(a)

vse naslednje osebne podatke:

(b)

podroben življenjepis, v katerem so navedeni ustrezna izobrazba in usposabljanje ter vse poklicne izkušnje z upravljanjem deležev v podjetjih, vse izkušnje z vodenjem, vse poklicne dejavnosti ali druge ustrezne funkcije, ki jih oseba trenutno opravlja, ter vse predhodne poklicne izkušnje v zvezi s finančnimi storitvami, kriptosredstvi ali drugimi digitalnimi sredstvi, tehnologijo razpršene evidence (DLT), informacijsko tehnologijo, kibernetsko varnostjo in digitalnimi inovacijami.

(a)

ime pravne osebe;

(b)

če obstaja, ime in kontaktne podatke glavnega strokovnega svetovalca, ki je sodeloval pri pripravi uradnega obvestila;

(c)

kadar je pravna oseba registrirana v nacionalnem poslovnem registru iz člena 16 Direktive (EU) 2017/1132 Evropskega parlamenta in Sveta (7), ime registra, v katerem je ta pravna oseba registrirana, registracijsko številko ali enakovredno sredstvo za identifikacijo v tem registru ter kopijo potrdila o registraciji;

(d)

identifikator iz člena 14 Delegirane uredbe Komisije o določitvi tehničnih standardov, sprejetih v skladu s členom 68(10), prvi pododstavek, točka (b), Uredbe (EU) 2023/1114;

(e)

naslov statutarnega sedeža pravne osebe in uprave, kadar sta različna, ter glavne poslovne enote;

(f)

kontaktne podatke osebe pri predlaganem pridobitelju, na katero se obrne v zvezi z uradnim obvestilom;

(g)

poslovne dokumente ali sporazume, ki urejajo pravno osebo, in povzetek pojasnil glavnih pravnih lastnosti pravne oblike pravne osebe ter ažuren pregled njenih poslovnih dejavnosti;

(h)

ali je pravno osebo kadar koli reguliral oziroma ali jo regulira pristojni organ v sektorju finančnih storitev ali drug vladni organ ter ime takega pristojnega organa ali drugega vladnega organa;

(i)

kadar je pravna oseba pooblaščeni subjekt iz člena 2 Direktive (EU) 2015/849 Evropskega parlamenta in Sveta (8), veljavne politike in postopke za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma;

(j)

popoln seznam oseb, ki dejansko vodijo poslovanje predlaganega pridobitelja, ter za vsako tako osebo ime, datum in kraj rojstva, naslov, kontaktne podatke, kopijo uradnega osebnega dokumenta, nacionalno identifikacijsko številko, če je na voljo, podroben življenjepis, v katerem so navedeni ustrezna izobrazba in usposabljanje, predhodne poklicne izkušnje in poklicne dejavnosti ali druge ustrezne funkcije, ki jih oseba trenutno opravlja, vključno s poklicnimi izkušnjami na področju upravljanja deležev v podjetjih, finančnih storitev, kriptosredstev ali drugih digitalnih sredstev, DLT, informacijske tehnologije, kibernetske varnosti ali digitalnih inovacij, skupaj z informacijami iz člena 2(1), točke (a) do (c);

(k)

identiteto vseh oseb, ki so končni dejanski lastniki pravnih oseb v smislu člena 3(6), točka (a)(i), ali člena 3(6), točka (c), Direktive (EU) 2015/849, ter za vsako tako osebo ime, datum in kraj rojstva, naslov, kontaktne podatke in nacionalno identifikacijsko številko, če je na voljo, skupaj z informacijami iz člena 2(1), točke (a) do (c), te uredbe.

(a)

identiteto vseh skrbnikov, ki upravljajo sredstva v skrbniškem skladu s pogoji listine o skrbništvu, med drugim za vsako tako osebo datum in kraj rojstva, naslov, kontaktne podatke, kopijo uradnega osebnega dokumenta, nacionalno identifikacijsko številko, če je na voljo, podroben življenjepis, v katerem so navedeni dosežena izobrazba in usposabljanje, predhodne poklicne izkušnje in poklicne dejavnosti ali druge ustrezne funkcije, ki jih oseba trenutno opravlja, vključno s poklicnimi izkušnjami na področju upravljanja deležev v podjetjih, finančnih storitev, kriptosredstev ali drugih digitalnih sredstev, DLT, informacijske tehnologije, kibernetske varnosti ali digitalnih inovacij, skupaj z informacijami iz člena 2(1), točke (a) do (c);

(b)

identiteto vsake osebe, ki je ustanovitelj, upravičenec ali zaščitnik (kadar je ustrezno) premoženja skrbniškega sklada, vključno z datumom in krajem rojstva, naslovom, kontaktnimi podatki, kopijo uradnega osebnega dokumenta in, kadar je ustrezno, njihovimi zadevnimi deleži v porazdelitvi prihodkov, ustvarjenih s premoženjem skrbniškega sklada;

(c)

kopijo katerega koli dokumenta, ki vzpostavlja in ureja skrbniški sklad;

(d)

opis glavnih pravnih značilnosti skrbniškega sklada in njegovega delovanja ter ažuren pregled njegovih poslovnih dejavnosti ter vrste in vrednosti premoženja skrbniškega sklada;

(e)

opis naložbene politike skrbniškega sklada ter morebitnih omejitev glede naložb, vključno z informacijami o dejavnikih, ki vplivajo na naložbene odločitve, in izhodnih strategijah v zvezi s ponudnikom storitev v zvezi s kriptosredstvi;

(f)

informacije iz odstavka 2, točka (i).

(a)

podrobnosti o naložbeni politiki in kakršnih koli omejitvah glede naložb, vključno z informacijami o dejavnikih, ki vplivajo na naložbene odločitve, in izhodnih strategijah;

(b)

identiteto in položaj oseb, ki so posamično ali kot odbor odgovorne za oblikovanje in sprejemanje naložbenih odločitev za AIS ali KNPVP, ter kopijo katere koli pogodbe v primeru prenosa upravljanja portfelja na tretjo osebo ali, kadar je ustrezno, nalog in pristojnosti odbora ter za vsako tako osebo datum in kraj rojstva, naslov, kontaktne podatke, kopijo njihovega uradnega osebnega dokumenta, nacionalno identifikacijsko številko, če je na voljo, podroben življenjepis, v katerem so navedeni ustrezna izobrazba in usposabljanje, predhodne poklicne izkušnje in poklicne dejavnosti ali druge ustrezne funkcije, ki jih oseba trenutno opravlja, skupaj z informacijami iz člena 2(1), točke (a) do (c);

(c)

informacije iz odstavka 2, točka (i);

(d)

opis uspešnosti kvalificiranih deležev, ki jih je predhodno pridobil UAIS ali družba za upravljanje KNPVP v imenu AIS ali KNPVP, ki jih upravlja, ali AIS ali investicijska družba KNPVP, ki se upravlja sam, v zadnjih treh letih v drugih podobnih podjetjih ali podjetjih, ki opravljajo storitve v zvezi s kriptosredstvi ali izdajajo kriptosredstva, z navedbo, ali je pridobitev takih kvalificiranih deležev odobril pristojni organ, in če je tako, identiteto tega pristojnega organa.

(a)

ime ministrstva, vladne službe ali drugega javnega organa, pristojnega za določanje naložbene politike državnega premoženjskega sklada;

(b)

podrobnosti o naložbeni politiki državnega premoženjskega sklada in kakršnih koli omejitvah glede naložb;

(c)

imena in položaje oseb na visokih upravnih položajih v ministrstvu, vladni službi ali drugem javnem organu, ki so pristojne za določanje naložbene politike in odgovorne za sprejemanje naložbenih odločitev za državni premoženjski sklad, ter za vsako tako osebo datum in kraj rojstva, naslov, kontaktne podatke, kopijo uradnega osebnega dokumenta, nacionalno identifikacijsko številko, če je na voljo, podroben življenjepis, v katerem so navedeni ustrezna izobrazba in usposabljanje, predhodne poklicne izkušnje in poklicne dejavnosti ali druge ustrezne funkcije, ki jih oseba trenutno opravlja, vključno s poklicnimi izkušnjami na področju upravljanja deležev v podjetjih, finančnih storitev, kriptosredstev ali drugih digitalnih sredstev, DLT, informacijske tehnologije, kibernetske varnosti ali digitalnih inovacij, skupaj z informacijami iz člena 2(1), točke (a) do (c);

(d)

podrobnosti o vsakem vplivu ministrstva, vladne službe ali drugega javnega organa iz točke (a) na tekoče poslovanje državnega premoženjskega sklada;

(e)

informacije iz odstavka 2, točka (i), kadar je ustrezno.

(a)

v zvezi s predlaganim pridobiteljem in katerim koli podjetjem, ki ga je predlagani pridobitelj vodil ali obvladoval v zadnjih desetih letih, izjavo, ki vsebuje naslednje informacije:

(b)

kadar taki dokumenti obstajajo, uradno potrdilo ali drug enakovreden dokument ali, kadar taki dokumenti ne obstajajo, zanesljiv vir informacij, da ni prišlo do dogodkov iz točke (a), točke (i) do (v), v zvezi s to osebo;

(c)

kadar je drug nadzorni organ že ocenil zadevno osebo, identiteto tega organa, datum te ocene in dokazila o rezultatu navedene ocene;

(d)

informacije o trenutnem finančnem položaju osebe, vključno s podrobnostmi o virih prihodkov, sredstvih in obveznostih, pravicah iz zavarovanja in jamstvih, odobrenimi ali prejetimi;

(e)

opis trenutnih poslovnih dejavnosti osebe in vseh podjetij, ki jih oseba vodi ali obvladuje;

(f)

finančne informacije, vključno z bonitetnimi ocenami in javno dostopnimi poročili o vseh podjetjih, ki jih je oseba vodila ali obvladovala.

(a)

opis finančnih interesov osebe in kakršnih koli nefinančnih interesov osebe s katero koli od naslednjih fizičnih ali pravnih oseb:

(b)

v obsegu, v katerem je na podlagi razmerij iz točke (a) možno kakršno koli nasprotje interesov, predlagane metode za obvladovanje takih nasprotij;

(c)

opis vseh povezav s politično izpostavljenimi osebami, kot so opredeljene v členu 3(9) Direktive (EU) 2015/849;

(d)

vse druge interese ali dejavnosti osebe, ki so lahko v nasprotju z interesi ali dejavnostmi ciljnega subjekta, in predlagane metode za obvladovanje navedenih nasprotij interesov.

(a)

informacije iz:

(b)

opis finančnih in nefinančnih interesov ali razmerij predlaganega pridobitelja ali, kjer je to primerno, skupine, v katero spada predlagani pridobitelj, ter oseb, ki dejansko vodijo njegovo poslovanje, z:

(c)

v obsegu, v katerem je na podlagi razmerij iz točke (b) možno kakršno koli nasprotje interesov, predlagane metode za obvladovanje takih nasprotij;

(d)

informacije o kakršnih koli drugih interesih ali dejavnostih predlaganega pridobitelja, ki so lahko v nasprotju z interesi ali dejavnostmi ciljnega subjekta, in možnih rešitvah za obvladovanje teh nasprotij interesov;

(e)

lastniško strukturo predlaganega pridobitelja z identiteto vseh delničarjev, ki imajo pomemben vpliv, in njihov zadevni delež kapitala in glasovalnih pravic, vključno z informacijami o vseh dogovorih med njimi;

(f)

kadar je predlagani pridobitelj del skupine kot odvisno ali nadrejeno podjetje, podroben organigram strukture skupine in informacije o deležu kapitala in glasovalnih pravic delničarjev z znatnim vplivom na subjekte v skupini ter o dejavnostih, ki jih trenutno opravljajo subjekti v skupini;

(g)

kadar je predlagani pridobitelj del skupine kot odvisno ali nadrejeno podjetje, informacije o razmerjih med finančnimi in nefinančnimi subjekti v skupini;

(h)

identiteto vseh kreditnih institucij, plačilnih institucij ali institucij za izdajo elektronskega denarja, zavarovalnic ali pozavarovalnic, kolektivnih naložbenih podjemov in njihovih upraviteljev ali investicijskih podjetij znotraj skupine ter imena zadevnih nadzornih organov;

(i)

letne računovodske izkaze na posamični ravni ter, kjer je ustrezno, na konsolidirani in subkonsolidirani ravni za zadnja tri poslovna leta, če je pravna oseba poslovala v navedenem obdobju, ali za krajše obdobje, v katerem je pravna oseba poslovala in za katero so bili pripravljeni računovodski izkazi.

(a)

bilanco stanja;

(b)

izkazi poslovnega izida;

(c)

letnimi poročili in računovodskimi prilogami ter katerimi koli drugimi dokumenti, evidentiranimi v registru ali pri pristojnem organu za pravno osebo;

(d)

kadar je predlagani pridobitelj na novo ustanovljena pravna oseba ali subjekt, če ni računovodskih izkazov, posodobljen povzetek finančnega položaja predlaganega pridobitelja čim bliže datumu uradnega obvestila, finančne napovedi za naslednja tri leta in predpostavke načrtovanja, uporabljene v osnovnem scenariju in stresnem scenariju.

(a)

kadar pravno osebo nadzoruje organ tretje države v sektorju finančnih storitev:

(b)

splošne informacije o regulativni ureditvi te tretje države, kakor se uporablja za pravno osebo, vključno z informacijami o skladnosti ureditve tretje države na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma s priporočili Projektne skupine za finančno ukrepanje.

(a)

kadar je predlagani pridobitelj fizična oseba, informacije iz člena 1(1), členov 2, 6 in 8 ter členov 9, 10 ali 11, kot je ustrezno;

(b)

kadar je predlagani pridobitelj pravna oseba, informacije iz člena 1(2) do (5), kot je ustrezno, členov 3, 6 in 8 ter členov 9, 10 ali 11, kot je ustrezno.

(a)

kadar je predlagani pridobitelj fizična oseba, informacije iz člena 1(1), člena 2, točke (a), (b) do (f) in (h), člena 6, točke (a) do (f), in člena 8;

(b)

kadar je predlagani pridobitelj pravna oseba, informacije iz člena 1(2), (3), (4) ali (5), člena 3(1), točka (a), točke (i) do (iv), člena 3(1), točka (b), točka (iii), člena 3(1), točke (f) do (i), člena 3(2) in (3), člena 6, točke (a) do (f), in člena 8.

(a)

podrobnim opisom dejavnosti, s katero so bila ustvarjena sredstva in premoženje za pridobitev, podprtim z ustreznimi dokumenti, vključno z računovodskimi izkazi, bančnimi izpiski, davčnimi izkazi in vsemi drugimi dokumenti ali informacijami, ki pristojnemu organu dokazujejo, da predlagana pridobitev ni poskus pranja denarja ali financiranja terorizma;

(b)

podrobnostmi o vseh sredstvih, vključno s kriptosredstvi, ki jih je treba prodati, da bi se pomagala financirati predlagana pridobitev, vključno s pogoji prodaje, ceno, cenitvijo in podrobnostmi o značilnostih navedenih sredstev, vključno z informacijami o tem, kdaj, kako in od koga so bila pridobljena;

(c)

podrobnostmi o dostopu do virov kapitala in finančnih trgov, vključno s podrobnostmi o finančnih instrumentih, ki bodo izdani;

(d)

če so bila sredstva, uporabljena za pridobitev deleža, izposojena, informacijami o uporabi izposojenih sredstev, vključno z imeni zadevnih kreditodajalcev in podrobnostmi odobrenih kreditov, vključno z zapadlostmi, pogoji, finančnimi zavarovanji in jamstvi, ter informacijami o viru prihodkov za odplačilo takih kreditov;

(e)

podrobnostmi o načinu plačila predlagane pridobitve in omrežju, uporabljenem za prenos sredstev razen e-denarnih žetonov;

(f)

podrobnostmi o vseh kriptosredstvih in povezani DLT, uporabljenih za pridobitev deleža, o kateri koli denarnici, vključno z naravo ali vrsto denarnice, ali gre za skrbniško ali neskrbniško denarnico, kjer so bila shranjena kriptosredstva, ki so se uporabila ali zamenjala v uradno valuto za pridobitev deleža, ali sredstva za dostop do takih kriptosredstev, o uporabljenih ponudnikih storitev v zvezi s kriptosredstvi ter o naslovih razpršene evidence ali računih originatorja in upravičenca;

(g)

informacijami o vseh finančnih ureditvah z drugimi osebami, ki so ali bodo delničarji ciljnega subjekta.

(a)

vse informacije, zahtevane na podlagi člena 9;

(b)

podrobnosti o vplivu, ki ga namerava predlagani pridobitelj izvajati na finančni položaj, vključno z dividendno politiko, strateškim razvojem in razporejanjem sredstev ciljnega subjekta;

(c)

opis namer in strategije predlaganega pridobitelja glede ciljnega subjekta, ki zajema vse elemente iz člena 11(2) z ravnjo podrobnosti, sorazmerno z vplivom na ciljni subjekt, ki izhaja iz pridobitve.

(a)

strateški razvojni načrt;

(b)

ocenjene računovodske izkaze ciljnega subjekta;

(c)

vpliv pridobitve na korporativno upravljanje in splošno organizacijsko strukturo ciljnega subjekta.

(a)

skupnim ciljem predlagane pridobitve;

(b)

finančnimi cilji, ki se lahko navedejo v smislu donosnosti lastniškega kapitala, razmerja med stroški in koristmi, čistega dobička na delnico ali drugače, če je primerno;

(c)

možno preusmeritvijo pri dejavnostih, proizvodih in ciljnih strankah ter možno prerazporeditvijo sredstev ali virov, ki bosta po pričakovanjih vplivali na ciljni subjekt;

(d)

splošnimi procesi za vključitev in integracijo ciljnega subjekta v strukturo skupine predlaganega pridobitelja, vključno z opisom glavnih načrtovanih oblik sodelovanja z drugimi družbami v skupini, ter opisom politik, ki urejajo odnose znotraj skupine.

(a)

napoved bilance stanja in izkaza poslovnega izida;

(b)

napoved bonitetnih kapitalskih zahtev in rezerve sredstev;

(c)

informacije o napovedani ravni izpostavljenosti tveganjem, vključno s tržnim in operativnim tveganjem, tudi kibernetskim tveganjem in tveganjem goljufij, kreditnim in okoljskim tveganjem ter drugimi ustreznimi tveganji;

(d)

napoved transakcij znotraj skupine.

(a)

sestavo in naloge članov upravljalnega organa in, kadar je ustrezno, glavnih odborov, ki jih ustanovi tak organ odločanja, vključno z informacijami o osebah, ki bodo imenovane za člane upravljalnega organa;

(b)

upravne in računovodske postopke ter notranje kontrole, vključno s spremembami postopkov in sistemov v zvezi z računovodstvom, notranjo revizijo, skladnostjo z zahtevami glede boja proti pranju denarja in financiranju terorizma, ter z obvladovanjem tveganj, vključno z imenovanjem oseb na ključne funkcije notranje revizije, odgovornih oseb za varovanje zakonitosti poslovanja in odgovornih oseb za obvladovanje tveganj;

(c)

splošno arhitekturo IKT, vključno z vsemi spremembami v zvezi s politiko glede tretjih ponudnikov storitev IKT, ki opravljajo kritične ali pomembne funkcije, iz člena 28(2) Uredbe (EU) 2022/2554 Evropskega parlamenta in Sveta (11), diagramom poteka podatkov, uporabljeno notranjo in zunanjo programsko opremo ter bistvenimi postopki in orodji za varnost podatkov in sistemov, vključno z varnostnim kopiranjem, načrti neprekinjenega poslovanja in revizijskimi sledmi;

(d)

politike, ki urejajo tretje ponudnike storitev, ki opravljajo kritične ali pomembne funkcije, vključno z informacijami o zadevnih področjih, izboru ponudnikov storitev ter o ustreznih pravicah in obveznostih glavnih strank, kot so določene v pogodbah, vključno z revizijskimi ureditvami in ureditvami za skrbništvo in vlaganje rezerve sredstev, ter o kakovosti storitev, ki se pričakuje od ponudnika;

(e)

kakršne koli druge ustrezne informacije, povezane z vplivom pridobitve na korporativno upravljanje in splošno organizacijsko strukturo ciljnega subjekta, vključno z vsemi spremembami glede glasovalnih pravic delničarjev.

(a)

kadar je predlagani pridobitelj fizična oseba:

(b)

kadar je predlagani pridobitelj pravna oseba, skrbniški sklad, AIS v smislu člena 4(1), točka (a), Direktive 2011/61/EU ali KNPVP v smislu člena 1(2) Direktive 2009/65/ES ali državni premoženjski sklad: