(1)

Pomembno je, da se določijo informacije, ki bi jih morala investicijska podjetja, upravljavci trga in, kjer to zahteva Direktiva 2014/65/EU, kreditne institucije priglasiti pristojnim organom svoje matične države članice, ko želijo opravljati investicijske storitve ali investicijske posle ter pomožne storitve v drugi državi članici, da se vzpostavijo enotne zahteve glede informacij in izkoristi možnost opravljanja storitev po vsej Uniji.

(2)

Obseg in vsebina informacij, ki jih morajo sporočiti investicijska podjetja, kreditne institucije ali upravljavci trga, ki želijo opravljati investicijske storitve ali posle ter pomožne dejavnosti, pristojnemu organu v matični državi članici ali ureditve za olajšanje dostopa in trgovanja se razlikujejo glede na namen in obliko pravic do dovoljenja za neposredno opravljanje storitev. Zaradi jasnosti je torej za namene te uredbe primerno opredeliti različne vrste uradnega obvestila o dovoljenju za neposredno opravljanje storitev.

(3)

Iz istih razlogov je prav tako pomembno, da se pojasnijo informacije, ki bi jih morala predložiti investicijska podjetja ali upravljavci trga, ki upravljajo večstranski sistem trgovanja (MTF) ali organizirani sistem trgovanja (OTF), ko želijo oddaljenim uporabnikom, članom ali udeležencem s sedežem v drugi državi članici olajšati dostop do teh sistemov na ozemlju navedene druge države članice in trgovanje v njihovem okviru.

(4)

Pristojni organi matične države članice in države članice gostiteljice bi morali prejeti posodobljene informacije, če pride do kakršnih koli sprememb podatkov iz uradnega obvestila o dovoljenju za neposredno opravljanje storitev, vključno z vsemi odvzemi ali preklici dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov. Navedene informacije bi morale zagotoviti, da bodo navedeni pristojni organi sposobni sprejeti informirano odločitev, ki bo v skladu z njihovimi pristojnostmi in odgovornostmi.

(5)

Spremembe imena, naslova in kontaktnih podatkov investicijskih podjetij v matični državi članici se morajo obravnavati kot relevantne in bi jih bilo zato treba priglasiti kot spremembo priglašenih podatkov o podružnici ali o vezanem zastopniku.

(6)

Pomembno je, da pristojni organi matične države članice in države članice gostiteljice sodelujejo pri odpravljanju grožnje pranja denarja. Ta uredba in zlasti obveščanje o poslovnem načrtu investicijskega podjetja bi morala pristojnemu organu države članice gostiteljice olajšati ocenjevanje in nadzor ustreznosti sistemov in kontrol za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma podružnice s sedežem na ozemlju te države članice gostiteljice, vključno s spretnostmi, znanjem in dobrim imenom uradnika za sporočanje zadev v zvezi s pranjem denarja.

(7)

Določbe v tej uredbi so tesno povezane, saj se nanašajo na uradna obvestila v zvezi z uveljavljanjem svobode opravljanja investicijskih storitev in poslov ter pravice do ustanavljanja, ki veljajo za investicijska podjetja, upravljavce trga in, kjer je to predvideno, kreditne institucije. Za zagotovitev skladnosti med navedenimi določbami, ki bi morale začeti veljati hkrati, ter za omogočanje celovitega pregleda nad določbami in enotnega dostopa do njih za osebe, za katere veljajo navedene obveznosti, je zaželeno, da se vsi regulativni tehnični standardi za priglasitev informacij, ki se zahtevajo v skladu s poglavjem III naslova II Direktive 2014/65/EU, vključijo v eno uredbo.

(8)

Zaradi doslednosti in za zagotavljanje nemotenega delovanja finančnih trgov je nujno, da določbe iz te uredbe in povezane nacionalne določbe, s katerimi se Direktiva 2014/65/EU prenaša v nacionalno zakonodajo, veljajo od istega datuma.

(9)

Ta uredba temelji na osnutkih regulativnih tehničnih standardov, ki jih je ESMA predložila Komisiji.

(10)

V skladu s členom 10 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) je ESMA o takšnih osnutkih regulativnih tehničnih standardov opravila javna posvetovanja, analizirala morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zahtevala mnenje interesne skupine za vrednostne papirje in trge, ustanovljene v skladu s členom 37 navedene uredbe –

(a)

„uradno obvestilo o dovoljenju za neposredno opravljanje investicijskih storitev in poslov“ (angleško: investment services and activities passport notification) pomeni uradno obvestilo, predloženo v skladu s členom 34(2) Direktive 2014/65/EU ali v skladu s členom 34(5) Direktive 2014/65/EU;

(b)

„uradno obvestilo o ustanovitvi podružnice“ (angleško: branch passport notification) ali „uradno obvestilo o uporabi vezanega zastopnika“ (angleško: tied agent passport notification) pomeni uradno obvestilo, predloženo v skladu s členom 35(2) Direktive 2014/65/EU ali v skladu s členom 35(7) Direktive 2014/65/EU;

(c)

„uradno obvestilo o vzpostavitvi ureditev za olajšanje dostopa do MTF ali OTF“ pomeni uradno obvestilo v skladu s členom 34(7) Direktive 2014/65/EU;

(d)

„uradno obvestilo o dovoljenju za neposredno opravljanje storitev“ pomeni uradno obvestilo o dovoljenju za neposredno opravljanje investicijskih storitev in poslov, uradno obvestilo o ustanovitvi podružnice, uradno obvestilo o uporabi vezanega zastopnika ali uradno obvestilo o vzpostavitvi ureditev za olajšanje dostopa do MTF ali OTF.

(a)

ime, naslov in kontaktne podatke investicijskega podjetja ali upravljavca trga, skupaj z imenom določene kontaktne osebe v investicijskem podjetju ali pri upravljavcu trga;

(b)

kratek opis ustreznih ureditev, ki jih je treba vzpostaviti, in datum, od katerega bodo te ureditve na voljo v državi članici gostiteljici;

(c)

kratek opis poslovnega modela MTF ali OTF, vključno z vrsto finančnih instrumentov, s katerimi se trguje, vrsto udeležencev in tržnim pristopom MTF ali OTF, usmerjenim na oddaljene uporabnike, člane ali udeležence.