7.10.2022 |
SL |
Uradni list Evropske unije |
L 262/34 |
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2022/1856
z dne 10. junija 2022
o spremembi regulativnih tehničnih standardov iz Delegirane uredbe (EU) št. 151/2013, da se nadalje določijo postopek za dostop do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih ter tehnične in operativne ureditve za dostop do njih
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE –
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 4. julija 2012 o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (1) in zlasti člena 81(5), četrti pododstavek, v povezavi s členom 81(5), prvi pododstavek, točka (d), Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
(1) |
Za uspešno in učinkovito primerjavo ter združevanje podatkov bi morali repozitoriji sklenjenih poslov uporabljati predloge v formatu XML in sporočila XML, razvita v skladu z metodologijo ISO 20022, za odobritev dostopa do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih in za komunikacijo s subjekti iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012. To repozitorijem sklenjenih poslov in zadevnim subjektom ne bi smelo preprečevati, da se za sporočanje podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih ali zagotavljanje dostopa do njih dogovorijo o uporabi drugih formatov, kot je XML. |
(2) |
Podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih, o katerih se poroča, ki jih repozitoriji sklenjenih poslov dajo na voljo v predlogah formata XML, oblikovanih v skladu s standardom ISO 20022, subjektom iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012, bi morale vsebovati iste informacije kot informacije, ki jih zagotovijo nasprotne stranke, subjekti, odgovorni za poročanje, in subjekti, ki predložijo poročila, kot je ustrezno. |
(3) |
Informacije, do katerih bi morali imeti subjekti iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 dostop, bi morale vključevati podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih, ki so jih repozitoriji sklenjenih poslov zavrnili, ali podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih, ki so jih sprejeli, vendar so zanje izdali opozorilo, ter podrobnosti po izvedbi postopka usklajevanja za izvedene finančne instrumente iz člena 19 Delegirane uredbe Komisije (EU) št. 150/2013 (2). |
(4) |
Če je Komisija sprejela izvedbeni akt, s katerim določi, da pravni okvir tretje države izpolnjuje pogoje iz člena 76a(2) Uredbe (EU) št. 648/2012, bi moral repozitorij sklenjenih poslov ustreznemu organu te tretje države odobriti dostop do podatkov, ob upoštevanju pooblastil in odgovornosti organa tretje države. |
(5) |
Za zagotovitev standardiziranega in usklajenega pristopa k dostopu do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih ter zmanjšanje upravnega bremena za subjekte iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 in repozitorije sklenjenih poslov je primerno podrobneje opredeliti naloge repozitorijev sklenjenih poslov pri odobritvi dostopa do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih. Repozitoriji sklenjenih poslov bi morali določiti osebo, ki je odgovorna za stike s subjekti iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012. Na svojem spletnem mestu bi morali dati na voljo tudi navodila za te subjekte, v katerih je pojasnjeno, kako lahko zahtevajo dostop do podatkov, ki jih hrani repozitorij sklenjenih poslov. Poleg tega bi morali repozitoriji sklenjenih poslov, da bi olajšali zahteve teh subjektov za dostop do ustreznih podatkov, pripraviti standardiziran obrazec, ki bi tem subjektom pomagal, da repozitorijem sklenjenih poslov zagotovijo informacije, ki bi slednjim omogočile, da določijo zahteve za dostop do podatkov. Nazadnje, repozitoriji sklenjenih poslov bi morali vzpostaviti tehnične ureditve, potrebne za dostop subjektov iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih, o katerih se poroča. |
(6) |
Delegirano uredbo Komisije (EU) št. 151/2013 (3) bi bilo zato treba ustrezno spremeniti. |
(7) |
Ta uredba temelji na osnutku regulativnih tehničnih standardov, ki ga je Komisiji predložil Evropski organ za vrednostne papirje in trge po posvetovanju s članicami Evropskega sistema centralnih bank. |
(8) |
Evropski organ za vrednostne papirje in trge je o osnutku regulativnih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, opravil odprta javna posvetovanja, analiziral morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zaprosil za nasvet interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (4). |
(9) |
Da se nasprotnim strankam in repozitorijem sklenjenih poslov zagotovi dovolj časa za prilagoditev novim zahtevam v skladu z Izvedbeno uredbo Komisije 2022/1860 (5) bi bilo treba datum začetka uporabe določb v zvezi z novimi podatkovnimi polji odložiti – |
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Spremembe Delegirane uredbe (EU) št. 151/2013
Delegirana uredba (EU) št. 151/2013 se spremeni:
(1) |
člen 2 se nadomesti z naslednjim: „Člen 2 Odobritev dostopa do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih 1. Repozitorij sklenjenih poslov da podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih v skladu s členoma 2 in 3 te uredbe neposredno in takoj na voljo subjektom iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012, tudi če obstajajo sporazumi o prenosu pooblastil iz člena 28 Uredbe (EU) št. 1095/2010. Za namene prvega pododstavka repozitorij sklenjenih poslov uporablja format XML in predlogo, razvito v skladu z metodologijo ISO 20022. 2. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi, da podrobnosti podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki so dostopne subjektom iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 v skladu s tem členom in v skladu s časovnimi okviri iz členov 4 in 5 te uredbe, vključujejo naslednje podatke:
3. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi subjektom z več odgovornostmi ali nalogami v skladu s členom 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 enotno točko dostopa do izvedenih finančnih instrumentov, ki spadajo pod te odgovornosti in naloge. 4. Repozitorij sklenjenih poslov Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA) zagotovi dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, da lahko izvaja svoje pristojnosti v skladu s svojimi odgovornostmi in nalogami. 5. Repozitorij sklenjenih poslov Evropskemu bančnemu organu, Evropskemu organu za zavarovanja in poklicne pokojnine in Evropskemu odboru za sistemska tveganja zagotovi dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti. 6. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi Agenciji za sodelovanje energetskih regulatorjev dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, pri katerih so osnovno sredstvo energija ali emisijski kuponi. 7. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi organu, ki nadzira mesta trgovanja, dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, izvršenimi na navedenih mestih trgovanja. 8. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi pristojnemu organu, določenemu v skladu s členom 4 Direktive 2004/25/ES, dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, pri katerih je osnovni instrument vrednostni papir, ki ga je izdalo podjetje, ki izpolnjuje enega ali več naslednjih pogojev:
9. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi organu iz člena 81(3), točka (j), Uredbe (EU) št. 648/2012 dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti za trge, pogodbe, osnovne instrumente, referenčne vrednosti in nasprotne stranke, ki spadajo pod nadzorne odgovornosti in naloge navedenega organa. 10. Repozitorij sklenjenih poslov Evropski centralni banki (ECB) in članici Evropskega sistema centralnih bank (ESCB), katere država članica ima euro kot valuto, zagotovi dostop do naslednjih podatkov:
11. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi organu iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012, ki spremlja sistemska tveganja za finančno stabilnost v euroobmočju in v katerega državi članici je valuta euro, vključno z ECB, dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki se sklenejo na mestih trgovanja ali jih sklenejo centralne nasprotne stranke in nasprotne stranke, ki spadajo v okvir odgovornosti in nalog tega organa pri spremljanju sistemskih tveganj za finančno stabilnost v euroobmočju. 12. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi članici ESCB, katere država članica nima eura kot valute, dostop do naslednjih podatkov:
13. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi organu iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012, ki spremlja sistemska tveganja za finančno stabilnost in v katerega državi članici valuta ni euro, dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki se sklenejo na mestih trgovanja ali jih sklenejo centralne nasprotne stranke in nasprotne stranke, ki spadajo v okvir odgovornosti in nalog tega organa pri spremljanju sistemskih tveganj za finančno stabilnost v državi članici, katere valuta ni euro. 14. Repozitorij sklenjenih poslov ECB pri izvajanju njenih nalog v okviru enotnega mehanizma nadzora v skladu z Uredbo Sveta (EU) št. 1024/2013 (*4) zagotovi dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki jih sklenejo nasprotne stranke, ki jih v okviru enotnega mehanizma nadzora v skladu z navedeno uredbo nadzira ECB. 15. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi pristojnemu organu, kot je naveden v členu 81(3), točki (o) in (p) Uredbe (EU) št. 648/2012, dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki jih sklenejo nasprotne stranke, ki spadajo v okvir odgovornosti in nalog navedenega organa. 16. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi organu za reševanje, kot je naveden v členu 81(3), točka (m), Uredbe (EU) št. 648/2012, dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki jih sklenejo nasprotne stranke, ki spadajo v okvir odgovornosti in nalog navedenega organa. 17. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi enotnemu odboru za reševanje dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, ki jih sklenejo nasprotne stranke, ki spadajo na področje uporabe Uredbe (EU) št. 806/2014 Evropskega parlamenta in Sveta (*5). 18. Repozitorij sklenjenih poslov zagotovi organu, ki nadzoruje centralno nasprotno stranko (CNS), in zadevni članici ESCB, ki nadzoruje navedeno CNS, kadar je primerno, dostop do vseh podatkov o transakcijah v zvezi z izvedenimi finančnimi instrumenti, za katere je navedena CNS opravila kliring. (*1) Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/1855 z dne 10. junija 2022 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta glede regulativnih tehničnih standardov, ki določajo minimalne podatke, o katerih je treba poročati repozitorijem sklenjenih poslov, in vrsto poročil, ki jo je treba uporabiti (UL L 262, 7.10.2022, str. 1)." (*2) Izvedbena uredba Komisije (EU) 2022/1860 z dne 10. junija 2022 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s standardi, oblikami, pogostostjo ter metodami in ureditvami za poročanje (UL L 262, 7.10.2022, str. 68)." (*3) Delegirana uredba Komisije (EU) 2022/1858 z dne 10. junija 2022 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo postopke za usklajevanje podatkov med repozitoriji sklenjenih poslov, postopke, ki jih repozitoriji sklenjenih poslov uporabljajo za preverjanje, ali nasprotna stranka poročevalka oz. subjekt poročevalec izpolnjuje zahteve glede poročanja in ali so sporočeni podatki popolni in točni (UL L 262, 7.10.2022, str. 46)." (*4) Uredba Sveta (EU) št. 1024/2013 z dne 15. oktobra 2013 o prenosu posebnih nalog, ki se nanašajo na politike bonitetnega nadzora kreditnih institucij, na Evropsko centralno banko (UL L 287, 29.10.2013, str. 63)." (*5) Uredba (EU) št. 806/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. julija 2014 o določitvi enotnih pravil in enotnega postopka za reševanje kreditnih institucij in določenih investicijskih podjetij v okviru enotnega mehanizma za reševanje in enotnega sklada za reševanje ter o spremembi Uredbe (EU) št. 1093/2010 (UL L 225, 30.7.2014, str. 1).“;" |
(2) |
v členu 3 se doda naslednji odstavek 3: „3. Repozitorij sklenjenih poslov v zvezi z ustreznim organom tretje države, za katerega je Komisija sprejela izvedbeni akt, ki določa, da pravni okvir izpolnjuje pogoje iz člena 76a(2) Uredbe (EU) št. 648/2012, zagotovi dostop do podatkov ob upoštevanju nalog in pristojnosti organa tretje države.“; |
(3) |
člen 4 se nadomesti z naslednjim: „Člen 4 Vzpostavitev dostopa do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih 1. Repozitorij sklenjenih poslov izvaja naslednje naloge:
2. Subjekt iz člena 81(3) Uredbe (EU) št. 648/2012 zahteva dostop do podrobnosti o izvedenih finančnih instrumentih na obrazcu, ki ga pripravi in da na voljo repozitorij sklenjenih poslov in v katerem so navedene vsaj naslednje informacije:
|
(4) |
člen 5 se spremeni:
|
Člen 2
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Člen 1(4), točki (c) in (d), se uporablja od 29. aprila 2024.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 10. junija 2022
Za Komisijo
predsednica
Ursula VON DER LEYEN
(1) UL L 201, 27.7.2012, str. 1.
(2) Delegirana uredba Komisije (EU) št. 150/2013 z dne 19. decembra 2012 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov, kar zadeva regulativne tehnične standarde, ki določajo podrobnosti vloge za registracijo repozitorija sklenjenih poslov (UL L 52, 23.2.2013, str. 25).
(3) Delegirana uredba Komisije (EU) št. 151/2013 z dne 19. decembra 2012 o dopolnitvi Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov, kar zadeva regulativne tehnične standarde, ki določajo podrobnosti vloge za registracijo repozitorija sklenjenih poslov (UL L 52, 23.2.2013, str. 33).
(4) Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).
(5) Izvedbena uredba Komisije (EU) 2022/1860 z dne 10. junija 2022 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s standardi, oblikami, pogostostjo ter metodami in ureditvami za poročanje (glej stran 68 tega Uradnega lista).