1.   Po ukončení vyšetrovaní v súlade s článkom 33 nariadenia (EÚ) 2024/3005 a pred predložením spisu rade orgánov dohľadu orgánu ESMA podľa článku 3 ods. 1 tohto nariadenia musí vyšetrujúci úradník v oznámení o zisteniach uviesť skutočnosti, ktoré by mohli predstavovať porušenie, vrátane akýchkoľvek priťažujúcich alebo poľahčujúcich okolností.

Vyšetrujúci úradník informuje osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, o príslušných zisteniach v písomnom oznámení o zisteniach, pričom túto osobu vyzve, aby predložila písomné podania podľa odseku 3 tohto článku.

2.   Vyšetrujúci úradník stanoví v návrhu oznámenia primeranú lehotu, v rámci ktorej môže osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, predložiť písomné podania. Vyšetrujúci úradník môže zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

3.   Osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže vo svojich písomných podaniach uviesť všetky skutočnosti, ktoré sú relevantné pre jej obhajobu. Osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, pripojí ako dôkaz uvedených skutočností všetky relevantné dokumenty. Osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže navrhnúť, aby vyšetrujúci úradník vypočul iné osoby, ktoré môžu dosvedčiť skutočnosti uvedené v podaniach. Osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže pri príprave jej písomných podaní pomáhať poradca podľa jej vlastného výberu.

4.   Vyšetrujúci úradník môže vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie a ktorej bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môže pomáhať poradca podľa ich vlastného výberu. Ústne vypočutia nie sú verejné.

5.   Vyšetrujúci úradník zašle konečné oznámenie o zisteniach osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.

1.   Vyšetrujúci úradník predkladá rade orgánov dohľadu orgánu ESMA tieto dokumenty:

2.   Ak rada orgánov dohľadu orgánu ESMA považuje spis predložený vyšetrujúcim úradníkom za neúplný, pošle tento spis späť vyšetrujúcemu úradníkovi s odôvodnenou žiadosťou o doplňujúce dokumenty.

3.   Ak sa rada orgánov dohľadu orgánu ESMA na základe úplného spisu domnieva, že zo skutočností opísaných v oznámení o zisteniach nevyplýva žiadne možné porušenie, prijme rozhodnutie v tomto duchu a oznámi ho osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

4.   Ak rada orgánov dohľadu orgánu ESMA súhlasí so zisteniami vyšetrujúceho úradníka, zodpovedajúcim spôsobom o tom informuje osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie. V takomto oznámení sa stanoví primeraná lehota, v rámci ktorej môže osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, predložiť písomné podania. Rada orgánov dohľadu orgánu ESMA môže pri prijímaní rozhodnutia o existencii porušenia povinnosti a o opatreniach v oblasti dohľadu a uložení pokuty v súlade s článkami 35 a 36 nariadenia (EÚ) 2024/3005 zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

Rada orgánov dohľadu orgánu ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môže pomáhať poradca podľa ich vlastného výberu. Ústne vypočutia nie sú verejné.

5.   Ak rada orgánov dohľadu orgánu ESMA rozhodla, že osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, sa dopustila porušenia, a prijala rozhodnutie o uložení pokuty v súlade s článkom 36 nariadenia (EÚ) 2024/3005, bezodkladne oznámi takéto rozhodnutie osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.

1.   Pred uložením pravidelnej platby penále podľa článku 37 nariadenia (EÚ) 2024/3005 rada orgánov dohľadu predloží osobe, voči ktorej sa vedie konanie, oznámenie o zisteniach s uvedením dôvodov uloženia platby penále a výšky platby penále za každý deň nesplnenia povinnosti. V oznámení o zisteniach sa stanovuje lehota, v rámci ktorej môže dotknutá osoba predložiť písomné podania. Rada orgánov dohľadu môže pri rozhodovaní o pravidelnej platbe penále zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

2.   Rada orgánov dohľadu orgánu ESMA po tom, ako poskytovateľ ratingov ESG alebo dotknutá osoba dosiahne súlad s príslušným rozhodnutím uvedeným v článku 37 ods. 1 písm. a) a b) nariadenia (EÚ) 2024/3005, už nesmie uložiť pravidelnú platbu penále.

3.   Rada orgánov dohľadu orgánu ESMA môže vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie konanie, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobe, voči ktorej sa vedie konanie, môže pomáhať poradca podľa jej vlastného výberu. Ústne vypočutia nie sú verejné.

1.   Orgán ESMA na základe žiadosti udeľuje prístup k spisu stranám, ktorým vyšetrujúci úradník alebo rada orgánov dohľadu zaslala oznámenie o zisteniach. Prístup sa udeľuje po zaslaní akéhokoľvek oznámenia o zisteniach.

2.   Dokumenty zo spisu, ktoré boli sprístupnené podľa tohto článku, smie osoba uvedená v odseku 1 použiť len na účely súdneho alebo správneho konania týkajúceho sa uplatňovania nariadenia (EÚ) 2024/3005.

1.   Orgán ESMA nesmie ukladať pokuty a pravidelné platby penále poskytovateľom ratingov ESG po uplynutí premlčacej lehoty piatich rokov.

2.   Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, keď k porušeniu došlo. V prípade pokračujúceho alebo opakovaného porušovania však uvedené lehoty začínajú plynúť v deň ukončenia porušovania.

3.   Akýmkoľvek opatrením, ktoré orgán ESMA prijme na účely vyšetrovania alebo konania v súvislosti s porušovaním nariadenia (EÚ) 2024/3005, sa prerušuje premlčacia lehota na ukladanie pokút a pravidelných platieb penále. Uvedená premlčacia lehota sa prerušuje s účinnosťou od dátumu, keď bolo opatrenie oznámené poskytovateľovi ratingov ESG alebo osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie alebo konanie.

4.   Každým prerušením uvedeným v odseku 3 sa začína nová premlčacia lehota, ako sa uvádza v odseku 1. Táto nová premlčacia lehota uplynie najneskôr dňom, keď uplynulo obdobie rovnajúce sa dvojnásobku pôvodnej premlčacej lehoty bez toho, aby orgán ESMA uložil pokutu alebo pravidelnú platbu penále. Uvedená lehota sa predlžuje o čas, počas ktorého je premlčacia lehota pozastavená podľa odseku 5.

5.   Premlčacia lehota na uloženie pokút sa pozastavuje na obdobie, počas ktorého je rozhodnutie orgánu ESMA predmetom prebiehajúceho konania pred odvolacou radou v súlade s článkom 60 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2) a na Súdnom dvore Európskej únie v súlade s článkom 41 nariadenia (EÚ) 2024/3005.

1.   Orgán ESMA nevymáha vykonanie rozhodnutí prijatých podľa článkov 36 a 37 nariadenia (EÚ) 2024/3005 po uplynutí premlčacej lehoty piatich rokov.

2.   Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, keď sa rozhodnutie stáva právoplatným.

3.   Premlčacia lehota na vymáhanie penále sa preruší každým opatrením orgánu ESMA určeným na vymáhanie platby alebo platobných podmienok pokuty či pravidelnej platby penále.

4.   Ak dôjde k prerušeniu uvedenému v odseku 3, premlčacia lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť nanovo.

5.   Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 sa pozastavuje dovtedy, kým:

1.   Orgán ESMA ukladá sumy pokút a pravidelných platieb penále na úročený účet zriadený orgánom ESMA dovtedy, kým tieto pokuty a platby penále nenadobudnú právoplatnosť. Ak orgán ESMA súčasne vyberá viacero pokút a pravidelných platieb penále, musí zabezpečiť, aby tieto pokuty a platby penále boli ukladané na rôzne účty alebo podúčty. Zaplatené pokuty a pravidelné platby penále sa nezahŕňajú do rozpočtu orgánu ESMA ani sa nezaznamenávajú ako rozpočtové prostriedky.

2.   Keď orgán ESMA po vyčerpaní všetkých práv na odvolanie stanoví, že pokuty alebo pravidelné platby penále nadobudli právoplatnosť, orgán ESMA prevedie tieto sumy a prípadný kumulovaný úrok Komisii. Uvedené sumy sa potom zahŕňajú do všeobecného rozpočtu Únie.

3.   Orgán ESMA pravidelne podáva Komisii správy o výške uložených pokút a pravidelných platieb penále a o ich stave.