PRILOGA I

Vzorec uradnega obvestila, ki ga KNPVP predloži za čezmejno trženje KNPVP v skladu s členom 93(1) Direktive 2009/65/ES

URADNO OBVESTILO

OBVESTILO O NAMERI TRŽENJA ENOT PREMOŽENJA KNPVP

V ______________________________________ (država članica gostiteljica) (1)

Ali obveščate o spremembah podatkov, ki so že bili navedeni v prvotnem uradnem obvestilu? Da ☐ Ne☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, vnesite samo podatke, ki so posodobljeni v primerjavi s prejšnjim uradnim obvestilom, in navedite datum prejšnjega uradnega obvestila: __________________.

KAZALO

DEL 1 –

Podatki o družbi za upravljanje ali o KNPVP z notranjim upraviteljem

Oddelek 1.

Identifikacija družbe za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem

Oddelek 2.

Zmogljivosti za vlagatelje

DEL 2 –

Podatki o KNPVP

Oddelek 1.

Identifikacija KNPVP

Oddelek 2.

Ureditev trženja enot premoženja KNPVP

Oddelek 3.

Priloge

DEL 3 –

Potrditev popolnosti

DEL 1

Podatki o družbi za upravljanje ali o KNPVP z notranjim upraviteljem

Oddelek 1.   Identifikacija družbe za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem

Podatki o družbi za upravljanje ali o KNPVP z notranjim upraviteljem
Družba za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem (2)
LEI družbe za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem (2)
Nacionalna identifikacijska koda družbe za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem (kadar je na voljo) (2)
Matična država članica družbe za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem (2)
Naslov in statutarni sedež/stalno bivališče, kadar se razlikuje od naslova
Podatki o spletnem mestu družbe za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem

Kontaktni podatki oddelka (ali kontaktne točke), odgovornega za uradno obvestilo v družbi za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Podatki o tretji osebi (če družba za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem pooblasti tretjo osebo, da predloži uradno obvestilo)
Tretja oseba
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Oddelek (ali kontaktna točka) za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo (kjer je primerno) (3)
Ime subjekta
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Navedite, kateri elektronski naslov iz tega oddelka (kontaktna točka v družbi za upravljanje ali KNPVP z notranjim upraviteljem, kontaktna točka v imenovani tretji osebi ali kontaktna točka za pošiljanje računov) je prednostni naslov, na katerega lahko pristojni nacionalni organ gostitelj posreduje zaupne informacije (med drugim uporabniško ime in geslo za dostop do nacionalnih sistemov za poročanje).

Oddelek 2.   Zmogljivosti za vlagatelje

V skladu s členom 93(1) Direktive 2009/65/ES izpolnite naslednjo preglednico za zagotovitev informacij o zmogljivostih za izvajanje nalog iz člena 92(1) navedene direktive:

Naloge	Informacije o zmogljivostih za izvajanje nalog	Ime/pravna oblika/statutarni sedež/naslov, elektronski naslov in telefonska številka za korespondenco subjekta, odgovornega za zagotavljanje zmogljivosti
Obdelovanje naročil za vpis in izplačilo (ali ponovni odkup) ter izvedba drugih izplačil imetnikom enot premoženja v zvezi z enotami KNPVP
Zagotavljanje informacij vlagateljem, kako oddati naročila in kako se plačuje izkupiček od izplačila (ali ponovnega odkupa)
Olajšanje obdelave informacij in dostopa do postopkov in ureditev iz člena 15 Direktive 2009/65/ES v zvezi z uveljavljanjem pravic vlagateljev
Dajanje na voljo informacij in dokumentov, ki se zahtevajo na podlagi poglavja IX Direktive 2009/65/ES, vlagateljem
Zagotavljanje informacij vlagateljem, ki so pomembne za naloge, ki jih zmogljivosti opravljajo, in sicer na trajnem nosilcu podatkov
Delovanje kot kontaktna točka za komunikacijo s pristojnimi organi

DEL 2

Podatki o KNPVP

Oddelek 1.   Identifikacija KNPVP

Izpolnite spodnjo preglednico s podatki za vsak KNPVP, ki ga nameravate tržiti v državi članici gostiteljici, pri čemer pripravite novo preglednico za vsak KNPVP in v vsaki vrstici navedite samo en razred delnic (ime in koda ISIN). Kadar ima KNPVP obliko krovnega KNPVP z več razdelki ali podskladi, se sklicevanja na KNPVP v spodnji preglednici razumejo kot sklicevanja na razdelek ali podsklad, ki se bo tržil v državi članici gostiteljici, in ne na krovni KNPVP, ki se navede ločeno v ustreznem stolpcu.

Ime KNPVP, ki se bo tržil v državi članici gostiteljici	Matična država članica KNPVP	Pravna oblika KNPVP (4)	LEI KNPVP (kadar je na voljo)	Ime razredov delnic, ki se bodo tržili v državi članici gostiteljici (5)	ISIN razredov delnic, ki se bodo tržili v državi članici gostiteljici (5)	Čas trajanja KNPVP (kjer je primerno)	Nacionalna identifikacijska koda KNPVP (kadar je na voljo)	Ime krovnega KNPVP (kjer je primerno)

Oddelek 2.   Ureditev trženja enot premoženja KNPVP

Enote premoženja KNPVP/razdelke KNPVP bodo tržili:

☐	družba za upravljanje, ki upravlja KNPVP, ali KNPVP z notranjim upraviteljem

☐	kreditne institucije

☐	pooblaščena investicijska podjetja ali svetovalci

☐	drugi organi, vključno z organi, ki se nahajajo v tretji državi. Navedite: ___________________

Oddelek 3.   Priloge

(1)	Najnovejša različica pravil upravljanja ali ustanovnih listin sklada in prevod, kadar se zahteva v skladu s členom 94(1), točka (c), Direktive 2009/65/ES.
	(ime dokumenta ali elektronske priloge)
(2)	Najnovejša različica prospekta in prevod, kadar se zahteva v skladu s členom 94(1), točka (c), Direktive 2009/65/ES.
	(ime dokumenta ali elektronske priloge)
(3)	Najnovejša različica ključnih podatkov za vlagatelje in prevod, kadar se zahteva v skladu s členom 94(1), točka (b), Direktive 2009/65/ES.
	(ime dokumenta ali elektronske priloge)
(4)	Zadnje objavljeno letno poročilo in morebitno poznejše polletno poročilo ter prevod, kadar se zahteva v skladu s členom 94(1), točka (c), Direktive 2009/65/ES (kadar je na voljo).
	(ime dokumenta ali elektronske priloge)
(5)	Na zahtevo države članice gostiteljice KNPVP, dokazilo o plačilu zneska pristojnim organom države članice gostiteljice
	(ime dokumenta ali elektronske priloge)
Opomba: Temu obvestilu morajo biti priložene najnovejše različice zahtevanih dokumentov, da jih lahko pristojni organi matične države članice KNPVP pošljejo naprej, tudi če so bile organom pred tem že poslane kopije. Če je bil kateri koli dokument že pred tem poslan pristojnim organom države članice gostiteljice KNPVP in je še veljaven, se lahko na to opozori v uradnem obvestilu.

Navedite povezavo na najnovejše elektronske različice prilog:

_________________________________________________________________________________

DEL 3

Potrditev popolnosti

Potrdilo KNPVP

Potrjujemo, da so v dokumentih, priloženih temu uradnemu obvestilu, vsi pomembni podatki, kot je določeno v Direktivi 2009/65/ES.

(Uradno obvestilo podpiše pooblaščen podpisnik KNPVP ali tretja oseba, pooblaščena s pisnim dovoljenjem za delovanje v imenu KNPVP, ki pošlje uradno obvestilo, na tak način, ki je za pristojne organe matične države članice KNPVP sprejemljiv v zvezi s potrjevanjem dokumentov. Podpisnik navede svoje polno ime in naziv ter datum.)

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

---

(1)  Izpolnite po eno uradno obvestilo za vsako državo članico, v kateri se namerava tržiti KNPVP.

(2)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev.

(3)  Navedite enotno kontaktno točko za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo, iz člena 9 Uredbe (EU) 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o olajšanju čezmejne distribucije kolektivnih naložbenih podjemov in spremembi uredb (EU) št. 345/2013, (EU) št. 346/2013 in (EU) št. 1286/2014 (UL L 188, 12.7.2019, str. 55) in člena 2 Izvedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955 z dne 27. maja 2021 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov za uporabo Uredbe (EU) 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obrazci, predlogami, postopki in tehničnimi ureditvami za objave in uradna obvestila o pravilih trženja, pristojbinah in dajatvah ter za določitev informacij, ki jih je treba sporočiti za vzpostavitev in vodenje centralne zbirke podatkov o čezmejnem trženju AIS in KNPVP, ter obrazcev, predlog in postopkov za sporočanje takih informacij (UL L 211, 15.6.2021, str. 30). Ta kontaktna točka je lahko ista kot kontaktna točka, določena v družbi za upravljanje, ali kontaktna točka v imenovani tretji osebi.

(4)  Pravna oblika je eno od naslednjega: splošni sklad, vzajemni sklad, investicijska družba ali katera koli druga pravna oblika, ki je na voljo v skladu z nacionalno zakonodajo matične države članice KNPVP.

(5)  Navedite samo tiste razrede delnic, ki jih nameravate tržiti.

PRILOGA II

Vzorec obvestila, ki ga družba za upravljanje predloži pristojnim organom matične države članice KNPVP v skladu s členom 20(1) Direktive 2009/65/ES

URADNO OBVESTILO

URADNO OBVESTILO O NAMERI DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE, DA BI UPRAVLJALA KNPVP, KI IMA SEDEŽ V DRUGI DRŽAVI ČLANICI, V SKLADU S ČLENOM 20(1) DIREKTIVE 2009/65/ES

V ______________________________________ (država članica gostiteljica ali države članice gostiteljice)

Ali obveščate o spremembah podatkov, ki so že bili navedeni v prvotnem uradnem obvestilu? Da ☐ Ne☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, vnesite samo podatke, ki so posodobljeni v primerjavi s prejšnjim uradnim obvestilom, in navedite datum prejšnjega uradnega obvestila: ____________________

KAZALO

DEL 1 –

Podatki o družbi za upravljanje

DEL 2 –

Identifikacija pooblaščenca in prenesenih funkcij

DEL 3 –

Priloge

DEL 1

Podatki o družbi za upravljanje

Podatki o družbi za upravljanje
Družba za upravljanje (1)
LEI družbe za upravljanje (1)
Nacionalna identifikacijska koda družbe za upravljanje (kadar je na voljo) (1)
Matična država članica družbe za upravljanje (1)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Podatki o spletnem mestu družbe za upravljanje

Kontaktni podatki oddelka (ali kontaktne točke), odgovornega za uradno obvestilo v družbi za upravljanje
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Podatki o tretji osebi (če družba za upravljanje pooblasti tretjo osebo, da predloži uradno obvestilo)
Tretja oseba
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Kontaktna točka za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo (če je primerno) (2)
Ime subjekta
Oddelek (ali kontaktna točka)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Telefonska številka
Elektronski naslov

Navedite, kateri elektronski naslov iz tega oddelka (kontaktna točka v družbi za upravljanje, kontaktna točka v imenovani tretji osebi ali kontaktna točka za pošiljanje računov) je prednostni naslov, na katerega lahko pristojni nacionalni organ gostitelj posreduje zaupne informacije (med drugim uporabniško ime in geslo za dostop do nacionalnih sistemov za poročanje).

DEL 2

Identifikacija pooblaščenca in prenesenih funkcij

Ponovite informacije iz dela 2 za vsakega pooblaščenca in prenesene funkcije.

Ime pooblaščenca
Matična država članica pooblaščenca
Naslov in statutarni sedež/stalno bivališče, kadar se razlikuje od naslova

Pooblaščenec bo v imenu družbe za upravljanje v državi članici gostiteljici (državah članicah gostiteljicah) opravljal naslednje dejavnosti in zagotavljal naslednje storitve:

☐	Upravljanje naložb

Upravne naloge

☐	pravne in računovodske storitve za upravljanje sklada

☐	poizvedbe strank

☐	vrednotenje in oblikovanje cen (vključno z davčnimi povračili)

☐	spremljanje usklajenosti z zakonodajo

☐	vodenje registra imetnikov enot premoženja

☐	razdelitev prihodka

☐	izdaja in odkup enot premoženja

☐	izpolnitev pogodbenih obveznosti (vključno z odpremo potrdil)

☐	vodenje evidence Opišite vzpostavljeno linijo poročanja med pooblaščencem in družbo za upravljanje.

DEL 3

Priloge

Pisna pogodba z depozitarjem zadevnega KNPVP v matični državi članici KNPVP.

Drugo (kjer je primerno, navedite).

__________________________________________________________________

(ime dokumenta ali elektronske priloge)

Opomba:

Temu obvestilu morajo biti priložene najnovejše različice zahtevanih dokumentov, ki so navedeni zgoraj, da jih lahko pristojni organi matične države članice družbe za upravljanje pošljejo naprej, tudi če so bile organom pred tem že poslane kopije. Če je bil kateri koli dokument že pred tem poslan pristojnim organom države članice gostiteljice družbe za upravljanje in je še veljaven, se lahko na to opozori v uradnem obvestilu.

Navedite povezavo na najnovejše elektronske različice prilog.

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

---

(1)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev.

(2)  Navedite enotno kontaktno točko za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo, iz člena 9 Uredbe (EU) 2019/1156 in člena 2 Izvedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955. Ta kontaktna točka je lahko ista kot kontaktna točka, določena v družbi za upravljanje, ali kontaktna točka v imenovani tretji osebi.

PRILOGA III

Vzorec za sporočanje podatkov s strani pristojnih organov matične države članice družbe za upravljanje pristojnim organom države članice gostiteljice družbe za upravljanje v skladu s členom 17(2) ali členom 18(1) Direktive 2009/65/ES

URADNO OBVESTILO

SPOROČANJE PODATKOV V ZVEZI Z URADNIM OBVESTILOM DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE O NJENI NAMERI IZVAJATI DEJAVNOSTI, ZA KATERE JE PRIDOBILA DOVOLJENJE, V DRUGI DRŽAVI ČLANICI V SKLADU S ČLENOM 17(2) ALI ČLENOM 18(1) DIREKTIVE 2009/65/ES

V ______________________________________ (država članica gostiteljica ali države članice gostiteljice)

Ali se s tem obvestilom spreminjajo podatki, ki so že bili navedeni v prvotnem sporočilu? Da ☐ Ne☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, vnesite samo podatke, ki so posodobljeni v primerjavi s prejšnjim sporočilom, in navedite datum prejšnjega sporočila: _______________

KAZALO

DEL 1 –

Podatki o družbi za upravljanje

DEL 2 –

Podatki, ki jih mora družba za upravljanje podati v skladu s členom 17(1) in (2) Direktive 2009/65/ES za opravljanje svojih dejavnosti v državah članicah gostiteljicah prek podružnice

Oddelek 1.

Podatki o podružnici

Oddelek 2.

Program dejavnosti podružnice

Oddelek 3.

Organizacijska struktura podružnice

Oddelek 4.

Prenehanje poslovanja podružnice

DEL 3 –

Dejavnosti, ki se izvajajo v okviru prostega opravljanja storitev

DEL 1

Podatki o družbi za upravljanje

Podatki o družbi za upravljanje
Družba za upravljanje (1)
LEI družbe za upravljanje (1)
Nacionalna identifikacijska koda družbe za upravljanje (kadar je na voljo) (1)
Matična država članica družbe za upravljanje (1)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Podatki o spletnem mestu družbe za upravljanje

Kontaktni podatki odgovornega oddelka (ali kontaktne točke) v družbi za upravljanje
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Podatki o tretji osebi (če družba za upravljanje pooblasti tretjo osebo, da predloži uradno obvestilo)
Tretja oseba
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Oddelek (ali kontaktna točka)
Telefonska številka
Elektronski naslov

Kontaktna točka za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo (kjer je primerno) (2)
Ime subjekta
Oddelek (ali kontaktna točka)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Telefonska številka
Elektronski naslov

Navedite, kateri elektronski naslov med navedenimi v tem oddelku (kontaktna točka v družbi za upravljanje, kontaktna točka v imenovani tretji osebi ali kontaktna točka za pošiljanje računov) je prednostni naslov, na katerega lahko pristojni nacionalni organ gostitelj posreduje zaupne informacije (med drugim uporabniško ime in geslo za dostop do nacionalnih sistemov za poročanje).

Podrobnosti o shemi jamstev za terjatve vlagateljev, namenjeni varstvu vlagateljev, so na voljo v priloženem dokumentu z naslovom „Identifikacija shem jamstev za terjatve vlagateljev, namenjenih varstvu vlagateljev, v skladu s členom 17(3) in členom 18(2) Direktive 2009/65/ES“.

DEL 2

Podatki, ki jih mora družba za upravljanje podati v skladu s členom 17(1) in (2) Direktive 2009/65/ES za opravljanje svojih dejavnosti v državah članicah gostiteljicah prek podružnice

Ta del je treba izpolniti le, če namerava družba za upravljanje ustanoviti podružnico v državi članici gostiteljici. Kadar družba za upravljanje namerava opravljati svoje dejavnosti v državi članici gostiteljici izključno v okviru prostega opravljanja storitev, se ta del pusti prazen, izpolni pa se del 3.

Oddelek 1.   Podatki o podružnici

Identifikacija podružnice
Ime podružnice (3)
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v matični državi članici družbe za upravljanje (kadar je na voljo) (3)
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež (kadar je na voljo) (3)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče (3)
Podatki o spletnem mestu podružnice (kadar se razlikuje od spletnega mesta družbe za upravljanje)

Oddelek (ali kontaktna točka), kjer je mogoče dobiti dokumente, v državi članici, v kateri ima podružnica sedež
Oddelek (ali kontaktna točka)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Telefonska številka
Elektronski naslov

Oddelek 2.   Program dejavnosti podružnice

Podružnica bo v državi članici gostiteljici (državah članicah gostiteljicah) opravljala naslednje dejavnosti in zagotavljala naslednje storitve:

☐	Upravljanje naložb

☐

Trženje

Upravne naloge

☐	pravne in računovodske storitve za upravljanje sklada

☐	poizvedbe strank

☐	vrednotenje in oblikovanje cen (vključno z davčnimi povračili)

☐	spremljanje usklajenosti z zakonodajo

☐	vodenje registra imetnikov enot premoženja

☐	razdelitev prihodka

☐	izdaja in odkup enot premoženja

☐	izpolnitev pogodbenih obveznosti (vključno z odpremo potrdil)

☐	vodenje evidence

Pomožne storitve

☐

upravljanje naložbenega premoženja, vključno tistega, ki je v lasti pokojninskih skladov, ki se upravlja v skladu s pooblastili, ki jih dajo vlagatelji na podlagi zaupnosti in posamičnega dogovora, če to premoženje vključuje enega ali več instrumentov, navedenih v Prilogi I, oddelek C, k Direktivi 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (4)

☐	investicijsko svetovanje v zvezi z enim ali več instrumentov, navedenih v oddelku C Priloge I k Direktivi 2014/65/EU

☐

hramba in opravljanje upravnih storitev v zvezi z enotami premoženja kolektivnih naložbenih podjemov Navedite, kako bo podružnica prispevala k strategiji družbe za upravljanje   Navedite, ali je družba za upravljanje članica skupine in če je, kako bo podružnica prispevala k strategiji skupine   Navedite strategijo podružnice (npr. navedite predvideni obseg poslovanja, vrste vlagateljev, s katerimi bo poslovala družba za upravljanje, ter kako bo družba za upravljanje pridobila in obravnavala te vlagatelje)   Navedite napovedi glede izkaza poslovnega izida in denarnega toka v začetnem obdobju 36 mesecev

Oddelek 3.   Organizacijska struktura podružnice

Opis funkcionalne, geografske in pravne linije poročanja

Opis mesta podružnice v korporativni strukturi družbe za upravljanje ali skupine, če je družba za upravljanje članica skupine

Opis veljavnih pravil za poročanje podružnice glavnemu sedežu družbe za upravljanje

Opis postopka obvladovanja tveganja, ki ga je vzpostavila družba za upravljanje na ravni podružnice na podlagi členov 40 do 43 Direktive Komisije 2010/43/EU (5)

Povzetek sistemov in kontrol, vzpostavljenih na ravni podružnice, kot je določeno v členu 1(3)(f) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2024/911 (6)

Opis ureditev za skladnost s pravili, ki jih sestavi država članica gostiteljica družbe za upravljanje v skladu s členom 14 Direktive 2009/65/ES

Opis vzpostavljenih postopkov ter dodeljenih človeških in materialnih virov za izpolnjevanje obveznosti v zvezi s preprečevanjem pranja denarja in financiranja terorizma

Organizacijska shema podružnice

Oddelek 4.   Prenehanje poslovanja podružnice

Ta oddelek se v prvotnem uradnem obvestilu ne izpolni. Izpolniti bi ga bilo treba le v primeru posodobitve prvotnega uradnega obvestila, kadar je predvideno prenehanje poslovanja podružnice.

Podrobnosti in postopki za prenehanje poslovanja, vključno s podrobnostmi o ukrepih za zaščito interesov vlagateljev v državi članici gostiteljici, načinu reševanja pritožb in poravnavi morebitnih neporavnanih obveznosti.

Časovni okvir načrtovanega prenehanja poslovanja.

DEL 3

Dejavnosti, ki se izvajajo v okviru prostega opravljanja storitev

Ta del je treba izpolniti le, če namerava družba za upravljanje svoje dejavnosti v državi članici gostiteljici izvajati v okviru prostega opravljanja storitev. Kadar družba za upravljanje namerava opravljati svoje dejavnosti v državi članici gostiteljici izključno prek podružnice, se ta del pusti prazen, izpolni pa se del 2.

Družba za upravljanje bo v državi članici gostiteljici (državah članicah gostiteljicah) opravljala naslednje dejavnosti in zagotavljala naslednje storitve:

☐	Upravljanje naložb

☐

Trženje

Upravne naloge

☐	pravne in računovodske storitve za upravljanje sklada

☐	poizvedbe strank

☐	vrednotenje in oblikovanje cen (vključno z davčnimi povračili)

☐	spremljanje usklajenosti z zakonodajo

☐	vodenje registra imetnikov enot premoženja

☐	razdelitev prihodka

☐	izdaja in odkup enot premoženja

☐	izpolnitev pogodbenih obveznosti (vključno z odpremo potrdil)

☐	vodenje evidence

Pomožne storitve

☐

upravljanje naložbenega premoženja, vključno tistega, ki je v lasti pokojninskih skladov, ki se upravlja v skladu s pooblastili, ki jih dajo vlagatelji na podlagi zaupnosti in posamičnega dogovora, če to premoženje vključuje enega ali več instrumentov, navedenih v Prilogi I, oddelek C, k Direktivi 2014/65/EU

☐	investicijsko svetovanje v zvezi z enim ali več instrumentov, navedenih v oddelku C Priloge I k Direktivi 2014/65/EU

☐

hramba in opravljanje upravnih storitev v zvezi z enotami premoženja kolektivnih naložbenih podjemov Navedite, kako bodo dejavnosti, ki se bodo izvajale v državi članici gostiteljici, prispevale k strategiji družbe za upravljanje in, če je družba za upravljanje članica skupine, kako bodo dejavnosti, ki se bodo opravljala v državi članici gostiteljici, prispevale k strategiji skupine.   Datum   Ime in naziv podpisnika   Podpis

---

(1)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev.

(2)  Navedite enotno kontaktno točko za pošiljanje računov ali sporočanje regulativnih pristojbin ali dajatev, ki se uporabljajo, iz člena 9 Uredbe (EU) 2019/1156 in člena 2 Izvedbene uredbe Komisije (EU) 2021/955. Ta kontaktna točka je lahko ista kot kontaktna točka, določena v družbi za upravljanje, ali kontaktna točka v imenovani tretji osebi.

(3)  To polje je treba vedno izpolniti, tudi v primeru posodobitev, kadar predložene informacije zadevajo podružnico.

(4)  Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).

(5)  Direktiva Komisije št. 2010/43/EU z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta o organizacijskih zahtevah, navzkrižjih interesov, poslovanju, obvladovanju tveganja ter vsebini sporazuma med depozitarjem in družbo za upravljanje (UL L 176, 10.7.2010, str. 42).

(6)  Delegirana uredba Komisije (EU) 2024/911 z dne 15. decembra 2023 o dopolnitvi Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi o določitvi podatkov, ki jih je treba predložiti v zvezi s čezmejnimi dejavnostmi družb za upravljanje in kolektivnih naložbenih podjemov za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (KNPVP) (UL L, 2024/911, 25.3.2024., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2024/911/oj).

PRILOGA IV

Potrdilo pristojnega organa o shemah jamstva za terjatve vlagateljev, namenjenih varstvu vlagateljev, v skladu s členom 17(3), prvi pododstavek, in členom 18(2), drugi pododstavek, Direktive 2009/65/ES

POTRDILO IZDAL ______________________________________ (ime pristojnega organa matične države članice družbe za upravljanje)

Oddelek 1.   Oddelek, odgovoren za izdajo tega potrdila v pristojnem organu matične države članice družbe za upravljanje

Oddelek
Naslov pristojnega organa
Elektronski naslov oddelka, ki je izdal izjavo

Oddelek 2.   Identifikacija družbe za upravljanje, na katero se to potrdilo nanaša

Družba za upravljanje
LEI družbe za upravljanje
Nacionalna identifikacijska koda družbe za upravljanje (kadar je na voljo)
Matična država članica družbe za upravljanje
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče

Oddelek 3.   Identifikacija sheme jamstev za terjatve vlagateljev

Shema jamstev za terjatve vlagateljev
Naslov sheme jamstev za terjatve vlagateljev
Statutarni sedež/stalno bivališče sheme jamstev za terjatve vlagateljev, kadar se razlikuje od njenega naslova
Podatki o spletnem mestu sheme jamstev za terjatve vlagateljev

(Potrdilo podpiše in datira predstavnik pristojnega organa matične države članice KNPVP. Podpisnik navede svoje polno ime in naziv.)

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

PRILOGA V

Potrdilo pristojnega organa o dovoljenju družbe za upravljanje v skladu s členom 17(3), tretji pododstavek, in členom 18(2), tretji pododstavek, Direktive 2009/65/ES

POTRDILO IZDAL ______________________________________ (ime pristojnega organa matične države članice družbe za upravljanje)

Oddelek 1.   Oddelek, odgovoren za izdajo potrdila v pristojnem organu matične države članice družbe za upravljanje

Oddelek
Naslov pristojnega organa
Elektronski naslov oddelka, ki je izdal izjavo

Oddelek 2.   Identifikacija družbe za upravljanje

Družba za upravljanje
LEI družbe za upravljanje
Nacionalna identifikacijska koda družbe za upravljanje (kadar je na voljo)
Matična država članica družbe za upravljanje
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče
Podatki o spletnem mestu družbe za upravljanje

Oddelek 3.   Obseg dovoljenja družbe za upravljanje

Družba za upravljanje je v _________________________ (ime matične države članice) pridobila dovoljenje za opravljanje naslednjih dejavnosti in zagotavljanje naslednjih storitev s strani ___________________________ (ime matičnega pristojnega organa):

☐	Upravljanje naložb

☐

Trženje

Upravne naloge

☐	pravne in računovodske storitve za upravljanje sklada

☐	poizvedbe strank

☐	vrednotenje in oblikovanje cen (vključno z davčnimi povračili)

☐	spremljanje usklajenosti z zakonodajo

☐	vodenje registra imetnikov enot premoženja

☐	razdelitev prihodka

☐	izdaja in odkup enot premoženja

☐	izpolnitev pogodbenih obveznosti (vključno z odpremo potrdil)

☐	vodenje evidence

Pomožne storitve

☐

upravljanje naložbenega premoženja, vključno tistega, ki je v lasti pokojninskih skladov, ki se upravlja v skladu s pooblastili, ki jih dajo vlagatelji na podlagi zaupnosti in posamičnega dogovora, če to premoženje vključuje enega ali več instrumentov, navedenih v Prilogi I, oddelek C, k Direktivi 2014/65/EU

☐	investicijsko svetovanje v zvezi z enim ali več instrumentov, navedenih v oddelku C Priloge I k Direktivi 2014/65/EU

☐	hramba in opravljanje upravnih storitev v zvezi z enotami premoženja kolektivnih naložbenih podjemov

Za družbo za upravljanje veljajo naslednje omejitve glede vrst KNPVP, za katere ima dovoljenje za upravljanje (kjer je primerno):

(Potrdilo podpiše in datira predstavnik pristojnega organa matične države članice družbe za upravljanje. Podpisnik navede svoje polno ime in naziv.)

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

PRILOGA VI

Potrdilo pristojnega organa v skladu s členom 93(3), drugi pododstavek, Direktive 2009/65/ES

POTRDILO IZDAL ______________________________________________ (ime pristojnega organa matične države članice KNPVP)

Oddelek 1.   Oddelek, odgovoren za izdajo potrdila v pristojnem organu matične države članice KNPVP

Oddelek
Naslov pristojnega organa
Elektronski naslov oddelka, ki je izdal izjavo

Oddelek 2.   Identifikacija KNPVP, katerega enote premoženja se bodo tržile v državi članici gostiteljici

Izpolnite spodnjo preglednico s podatki za vsak KNPVP, za katerega je podano uradno obvestilo za trženje v državi članici gostiteljici. Kadar ima KNPVP obliko krovnega KNPVP z več razdelki ali podskladi, se sklicevanja na KNPVP v spodnji preglednici razumejo kot sklicevanja na razdelek ali podsklad, ki se bo tržil v državi članici gostiteljici, in ne na krovni KNPVP, ki se navede ločeno v ustreznem stolpcu.

Ime KNPVP	Ime krovnega KNPVP (kjer je primerno)	Pravna oblika (1)	LEI KNPVP (kadar je na voljo)	Datum dovoljenja	Nacionalna identifikacijska koda KNPVP (kadar je na voljo)	Trajanje KNPVP (kjer je primerno)	Družba za upravljanje (2)	LEI družbe za upravljanje	Nacionalna identifikacijska koda družbe za upravljanje (kadar je na voljo)

Oddelek 3.   Potrdilo o izpolnjevanju pogojev, določenih v Direktivi 2009/65/ES

Spodaj navedeni podpisnik potrjuje, da KNPVP, identificiran v oddelku 2 tega potrdila, izpolnjuje pogoje iz Direktive 2009/65/ES in lahko trži

svoje enote premoženja v ______________________________________ (država članica gostiteljica)

(Potrdilo podpiše in datira predstavnik pristojnega organa matične države članice KNPVP. Podpisnik navede svoje polno ime in naziv.)

Datum
Ime in naziv podpisnika
Podpis

---

(1)  Pravna oblika je eno od naslednjega: splošni sklad, vzajemni sklad ali investicijska družba.

(2)  Družba za upravljanje se identificira samo za KNPVP z zunanjim upraviteljem. V primeru investicijskih družb z notranjim upraviteljem pustite prazno.

PRILOGA VII

Vzorec za sporočanje s strani pristojnih organov matične države članice družbe za upravljanje pristojnim organom države članice gostiteljice družbe za upravljanje v skladu s členom 17(2), točka (d), Direktive 2009/65/ES

URADNO OBVESTILO

OBVESTILO O OSEBAH, ODGOVORNIH ZA PODRUŽNICO (1), V ZVEZI Z NAMERO DRUŽBE ZA UPRAVLJANJE, DA USTANOVI PODRUŽNICO V DRŽAVI ČLANICI, KI NI NJENA MATIČNA DRŽAVA ČLANICA, V SKLADU S ČLENOM 17, ODSTAVEK 2, TOČKA (D), DIREKTIVE 2009/65/ES

V ______________________________________ (država članica gostiteljica)

Identifikacija družbe za upravljanje
Družba za upravljanje
LEI družbe za upravljanje
Nacionalna identifikacijska koda družbe za upravljanje (kadar je na voljo)
Matična država članica družbe za upravljanje
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče

Identifikacija podružnice
Ime podružnice
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v matični državi članici družbe za upravljanje (kadar je na voljo)
Nacionalna identifikacijska koda podružnice v državi članici, v kateri ima podružnica sedež (kadar je na voljo)
Naslov in, kadar se razlikuje od naslova, statutarni sedež/stalno prebivališče

Ali obveščate o spremembah podatkov, ki so že bili navedeni v prvotnem uradnem obvestilu? Da ☐ Ne☐

Če je odgovor na to vprašanje „Da“, spodaj označite podatke, ki so posodobljeni v primerjavi s prejšnjim uradnim obvestilom, in navedite datum prejšnjega uradnega obvestila: __________________

OBVESTILO O OSEBI, ODGOVORNI ZA:

☐	upravljanje podružnice

☐

prenehanje poslovanja podružnice (2) Identifikacija osebe, na katero se nanaša uradno obvestilo Priimek   Ime   Položaj ali funkcija, ki jo opravlja   Datum začetka za ta položaj   Datum konca za ta položaj (če je ustrezno)   Telefonska številka   Elektronski naslov   Dodatne opombe Dodatne opombe, če je ustrezno (npr. prejšnje ime v primeru spremembe imena, spremembe položaja itd.)   Datum   Ime in naziv podpisnika   Podpis

---

(1)  Predložite ločen obrazec za vsako zadevno osebo in samo po en obrazec v elektronski datoteki.

(2)  Uradno obvestilo o osebi, odgovorni za prenehanje poslovanja podružnice, bi bilo treba vložiti kot posodobitev le, če je predvideno prenehanje poslovanja podružnice.