DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2021/2153

z dne 6. avgusta 2021

o dopolnitvi Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo merila za uporabo zahtev iz Uredbe (EU) št. 575/2013 za nekatera investicijska podjetja

(Besedilo velja za EGP)

EVROPSKA KOMISIJA JE –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,

ob upoštevanju Direktive (EU) 2019/2034 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij ter o spremembi direktiv 2002/87/ES, 2009/65/ES, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU in 2014/65/EU (1) ter zlasti tretjega pododstavka člena 5(6) Direktive,

ob upoštevanju naslednjega:

(1)

V skladu s členom 5(1) Direktive (EU) 2019/2034 lahko pristojni organi zahtevajo, da se za nekatera investicijska podjetja uporablja enaka bonitetna obravnava kot za kreditne institucije, ki spadajo v področje uporabe Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta (2), in da ta izpolnjujejo zahteve glede bonitetnega nadzora v skladu z Direktivo 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta (3).

(2)

Za namene člena 5(1)(a) Direktive (EU) 2019/2034 bi bilo treba določiti, da če investicijsko podjetje opravlja dejavnosti v obsegu, ki presega vsaj enega od štirih količinskih pragov za izvedene finančne instrumente, s katerimi se trguje na prostem trgu (OTC), izvedene prodaje primarne izdaje finančnih instrumentov in/ali plasiranje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa, odobrena posojila vlagateljem in nedospele dolžniške vrednostne papirje, se te dejavnosti izvajajo v takšnem obsegu, da lahko propad ali težave investicijskega podjetja povzročijo sistemsko tveganje.

(3)

Glede na sistemski pomen dejavnosti investicijskih podjetij, kot so navedene v členu 5 Direktive (EU) 2019/2034, in potencialno velik vpliv širjenja negativnih učinkov po finančnem sektorju bi bilo treba za namene člena 5(1)(b) Direktive (EU) 2019/2034 upoštevati investicijska podjetja, ki so klirinški člani, kot so opredeljeni v členu 4(1)(3) Uredbe (EU) 2019/2033, ki ponujajo klirinške storitve drugim finančnim institucijam, ki same niso klirinški člani.

(4)	Ta uredba temelji na osnutku regulativnih tehničnih standardov, ki ga je Komisiji predložil Evropski bančni organ po posvetovanju z Evropskim organom za vrednostne papirje in trge.

(5)

Evropski bančni organ je opravil javna posvetovanja o osnutku regulativnih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, analiziral morebitne povezane stroške in koristi ter zaprosil za mnenje interesno skupino za bančništvo, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (4) –

SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:

Člen 1

Obseg dejavnosti

Za namene člena 5(1)(a) Direktive (EU) 2019/2034 se za dejavnosti investicijskega podjetja šteje, da se izvajajo v takšnem obsegu, da lahko propad ali težave investicijskega podjetja povzročijo sistemsko tveganje, kadar investicijsko podjetje preseže katerega koli od naslednjih pragov:

(a)	skupna bruto nominalna vrednost izvedenih finančnih instrumentov OTC brez opravljenega centralnega kliringa znaša 50 milijard EUR;

(b)	skupna vrednost izvedenih prodaj primarne izdaje finančnih instrumentov in/ali plasiranja finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa znaša 5 milijard EUR;

(c)	skupna vrednost odobrenih posojil vlagateljem, da lahko opravljajo posle, znaša 5 milijard EUR ter

(d)	skupna vrednost nedospelih dolžniških vrednostnih papirjev znaša 5 milijard EUR.

Člen 2

Klirinški član

Investicijska podjetja, ki so klirinški člani in ponujajo klirinške storitve drugim subjektom finančnega sektorja, ki sami niso klirinški člani, se upoštevajo za namene člena 5(1)(b) Direktive (EU) 2019/2034.

Člen 3

Začetek veljavnosti

Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.

Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.

V Bruslju, 6. avgusta 2021

Za Komisijo

predsednica

Ursula VON DER LEYEN

(1) UL L 314, 5.12.2019, str. 64.

(2) Uredba (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L 176, 27.6.2013, str. 1).

(3) Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij in investicijskih podjetij, spremembi Direktive 2002/87/ES in razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L 176, 27.6.2013, str. 338).

(4) Uredba (EU) št. 1093/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/78/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 12).