EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32022D0368
Decision (EU) 2022/368 of the European Central Bank of 18 February 2022 amending Decision (EU) 2015/2218 on the procedure to exclude staff members from the presumption of having a material impact on a supervised credit institution's risk profile (ECB/2022/6)
Sklep Evropske centralne banke (EU) 2022/368 z dne 18. februarja 2022 o spremembi Sklepa (EU) 2015/2218 o postopku za izvzetje zaposlenih iz domneve, da pomembno vplivajo na profil tveganosti nadzorovane kreditne institucije (ECB/2022/6)
Sklep Evropske centralne banke (EU) 2022/368 z dne 18. februarja 2022 o spremembi Sklepa (EU) 2015/2218 o postopku za izvzetje zaposlenih iz domneve, da pomembno vplivajo na profil tveganosti nadzorovane kreditne institucije (ECB/2022/6)
ECB/2022/6
OJ L 69, 4.3.2022, p. 117–122
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, GA, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
4.3.2022 |
SL |
Uradni list Evropske unije |
L 69/117 |
SKLEP EVROPSKE CENTRALNE BANKE (EU) 2022/368
z dne 18. februarja 2022
o spremembi Sklepa (EU) 2015/2218 o postopku za izvzetje zaposlenih iz domneve, da pomembno vplivajo na profil tveganosti nadzorovane kreditne institucije (ECB/2022/6)
SVET EVROPSKE CENTRALNE BANKE JE –
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije ter zlasti člena 127(6) in člena 132 Pogodbe,
ob upoštevanju Uredbe Sveta (EU) št. 1024/2013 z dne 15. oktobra 2013 o prenosu posebnih nalog, ki se nanašajo na politike bonitetnega nadzora kreditnih institucij, na Evropsko centralno banko (1) in zlasti člena 4(3) Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
(1) |
Delegirana uredba Komisije (EU) št. 604/2014 (2) je določila kvalitativna in kvantitativna merila za opredelitev kategorij zaposlenih, katerih poklicne dejavnosti pomembno vplivajo na profil tveganosti institucij. Uvedla je tudi postopek, po katerem lahko institucija ugotovi, da se v primeru posameznega zaposlenega, čeprav ta izpolnjuje kvantitativna merila, za njegove poklicne dejavnosti ne šteje, da pomembno vplivajo na profil tveganosti institucije, in lahko na podlagi te ugotovitve uradno obvesti pristojni organ ali ga zaprosi za odobritev, da zadevnega zaposlenega izvzame iz domneve, da njegove poklicne dejavnosti pomembno vplivajo na profil tveganosti institucije. ECB, ki je odgovorna za zagotavljanje, da subjekti pod njenim neposrednim nadzorom pravila o opredelitvi zaposlenih, ki pomembno vplivajo na profil tveganosti institucije, uporabljajo skladno, tako da se zagotovi pravilnost vsake take opredelitve, je sprejela Sklep Evropske centralne banke (EU) 2015/2218 (ECB/2015/38) (3), da bi zagotovila jasnost glede postopka za izvzetje zaposlenih, kakor je določeno v členu 4 Delegirane uredbe (EU) št. 604/2014. |
(2) |
Po spremembah Direktive 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta (4) je bila Delegirana uredba (EU) št. 604/2014 razveljavljena in za kreditne institucije nadomeščena 14. junija 2021 z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2021/923 (5), ki upošteva novi osnutek regulativnih tehničnih standardov za opredelitev pojmov vodstvena odgovornost, kontrolne funkcije, pomembne poslovne enote in pomemben vpliv na profil tveganosti pomembne poslovne enote ter za opredelitev zaposlenih ali kategorij zaposlenih iz točke (c) odstavka 2 člena 94 Direktive 2013/36/EU. Delegirana uredba (EU) 2021/923 prav tako odpravlja postopek uradnega obveščanja in določa merila za oceno izjemnih okoliščin v skladu s členom 6(4) Delegirane uredbe (EU) 2021/923. |
(3) |
Da se zagotovi pravna varnost za kreditne institucije, ki so vložile uradna obvestila ali prošnje na podlagi Uredbe (EU) št. 604/2014 ali prošnje za predhodno odobritev na podlagi Delegirane uredbe (EU) 2021/923 pred začetkom veljavnosti tega sklepa, je treba določiti prehodne ukrepe. |
(4) |
Zato je treba Sklep (EU) 2015/2218 (ECB/2015/38) ustrezno spremeniti – |
SPREJEL NASLEDNJI SKLEP:
Člen 1
Spremembe
Sklep (EU) 2015/2218 (ECB/2015/38) se spremeni:
(1) |
člen 1 se nadomesti z naslednjim: „Člen 1 Področje uporabe Ta sklep določa postopkovne zahteve za prošnjo za predhodno odobritev, ki jo nadzorovane kreditne institucije vložijo pri ECB za izvzetje zaposlenih ali kategorij zaposlenih iz domneve, da so opredeljeni zaposleni, na podlagi kvantitativnih meril iz člena 6 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2021/923 (*1). (*1) Delegirana uredba Komisije (EU) 2021/923 z dne 25. marca 2021 o dopolnitvi Direktive 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo merila za opredelitev vodstvene odgovornosti, kontrolnih funkcij, pomembnih poslovnih enot in pomembnega vpliva na profil tveganosti pomembne poslovne enote ter merila za opredelitev zaposlenih ali kategorij zaposlenih, katerih poklicne dejavnosti podobno pomembno vplivajo na profil tveganosti institucije kot dejavnosti zaposlenih ali kategorij zaposlenih iz člena 92(3) Direktive (UL L 203, 9.6.2021, str. 1).“;" |
(2) |
v členu 2 se točka 3 nadomesti z naslednjim:
|
(3) |
člen 3 se spremeni:
|
(4) |
člen 4 se spremeni:
|
(5) |
člen 5 se spremeni:
|
(6) |
člen 6 se spremeni:
|
(7) |
člen 7 se črta; |
(8) |
člen 8 se nadomesti z naslednjim: „Člen 8 Obdobje za vložitev prošenj za predhodno odobritev Prošnje za predhodno odobritev iz člena 6(3) Delegirane uredbe (EU) 2021/923 se vložijo brez odlašanja in najpozneje v šestih mesecih po koncu preteklega poslovnega leta.“; |
(9) |
člen 9 se spremeni:
|
(10) |
v členu 10 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim: „1. Predhodna odobritev iz člena 6(3) Delegirane uredbe (EU) 2021/923, ki jo izda ECB, se omeji na dejavnost zaposlenega v poslovnem letu, ki sledi letu, v katerem je bila nadzorovana kreditna institucija uradno obveščena o nadzorniški odločitvi ECB, ki vsebuje odobritev.“. |
Člen 2
Prehodne določbe
1. Za uradna obvestila na podlagi člena 4(4) Delegirane uredbe (EU) št. 604/2014 in prošnje za predhodno odobritev na podlagi člena 4(5) navedene delegirane uredbe, ki so bili vloženi pred 14. junijem 2021, še naprej veljajo postopki in zahteve iz Sklepa (EU) 2015/2218 (ECB/2015/38), kakor se uporabljajo pred datumom začetka veljavnosti tega sklepa.
2. Za prošnje za predhodno odobritev na podlagi člena 6(3) Delegirane uredbe (EU) 2021/923, ki so bile vložene pred začetkom veljavnosti tega sklepa, veljajo postopki in zahteve iz Sklepa (EU) 2015/2218 (ECB/2015/38), kakor se uporabljajo pred datumom začetka veljavnosti tega sklepa.
Člen 3
Začetek veljavnosti
Ta sklep začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
V Frankfurtu na Majni, 18. februarja 2022
Predsednica ECB
Christine LAGARDE
(1) UL L 287, 29.10.2013, str. 63.
(2) Delegirana uredba Komisije (EU) št. 604/2014 z dne 4. marca 2014 o dopolnitvi Direktive 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta glede regulativnih tehničnih standardov v zvezi s kvalitativnimi in ustreznimi kvantitativnimi merili za opredelitev kategorij zaposlenih, katerih poklicne dejavnosti pomembno vplivajo na profil tveganosti institucij (UL L 167, 6.6.2014, str. 30).
(3) Sklep Evropske centralne banke (EU) 2015/2218 z dne 20. novembra 2015 o postopku za izvzetje zaposlenih iz domneve, da pomembno vplivajo na profil tveganosti nadzorovane kreditne institucije (ECB/2015/38) (UL L 314, 1.12.2015, str. 66).
(4) Direktiva 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o dostopu do dejavnosti kreditnih institucij in bonitetnem nadzoru kreditnih institucij, spremembi Direktive 2002/87/ES ter razveljavitvi direktiv 2006/48/ES in 2006/49/ES (UL L 176, 27.6.2013, str. 338).
(5) Delegirana uredba Komisije (EU) 2021/923 z dne 25. marca 2021 o dopolnitvi Direktive 2013/36/EU Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo merila za opredelitev vodstvene odgovornosti, kontrolnih funkcij, pomembnih poslovnih enot in pomembnega vpliva na profil tveganosti pomembne poslovne enote ter merila za opredelitev zaposlenih ali kategorij zaposlenih, katerih poklicne dejavnosti podobno pomembno vplivajo na profil tveganosti institucije kot dejavnosti zaposlenih ali kategorij zaposlenih iz člena 92(3) Direktive (UL L 203, 9.6.2021, str. 1).