(1)

Cieľom Programu InvestEU je podporovať operácie financovania a investičné operácie, ktoré prispievajú k dosiahnutiu cieľov politiky Únie stanovených v článkoch 3 a 8 nariadenia (EÚ) 2021/523 a prílohe II k uvedenému nariadeniu. Cieľom týchto operácií financovania a investičných operácií je okrem iného podporiť rozvoj obranného priemyslu s cieľom prispieť k strategickej autonómii Únie.

(2)

Podľa článku 14 ods. 1 písm. d) nariadenia (EÚ) 2021/523 majú byť operácie financovania a investičné operácie v rámci každého zo segmentov politiky uvedených v článku 8 uvedeného nariadenia v súlade s investičnými usmerneniami stanovenými v prílohe k delegovanému nariadeniu Komisie (EÚ) 2021/1078 (2) (ďalej len „súčasné investičné usmernenia“) a majú vychádzať z článku 8 ods. 3 a 10 nariadenia (EÚ) 2021/523. Pri strategických investíciách do obrany sa v predmetných investičných usmerneniach stanovujú obmedzenia týkajúce sa konečných prijímateľov kontrolovaných treťou krajinou alebo subjektmi z tretej krajiny a konečných prijímateľov s výkonným riadiacim orgánom mimo Únie, a to s cieľom chrániť bezpečnosť Únie a členských štátov.

(3)

V spoločnej bielej knihe o európskej obrannej pripravenosti 2030 (3) sa zdôrazňuje naliehavá potreba zlepšiť prístup ku kapitálu pre spoločnosti usadené v Únii vrátane malých a stredných podnikov a spoločností so strednou trhovou kapitalizáciou, aby sa ich riešenia mohli využiť na priemyselnej úrovni a podporiť zvýšenie priemyselnej výroby, o ktoré sa Európa usiluje. Finančný sektor prejavuje čoraz väčší záujem o obranu. Sektor obrany však zostáva nedostatočne pokrytým trhom, a to aj v dôsledku obmedzení investičných politík verejných a súkromných finančných inštitúcií. Kľúčom k riešeniu týchto výziev je mobilizácia plného potenciálu Programu InvestEU na podporu sektora obrany.

(4)

Na základe spätnej väzby získanej od zainteresovaných strán prostredníctvom verejnej konzultácie a cielených konzultácií s implementujúcimi partnermi Programu InvestEU a členskými štátmi sa zdá, že obmedzenia stanovené v súčasných investičných usmerneniach pre strategické investície môžu brániť využívaniu Fondu InvestEU na podporu sektora obrany. Súčasné investičné usmernenia by sa preto mali cielene upraviť, aby boli plne prispôsobené špecifikám Programu InvestEU, konkrétne rozpočtovej záruke implementovanej v rámci nepriameho riadenia. Navrhované zmeny uľahčia využívanie prostriedkov Programu InvestEU na podporu sektora obrany, pričom sa zachovajú dostatočné záruky pre strategické investície do obrany v súlade s nariadením (EÚ) 2021/523.

(5)

Rozsah pôsobnosti strategických investícií do obrany, ktoré podliehajú obmedzeniam, je v súčasných investičných usmerneniach vymedzený ako obranné technológie a produkty uvedené v ročnom pracovnom programe Európskeho obranného fondu. Vzhľadom na vyvíjajúci sa charakter pracovného programu Európskeho obranného fondu prináša toto vymedzenie zbytočnú zložitosť a právnu neistotu. Tento rozsah pôsobnosti by sa mal zjednodušiť tým, že sa bude vzťahovať na investície do obranných technológií a produktov vyvinutých predovšetkým na vojenské použitie. Takýmto zjednodušením by sa zlepšila predvídateľnosť pre implementujúcich partnerov a finančných sprostredkovateľov Programu InvestEU, pretože by sa im tak poskytla jasná metodika na určenie toho, či sa na konečných prijímateľov vzťahujú obmedzenia týkajúce sa tretích krajín, ako aj objasnenie toho, ako sa dané obmedzenia vzťahujú na technológie s obranným a civilným využitím (položky s dvojakým použitím).

(6)

V súčasných investičných usmerneniach sa vyžaduje, aby subjekt kontrolovaný treťou krajinou alebo subjektmi z tretej krajiny preukázal, že členský štát, v ktorom je usadený, schválil záruku v súlade so zásadami týkajúcimi sa oprávnených subjektov stanovenými v nariadení (EÚ) 2021/697, ktorým sa zriaďuje Európsky obranný fond (4). Uvedené ustanovenie nie je prispôsobené špecifikám Programu InvestEU a obmedzuje využívanie financovania. Zdá sa, že záruky schválené členským štátom v rámci určitého obranného programu, ktorý získal finančný príspevok Únie, sú v kontexte Fondu InvestEU dostatočné na ochranu bezpečnosti Únie a jej členských štátov. Povinnosť predložiť záruku osobitne v súvislosti s operáciou Programu InvestEU by sa mala vzťahovať len na subjekty, ktoré nedokážu tieto kritériá splniť. Cieľom tejto zmeny je objasniť implementáciu Fondu InvestEU v záujme podpory subjektov usadených v Únii a kontrolovaných subjektmi mimo EÚ. Takéto záruky sa môžu podľa okolností opierať o zmierňujúce opatrenia uložené členským štátom alebo v prospech členského štátu, ktorý preveruje nadobudnutie kontroly nad takýmito právnymi subjektmi inou treťou krajinou alebo iným subjektom z tretej krajiny v zmysle nariadenia (EÚ) 2019/452 (5).

(7)

V súčasných investičných usmerneniach sa stanovuje, že v prípade strategických investícií do obrany sa obmedzenia týkajúce sa kontroly konečných prijímateľov vzťahujú aj na ich dodávateľov a subdodávateľov. Tento široký rozsah pôsobnosti nie je prispôsobený typu financovania poskytovaného v rámci Programu InvestEU a vytváraním zbytočnej administratívnej záťaže môže brániť využívaniu finančných prostriedkov z Programu InvestEU. S cieľom zjednodušiť administratívny proces financovania z Programu InvestEU a zabezpečiť, aby boli podmienky oprávnenosti na financovanie z Programu InvestEU prispôsobené nástrojom dlhového a kapitálového financovania, by sa mal z investičných usmernení vypustiť odkaz na dodávateľov v prípade kontroly tretími krajinami.

(8)

Obmedzenia stanovené v súčasných investičných usmerneniach pre strategické investície zbytočne obmedzujú oprávnenosť subjektov usadených v pridružených tretích krajinách alebo kontrolovaných pridruženými tretími krajinami, resp. subjektmi z tretej krajiny. S cieľom zabezpečiť rovnaké zaobchádzanie so subjektmi usadenými v Únii a v tretej krajine pridruženej k Programu InvestEU a zosúladiť zásadu pre oprávnené subjekty stanovenú v Európskom obrannom fonde, ako aj v iných obranných programoch, do ktorých Únia finančne prispieva, by sa súčasné investičné usmernenia mali upraviť tak, aby sa zabezpečilo uplatňovanie obmedzení vo vzťahu k subjektom usadeným v nepridružených tretích krajinách alebo kontrolovaným nepridruženými tretími krajinami, resp. subjektmi z tretej krajiny.

(9)

Podľa súčasných investičných usmernení koneční prijímatelia strategických investícií do obrany nemôžu päť rokov odo dňa konečného vyplatenia finančných prostriedkov výhradne udeľovať licencie ani prevádzať práva duševného vlastníctva na príslušné kritické technológie a technológie, ktoré slúžia na ochranu základných bezpečnostných záujmov Únie a jej členských štátov, ktoré priamo vyplývajú z týchto strategických investícií, na tretie krajiny alebo subjekty z tretej krajiny, pokiaľ to neschváli členský štát, v ktorom je konečný prijímateľ usadený. Vykonávanie uvedeného ustanovenia predstavuje v členských štátoch značné výzvy a komplikácie, a tým bráni využívaniu prostriedkov Programu InvestEU na podporu obrany, pretože sa na základe neho od členských štátov vyžaduje, aby zaviedli nové formy kontroly nad rámec existujúcich mechanizmov, napríklad v prípade vývozu vojenských položiek alebo preverovania priamych zahraničných investícií. S cieľom riešiť tieto ťažkosti by sa mali súčasné investičné usmernenia upraviť tak, aby sa zabezpečilo, že prijímatelia budú podliehať len existujúcim kontrolným mechanizmom uplatňovaným členským štátom, v ktorom sú usadení, zatiaľ čo na operácie financovania a investičné operácie sa bude vzťahovať záruka EÚ.

(10)

Delegované nariadenie (EÚ) 2021/1078 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť,