{Ime mesta trgovanja}

{Identifikator mesta trgovanja}

{Datum, na katerega se nanaša tedensko poročilo}

{Datum in ura objave}

{Naziv pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih na blago, pravice do emisij ali njenega izvedenega finančnega instrumenta}

{Oznaka produkta na mestu trgovanja}

{Status poročila}

Zapis količine pozicij

Investicijska podjetja ali kreditne institucije

Investicijski skladi

Druge finančne institucije

Gospodarske družbe

Upravljavci, ki izpolnjujejo obveznosti iz Direktive 2003/87/ES

Dolge

Kratke

Dolge

Kratke

Dolge

Kratke

Dolge

Kratke

Dolge

Kratke

Število pozicij

Ki zmanjšujejo tveganja, neposredno povezana s poslovnimi dejavnostmi

Druge

Skupaj

Spremembe od zadnjega poročila (+/–)

Ki zmanjšujejo tveganja, neposredno povezana s poslovnimi dejavnostmi

Druge

Skupaj

Odstotek vseh odprtih pozicij

Ki zmanjšujejo tveganja, neposredno povezana s poslovnimi dejavnostmi

Druge

Skupaj

Število imetnikov pozicije v posamezni kategoriji

Skupaj

Skupaj

Skupaj

Skupaj

Skupaj

Skupaj

OZNAKA

VRSTA PODATKOV

OPREDELITEV

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričnih znakov

Polje za prosto besedilo

{DECIMAL-n/m}

Decimalno število s skupno do n števkami, od katerih je lahko do m števk decimalk

Numerično polje za pozitivne in negativne vrednosti:

Kjer je ustrezno, se vrednosti zaokrožijo in se ne skrajšajo.

{DATEFORMAT}

Oblika datuma po ISO 8601

Datumi se poročajo v naslednji obliki:

LLLL-MM-DD.

{DATE_TIME_FORMAT}

Oblika datuma in ure po ISO 8601

Datumi in ure se poročajo v UTC.

{MIC}

4 alfanumerični znaki

Identifikator trga, kot je opredeljen v standardu ISO 10383.

{INTEGER-n}

Celo število s skupno do n števkami

Numerično polje za pozitivne in negativne cele vrednosti.

POLJE

PODATKI, KI SE POROČAJO

OBLIKA ZAPISA PODATKOV ZA POROČANJE

Ime mesta trgovanja

Polje, v katerega se vpiše polno ime mesta trgovanja.

{ALPHANUM-350}

Identifikator mesta trgovanja

Polje, v katerega se vpiše koda MIC segmenta trga mesta trgovanja po ISO 10383. Kadar koda MIC segmenta trga ne obstaja, se vpiše koda MIC upravljavca.

{MIC}

Datum, na katerega se nanaša tedensko poročilo

Polje, v katerega se vpiše datum, ki ustreza petku koledarskega tedna, ko se pozicija poseduje.

{DATEFORMAT}

Datum in ura objave

Polje, v katerega se vpišeta datum in ura objave poročila na spletni strani mesta trgovanja.

{DATE_TIME_FORMAT}

Naziv pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih na blago, pravice do emisij ali njenega izvedenega finančnega instrumenta

Polje, v katerega se vpiše naziv pogodbe o izvedenih finančnih instrumentih na blago, pravice do emisij ali njenega izvedenega finančnega instrumenta, opredeljen z oznako produkta na mestu trgovanja.

{ALPHANUM-350}

Oznaka produkta na mestu trgovanja

Polje, v katerega se vpiše edinstven in nedvoumen alfanumerični identifikator, ki ga uporablja mesto trgovanja, ki združuje v isti produkt pogodbe z različnimi zapadlostmi in izvršilnimi cenami.

{ALPHANUM-12}

Status poročila

Navede se, ali je poročilo novo oziroma ali je prejšnje poročilo preklicano ali spremenjeno.

Kadar je predhodno predloženo poročilo preklicano ali spremenjeno, bi bilo treba poslati poročilo, ki vsebuje vse podrobnosti prvotnega poročila, status poročila pa bi moral biti označen kot „CANC“.

Za spremembe bi bilo treba poslati novo poročilo, ki vsebuje vse podrobnosti prvotnega poročila, skupaj z vsemi potrebnimi spremenjenimi podrobnostmi, status poročila pa bi moral biti označen kot „AMND“.

„NEWT“ – novo

„CANC“ – preklic

„AMND“ – sprememba

Število pozicij

V polje se vpiše skupna količina odprtih pozicij v petek ob koncu trgovalnega dne. Količina se izrazi kot število lotov (kadar so omejitve pozicij izražene v lotih) ali kot število enot osnovnega sredstva.

Opcijske pogodbe se vključijo v skupno količino in se poročajo na podlagi delta ekvivalenta.

{DECIMAL-15/2}

Zapis količine pozicij

V to polje se vpišejo enote, ki se uporabljajo za poročanje števila pozicij.

če je količina pozicij izražena v lotih

ali

{ALPHANUM-25} – opis enot, ki se uporabijo, če je količina pozicij izražena v enotah osnovnega sredstva.

Spremembe od zadnjega poročila (+/–)

V to polje se vpiše količina pozicij, ki odraža povečanje ali zmanjšanje pozicij glede na predhodni petek.

V primeru zmanjšanja pozicij se število navede kot negativno število s predznakom „–“ (minus).

{DECIMAL-15/2}

Odstotek vseh odprtih pozicij

V to polje se vpiše odstotek vseh odprtih pozicij po posameznih pozicijah.

{DECIMAL-5/2}

Število imetnikov pozicije v posamezni kategoriji

V to polje se vpiše število oseb, ki imajo pozicijo v posamezni kategoriji.

Če je število oseb s pozicijo v kategoriji nižje od števila oseb, določenega v delegiranem aktu Komisije v zvezi s členom 58(6) MiFID II (1), se v polje vpiše „.“ (pika).

{INTEGER-7}

ali

{ALPHANUM-1} če je v polje treba vpisati „.“ (pika).

OZNAKA

VRSTA PODATKOV

OPREDELITEV

{ALPHANUM-n}

Do n alfanumeričnih znakov

Polje za prosto besedilo

{DECIMAL-n/m}

Decimalno število s skupno do n števkami, od katerih je lahko do m števk decimalk

Numerično polje za pozitivne in negativne vrednosti:

Kjer je ustrezno, se vrednosti zaokrožijo in se ne skrajšajo.

{DATEFORMAT}

Oblika datuma po ISO 8601

Datumi se poročajo v naslednji obliki:

LLLL-MM-DD.

{DATE_TIME_FORMAT}

Oblika datuma in ure po ISO 8601

Datumi in ure se poročajo v UTC.

{ISIN}

12 alfanumeričnih znakov

Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166.

{LEI}

20 alfanumeričnih znakov

Identifikator pravnih subjektov, kot je opredeljen v standardu ISO 17442.

{MIC}

4 alfanumerični znaki

Identifikator trga, kot je opredeljen v standardu ISO 10383.

{NATIONAL_ID}

35 alfanumeričnih znakov

Identifikator je tisti, ki je določen v členu 6 Delegirane uredbe Komisije 2017/590 (1) o obveznostih poročanja o poslih v skladu s členom 26 Uredbe (EU) št. 600/2014 Evropskega parlamenta in Sveta (2) in Prilogo II k navedeni uredbi.

{INTEGER-n}

Celo število s skupno do n števkami

Numerično polje za pozitivne in negativne cele vrednosti.

POLJE

PODATKI, KI SE POROČAJO

OBLIKA ZAPISA PODATKOV ZA POROČANJE

Datum in ura predložitve poročila

V polje se vpišeta datum in ura, ko je bilo poročilo predloženo.

{DATE_TIME_FORMAT}

Referenčna številka poročila

V polje se vpiše edinstveni identifikator, ki ga dodeli vložnik in ki tako vložniku kot pristojnemu organu prejemniku omogoča nedvoumno identifikacijo poročila.

{ALPHANUM-52}

Datum trgovanja s pozicijo, o kateri se poroča

Polje, v katerega se vpiše datum, ko je pozicija, o kateri se poroča, na zadevnem mestu trgovanja v posesti ob zaključku trgovalnega dne.

{DATEFORMAT}

Status poročila

Navede se, ali je poročilo novo oziroma ali je predhodno predloženo poročilo preklicano ali spremenjeno.

Kadar je predhodno predloženo poročilo preklicano ali spremenjeno, bi bilo treba poslati poročilo, ki vsebuje vse podrobnosti prvotnega poročila in uporablja prvotno referenčno številko poročila, status poročila pa bi moral biti označen kot „CANC“.

Za spremembe bi bilo treba poslati novo poročilo, ki vsebuje vse podrobnosti prvotnega poročila in uporablja prvotno referenčno številko poročila, skupaj z vsemi potrebnimi spremenjenimi podrobnostmi, status poročila pa bi moral biti označen kot „AMND“.

„NEWT“ – novo

„CANC“ – preklic

„AMND“ – sprememba

Identifikator poročevalca

Identifikator investicijskega podjetja, ki poroča. V polje se vpiše identifikator pravnih subjektov (koda LEI) za pravne subjekte ali nacionalna identifikacijska številka {NATIONAL_ID} za fizične osebe, ki nimajo kode LEI.

{LEI}

ali

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

Identifikator imetnika pozicije

V polje se vpiše identifikator pravnih subjektov (koda LEI) za pravne subjekte ali nacionalna identifikacijska številka {NATIONAL_ID} za fizične osebe, ki nimajo kode LEI. (Opomba: če se pozicija poseduje kot lastna pozicija podjetja, ki poroča, je to polje enako polju „Identifikator poročevalca“).

{LEI}

ali

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

Elektronski naslov imetnika pozicije

Elektronski naslov za obvestila v zvezi s pozicijami.

{ALPHANUM-256}

Identifikator končnega obvladujočega subjekta

V polje se vpiše identifikator pravnih subjektov (koda LEI) za pravne subjekte ali nacionalna identifikacijska številka {NATIONAL_ID} za fizične osebe, ki nimajo kode LEI. Opomba: to polje je lahko enako polju „Identifikator poročevalca“ ali „Identifikator imetnika pozicije“, če končni obvladujoči subjekt poseduje svoje pozicije ali pripravlja svoja poročila.

{LEI}

ali

{NATIONAL_ID} – fizične osebe

Elektronski naslov končnega obvladujočega subjekta

Elektronski naslov za korespondenco v zvezi z združenimi pozicijami.

{ALPHANUM-256}

Položaj kolektivnega naložbenega podjema glede na obvladujoče podjetje

Polje, v katerem se poroča, ali je imetnik pozicije kolektivni naložbeni podjem, ki sprejema naložbene odločitve neodvisno od svojega obvladujočega podjetja, kot je določeno v členu 4(2) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2022/1301  (*1).

„TRUE“ – imetnik pozicije je kolektivni naložbeni podjem, ki sprejema neodvisne naložbene odločitve

„FALSE“ – imetnik pozicije ni kolektivni naložbeni podjem, ki sprejema neodvisne naložbene odločitve.

Identifikacijska koda pogodbe, s katero se trguje na mestih trgovanja

Identifikator izvedenega finančnega instrumenta na blago, pravice do emisije ali njenega izvedenega finančnega instrumenta. Glej polje „Identifikator mesta trgovanja“ za obravnavo pogodb OTC, ki so gospodarsko enakovredne pogodbam, s katerimi se trguje na mestih trgovanja.

{ISIN}

Oznaka produkta na mestu trgovanja

Polje, v katerega se vpiše edinstven in nedvoumen alfanumerični identifikator, ki ga uporablja mesto trgovanja, ki združuje v isti produkt pogodbe z različnimi zapadlostmi in izvršilnimi cenami.

{ALPHANUM-12}

Identifikator mesta trgovanja

V to polje se vpiše koda MIC segmenta trga po ISO 10383 za pozicije, o katerih se poroča, v pogodbah, s katerimi se trguje na mestu trgovanja. Če koda MIC segmenta ne obstaja, se uporabi koda MIC upravljavca.

{MIC}

Kodo MIC „XXXX“ uporabite za pozicije zunaj mesta trgovanja v gospodarsko enakovrednih pogodbah OTC.

Kodo MIC „XOFF“ uporabite za kotirajoče izvedene finančne instrumente ali pravice do emisij, s katerimi se trguje zunaj borze.

Vrsta pozicije

Polje, v katerem se poroča, ali je pozicija v standardiziranih terminskih pogodbah, opcijah, pravicah do emisij ali njihovih izvedenih finančnih instrumentih ali v drugi vrsti pogodbe.

„OPTN“ – opcije, vključno z opcijami na FUTR ali OTHR, s katerimi se trguje ločeno, brez produktov, pri katerih je izbirnost le vgrajen element

„FUTR“ – standardizirane terminske pogodbe

„EMIS“ – pravice do emisij in njihovi izvedeni finančni instrumenti

„OTHR“ – vse ostale vrste pogodb

Zapadlost pozicije

V tem polju se navede, ali se zapadlost pogodbe, v kateri je pozicija, o kateri se poroča, nanaša na promptni mesec ali na vse ostale mesece. Opomba: za promptne mesece in za vse ostale mesece so potrebna ločena poročila.

„SPOT“ – promptni mesec, vključno z vsemi pozicijami v vrstah pozicij EMIS

„OTHR“ – vsi ostali meseci

Količina pozicij

V to polje se vpiše neto količina pozicij v izvedenih finančnih instrumentih na blago, pravicah do emisij ali njihovih izvedenih finančnih instrumentih, izražena v lotih, kadar so omejitve pozicij izražene v lotih, ali enotah osnovnega sredstva.

V to polje se vpišejo pozitivne vrednosti za dolge pozicije in negativne vrednosti za kratke pozicije.

{DECIMAL-15/2}

Zapis količine pozicij

V to polje se vpišejo enote, ki se uporabljajo za poročanje količine pozicij.

„LOTS“ – če je količina pozicij izražena v lotih

ALPHANUM-25 – opis enot, ki se uporabijo, če je količina pozicij izražena v enotah osnovnega sredstva

„UNIT“ – če je količina pozicij izražena v enotah

Delta ekvivalent v količini pozicije

Če je vrsta pozicije „OPTN“ ali opcija na „EMIS“, se v to polje vpiše delta ekvivalent v količini pozicije, o kateri se poroča v polju „Količina pozicij“.

V to polje se vpišejo pozitivne vrednosti za nakupe nakupnih opcij in prodajo prodajnih opcij ter negativne vrednosti za nakupe prodajnih opcij in prodajo nakupnih opcij.

{DECIMAL-15/2}

Kazalnik zmožnosti pozicije za zmanjševanje tveganja, povezanega s poslovno dejavnostjo

V tem polju se navede, ali pozicija zmanjšuje tveganje v skladu s členom 7 Delegirane uredbe (EU) 2022/1301.

„TRUE“ – pozicija zmanjšuje tveganje

„FALSE“ – pozicija ne zmanjšuje tveganja