(1)

V článku 36 nariadenia (EÚ) 2017/2402 sa vyžaduje, aby príslušné orgány uvedené v článku 29 nariadenia (EÚ) 2017/2402 (ďalej len „príslušné orgány“) a tri európske orgány dohľadu, konkrétne Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA), Európsky orgán pre bankovníctvo (EBA) a Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov (EIOPA), úzko spolupracovali a vymieňali si informácie s cieľom vykonávať svoje povinnosti podľa článkov 30 až 34 uvedeného nariadenia. Takisto sa v ňom vyžaduje, aby príslušné orgány, ktoré zistia, že nejaký subjekt porušil alebo možno porušil určité požiadavky uvedeného nariadenia, informovali príslušný orgán daného subjektu o svojich zisteniach a ak sa porušenie týka nesprávneho alebo zavádzajúceho oznámenia podľa článku 27 ods. 1 uvedeného nariadenia, aby informovali príslušný orgán subjektu, ktorý bol určený ako prvé kontaktné miesto, aby mohol následne informovať európske orgány dohľadu.

(2)

Rozsah a povaha spolupráce, výmeny informácií a oznámení, ktoré sa musia uskutočniť podľa článku 36 nariadenia (EÚ) 2017/2402, by mali byť dostatočné na to, aby umožňovali príslušným orgánom a európskym orgánom dohľadu plniť si povinnosti v oblasti dohľadu, vyšetrovania a ukladania sankcií. Na tento účel sa v tomto nariadení stanovujú minimálne informácie, ktoré by si príslušné orgány a európske orgány dohľadu mali vymieňať, prípadne aj správy o svojich činnostiach v oblasti dohľadu a presadzovania práva.

(3)

Je nevyhnutné, aby v súlade s vnútroštátnymi právnymi predpismi a právnymi predpismi Únie, ktorými sa riadi ochrana dôvernosti informácií a spracúvanie osobných údajov, mohli príslušné orgány a európske orgány dohľadu spolupracovať a vymieňať si informácie počas celého priebehu svojich činností.

(4)

S cieľom zabezpečiť, aby sa spolupráca a výmena informácií podľa článku 36 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/2402 uskutočňovali efektívne a včas, je vhodné stanoviť spoločné postupy a formuláre, ktoré sa majú používať na účely požadovania spolupráce alebo informácií a odpovedí na takéto žiadosti.

(5)

Príslušné orgány a európske orgány dohľadu by mali používať aj spoločný postup a formulár na dobrovoľné zasielanie informácií, ak sa domnievajú, že informácie, ktoré majú k dispozícii, môžu byť užitočné pre iný príslušný orgán alebo európsky orgán dohľadu. Mohlo by to napríklad zahŕňať informácie, ktoré má k dispozícii príslušný orgán inštitucionálneho investora alebo tretej strany, ktorej bolo udelené povolenie, aby posúdila, či sekuritizácia spĺňa požiadavky na jednoduchú, transparentnú a štandardizovanú (STS) sekuritizáciu, ak tieto informácie môžu byť užitočné pre príslušný orgán originátora, sponzora, účelového subjektu zaoberajúceho sa sekuritizáciou alebo pôvodného veriteľa.

(6)

Spoločný postup a formulár, ktoré sa majú používať na dobrovoľnú výmenu informácií, by sa mali takisto používať na oznamovanie zistení porušenia alebo podozrenia z porušenia právnych predpisov podľa článku 36 ods. 4 a 5 nariadenia (EÚ) 2017/2402. Cieľom je zabezpečiť plynulé a včasné plnenie povinností oznamovania porušenia podľa uvedeného článku.

(7)

Od príslušných orgánov a európskych orgánov dohľadu by sa malo vyžadovať, aby zabezpečili dôvernosť každej žiadosti o spoluprácu alebo výmenu informácií, všetkých informácií, ktoré sa skutočne vymenili alebo oznámili, a všetkých poskytnutých oznámení, a aby zároveň zabezpečili aj súlad s pravidlami o ochrane fyzických osôb pri spracúvaní osobných údajov a o voľnom pohybe takýchto údajov.

(8)

Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii.

(9)

Orgán ESMA neuskutočnil otvorené verejné konzultácie k návrhu regulačných predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, ani neanalyzoval potenciálne náklady a prínosy, keďže by to bolo veľmi neprimerané rozsahu a vplyvu týchto predpisov, pričom sa zohľadnilo to, že sa týkajú najmä príslušných orgánov a európskych orgánov dohľadu.

(10)

Orgán ESMA požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2),

a)

informácie o opatreniach, postupoch a mechanizmoch uvedených v článku 30 ods. 2 uvedeného nariadenia;

b)

informácie o politikách a postupoch riadenia rizík uvedených v článku 30 ods. 3 uvedeného nariadenia;

c)

informácie o konkrétnych účinkoch a významných rizikách uvedených v článku 30 ods. 4 uvedeného nariadenia;

d)

informácie a v rozsahu, v akom ich majú k dispozícii, správy alebo výpisy zo správ o akomkoľvek vyšetrovaní alebo konaní, ktoré sa začalo v súvislosti so situáciami uvedenými v článku 32 ods. 1 uvedeného nariadenia;

e)

informácie a v rozsahu, v akom ich majú k dispozícii, správy alebo výpisy zo správ o akejkoľvek trestnej sankcii, správnej sankcii alebo nápravnom opatrení uložených alebo prijatých podľa článku 32 alebo 34 uvedeného nariadenia.