DÔVODOVÁ SPRÁVA
1.KONTEXT DELEGOVANÉHO AKTU
V článku 38k nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 1 (ďalej len „nariadenie MiFIR“) sa stanovujú procesné pravidlá, ktoré sa uplatňujú na Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ďalej len „orgán ESMA“) pri prijímaní opatrení dohľadu. Článkom 38k ods. 10 nariadenia MiFIR sa na Komisiu deleguje právomoc prijať delegovaný akt s cieľom presnejšie určiť procesné pravidlá na účely výkonu právomoci orgánu ESMA ukladať pokuty alebo pravidelné platby penále v súvislosti s poskytovateľmi služieb vykazovania údajov. Patria sem ustanovenia o práve na obhajobu, výbere pokút alebo pravidelných platieb penále a o premlčacích lehotách na ukladanie a vymáhanie pokút a pravidelných platieb penále.
Komisia prijala 16. februára 2022 na základe článku 38k ods. 10 nariadenia MiFIR delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/803 2 . Stanovujú sa v ňom procesné pravidlá pre výkon právomoci orgánu ESMA ukladať pokuty alebo pravidelné platby penále, pokiaľ ide o dva konkrétne druhy poskytovateľov služieb vykazovania údajov, a to schválené mechanizmy zverejňovania (ďalej len „APA“) a schválené mechanizmy podávania výkazov (ďalej len „ARM“). Poskytovatelia konsolidovaného informačného systému (ďalej len „CTP“), ktorí sú aj poskytovateľmi služieb vykazovania údajov, boli z rozsahu pôsobnosti zámerne vyňatí. Dôvodom bola neexistencia subjektov poskytujúcich služby konsolidovaného informačného systému v EÚ a skutočnosť, že v tom čase ešte prebiehalo preskúmanie pravidiel upravujúcich CTP podľa nariadenia MiFIR.
Komisia 25. novembra 2021 predložila návrh na zmenu nariadenia MiFIR 3 . Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2024/791 4 (ďalej len „reforma nariadenia MiFIR“) nadobudlo účinnosť 28. marca 2024. Reformou nariadenia MiFIR sa odstránili prekážky vzniku CTP v Únii a stanovil sa harmonogram v súvislosti s výberom a povoľovaním CTP pre dlhopisy, CTP pre kapitálové nástroje (akcie a fondy obchodované na burze) a CTP pre mimoburzové deriváty orgánom ESMA. Spustenie troch konsolidovaných informačných systémov sa uskutoční v takejto postupnosti:
–konsolidovaný informačný systém pre dlhopisy: výberové konanie sa začalo 3. januára 2025,
–konsolidovaný informačný systém pre kapitálové nástroje: výberové konanie sa má začať v júni 2025,
–konsolidovaný informačný systém pre mimoburzové deriváty: výberové konanie sa má začať v prvom štvrťroku 2026.
Vzhľadom na nadchádzajúci postup udeľovania povolení treba zmeniť delegované nariadenie (EÚ) 2022/803 s cieľom zabezpečiť, aby sa vzťahovalo na všetky druhy poskytovateľov služieb vykazovania údajov, ktoré podliehajú dohľadu vykonávanému orgánom ESMA, a to vrátane CTP.
2.KONZULTÁCIE PRED PRIJATÍM AKTU
Komisia 18. júna 2020 požiadala orgán ESMA o technické poradenstvo. Orgán ESMA uskutočnil verejnú konzultáciu, ktorá prebiehala od 23. decembra 2020 do 23. januára 2021. Orgán ESMA 23. marca 2021 poskytol Komisii svoje technické odporúčania 5 . Technické poradenstvo orgánu ESMA sa vzťahovalo na všetky druhy poskytovateľov služieb vykazovania údajov, ktoré podliehajú dohľadu vykonávanému orgánom ESMA, a to vrátane CTP.
Komisia uskutočnila 21. septembra 2023 konzultácie s expertnou skupinou Európskeho výboru pre cenné papiere (EGESC) o návrhu pozmeňujúceho delegovaného nariadenia. Neboli doručené žiadne pripomienky.
Návrh pozmeňujúceho delegovaného nariadenia bol na účely spätnej väzby uverejnený na portáli pre lepšiu právnu reguláciu počas štyroch týždňov od 6. februára 2025 do 6. marca 2025 v súlade so zásadami stanovenými v Medziinštitucionálnej dohode o lepšej tvorbe práva. Doručených bolo päť pripomienok. Jedna pripomienka podporila návrh delegovaného nariadenia, zatiaľ čo zvyšné štyri sa tohto nariadenia netýkali.
3.PRÁVNE PRVKY DELEGOVANÉHO AKTU
Článkom 1 sa mení delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/803 s cieľom zabezpečiť, aby sa jeho rozsah pôsobnosti vzťahoval na všetky druhy poskytovateľov služieb vykazovania údajov, ktoré podliehajú dohľadu vykonávanému orgánom ESMA, a to vrátane CTP.
DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) …/…
z 7. 5. 2025,
ktorým sa mení delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/803, pokiaľ ide o procesné pravidlá pre výkon právomoci Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy ukladať pokuty alebo pravidelné platby penále v súvislosti s poskytovateľmi konsolidovaného informačného systému
(Text s významom pre EHP)