EUR-Lex Access to European Union law
This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1227
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1227 of 12 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to templates for the provision of information in accordance with the STS notification requirements (Text with EEA relevance)
Izvedbena uredba Komisije (EU) 2020/1227 z dne 12. novembra 2019 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s predlogami za zagotavljanje informacij v skladu z zahtevami za uradno obvestilo o STS (Besedilo velja za EGP)
Izvedbena uredba Komisije (EU) 2020/1227 z dne 12. novembra 2019 o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s predlogami za zagotavljanje informacij v skladu z zahtevami za uradno obvestilo o STS (Besedilo velja za EGP)
C/2019/8011
UL L 289, 3.9.2020, p. 315–329
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force: This act has been changed. Current consolidated version: 02/11/2022
|
3.9.2020 |
SL |
Uradni list Evropske unije |
L 289/315 |
IZVEDBENA UREDBA KOMISIJE (EU) 2020/1227
z dne 12. novembra 2019
o določitvi izvedbenih tehničnih standardov v zvezi s predlogami za zagotavljanje informacij v skladu z zahtevami za uradno obvestilo o STS
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE –
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Uredbe (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 12. decembra 2017 o določitvi splošnega okvira za listinjenje in o vzpostavitvi posebnega okvira za enostavno, pregledno in standardizirano listinjenje ter o spremembah direktiv 2009/65/ES, 2009/138/ES in 2011/61/EU ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 648/2012 (1) ter zlasti člena 27(7) Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
|
(1) |
Da bi olajšali učinkovita in usklajena uradna obvestila, bi bilo treba informacije o listinjenjih, ki izpolnjujejo zahteve glede meril za enostavno, pregledno in standardizirano (STS) listinjenje, določenih v členih 19 do 22 in členih 23 do 26 Uredbe (EU) 2017/2402, sporočiti Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA) v dosledni obliki in v skladu z enotnimi standardi. |
|
(2) |
Zagotavljanje informacij v usklajeni obliki omogoča učinkovito zbiranje podatkov s strani ESMA ter omogoča preverjanje doslednosti in oceno popolnosti s strani vlagateljev in pristojnih organov. Zato bi bilo treba določiti obliko za vsako polje, o katerem se poroča v uradnem obvestilu o STS, vse informacije, ki se predložijo ESMA, pa bi bilo treba predložiti v elektronski obliki. |
|
(3) |
Ta uredba temelji na osnutku izvedbenih tehničnih standardov, ki ga je ESMA predložil Komisiji v skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2). |
|
(4) |
ESMA je o osnutku izvedbenih tehničnih standardov, na katerem temelji ta uredba, opravil javno posvetovanje, analiziral morebitne z njimi povezane stroške in koristi ter zaprosil za mnenje interesno skupino za vrednostne papirje in trge, ustanovljeno v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 – |
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Predloge za uradno obvestilo o STS
1. Informacije iz člena 1(1)(a) in člena 1(2)(a) Delegirane uredbe Komisije (EU) 2020/1226 (3) se zagotovijo s predlogo iz Priloge I k tej uredbi.
2. Informacije iz člena 1(1)(b) in člena 1(2)(b) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 se zagotovijo s predlogo iz Priloge II k tej uredbi.
3. Informacije iz člena 1(1)(c) in člena 1(2)(c) Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 se zagotovijo s predlogo iz Priloge III k tej uredbi.
4. Če informacije, ki jih je treba zagotoviti v skladu s tem členom, niso na voljo ali niso potrebne zaradi uporabe prehodnih določb iz člena 43 Uredbe (EU) 2017/2402, se v uradnem obvestilu v ustreznem polju ali poljih prilog k tej uredbi navede „Se ne uporablja zaradi uporabe prehodnih določb“.
5. Informacije iz tega člena se predložijo v elektronski in strojno berljivi obliki.
6. „Dodatne informacije“ iz člena 2 Delegirane uredbe (EU) 2020/1226 se vključijo v polje „Polje za izpolnjevanje“ v Prilogah I do III k tej uredbi.
Člen 2
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 12. novembra 2019
Za Komisijo
Predsednik
Jean Claude JUNCKER
(1) UL L 347, 28.12.2017, str. 35.
(2) Uredba (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. novembra 2010 o ustanovitvi Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) in o spremembi Sklepa št. 716/2009/ES ter razveljavitvi Sklepa Komisije 2009/77/ES (UL L 331, 15.12.2010, str. 84).
(3) Delegirana uredba Komisije (EU) 2020/1226 z dne 12. novembra 2019 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2017/2402 Evropskega parlamenta in Sveta z dne in določitvi regulativnih tehničnih standardov, ki določajo informacije, ki jih je treba zagotoviti v skladu z zahtevami za uradno obvestilo o STS (glej stran 285 tega Uradnega lista).
PRILOGA I
Oblike polj, ki se uporabljajo za obrazec za uradno obvestilo o STS
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKOV |
OPREDELITEV |
|
{ALPHANUM-n} |
do n alfanumeričnih znakov |
Polje za prosto besedilo. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerična znaka |
Dvočrkovna koda države, kot je opredeljena s kodo države ISO 3166-1 alfa-2. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerični znaki |
Tričrkovna koda valute, kot je opredeljena s kodo valute po ISO 4217. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{DATEFORMAT} |
oblika datuma po ISO 8601 |
Datumi se poročajo v naslednji obliki: LLLL-MM-DD. |
|
{Y/N} |
en alfanumeričen znak |
„drži“– Y „ne drži“ – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričnih znakov |
Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166. |
|
{LEI} |
20 alfanumeričnih znakov |
Identifikator pravnih subjektov, kot je opredeljen v standardu ISO 17442. |
Obrazec za uradno obvestilo o STS za listinjenja, ki niso ABCP
|
KODA POLJA |
NAZIV POLJA |
POLJE ZA IZPOLNJEVANJE |
OBLIKA POLJA |
|
STSS0 |
Prva kontaktna točka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS1 |
Identifikacijska koda instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSS2 |
LEI originatorja ali sponzorja ali prvotnega kreditodajalca |
|
{LEI} |
|
STSS3 |
Identifikacijska oznaka uradnega obvestila |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS4 |
Edinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS6 |
Repozitorij listinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS7 |
Naziv listinjenja |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS8 |
Država sedeža |
|
{COUNTRYCODE_2} |
|
STSS9 |
Razvrstitev listinjenja |
|
{LIST} |
|
STSS10 |
Vrsta osnovnih izpostavljenosti |
|
{LIST} |
|
STSS11 |
Datum izdaje |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS12 |
Datum uradnega obvestila |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSS13 |
Pooblaščena tretja oseba |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS14 |
Pooblaščena tretja oseba (ime in država sedeža) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSS15 |
Pristojni organ, ki je pooblastil tretjo osebo |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSS16 |
Status STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS17 |
Originator (ali prvotni kreditodajalec) ni kreditna institucija v EU |
|
{Y/N} |
|
STSS18 |
Potrditev meril za odobritev kreditov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS19 |
Izjava, da so merila za odobritev kreditov predmet nadzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS20 |
Osnovne izpostavljenosti, pridobljene s pravo prodajo |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS21 |
Brez strogega vračila sredstev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS22 |
Izjema za določbe o vračilu sredstev v nacionalnem pravu na področju insolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS23 |
Prenos, kadar prodajalec ni prvotni kreditodajalec |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS24 |
Prenos, izveden z odstopom in se dokonča pozneje |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS25 |
Zagotovila in jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS26 |
Merila za aktivno upravljanje portfeljev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS27 |
Homogenost sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS28 |
Obveznosti osnovnih izpostavljenosti/ni relistinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS29 |
Zanesljivost standarda za izdajo komercialnih zapisov |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS30 |
Strokovno znanje originatorja/kreditodajalca |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS31 |
Neplačana sredstva |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS32 |
Najmanj eno plačilo v času prenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS33 |
Poravna obveznosti do imetnikov/prodaja sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS34 |
Izpolnjevanje zahtev glede zadržanja tveganja |
|
{LIST} |
|
STSS35 |
Zmanjševanje obrestnih (IR) in valutnih (FX) tveganj |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS36 |
Izvedeni finančni instrumenti, ki jih kupi/proda SSPE |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS37 |
Izvedeni finančni instrumenti, pri katerih se uporabljajo splošno sprejeti standardi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS38 |
Plačila obresti z referenčno obrestno mero na podlagi splošno uporabljenih obrestnih mer |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS39 |
Brez zadrževanja denarnih sredstev po obvestilu o izvršbi ali zahtevku o takojšnjem plačilu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS40 |
Brez zadrževanja denarnih sredstev |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS41 |
Plačane glavnice se prenesejo na investitorje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS42 |
Odplačilo obveznosti iz naslova pozicij v listinjenju se ne sme izvesti v obratnem vrstnem redu glede na njihovo nadrejenost |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS43 |
Ni določb, ki bi zahtevale samodejno likvidacijo osnovnih izpostavljenosti po tržni ceni |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS44 |
Listinjenja, za katera je značilen nezaporedni vrstni red plačil |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS45 |
Obnavljajoče se listinjenje z dogodki predčasnega odplačila v primeru prekinitve obdobja obnovitve na podlagi predpisanih sprožilcev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS46 |
Poslabšanje kreditne kakovosti osnovnih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS47 |
Pojav dogodka, povezanega z insolventnostjo, v zvezi z originatorjem ali serviserjem |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS48 |
Vrednost osnovnih izpostavljenosti, ki jih ima SSPE, pade pod vnaprej določen prag |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS49 |
Nesposobnost ustvarjanja zadostne količine novih osnovnih izpostavljenosti, ki dosegajo vnaprej določeno kreditno kakovost (sprožilec prekinitve obdobja obnovitve) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS50 |
Informacije v zvezi s pogodbenimi obveznostmi serviserja, skrbnika in drugih ponudnikov pomožnih storitev |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS51 |
Določbe o neprekinjenosti servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS52 |
Določbe o kontinuiteti nasprotne stranke pri izvedenih finančnih instrumentih |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS53 |
Ponudniki likvidnosti in določbe o kontinuiteti bančnega računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS54 |
Potrebno strokovno znanje serviserja ter vzpostavljeni politike, ustrezni postopki in kontrole za upravljanje tveganja |
|
{ALPHANUM} |
|
STSS55 |
Jasne in dosledne opredelitve (problematična posojila) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS56 |
Vrstni red plačil in sprožilnih dogodkov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS57 |
Pravočasno reševanje sporov med razredi investitorjev in odgovornosti skrbnikov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS58 |
Podatki o preteklih gibanjih neplačil in izgub |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS59 |
Vzorec osnovnih izpostavljenosti, ki so predmet zunanjih preverjanj |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS60 |
Razpoložljivost modela denarnega toka iz naslova obveznosti potencialnim investitorjem |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSS61 |
Okoljska učinkovitost/stanovanjski krediti ali krediti za nakup avtomobilov ali zakupi avtomobilov |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSS62 |
Originator in sponzor sta odgovorna za skladnost s členom 7 Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOGA II
Oblike polj, ki se uporabljajo za obrazec za uradno obvestilo o STS
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKOV |
OPREDELITEV |
|
{ALPHANUM-n} |
do n alfanumeričnih znakov |
Polje za prosto besedilo. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerična znaka |
Dvočrkovna koda države, kot je opredeljena s kodo države ISO 3166-1 alfa-2. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerični znaki |
Tričrkovna koda valute, kot je opredeljena s kodo valute po ISO 4217. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{DATEFORMAT} |
oblika datuma po ISO 8601 |
Datumi se poročajo v naslednji obliki: LLLL-MM-DD. |
|
{Y/N} |
en alfanumeričen znak |
„drži“– Y „ne drži“ – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričnih znakov |
Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166. |
|
{LEI} |
20 alfanumeričnih znakov |
Identifikator pravnih subjektov, kot je opredeljen v standardu ISO 17442. |
Obrazec za uradno obvestilo o STS za listinjenja ABCP
|
KODA POLJA |
NAZIV POLJA |
POLJE ZA IZPOLNJEVANJE |
OBLIKA POLJA |
|
STSAT0 |
Prva kontaktna točka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT1 |
Identifikacijska koda instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAT2 |
LEI originatorja ali sponzorja ali prvotnega kreditodajalca |
|
{LEI} |
|
STSAT3 |
Identifikacijska oznaka uradnega obvestila |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT4 |
Edinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT6 |
Repozitorij listinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT7 |
Naziv listinjenja |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT8 |
Sedež |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT9 |
Vrsta listinjenja |
|
{LIST} |
|
STSAT10 |
Vrsta osnovnih izpostavljenosti |
|
{LIST} |
|
STSAT11 |
Datum izdaje |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT12 |
Datum uradnega obvestila |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAT13 |
Pooblaščena tretja oseba |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT14 |
Pooblaščena tretja oseba (ime in država sedeža) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAT15 |
Pristojni organ, ki je pooblastil tretjo osebo |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAT16 |
Status STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT17 |
Originator (ali prvotni kreditodajalec) ni kreditna institucija v EU |
|
{Y/N} |
|
STSAT18 |
Potrditev meril za odobritev kreditov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT19 |
Izjava, da so merila za odobritev kreditov predmet nadzora |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT20 |
Osnovne izpostavljenosti, pridobljene s pravo prodajo |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT21 |
Brez strogega vračila sredstev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT22 |
Izjema za določbe o vračilu sredstev v nacionalnem pravu na področju insolventnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT23 |
Prenos, kadar prodajalec ni prvotni kreditodajalec |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT24 |
Prenos, izveden z odstopom in se dokonča pozneje |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT25 |
Zagotovila in jamstva |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT26 |
Merila za aktivno upravljanje portfeljev |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT27 |
Ni relistinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT28 |
Prenesene osnovne izpostavljenosti brez neplačanih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT29 |
Opravljeno najmanj eno plačilo v času prenosa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT30 |
Poravna obveznosti do imetnikov/prodaja sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT31 |
Zmanjševanje obrestnih (IR) in valutnih (FX) tveganj |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT32 |
Izvedeni finančni instrumenti, ki jih kupi/proda SSPE |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT33 |
Izvedeni finančni instrumenti v osnovnih izpostavljenostih |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT34 |
Izvedeni finančni instrumenti, pri katerih se uporabljajo splošno sprejeti standardi |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT35 |
Jasne in dosledne opredelitve v zvezi z obravnavo problematičnih posojil |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT36 |
Vrstni red plačil in sprožilnih dogodkov |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT37 |
Podatki o preteklih gibanjih neplačil in izgub |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT38 |
Homogenost sredstev |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT39 |
Obveznosti osnovnih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT40 |
Obveznosti osnovnih izpostavljenosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT41 |
Plačila obresti z referenčno obrestno mero na podlagi splošno uporabljenih obrestnih mer |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT42 |
Brez zadrževanja denarnih tokov po obvestilu o izvršbi ali zahtevku o takojšnjem plačilu |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAT43 |
Brez zadrževanja denarnih sredstev/izvršba ali takojšnje plačilo |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT44 |
Plačane glavnice se prenesejo na investitorje |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT45 |
Ni določb, ki bi zahtevale samodejno likvidacijo osnovnih izpostavljenosti po tržni ceni |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT46 |
Zanesljivost standardov za izdajo komercialnih zapisov |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT47 |
Strokovno znanje prodajalca |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT48 |
Obnavljajoč se posel ABCP/sprožilec kreditne kakovosti |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAT49 |
Dolžnosti udeleženca v listinjenju |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT50 |
Določbe o neprekinjenosti servisiranja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT51 |
Določbe o kontinuiteti nasprotne stranke pri izvedenih finančnih instrumentih in določbe o kontinuiteti bančnega računa |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAT52 |
Stabilnost sponzorja |
|
{ALPHANUM-1000} |
PRILOGA III
Oblike polj, ki se uporabljajo za obrazec za uradno obvestilo o STS
|
OZNAKA |
VRSTA PODATKOV |
OPREDELITEV |
|
{ALPHANUM-n} |
do n alfanumeričnih znakov |
Polje za prosto besedilo. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{COUNTRYCODE_2} |
2 alfanumerična znaka |
Dvočrkovna koda države, kot je opredeljena s kodo države ISO 3166-1 alfa-2. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{CURRENCYCODE_3} |
3 alfanumerični znaki |
Tričrkovna koda valute, kot je opredeljena s kodo valute po ISO 4217. Vpiše se v obliki ASCII (brez znakov za naglase). |
|
{DATEFORMAT} |
oblika datuma po ISO 8601 |
Datumi se poročajo v naslednji obliki: LLLL-MM-DD. |
|
{Y/N} |
en alfanumeričen znak |
„drži“– Y „ne drži“ – N |
|
{ISIN} |
12 alfanumeričnih znakov |
Koda ISIN, kot je opredeljena v standardu ISO 6166. |
|
{LEI} |
20 alfanumeričnih znakov |
Identifikator pravnih subjektov, kot je opredeljen v standardu ISO 17442. |
Obrazec za uradno obvestilo o STS za program ABCP
|
KODA POLJA |
NAZIV POLJA |
POLJE ZA IZPOLNJEVANJE |
OBLIKA POLJA |
|
STSAP0 |
Prva kontaktna točka |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP1 |
Identifikacijska koda instrumenta |
|
{ISIN} |
|
STSAP2 |
LEI sponzorja |
|
{LEI} |
|
STSAP3 |
Identifikacijska oznaka uradnega obvestila |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP4 |
Edinstvena identifikacijska oznaka |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP5 |
Identifikacijska oznaka prospekta |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP6 |
Repozitorij listinjenja |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP7 |
Naziv programa ABCP |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP8 |
Država sedeža |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP9 |
Razvrstitev instrumentov |
|
{LIST} |
|
STSAP10 |
Datum izdaje |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP11 |
Datum uradnega obvestila |
|
{DATEFORMAT} |
|
STSAP12 |
Pooblaščena tretja oseba |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP13 |
Pooblaščena tretja oseba (ime in država sedeža) |
|
{ALPHANUM-1000} {COUNTRYCODE_2} |
|
STSAP14 |
Pristojni organ, ki je pooblastil tretjo osebo |
|
{ALPHANUM-100} |
|
STSAP15 |
Status STS |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP16 |
Sponzor je nadzorovana kreditna institucija |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP17 |
Sponzorjeva podpora v vlogi ponudnika likvidnosti |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP18 |
Dokazilo pristojnemu organu kreditne institucije |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP19 |
Skladnost sponzorja z zahtevami glede skrbnega pregleda |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP20 |
Izpolnjevanje zahtev glede zadržanja tveganja (raven posla/raven programa) |
|
{LIST} |
|
STSAP21 |
Skladnost na ravni programa ABCP s členom 7 Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP22 |
Izčrpanje likvidnosti, če se okvirni likvidnosti kredit ne podaljša |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP23 |
Skladnost vseh poslov ABCP v okviru programa ABCP s členom 24(1) do (8) in (12) do (20) Uredbe (EU) 2017/2402 |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP24 |
Največ 5 % celotnega zneska osnovnih izpostavljenosti začasno ni skladnih z nekaterimi zahtevami |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP25 |
Preostali ponderirani povprečni čas ni daljši od dveh let |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP26 |
V celoti podprt program ABCP (podpora sponzorja) |
|
{ALPHANUM-10000} |
|
STSAP27 |
Ni relistinjenja in ni kreditne izboljšave, ki bi vzpostavljala drugo raven tranširanja na ravni programa ABCP |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP28 |
Ni nakupnih opcij |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP29 |
Obrestna in valutna tveganja programa ABCP so ustrezno zmanjšana in dokumentirana |
|
{ALPHANUM} |
|
STSAP30 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (odgovornosti skrbnika do investitorjev) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP31 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (pogodbene obveznosti sponzorja) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP32 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (postopki in odgovornosti v primeru serviserja, ki ne izpolnjuje obveznosti) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP33 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (določbe za nadomestitev nasprotnih strank pri izvedenih finančnih instrumentih in banke, ki vodi račun) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP34 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (postopki za zagotovitev zavarovanja obveznosti financiranja) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP35 |
Zahteve za dokumentacijo programa ABCP (okvirni likvidnostni kredit in zapadli vrednostni papirji se poplačajo, če sponzor ne podaljša obveznosti financiranja okvirnega likvidnostnega kredita pred njegovim iztekom) |
|
{ALPHANUM-1000} |
|
STSAP36 |
Strokovno znanje serviserja |
|
{ALPHANUM} |