10.3.2017   

SL

Uradni list Evropske unije

L 65/116

IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2017/393

z dne 11. novembra 2016

o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s predlogami in postopki za poročanje in posredovanje informacij o internaliziranih poravnavah v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta

(Besedilo velja za EGP)

EVROPSKA KOMISIJA JE –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,

ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 909/2014 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 23. julija 2014 o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah ter o spremembi direktiv 98/26/ES in 2014/65/EU ter Uredbe (EU) št. 236/2012 (1) in zlasti tretjega pododstavka člena 9(3) Uredbe,

ob upoštevanju naslednjega:

(1)

Internalizatorji poravnave in pristojni organi v skladu z Uredbo (EU) št. 909/2014 poročajo in posredujejo informacije o internaliziranih poravnavah, pri čemer uporabljajo standardne obrazce, predloge in postopke. Standardne obrazce, predloge in postopke je treba uporabiti tudi, kadar pristojni organi obveščajo Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) o vseh morebitnih tveganjih, ki lahko nastanejo pri dejavnosti poravnave.

(2)

Da bi se olajšalo izvajanje postopkov in procesov v zvezi z zahtevami za poročanje o internaliziranih poravnavah med udeleženci na trgu in da bi se čim bolj zmanjšali s tem povezani stroški, bi bilo treba informacije predložiti z uporabo kod, določenih v standardih, ki jih objavi Mednarodna organizacija za standardizacijo, kadar so take kode na voljo.

(3)

Za skladno in učinkovito obdelavo velikih količin podatkov bi bilo treba poročila posredovati v strojno berljivi obliki.

(4)

Zahteve za poročanje iz te uredbe lahko zahtevajo precejšnje spremembe informacijskega sistema, testiranje trga in prilagoditve pravnih ureditev zadevnih institucij. Zato je tem institucijam treba dati dovolj časa, da se pripravijo na uvedbo teh zahtev.

(5)

Ta uredba temelji na osnutkih izvedbenih tehničnih standardov, ki jih je ESMA predložila Komisiji.

(6)

ESMA je opravila odprto javno posvetovanje o osnutkih regulativnih tehničnih standardov, na katerih temelji ta uredba, analizirala potencialne povezane stroške in koristi ter prosila za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) –

SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:

Člen 1

1.   Internalizator poravnave za poročanje pristojnemu organu v skladu s prvim pododstavkom člena 9(1) Uredbe (EU) št. 909/2014 uporabi predlogo iz Priloge I k tej uredbi. Navedeno poročilo se predloži v 10 delovnih dneh od konca vsakega četrtletja koledarskega leta.

Prvo poročilo iz prvega pododstavka se predloži v 10 delovnih dneh od konca prvega četrtletja po 10. marcu 2019.

2.   Pristojni organ za posredovanje informacij, prejetih v skladu s prvim pododstavkom člena 9(1) Uredbe (EU) št. 909/2014, Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA) uporabi predlogo iz Priloge I k tej uredbi. Navedene informacije se posredujejo v petih delovnih dneh od datuma prejema vsakega poročila iz odstavka 1 tega člena.

3.   Predloga iz Priloge I se izpolni v skladu z navodili iz Priloge II.

4.   Pristojni organ za obveščanje ESMA o vseh morebitnih tveganjih, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave, uporabi predlogo iz Priloge III. Informacije o vseh morebitnih tveganjih, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave, se predložijo v 30 delovnih dneh od konca vsakega četrtletja koledarskega leta. Pristojni organ izpolni navedeno predlogo v skladu z navodili, določenimi v Prilogi IV.

5.   Informacije iz odstavkov 1, 2 in 4 se zagotovijo v strojno berljivi obliki.

Člen 2

Ta uredba začne veljati 10. marca 2019.

Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.

V Bruslju, 11. novembra 2016

Za Komisijo

Predsednik

Jean-Claude JUNCKER

(1)   UL L 257, 28.8.2014, str. 1.

(2)  Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).

PRILOGA I

Predloga za poročanje in posredovanje informacij o internalizirani poravnavi

Internalizirana poravnava

Informacije o internalizatorju poravnave

 

C0010

Oznaka države

R0010

 

Časovni žig poročanja

R0020

 

Obdobje poročanja

R0030

 

LEI

R0040

 

Ime odgovorne osebe

R0050

 

Funkcija odgovorne osebe

R0060

 

Telefonska številka

R0070

 

Elektronski naslov

R0080

 

 

Skupaj

Delež

Poravnano

Neuspešno poravnano

Skupaj

Neuspešno poravnano

Obseg

Vrednost (EUR)

Obseg

Vrednost (EUR)

Obseg

Vrednost (EUR)

Obseg v %

Vrednost v %

C0020

C0030

C0040

C0050

C0060

C0070

C0080

C0090

Skupaj

R0090

 

 

 

 

 

 

 

 

Finančni instrumenti

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (1)

R0100

 

 

 

 

 

 

 

 

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

R0110

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

R0120

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

R0130

 

 

 

 

 

 

 

 

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

R0140

 

 

 

 

 

 

 

 

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

R0150

 

 

 

 

 

 

 

 

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

R0160

 

 

 

 

 

 

 

 

Pravice do emisij

R0170

 

 

 

 

 

 

 

 

Drugi finančni instrumenti

R0180

 

 

 

 

 

 

 

 

Vrsta transakcij

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

R0190

 

 

 

 

 

 

 

 

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

R0200

 

 

 

 

 

 

 

 

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

R0210

 

 

 

 

 

 

 

 

Repo posli

R0220

 

 

 

 

 

 

 

 

Drugi posli z vrednostnimi papirji

R0230

 

 

 

 

 

 

 

 

Vrsta stranke

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

R0240

 

 

 

 

 

 

 

 

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

R0250

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosi denarja

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosi denarja skupaj

R0260

 

 

 

 

 

 

 

 

Informacije o vsaki izdajateljski CDD

 

C0100

Identifikator izdajateljske CDD

R0270

 

Oznaka države izdajateljske CDD

R0280

 

 

Skupaj

Delež

Poravnano

Neuspešno poravnano

Poravnano in neuspešno poravnano skupaj

Neuspešno poravnano

Obseg

Vrednost (EUR)

Obseg

Vrednost (EUR)

Obseg

Vrednost (EUR)

Obseg v %

Vrednost v %

C0110

C0120

C0130

C0140

C0150

C0160

C0170

C0180

Skupaj

R0290

 

 

 

 

 

 

 

 

Finančni instrumenti

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

R0300

 

 

 

 

 

 

 

 

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

R0310

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

R0320

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

R0330

 

 

 

 

 

 

 

 

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

R0340

 

 

 

 

 

 

 

 

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

R0350

 

 

 

 

 

 

 

 

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

R0360

 

 

 

 

 

 

 

 

Pravice do emisij

R0370

 

 

 

 

 

 

 

 

Drugi finančni instrumenti

R0380

 

 

 

 

 

 

 

 

Vrsta transakcij

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

R0390

 

 

 

 

 

 

 

 

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

R0400

 

 

 

 

 

 

 

 

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

R0410

 

 

 

 

 

 

 

 

Repo posli

R0420

 

 

 

 

 

 

 

 

Drugi posli z vrednostnimi papirji

R0430

 

 

 

 

 

 

 

 

Vrsta stranke

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

R0440

 

 

 

 

 

 

 

 

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

R0450

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosi denarja

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Prenosi denarja skupaj

R0460

 

 

 

 

 

 

 

 

(1)  Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).

PRILOGA II

Navodila za izpolnjevanje predloge za poročanje in posredovanje informacij o internalizirani poravnavi

V stolpcu „referenčno polje“ spodnje razpredelnice so navedene postavke, o katerih je treba poročati, tako da se opredelijo stolpci in vrstice, kakor je prikazano v predlogi v Prilogi I. Informacije v stolpcih C0100 – C0180 in v vrsticah R0270 – R0460 se poročajo za vsako izdajateljsko CDD.

Informacije v stolpcih C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 in C0150 za skupne obsege se poročajo kot celo število, izraženo z uporabo do 20 numeričnih znakov brez decimalnih mest.

Informacije v stolpcih C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 in C0160 za skupne obsege se poročajo kot vrednost, izražena z uporabo do 20 numeričnih znakov vključno z decimalnimi mesti. Decimalno ločilo se ne šteje kot numerični znak in navedejo se vsaj en znak pred decimalnim ločilom in dva znaka za njim. Kot decimalno ločilo se uporablja pika.

Informacije v stolpcih C0080, C0090, C00170 in C00180 glede deležev se poročajo kot odstotna vrednost na največ dve decimalni mesti.

Če ni treba poročati o nobeni dejavnosti, se v stolpcih C0020 – C0090 in C0110 – C0180 navede vrednost nič.

Št.

Referenčno polje

Postavka

Navodilo

1

C0010, R0010

Oznaka države

Za kraj sedeža internalizatorja poravnave navedite dvomestno kodo ISO 3166.

2

C0010, R0020

Časovni žig poročanja

Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite kodo ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC (LLLL-MM-DDThh:mm:ssZ) za datum poročila internalizatorja poravnave pristojnemu organu.

Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite kodo ISO 8601 v obliki zapisa časa UTC (LLLL-MM-DDThh:mm:ssZ) za datum poročila pristojnega organa organu ESMA.

3

C0010, R0030

Obdobje poročanja

Navedite kodo ISO 8601 (LLLL-MM-DD) za datum, ki je zadnji dan obdobja poročanja.

4

C0010, R0040

Identifikator internalizatorja poravnave

Vnesite identifikacijsko kodo internalizatorja poravnave, pri čemer uporabite identifikator pravnih subjektov (LEI).

5

C0010, R0050

Ime odgovorne osebe

Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite ime osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave.

Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite ime kontaktne osebe pri pristojnem organu.

6

C0010, R0060

Funkcija odgovorne osebe

Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite funkcijo osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave.

Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite funkcijo kontaktne osebe pri pristojnem organu.

7

C0010, R0070

Telefonska številka

Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite telefonsko številko osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave.

Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite telefonsko številko kontaktne osebe pri pristojnem organu.

8

C0010, R0080

Elektronski naslov

Za poročanje internalizatorja poravnave pristojnemu organu navedite elektronski naslov osebe, ki je odgovorna za poročilo pri internalizatorju poravnave.

Za poročanje pristojnega organa organu ESMA navedite elektronski naslov kontaktne osebe pri pristojnem organu.

9

C0100, R0270

Identifikator izdajateljske CDD

Vnesite identifikacijsko kodo CDD z uporabo LEI.

Če informacije o izdajateljski CDD niso na voljo, uporabite prva dva znaka kod ISIN.

10

C0100, R0280

Oznaka države izdajateljske CDD

Za kraj sedeža izdajateljske CDD navedite dvomestno kodo ISO 3166.

11

C0020, R0090

C0110, R0290

Skupaj

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v obdobju, ki ga zajema poročilo.

12

C0030, R0090

C0120, R0290

Skupaj

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, poravnanih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

13

C0040, R0090

C0130, R0290

Skupaj

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo.

14

C0050, R0090

C0140, R0290

Skupaj

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo.

15

C0060, R0090

C0150, R0290

Skupaj

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo.

16

C0070, R0090

C0160, R0290

Skupaj

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo.

17

C0080, R0090

C0170, R0290

Skupaj

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo.

18

C0090, R0090

C0180, R0290

Skupaj

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v obdobju, ki ga zajema poročilo.

19

C0020, R0100

C0110, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

20

C0030, R0100

C0120, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

21

C0040, R0100

C0130, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

22

C0050, R0100

C0140, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

23

C0060, R0100

C0150, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

24

C0070, R0100

C0160, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

25

C0080, R0100

C0170, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

26

C0090, R0100

C0180, R0300

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (a) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

27

C0020, R0110

C0110, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

28

C0030, R0110

C0120, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

29

C0040, R0110

C0130, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

30

C0050, R0110

C0140, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

31

C0060, R0110

C0150, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

32

C0070, R0110

C0160, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

33

C0080, R0110

C0170, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

34

C0090, R0110

C0180, R0310

Državni vrednostni papir iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v državnih vrednostnih papirjih iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

35

C0020, R0120

C0110, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

36

C0030, R0120

C0120, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

37

C0040, R0120

C0130, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

38

C0050, R0120

C0140, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

39

C0060, R0120

C0150, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

40

C0070, R0120

C0160, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

41

C0080, R0120

C0170, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnavo v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

42

C0090, R0120

C0180, R0320

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (b) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

43

C0020, R0130

C0110, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

44

C0030, R0130

C0120, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

45

C0040, R0130

C0130, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

46

C0050, R0130

C0140, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

47

C0060, R0130

C0150, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

48

C0070, R0130

C0160, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

49

C0080, R0130

C0170, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

50

C0090, R0130

C0180, R0330

Prenosljivi vrednostni papirji iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnavo v prenosljivih vrednostnih papirjih iz točke (c) člena 4(1)(44) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

51

C0020, R0140

C0110, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

52

C0030, R0140

C0120, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

53

C0040, R0140

C0130, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

54

C0050, R0140

C0140, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

55

C0060, R0140

C0150, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

56

C0070, R0140

C0160, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

57

C0080, R0140

C0170, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

58

C0090, R0140

C0180, R0340

Investicijski skladi, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v investicijskih skladih, s katerimi se trguje na borzi, kakor so opredeljeni v točki (46) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

59

C0020, R0150

C0110, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

60

C0030, R0150

C0120, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

61

C0040, R0150

C0130, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

62

C0050, R0150

C0140, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

63

C0060, R0150

C0150, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

64

C0070, R0150

C0160, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

65

C0080, R0150

C0170, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

66

C0090, R0150

C0180, R0350

Enote kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v enotah kolektivnih naložbenih podjemov, razen investicijskih skladov, s katerimi se trguje na borzi, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

67

C0020, R0160

C0110, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

68

C0030, R0160

C0120, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

69

C0040, R0160

C0130, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav, ki jih poravna internalizator poravnave v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

70

C0050, R0160

C0140, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

71

C0060, R0160

C0150, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

72

C0070, R0160

C0160, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

73

C0080, R0160

C0170, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

74

C0090, R0160

C0180, R0360

Instrumenti denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v instrumentih denarnega trga, razen državnega vrednostnega papirja iz člena 4(1)(61) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

75

C0020, R0170

C0110, R0370

Pravice do emisij

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

76

C0030, R0170

C0120, R0370

Pravice do emisij

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

77

C0040, R0170

C0130, R0370

Pravice do emisij

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

78

C0050, R0170

C0140, R0370

Pravice do emisij

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

79

C0060, R0170

C0150, R0370

Pravice do emisij

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

80

C0070, R0170

C0160, R0370

Pravice do emisij

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

81

C0080, R0170

C0170, R0370

Pravice do emisij

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

82

C0090, R0170

C0180, R0370

Pravice do emisij

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v pravicah do emisij v obdobju, ki ga zajema poročilo.

83

C0020, R0180

C0110, R0380

Drugi finančni instrumenti

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

84

C0030, R0180

C0120, R0380

Drugi finančni instrumenti

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

85

C0040, R0180

C0130, R0380

Drugi finančni instrumenti

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

86

C0050, R0180

C0140, R0380

Drugi finančni instrumenti

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

87

C0060, R0180

C0150, R0380

Drugi finančni instrumenti

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

88

C0070, R0180

C0160, R0380

Drugi finančni instrumenti

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

89

C0080, R0180

C0170, R0380

Drugi finančni instrumenti

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

90

C0090, R0180

C0180, R0380

Drugi finančni instrumenti

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav v drugih finančnih instrumentih v obdobju, ki ga zajema poročilo.

91

C0020, R0190

C0110, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev poravna internalizator poravnave v obdobju, ki ga zajema poročilo.

92

C0030, R0190

C0120, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

93

C0040, R0190

C0130, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

94

C0050, R0190

C0140, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

95

C0060, R0190

C0150, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

96

C0070, R0190

C0160, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

97

C0080, R0190

C0170, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

98

C0090, R0190

C0180, R0390

Nakup ali prodaja vrednostnih papirjev

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za nakup ali prodajo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

99

C0020, R0200

C0110, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem poravna internalizator poravnave v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI;

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

100

C0030, R0200

C0120, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI;

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

101

C0040, R0200

C0130, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI;

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

102

C0050, R0200

C0140, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI;

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

103

C0060, R0200

C0150, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI;

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

104

C0070, R0200

C0160, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI;

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

105

C0080, R0200

C0170, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI)

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

106

C0090, R0200

C0180, R0400

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posle upravljanja zavarovanja s premoženjem v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Posli upravljanja zavarovanja s premoženjem so opredeljeni kot:

—

prejeto zavarovanje s premoženjem: COLI;

—

dano zavarovanje s premoženjem: COLO;

—

posel zavarovanja s premoženjem centralne banke CNCB.

107

C0020, R0210

C0110, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

108

C0030, R0210

C0120, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

109

C0040, R0210

C0130, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Skupni obseg, izražen v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

110

C0050, R0210

C0140, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

111

C0060, R0210

C0150, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

112

C0070, R0210

C0160, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

113

C0080, R0210

C0170, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

114

C0090, R0210

C0180, R0410

Posoja in izposoja vrednostnih papirjev

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za posojo in izposojo vrednostnih papirjev v obdobju, ki ga zajema poročilo.

115

C0020, R0220

C0110, R0420

Repo posli

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

116

C0030, R0220

C0120, R0420

Repo posli

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

117

C0040, R0220

C0130, R0420

Repo posli

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav, ki jih internalizator poravnave poravna za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

118

C0050, R0220

C0140, R0420

Repo posli

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

119

C0060, R0220

C0150, R0420

Repo posli

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

120

C0070, R0220

C0160, R0420

Repo posli

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

121

C0080, R0220

C0170, R0420

Repo posli

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

122

C0090, R0220

C0180, R0420

Repo posli

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za repo posle v obdobju, ki ga zajema poročilo.

Repo posli so opredeljeni kot:

—

repo posli začasne prodaje: REPU

—

repo posli začasnega nakupa: RVPO

—

tristranski repo posli začasne prodaje: TRPO

—

tristranski repo posli začasnega nakupa: TRVO

—

repo posli nakupa in ponovne prodaje: BSBK

—

repo posli prodaje in ponovnega nakupa: SBBK

123

C0020, R0230

C0110, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

124

C0030, R0230

C0120, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

125

C0040, R0230

C0130, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav, poravnanih za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

126

C0050, R0230

C0140, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

127

C0060, R0230

C0150, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

128

C0070, R0230

C0160, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

129

C0080, R0230

C0170, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

130

C0090, R0230

C0180, R0430

Drugi posli z vrednostnimi papirji

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za vse druge posle z vrednostnimi papirji v obdobju, ki ga zajema poročilo.

131

C0020, R0240

C0110, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

132

C0030, R0240

C0120, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

133

C0040, R0240

C0130, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

134

C0050, R0240

C0140, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

135

C0060, R0240

C0150, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

136

C0070, R0240

C0160, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

137

C0080, R0240

C0170, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

138

C0090, R0240

C0180, R0440

Profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za profesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (10) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

139

C0020, R0250

C0110, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

140

C0030, R0250

C0120, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

141

C0040, R0250

C0130, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU v obdobju, ki ga zajema poročilo.

142

C0050, R0250

C0140, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

143

C0060, R0250

C0150, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

144

C0070, R0250

C0160, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in številnih neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

145

C0080, R0250

C0170, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

146

C0090, R0250

C0180, R0450

Neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za neprofesionalne stranke, kakor so opredeljene v točki (11) člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, v obdobju, ki ga zajema poročilo.

147

C0020, R0260

C0110, R0460

Prenosi denarja skupaj

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih internalizator poravnave poravna za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

148

C0030, R0260

C0120, R0460

Prenosi denarja skupaj

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki so poravnana za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

149

C0040, R0260

C0130, R0460

Prenosi denarja skupaj

Skupni obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

150

C0050, R0260

C0140, R0460

Prenosi denarja skupaj

Skupna vrednost, izražena v eurih, neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

151

C0060, R0260

C0150, R0460

Prenosi denarja skupaj

Skupni obseg navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in obseg neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

152

C0070, R0260

C0160, R0460

Prenosi denarja skupaj

Skupna vrednost, izražena v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

153

C0080, R0260

C0170, R0460

Prenosi denarja skupaj

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupnim obsegom navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

154

C0090, R0260

C0180, R0460

Prenosi denarja skupaj

Delež neuspešnih internaliziranih poravnav v primerjavi s skupno vrednostjo, izraženo v eurih, navodil za internalizirano poravnavo, ki jih poravna internalizator poravnave, in neuspešnih internaliziranih poravnav za prenose denarja v obdobju, ki ga zajema poročilo.

PRILOGA III

Predloga za poročanje o potencialnih tveganjih

Potencialna tveganja

Identifikacija pristojnega poročevalnega organa

 

C0010

Ime pristojnega organa

R0010

 

Časovni žig poročanja

R0020

 

Obdobje poročanja

R0030

 

Ime glavne kontaktne osebe

R0040

 

Funkcija glavne kontaktne osebe

R0050

 

Telefonska številka glavne kontaktne osebe

R0060

 

Elektronski naslov glavne kontaktne osebe

R0070

 

Opredelitev vseh potencialnih tveganj, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave v jurisdikciji

Opredelitev vseh potencialnih tveganj, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave v jurisdikciji

R0080

 

PRILOGA IV

Navodila za izpolnjevanje priloge za obveščanje o potencialnih tveganjih

V stolpcu „referenčno polje“ spodaj je navedeno, o katerih postavkah je treba poročati, tako da se opredelijo stolpci in vrstice, kakor je prikazano v predlogi v Prilogi III.

Št.

Referenčno polje

Postavka

Navodilo

1

C0010, R0010

Ime pristojnega organa

Polno ime pristojnega organa

2

C0010, R0020

Časovni žig poročanja

Navedite kodo ISO 8601 za datum poročila pristojnega organa v obliki zapisa časa UTC (LLLL-MM-DDThh:mm:ssZ).

2

C0010, R0030

Obdobje poročanja

Navedite kodo ISO 8601 (LLLL-MM-DD) za datum, ki predstavlja zadnji dan obdobja poročanja.

2

C0010, R0040

Ime glavne kontaktne osebe

Glavna kontaktna oseba pri pristojnem organu, ki je odgovorna za izpolnjevanje predloge o potencialnih tveganjih.

3

C0010, R0050

Funkcija glavne kontaktne osebe

Funkcija glavne kontaktne osebe pri pristojnem organu, ki je odgovorna za izpolnjevanje predloge o potencialnih tveganjih.

4

C0010, R0060

Telefonska številka glavne kontaktne osebe

Telefonska številka glavne kontaktne osebe pri pristojnem organu, ki je odgovorna za izpolnjevanje predloge o potencialnih tveganjih.

5

C0010, R0070

Elektronski naslov glavne kontaktne osebe

Elektronski naslov glavne kontaktne osebe pri pristojnem organu, ki je odgovorna za izpolnjevanje predloge o potencialnih tveganjih.

6

C0010, R0080

Opredelitev vseh potencialnih tveganj, ki lahko nastanejo pri dejavnosti internalizirane poravnave v jurisdikciji

Polje se izpolni s prostim besedilom.