Vloga za dovoljenje za javno ponudbo žetonov, vezanih na sredstva, in za prošnjo za njihovo uvrstitev v trgovanje

Informacije, ki se zagotovijo pristojnemu organu

Polje

Podpolje (kratek opis določbe, na katero se nanaša)

Delegirana uredba Komisije (EU) 2025/1125 (1)

1.

Vrsta vloge

1.

Ali je pristojni organ izdajatelju vložniku predhodno izdal dovoljenje za javno ponudbo žetona, vezanega na sredstva, ali za prošnjo za njegovo uvrstitev v trgovanje?

☐ da

☐ ne

Če ste odgovorili pritrdilno, predložite samo informacije, ki so se spremenile od predložitve vloge za dovoljenje, ki je bilo izdano.

člen 18(3) Uredbe (EU) 2023/1114

2.

Ali vloga vključuje zahtevo za prostovoljno razvrstitev žetona, vezanega na sredstva, kot pomembnega žetona, vezanega na sredstva?

☐ da

☐ ne

člen 3(4) [Delegirane uredbe o določitvi regulativnih tehničnih standardov o določitvi informacij, ki se vključijo v vlogo za dovoljenje za javno ponudbo žetonov, vezanih na sredstva, ali za prošnjo za njihovo uvrstitev v trgovanje]

2.1

Kontaktne osebe za vlogo

1.

Polno ime in kontaktni podatki osebe pri izdajatelju vložniku, na katero se lahko obrne v zvezi z vlogo

člen 1(1), točki (j) in (k)

2.

Polno ime in kontaktni podatki glavnega strokovnega svetovalca (kadar je ustrezno)

2.2

Identifikacija vložnika

1.

Ali je izdajatelj vložnik pravna oseba?

☐ da

☐ ne

Če ste odgovorili pritrdilno, predložite informacije v podpoljih 2 in 4; če ste odgovorili nikalno, predložite informacije v podpoljih 2, 3 in 4.

2.

Polno pravno ime, trgovsko(-a) ime(-na), spletni naslov(-i), tržni kanali in logotip(-i) ter vse predvidene spremembe, kjer je ustrezno. Za pravne osebe s področja uporabe Direktive (EU) 2017/1132 Evropskega parlamenta in Sveta (2) je pravno ime ime podjetja, kot je navedeno v nacionalnem poslovnem registru iz člena 16 Direktive (EU) 2017/1132.

člen 1(1), točka (a)

Identifikator pravnih subjektov, izdan v skladu s pogoji katere koli akreditirane lokalne operativne enote globalnega sistema identifikatorjev pravnih subjektov

člen 1(1), točka (b)

Pravna oblika, datum in država članica pridobitve pravne osebnosti ali ustanovitve, naslov(-i). Za pravne osebe s področja uporabe Direktive (EU) 2017/1132 se te informacije ujemajo z informacijami iz nacionalnega poslovnega registra iz člena 16 Direktive (EU) 2017/1132.

člen 1(1), točke (c), (d) in (e)

Podatki o registraciji v ustreznem registru, kadar je ustrezno, in kopija potrdila o registraciji. Za pravne osebe s področja uporabe Direktive (EU) 2017/1132 so podatki o registraciji registracijska številka in EUID podjetja, kot sta navedena v nacionalnem poslovnem registru iz člena 16 Direktive (EU) 2017/1132.

člen 1(1), točka (f)

Akt o ustanovitvi ali statut

člen 1(1), točka (g)

3.

Če je izdajatelj vložnik podjetje, ki ni pravna oseba, dokumentacija, ki potrjuje enakovredno zaščito interesov tretjih oseb in enakovreden bonitetni nadzor.

člen 1(1), točka (h)

4.

Datum konca poslovnega leta

člen 1(1), točka (i)

3.1

Program poslovanja: informacije o poslovnem modelu, strategiji in profilu tveganja

1.

Glavne značilnosti žetona, vezanega na sredstva, za katerega se prosi za dovoljenje za javno ponudbo in za uvrstitev v trgovanje, vključno z vsemi zahtevami po informacijah iz zadevne določbe, vključno z vrsto žetona, predmetom dovoljenja, pravnim mnenjem o kvalifikaciji žetona, vezanega na sredstva, v skladu s točko 18(2), točka (e), Uredbe (EU) 2023/1114, mehanizmom izdaje in unovčenja, navedbo distributerjev, politiko imenovanja drugih subjektov za javno ponudbo ali uvrstitev v trgovanje, uporabljenim protokolom, tehnologijo razpršene(-ih) evidenc(-e) (DLT), kjer se izda žeton, in mostovi med takimi DLT

člen 2(2), točka (a)(i), točke 1 do 7

2.

Informacije o vseh neporavnanih izdajah kriptosredstev ali drugih digitalnih sredstev izdajatelja vložnika ter o vseh drugih finančnih in nefinančnih dejavnostih izdajatelja vložnika

člen 2(2), točki (a)(ii) in (iii)

3.

Kadar je primerno, opis skupine in dejavnosti subjektov v skupini

člen 2(2), točka (a)(iv)

4.

Opis poslovnega okolja, v katerem bo deloval izdajatelj vložnik

člen 2(2), točka (b)

5.

Opis splošne poslovne strategije izdajatelja vložnika, seznam držav članic gostiteljic, v katerih namerava izdajatelj vložnik javno ponuditi žeton, vezan na sredstva, ali v katerih prosi za uvrstitev v trgovanje, ter, kadar je ustrezno, strategija skupine in ocena tveganja poslovnega načrta

člen 2(2), točka (c)

3.2

Program poslovanja: napovedane finančne informacije in pretekle finančne informacije

1.

Napovedane finančne informacije: računovodski načrti za tri leta po izdaji dovoljenja na podlagi izhodiščnega in stresnega scenarija, povezane predpostavke načrtovanja in obrazložitev, ki povezuje opis poslovnih dejavnosti

člen 3(5), točki (a) in (b)

2.

Izračun kapitalskih zahtev za triletno obdobje poslovnega načrta

člen 3(5), točki (d) in (e)

3.

Izračun zneska in sestave rezerve sredstev ter njihova ustreznost za zagotovitev trajnega uveljavljanja pravic do unovčenja v celotnem obdobju poslovnega načrta

člen 3(5), točka (f)

4.

Pretekle finančne informacije na posamični, konsolidirani in subkonsolidirani ravni, kot je ustrezno

člen 3(6)

4.1

Ureditve notranjega upravljanja in strukturna organizacija

1.

Shema organizacijske strukture, pristojnosti upravljalnega organa, opis predvidenega števila in profila človeških virov ter tehnoloških virov, opis postopka in ureditev poročanja, opis kodeksa ravnanja ter opis:

člen 4(1)

2.

Imena in kontaktni podatki vseh tretjih ponudnikov storitev ter opis vseh takih dogovorov

člen 4(2)

4.2

Okvir notranjih kontrol: splošni vidiki

1.

Celovit opis vložnikovega okvira notranjih kontrol, vključno z:

člen 5(1), točke (a) do (d)

2.

Obrazložitev ureditev upravljanja, ki se izvajajo za zagotavljanje ločenosti in ustreznega ločevanja nalog poslovnih področij in enot od funkcij notranjih kontrol ter neodvisnosti funkcij notranjih kontrol

člen 5(1), točka (e)

4.3

Okvir notranjih kontrol: obvladovanje tveganj na področju IKT

1.

Dokumentiran opis okvira za obvladovanje tveganj na področju IKT, vključno s sistemi, protokoli in orodji IKT, ki dokazuje njihovo skladnost s členom 6(1) in (7) ter členom 9(4) Uredbe (EU) 2022/2554 Evropskega parlamenta in Sveta (3)

člen 5(2), točke (a), (b) in (c)

2.

Celovit opis postopka in sistemov IKT, iz katerega je razvidna sposobnost, da se izdajatelju vložniku zagotovi zanesljive informacije in podatke v podporo zahtevam glede sporočanja podatkov

člen 5(2), točka (d)

3.

Opis načrta in politike neprekinjenega poslovanja, ki zagotavljata sposobnost izdajatelja za stalno poslovanje in omejitev izgub v primeru resnih motenj poslovanja

člen 5(3)

4.4

Okvir notranjih kontrol – lastniška DLT ali podobna tehnologija

1.

Ali vložnik izdaja, prenaša ali shranjuje žetone, vezane na sredstva, na lastniški DLT ali podobni tehnologiji, ki jo upravlja izdajatelj ali tretja oseba, ki deluje v njegovem imenu?

☐ da

☐ ne

Če ste odgovorili pritrdilno, predložite informacije iz podpolja 2.

člen 5(4)

2.

Politika in postopek v zvezi z delovanjem DLT ali podobne tehnologije, ki zajema:

člen 5(4), točke (a) do (e)

4.5

Okvir notranjih kontrol: preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma

1.

Kadar so predvideni dogovori o sodelovanju med vložnikom in določenimi ponudniki storitev v zvezi s kriptosredstvi ali kadar je vložnik ponudnik storitev v zvezi s kriptosredstvi, podroben opis lastnih mehanizmov in postopkov notranjih kontrol ponudnika storitev v zvezi s kriptosredstvi za izpolnjevanje obveznosti iz Direktive (EU) 2015/849 Evropskega parlamenta in Sveta (4) ali Uredbe (EU) 2023/1113 Evropskega parlamenta in Sveta (5), vključno z v prihodnost usmerjeno oceno stalnega izpolnjevanja takih obveznosti v obdobju poslovnega načrta izdajatelja vložnika

člen 5(5)

5.

Upravljanje likvidnosti, rezerva sredstev in pravice do unovčenja

1.

člen 6(1)

2.

Ime zunanjega svetovalca, ki bo odgovoren za neodvisno revizijo rezerve sredstev vsakih šest mesecev

člen 6(1), točka (c)

3.

Politika in postopki za upravljanje likvidnosti, linije poročanja upravljalnemu organu ter kako bo zagotovljena odgovornost upravljalnega organa za skrbno upravljanje rezerve sredstev

člen 6(1), drugi pododstavek

4.

Jasna in podrobna politika in postopki, ki zagotavljajo spoštovanje pravic do unovčenja v skladu s členom 39 Uredbe (EU) 2023/1114, oris načrta sanacije, ki se pripravi v skladu s členom 46 Uredbe (EU) 2023/1114, ter oris načrta unovčenja, ki ga je treba predložiti v skladu s členom 47 navedene uredbe

člen 6(2)

6.

Člani upravljalnega organa: identiteta ter dokazila o dobrem ugledu, znanju, veščinah in izkušnjah

Informacije, vključene v polje 6, podpolja 1–5, se predložijo za vsakega člana upravljalnega organa

1.

Polno ime, ime ob rojstvu, kraj in datum rojstva, naslov in kontaktni podatki trenutnega prebivališča, državljanstvo ali državljanstva, identifikacijska številka, kopija osebne izkaznice

člen 7(1), točke (a), (b) in (c)

2.

Življenjepis, vključno s podrobnostmi o sedanjem položaju, začetnim datumom in trajanjem mandata, opisom ključnih nalog in odgovornosti

člen 7(1), točka (d)

3.

osebna preteklost, vključno z vsem naslednjim, v zvezi z državljanstvom ali državljanstvi osebe in prebivališči osebe v zadnjih desetih letih:

člen 7(1), točka (e)

4.

Opis vseh finančnih in nefinančnih interesov z navedeno osebo, ki bi bistveno vplivali na občutek zaupanja članu

člen 7(1), točka (f)

5.

Informacije o času za opravljanje nalog

člen 7(1), točka (g)

6.

Rezultati vseh ocen primernosti vsakega člana upravljalnega organa, ki jih je opravil vložnik, in izjava o skupni primernosti upravljalnega organa

člen 7(2) in (3)

7.

Delničarji in člani z neposrednimi in posrednimi kvalificiranimi deleži v vložniku: informacije o njihovem zadostnem ugledu

Informacije, vključene v polja 7.1 do 7.3, ki jih je treba predložiti za vsakega delničarja ali člana z neposrednimi ali posrednimi kvalificiranimi deleži v vložniku

1.

Identifikacija delničarjev in članov:

shema, ki prikazuje holdinško strukturo vložnika z razčlenitvijo njegovega kapitala in glasovalnih pravic ter imeni delničarjev ali članov s kvalificiranimi deleži

člen 8, točka (a)

2.

Ali holdinška struktura v vložniku vključuje delničarje, ki delujejo usklajeno?

☐ da

☐ ne

7.1

Informacije o delničarjih in članih z neposrednimi ali posrednimi kvalificiranimi deleži, ki so fizične osebe

1.

Informacije o identiteti in integriteti neposrednih ali posrednih delničarjev ali članov, ki so fizične osebe:

člen 8, točka (b)(i)

7.2

Informacije o delničarjih in članih z neposrednimi ali posrednimi kvalificiranimi deleži, ki so pravne osebe

1.

Informacije o identiteti in integriteti neposrednih ali posrednih delničarjev ali članov, ki so pravne osebe:

člen 8, točka (b)(ii)

7.3

Informacije, ki so skupne delničarjem in članom z neposrednimi ali posrednimi kvalificiranimi deleži, ki so fizične ali pravne osebe

1.

Identiteta članov upravljalnega organa vložnika, ki jih je ali jih bo imenoval delničar ali član s kvalificiranimi deleži, in informacije o njih

člen 8, točka (c)

2.

Informacije o kvalificiranem deležu (število in vrsta vpisanih delnic ali drugih deležev, nominalna vrednost, vsaka premija, ki je ali bo plačana, vse pravice iz zavarovanja ali obremenitve, nastale v zvezi s takimi delnicami ali drugimi deleži, vključno z identiteto zavarovanih strank)

člen 8, točka (d)

3.

Informacije o nameri v zvezi s kvalificiranim deležem (strateška naložba, upravljanje portfelja)

Informacije o delovanju skupaj z drugimi osebami, vključno s prispevkom teh drugih oseb k financiranju predlagane pridobitve

Vsebina načrtovanih delničarskih dogovorov glede upravljanja izdajatelja z drugimi delničarji v zvezi s ciljnim subjektom

člen 8, točka (e)

4.

Informacije o financiranju pridobitve kvalificiranega deleža in o poslovanju vložnika, da se dokaže njegov zakonit izvor, v skladu s členom 8 Delegirane uredbe (EU) 2025/413.

člen 8, točka (f)