podatki v postavki„Vloge“ zajemajo vse vloge za dovoljenja, vključno z obvestili v skladu s splošnimi odobritvami, kar daje okviren podatek o „trgovini pod nadzorom“. Grafi uporabljajo podatke o odobritvah kot okvirni podatek za podatke o vlogah, kadar so bili na voljo podatki o vlogah. Podatki o „odobritvah“ pomenijo izvoz blaga z dvojno rabo, ki je odobren na podlagi individualnih in globalnih dovoljenj. Opozoriti je treba, da ni nujno, da se vloge ujemajo s skupnim številom odobritev in zavrnitev, saj je bilo več vlog lahko preklicanih ali pa niso bile zaključene isto leto. „Zavrnitev“ se nanaša na obseg in vrednost zavrnitve izvoza.

(11)

Ta znesek vključuje vrednost za vloge in priglasitve na podlagi splošnih izvoznih dovoljenj.

(12)

     Leta 2013 je zavrnjen izvoz predstavljal 0,003 % celotnega izvoza zunaj EU.