1.   Preiskovalni uradnik iz člena 38k(1) Uredbe (EU) št. 600/2014 po zaključku preiskave morebitnih kršitev zahtev iz člena 38g(1) navedene uredbe in pred predložitvijo spisa ESMA preiskovano osebo pisno obvesti o svojih ugotovitvah in ji omogoči, da predloži pisne pripombe v skladu z odstavkom 3. V poročilu o ugotovitvah so navedena dejstva, ki bi lahko predstavljala eno ali več kršitev zahtev iz člena 38g(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, vključno z oceno narave in resnosti teh kršitev, ob upoštevanju meril iz člena 38g(2) navedene uredbe.

2.   V poročilu o ugotovitvah je določen razumen rok, v katerem lahko preiskovana oseba predloži pisne pripombe. V preiskavah, ki niso navedene v členu 5, je ta rok najmanj štiri tedne. Preiskovalni uradnik ni dolžen upoštevati pisnih pripomb, prejetih po poteku tega roka.

3.   Preiskovana oseba lahko v pisnih pripombah navede vsa dejstva, ki so pomembna za njeno obrambo, po možnosti pa priloži tudi dokumente kot dokazilo o navedenih dejstvih. Preiskovana oseba lahko predlaga, da preiskovalni uradnik zasliši druge osebe, ki lahko potrdijo dejstva, navedena v pripombah, ki jih je predložila.

4.   Preiskovalni uradnik lahko preiskovano osebo na katero je bilo naslovljeno poročilo o ugotovitvah, povabi, da se udeleži ustnega zaslišanja. Preiskovanim osebam lahko pomaga zagovornik, ki ga izberejo same. Ustna zaslišanja niso javna.

1.   Popoln spis, ki ga preiskovalni uradnik predloži ESMA, vsebuje naslednje dokumente:

2.   Kadar je spis nepopoln, ESMA preiskovalnemu uradniku predloži utemeljeno zahtevo po dodatnih dokumentih.

3.   Če ESMA meni, da se dejstva, opisana v poročilu o ugotovitvah, ne pomenijo kršitev zahtev iz člena 38g(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, sprejme odločitev, da primer zaključi, in preiskovano osebo o tej odločitvi uradno obvesti.

4.   Če se ESMA ne strinja z ugotovitvami preiskovalnega uradnika, preiskovani osebi predloži novo poročilo o ugotovitvah. V poročilu o ugotovitvah je določen rok najmanj štiri tedne, v katerem lahko preiskovana oseba predloži pisne pripombe. ESMA pri sprejemanju odločitve o obstoju kršitve in o nadzornih ukrepih ter o naložitvi globe v skladu s členoma 38g in 38h Uredbe (EU) št. 600/2014 ni zavezan upoštevati nobenih pisnih pripomb, prejetih po poteku tega roka.

5.   Kadar ESMA soglaša z vsemi ali z nekaterimi ugotovitvami preiskovalnega uradnika, o tem ustrezno obvesti preiskovano osebo. V takem obvestilu se določi rok najmanj dva tedna, če se ESMA strinja z vsemi ugotovitvami, in najmanj štiri tedne, če se ESMA ne strinja z vsemi ugotovitvami, v tem času pa preiskovana oseba lahko predloži pisne pripombe. ESMA pri sprejemanju odločitve o obstoju kršitve in o nadzornih ukrepih ter o naložitvi globe v skladu s členoma 38g in 38h Uredbe (EU) št. 600/2014 ni zavezan upoštevati nobenih pisnih pripomb, prejetih po poteku tega roka.

6.   ESMA lahko preiskovano osebo, na katero je bilo naslovljeno poročilo o ugotovitvah, povabi, da se udeleži ustnega zaslišanja. Preiskovani osebi lahko pomaga zagovornik, ki ga izbere sama. Ustna zaslišanja niso javna.

7.   Če ESMA odloči, da je preiskovana oseba kršila eno ali več zahtev iz člena 38g(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, in je sprejela odločitev o naložitvi globe v skladu s členom 38h navedene uredbe, o takšni odločitvi nemudoma uradno obvesti preiskovano osebo.

1.   Pred sprejetjem odločitve o naložitvi periodične denarne kazni v skladu s členom 38i Uredbe (EU) št. 600/2014, ESMA osebi v postopku predloži poročilo o ugotovitvah, v katerem so navedeni razlogi, ki utemeljujejo naložitev periodične denarne kazni, ter znesek periodične denarne kazni za vsak dan neizpolnjevanja zahtev. V poročilu o ugotovitvah je določen rok najmanj štirih tednov, v katerem lahko oseba postopku predloži pisne pripombe. ESMA pri odločanju o periodični denarni kazni ni zavezan upoštevati pisnih pripomb, prejetih po preteku tega roka.

2.   Potem ko sta izvajalec storitev sporočanja podatkov ali oseba v postopku upoštevala zadevno odločitev iz člena 38i(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, se periodična denarna kazen ne nalaga več.

3.   V odločitvi iz člena 38i(1) Uredbe (EU) št. 600/2014 so navedeni pravna podlaga in razlogi za odločitev, znesek in datum začetka plačevanja periodične denarne kazni.

4.   ESMA lahko osebo, ki je predmet postopka, povabi, da se udeleži ustnega zaslišanja. Osebi v postopku lahko pomaga zagovornik, ki ga izbere sama. Ustna zaslišanja niso javna.

1.   Z odstopanjem od člena 3(4), (5) in (6) ter od člena 4(1) in (4) se postopek iz tega člena uporablja, kadar ESMA sprejme začasne odločitve v skladu s členom 38l(1), drugi pododstavek, Uredbe (EU) št. 600/2014.

2.   Če ESMA odloči, da je preiskovana oseba kršila eno ali več zahtev iz člena 38g(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, in sprejme začasno odločitev o nadzornih ukrepih v skladu s členom 38g Uredbe (EU) št. 600/2014, o taki začasni odločitvi nemudoma obvesti osebo, za katero velja začasna odločitev.

ESMA določi rok najmanj štiri tedne, v katerem lahko oseba, za katero velja začasna odločitev, predloži pisne pripombe v zvezi z začasno odločitvijo. ESMA ni dolžen upoštevati pisnih pripomb, prejetih po preteku tega roka.

ESMA osebi, za katero velja začasna odločitev, na zahtevo omogoči vpogled v spis. Dokumentacija, v katero se omogoči vpogled, se lahko uporablja samo v sodnih ali upravnih postopkih v zvezi z uporabo Uredbe (EU) št. 600/2014.

ESMA lahko osebo, za katero velja začasna odločitev, povabi, da se udeleži ustnega zaslišanja. Osebam, za katere velja začasna odločitev, lahko pomaga zagovornik, ki ga izberejo same. Ustna zaslišanja niso javna.

3.   ESMA čim prej po sprejetju začasne odločitve sprejme dokončno odločitev.

Kadar ESMA po zaslišanju osebe, za katero velja začasna odločitev, meni, da je ta oseba prekršila določbe iz člena 38g(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, sprejme potrditveno odločitev o naložitvi enega ali več nadzornih ukrepov iz člena 38g Uredbe (EU) št. 600/2014. ESMA o navedeni odločitvi nemudoma uradno obvesti osebe, za katere velja začasna odločitev.

4.   Če ESMA sprejme dokončno odločitev, s katero ne potrdi začasne odločitve, se šteje, da je začasna odločitev razveljavljena.

1.   ESMA preiskovani osebi, ki ji je preiskovalni uradnik ali ESMA poslal poročilo o ugotovitvah, na zahtevo omogoči vpogled v spis. Vpogled se dovoli po uradnem obvestilu o poročilu o ugotovitvah.

2.   Dokumentacijo, v katero se omogoči vpogled, lahko oseba iz odstavka 1 uporablja samo v sodnih ali upravnih postopkih v zvezi z uporabo Uredbe (EU) št. 600/2014.

1.   Za globe in periodične denarne kazni izvajalcem storitev sporočanja podatkov in drugim preiskovanim osebam velja zastaralni rok petih let.

2.   Zastaralni rok iz odstavka 1 začne teči na dan po datumu, ko je bila storjena kršitev. Pri trajajočih ali ponavljajočih se kršitvah začne ta zastaralni rok teči na dan, ko kršitev preneha.

3.   Ukrepi, ki jih zaradi preiskave ali postopkov v zvezi s kršitvijo zahtev iz člena 38g(1) Uredbe (EU) št. 600/2014 sprejme ESMA ali nacionalni pristojni organ, ki deluje na zahtevo ESMA v skladu s členom 38o Uredbe (EU) št. 600/2014, prekinejo zastaralni rok za naložitev glob in periodičnih denarnih kazni. Navedeni zastaralni rok se prekine z učinkom od datuma, ko je izvajalec storitev sporočanja podatkov ali preiskovana oseba v zvezi s kršitvijo zahtev iz člena 38g(1) Uredbe (EU) št. 600/2014, prejme uradno obvestilo o ukrepu.

4.   Po vsaki prekinitvi iz odstavka 3 začne zastaralni rok teči znova. Zastaralni rok poteče najpozneje na dan, ko je obdobje, enako dvakratnemu času zastaralnega roka, minilo, ne da bi ESMA naložil globo ali periodično denarno kazen. Ta rok se podaljša za čas, za katerega je bil zastaralni rok prekinjen v skladu z odstavkom 5.

5.   Zastaralni rok za naložitev glob in periodičnih denarnih kazni se prekine za toliko časa, dokler je odločitev ESMA predmet postopkov, ki tečejo pred odborom za pritožbe iz člena 60 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (3), ali predmet pregleda s strani Sodišča Evropske unije v skladu s členom 38m Uredbe (EU) št. 600/2014.

1.   Za pooblastilo ESMA za izvrševanje odločitev, sprejetih v skladu s členoma 38h in 38i Uredbe (EU) št. 600/2014, velja zastaralni rok petih let.

2.   Zastaralni rok iz odstavka 1 se obračunava od dne po datumu, ko je odločitev dokončna.

3.   Zastaralni rok za izvrševanje kazni se prekine v primeru:

4.   Po vsaki prekinitvi iz odstavka 3 začne zastaralni rok teči znova.

5.   Zastaralni rok za izvršitev kazni se prekine za toliko časa, kolikor:

1.   Zneski glob in periodičnih denarnih kazni, ki jih pobere ESMA, se položijo na obrestovan račun, ki ga odpre ESMA, za tako dolgo, dokler ne postanejo dokončne. Če ESMA vzporedno pobere več glob in periodičnih denarnih kazni, zagotovi, da se te položijo na različne račune ali podračune. Globe in periodične denarne kazni se ne vnašajo v proračun ESMA ali evidentirajo kot proračunska sredstva.

2.   Ko ESMA ugotovi, da so bile globe ali periodične denarne kazni po izčrpanju vseh pravic do pritožbe dokončne, te zneske skupaj z vsemi nabranimi obrestmi prenese na Komisijo. Ti zneski se nato vnesejo v proračun Unije pod prihodke.

3.   ESMA redno poroča Komisiji o zneskih naloženih glob in periodičnih denarnih kazni ter njihovem statusu.