PRÍLOHA

Oznámenie dozorného úradu EZVO o neformálnom poradenstve v súvislosti s novými alebo nevyriešenými otázkami týkajúcimi sa článkov 53 a 54 Dohody o EHP, ktoré sa objavujú v jednotlivých prípadoch (usmerňovacie listy)

A)	Toto oznámenie sa vydáva podľa pravidiel Dohody o Európskom hospodárskom priestore (ďalej len „Dohoda o EHP“) a Dohody medzi štátmi EZVO o zriadení dozorného úradu a súdu (ďalej len „Dohoda o dozore a súde“).

B)

Európska komisia (ďalej len „Komisia“) vydala oznámenie s názvom Oznámenie Komisie o neformálnom poradenstve v súvislosti s novými alebo nevyriešenými otázkami týkajúcimi sa článkov 101 a 102 Zmluvy o fungovaní Európskej únie, ktoré sa objavujú v jednotlivých prípadoch (usmerňovacie listy) (1). Uvedený nezáväzný dokument obsahuje zásady a pravidlá, ktorými sa riadi Komisia v oblasti hospodárskej súťaže. Takisto sa v ňom vysvetľuje, ako Komisia plánuje poskytovať neformálne poradenstvo podnikom.

C)

Dozorný úrad EZVO (ďalej len „dozorný úrad“) považuje uvedený akt za významný pre EHP. S cieľom zabezpečiť rovnaké podmienky hospodárskej súťaže a jednotné uplatňovanie pravidiel hospodárskej súťaže EHP v celom Európskom hospodárskom priestore prijíma dozorný úrad v rámci svojich právomocí podľa článku 5 ods. 2 písm. b) Dohody o dozore a súde toto oznámenie. Dozorný úrad má v úmysle riadiť sa pri uplatňovaní príslušných pravidiel EHP v konkrétnych prípadoch zásadami a pravidlami stanovenými v tomto oznámení (2).

D)	Účelom tohto oznámenia je najmä objasniť, ako plánuje dozorný úrad poskytovať neformálne poradenstvo týkajúce sa uplatňovania článkov 53 a 54 Dohody o EHP v konkrétnom prípade.

E)	Toto oznámenie sa vzťahuje na prípady, v ktorých je dozorný úrad príslušným dozorným úradom podľa článku 56 o EHP.

I.   KAPITOLA II PROTOKOLU 4 K DOHODE O DOZORE A SÚDE

1.

V kapitole II protokolu 4 k Dohode o dozore a súde (ďalej len „kapitola II“) (3) sa stanovuje systém presadzovania článkov 53 a 54 Dohody o EHP. Hoci je kapitola II navrhnutá tak, aby umožnila dozornému úradu zamerať sa na svoju hlavnú úlohu účinného presadzovania pravidiel hospodárskej súťaže, vytvára sa ňou aj právna istota, keďže sa v nej stanovuje, že dohody (4), ktoré patria do rozsahu pôsobnosti článku 53 ods. 1 Dohody o EHP, ale spĺňajú podmienky uvedené v článku 53 ods. 3 Dohody o EHP, sú platné a plne vykonateľné bez predchádzajúceho rozhodnutia orgánu hospodárskej súťaže (článok 1 kapitoly II).

2.

Hoci sa v rámci kapitoly II stanovuje súbežná právomoc dozorného úradu, orgánov hospodárskej súťaže štátov EZVO (5) a súdov štátov EZVO uplatňovať články 53 a 54 Dohody o EHP v celom rozsahu, na základe celého radu opatrení sa ňou obmedzujú riziká nejednotného uplatňovania, čím sa zabezpečuje hlavný aspekt právnej istoty pre podniky, ako sa uvádza v judikatúre Súdneho dvora Európskej únie (ďalej len „SDEÚ“) (6), t. j. jednotné uplatňovanie pravidiel hospodárskej súťaže v celom Európskom hospodárskom priestore.

3.

Podniky majú vo všeobecnosti dobré predpoklady na to, aby posúdili zákonnosť svojho konania takým spôsobom, ktorý im umožní prijať informované rozhodnutie o tom, či pokračovať v dohode alebo jednostrannom postupe a v akej forme. Majú k dispozícii skutočnosti, rámec právnych predpisov zodpovedajúci nariadeniam EÚ o skupinových výnimkách, na ktorý sa odkazuje v prílohe XIV k Dohode o EHP (ďalej len „skupinové výnimky“), judikatúru a existujúce rozhodnutia dozorného úradu a Komisie, ako aj rozsiahle pokyny v usmerneniach a oznámeniach dozorného úradu, ktoré boli vydané s cieľom poskytnúť podnikom ďalšiu pomoc pri ich vlastnom posúdení (7). Dozorný úrad vypracoval aj poradenstvo k uplatňovaniu článku 53 ods. 3 Dohody o EHP (8). To umožňuje podnikom vo veľkej väčšine prípadov spoľahlivo posúdiť svoje dohody so zreteľom na článok 53 Dohody o EHP.

4.

Ak aj napriek uvedeným prvkom nastane v predmetných prípadoch skutočná neistota, pretože predstavujú nové alebo nevyriešené otázky v súvislosti s uplatňovaním článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP, jednotlivé podniky môžu dozorný úrad požiadať o neformálne poradenstvo. V súlade so zásadami uvedenými v oddiele II tohto oznámenia žiadosť o poradenstvo neoprávňuje žiadateľa na získanie takéhoto poradenstva, pretože týmto oznámením sa nemôže znovu zaviesť systém, ktorý by bol v rozpore s rámcom vlastného posúdenia podľa kapitoly II. Ak to však dozorný úrad považuje za vhodné a ak je to v súlade s jeho prioritami v oblasti presadzovania práva, môže poskytnúť takéto neformálne poradenstvo týkajúce sa výkladu článkov 53 alebo 54 v písomnom vyhlásení (usmerňovacom liste). V tomto oznámení sa uvádzajú podrobnosti o tomto nástroji.

II.   RÁMEC NA POSÚDENIE POTREBY VYDAŤ USMERŇOVACÍ LIST

5.

V kapitole II sa dozornému úradu udeľuje právomoc účinne vyšetrovať a stíhať porušenia článkov 53 a 54 Dohody o EHP a ukladať pokuty (9). Jedným z hlavných cieľov kapitoly II je zabezpečiť účinné presadzovanie pravidiel hospodárskej súťaže EHP zriadením systému vlastného posúdenia, čím sa odstráni predchádzajúci systém oznamovania a zároveň sa dozornému úradu umožní, aby zameral svoju politiku presadzovania práva na najvážnejšie porušenia článkov 53 a 54 Dohody o EHP.

6.

Hoci kapitola II nemá vplyv na schopnosť dozorného úradu poskytovať neformálne poradenstvo jednotlivým podnikom, ako sa uvádza v tomto oznámení, táto schopnosť by nemala zasahovať do hlavného cieľa kapitoly II, ktorým je zabezpečiť účinné presadzovanie článkov 53 a 54 Dohody o EHP. Dozorný úrad môže preto jednotlivým podnikom poskytovať neformálne poradenstvo, len pokiaľ je to zlučiteľné s jeho prioritami v oblasti presadzovania práva.

7.

S výhradou bodu 6 dozorný úrad v nadväznosti na predloženú žiadosť o usmerňovací list zváži, či je vhodné ju spracovať. O vydaní usmerňovacieho listu sa môže uvažovať, len ak posúdenie prima facie skutočností a právnych úvah týkajúcich sa konania alebo predpokladaného konania naznačuje, že podľa názoru dozorného úradu existujú opodstatnené dôvody na poskytnutie objasnenia uplatniteľnosti článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP k príslušnej dohode alebo jednostrannému postupu prostredníctvom usmerňovacieho listu. Takéto posúdenie prima facie bude založené na týchto dvoch kumulatívnych prvkoch: a) nové alebo nevyriešené otázky: vecné posúdenie dohody alebo jednostranného postupu so zreteľom na článok 53 alebo 54 Dohody o EHP vyvoláva otázku týkajúcu sa uplatňovania práva, v súvislosti s ktorou nie je k dispozícii dostatočne jasný existujúci právny rámec EHP vrátane judikatúry Súdu EZVO a SDEÚ, ani dostatočné verejne dostupné všeobecné usmernenia na úrovni Európskeho hospodárskeho priestoru/Európskej únie v rámci rozhodovacej praxe, ani predchádzajúce usmerňovacie listy (10), a b) záujem o poskytnutie poradenstva: z posúdenia prima facie dohody alebo jednostranného postupu vyplýva, že verejné objasnenie uplatniteľnosti článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP prostredníctvom usmerňovacieho listu by prinieslo pridanú hodnotu z hľadiska právnej istoty, pri zohľadnení jedného alebo viacerých z týchto prvkov: — skutočný alebo potenciálny hospodársky význam tovaru alebo služieb, ktorých sa dohoda alebo jednostranný postup týka, najmä s prihliadnutím na záujmy spotrebiteľov, — či sú ciele dohody alebo jednostranného postupu relevantné na dosiahnutie priorít dozorného úradu alebo záujmu Európskeho hospodárskeho priestoru, — rozsah investícií uskutočnených alebo plánovaných príslušnými podnikmi, ktoré sú spojené s dohodou alebo jednostranným postupom, a — rozsah, v akom dohoda alebo postup zodpovedajú alebo by mohli zodpovedať rozšírenejšiemu používaniu v Európskom hospodárskom priestore (11).

8.

Dozorný úrad zvyčajne nevydá usmerňovací list, ak nastane niektorá z týchto okolností: — otázky vznesené v žiadosti sú rovnaké alebo podobné ako otázky vznesené vo veci, ktorá je predmetom konania na Súde EZVO alebo SDEÚ, alebo — dohoda alebo jednostranný postup, na ktoré sa žiadosť vzťahuje, je predmetom prebiehajúceho konania, ktoré vedie dozorný úrad, súd štátu EZVO alebo orgán hospodárskej súťaže štátu EZVO.

9.

Dozorný úrad nebude zohľadňovať hypotetické otázky a nevydá usmerňovacie listy k dohodám alebo jednostranným postupom, ktoré už zmluvné strany neuplatňujú. Podniky však môžu dozornému úradu predložiť žiadosť o usmerňovací list v súvislosti s otázkami vyvolanými dohodou alebo jednostranným postupom, ktoré plánujú, t. j. pred uplatňovaním danej dohody alebo jednostranného postupu. V tomto prípade sa plánovanie musí dostať do dostatočne pokročilej fázy, aby bolo možné žiadosť posúdiť.

III.   INFORMÁCIE O PODANÍ ŽIADOSTI O PORADENSTVO

10.

Žiadosť môže predložiť podnik alebo podniky, ktoré uzavreli alebo majú v úmysle uzavrieť dohodu alebo zaviesť jednostranný postup, ktoré by mohli patriť do rozsahu pôsobnosti článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP, pokiaľ ide o otázky výkladu, ktoré vyvoláva takáto dohoda alebo jednostranný postup.

11.

Žiadosť o usmerňovací list je potrebné zaslať na túto adresu: EFTA Surveillance Authority Competition and State Aid Directorate Avenue des Arts/Kunstlaan 19H 1000 Bruxelles/Brussel BELGIQUE/BELGIË alebo e-mailom na adresu: mailto:registry@eftasurv.int.

12.

V žiadosti o usmerňovací list by mali žiadatelia uviesť: — totožnosť všetkých dotknutých podnikov, ako aj jednotnú adresu na komunikáciu s dozorným úradom, — konkrétne otázky, ku ktorým sa požaduje neformálne poradenstvo, — úplné a vyčerpávajúce informácie o všetkých bodoch relevantných na informované posúdenie vznesených otázok vrátane príslušnej dokumentácie, aby dozorný úrad mohol vydať usmerňovací list na základe poskytnutých informácií, — vlastné predbežné posúdenie žiadateľa (-ov) so zreteľom na bod 7 písm. a) tohto oznámenia, prečo žiadosť predstavuje novú alebo nevyriešenú otázku, resp. otázky, vzhľadom na existujúci právny rámec EHP vrátane judikatúry Súdu EZVO alebo SDEÚ, verejne dostupné všeobecné usmernenia na úrovni Európskeho hospodárskeho priestoru/Európskej únie v rozhodovacej praxi alebo predchádzajúce usmerňovacie listy, — vlastné predbežné posúdenie žiadateľa (-ov) so zreteľom na prvky uvedené v bode 7 písm. b) tohto oznámenia, pokiaľ ide o to, prečo by verejné objasnenie uplatniteľnosti článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP prostredníctvom usmerňovacieho listu poskytlo pridanú hodnotu z hľadiska právnej istoty, — žiadateľom (-mi) vykonané vlastné a čo najlepšie možné predbežné posúdenie uplatňovania článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP na nové alebo nevyriešené otázky vyvolané dohodou alebo jednostranným postupom, — všetky ostatné informácie, ktoré umožňujú posúdenie žiadosti z hľadiska aspektov vysvetlených v bodoch 8 – 9 tohto oznámenia, najmä vrátane vyhlásenia, že dohoda alebo jednostranný postup, ktorých sa žiadosť týka, podľa najlepšieho vedomia a svedomia žiadateľa (-ov) nie je predmetom prebiehajúceho konania, ktoré vedie súd alebo orgán hospodárskej súťaže štátu EZVO, — ak žiadosť obsahuje prvky, ktoré sa považujú za obchodné tajomstvá, jasnú identifikáciu týchto prvkov, — akékoľvek ďalšie informácie alebo dokumenty relevantné na posúdenie dohody alebo jednostranného postupu.

13.

Pred formálnym podaním žiadosti o usmerňovací list sa podnik, resp. podniky môžu obrátiť na riaditeľstvo pre hospodársku súťaž a štátnu pomoc dozorného úradu na adrese mailto:registry@eftasurv.int, aby neformálne a dôverne prediskutovali svoje zamýšľané podanie.

IV.   SPRACOVANIE ŽIADOSTI

14.

Dozorný úrad v zásade vyhodnotí žiadosť na základe poskytnutých informácií a nebude spracovávať žiadosti, ktoré nespĺňajú požiadavky stanovené v bode 12 tohto oznámenia. Dozorný úrad však môže použiť dodatočné informácie, ktoré má k dispozícii z verejných zdrojov, predchádzajúcej judikatúry, rozhodovacej praxe a usmerňovacích listov na úrovni Európskeho hospodárskeho priestoru/Európskej únie alebo akéhokoľvek iného zdroja, a môže požiadať žiadateľa (-ov) alebo vo výnimočných prípadoch iné vybrané strany o poskytnutie doplňujúcich informácií, pričom zabezpečí dôvernosť informácií poskytnutých žiadateľom (-mi). Ak takéto informácie obsahujú osobné údaje, dozorný úrad spracuje osobné údaje v súlade s pravidlami ochrany osobných údajov stanovenými v rozhodnutí č. 100/19/COL (12).

15.

Dozorný úrad môže postúpiť informácie, ktoré mu boli predložené, Komisii a orgánom hospodárskej súťaže štátov EZVO a získať od nich ďalšie informácie. Pred vydaním usmerňovacieho listu môže prediskutovať podstatu žiadosti s Komisiou a orgánmi hospodárskej súťaže štátov EZVO.

16.

S odkazom na body 13 – 15 tohto oznámenia sa na informácie poskytnuté žiadateľom (-mi) alebo inými vybranými tretími stranami vzťahujú pravidlá o služobnom tajomstve stanovené v článku 28 ods. 2 kapitoly II.

17.

Dozorný úrad vynaloží maximálne úsilie, aby v primeranej lehote informoval žiadateľa o postupe, ktorý má v úmysle prijať v súvislosti so žiadosťou o usmernenie, a to v závislosti od okolností každého prípadu. Ak sa nevydá žiadny usmerňovací list, dozorný úrad o tom písomne informuje žiadateľa (-ov).

18.

Žiadateľ (-lia) môže (-u) svoju žiadosť kedykoľvek stiahnuť. V takýchto prípadoch nebude vydaný žiadny usmerňovací list. Informácie poskytnuté v súvislosti so žiadosťou o neformálne poradenstvo si dozorný úrad v každom prípade ponecháva a môžu sa použiť na začatie následných postupov podľa kapitoly II.

19.

Žiadosťou o usmerňovací list nie je dotknutá právomoc dozorného úradu začať konanie v súlade s kapitolou II, pokiaľ ide o skutočnosti uvedené v žiadosti.

V.   USMERŇOVACIE LISTY

20.

V usmerňovacom liste vydanom dozorným úradom sa uvádza: — súhrnný opis skutočností, z ktorých vychádza, — hlavné právne zdôvodnenie, ktoré je základom chápania dozorného úradu týkajúceho sa uplatňovania článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP na nové alebo nevyriešené otázky vyvolané dohodou alebo jednostranným postupom.

21.

Usmerňovací list môže byť obmedzený na časť otázok uvedených v žiadosti. Môže zahŕňať aj ďalšie aspekty k tým, ktoré sú uvedené v žiadosti. Ak je to vhodné, dozorný úrad môže v usmerňovacom liste stanoviť lehotu na jeho uplatňovanie alebo špecifikovať, že usmerňovací list je založený na existencii alebo neexistencii určitých skutkových okolností.

22.

Usmerňovacie listy budú uverejnené na webovom sídle dozorného úradu, pričom sa zohľadní oprávnený záujem žiadateľa (-ov) na ochrane ich obchodných tajomstiev. Dozorný úrad sa dohodne so žiadateľom (-mi) na verejnej verzii pred uverejnením usmerňovacieho listu.

VI.   ÚČINKY USMERŇOVACÍCH LISTOV

23.

Usmerňovacie listy sú v prvom rade určené na to, aby pomohli podnikom samostatne vykonať informované posúdenie svojich dohôd alebo jednostranných postupov. V tejto súvislosti je (sú) žiadateľ (-lia) naďalej zodpovedný (-í) za vykonanie vlastného posúdenia uplatniteľnosti článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP. Usmerňovacie listy odrážajú pripomienky dozorného úradu k skutočnostiam, ktoré mu boli predložené, a nevyplývajú z nich žiadne práva ani povinnosti pre žiadateľa (-ov) ani pre žiadnu tretiu stranu.

24.

V usmerňovacom liste sa nesmie prejudikovať posúdenie rovnakej otázky Súdom EZVO alebo SDEÚ.

25.

Ak dohoda alebo jednostranný postup tvoria skutkový základ usmerňovacieho listu, dozornému úradu sa nebráni v tom, aby následne preskúmal túto istú dohodu alebo tento istý jednostranný postup v rámci postupu podľa kapitoly II. V takom prípade dozorný úrad zohľadní predchádzajúci usmerňovací list a posúdi najmä zmeny základných skutočností, akékoľvek nové aspekty zistené dozorným úradom alebo nastolené v sťažnosti, vývoj judikatúry Súdu EZVO alebo SDEÚ alebo širšie zmeny politiky dozorného úradu a vývoj na príslušných trhoch. V zásade a s výhradou bodu 26 tohto oznámenia dozorný úrad neuloží žiadateľovi (-om) žiadne pokuty súvisiace s akýmkoľvek konaním žiadateľa, resp. žiadateľov, ktorí sa v dobrej viere opierajú o usmerňovací list dozorného úradu (13). Ak si to vyžaduje verejný záujem, dozorný úrad takisto môže usmerňovací list zodpovedajúcim spôsobom zmeniť alebo zrušiť (14).

26.

Vysvetlenia týkajúce sa uplatniteľnosti článkov 53 alebo 54 Dohody o EHP zahrnuté v usmerňovacom liste sú výslovne podmienené presnosťou a pravdivosťou informácií poskytnutých žiadateľom (-mi) a akákoľvek podstatná odchýlka od informácií poskytnutých žiadateľom (-mi) povedie k neúčinnosti usmerňovacieho listu.

27.

Usmerňovacie listy nie sú rozhodnutiami dozorného úradu a nezaväzujú orgány hospodárskej súťaže štátov EZVO ani súdy štátov EZVO, ktoré majú právomoc uplatňovať články 53 a 54 Dohody o EHP. Orgány hospodárskej súťaže štátov EZVO a súdy štátov EZVO však môžu zohľadňovať usmerňovacie listy vydané dozorným orgánom, ak to považujú za vhodné v kontexte daného prípadu.

---

(1)   Ú. v. EÚ C 381, 4.10.2022, s. 9.

(2)  Právomoc dozorného úradu a Komisie riešiť jednotlivé prípady, na ktoré sa vzťahujú články 53 a 54 Dohody o EHP, je rozdelená podľa pravidiel stanovených v článku 56 Dohody o EHP.

(3)  Kapitola II (o vykonávaní pravidiel hospodárskej súťaže stanovených v článkoch 53 a 54 Dohody o EHP) protokolu 4 (o funkciách a právomociach Dozorného orgánu EZVO v oblasti hospodárskej súťaže) k Dohode o dozore a súde. V kapitole II sa v pilieri EHP premieta nariadenie Rady (ES) č. 1/2003 (Ú. v. ES L 1, 4.1.2003, s. 1).

(4)  V tomto oznámení sa pojem „dohoda“ používa na označenie dohôd, rozhodnutí združení podnikov a zosúladených postupov. Pojem „jednostranné postupy“ sa vzťahuje na konanie dominantných podnikov. Pojem „podniky“ rovnako zahŕňa aj „združenia podnikov“.

(5)  Podľa článku 2 písm. b) Dohody o EHP pojem „štáty EZVO“ označuje Island, Lichtenštajnské kniežatstvo a Nórske kráľovstvo.

(6)  Súdny dvor Európskej únie sa skladá z dvoch súdov: Súdneho dvora a Všeobecného súdu.

(7)  Dozorný úrad vydal usmernenia a oznámenia; skupinové výnimky možno nájsť v prílohe XIV k Dohode o EHP. Okrem toho dozorný úrad uverejňuje svoje rozhodnutia. Všetky texty sú k dispozícii na adrese: https://eftasurv.int.

(8)  Oznámenie Dozorného úradu EZVO – Usmernenia o uplatňovaní článku 53 ods. 3 Dohody o EHP (Ú. v. EÚ C 208, 6.9.2007, s. 1).

(9)  Pozri najmä články 7 až 9, článok 12, články 17 až 24 a článok 29 kapitoly II.

(10)  V článku 6 Dohody o EHP sa stanovuje, že bez toho, aby bol dotknutý budúci vývoj judikatúry, ustanovenia tejto dohody, pokiaľ sú v podstate totožné so zodpovedajúcimi pravidlami [Zmluvy o založení Európskej únie] a aktov prijatých pri uplatňovaní [uvedenej zmluvy] sa majú pri ich vykonávaní a uplatňovaní vykladať v súlade s príslušnými rozhodnutiami [SDEÚ] vydanými pred dátumom podpisu Dohody o EHP. Pokiaľ ide o príslušné rozhodnutia Súdneho dvora, ktoré boli prijaté po dátume podpísania Dohody o EHP, z článku 3 ods. 2 Dohody o dozore a súde vyplýva, že dozorný úrad a Súd EZVO náležite zohľadňujú zásady stanovené v týchto rozhodnutiach. Ako sa uvádza v článku 58 Dohody o EHP a v protokole 23 k nej, dozorný úrad a Komisia majú spolupracovať s cieľom okrem iného podporovať jednotné vykonávanie, uplatňovanie a výklad Dohody o EHP. Hoci rozhodnutia Komisie a neformálne usmerňovacie listy nie sú pre dozorný úrad záväzné, dozorný úrad sa bude usilovať náležite zohľadniť rozhodovaciu prax Komisie.

(11)  Toto oznámenie ponecháva orgánom hospodárskej súťaže štátov EZVO možnosť poskytnúť usmernenie v súlade s ich právnym rámcom, najmä ak dohoda alebo jednostranný postup zodpovedajú alebo by mohli zodpovedať používaniu, ktoré je prevažne obmedzené na jeden štát EZVO.

(12)  K dispozícii na adrese: https://www.eftasurv.int/cms/sites/default/files/documents/Rules-on-Data-Protection---EFTA-Surveillance-Authority.pdf.

(13)  Žiadateľ sa nemôže v dobrej viere odvolávať na usmerňovací list, ak sa skutočnosti, na ktorých sa zakladá, podstatne zmenili.

(14)  Aby sa predišlo všetkým pochybnostiam: od dozorného úradu sa nevyžaduje, aby zmenil alebo zrušil usmerňovací list pred preskúmaním dohody alebo jednostranného postupu v rámci konania podľa kapitoly II a pred uložením pokút žiadateľovi(-om).