1.   Preiskovalni uradnik po zaključku preiskave dejstev, ki bi lahko pomenila eno ali več kršitev iz člena 60(1) Uredbe (EU) 2023/2631, in pred predložitvijo svojega spisa ESMA (v nadaljnjem besedilu: poročilo o ugotovitvah) preiskovano osebo pisno obvesti o svojih ugotovitvah in ji omogoči, da predloži pisne pripombe v skladu z odstavkom 3 tega člena.

2.   V osnutku poročila o ugotovitvah so navedena dejstva, ki bi lahko predstavljala eno ali več kršitev iz člena 60(1) Uredbe (EU) 2023/2631, ter ocena narave in resnosti teh dejstev na podlagi meril iz člena 59(3) navedene uredbe.

3.   V osnutku poročila o ugotovitvah je določen razumen rok vsaj štirih tednov, v katerem lahko preiskovana oseba predloži pisne pripombe. Preiskovalni uradnik ni obvezan upoštevati nobenih pisnih pripomb, prejetih po poteku tega roka.

4.   Preiskovana oseba lahko v pisnih pripombah navede vsa njej znana dejstva, ki so pomembna za njeno obrambo, po možnosti pa priloži tudi dokumente kot dokazilo o teh dejstvih. Preiskovane osebe lahko predlagajo, da preiskovalni uradnik zasliši druge osebe, ki lahko potrdijo dejstva, navedena v pripombah, ki so jih predložile. Preiskovanim osebam lahko pri pripravi pisnih pripomb pomaga svetovalec, ki ga izberejo same.

5.   Preiskovalni uradnik lahko preiskovane osebe, na katere je bil naslovljen osnutek poročila o ugotovitvah iz odstavka 1, povabi, da se udeležijo ustnega zaslišanja. Preiskovanim osebam lahko pomaga svetovalec, ki ga izberejo same. Ustna zaslišanja niso javna.

6.   Preiskovalni uradnik pošlje dokončno poročilo o ugotovitvah preiskovani osebi.

1.   Preiskovalni uradnik ESMA predloži naslednje dokumente:

2.   Kadar je spis nepopoln, ESMA preiskovalnemu uradniku predloži utemeljeno zahtevo po dodatnih dokumentih.

3.   Kadar ESMA meni, da dejstva, opisana v poročilu o ugotovitvah preiskovalnega uradnika, ne pomenijo ene ali več kršitev, kot so navedene v členu 60(1) Uredbe (EU) 2023/2631, zadevo zaključi. ESMA o odločitvi o zaključku zadeve uradno obvesti preiskovano osebo.

4.   Kadar ESMA soglaša z vsemi ali z nekaterimi ugotovitvami preiskovalnega uradnika, o tem ustrezno obvesti preiskovano osebo. V takem obvestilu se določi rok najmanj dva tedna, če se ESMA strinja z vsemi ugotovitvami preiskovalnega uradnika in najmanj štiri tedne, če se ESMA ne strinja z vsemi ugotovitvami, v tem času pa lahko preiskovana oseba predloži pisne pripombe. ESMA ni dolžen upoštevati pisnih pripomb, prejetih po preteku tega roka.

5.   ESMA lahko preiskovane osebe, na katere je bilo naslovljeno poročilo o ugotovitvah, povabi, da se udeležijo ustnega zaslišanja. Preiskovani osebi lahko pomaga svetovalec, ki ga izbere sama. Ustna zaslišanja niso javna.

6.   Kadar ESMA odloči, da je preiskovana oseba storila eno ali več kršitev iz člena 60(1) Uredbe (EU) 2023/2631, in sprejme odločitev o naložitvi globe v skladu s členom 60 navedene uredbe, o tej odločitvi nemudoma uradno obvesti osebo, ki ji je bila globa naložena.

1.   ESMA pred naložitvijo periodične denarne kazni v skladu s členom 61 Uredbe (EU) 2023/2631 osebi, ki je v postopku, predloži poročilo o ugotovitvah, v katerem so navedeni razlogi za naložitev te periodične denarne kazni in znesek periodične denarne kazni za vsak dan neizpolnjevanja zahtev. V poročilu je določen razumen rok vsaj štirih tednov, v katerem lahko oseba, ki je v postopku, predloži pisne pripombe. ESMA ni dolžen upoštevati pisnih pripomb, prejetih po preteku tega roka.

2.   ESMA lahko osebo v postopku povabi, da se udeleži ustnega zaslišanja. Osebi v postopku lahko pomaga svetovalec, ki ga izbere sama. Ustna zaslišanja niso javna.

3.   V odločitvi iz člena 61(1) Uredbe (EU) 2023/2631 so navedeni pravna podlaga in razlogi za odločitev, znesek in datum začetka plačevanja periodične denarne kazni.

4.   ESMA periodične denarne kazni ne nalaga več, ko zunanji pregledovalec ali oseba, ki je v postopku, upošteva zadevno odločitev iz člena 61(1) Uredbe (EU) 2023/2631.

1.   Kadar ESMA sprejme začasno odločitev iz člena 64(2) Uredbe (EU) 2023/2631, o tej začasni odločitvi nemudoma obvesti zadevno osebo. ESMA določi razumen rok vsaj štirih tednov, v katerem lahko oseba, za katero velja začasna odločitev, predloži pisne pripombe v zvezi s to odločitvijo. ESMA ni dolžen upoštevati pisnih pripomb, prejetih po preteku tega roka.

2.   ESMA osebi, za katero velja začasna odločitev, na zahtevo omogoči vpogled v spis. Dokumentacija, v katero se omogoči vpogled, se lahko uporablja samo v sodnih ali upravnih postopkih v zvezi z uporabo Uredbe (EU) 2023/2631.

3.   ESMA lahko osebo, za katero velja začasna odločitev, povabi, da se udeleži ustnega zaslišanja. Osebam, za katere velja začasna odločitev, lahko pomaga svetovalec, ki ga izberejo same. Ustna zaslišanja niso javna.

4.   ESMA sprejme končno odločitev iz členov 59(1), 60(1) in 61(1) Uredbe (EU) 2023/2631 čim prej po sprejetju začasne odločitve. Kadar ESMA po zaslišanju osebe, za katero velja začasna odločitev, meni, da je oseba, za katero velja začasna odločitev, storila kršitev, kot je navedeno v členu 60(1) Uredbe (EU) 2023/2631, sprejme potrditveno odločitev, s katero naloži enega ali več nadzornih ukrepov iz člena 59 navedene uredbe. ESMA o potrditveni odločitvi nemudoma uradno obvesti osebo, za katero velja začasna odločitev.

Če ESMA sprejme dokončno odločitev, s katero ne potrdi začasne odločitve, se šteje, da je začasna odločitev razveljavljena.

1.   ESMA preiskovanim osebam, ki jim je preiskovalni uradnik ali ESMA poslal poročilo o ugotovitvah, na zahtevo omogoči vpogled v spis. ESMA dovoli tak vpogled po uradnem obvestilu o poročilu o ugotovitvah.

2.   Dokumentacijo, v katero se omogoči vpogled, lahko oseba iz odstavka 1 uporablja samo v sodnih ali upravnih postopkih v zvezi z uporabo Uredbe (EU) 2023/2631.

1.   Za globe in periodične denarne kazni zunanjim pregledovalcem in drugim preiskovanim osebam velja zastaralni rok petih let.

2.   Zastaralni rok iz odstavka 1 začne teči na dan po datumu, ko je bila storjena kršitev. Pri trajajočih ali ponavljajočih se kršitvah začne ta zastaralni rok teči na dan, ko kršitev preneha.

3.   Vsi ukrepi, ki jih sprejme ESMA zaradi preiskave ali postopka v zvezi s kršitvijo iz člena 60(1) Uredbe (EU) 2023/2631, prekinejo zastaralni rok za naložitev glob in periodičnih denarnih kazni. Navedeni zastaralni rok se prekine z učinkom od datuma, ko zunanji pregledovalec ali preiskovana oseba v zvezi s kršitvijo zahtev iz člena 60(1) Uredbe (EU) 2023/2631 prejme uradno obvestilo o ukrepu.

4.   Po vsaki prekinitvi iz odstavka 3 začne teči nov zastaralni rok iz odstavka 1. Ta novi zastaralni rok poteče najpozneje na dan, ko je obdobje, enako dvakratnemu času prvotnega zastaralnega roka, minilo, ne da bi ESMA naložil globo ali periodično denarno kazen. Ta rok se podaljša za čas, za katerega je bil zastaralni rok prekinjen v skladu z odstavkom 5.

5.   Zastaralni rok za naložitev glob in periodičnih denarnih kazni se prekine za toliko časa, dokler je odločitev ESMA predmet postopkov, ki tečejo pred odborom za pritožbe iz člena 60 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2), ali predmet pregleda s strani Sodišča v skladu s členom 65 Uredbe (EU) 2023/2631.

1.   Za pooblastilo ESMA za izvajanje odločitev, sprejetih v skladu s členoma 60 in 61 Uredbe (EU) 2023/2631, velja zastaralni rok petih let.

2.   Zastaralni rok iz odstavka 1 se izračuna od dne po datumu, ko odločitev postane dokončna.

3.   Zastaralni rok za izvršitev kazni se prekine z vsakim ukrepom ESMA, namenjenim izvršitvi plačila ali plačilnih pogojev globe ali periodične denarne kazni.

4.   Po vsaki prekinitvi iz odstavka 3 začne teči nov zastaralni rok iz odstavka 1.

5.   Zastaralni rok iz odstavka 1 se začasno odloži za toliko časa, kolikor:

1.   ESMA zneske glob in periodičnih denarnih kazni položi na obrestovan račun, ki ga odpre, dokler te globe in denarne kazni ne postanejo dokončne. Če ESMA vzporedno pobere več glob in periodičnih denarnih kazni, zagotovi, da se te položijo na različne račune ali podračune. Globe in periodične denarne kazni se ne vnašajo v proračun ESMA ali evidentirajo kot proračunska sredstva.

2.   Ko ESMA ugotovi, da so bile globe ali periodične denarne kazni po izčrpanju vseh pravic do pritožbe dokončne, te zneske skupaj z vsemi nabranimi obrestmi prenese na Komisijo. Ti zneski se nato vnesejo v splošni proračun Unije.

3.   ESMA Komisiji redno poroča o zneskih naloženih glob in periodičnih denarnih kazni ter njihovem statusu.