o določitvi izvedbenih tehničnih standardov glede oblike evidenc, ki jih morajo v skladu z Uredbo (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov hraniti centralne nasprotne stranke

ob upoštevanju Uredbe (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 4. julija 2012 o izvedenih finančnih instrumentih OTC, centralnih nasprotnih strankah in repozitorijih sklenjenih poslov (2), zlasti člena 29(5) Uredbe,

1. CNS vodi evidence, opredeljene v členu 20 delegiranega akta o regulativnih tehničnih standardih glede zahtev, ki opredeljujejo podrobnosti evidenc in informacij, ki jih morajo hraniti centralne nasprotne stranke (CNS), sprejetega v skladu s členom 29(4) Uredbe (EU) št. 648/2012, za vsako obdelano pogodbo v obliki iz razpredelnice 1 Priloge.

2. CNS vodi evidence, opredeljene v členu 21 delegiranega akta o regulativnih tehničnih standardih glede zahtev, ki opredeljujejo podrobnosti evidenc in informacij, ki jih morajo hraniti centralne nasprotne stranke (CNS), sprejetega v skladu s členom 29(4) Uredbe (EU) št. 648/2012, za vsako pozicijo v obliki iz razpredelnice 2 Priloge.

3. CNS vodi evidence, opredeljene v členu 22 delegiranega akta o regulativnih tehničnih standardih glede zahtev, ki opredeljujejo podrobnosti evidenc in informacij, ki jih morajo hraniti CNS, sprejetega v skladu s členom 29(4) Uredbe (EU) št. 648/2012, za dejavnosti, ki so povezane z njihovim poslovanjem in notranjo organizacijo, v obliki iz razpredelnice 3 Priloge.

4. CNS pristojnemu organu zagotovi evidence in informacije iz odstavkov 1, 2 in 3 v obliki, ki omogoča neposredno izmenjavo podatkov med CNS in pristojnim organom. CNS takšno izmenjavo podatkov vzpostavi v šestih mesecih po prejemu zahtevka pristojnega organa.

PRILOGA

Razpredelnice s polji, ki jih je treba evidentirati v skladu s členom 1

Razpredelnica 1

evidence obdelanih transakcij

	Polje	Oblika	Opis
1	Časovni žig poročanja	Oblika podatkov ISO 8601/oblika zapisa časa UTC.	Datum in čas poročanja.
2	Cena/mera	Do 20 števk, zapisanih v obliki xxxx,yyyyy.	Cena posameznega vrednostnega papirja ali pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih brez provizije in (če je primerno) obračunanih obresti. V primeru dolžniškega instrumenta je lahko cena izražena v valuti ali odstotkih.
2a	Zapis cene	Npr. oznaka valute ISO 4217, 3 črke, odstotek.	Način, na katerega je izražena cena.
3	Nominalna valuta	Oznaka valute ISO 4217, 3 črke.	Valuta, v kateri je izražena cena. Če je na primer pri obveznici ali drugi obliki listinjenega dolga cena izražena v odstotkih, se tudi ti navedejo.
3a	Valuta poravnave	Oznaka valute ISO 4217, 3 črke.	Valuta, v kateri se izvede poravnava.
4	Količina	Do 10 števk.	Število enot finančnih instrumentov, nominalna vrednost obveznic ali število pogodb o izvedenih finančnih instrumentih, vključenih v transakcijo.
5	Zapis količine	Do 10 števk.	Navedba, ali je količina število enot finančnih instrumentov, nominalna vrednost obveznic ali število pogodb o izvedenih finančnih instrumentih.
6	Stran CNS	B=kupec/S=prodajalec.
7	ID produkta	Začasna taksonomska razvrstitev v skladu z informacijami iz člena 4 Uredbe (ES) xx/2012 [osnutek izvedbenih tehničnih standardov glede oblike in pogostosti poročanja o trgovanju repozitorijem sklenjenih poslov], oznaka ISIN ali edinstveni identifikator produkta (UPI).	Pogodba se navede z uporabo identifikatorja produkta, kadar je na voljo.
8	ID klirinškega člana	Identifikator pravne osebe (LEI) (20 črk in števk), začasni identifikator subjekta (20 črk in števk), oznaka BIC (11 črk in števk) ali oznaka stranke (50 črk in števk).	Če centralna nasprotna stranka, ki poroča, ni klirinški član, se njen klirinški član v tem polju navede z edinstveno oznako. V primeru posameznikov se uporabi oznaka stranke, ki jim jo dodeli CNS.
9	ID upravičenca	Identifikator pravne osebe (LEI) (20 črk in števk), začasni identifikator subjekta (20 črk in števk), oznaka BIC (11 črk in števk) ali oznaka stranke (50 črk in števk).	Če upravičenec pogodbe ni nasprotna stranka te pogodbe, ga je treba navesti z edinstveno oznako, ali v primeru posameznikov z oznako stranke, ki jo dodeli pravni subjekt, ki ga uporablja posameznik.
10	Stranka, ki je prenesla pogodbo (v primeru posredovanja)	Identifikator pravne osebe (LEI) (20 črk in števk), začasni identifikator subjekta (20 črk in števk), oznaka BIC (11 črk in števk) ali oznaka stranke (50 črk in števk).
11	Kraj izvedbe	Oznaka identifikatorja trga (MIC) po ISO 10383 po potrebi, XOFF za kotirajoče izvedene finančne instrumente, s katerimi se trguje zunaj borze, ali XXXX za izvedene finančne instrumente OTC.	Navedba kraja, kjer je bila izvedena transakcija. Če je pogodba sklenjena zunaj organiziranega trga, je treba določiti, ali je zadevni instrument sprejet v trgovanje, vendar se z njim trguje zunaj organiziranega trga, ali ni sprejet v trgovanje in se z njim trguje zunaj organiziranega trga.
12	Datum posredovanja:	Zapis datuma po ISO 8601.	Datum, na katerega je bilo izvedeno posredovanje CNS v pogodbi.
13	Čas posredovanja:	Zapis časa po UTC.	Čas, ko je bilo izvedeno posredovanje CNP v pogodbi, sporočen v lokalnem času pristojnega organa, kateremu se poroča o transakciji, in časovna cona, v kateri je bila transakcija izvedena, izražena kot mednarodni srednjeevropski čas (UTC) +/– ur.
14	Datum prekinitve pogodbe	Zapis datuma po ISO 8601.	Datum, na katerega je prišlo do prekinitve pogodbe.
15	Čas prekinitve pogodbe	Zapis časa po UTC.	Čas, ko je prišlo do prekinitve pogodbe, poročan v lokalnem času pristojnega organa, kateremu se poroča o transakciji, in časovna cona, v kateri je bila transakcija izvedena, izražena kot mednarodni srednjeevropski čas (UTC) +/– ur.
16	Način poravnave	C = gotovinsko, P = fizično, O = po izbiri nasprotne stranke.	Ali se pogodba poravna fizično ali v gotovini.
17	Datum poravnave	Zapis datuma po ISO 8601.	Datum izvedbe poravnave ali kritnega nakupa pogodbe. Če gre za več dni, se lahko dodajo polja.
18	Čas poravnave ali kritnega nakupa pogodbe	Zapis časa po UTC.	Čas, ko je prišlo do poravnave ali kritnega nakupa pogodbe, poročan v lokalnem času pristojnega organa, kateremu se poroča o transakciji, in časovna cona, v kateri je bila transakcija izvedena, izražena kot mednarodni srednjeevropski čas (UTC) +/– ur.
Podrobnosti o prvotnih pogojih pogodb, za katere se opravi kliring, ki se navedejo v ustreznem obsegu
19	Datum	Zapis datuma po ISO 8601.	Datum, na katerega je prišlo do prvotne sklenitve pogodbe.
20	Čas	Zapis časa po UTC.	Čas, ko je prišlo do prvotne sklenitve prvotne pogodbe, poročan v lokalnem času pristojnega organa, kateremu se poroča o transakciji, in časovna cona, v kateri je bila transakcija izvedena, izražena kot mednarodni srednjeevropski čas (UTC) +/– ur.
21	ID produkta	Začasna taksonomska razvrstitev v skladu z informacijami iz člena 4 Uredbe (ES) xx/2012 [osnutek izvedbenih tehničnih standardov glede oblike in pogostosti poročanja o trgovanju repozitorijem sklenjenih poslov], oznaka ISIN ali edinstveni identifikator produkta (UPI).	Pogodba se navede z uporabo edinstvenega identifikatorja produkta, kadar je na voljo.
22	Osnovno sredstvo	Edinstveni identifikator produkta, ISIN (12 črk in števk) in CFI (6 črk in števk). Identifikator pravne osebe (LEI) (20 črk in števk), začasni identifikator subjekta (20 črk in števk), B=košarica ali I=indeks.	Identifikacija instrumenta, ki se uporablja za vrednostni papir, ki je osnovno sredstvo v pogodbi o izvedenih finančnih instrumentih, kakor tudi prenosljivi vrednostni papir, določen v členu 4(1)(18)(c) Direktive 2004/39/ES.
23	Vrsta izvedenega finančnega instrumenta (v primeru pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih)	Usklajen opis vrste izvedenega finančnega instrumenta bi moral biti izveden v skladu z eno od najvišjih kategorij, določenih v enotnem mednarodno sprejetem standardu za razvrstitev finančnih instrumentov.
24	Vključitev instrumenta v register organa ESMA, ki zajema pogodbe, za katere velja obveznost kliringa (v primeru pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih)	Y=da/N=ne.
Druge informacije, ki jih je treba navesti v ustreznem obsegu
25	Identifikacija interoperabilnega CNS, ki opravlja kliring ene strani transakcije	Identifikator pravne osebe (LEI) (20 črk in števk), začasni identifikator subjekta (20 črk in števk), oznaka BIC (11 črk in števk) ali oznaka stranke (50 črk in števk).

Razpredelnica 2

Evidence o pozicijah

	Polje	Oblika
1	ID klirinškega člana	Identifikator pravne osebe (LEI), začasni identifikator subjekta ali BIC.
2	ID upravičenca	Identifikator pravne osebe (LEI), začasni identifikator subjekta, BIC ali oznaka stranke.
3	Interoperabilni CNS, ki ohranja pozicijo	Identifikator pravne osebe (LEI), začasni identifikator subjekta, BIC ali oznaka stranke.
4	Oznaka pozicije	B=kupec/S=prodajalec.
5	Vrednost pozicije	Do 10 števk (xxxx,yy).
6	Cena, po kateri se vrednotijo pogodbe	Do 10 števk (xxxx,yy).
7	Valuta	Oznaka valute ISO.
8	Druge pomembne informacije	Prosto besedilo.
9	Znesek kritja na poziv CNS	Do 10 števk (xxxx,yy).
10	Znesek prispevkov v jamstveni sklad na poziv CNS	Do 10 števk (xxxx,yy).
11	Znesek drugih finančnih sredstev na poziv CNS	Do 10 števk (xxxx,yy).
12A	Znesek za kritje, ki ga klirinški član položi za račun stranke A	Do 10 števk (xxxx,yy).
13A	Znesek prispevkov v jamstveni sklad, ki ga klirinški član položi za račun stranke A	Do 10 števk (xxxx,yy).
14A	Znesek drugih finančnih sredstev, ki ga klirinški član položi za račun stranke A	Do 10 števk (xxxx,yy).
15B	Znesek za kritje, ki ga klirinški član položi za račun stranke B	Do 10 števk (xxxx,yy).
16B	Znesek prispevkov v jamstveni sklad, ki ga klirinški član položi za račun stranke B	Do 10 števk (xxxx,yy).
17B	Znesek drugih finančnih sredstev, ki ga klirinški član položi za račun stranke B	Do 10 števk (xxxx,yy).

Razpredelnica 3

Poslovne evidence

	Polje	Oblika	Opis
1	Organigrami	Prosto besedilo.	Upravni odbor in zadevni odbori, klirinška enota, enota za upravljanje tveganja ter vse druge zadevne enote ali oddelki.
Delničarji ali člani, ki imajo kvalificirane deleže (za vsakega zadevnega delničarja/člana se dodajo polja)
2	Vrsta	S=delničar/M=član.
3	Vrsta kvalificiranega deleža	D=neposreden/I=posreden.
4	Vrsta subjekta	N=fizična oseba/L=pravna oseba.
5	Znesek deleža	Do 10 števk (xxxx,yyyyy).
Drugi dokumenti
6	Politike, postopki, procesi, ki se zahtevajo v skladu z organizacijskimi zahtevami	Dokumenti.
7	Zapisniki sestankov upravnega odbora, sestankov pododborov (če so na voljo) in sestankov odborov višjega vodstva (če so na voljo)	Dokumenti.
8	Zapisniki sestankov odbora za upravljanje tveganja	Dokumenti.
9	Zapisniki sestankov skupine za posvetovanje s klirinškimi člani in strankami (če obstajajo)	Dokumenti.
10	Poročila notranje in zunanje revizije, upravljavcev tveganja, oddelka za zagotavljanje skladnosti in svetovalcev	Dokumenti.
11	Politika neprekinjenega poslovanja in načrt ponovne vzpostavitve delovanja	Dokumenti.
12	Likvidnostni načrt in dnevna poročila o likvidnosti	Dokumenti.
13	Dokumenti, ki prikazujejo vsa sredstva in obveznosti ter kapitalske račune	Dokumenti.
14	Prejete pritožbe	Prosto besedilo.	Za vsako pritožbo: informacije o imenu, naslovu in številki računa pritožnika, datum prejema pritožbe, imena vseh oseb, navedenih v pritožbi, opis značilnosti pritožbe, obravnava pritožbe, datum rešitve pritožbe.
15	Informacije o prekinitvi storitev ali motnjah pri delovanju	Prosto besedilo.	Informacije o prekinitvi storitev ali motnjah pri delovanju, vključno s podrobnim poročilom o času, učinkih in popravnih ukrepih.
16	Rezultati opravljenih stresnih testov in testov za nazaj	Prosto besedilo.
17	Pisna komunikacija s pristojnimi organi, organom ESMA in zadevnimi člani ESCB	Dokumenti.
18	Pravna mnenja, prejeta v skladu z organizacijskimi zahtevami	Dokumenti.
19	Dogovori z drugimi CNS o interoperabilnosti (kadar obstajajo)	Dokumenti.
20	Seznam klirinških članov (člen 17 Uredbe (EU) XXX/2012)	Prosto besedilo/dokumenti.	Seznam v skladu s členom 17 Uredbe (EU) XXX/2012
21	Informacije, ki se zahtevajo v skladu s členom 17 Uredbe (EU) XXX/2012	Prosto besedilo/dokumenti.	Zakoni in pravila, ki urejajo (i) dostop do CSN, (ii) pogodbe, ki jih CSN sklenejo s klirinškimi člani in, kadar je ustrezno, strankami, (iii) pogodbe, ki jih CSN sprejme za opravljanje kliringa, (iv) kakršne koli dogovore o interoperabilnosti, (v) uporabo zavarovanja in prispevkov v jamstveni sklad, vključno z likvidacijo pozicij in zavarovanja ter obsegom, v katerem je zavarovanje zaščiteno pred zahtevki tretje strani (stopnja ločevanja).
22	Razvoj novih inovativnih postopkov	Prosto besedilo.	V primeru opravljanja novih storitev.