Sporazum z Združenimi državami Amerike o medsebojni pravni pomoči

 

POVZETEK:

Sporazum o medsebojni pravni pomoči med EU in ZDA

Sklep 2009/820/SZVP o sklenitvi Sporazuma o izročitvi med ter Sporazuma o medsebojni pravni pomoči med EU in ZDA v imenu EU

Sklep 2003/516/ES o podpisu sporazumov med EU in ZDA o izročitvi in medsebojni pravni pomoči v kazenskih zadevah

KAJ JE NAMEN TEGA SPORAZUMA IN TEGA SKLEPA?

• Sporazum določa pogoje v zvezi z medsebojno pravno pomočjo v kazenskih zadevah med EU in ZDA.
• Prizadeva si okrepiti sodelovanje med državami EU in ZDA ter dopolnjuje dvostranske pogodbe med državami EU in ZDA.
• S sklepom se v imenu EU sklene sporazum z ZDA o medsebojni pravni pomoči.

KLJUČNE TOČKE

Države EU in ZDA pogoje tega okvirnega sporazuma uporabljajo za dvostranske pogodbe o medsebojni pravni pomoči. Če ni pogodbe, si EU in ZDA prizadevata za uporabo sporazuma.

Če veljavne dvostranske pogodbe med državami EU in ZDA niso združljive s sporazumom, prevlada okvir EU.

Medsebojna pravna pomoč

• V zvezi z bančnimi podatki mora zaprošena država na zaprosilo države prosilke nemudoma ugotoviti in sporočiti:
  • podatke o tem, ali je identificirana fizična ali pravna oseba, osumljena ali obdolžena kaznivega dejanja, imetnik bančnega računa ali bančnih računov;
  • podatke o fizičnih ali pravnih osebah, obsojenih ali drugače vpletenih v kaznivo dejanje;
  • podatke, ki jih imajo finančne ustanove, ki niso banke;
  • podatke o finančnih transakcijah, ki niso povezane z računi.
• Zaprosila držav EU za pomoč pošiljajo centralni organi, pristojni za medsebojno pravno pomoč, ali nacionalni organi, pristojni za preiskave ali pregon kaznivih dejanj. ZDA pošljejo zaprosila za pomoč prek svojih nacionalnih organov, ki so pristojni za preiskave ali pregon kaznivih dejanj ter so imenovani v skladu s členom 15(2) sporazuma.
• Država prosilka lahko uporabi hitra sredstva komunikacije, kot je faks ali elektronska pošta, za pošiljanje zaprosil za pomoč in z njimi povezanih obvestil, ki jim, če tako zahteva zaprošena država, sledi uradno potrdilo.
• Država prosilka lahko od zaprošene države zahteva zaupnost zaprosila za pomoč in njegove vsebine. Centralni organ zaprošene države mora obvestiti državo prosilko, če zaprosilu za pomoč ne more ugoditi, ne da bi kršil zahtevano zaupnost. Država prosilka mora nato odločiti, ali naj se zaprosilu za pomoč vseeno ugodi.
• EU in ZDA morata omogočiti ustanavljanje in delovanje skupnih preiskovalnih skupin, da bi olajšali preiskave kaznivih dejanj ali njihov pregon, ki vključuje eno ali več držav EU in ZDA.
• EU in ZDA morata omogočiti tudi videokonference med državami EU in ZDA za zaslišanje prič ali izvedencev v postopku.

Pomoč upravnim organom

• Medsebojno pravno pomoč je treba zagotoviti tudi nacionalnim in drugim upravnim organom, vendar samo, če bo preiskava dejanja vodila h kazenskemu pregonu ali odstopu organom za preiskavo ali kazenski pregon.
• Pomoč se ne nudi v zadevah, za katere upravni organ ne pričakuje nadaljnjega pregona ali, v določenih primerih, odstopa pristojnim organom.
• Organi, pristojni za pošiljanje teh zaprosil za pomoč, so imenovani v skladu z dvostranskimi pogodbami o medsebojni pravni pomoči med zadevnima državama. Če ni pogodbe, se zaprosila pošiljajo med ministrstvom za pravosodje ZDA in ministrstvom za pravosodje ali podobnim ministrstvom države EU, ki je pristojno za pošiljanje zaprosil za medsebojno pravno pomoč.
• Pomoč se ne sme zavrniti zaradi bančne tajnosti.

Varstvo osebnih podatkov

• Država prosilka lahko dokaze ali podatke, ki jih pošlje zaprošena država, uporablja samo:
  • za preiskavo kaznivih dejanj in sodne postopke;
  • za preprečevanje neposrednega in resnega ogrožanja javne varnosti;
  • v nekazenskih sodnih ali upravnih postopkih, ki se neposredno navezujejo na preiskave kaznivih dejanj ali postopke;
  • za kateri koli drug namen, če so postali podatki ali dokazi javni ali je zaprošena država dala predhodno dovoljenje.
• Zaprošena država lahko določi dodatne pogoje, ki v posameznem primeru omejujejo uporabo dokazov ali podatkov, če zaprosilu za pomoč ne bi mogla ugoditi brez teh pogojev. Zaprošena država lahko v tem primeru državi prosilki predlaga, naj ji pošlje podatke o tem, kako uporablja dokaze ali podatke.
• Poleg zgornjih omejitev uporabe zaradi varstva osebnih in drugih podatkov Sporazum med Združenimi državami Amerike in Evropsko unijo o varstvu osebnih podatkov pri preprečevanju, preiskovanju, odkrivanju in pregonu kaznivih dejanj (krovni sporazum EU-ZDA) po potrebi dopolnjuje zaščitne ukrepe za varstvo podatkov iz sporazuma.

Pregled sporazuma

EU in ZDA sta v skladu s členom 17 sporazuma pregledali delovanje sporazuma v obdobju od leta 2015 do leta 2016. S pregledom je bilo ugotovljeno, da je bil sporazum na splošno uspešen. Posledica postopka pregleda so tudi priporočila za izboljšanje praktičnega delovanja odnosa med EU in ZDA na področju medsebojne pravne pomoči, vključno za boljšo izmenjavo znanja o pravu in postopkih posamezne države v praksi, ter za boljšo uporabo tehnologije za pospešitev pošiljanja zaprosil in dokazov ter splošne komunikacije.

ZAČETEK VELJAVNOSTI

Sporazum je začel veljati 1. februarja 2010. V državah EU se izvaja z dvostranskimi instrumenti.

OZADJE

Več informacij je na voljo na strani:

• Medsebojna pravna pomoč in izročitev (Evropska komisija).

GLAVNI DOKUMENTI

Sporazum o medsebojni pravni pomoči med Evropsko unijo in Združenimi državami Amerike (UL L 181, 19.7.2003, str. 34–42).

Sklep Sveta 2009/820/SZVP z dne 23. oktobra 2009 o sklenitvi Sporazuma o izročitvi med Evropsko unijo in Združenimi državami Amerike ter Sporazuma o medsebojni pravni pomoči med Evropsko unijo in Združenimi državami Amerike v imenu Evropske unije (UL L 291, 7.11.2009, str. 40–41).

Sklep Sveta 2003/516/ES z dne 6. junija 2003 o podpisu sporazumov med Evropsko unijo in Združenimi državami Amerike o izročitvi in medsebojni pravni pomoči v kazenskih zadevah (UL L 181, 19.7.2003, str. 25–26).

POVEZANA DOKUMENTA

Sporazum med Združenimi državami Amerike in Evropsko unijo o varstvu osebnih podatkov pri preprečevanju, preiskovanju, odkrivanju in pregonu kaznivih dejanj (UL L 336, 10.12.2016, str. 3–13).

Informacije o datumu začetka veljavnosti Sporazuma o izročitvi in Sporazuma o medsebojni pravni pomoči med Evropsko unijo in Združenimi državami Amerike (UL L 323, 10.12.2009, str. 11).

Zadnja posodobitev 16.04.2019