ISSN 1977-0790
Úradný vestník
Európskej únie
L 181
Slovenské vydanie
Právne predpisy
Zväzok 59
6. júla 2016
|
ISSN 1977-0790 |
||
|
Úradný vestník Európskej únie |
L 181 |
|
|
|
||
|
Slovenské vydanie |
Právne predpisy |
Zväzok 59 |
|
|
|
|
|
(1) Text s významom pre EHP |
|
SK |
Akty, ktoré sú vytlačené obyčajným písmom, sa týkajú každodennej organizácie poľnohospodárskych záležitostí a sú spravidla platné len obmedzenú dobu. Názvy všetkých ostatných aktov sú vytlačené tučným písmom a je pred nimi hviezdička. |
II Nelegislatívne akty
NARIADENIA
|
6.7.2016 |
SK |
Úradný vestník Európskej únie |
L 181/1 |
VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2016/1066
zo 17. júna 2016,
ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o postupy, štandardné formy a vzory na poskytovanie informácií na účely plánov riešenia krízových situácií pre úverové inštitúcie a investičné spoločnosti podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2014/59/EÚ
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2014/59/EÚ z 15. mája 2014, ktorou sa stanovuje rámec pre ozdravenie a riešenie krízových situácií úverových inštitúcií a investičných spoločností a ktorou sa mení smernica Rady 82/891/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EÚ, 2012/30/EÚ a 2013/36/EÚ a nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 a (EÚ) č. 648/2012 (1), a najmä na jej článok 11 ods. 3,
keďže:
|
(1) |
Orgány pre riešenie krízových situácií boli poverené úlohou vypracovať plány riešenia krízových situácií pre úverové inštitúcie a investičné spoločnosti (ďalej len „inštitúcie“) v súlade s požiadavkami a postupom stanovenými v smernici 2014/59/EÚ a na tento účel boli splnomocnené požadovať od inštitúcií všetky potrebné informácie. Pokiaľ ide osobitne o plány riešenia krízových situácií na úrovni skupiny, materská inštitúcia z Únie má predložiť relevantné informácie orgánu pre riešenie krízových situácií na úrovni skupiny, ktorý ich potom musí zaslať orgánom uvedeným v článku 13 ods. 1 druhom pododseku smernice 2014/59/EÚ v súlade s postupom stanoveným v uvedenej smernici. |
|
(2) |
Postup a minimálny súbor vzorov na vyžiadanie potrebných informácií od inštitúcií by sa mal navrhnúť tak, aby orgány pre riešenie krízových situácií mohli konzistentne zbierať tieto informácie v celej Únii a uľahčovať výmenu informácií medzi príslušnými orgánmi. |
|
(3) |
V súlade s článkom 11 ods. 1 písm. a) smernice 2014/59/EÚ majú inštitúcie povinnosť v čo najväčšej potrebnej miere spolupracovať s orgánmi pre riešenie krízových situácií na účely vypracovania plánov riešenia krízových situácií. Postupy sa však musia navrhnúť tak, aby sa minimalizovali duplicitné požiadavky na informácie. V tejto súvislosti sa v smernici 2014/59/EÚ predpokladá, že príslušné orgány budú mať povinnosť spolupracovať s orgánmi pre riešenie krízových situácií. Táto spolupráca znamená, že príslušný orgán a orgán pre riešenie krízových situácií spoločne overia, či niektoré alebo všetky potrebné informácie už sú k dispozícii príslušnému orgánu, keďže tento orgán už vykonáva svoje úlohy v oblasti dohľadu. Ak je táto informácia k dispozícii, je vhodné, aby ju príslušný orgán zaslal ďalej. |
|
(4) |
So zreteľom na celkový obsah plánov riešenia krízových situácií je vhodné, aby sa na základné informácie týkajúce sa inštitúcie, ktoré sa majú predložiť orgánu pre riešenie krízových situácií, vzťahoval minimálny súbor vzorov. |
|
(5) |
Toto nariadenie vychádza z vykonávacích technických predpisov, ktoré Komisii predložil Európsky orgán pre bankovníctvo (EBA). |
|
(6) |
Orgán EBA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o vykonávacích technických predpisoch, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v bankovníctve zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 (2), |
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Poskytovanie informácií na účely plánov riešenia krízových situácií
Informácie potrebné na vypracovanie a vykonávanie plánov riešenia krízových situácií v súlade s článkom 11 smernice 2014/59/EÚ vrátane plánov riešenia krízových situácií na úrovni skupiny v súlade s článkom 13 uvedenej smernice poskytuje inštitúcia orgánu pre riešenie krízových situácií v súlade s postupom uvedeným v článku 2 tohto nariadenia a prípadne prostredníctvom vzorov uvedených v článku 3 tohto nariadenia.
Článok 2
Postup
1. Na účely overenia v súlade s článkom 11 ods. 2 smernice 214/59/EÚ, či niektoré alebo všetky potrebné informácie, ktoré má orgán pre riešenie krízových situácií požadovať od inštitúcie s cieľom vypracovať plán riešenia krízových situácií, už sú k dispozícii príslušnému orgánu, orgán pre riešenie krízových situácií vyžiada tieto informácie najprv od príslušného orgánu dotknutej inštitúcie.
2. Ak niektoré alebo všetky požadované informácie už sú k dispozícii príslušnému orgánu, tento orgán poskytne tieto informácie orgánu pre riešenie krízových situácií včas.
3. Ak informácie ešte nie sú k dispozícii príslušnému orgánu alebo ak formát, v ktorom príslušný orgán tieto informácie poskytuje, nie je z hľadiska orgánu pre riešenie krízových situácií uspokojivý, orgán pre riešenie krízových situácií požiada priamo inštitúciu, aby poskytla potrebné informácie, pričom zohľadní najmä postup na vypracovanie plánov riešenia krízových situácií na úrovni skupiny.
4. Ak informácie požadované orgánom pre riešenie krízových situácií v súlade s odsekom 3 sú zahrnuté do jednej z kategórií uvedených v článku 3, inštitúcia poskytne tieto informácie orgánu pre riešenie krízových situácií predložením príslušného vzoru obsiahnutého v prílohách I až XII, a to podľa pokynov stanovených v prílohe XIII.
5. Ak informácie požadované orgánom pre riešenie krízových situácií nie sú zahrnuté do jednej z kategórií uvedených v článku 3, informácie sa poskytnú vo formáte, ktorý požaduje orgán pre riešenie krízových situácií.
6. V žiadosti o informácie adresovanej inštitúcii uvedenej v odseku 3 orgán pre riešenie krízových situácií:
|
a) |
uvedie príslušný časový rámec, počas ktorého inštitúcia poskytne informácie orgánu pre riešenie krízových situácií, berúc pritom do úvahy objem a zložitosť požadovaných informácií; |
|
b) |
ak požadované informácie sú zahrnuté v jednej z kategórií uvedených v článku 3, uvedie príslušný vzor obsiahnutý v prílohách I až XII, ktorý sa má použiť pri poskytovaní informácií orgánu pre riešenie krízových situácií; |
|
c) |
ak požadované informácie nie sú zahrnuté do jednej z kategórií uvedených v článku 3 alebo ak sa na ne nevzťahuje žiadny vzor obsiahnutý v prílohách I až XII, uvedie formát, ktorý sa má použiť pri poskytovaní informácií orgánu pre riešenie krízových situácií; |
|
d) |
uvedie, či sa príslušný vzor obsiahnutý v prílohách I až XII musí vyplniť na individuálnom alebo skupinovom základe a či je jeho pôsobnosť miestna, celoúniová alebo globálna v súlade s pokynmi uvedenými v prílohe XIII; |
|
e) |
poskytne potrebné kontaktné údaje, na ktoré je v rámci orgánu pre riešenie krízových situácií potrebné zasielať dané informácie. |
Článok 3
Minimálny súbor informácií uvedených vo vzoroch
Minimálny súbor vzorov na poskytovanie informácií podľa článku 11 smernice 2014/59/EÚ zahŕňa tieto kategórie:
|
1. |
organizačnú štruktúru uvedenú v prílohe I; |
|
2. |
správu a riadenie uvedené v prílohe II; |
|
3. |
kritické funkcie a hlavné oblasti obchodnej činnosti uvedené v prílohe III; |
|
4. |
kritické protistrany uvedené v prílohe IV, oddiel 1: aktíva, oddiel 2: záväzky a oddiel 3: podstatné zabezpečovacie transakcie (hedges); |
|
5. |
štruktúru záväzkov uvedenú v prílohe V; |
|
6. |
založený kolaterál uvedený v prílohe VI; |
|
7. |
podsúvahu uvedenú v prílohe VII; |
|
8. |
platobný systém a systém zúčtovania a vyrovnania uvedený v prílohe VIII; |
|
9. |
informačné systémy uvedené v prílohe IX, oddiel 1: všeobecné informácie a oddiel 2: priraďovanie; |
|
10 |
vzájomné prepojenie uvedené v prílohe X; |
|
11. |
orgány uvedené v prílohe XI; |
|
12. |
právny účinok riešenia krízových situácií uvedený v prílohe XII. |
Článok 4
Nadobudnutie účinnosti
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 17. júna 2016
Za Komisiu
predseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 190.
(2) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/78/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 12).
PRÍLOHA I
Organizačná štruktúra
|
Právny subjekt |
Priamy vlastník |
Kapitál |
Hlasovacie práva |
Konsolidujúci subjekt |
|||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
|
Holdingová spoločnosť X |
110 |
NEUVÁDZA SA |
NEUVÁDZA SA |
NEUVÁDZA SA |
NEUVÁDZA SA |
NEUVÁDZA SA |
NEUVÁDZA SA |
|
Banka A (materská) |
111 |
Holdingová spoločnosť X |
110 |
100 % |
100 % |
Banka A |
111 |
|
Banka B (dcérska) |
112 |
Banka A |
111 |
80 % |
60 % |
Banka A |
111 |
|
Banka U |
156 |
Banka B |
112 |
100 % |
100 % |
Banka A |
111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA II
Správa a riadenie
|
Právny subjekt |
Lokalita |
Jurisdikcia založenia |
Licenčný orgán |
Druh licencie |
Člen riadiaceho orgánu zodpovedný za poskytovanie informácií pre plán riešenia krízových situácií |
Hlavný manažér |
|||||||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Meno |
Telefónne číslo |
E-mailová adresa |
Meno |
Funkcia |
Oddelenie |
Telefónne čísla |
E-mailové adresy |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Banka A |
111 |
Londýn |
Veľká Británia |
BoE |
Prijímanie vkladov |
David Jones |
4 444 444 |
djones@banka.com |
|
|
|
|
|
|
Banka B |
112 |
Paríž |
Francúzsko |
ACP |
Prijímanie vkladov, správa aktív |
Paul Durand |
33 333 333 |
pdurand@bankb.com |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA III
kritické funkcie a hlavné oblasti obchodnej činnosti
|
Kritické funkcie |
Hlavné oblasti obchodnej činnosti |
Právny subjekt |
Lokalita |
Počet kancelárií / pobočiek v danej lokalite |
Hmotné aktíva |
Hmotné záväzky |
Vyšší riadiaci pracovník zodpovedný za poskytovanie informácií |
|||||||||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Druh |
Suma |
Mena |
Druh |
Suma |
Mena |
Meno |
Funkcia |
Oddelenie |
Telefónne čísla |
E-mailové adresy |
||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
|
Prijímanie vkladov |
Retailové bankovníctvo |
Banka A |
111 |
Spojené kráľovstvo |
87 |
|
|
|
vklady |
5,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
Retailové bankovníctvo |
Banka A |
111 |
Írsko |
4 |
|
|
|
vklady |
200 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
Retailové bankovníctvo |
Banka B |
112 |
Francúzsko |
112 |
|
|
|
vklady |
5,000 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
Stredisko IT pre online bankovníctvo |
Subjekt C |
113 |
Španielsko |
1 |
|
|
|
neuvádza sa |
neuvádza sa |
neuvádza sa |
|
|
|
|
|
|
Správa aktív |
|
Banka A |
111 |
Spojené kráľovstvo |
10 |
spravované aktíva |
1,000 |
GBP |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Banka D |
114 |
Slovensko |
1 |
spravované aktíva |
100 |
EUR |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA IV
ODDIEL 1
kritické protistrany (aktíva)
|
Právny subjekt |
Kritické protistrany |
Mena |
Pôvodná expozícia |
Zmierňovanie kreditného rizika |
Úpravy ocenenia a rezerv |
Čistá expozícia |
Vplyv na podiel vlastného kapitálu Tier 1 |
||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
|
Banka A |
111 |
Vláda Spojeného kráľovstva |
789 |
GBP |
200,000 |
0 |
0 |
200,000 |
200 bp |
|
Banka B |
112 |
Banka W |
444 |
EUR |
1,000,000 |
500,000 |
200,000 |
300,000 |
300 bp |
|
Banka A |
111 |
Podnikateľské subjekty U |
650 |
EUR |
500,000 |
0 |
400,000 |
100,000 |
100 bp |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDIEL 2
kritické protistrany (záväzky)
|
Právny subjekt |
Kritické protistrany |
Financovanie |
||||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Druh |
Suma |
Mena |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDIEL 3
kritické protistrany [podstatné zabezpečovacie transakcie (hedges)]
|
Právny subjekt |
Kritické protistrany |
Podstatné zabezpečovacie transakcie (hedges) (súvaha) |
Podstatné zabezpečovacie transakcie (hedges) (podsúvaha) |
||||||||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Druh |
Suma |
Mena |
Účel zabezpečovacej transakcie |
Druh |
Suma |
Mena |
Účel zabezpečovacej transakcie |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA V
Štruktúra záväzkov
|
010 |
Názov právneho subjektu |
Banka A |
|
020 |
Právny identifikátor |
111 |
|
030 |
Rozhodné právo pre záväzky |
EHP |
|
|
||
|
040 |
Dátum |
12/31/2013 |
|
|
Protistrany |
Dlh s právnou podriadenosťou, ktorý sa kvalifikuje ako dodatočný kapitál Tier 1 |
Dlh s právnou podriadenosťou, ktorý sa kvalifikuje ako Tier 2 |
Dlh s právnou podriadenosťou |
Nadriadený nezabezpečený dlh |
Vklady |
Zabezpečený dlh |
Ostatné záväzky vylúčené podľa článku 44 ods. 2 smernice o ozdravení a riešení krízových situácií bánk |
Deriváty |
SPOLU |
|||||||||
|
< 1 mesiac |
< 1 rok |
> 1 rok |
< 1 mesiac |
< 1 rok |
> 1 rok |
< 1 mesiac |
< 1 rok |
> 1 rok |
Spolu |
z toho oprávnené vklady |
z toho kryté vklady |
Expozícia po prudenciálnom započítavaní |
Expozícia po odpočítaní marže a kolaterálu |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
170 |
180 |
||
|
050 |
Fyzické osoby |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
055 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
060 |
Mikropodniky, malé a stredné podniky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
065 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
070 |
Veľké nefinančné podniky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
075 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
080 |
Inštitúcie |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
085 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
090 |
Poisťovacie spoločnosti a penzijné fondy |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
095 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
100 |
Iné finančné podniky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
105 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
110 |
Subjekty v rámci skupiny |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
115 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120 |
Vláda, centrálne banky a nadnárodné spoločnosti |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
125 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
130 |
Iné/neidentifikované |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
140 |
z toho oprávnené záväzky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
150 |
SPOLU |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
160 |
Oprávnené záväzky spolu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA VI
založený kolaterál
|
Právny subjekt |
Emitent kolaterálu |
Druh kolaterálu |
Identifikačné číslo |
Držiteľ kolaterálu |
Suma |
Mena |
Jurisdikcia |
Protistrana |
Suma |
Mena |
Jurisdikcia |
||||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
||||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
150 |
160 |
|
Banka A |
111 |
Vláda Spojených štátov |
278 |
štátne dlhopisy USA |
|
Banka L |
487 |
1 000 |
USD |
USA |
Banka B |
345 |
10 000 |
USD |
USA |
|
Banka A |
111 |
Banka A |
997 |
Hypotéky |
|
BoE |
997 |
1 000 |
GBP |
Veľká Británia |
Banka C |
587 |
8 000 |
GBP |
Veľká Británia |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA VII
Podsúvaha
|
Právny subjekt |
Podsúvahová položka |
Protistrana |
Suma |
Mena |
Kritické operácie |
Hlavné oblasti obchodnej činnosti |
Doplňujúce informácie |
|||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Spolu |
z toho viazané |
|||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Banka A |
111 |
úverová linka |
Banka C |
113 |
10 000 000 |
10 000 000 |
GBP |
|
|
platnosť dohody sa skončí koncom roku 2015 |
|
Banka A |
111 |
úverová linka |
Banka D |
114 |
–5,000,000 |
0 |
EUR |
|
|
platnosť dohody sa skončí koncom roku 2015 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA VIII
platobné systémy a systémy zúčtovania a vyrovnania
|
Právny subjekt |
Systém |
Zastupiteľská inštitúcia |
Priradenie ku kritickej funkcii |
Priradenie k hlavnej oblasti obchodnej činnosti |
Podmienky členstva |
Vplyv postupu riešenia krízových situácií na členstvo alebo zmluvu so zastupiteľskou inštitúciou |
Zastupiteľnosť |
Doplňujúce informácie |
|||||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Druh systému |
Určenie |
Účasť na režime |
Identifikačný kód |
Názov subjektu |
Identifikačný kód |
||||||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
130 |
140 |
|
Banka A |
111 |
Depozitár |
Clearstream |
nepriamy |
|
Banka W |
|
|
Obchodovanie s cennými papiermi |
|
Zrušené členstvo |
Euroclear |
|
|
Banka B |
112 |
Platba |
CIEĽ |
priamy |
|
|
|
Platba |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA IX
ODDIEL 1
Informačné systémy (všeobecné informácie)
|
Systém |
Subjekt skupiny, ktorý je zmluvnou stranou |
Druh zmluvy |
Protistrana |
Zodpovedná osoba |
Vplyv postupov riešenia krízových situácií na kontinuitu prístupu k informačným systémom |
||||||
|
Identifikácia |
Druh |
Opis |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Meno |
Telefónne číslo |
E-mailová adresa |
||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
120 |
|
Systém A |
internetové bankovníctvo |
|
Banka A |
111 |
Licencia |
Subjekt A |
|
|
|
|
|
|
Systém B |
schválenie úveru |
|
Banka A |
111 |
Licencia |
Systém B |
|
|
|
|
|
|
|
schválenie úveru |
|
Banka B |
112 |
Licencia |
Systém B |
|
|
|
|
|
|
Systém C |
iné |
|
Banka C |
113 |
Spoločné služby (Shared Services) |
Subjekt C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ODDIEL 2
Informačné systémy (priradenie)
|
Systém |
Používateľ |
|||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Zásadné funkcie |
Hlavná oblasť obchodnej činnosti |
|
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
|
Systém A |
Banka A |
111 |
Prijímanie vkladov |
Prijímanie vkladov |
|
Systém A |
Banka B |
112 |
Prijímanie vkladov |
Prijímanie vkladov |
|
Systém B |
Banka A |
111 |
Úver |
Retailové subjekty |
|
Systém B |
Banka C |
113 |
Úver |
Podnikové bankovníctvo |
|
Systém C |
Banka A |
111 |
Všetky |
Všetky |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA X
vzájomné prepojenie
|
Právny subjekt A |
Právny subjekt B |
|
|
||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu2 |
Právny identifikátor2 |
Druh vzájomného prepojenia |
Opis |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
|
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
Personál |
Právnici (40 prvkov) |
|
Banka A |
101 |
Banka C |
103 |
Personál |
Právnici (40 prvkov) |
|
Banka B |
102 |
Banka C |
103 |
Systémy |
Všetky systémy a infraštruktúry IT, ktoré používa banka C, používa aj banka B |
|
Banka A |
101 |
Banka C |
103 |
Mechanizmy financovania |
Financovanie banky C sa realizuje prostredníctvom banky A |
|
Banka A |
101 |
Subjekt D |
104 |
Personál |
Právnici (40 prvkov) |
|
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
Mechanizmy financovania |
Financovanie banky B sa realizuje prostredníctvom banky A |
|
Banka C |
103 |
Subjekt D |
104 |
Priestory |
Sídla banky C a subjektu D sú v tej istej budove |
|
Banka A |
101 |
Banka B |
102 |
Mechanizmy v oblasti likvidity |
Banka A sa zaväzuje v prípade potreby poskytnúť likviditu banke B |
|
Subjekt D |
104 |
Banka A |
101 |
Personál |
Všetok personál banky A v oblasti IT je zo subjektu D |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA XI
Orgány
|
Právny subjekt |
Orgány dohľadu |
Orgán pre riešenie krízových situácií |
Orgán poverený ochranou vkladov |
|||||||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov orgánu |
Telefónne číslo |
E-mailová adresa |
Názov orgánu |
Telefónne číslo |
E-mailová adresa |
Názov orgánu |
Telefónne číslo |
E-mailová adresa |
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
080 |
090 |
100 |
110 |
|
Banka A |
111 |
Prudenciálny regulačný orgán |
|
|
Bank of England |
|
|
Systém kompenzácií v oblasti finančných služieb (Financial Services Compensation Scheme) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA XII
Právne účinky riešenia krízovej situácie
|
Právny subjekt |
Tretia strana |
Druh zmluvy |
Ukončenie ovplyvňujúce nástroj riešenia krízových situácií |
Poznámky: |
||
|
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
Názov subjektu |
Právny identifikátor |
|||
|
010 |
020 |
030 |
040 |
050 |
060 |
070 |
|
Banka B |
112 |
Euronext NV |
|
Členstvo |
ÁNO |
Predaj správy aktív by bol v prípade riešenia krízových situácií pravdepodobne náročný |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PRÍLOHA XIII
Pokyny na vypĺňanie vzorov v prílohách I až XII
Všeobecné pokyny
1. ŠTRUKTÚRA A PRAVIDLÁ
1.1. Štruktúra
Rámec tvorí 12 súborov vzorov, ktoré pozostávajú celkovo z 15 vzorov podľa tejto schémy:
|
1. |
Organizačná štruktúra |
|
2. |
Správa a riadenie |
|
3. |
Kritické funkcie a hlavné oblasti obchodnej činnosti |
|
4. |
Kritické protistrany (3 vzory) |
|
5. |
Štruktúra záväzkov |
|
6. |
Založený kolaterál |
|
7. |
Podsúvaha |
|
8. |
Platobné systémy a systémy zúčtovania a vyrovnania |
|
9. |
Informačné systémy (2 vzory) |
|
10. |
Vzájomné prepojenie |
|
11. |
Orgány |
|
12. |
Právne účinky riešenia krízových situácií |
1.2. Účtovný štandard
Inštitúcie vykazujú účtovné hodnoty podľa účtovného rámca, ktorý používajú na vykazovanie finančných informácií. Inštitúcie, ktoré nemusia vykazovať finančné informácie, používajú svoj príslušný účtovný rámec.
Na účely tejto prílohy „IAS“ a „IFRS“ odkazujú na medzinárodné účtovné štandardy podľa vymedzenia v článku 2 nariadenia (ES) č. 1606/2002.
Sumy vykázané vo vzore by mali byť hrubé účtovné hodnoty, ak nie je v pokynoch stanovené inak.
1.3. Pravidlá číslovania
V týchto pokynoch sa pri odkaze na stĺpce, riadky a bunky vzoru používa tento všeobecný zápis: {vzor; riadok; stĺpec}.
1.4. Úroveň uplatňovania
Úroveň uplatňovania určujú orgány pre riešenie krízových situácií pri priamom či nepriamom formulovaní svojej žiadosti inštitúciám.
Pokyny týkajúce sa vzorov
2. PRÍLOHA I – ORGANIZAČNÁ ŠTRUKTÚRA
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(1) podrobný opis organizačnej štruktúry inštitúcie vrátane zoznamu všetkých právnických osôb
(2) identifikácia priamych vlastníkov a percentuálneho podielu hlasovacích a nehlasovacích práv každej právnickej osoby
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030-040 |
Priamy vlastník |
|
030 |
Názov subjektu Názov subjektu, ktorý disponuje priamou účasťou a ktorý kontroluje právny subjekt uvedený v stĺpci 010. |
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 030. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. |
|
050 |
Kapitál (%) Percentuálny podiel kapitálu v držbe právneho subjektu uvedeného v stĺpci 030 v právnom subjekte uvedenom v stĺpci 010. |
|
060 |
Hlasovacie práva (%) Percentuálny podiel hlasovacích práv v držbe právnického subjektu uvedeného v stĺpci 030 v právnickom subjekte uvedenom v stĺpci 010. |
|
070-080 |
Konsolidujúci subjekt |
|
070 |
Názov subjektu Názov subjektu konsolidujúceho subjekt uvedený v stĺpci 010 na najvyššej úrovni podľa nariadenia (EÚ) č. 575/2013. |
|
080 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 070. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
3. PRÍLOHA II – SPRÁVA A RIADENIE
Na nasledujúcu položku uvedenú v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(3) lokalita, jurisdikcia založenia, udeľovanie licencie a hlavný manažment každej právnickej osoby
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030 |
Lokalita Mesto, v ktorom je subjekt uvedený v stĺpci 010 zákonne zaregistrovaný. |
|
040 |
Jurisdikcia založenia Jurisdikcia, v rámci ktorej bol subjekt uvedený v stĺpci 010 založený, označená podľa normy ISO 3166. |
|
050 |
Licenčný orgán Názov orgánu, ktorý inštitúcii uvedenej v stĺpci 010 vydal bankovú licenciu alebo licenciu investičnej spoločnosti. |
|
060 |
Druh licencie |
|
070-090 |
Člen riadiaceho orgánu zodpovedný za poskytovanie informácii potrebných pre plán riešenia krízových situácií orgánom pre riešenie krízových situácií |
|
070 |
Meno Meno, priezvisko |
|
080 |
Telefónne číslo |
|
090 |
E-mailová adresa |
|
100-140 |
Hlavný manažér Vedúci v subjekte, ktorý je zodpovedný za riešenie krízy tohto subjektu |
|
100 |
Meno Meno, priezvisko |
|
110 |
Funkcia |
|
120 |
Oddelenie |
|
130 |
Telefónne čísla Telefónne číslo oddelenia a číslo osoby uvedenej v stĺpci 100. |
|
140 |
E-mailové adresy E-mailová adresa oddelenia a e-mailová adresa osoby uvedenej v stĺpci 100. |
4. PRÍLOHA III – KRITICKÉ FUNKCIE A HLAVNÉ OBLASTI OBCHODNEJ ČINNOSTI
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(4) priradenie kritických operácii inštitúcie a hlavných oblastí obchodnej činnosti, vrátane hmotných aktív a záväzkov spojených s takýmito operáciami a oblasťami obchodnej činnosti, k jednotlivým právnickým osobám
(17) člen riadiaceho orgánu zodpovedný za plán riešenia krízových situácií inštitúcie, a ak ide o iné osoby, osoby zodpovedné za jednotlivé právnické osoby, kritické operácie a hlavné oblasti obchodnej činnosti
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010 |
Kritické funkcie Znamenajú „kritické funkcie“ v zmysle článku 2 ods. 1 bod 35 a článku 2 ods. 2 smernice 2014/59/EÚ. |
|
020 |
Hlavné oblasti obchodnej činnosti Znamenajú „hlavné oblasti obchodnej činnosti“ v zmysle článku 2 ods. 1 bod 36 a článku 2 ods. 2 smernice 2014/59/EÚ. |
|
030-040 |
Právny subjekt |
|
030 |
Názov subjektu |
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
050 |
Lokalita Krajiny, v ktorých pôsobia oblasti obchodnej činnosti. |
|
060 |
Počet kancelárií/pobočiek v danej lokalite |
|
070-090 |
Hmotné aktíva |
|
070 |
Druh |
|
080 |
Suma v miliónoch |
|
090 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217 |
|
100-120 |
Hmotné záväzky |
|
100 |
Druh |
|
110 |
Suma v miliónoch |
|
120 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217 |
|
130-170 |
Vyšší riadiaci pracovník zodpovedný za poskytovanie informácií |
|
130 |
Meno Meno, priezvisko |
|
140 |
Funkcia |
|
150 |
Oddelenie |
|
160 |
Telefónne čísla Telefónne číslo oddelenia a číslo osoby uvedenej v stĺpci 130. |
|
170 |
E-mailové adresy E-mailová adresa oddelenia a e-mailová adresa osoby uvedenej v stĺpci 130. |
5. PRÍLOHA IV, ODDIEL 1 – KRITICKÉ PROTISTRANY (AKTÍVA)
Na nasledujúcu položku uvedenú v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(10) identifikácia hlavných alebo najkritickejších protistrán inštitúcie, ako aj analýza vplyvu zlyhania hlavných protistrán na finančnú situáciu inštitúcie
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030-040 |
Kritická protistrana Mieru kritickosti stanovia príslušné orgány. Protistrany sa vykazujú za príslušné skupiny prepojených klientov a pokiaľ určitý klient nepatrí do žiadnej takej skupiny, vykazujú sa protistrany na individuálnej úrovni. Orgány pre riešenie krízových situácií môžu na individuálnej úrovni požadovať informácie o skupinách prepojených klientov. „Skupina prepojených klientov“ je vymedzená v článku 4 ods. 39 nariadenia (EÚ) č. 575/2013. Informácie uvedené v tomto vzore by mali dopĺňať informácie už poskytnuté vo veľkej majetkovej angažovanosti. |
|
030 |
Názov subjektu |
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
050 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217 |
|
060 |
Pôvodná expozícia Znamená „pôvodnú expozíciu“ v zmysle článkov 24, 389, 390 a 392 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 a jej vykazovanie by sa malo riadiť prístupom uvedeným vo FINREP. |
|
070 |
Zmierňovania kreditného rizika Znamená „zmierňovanie kreditného rizika“ v zmysle článkov 399 a 401 až 403 nariadenia (EÚ) č. 575/2013. Na účely tohto vykazovania sa postupy zmierňovania kreditného rizika vymedzené v článku 4 ods. 57 a uznané v tretej časti hlave II kapitolách 3 a 4 používajú v súlade s článkami 401 až 403 nariadenia (EÚ) č. 575/2013. |
|
080 |
Úprava ocenenia a rezerv Znamená „úpravu ocenenia a rezerv“ vymedzenú v článkoch 34, 24, 110 a 111 nariadenia (EÚ) č. 575/2013. |
|
090 |
Čistá expozícia 090 = 060 – 070 – 080 |
|
100 |
Vplyv na podiel vlastného kapitálu Tier 1 Vplyv zlyhania protistrany uvedenej v stĺpci 030 na podiel vlastného kapitálu Tier 1 právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Navrhnutý vzorec na výpočet vplyvu na podiel vlastného kapitálu Tier 1 je: Vlastný kapitál Tier 1 – [(vlastný kapitál Tier 1 – očakávaná strata)/(RWA – očakávaná strata)] = vplyv na vlastný kapitál Tier 1. Ak orgány pre riešenie krízových situácií určia, že sofistikovanejší vzorec by bol vhodnejší, môžu si vyžiadať iný. |
6. PRÍLOHA IV, ODDIEL 2 – KRITICKÉ PROTISTRANY (ZÁVÄZKY)
Na nasledujúcu položku uvedenú v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(10) identifikácia hlavných alebo najkritickejších protistrán inštitúcie, ako aj analýza vplyvu zlyhania hlavných protistrán na finančnú situáciu inštitúcie
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030-040 |
Kritická protistrana Mieru kritickosti stanovia príslušné orgány. Informácie uvedené v tomto vzore by mali dopĺňať informácie už poskytnuté vo veľkej majetkovej angažovanosti. |
|
030 |
Názov subjektu |
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
050-070 |
Financovanie |
|
050 |
Druh |
|
060 |
Suma Vyjadrená v mene záväzku |
|
070 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217 |
7. PRÍLOHA IV, ODDIEL 3 – KRITICKÉ PROTISTRANY [PODSTATNÉ ZABEZPEČOVACIE TRANSAKCIE (HEDGES)]
Na nasledujúcu položku uvedenú v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(9) podstatné zabezpečovacie transakcie (hedges) inštitúcie vrátane priradenia k príslušnej právnickej osobe
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030-040 |
Kritická protistrana Protistrany sa vykazujú za príslušné skupiny prepojených klientov a pokiaľ určitý klient nepatrí do žiadnej takej skupiny, vykazujú sa protistrany na individuálnej úrovni. Orgány pre riešenie krízových situácií môžu na individuálnej úrovni požadovať informácie o skupinách prepojených klientov. „Skupina prepojených klientov“ je vymedzená v článku 4 ods. 39 nariadenia (EÚ) č. 575/2013. |
|
030 |
Názov subjektu |
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
050-080 |
Podstatné zabezpečovacie transakcie (hedges) (súvaha) |
|
050 |
Druh Podstatné zabezpečovacie transakcie by sa nemali obmedzovať na účtovanie zabezpečenia. |
|
060 |
Suma |
|
070 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217 |
|
080 |
Účel zabezpečovacej transakcie Riziká, v súvislosti s ktorými sa zamýšľa zabezpečovanie. |
|
090-120 |
Podstatné zabezpečovacie transakcie (hedges) (podsúvaha) |
|
090 |
Druh Podstatné zabezpečovacie transakcie by sa nemali obmedzovať na účtovanie zabezpečenia. |
|
100 |
Suma |
|
110 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217 |
|
120 |
Účel zabezpečovacej transakcie Riziká, v súvislosti s ktorými sa zamýšľa zabezpečovanie. |
8. PRÍLOHA V – ŠTRUKTÚRA ZÁVÄZKOV
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(5) podrobný opis zložiek záväzkov inštitúcie a všetkých jej právnych subjektov, pričom sa zabezpečí rozdelenie zabezpečených, nezabezpečených a podriadených záväzkov, minimálne podľa druhov a výšky krátkodobých a dlhodobých dlhov
(6) podrobnosti o tých záväzkoch inštitúcie, ktoré sú oprávnenými záväzkami
Pokyny týkajúce sa jednotlivých riadkov:
|
Riadky |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010 |
Názov právneho subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030 |
Rozhodné právo pre záväzky EHP alebo „tretia krajina“. Orgány pre riešenie krízových situácií môžu stanoviť hranicu, nad ktorou by vyžadovali rozdelenie podľa jednotlivých tretích krajín. |
|
040 |
Dátum |
|
050 |
Fyzické osoby |
|
055 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
060 |
Mikropodniky, malé a stredné podniky |
|
065 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
070 |
Veľké nefinančné podniky |
|
075 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
080 |
Inštitúcie Ako je vymedzené v článku 2 ods. 23 smernice 2014/59/EÚ. |
|
085 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. Dlh s právnou podriadenosťou (stĺpec 050) a nadriadený nezabezpečený dlh (stĺpec 080) inštitúcií s pôvodnou splatnosťou kratšou než 7 dní by nemali byť zahrnuté do sumy „z toho oprávnené záväzky“ uvedenej v riadku 085, pretože v súlade s článkom 44 ods. 2 smernice 2014/59/EÚ tieto záväzky boli vylúčené zo záchrany pomocou vnútorných zdrojov. |
|
090 |
Poisťovacie spoločnosti a penzijné fondy Poisťovne, zaisťovne a penzijné a dôchodkové fondy |
|
095 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
100 |
Iné finančné podniky |
|
105 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
110 |
Subjekty v rámci skupiny Expozície voči subjektom v rámci tej istej skupiny. Tieto expozície sa musia uviesť v tomto riadku len preto, aby sa predišlo dvojitému započítaniu (napr. expozície voči banke patriacej do tej istej skupiny by mali byť označené v riadku 110 a nie v riadku 080 „úverové inštitúcie“). |
|
115 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
120 |
Vláda, centrálne banky a nadnárodné spoločnosti |
|
125 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
130 |
Iné/neidentifikované Ak nie je možné zistiť totožnosť držiteľa cenného papiera, mali by sa poskytovať iba celkové sumy. |
|
135 |
Z toho oprávnené záväzky Výška záväzkov, ktoré sú „oprávnenými záväzkami“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
|
150 |
Spolu |
|
160 |
Oprávnené záväzky spolu Celková výška „oprávnených záväzkov“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 71 smernice 2014/59/EÚ. |
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010 |
Dlh s právnou podriadenosťou, ktorý sa kvalifikuje ako dodatočný kapitál Tier 1 |
|
020-040 |
Dlh s právnou podriadenosťou, ktorý sa kvalifikuje ako Tier 2 |
|
020 |
Zostávajúca splatnosť menej než jeden mesiac |
|
030 |
Zostávajúca splatnosť menej než jeden rok |
|
040 |
Zostávajúca splatnosť viac než jeden rok |
|
050-070 |
Dlh s právnou podriadenosťou |
|
050 |
Zostávajúca splatnosť menej než jeden mesiac Podriadený dlh, ktorý nemožno klasifikovať ako Tier 1 alebo Tier 2. |
|
060 |
Zostávajúca splatnosť menej než jeden rok Podriadený dlh, ktorý nemožno klasifikovať ako Tier 1 alebo Tier 2. |
|
070 |
Zostávajúca splatnosť viac než jeden rok Podriadený dlh, ktorý nemožno klasifikovať ako Tier 1 alebo Tier 2. |
|
080-100 |
Nadriadený nezabezpečený dlh Patria sem vkladové certifikáty a komerčné cenné papiere |
|
080 |
Zostávajúca splatnosť menej než jeden mesiac |
|
090 |
Zostávajúca splatnosť menej než jeden rok |
|
100 |
Zostávajúca splatnosť viac než jeden rok |
|
110-130 |
Vklady |
|
110 |
Spolu |
|
120 |
z toho oprávnené vklady |
|
130 |
z toho kryté vklady Vylúčené z rozsahu pôsobnosti nástroja záchrany pomocou vnútorných zdrojov podľa článku 44 ods. 2 písm. a). |
|
140 |
Zabezpečený dlh Vylúčené z rozsahu pôsobnosti nástroja záchrany pomocou vnútorných zdrojov podľa článku 44 ods. 2 písm. b). |
|
150 |
Ostatné záväzky vylúčené podľa článku 44 ods. 2 smernice o ozdravení a riešení krízových situácií bánk Vylúčené z rozsahu pôsobnosti nástroja záchrany pomocou vnútorných zdrojov podľa článkov 44 ods. 2 písm. a) až d) až 44 ods. 2 písm. f) až g). |
|
160-170 |
Deriváty Iba súvahové položky. Podsúvahové položky by sa mali vykazovať v prílohe VII. |
|
160 |
Expozícia po prudenciálnom započítavaní |
|
170 |
Expozícia po odpočítaní marže a kolaterálu |
|
180 |
Spolu Súčet stĺpcov 010-110, 140-160. |
9. PRÍLOHA VI – ZALOŽENÝ KOLATERÁL
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(7) identifikácia postupov potrebných na stanovenie toho, komu inštitúcia založila kolaterál, osoby, ktorá drží kolaterál, a jurisdikcie, v ktorej sa nachádza kolaterál
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030-040 |
Emitent kolaterálu |
|
030 |
Názov subjektu |
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
050 |
Druh kolaterálu Patria sem všetky typy druhy kolaterálu vrátane prípadov, keď sa v podsúvahe vykáže záväzok alebo sa žiadny záväzok nevykáže (napr. swapy na kolaterál, fondy pre prípad zlyhania). |
|
060 |
Identifikačné číslo Kód ISIN. Ak „kód ISIN“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
070-080 |
Držiteľ kolaterálu |
|
070 |
Názov subjektu |
|
080 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
090 |
Suma |
|
100 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217 |
|
110 |
Jurisdikcia Právne predpisy jurisdikcie uplatniteľné na držiteľa kolaterálu uvedené v stĺpci 070 (napr. nemecké právo). |
|
120-130 |
Protistrana |
|
120 |
Meno |
|
130 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
140 |
Suma |
|
150 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217. |
|
160 |
Jurisdikcia Právne predpisy jurisdikcie uplatniteľné na záložnú zmluvu. |
10. PRÍLOHA VII – PODSÚVAHA
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(8) opis podsúvahových expozícií inštitúcie a jej právnických osôb vrátane priradenia ku kritickým operáciám a hlavným oblastiam obchodnej činnosti
(21) informácie o podsúvahových činnostiach, hedžingových stratégiách
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030 |
Podsúvahová položka Je potrebné určiť ju pomocou týchto troch kategórií: „záruky“, „úverové linky“ a „iné“. Do tohto vzoru by nemali patriť súvahové položky. |
|
040-050 |
Protistrana |
|
040 |
Názov subjektu |
|
050 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
060-070 |
Suma |
|
060 |
Spolu Nominálna hodnota. |
|
070 |
z toho viazané Vypĺňa sa len pre úverové linky. |
|
080 |
Mena Identifikácia podľa normy ISO 4217. |
|
090 |
Kritické operácie |
|
100 |
Hlavné oblasti obchodnej činnosti |
|
110 |
Doplňujúce informácie |
11. PRÍLOHA VIII, ODDIEL 1 – PLATOBNÉ SYSTÉMY A SYSTÉMY ZÚČTOVANIA A VYROVNANIA
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(11) každý systém, v ktorom inštitúcia vykonáva z hľadiska počtu alebo hodnoty podstatný objem obchodov vrátane priradenia k jednotlivým právnickým osobám inštitúcie, kritickým operáciám a hlavným oblastiam obchodnej činnosti
(12) každý platobný systém alebo systém zúčtovania či vyrovnania, ktorého je inštitúcia priamym alebo nepriamym členom, vrátane priradenia k jednotlivým právnickým osobám inštitúcie, kritickým operáciám a hlavným oblastiam obchodnej činnosti
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030-060 |
Systém |
|
030 |
Druh systému Uveďte kategóriu systému pomocou týchto možností: „Platba“, „Vyrovnanie“, „Zúčtovanie cenných papierov“, „Zúčtovanie derivátov“, „Depozitár“, „Centrálna protistrana“ a „Iné“. Ak sa uplatňuje viac ako jedna, uveďte všetky druhy. |
|
040 |
Určenie |
|
050 |
Účasť na režime Priama alebo nepriama. |
|
060 |
Identifikačný kód Kód BIC. Ak „kód BIC“ nie je k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie, napr. kód inštitúcie alebo číslo účtu. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
070-080 |
Zastupiteľská inštitúcia Mala by sa vyplniť iba v prípade, že prístup je nepriamy. |
|
070 |
Názov subjektu |
|
080 |
Identifikačný kód |
|
090 |
Priradenie ku kritickej funkcii |
|
100 |
Priradenie k hlavnej oblasti obchodnej činnosti |
|
110 |
Podmienky členstva Kvalitatívne a kvantitatívne informácie potrebné na pochopenie rizika, že bude členstvo inštitúcie zrušené. |
|
120 |
Vplyv postupu riešenia krízových situácií na členstvo alebo zmluvu so zastupiteľskou inštitúciou |
|
130 |
Nahraditeľnosť Názov prípadných ďalších poskytovateľov platobných systémov, ktoré by mohli nahradiť poskytovateľa platobných systémov uvedeného v stĺpci 040. |
|
140 |
Doplňujúce informácie |
12. PRÍLOHA IX, VZOR 1 – INFORMAČNÉ SYSTÉMY (VŠEOBECNÉ INFORMÁCIE)
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(13) podrobný súpis a opis kľúčových riadiacich informačných systémov vrátane systémov pre riadenie rizík, účtovanie a finančné a regulačné vykazovanie používaných inštitúciou vrátane priradenia k jednotlivým právnickým osobám inštitúcie, kritickým operáciám a hlavným oblastiam obchodnej činnosti
(14) identifikácia vlastníkov systémov uvedených v bode (13), dohôd o úrovni s nimi spojených služieb a všetkých softvérov a systémov alebo licencií vrátane priradenia k jednotlivým právnym subjektom inštitúcie, kritickým operáciám a hlavným oblastiam obchodnej činnosti
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Systém |
|
010 |
Identifikácia |
|
020 |
Druh Je potrebné vybrať medzi možnosťami „riadenie rizík“, „účtovníctvo“, „finančné vykazovanie“, „regulačné vykazovanie“ a „ostatné“. |
|
030 |
Opis |
|
040-050 |
Subjekt skupiny, ktorý je zmluvnou stranou |
|
040 |
Názov subjektu |
|
050 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
060 |
Druh zmluvy Licencia, spoločné služby, iné |
|
070-080 |
Protistrana |
|
070 |
Názov subjektu |
|
080 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
090-110 |
Zodpovedná osoba |
|
090 |
Meno |
|
100 |
Telefónne číslo |
|
110 |
E-mailová adresa |
|
120 |
Vplyv postupov riešenia krízových situácií na kontinuitu prístupu k informačným systémom |
13. PRÍLOHA IX, VZOR 2 – INFORMAČNÉ SYSTÉMY (PRIRAĎOVANIE)
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(13) podrobný súpis a opis kľúčových riadiacich informačných systémov vrátane systémov pre riadenie rizík, účtovanie a finančné a regulačné vykazovanie používaných inštitúciou vrátane priradenia k jednotlivým právnickým osobám inštitúcie, kritickým operáciám a hlavným oblastiam obchodnej činnosti
(14) identifikácia vlastníkov systémov uvedených v bode (13), dohôd o úrovni s nimi spojených služieb a všetkých softvérov a systémov alebo licencií vrátane priradenia k jednotlivým právnym subjektom inštitúcie, kritickým operáciám a hlavným oblastiam obchodnej činnosti
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010 |
Systém |
|
020-050 |
Používateľ |
|
020 |
Názov subjektu |
|
030 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
040 |
Kritické funkcie Znamenajú „kritické funkcie“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 35 a článku 2 ods. 2 smernice 2014/59/EÚ. |
|
050 |
Hlavné oblasti obchodnej činnosti Znamená „hlavné oblasti obchodnej činnosti“ podľa článku 2 ods. 1 bodu 36 a článku 2 ods. 2 smernice 2014/59/EÚ. |
14. PRÍLOHA X – VZÁJOMNÉ PREPOJENIE
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(15) identifikácia a priradenie jednotlivých právnických osôb a vzájomných prepojení a závislostí medzi rôznymi právnickými osobami napr.:
|
— |
spoločný alebo zdieľaný personál, zariadenia a systémy, |
|
— |
mechanizmy v oblasti kapitálu, financovania alebo likvidity, |
|
— |
existujúce alebo možné úverové expozície, |
|
— |
dohody o podpornom ručení (cross guarantee agreement), krížové kolaterálové úpravy (cross-collateral arrangements), ustanovenia cross-default a dohody o cross-affiliate netting, |
|
— |
prevody rizika a dohody o obchodovaní back-to-back, dohody o úrovni služieb, dohody o úrovni služieb |
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010-020 |
Právny subjekt A |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
010 |
Názov subjektu Musí byť odlišný od názvu uvedeného v stĺpci 030. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Musí byť odlišný od identifikátora uvedeného v stĺpci 040. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030-040 |
Právny subjekt B |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
030 |
Názov subjektu Musí byť odlišný od názvu uvedeného v stĺpci 010. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Musí byť odlišný od identifikátora uvedeného v stĺpci 020. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
050 |
Druh vzájomného prepojenia Je potrebné vybrať medzi týmito kategóriami:
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
060 |
Opis Je potrebné vyplniť, ak sa vypĺňajú stĺpce 010 až 050. |
15. PRÍLOHA XI – ORGÁNY
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(16) príslušný orgán a orgán pre riešenie krízových situácií jednotlivých právnických osôb
(18) opis mechanizmov, ktoré inštitúcia zaviedla na zabezpečenie toho, aby v prípade riešenia krízových situácií orgán pre riešenie krízových situácií mal všetky potrebné informácie, ktoré si sám určil, na uplatňovanie nástrojov riešenia krízových situácií a príslušných právomocí
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Meno |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. Ak „identifikátor právnickej osoby“ nie je pre daný subjekt k dispozícii, poskytne sa iná forma identifikácie. Iba ak neexistuje iná forma identifikácie, možno uviesť „nie je k dispozícii“. |
|
030-050 |
Orgány) dohľadu |
|
030 |
Názov orgánu |
|
040 |
Telefónne číslo |
|
050 |
E-mailová adresa |
|
060-080 |
Orgán pre riešenie krízových situácií |
|
060 |
Názov orgánu |
|
070 |
Telefónne číslo |
|
080 |
E-mailová adresa |
|
090-110 |
Orgán poverený ochranou vkladov |
|
090 |
Názov orgánu |
|
100 |
Telefónne čísla |
|
110 |
E-mailová adresa |
16. PRÍLOHA XII – PRÁVNE ÚČINKY RIEŠENIA KRÍZOVÝCH SITUÁCIÍ
Na nasledujúce položky uvedené v časti B prílohy k smernici 2014/59/EÚ sa vzťahuje tento vzor:
(19) všetky dohody, ktoré inštitúcie a ich právnické subjekty uzatvorili s tretími stranami, ktorých ukončenie môže byť vyvolané rozhodnutím orgánov uplatniť nástroj riešenia krízových situácií, a informácie o tom, či následky ukončenia môžu ovplyvniť uplatnenie nástroja riešenia krízových situácií
Pokyny týkajúce sa jednotlivých stĺpcov:
|
Stĺpce |
Odkazy na právne predpisy a pokyny |
|
010-020 |
Právny subjekt |
|
010 |
Názov subjektu |
|
020 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. |
|
030-040 |
Tretia strana |
|
030 |
Názov subjektu |
|
040 |
Identifikátor právnickej osoby 20-miestny alfanumerický kód právneho subjektu uvedeného v stĺpci 010. Identifikátor právnickej osoby jedinečným spôsobom identifikuje každý právny subjekt alebo štruktúru, ktorá sa podieľa na finančnej transakcii v akejkoľvek jurisdikcii. |
|
050 |
Druh zmluvy |
|
060 |
Ukončenie ovplyvňujúce nástroj riešenia krízových situácií Á („áno“) alebo N („nie“). |
|
070 |
Poznámky |