(1)

Člen 36 Uredbe (EU) 2017/2402 zahteva, da pristojni organi iz člena 29 Uredbe (EU) 2017/2402 (v nadaljnjem besedilu: pristojni organi) in trije evropski nadzorni organi, in sicer Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA), Evropski bančni organ (EBA) in Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine (EIOPA), tesno sodelujejo in si izmenjujejo informacije za opravljanje svojih dolžnosti v skladu s členi 30 do 34 navedene uredbe. Poleg tega od pristojnih organov, ki ugotovijo, da je subjekt kršil ali bi lahko kršil nekatere zahteve iz navedene uredbe, zahteva, da obvestijo pristojni organ subjekta o svojih ugotovitvah in, kadar kršitev zadeva napačno ali zavajajoče uradno obvestilo v skladu s členom 27(1) navedene uredbe, o tem obvestijo pristojni organ subjekta, ki je bil imenovan za prvo kontaktno točko, da o tem obvesti evropske nadzorne organe.

(2)

Obseg in narava sodelovanja, izmenjave informacij in uradnih obvestil, ki se zahtevajo v skladu s členom 36 Uredbe (EU) 2017/2402, bi morala zadostovati, da lahko pristojni organi in evropski nadzorni organi učinkovito opravljajo svoje nadzorne in preiskovalne dolžnosti ter dolžnosti sankcioniranja. V ta namen ta uredba določa minimalne informacije, ki bi si jih morali izmenjati pristojni organi in evropski nadzorni organi, vključno s poročili o nadzoru in izvrševanju, kjer je to ustrezno.

(3)

Ob upoštevanju nacionalnega prava in prava Unije, ki ureja varstvo zaupnosti informacij in obdelavo osebnih podatkov, je bistveno, da lahko pristojni organi in evropski nadzorni organi sodelujejo in si izmenjujejo informacije v celotnem poteku svojih dejavnosti.

(4)

Za zagotovitev učinkovitega in pravočasnega sodelovanja in izmenjave informacij na podlagi člena 36(1) Uredbe (EU) 2017/2402 je primerno določiti skupne postopke in obrazce, ki se uporabljajo za zahtevke za sodelovanje ali informacije in odgovore na take zahtevke.

(5)

Pristojni organi in evropski nadzorni organi bi morali uporabljati tudi skupni postopek in obrazec za prostovoljno posredovanje informacij, kadar menijo, da bi informacije, ki jih imajo, lahko koristile drugemu pristojnemu organu ali evropskemu nadzornemu organu. To bi lahko na primer vključevalo informacije, ki jih ima pristojni organ institucionalnega investitorja ali tretje osebe, pooblaščene za oceno, ali listinjenje izpolnjuje zahteve za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje, kadar so te informacije lahko koristne za pristojni organ originatorja, sponzorja, subjekta s posebnim namenom pri listinjenju ali prvotnega kreditodajalca.

(6)

Skupni postopek in obrazec, ki se uporabljata za prostovoljno izmenjavo informacij, bi bilo treba uporabiti tudi za uradno obveščanje o ugotovljeni kršitvi ali domnevni kršitvi v skladu s členom 36(4) in (5) Uredbe (EU) 2017/2402. Namen tega je zagotoviti nemoteno in pravočasno izvajanje dolžnosti uradnega obveščanja o kršitvah iz navedenega člena.

(7)

Od pristojnih organov in evropskih nadzornih organov bi bilo treba zahtevati, da zagotovijo zaupnost vseh zahtevkov za sodelovanje ali informacije, vseh informacij, ki so bile dejansko izmenjane ali uradno sporočene, in vseh poslanih uradnih obvestil ter da zagotovijo skladnost s pravili o varstvu posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov in o prostem pretoku takih podatkov.

(8)

Ta uredba temelji na osnutku regulativnih tehničnih standardov, ki ga je ESMA predložil Komisiji.

(9)

ESMA ni opravil odprtih javnih posvetovanj o osnutku regulativnih standardov, na katerem temelji ta uredba, niti ni analiziral morebitnih stroškov in koristi, saj bi bilo to zelo nesorazmerno z obsegom in učinkom navedenih standardov, ob upoštevanju dejstva, da se nanašajo predvsem na pristojne organe in evropske nadzorne organe.

(10)

ESMA je zaprosil za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2) –

(a)

informacije o ureditvah, procesih in mehanizmih iz člena 30(2) navedene uredbe;

(b)

informacije o politikah in postopkih za obvladovanje tveganj iz člena 30(3) navedene uredbe;

(c)

informacije o posebnih učinkih in pomembnih tveganjih iz člena 30(4) navedene uredbe;

(d)

informacije in, če so na voljo, poročila ali izvlečki poročil o kakršni koli preiskavi ali postopkih, začetih v zvezi s primeri iz člena 32(1) navedene uredbe;

(e)

informacije in, če so na voljo, poročila ali izvlečki poročil o vseh kazenskih sankcijah, upravnih sankcijah ali popravnih ukrepih, ki so bili naloženi ali sprejeti v skladu s členom 32 ali 34 navedene uredbe.