14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/1

(1)

Nariadením (ES) č. 850/2004 sa do právnych predpisov Únie začleňujú záväzky vyplývajúce zo Štokholmského dohovoru o perzistentných organických látkach schváleného rozhodnutím Rady 2006/507/ES (2) a z Aarhuského protokolu o perzistentných organických látkach z roku 1998 (ďalej len „protokol“) k Dohovoru o diaľkovom znečisťovaní ovzdušia prechádzajúcom hranicami štátov z roku 1979 (ďalej len „dohovor CLRTAP“) schváleného rozhodnutím Rady 2004/259/ES (3).

(2)

Rozhodnutím 2009/2 (4), ktoré prijala výkonná rada dohovoru CLRTAP na svojom 27. zasadnutí od 14. do 18. decembra 2009, boli chlórované parafíny s krátkym reťazcom (ďalej len „SCCP“) identifikované ako perzistentné organické znečisťujúce látky. Doplnili sa teda do Protokolu na účely vylúčenia s dvoma výnimkami: použitie ako spomaľovače horenia v gume dopravníkových pásov používaných v ťažobnom priemysle alebo v tesniacich materiáloch pri stavbe priehrad. Rozhodnutie 2009/2 zaväzuje zmluvné strany protokolu vylúčiť tieto dve použitia hneď, ako budú dostupné vhodné alternatívy. Rozhodnutie 2009/2 bolo do právnych predpisov Únie transponované nariadením Komisie (EÚ) č. 519/2012 (5), ktorým sa SCCP zaradili do prílohy I k nariadeniu (ES) č. 850/2004.

(3)

Záznam pre SCCP v prílohe I k nariadeniu (ES) č. 850/2004 stanovuje výnimku týkajúcu sa výroby, uvádzania na trh a používania SCCP v dopravníkových pásoch v ťažobnom priemysle a tesniacich materiáloch pri stavbe priehrad. Na dosiahnutie súladu s rozhodnutím 2009/2 musí Komisia v súlade s týmto záznamom dané odchýlky preskúmať hneď, ako budú k dispozícii nové informácie o použitiach a o bezpečnejších alternatívnych látkach alebo technológiách, s cieľom postupne ukončiť zostávajúce použitia SCCP. Takéto preskúmanie je stanovené rozhodnutím 2009/2 a zároveň je v súlade s článkom 14 ods. 3 nariadenia (ES) č. 850/2004.

(4)

V súlade s rozhodnutím 2009/2 a záznamom pre SCCP v prílohe I k nariadeniu (ES) č. 850/2004 by sa preskúmanie výnimky malo zamerať na existenciu vhodných alternatív pre dva zvyšné spôsoby použitia. Po identifikácii takýchto alternatív by sa mali výnimky zo záznamu vypustiť.

(5)

V roku 2010 Holandsko predložilo dokumentáciu o SCCP s názvom Hodnotenie možných obmedzení pre chlórované parafíny s krátkym reťazcom (ďalej len „dokumentácia“) (6). V dokumentácii sa uvádza niekoľko alternatív, ktoré by sa mohli využívať namiesto SCCP v dopravníkových pásoch v ťažobnom priemysle a tesniacich materiáloch pri stavbe priehrad. Dokumentácia berie do úvahy výsledok verejných konzultácií, ktoré sa uskutočnili v čase, keď ju Holandsko pripravovalo.

(6)

Z rôznych identifikovaných alternatív sú najznámejšie chlórované parafíny so stredne dlhým a dlhým reťazcom (MCCP a LCCP), pričom veľká väčšina používateľov by si ako alternatívu vybrala LCCP. MCCP a LCCP spájajú výkonnostné charakteristiky, ktoré sa podobajú charakteristikám SCCP. K iným dostupným alternatívam patria látky ako napríklad organofosfátové spomaľovače horenia a fosfátové zmäkčovadlá, anorganické spomaľovače horenia a niekoľko ďalších.

(7)

V rámci tejto verejnej konzultácie niektoré európske spoločnosti tvrdili, že prechod na alternatívy nemusí byť bezproblémový a zmena zloženia by mohla trvať dosť dlho. Existujú však príklady, keď niektoré európske spoločnosti začali používať alternatívy bez väčších ťažkostí. Najmä pokiaľ ide o dve aplikácie, ktoré sú predmetom výnimky podľa nariadenia (ES) č. 850/2004, jeden významný výrobca dopravníkových pásov uviedol, že prechod na MCCP bol bezproblémový a vyžiadal si len nízke náklady. V čase prípravy uvedenej konzultácie pracovali na alternatívach ďalšie dve spoločnosti.

(8)

V roku 2013 Komisia konzultovala s príslušnými zainteresovanými stranami z ťažobného priemyslu. Počas konzultácií sa ukázalo, že dopravníkové pásy obsahujúce SCCP sa už v priemysle na účely ťažby nevyužívajú.

(9)

Pokiaľ ide o tesniace materiály, ktoré obsahujú SCCP, podľa všetkého sa v Únii nevyrábajú, neuvádzajú na trh a ani nepoužívajú. Už v roku 2008 príslušné zainteresované strany informovali Európsku chemickú agentúru (7), že sa SCCP v Európe už zrejme ani nepoužívajú alebo že sa v tesniacich materiáloch (vrátane tesniacich materiálov pri stavbe priehrad) postupne prestávajú používať.

(10)

V júni 2012 vyhlásil jediný známy subjekt, ktorý bol registrovaným výrobcom SCCP podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1907/2006 (8), že výrobu tejto látky zastavil a nemá v úmysle ju obnoviť.

(11)

Na používanie SCCP v dopravníkových pásoch v ťažobnom priemysle a tesniacich materiáloch pri stavbe priehrad existujú vhodné alternatívy. V dôsledku toho je Komisia povinná na základe rozhodnutia 2009/2 a doložky o preskúmaní v zázname pre SCCP v prílohe I k nariadeniu (ES) č. 850/2004 tieto dve spôsoby používania vylúčiť. Hoci sa zdá, že priemysel postupne dobrovoľne od týchto dvoch použití upustil, výnimky stanovené v zázname by sa mali vypustiť, aby sa zabezpečil úplný súlad s hlavným cieľom medzinárodnej dohody odstrániť používanie perzistentných organických znečisťujúcich látok.

(12)

Okrem toho je potrebné objasniť, že zákaz v článku 3 ods. 1 nariadenia (ES) č. 850/2004 v prípade SCCP neplatí pre dopravníkové pásy používané v ťažobnom priemysle a tesniace materiály pri stavbe priehrad, ktoré sa k dátumu nadobudnutia účinnosti tohto nariadenia už používali.

(13)

Ďalej je potrebné objasniť, že výrobky, ktoré obsahujú SCCP v koncentrácii nižšej ako 0,15 % hmotnostných, sa môžu uvádzať na trh a používať, keďže toto je množstvo SCCP, ktoré môže byť prítomné vo forme nečistoty vo výrobku vyrobeného z MCCP.

(14)

Opatrenia stanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom výboru zriadeným smernicou Rady 67/548/EHS (9),

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/4

(1)

Nariadením Komisie (ES) č. 1918/2006 (2) sa otvorila ročná colná kvóta na dovoz panenského olivového oleja patriaceho pod číselné znaky KN 1509 10 10 a KN 1509 10 90 úplne získaného v Tunisku a prepravovaného priamo z tejto krajiny. V článku 2 ods. 2 uvedeného nariadenia sa stanovujú mesačné obmedzenia na množstvá olivového oleja, na ktoré možno vydať dovozné licencie v rámci celkového objemu kvóty stanoveného v ods. 1 uvedeného článku. Vzhľadom na potrebu prijať opatrenia na zlepšenie situácie tuniského hospodárstva, je vhodné uľahčiť obchodovanie s olivovým olejom medzi Úniou a Tuniskom znížením administratívnej záťaže na správu kvóty otvorenej nariadením (ES) č. 1918/2006. Preto je nevyhnutné znížiť mesačné obmedzenia stanovené v článku 2 ods. 2 uvedeného nariadenia.

(2)

Suma záruky stanovená v článku 3 ods. 4 nariadenia (ES) č. 1918/2006 by sa mala zvýšiť, aby sa zaručilo, že záväzok zabezpečiť dovoz sa splní počas obdobia platnosti dovozných licencií.

(3)

Nariadenie (ES) č. 1918/2006 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť.

(4)

Opatrenia stanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Výboru pre spoločnú organizáciu poľnohospodárskych trhov,

1.

Článok 2 sa mení takto:

2.

Článok 3 sa mení takto:

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/6

(1)

vykonávacím nariadením Komisie (EÚ) č. 2015/1089 (2) sa na rok 2015 stanovili ročné vnútroštátne stropy pre príslušné opatrenia týkajúce sa priamych platieb.

(2)

V Spojenom kráľovstve boli právne predpisy na vykonávanie pravidiel Únie týkajúcich sa priamych platieb vo Walese zrušené rozhodnutím vnútroštátneho súdu. V dôsledku toho prijalo Spojené kráľovstvo nové rozhodnutia o vykonávaní priamych platieb vo Walese a oznámilo ich Komisii. Povinnosť zabezpečiť, aby dané nové rozhodnutia boli v súlade s uplatniteľným právnym rámcom a všeobecnými zásadami práva EÚ, síce pripadá Spojenému kráľovstvu, no je vhodné dané nové rozhodnutia zohľadniť. Konkrétne to znamená, že vzhľadom na to, že tieto nové rozhodnutia majú vplyv na výpočet ročných vnútroštátnych stropov na rok 2015 pre režim základných platieb a platieb pre mladých poľnohospodárov v Spojenom kráľovstve, je vhodné zmeniť tieto stropy zodpovedajúcim spôsobom. Okrem toho je na základe daných rozhodnutí vhodné stanoviť pre Spojené kráľovstvo strop pre redistributívnu platbu na rok 2015.

(3)

Vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 2015/1089 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť.

(4)

Pokiaľ ide o rok 2015, uplatňovanie režimov priamej podpory podľa nariadenia (EÚ) č. 1307/2013 sa začalo 1. januára 2015. V záujme konzistentnosti medzi uplatniteľnosťou daného nariadenia na rok nároku 2015 a uplatniteľnosťou príslušných rozpočtových stropov by sa toto nariadenie malo uplatňovať od toho istého dátumu.

(5)

Opatrenia stanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Výboru pre priame platby,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/8

(1)

Platnosť schválenia účinnej látky 2,4-D uvedenej v časti A prílohy k vykonávaciemu nariadeniu Komisie (EÚ) č. 540/2011 (2) sa skončí 31. decembra 2015.

(2)

Žiadosť o obnovenie zaradenia účinnej látky 2,4-D do prílohy I k smernici Rady 91/414/EHS (3) bola predložená v súlade s článkom 4 nariadenia Komisie (EÚ) č. 1141/2010 (4) v rámci lehoty stanovenej v uvedenom článku.

(3)

Žiadateľ predložil doplňujúcu dokumentáciu vyžadovanú v zmysle článku 9 nariadenia (EÚ) č. 1141/2010. Spravodajský členský štát skonštatoval, že žiadosť je úplná.

(4)

Spravodajský členský štát vypracoval správu z hodnotenia obnoveného zaradenia na základe konzultácie so spoluspravodajským členským štátom a 4. marca 2013 ju predložil Európskemu úradu pre bezpečnosť potravín (ďalej len „úrad“) a Komisii.

(5)

Úrad postúpil správu z hodnotenia obnoveného zaradenia žiadateľovi a členským štátom na pripomienkovanie a prijaté pripomienky postúpil Komisii. Úrad takisto sprístupnil doplňujúcu súhrnnú dokumentáciu verejnosti.

(6)

Úrad oznámil 7. augusta 2014 a 11. marca 2015 (5) Komisii svoj záver o tom, či možno očakávať, že 2,4-D spĺňa kritériá schválenia stanovené v článku 4 nariadenia (ES) č. 1107/2009. Komisia predložila 28. mája 2015 návrh revíznej správy o 2,4-D Stálemu výboru pre rastliny, zvieratá, potraviny a krmivá.

(7)

V prípade jedného alebo viacerých reprezentatívnych použití minimálne jedného prípravku na ochranu rastlín s obsahom danej účinnej látky sa dospelo k záveru, že kritériá schválenia uvedené v článku 4 sú splnené. Uvedené kritériá schválenia sa preto považujú za splnené.

(8)

Preto je vhodné obnoviť schválenie účinnej látky 2,4-D.

(9)

V súlade s článkom 14 ods. 1 nariadenia (ES) č. 1107/2009 v spojení s jeho článkom 6 a vzhľadom na súčasné vedecké a technické poznatky je však potrebné stanoviť určité podmienky a obmedzenia. Predovšetkým je vhodné požadovať ďalšie potvrdzujúce informácie.

(10)

Hodnotenie rizík v prípade obnovenia schválenia účinnej látky 2,4-D vychádza z obmedzeného počtu reprezentatívnych použití, ktoré však neobmedzujú použitia, na ktoré môžu byť prípravky na ochranu rastlín s obsahom účinnej látky2,4-D povolené. Preto je vhodné nezachovať obmedzenie týkajúce sa použitia ako herbicídu.

(11)

V súlade s článkom 20 ods. 3 nariadenia (ES) č. 1107/2009 v spojení s jeho článkom 13 ods. 4 by sa príloha k vykonávaciemu nariadeniu (EÚ) č. 540/2011 mala zodpovedajúcim spôsobom zmeniť.

(12)

Toto nariadenie by sa malo uplatňovať odo dňa nasledujúceho po dni skončenia platnosti schválenia účinnej látky 2,4-D v súlade s odôvodnením 1.

(13)

Opatrenia stanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Stáleho výboru pre rastliny, zvieratá, potraviny a krmivá,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/12

(1)

Vykonávacím nariadením (EÚ) č. 543/2011 sa v súlade s výsledkami Uruguajského kola mnohostranných obchodných rokovaní ustanovujú kritériá, na základe ktorých Komisia stanovuje paušálne hodnoty na dovoz z tretích krajín, pokiaľ ide o výrobky a obdobia uvedené v časti A prílohy XVI k uvedenému nariadeniu.

(2)

Paušálne dovozné hodnoty sa vypočítajú každý pracovný deň v súlade s článkom 136 ods. 1 vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 543/2011, pričom sa zohľadnia premenlivé každodenné údaje. Toto nariadenie by preto malo nadobudnúť účinnosť dňom jeho uverejnenia v Úradnom vestníku Európskej únie,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/14

(1)

V článku 431 Dohody o pridružení medzi Európskou úniou a Európskym spoločenstvom pre atómovú energiu a ich členskými štátmi na jednej strane a Gruzínskom na strane druhej (1) (ďalej len „dohoda“) sa stanovuje predbežné vykonávanie dohody v čiastočnom rozsahu.

(2)

V článku 3 rozhodnutia Rady 2014/494/EÚ (2) sa uvádza, ktoré časti dohody sa majú predbežne vykonávať, vrátane ustanovení o zriadení a fungovaní Podvýboru pre obchod a trvalo udržateľný rozvoj a Výboru pre pridruženie v zložení pre otázky obchodu, ako sa uvádza v článku 408 ods. 4 dohody (ďalej len „výbor pre pridruženie v zložení pre otázky obchodu“), ustanovení o obchode a trvalo udržateľnom rozvoji a o urovnávaní sporov.

(3)

Podľa článku 240 ods. 3 dohody má Podvýbor pre obchod a trvalo udržateľný rozvoj prijať svoj rokovací poriadok.

(4)

Podľa článku 243 ods. 3 dohody má Podvýbor pre obchod a trvalo udržateľný rozvoj sa má na svojom prvom zasadnutí ustanoviť zoznam aspoň 15 osôb, ktoré sú ochotné a schopné zasadať v skupine expertov pre obchod a trvalo udržateľný rozvoj.

(5)

Podľa článku 268 ods. 1 dohody má Výbor pre pridruženie v zložení pre otázky obchodu zostaviť zoznam aspoň 15 osôb, ktoré sú ochotné a schopné zastávať funkciu rozhodcov v konaniach na urovnanie sporov a to do šiestich mesiacov od začiatku predbežného vykonávania dohody.

(6)

Je preto vhodné určiť pozíciu Únie, pokiaľ ide o prijatie rokovacieho poriadku Podvýboru pre obchod a trvalo udržateľný rozvoj, ustanovenie zoznamu expertov v oblasti obchodu a trvalo udržateľného rozvoja uvedeným podvýborom, a pokiaľ ide o zoznam rozhodcov Výborom pre pridruženie v zložení pre otázky obchodu,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/22

(1)

Rada prijala 26. januára 2015 rozhodnutie (EÚ) 2015/116 (1), 5. februára 2015 rozhodnutie (EÚ) 2015/190 (2) a 23. júna 2015 rozhodnutie (EÚ) 2015/994 (3), ktorými sa vymenúvajú členovia a náhradníci Výboru regiónov na obdobie od 26. januára 2015 do 25. januára 2020.

(2)

V dôsledku skončenia funkčného obdobia pani Bianci Marie D'ANGELOVEJ, pani Paoly GIORGIOVEJ, pani Carmen MURATOREOVEJ a pána Nicolu VENDOLU sa uvoľnili štyri miesta náhradníkov Výboru regiónov,

—

Sig.ra Manuela BORA, Consigliere regionale e Assessore della Regione Marche,

—

Sig.ra Ilaria CAVO, Consigliere regionale e Assessore della Regione Liguria,

—

Sig. Vincenzo DE LUCA, Presidente della Regione Campania,

—

Sig. Michele EMILIANO, Presidente della Regione Puglia.

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/23

(1)

Únia podporuje ratifikáciu medzinárodných dohovorov týkajúcich sa práce, ktoré Medzinárodná organizácia práce (MOP) označila za aktuálne, aby tým prispela k úsiliu Únie o podporu ľudských práv a dôstojnej práce pre všetkých a o odstraňovanie obchodovania s ľuďmi v Únii aj mimo nej. Ochrana základných zásad a práv pri práci je kľúčovým aspektom tejto podpory.

(2)

Dohovor Medzinárodnej organizácie práce o nútenej alebo povinnej práci z roku 1930, ktorý dopĺňa protokol z roku 2014, je základný dohovor MOP a má vplyv na pravidlá, ktoré odkazujú na základné pracovné normy.

(3)

Časti pravidiel stanovených v Protokole z roku 2014 k Dohovoru Medzinárodnej organizácie práce o nútenej alebo povinnej práci z roku 1930 (ďalej len „protokol“) patria do rozsahu právomoci Únie v súlade s článkom 153 ods. 2 Zmluvy o fungovaní Európskej únie (ZFEÚ). Na niektoré pravidlá protokolu sa už vzťahuje acquis EÚ v oblasti sociálnej politiky. V tomto ohľade najmä článok 1 ods. 1 a článok 2 písm. a) a d) protokolu sa týka záležitostí, ktoré upravuje smernica Rady 91/533/EHS (1), smernica Európskeho parlamentu a Rady 2008/104/ES (2), ako aj smernice o zdraví a bezpečnosti pri práci vrátane smernice Rady 89/391/EHS (3), smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/88/ES (4), smernice Rady 94/33/ES (5) a smernice Rady 92/85/EHS (6).

(4)

Článok 19 ods. 4 Ústavy MOP týkajúci sa prijímania a ratifikácie dohovorov sa podobne uplatňuje aj na protokoly, ktoré sú záväznými medzinárodnými dohodami, ktoré podliehajú ratifikácii a súvisia s dohovormi.

(5)

Únia nemôže protokol ratifikovať, pretože jeho zmluvnými stranami môžu byť len štáty.

(6)

Členské štáty by preto mali byť splnomocnené ratifikovať protokol, konajúc spoločne v záujme Únie, pokiaľ ide o tie časti, ktoré patria do rozsahu právomoci Únie v súlade s článkom 153 ods. 2 ZFEÚ.

(7)

Časti protokolu patriace do právomoci prenesenej na Úniu, ktoré sa netýkajú sociálnej politiky, budú predmetom rozhodnutia prijatého súbežne s týmto rozhodnutím,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/25

(1)

Cieľom postupu uznávania centrálnych protistrán usadených v tretích krajinách stanoveného v článku 25 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 je umožniť centrálnym protistranám usadeným v tretích krajinách, ktoré im udelili povolenie a ktorých regulačné predpisy sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, poskytovať zúčtovacie služby zúčtovacím členom alebo miestam obchodovania usadeným v Únii. Uvedený postup uznávania a v tomto rámci predpokladané rozhodnutie o rovnocennosti tak prispievajú k dosiahnutiu hlavného cieľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktorým je znížiť systémové riziko zvýšeným používaním bezpečných a spoľahlivých centrálnych protistrán pri zúčtovávaní zmlúv o mimoburzových (OTC) derivátoch, a to aj v prípadoch, keď sú tieto centrálne protistrany usadené v tretej krajine a bolo im tam udelené povolenie.

(2)

Na to, aby sa právny režim tretej krajiny považoval za rovnocenný s právnym režimom Únie vo vzťahu k centrálnym protistranám, vecný výsledok príslušného právneho rámca a rámca dohľadu by mal byť rovnocenný s požiadavkami Únie s ohľadom na regulačné ciele, ktoré sledujú. Účelom tohto posúdenia rovnocennosti je preto overiť, či právny rámec a rámec dohľadu Kórejskej republiky (ďalej len „Južná Kórea“) zabezpečujú, že centrálne protistrany usadené v krajine, ktorým bolo udelené povolenie, nevystavujú zúčtovacích členov a miesta obchodovania usadené v Únii vyššiemu riziku, než by tomu mohlo byť zo strany centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie v Únii, a že preto nepredstavujú neprijateľné úrovne systémového rizika v Únii.

(3)

Komisii bolo 1. októbra 2013 doručené technické poradenstvo, ktoré poskytol Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) k právnemu rámcu a rámcu dohľadu, ktoré sa vzťahujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Kórei. V rámci technického poradenstva sa zistilo niekoľko rozdielov medzi právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na úrovni jurisdikcie na centrálne protistrany v Južnej Kórei a právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na centrálne protistrany podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Toto rozhodnutie sa však neopiera len o komparatívnu analýzu právne záväzných požiadaviek uplatňovaných na centrálne protistrany v Južnej Kórei, ale aj o posúdenie, či výsledok uvedených požiadaviek a ich primeranosť z hľadiska zmierňovania rizík, ktorým môžu byť zúčtovací členovia a miesta obchodovania usadené v Únii vystavení, sú rovnocenné s výsledkom požiadaviek stanovených v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Malo by sa pri tom zohľadniť najmä to, že zúčtovacie činnosti vykonávané na finančných trhoch, ktoré sú menšie než finančný trh Únie, sú spojené s podstatne nižšími rizikami.

(4)

V súlade s článkom 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musia byť na stanovenie toho, že právny rámec a rámec dohľadu tretej krajiny vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v danej tretej krajine, sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, splnené tri podmienky.

(5)

Podľa prvej podmienky musia centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v tretej krajine, spĺňať právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(6)

Právne záväznými požiadavkami Južnej Kórey pre centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, je zákon o finančných službách a kapitálových trhoch z roku 2013 (FSCMA) vrátane niekoľkých podriadených predpisov, ktorými sa FSCMA vykonáva.

(7)

Centrálnym protistranám udeľuje povolenie Komisia pre finančné služby (FSC). Pred udelením povolenia na zúčtovanie sa FSC musí okrem iného ubezpečiť, že centrálna protistrana má vlastný kapitál zodpovedajúci minimálnym regulačným požiadavkám, má náležitý a riadny podnikateľský plán, ľudské zdroje, zariadenia na spracovanie údajov a iné fyzické zariadenia dostatočné na ochranu investorov a na vykonávanie zúčtovacej činnosti, nemá žiadneho úradníka, ktorý je nespôsobilý podľa FSCMA, má zavedený systém na predchádzanie konfliktu záujmov a jeho akcionári majú primerané finančné kapacity, dobrú finančnú situáciu a sociálnu dôveryhodnosť. Komisia FSC môže udelenie povolenia viazať na podmienky, ktoré môžu byť potrebné na zabezpečenie spoľahlivosti riadenia centrálnej protistrany a na udržanie náležitého trhového poriadku. Centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie, následne podliehajú priebežnému dohľadu FSC, ako aj dohľadu zo strany Bank of Korea na základe zákona o Bank of Korea.

(8)

Komisia FSC deklarovala svoj zámer posúdiť svoje infraštruktúry finančného trhu (FMI) oproti medzinárodným štandardom stanoveným podľa zásad pre infraštruktúru finančného trhu (PFMI), ktoré v apríli 2012 vydal Výbor pre platobné systémy a systémy vyrovnania (2) (CPSS) a Medzinárodná organizácia komisií pre cenné papiere (IOSCO). V marci 2015 Komisia FSC vydala obchodné usmernenie pre infraštruktúru finančného trhu, v ktorom sa stanovujú špecifické normy, ktoré by FMI mali dodržiavať pri výkone činnosti podľa FSCMA a jeho podriadených právnych predpisov. Usmernenia predstavujú reštrukturalizáciu 24 kľúčových zásad PFMI do 14 zásad v súlade s domácimi podmienkami a stanovujú podrobné normy pre ich vykonávanie. V decembri 2012 banka Bank of Korea zmenila svoje „nariadenie o prevádzke a riadení systémov platieb a vyrovnania“ s cieľom prijať PFMI ako svoje normy dohľadu.

(9)

V zákone FSCMA a jeho podriadených právnych predpisoch sa od centrálnych protistrán takisto vyžaduje, aby prijali vnútorné pravidlá a postupy, ktoré sú potrebné pre riadnu reguláciu ich systémov zúčtovania a vyrovnania. Požiadavky FSCMA, jeho podriadené právne predpisy, usmernenia a nariadenie o prevádzke a riadení platobných systémov a systémov vyrovnania sú teda premietnuté vo vnútorných pravidlách a postupoch zúčtovacích ústavov. Podľa FSCMA každú revíziu stanov alebo vnútorných pravidiel a postupov centrálnych protistrán musí schváliť FSC.

(10)

Štruktúra právne záväzných požiadaviek Južnej Kórei tým pozostáva z dvoch častí. FSCMA a jeho podriadené právne predpisy stanovujú normy na vysokej úrovni, ktoré musia centrálne protistrany spĺňať, aby získali povolenie na poskytovanie zúčtovacích služieb v Južnej Kórei. Uvedené základné pravidlá tvoria prvú časť právne záväzných požiadaviek v Južnej Kórei. Aby potvrdili súlad so základnými pravidlami, musia centrálne protistrany predložiť svoje vnútorné pravidlá a postupy FSC na schválenie v súlade s obchodným usmernením pre infraštruktúru finančného trhu. Uvedené vnútorné pravidlá a postupy tvoria druhú časť požiadaviek v Južnej Kórei.

(11)

Pri posudzovaní rovnocennosti právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany v Južnej Kórei, by sa malo zohľadňovať aj to, do akej miery zmierňujú riziko, ktorému sú vystavení zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii z dôvodu ich účasti v takýchto subjektoch. Miera zmierňovania rizika sa určuje na základe úrovne rizika spojeného so zúčtovacími činnosťami vykonávanými príslušnou centrálnou protistranou, ktorá závisí od veľkosti finančného trhu, na ktorom pôsobí, ako aj na základe vhodnosti právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, z hľadiska zmierňovania uvedenej úrovne rizika. S cieľom dosiahnuť rovnakú mieru zmierňovania rizika sa musia pre centrálne protistrany vykonávajúce svoje činnosti na väčších finančných trhoch s vyššou úrovňou rizika stanoviť prísnejšie požiadavky na zmierňovanie rizika, než je tomu v prípade centrálnych protistrán, ktoré vykonávajú svoje činnosti na menších finančných trhoch s nižšou úrovňou rizika.

(12)

Rozmer finančného trhu, na ktorom centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Kórei, vykonávajú svoju zúčtovaciu činnosť, je podstatne menší, než v prípade trhov, na ktorých vykonávajú svoju činnosť centrálne protistrany usadené v Únii. Konkrétne, za posledné tri roky predstavoval celkový objem derivátových transakcií zúčtovaných v Južnej Kórei menej než 1 % celkového objemu derivátových transakcií zúčtovaných v Únii. Účasťou v centrálnych protistranách, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Kórei, sú tak zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii vystavené podstatne nižším rizikám, než je tomu pri ich účasti v centrálnych protistranách, ktorým bolo udelené povolenie v Únii.

(13)

Právny rámec a rámec dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Kórei, preto možno považovať za rovnocenné, ak sú primerané na zmierňovanie uvedenej nižšej úrovne rizika. Prostredníctvom základných pravidiel uplatňovaných na tieto centrálne protistrany, ktoré sú doplnené ich vnútornými pravidlami a postupmi, ktorými sa vykonávajú zásady PFMI, sa zmierňuje táto nižšia úroveň rizika existujúceho v Južnej Kórei a dosahuje sa miera zmierňovania rizika, ktorá je rovnocenná miere sledovanej nariadením (EÚ) č. 648/2012.

(14)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Južnej Kórey zabezpečujú, že centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Kórei, spĺňajú právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(15)

Na základe druhej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Južnej Kórey vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečovať, aby tieto centrálne protistrany podliehali priebežnému účinnému dohľadu a presadzovaniu práva.

(16)

Komisia FSC je zodpovedná za zavedenie a vykonávanie pravidiel dohľadu a za inšpekciu a preskúmanie finančných inštitúcií. Komisia FSC ako hlavný orgán dohľadu nad centrálnymi protistranami má rozsiahle právomoci kontrolovať a penalizovať ich, okrem iného aj právomoc zrušiť licenciu centrálnej protistrany, právomoc pozastaviť a previesť podnikateľskú činnosť centrálnych protistrán a právomoc ukladať sankcie centrálnym protistranám. Každodenný dohľad vykonáva Finančný dozorný úrad (FSS), ktorý koná pod dohľadom FSC. Centrálne protistrany podliehajú polročným inšpekciám, pričom každá trvá 4 týždne, ako aj neperiodickej inšpekcii na žiadosť orgánu dohľadu. Úrad FSS nepretržite monitoruje súlad centrálnych protistrán s požiadavkami na riadenie rizika prostredníctvom postupov dohľadu a preskúmania založených na riziku vrátane testovania prudenciálnych požiadaviek. Okrem toho jedným z hlavných cieľov dohľadu Bank of Korea nad centrálnymi protistranami, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Kórei, je zaručiť ich bezpečnosť a efektívnosť. Banka vykonáva dohľad posudzovaním informácií o centrálnych protistranách, pričom každé dva roky ich vyhodnotí na základe PFMI a v prípade potreby požiada o zlepšenia. Bank of Korea má právomoc požadovať vykonanie týchto zlepšení so súhlasom Výboru pre menovú politiku, ak ide o podstatné zlepšenie.

(17)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Južnej Kórey vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečujú priebežný účinný dohľad a presadzovanie práva.

(18)

Na základe tretej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Južnej Kórey zahŕňať účinný rovnocenný systém pre uznanie centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie podľa právneho režimu tretej krajiny (ďalej len „centrálne protistrany z tretích krajín“).

(19)

Centrálne protistrany z tretích krajín, ktoré chcú zúčtovávať OTC deriváty v Južnej Kórei, musia požiadať FSC o schválenie.

(20)

Na udelenie schválenia musí mať jurisdikcia, pod ktorou je centrálna zmluvná strana usadená, dostatočne silný regulačný režim podobný právnemu rámcu a rámcu dohľadu uplatniteľným v Južnej Kórei. Pred schválením žiadosti sa od centrálnej protistrany z tretej krajiny vyžaduje aj uzavretie dohôd o spolupráci medzi juhokórejskými orgánmi a príslušnými orgánmi tretích krajín.

(21)

Postup uznávania právneho režimu Južnej Kórey, uplatňovaný na centrálne protistrany z tretích krajín, ktoré zamýšľajú zúčtovávať OTC deriváty, by sa preto mal považovať za postup, ktorý poskytuje účinný rovnocenný systém pre uznávanie centrálnych protistrán z tretích krajín.

(22)

Preto možno vychádzať z toho, že právny rámec a rámec dohľadu Južnej Kórey vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, spĺňajú podmienky stanovené v článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, pričom uvedený právny rámec a rámec dohľadu by sa mali považovať za rovnocenné s požiadavkami stanovenými v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Komisia by mala aj naďalej pravidelne monitorovať vývoj právneho rámca a rámca dohľadu v Južnej Kórei pre centrálne protistrany a plnenie podmienok, na základe ktorých sa prijalo toto rozhodnutie.

(23)

Pravidelným preskúmavaním právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Kórei, by nemala byť dotknutá možnosť Komisie vykonať kedykoľvek osobitné preskúmanie mimo všeobecného preskúmania, ak si vývoj situácie vyžaduje, aby Komisia prehodnotila rovnocennosť udelenú týmto rozhodnutím. Takéto prehodnotenie by mohlo viesť k zrušeniu rozhodnutia o uznaní rovnocennosti.

(24)

Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/29

(1)

Cieľom postupu uznávania centrálnych protistrán usadených v tretích krajinách stanoveného v článku 25 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 je umožniť centrálnym protistranám usadeným v tretích krajinách, ktoré im udelili povolenie a ktorých regulačné predpisy sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, poskytovať zúčtovacie služby zúčtovacím členom alebo miestam obchodovania usadeným v Únii. Uvedený postup uznávania a v tomto rámci predpokladané rozhodnutie o rovnocennosti tak prispievajú k dosiahnutiu hlavného cieľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktorým je znížiť systémové riziko zvýšeným používaním bezpečných a spoľahlivých centrálnych protistrán pri zúčtovávaní zmlúv o mimoburzových derivátoch, a to aj v prípadoch, keď sú tieto centrálne protistrany usadené v tretej krajine a bolo im tam udelené povolenie.

(2)

Na to, aby sa právny režim tretej krajiny považoval za rovnocenný s právnym režimom Únie vo vzťahu k centrálnym protistranám, vecný účinok príslušného právneho rámca a rámca dohľadu by mal byť rovnocenný s požiadavkami Únie s ohľadom na regulačné ciele, ktoré sledujú. Účelom tohto posúdenia rovnocennosti je preto overiť, či právny rámec a rámec dohľadu Južnej Afriky zabezpečujú, že centrálne protistrany usadené v Južnej Afrike, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, nevystavujú zúčtovacích členov a miesta obchodovania usadené v Únii vyššiemu riziku, než by tomu mohlo byť zo strany centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie v Únii, a že preto nepredstavujú neprijateľné úrovne systémového rizika v Únii.

(3)

Základom tohto rozhodnutia je posúdenie, či právny rámec a rámec dohľadu uplatňované v Južnej Afrike, ako aj ich primeranosť z hľadiska zmierňovania rizík, ktorým môžu byť zúčtovací členovia a miesta obchodovania usadené v Únii vystavené, rovnocenné s účinkom požiadaviek stanovených v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Malo by sa pri tom zohľadniť najmä to, že zúčtovacie činnosti vykonávané na finančných trhoch, ktoré sú menšie než finančný trh Únie, sú spojené s podstatne nižšími rizikami.

(4)

V súlade s článkom 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musia byť na stanovenie toho, že právny rámec a rámec dohľadu tretej krajiny vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v danej tretej krajine, sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, splnené tri podmienky.

(5)

Podľa prvej podmienky musia centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v tretej krajine, spĺňať právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(6)

Právne záväzné požiadavky Južnej Afriky pre centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, tvorí zákon o finančných trhoch č. 19 z roku 2012 (FMA). Správca registra služieb v oblasti cenných papierov (ďalej len „správca registra“) má rozsiahly súbor právomocí kontrolovať, monitorovať a prešetrovať zúčtovacie ústavy, ktorým bolo udelené povolenie pôsobiť v Južnej Afrike (ďalej len „licencované zúčtovacie ústavy“).

(7)

V zákone FMA sú stanovené povinnosti a požiadavky, ktoré musia zúčtovacie ústavy dodržiavať. Konkrétne podľa FMA správca registra udeľuje povolenie prevádzkovať licencovaný zúčtovací ústav za predpokladu, že žiadateľ spĺňa uvedené požiadavky a prispieva k dosiahnutiu cieľov stanovených v FMA vrátane zmierňovania systémového rizika, ako aj k zabezpečeniu toho, aby juhoafrické finančné trhy boli spravodlivé, efektívne a transparentné. S cieľom zabezpečiť, aby tieto požiadavky boli splnené, správca registra môže stanoviť podmienky, ktoré považuje za primerané pri udeľovaní povolenia. Licencované zúčtovacie ústavy musia vykonávať svoju činnosť spravodlivým a transparentným spôsobom a s náležitým zreteľom na práva zúčtovacích členov a ich klientov. Okrem toho podľa FMA musia licencované zúčtovacie ústavy dodržiavať medzinárodné normy dohľadu vrátane zásad pre infraštruktúru finančného trhu (PFMI) vydaných v apríli 2012 Výborom pre platobné systémy a systémy vyrovnania (2) a Medzinárodnou organizáciou komisií pre cenné papiere (IOSCO).

(8)

Zákon FMA splnomocňuje ministra financií, aby vydával predpisy týkajúce sa akejkoľvek záležitosti, ktoré sa požadujú alebo ktoré môžu byť predpísané v zmysle FMA, alebo akékoľvek iné úpravy potrebné na lepšiu správu a vykonávanie FMA. Správca registra je okrem toho podľa FMA oprávnený vydávať usmernenia o uplatňovaní a výklade FMA a prijímať akékoľvek opatrenia, ktoré považuje za potrebné na riadne vykonávanie svojich funkcií či povinností, alebo na vykonávanie FMA.

(9)

Pri posudzovaní rovnocennosti právneho rámca a rámca dohľadu uplatniteľných na licencované zúčtovacie ústavy by sa malo zohľadňovať aj to, do akej miery zmierňujú riziko, ktorému sú vystavení zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii z dôvodu ich účasti v licencovaných zúčtovacích ústavoch. Miera zmierňovania rizika sa určuje na základe úrovne rizika spojeného so zúčtovacími činnosťami vykonávanými príslušnou centrálnou protistranou, ktorá závisí od veľkosti finančného trhu, na ktorom pôsobí, ako aj na základe vhodnosti právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, pokiaľ ide o zmierňovanie uvedenej úrovne rizika. S cieľom dosiahnuť rovnakú mieru zmierňovania rizika sa musia pre centrálne protistrany vykonávajúce svoje činnosti na väčších finančných trhoch s väčším rizikom stanoviť prísnejšie požiadavky na zmierňovanie rizika, než je tomu v prípade centrálnych protistrán, ktoré vykonávajú svoje činnosti na menších finančných trhoch s menšou úrovňou rizika.

(10)

Rozmer finančného trhu, na ktorom licencované zúčtovacie ústavy vykonávajú svoju zúčtovaciu činnosť, je podstatne menší, než v prípade trhov, na ktorých vykonávajú svoju činnosť centrálne protistrany usadené v Únii. Konkrétne, za posledné tri roky predstavoval celkový objem derivátových transakcií zúčtovaných v Južnej Afrike menej než 1 % celkového objemu derivátových transakcií zúčtovaných v Únii. Účasťou v licencovaných zúčtovacích ústavoch sú tak zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii vystavení podstatne nižším rizikám, než je tomu pri ich účasti v centrálnych protistranách, ktorým bolo udelené povolenie v Únii.

(11)

Právny rámec a rámec dohľadu, ktoré sa uplatňujú na licencované zúčtovacie ústavy, preto možno považovať za rovnocenné, ak sú primerané na zmierňovanie uvedenej nižšej úrovne rizika. Prostredníctvom základných pravidiel uplatňovaných na licencované zúčtovacie ústavy, ktoré si vyžadujú súlad s PFMI, sa zmierňuje táto nižšia úroveň rizika existujúceho v Južnej Afrike a dosahuje sa miera zmierňovania rizika, ktorá je rovnocenná miere sledovanej nariadením (EÚ) č. 648/2012.

(12)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Južnej Afriky zabezpečujú, že licencované zúčtovacie ústavy, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, spĺňajú právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(13)

Na základe druhej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Južnej Afriky vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečovať, aby tieto centrálne protistrany podliehali priebežnému účinnému dohľadu a presadzovaniu práva.

(14)

Správca registra dohliada na súlad s FMA a presadzuje jeho dodržiavanie. Správca registra najmä každoročne posudzuje, či licencované zúčtovacie ústavy dodržiavajú FMA a či ich vnútorné pravidlá a postupy, ako aj pokyny, žiadosti, podmienky alebo požiadavky registra sú, resp. sa vykonávajú v súlade s FMA. Správca registra má okrem iného aj právomoc zrušiť alebo pozastaviť povolenie licencovaného zúčtovacieho ústavu, ak tento nepostupuje v súlade s FMA, svojimi vnútornými pravidlami a postupmi alebo pokynmi, žiadosťou, podmienkou alebo požiadavkou vydanou registrom podľa FMA.

(15)

Správca registra má právomoc požadovať informácie alebo dokumenty od licencovaných zúčtovacích ústavov a vykonávať kontroly na mieste. Po vykonaní kontroly na mieste môže správca registra okrem iného požiadať licencovaný zúčtovací ústav, aby podnikol kroky alebo aby sa zdržal konania s cieľom ukončiť alebo napraviť určitú nezrovnalosť. Správca registra môže uložiť sankcie v prípade, že licencovaný zúčtovací ústav nepredloží niektorú z informácií vyžadovaných podľa FMA. Okrem toho, s cieľom zabezpečiť vykonávanie a správu FMA, môže správca registra vydávať všeobecné pokyny alebo pokyny určené konkrétnemu subjektu.

(16)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Južnej Afriky vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečujú priebežný účinný dohľad a presadzovanie práva.

(17)

Na základe tretej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Južnej Afriky zahŕňať účinný rovnocenný systém pre uznanie centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie podľa právneho režimu tretej krajiny (ďalej len „centrálne protistrany z tretích krajín“).

(18)

Centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v tretej krajine, ktorej právny rámec a rámec dohľadu sú rovnocenné s juhoafrickým regulačným rámcom, ktorá má rovnocennú reguláciu na boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a v ktorej centrálne protistrany podliehajú účinnému dohľadu, môžu poskytovať služby v Južnej Afrike, ak im správca registra udelí povolenie. Pred udelením povolenia správca registra posúdi žiadosť o povolenie s prihliadnutím na regulačný rámec danej tretej krajiny a môže vziať do úvahy informácie poskytnuté akýmkoľvek iným orgánom dohľadu vrátane orgánov dohľadu z tretích krajín. Okrem toho môže správca registra oslobodiť centrálne protistrany z tretích krajín od niektorých alebo všetkých požiadaviek stanovených FMA. Správca registra môže uzatvárať dohody o spolupráci s regulačnými orgánmi alebo orgánmi dohľadu tretích krajín s cieľom priebežne koordinovať dohľad a vymieňať si informácie týkajúce sa centrálnych protistrán z tretích krajín, ktorým bolo udelené povolenie v tretej krajine, ktorej právny rámec a rámec dohľadu sú rovnocenné s juhoafrickým regulačným rámcom, ak tieto centrálne protistrany podliehajú účinnému dohľadu v tretej krajine, v ktorej im bolo udelené povolenie.

(19)

Hoci sa štruktúra postupu uznávania právneho režimu Južnej Afriky uplatňovaného na centrálne protistrany z tretích krajín odlišuje od postupu stanoveného v nariadení (EÚ) č. 648/2012, malo by sa napriek tomu vychádzať z toho, že poskytuje účinný rovnocenný systém pre uznávanie centrálnych protistrán z tretích krajín.

(20)

Preto možno vychádzať z toho, že právny rámec a rámec dohľadu Južnej Afriky, pokiaľ ide o licencované zúčtovacie ústavy, spĺňajú podmienky stanovené v článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, a uvedený právny rámec a rámec dohľadu by sa mali považovať za rovnocenné s požiadavkami stanovenými v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Komisia by mala aj naďalej pravidelne monitorovať vývoj právneho rámca a rámca dohľadu pre centrálne protistrany v Južnej Afrike a plnenie podmienok, na základe ktorých sa prijalo toto rozhodnutie.

(21)

Pravidelným preskúmavaním právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Južnej Afrike, by nemala byť dotknutá možnosť Komisie vykonať kedykoľvek osobitné preskúmanie mimo všeobecného preskúmania, ak si vývoj situácie vyžaduje, aby Komisia prehodnotila rovnocennosť udelenú týmto rozhodnutím. Takéto prehodnotenie by mohlo viesť k zrušeniu rozhodnutia o uznaní rovnocennosti.

(22)

Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/32

(1)

Cieľom postupu uznávania centrálnych protistrán usadených v tretích krajinách stanoveného v článku 25 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 je umožniť centrálnym protistranám usadeným v tretích krajinách, ktoré im udelili povolenie a ktorých regulačné predpisy sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, poskytovať zúčtovacie služby zúčtovacím členom alebo miestam obchodovania usadeným v Únii. Uvedený postup uznávania a v tomto rámci predpokladané rozhodnutie o rovnocennosti tak prispievajú k dosiahnutiu hlavného cieľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktorým je znížiť systémové riziko zvýšeným používaním bezpečných a spoľahlivých centrálnych protistrán pri zúčtovávaní zmlúv o mimoburzových derivátoch, a to aj v prípadoch, keď sú tieto centrálne protistrany usadené v tretej krajine a bolo im tam udelené povolenie.

(2)

Na to, aby sa právny režim tretej krajiny považoval za rovnocenný s právnym režimom Únie vo vzťahu k centrálnym protistranám, vecný výsledok príslušného právneho rámca a rámca dohľadu by mal byť rovnocenný s požiadavkami Únie s ohľadom na regulačné ciele, ktoré sledujú. Účelom tohto posúdenia rovnocennosti je preto overiť, či právny rámec a rámec dohľadu provincií Alberta, Britská Kolumbia, Manitoba, Ontário a Quebec (ďalej len „príslušné provincie“) v Kanade zabezpečujú, že centrálne protistrany usadené v uvedených provinciách, ktorým tam bolo udelené povolenie, nevystavujú zúčtovacích členov a miesta obchodovania usadené v Únii vyššiemu riziku, než by tomu mohlo byť zo strany centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie v Únii, a že preto nepredstavujú neprijateľné úrovne systémového rizika v Únii.

(3)

Základom tohto rozhodnutia je posúdenie, či právny rámec a rámec dohľadu uplatňované na príslušné provincie, ako aj ich primeranosť z hľadiska zmierňovania rizík, ktorým môžu byť zúčtovací členovia a miesta obchodovania usadené v Únii vystavené, sú rovnocenné s výsledkom požiadaviek stanovených v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Malo by sa pri tom zohľadniť najmä to, že zúčtovacie činnosti vykonávané na finančných trhoch, ktoré sú menšie než finančný trh Únie, sú spojené s podstatne nižšími rizikami.

(4)

V súlade s článkom 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musia byť na stanovenie toho, že právny rámec a rámec dohľadu tretej krajiny vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v danej tretej krajine, sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, splnené tri podmienky.

(5)

Podľa prvej podmienky musia centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v tretej krajine, spĺňať právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(6)

Právne záväznými požiadavkami Kanady pre centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v príslušných provinciách, sú príslušné zákony o cenných papieroch a pravidlá a predpisy prijaté regulačnými orgánmi jednotlivých provincií pre cenné papiere na základe týchto aktov, ako aj každé rozhodnutie, pokyn alebo nariadenie prijaté alebo vydané takýmito regulačnými orgánmi pre cenné papiere (provinciálny režim cenných papierov), ktoré sa vzťahujú na centrálne protistrany pôsobiace v týchto provinciách.

(7)

Na účely tohto rozhodnutia sú regulačnými orgánmi pre cenné papiere: Komisia provincie Alberta pre cenné papiere (Alberta Securities Commission – ASC) v Alberte, Úrad pre finančné trhy (Autorité des Marchés Financiers – AMF) v Quebecu, Komisia provincie Britská Kolumbia pre cenné papiere (British Columbia Securities Commission – BCSC) v Britskej Kolumbii, Komisia provincie Manitoba pre cenné papiere (Manitoba Securities Commission – MSC) v Manitobe a Komisia provincie Ontário pre cenné papiere (Ontario Securities Commission – OSC) v Ontáriu. Regulačné orgány pre cenné papiere spolupracujú na tvorbe a vykonávaní zákonov a predpisov týkajúcich sa cenných papierov, ako aj na konzistentnom a koordinovanom spravovaní, monitorovaní a presadzovaní existujúcich právnych predpisov.

(8)

Centrálna protistrana, ktorá zamýšľa vykonávať činnosť v príslušnej provincii, musí mať povolenie od príslušného regulačného orgánu pre cenné papiere. Uvedené povolenie môže mať buď formu uznania alebo oslobodenia od uznania. Uznanie znamená úplné uplatňovanie príslušného provinciálneho režimu cenných papierov. Centrálne zmluvné strany, ktoré pôsobia vo viacerých príslušných provinciách, musia mať udelené povolenie ako uznaná centrálna protistrana aspoň v jednej provincii a podliehajú najprísnejším z požiadaviek uplatňovaných v provinciách, v ktorých pôsobia. Oslobodenie od uznania sa vo všeobecnosti poskytuje centrálnym protistranám uznaným v inej provincii, ktoré z tohto dôvodu podliehajú priamemu dohľadu regulačného orgánu provincie pre cenné papiere, kde je centrálna protistrana uznaná, pokiaľ ju príslušný regulačný orgán pre cenné papiere nepovažuje za systémovo významnú alebo za subjekt predstavujúci značné riziko pre kapitálové trhy. Regulačné orgány pre cenné papiere ukladajú podmienky pre centrálne protistrany oslobodené od uznania v prípade, že tieto centrálne protistrany podliehajú v provincii, kde sú uznané, menej obmedzujúcim požiadavkám než v provincii, kde sú oslobodené od uznania. Bank of Canada môže takisto označiť centrálne protistrany za systémovo významné, ak majú potenciál predstavovať systémové riziko pre kanadský finančný systém.

(9)

Právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v provincii Alberta, sú: zákon o cenných papieroch (Alberta), pravidlá a predpisy prijaté na jeho základe a každé rozhodnutie, pokyn alebo nariadenie prijaté alebo vydané ASC (ďalej len „predpisy provincie Alberta týkajúce sa cenných papierov“). Aby centrálna protistrana mohla poskytovať zúčtovacie služby v provincii Alberta, musí ju ASC povoliť buď ako uznanú zúčtovaciu agentúru alebo ako zúčtovaciu agentúru oslobodenú od uznania (oslobodená zúčtovacia agentúra). Centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Alberte, musia spĺňať predpisy provincie Alberta týkajúce sa cenných papierov. Vo všeobecnosti ASC povoľuje centrálne protistrany ako uznané zúčtovacie agentúry, ak považuje za vhodné, aby podliehali jej dohľadu. Komisia ASC však môže využívať aj dohľad iného regulačného orgánu pre cenné papiere v prípade niektorých zúčtovacích ústavov uznaných v iných provinciách. Komisia ASC môže uložiť podmienky na povolenie zúčtovacej agentúry, a to buď ako uznanej zúčtovacej agentúry alebo ako oslobodenej zúčtovacej agentúry. Komisia ASC vydala pre všetky zúčtovacie agentúry, ktorým udelila povolenie ako uznaným zúčtovacím agentúram, nariadenia o uznaní, v ktorých od nich vyžaduje povinnosť dodržiavať zásady pre infraštruktúry finančných trhov (Principles for Financial Markets Infrastructures – PFMI) vydané v apríli 2012 Výborom pre platobné systémy a systémy vyrovnania (2) a Medzinárodnou organizáciou komisií pre cenné papiere.

(10)

Právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Britskej Kolumbii, sú: zákon o cenných papieroch (Britská Kolumbia), pravidlá a predpisy prijaté na jeho základe a nariadenia vydané BCSC. Aby centrálna protistrana mohla poskytovať zúčtovacie služby v provincii Britská Kolumbia, musí ju BCSC povoliť buď ako uznanú zúčtovaciu agentúru alebo ako agentúru oslobodenú od uznania (oslobodená zúčtovacia agentúra), čo závisí od mnohých faktorov vrátane vplyvu operácií zúčtovacej agentúry v Britskej Kolumbii. Komisia BCSC môže uložiť podmienky na povolenie zúčtovacej agentúry, a to buď ako uznanej zúčtovacej agentúry alebo ako oslobodenej zúčtovacej agentúry. Komisia BCSC vydala pre všetky zúčtovacie agentúry, ktoré povolila ako uznané zúčtovacie agentúry, nariadenia o uznaní, v ktorých od nich vyžaduje povinnosť dodržiavať zásady PFMI.

(11)

Právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v provincii Manitoba, sú: zákon o komoditných futures (Manitoba), zákon o cenných papieroch (Manitoba) a pravidlá a nariadenia vydané MSC na ich základe. Aby centrálna protistrana mohla poskytovať zúčtovacie služby v provincii Manitoba, musí jej MSC udeliť povolenie buď ako uznanému zúčtovaciemu ústavu pre komoditné futures, uznanej zúčtovacej agentúre pre iné cenné papiere, alebo ako zúčtovaciemu ústavu či zúčtovacej agentúre oslobodenej od uznania (oslobodená zúčtovacia agentúra alebo oslobodený zúčtovací ústav). Komisia MSC môže uložiť podmienky na udelenie povolenia zúčtovacej agentúre alebo zúčtovaciemu ústavu, a to buď ako uznanej zúčtovacej agentúre či uznanému zúčtovaciemu ústavu, alebo ako oslobodenej zúčtovacej agentúre či oslobodenému zúčtovaciemu ústavu. Komisia MSC vydala pre všetky zúčtovacie agentúry a zúčtovacie ústavy, ktorým udelila povolenie ako uznaným zúčtovacím agentúram alebo zúčtovacím ústavom, nariadenia o uznaní, v ktorých od nich vyžaduje povinnosť dodržiavať zásady PFMI.

(12)

Právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v provincii Ontário, sú: zákon o cenných papieroch (Ontário), právne predpisy a pravidlá vydané podľa zákona o cenných papieroch (Ontário) a pokyny, rozhodnutia, nariadenia, uznesenia alebo iné požiadavky prijaté podľa neho. Aby centrálna protistrana mohla poskytovať zúčtovacie služby v provincii Ontário, musí jej udeliť povolenie OSC buď ako uznanej zúčtovacej agentúre, alebo ako zúčtovacej agentúre oslobodenej od uznania (oslobodená zúčtovacia agentúra). Komisia OSC môže uložiť podmienky na povolenie zúčtovacej agentúry, a to buď ako uznanej zúčtovacej agentúry alebo ako oslobodenej zúčtovacej agentúry. Komisia OSC vydala pre všetky zúčtovacie agentúry, ktorým udelila povolenie ako uznaným zúčtovacím agentúram, nariadenia o uznaní, v ktorých od nich vyžaduje povinnosť dodržiavať zásady PFMI.

(13)

Právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Quebecu, sú: zákon o cenných papieroch (Quebec), zákon o derivátoch (Quebec) a zákon o rešpektovaní Úradu pre finančné trhy (Act respecting the Autorité des Marchés Financiers – AAMF), predpisy prijaté na základe zákona o cenných papieroch (Quebec) a zákona o derivátoch (Quebec) a rozhodnutia a nariadenia vydané AMF. Aby centrálna protistrana mohla poskytovať zúčtovacie služby v provincii Quebec, musí jej AMF udeliť povolenie buď ako uznanému zúčtovaciemu ústavu alebo ako zúčtovaciemu ústavu oslobodenému od uznania (oslobodený zúčtovací ústav). Úrad AMF môže uložiť podmienky na povolenie zúčtovacej agentúry, a to buď ako uznaného klíringového ústavu alebo ako klíringového ústavu oslobodeného od uznania. Úrad AMF vydal pre všetky zúčtovacie ústavy, ktorým udelil povolenie ako uznaným zúčtovacím ústavom, nariadenia o uznaní, v ktorých od nich vyžaduje povinnosť dodržiavať zásady PFMI.

(14)

Pri posudzovaní rovnocennosti právneho rámca a rámca dohľadu uplatniteľných na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v príslušných provinciách, by sa malo zohľadňovať aj to, do akej miery zmierňujú riziko, ktorému sú vystavení zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii z dôvodu ich účasti v centrálnych protistranách, ktorým bolo udelené povolenie v uvedených provinciách. Miera zmierňovania rizika sa určuje na základe úrovne rizika spojeného so zúčtovacími činnosťami vykonávanými príslušnou centrálnou protistranou, ktorá závisí od veľkosti finančného trhu, na ktorom pôsobí, ako aj na základe vhodnosti právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, pokiaľ ide o zmierňovanie uvedenej úrovne rizika. S cieľom dosiahnuť rovnakú mieru zmierňovania rizika sa musia pre centrálne protistrany vykonávajúce svoje činnosti na väčších finančných trhoch s väčším rizikom stanoviť prísnejšie požiadavky na zmierňovanie rizika, než je tomu v prípade centrálnych protistrán, ktoré vykonávajú svoje činnosti na menších finančných trhoch s menšou úrovňou rizika.

(15)

Rozmer finančného trhu, na ktorom centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v príslušných provinciách, vykonávajú svoju zúčtovaciu činnosť, je podstatne menší, než v prípade trhov, na ktorých vykonávajú svoju činnosť centrálne protistrany usadené v Únii. Konkrétne, za posledné tri roky predstavoval celkový objem derivátových transakcií zúčtovaných v Kanade menej než 3 % celkového objemu derivátových transakcií zúčtovaných v Únii. Účasťou v centrálnych protistranách, ktorým bolo udelené povolenie v príslušných provinciách, sú tak zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii vystavené podstatne nižším rizikám, než je tomu pri ich účasti v centrálnych protistranách, ktorým bolo udelené povolenie v Únii.

(16)

Právny rámec a rámec dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v príslušných provinciách, preto možno považovať za rovnocenné, ak sú primerané na zmierňovanie uvedenej nižšej úrovne rizika. Pravidlami, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v príslušných provinciách, vrátane nariadení o uznaní vydaných regulačnými orgánmi pre cenné papiere, v ktorých sa vyžaduje dodržiavanie zásad PFMI, sa zmierňuje táto nižšia úroveň rizika existujúceho v príslušných provinciách a dosahuje sa miera zmierňovania rizika, ktorá je rovnocenná s mierou sledovanou nariadením (EÚ) č. 648/2012.

(17)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu príslušných provincií zabezpečujú, že centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v týchto provinciách, spĺňajú právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(18)

Na základe druhej podmienky podľa článku 25 ods. 6 musí právny rámec a rámec dohľadu vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v príslušných provinciách, zabezpečovať, aby tieto centrálne protistrany podliehali priebežnému účinnému dohľadu a presadzovaniu práva.

(19)

Dohľad na centrálnymi protistranami, ktorým bolo udelené povolenie vo viacerých provinciách, sa vykonáva prostredníctvom spolupráce medzi regulačnými orgánmi príslušných provincií pre cenné papiere. V prípade centrálnych protistrán, ktoré banka Bank of Canada označila za subjekty predstavujúce systémové riziko, sa dohľad nad centrálnymi protistranami vykonáva prostredníctvom spolupráce medzi regulačnými orgánmi príslušnej provincie pre cenné papiere a bankou Bank of Canada.

(20)

V provincii Alberta má ASC rozsiahle právomoci prijímať nápravné alebo odrádzajúce opatrenia voči zúčtovacej agentúre, uznanej či oslobodenej od uznania, ktorej bolo udelené povolenie, ak je to vo verejnom záujme alebo ak zúčtovacia agentúra porušila predpisy provincie Alberta týkajúce sa cenných papierov. Uznané zúčtovacie agentúry aj zúčtovacie agentúry oslobodené od uznania musia poskytnúť informácie, dokumenty alebo iné záznamy, ktoré umožňujú overiť dodržiavanie uplatniteľných pravidiel. Komisia ASC môže, či už ide o uznané zúčtovacie agentúry alebo zúčtovacie agentúry oslobodené od uznania, uložiť správne sankcie a pozastaviť, zmeniť alebo odňať uznanie zúčtovacej agentúry, alebo zrušiť nariadenie o oslobodení zúčtovacej agentúry od uznania. Komisia ASC môže takisto požiadať súd o vyhlásenie, že daný subjekt nespĺňa podmienky, môže začať iné súdne konania a viesť prešetrovanie, ktoré môže vyústiť do uloženia rôznych sankcií. Sankcie sa môžu uložiť aj riaditeľom a úradníkom osôb alebo spoločností, alebo iným osobám, ktoré schvaľujú, povoľujú alebo pripúšťajú porušovanie predpisov provincie Alberta týkajúce sa cenných papierov. Okrem toho, pokiaľ ide o uznané zúčtovacie agentúry, ASC vykonáva kontroly na mieste, pravidelné konzultácie a preskúmania a analýzy požadovaných záznamov, a môže prijímať rozhodnutia, pokiaľ ide o akékoľvek vnútorné pravidlo, postup alebo prax akejkoľvek uznanej zúčtovacej agentúry, ak sa ASC domnieva, že je to vo verejnom záujme.

(21)

V Britskej Kolumbii BCSC vykonáva priebežný dohľad nad uznanými zúčtovacími agentúrami prostredníctvom pravidelných inšpekcií na mieste a pravidelnou komunikáciou s vrcholovým manažmentom zúčtovacej agentúry, ako aj preskúmavaním informácií poskytnutých zúčtovacou agentúrou a overovaním dodržiavania požiadaviek stanovených pre zúčtovaciu agentúru, týkajúcich sa okrem iného riadenia rizík. Komisia BCSC má rozsiahle právomoci prijímať akékoľvek nápravné alebo odrádzajúce opatrenia voči uznanej zúčtovacej agentúre, ak je to vo verejnom záujme alebo ak zúčtovacia agentúra porušila zákon o cenných papieroch (Britská Kolumbia). K takýmto opatreniam patria všetky rozhodnutia o predpisoch, pravidlách, postupoch alebo praxi, alebo o spôsoboch, ktorými uznaná zúčtovacia agentúra vykonáva svoju činnosť; komisia môže vydávať aj nariadenia, pokiaľ ide o uznanú zúčtovaciu agentúru, vrátane pozastavenia alebo odňatia uznania zúčtovacej agentúry, ako aj viesť prešetrovania, ktoré môžu vyústiť do uloženia sankcií.

(22)

V provincii Manitoba MSC vykonáva priebežný dohľad nad zúčtovacími agentúrami, uznanými či oslobodenými od uznania, ktorým bolo udelené povolenie. Zúčtovacie agentúry oslobodené od uznania však podliehajú dohľadu MSC v menšom rozsahu. Pokiaľ ide o uznané zúčtovacie agentúry alebo zúčtovacie ústavy, dohľad sa vykonáva preskúmavaním pravidelných správ, pravidelnými kontrolami na mieste, pravidelnou komunikáciou s vrcholovým manažmentom zúčtovacej agentúry alebo zúčtovacieho ústavu, ako aj každoročným posudzovaním rizík a vyhodnocovaním kontrol. Komisia MSC má k dispozícii viacero nástrojov na nápravu nedodržiavania určitých požiadaviek zo strany zúčtovacích agentúr, ktorým bolo udelené povolenie, alebo zúčtovacích ústavov, uznaných či oslobodených od uznania, vrátane ukladania podmienok na udelenie povolenia zúčtovacej agentúre, pozastavenia alebo zrušenia nariadenia o udelení povolenia zúčtovacej agentúre alebo zúčtovaciemu ústavu, ako aj na vedenie prešetrovaní, ktoré môžu vyústiť do uloženia pokút a iných sankcií.

(23)

V provincii Ontário OSC vykonáva priebežný dohľad nad centrálnymi protistranami, ktorým bolo udelené povolenie ako uznaným zúčtovacím agentúram, a to pravidelnými kontrolami na mieste a pravidelnou komunikáciou s vrcholovým manažmentom zúčtovacej agentúry, ako aj preskúmavaním informácií poskytnutých zúčtovacou agentúrou a overovaním dodržiavania požiadaviek stanovených pre zúčtovaciu agentúru, týkajúcich sa okrem iného riadenia rizík. Zúčtovacie agentúry oslobodené od uznania však podliehajú dohľadu OSC v menšom rozsahu. Komisia OSC má rozsiahle právomoci prijať akékoľvek rozhodnutie, pokiaľ ide o ktorýkoľvek predpis, pravidlo či postup uznanej zúčtovacej agentúry, ako aj pokiaľ ide o spôsob, akým uznaná zúčtovacia agentúra vykonáva svoju činnosť, a prijať akékoľvek nápravné alebo odrádzajúce opatrenia voči zúčtovacej agentúre, uznanej či oslobodenej od uznania, ktorej bolo udelené povolenie, ak je to vo verejnom záujme alebo ak zúčtovacia agentúra porušila zákon o cenných papieroch (Ontário). Takéto opatrenia zahŕňajú prijatie rozhodnutí alebo nariadení týkajúcich sa zúčtovacej agentúry, uloženie podmienok, obmedzení alebo požiadaviek kladených na zúčtovaciu agentúru, pozastavenie alebo odňatie povolenia pre zúčtovaciu agentúru, ako aj vedenie prešetrovaní, ktoré môžu vyústiť do uloženia pokút a sankcií.

(24)

V Quebecu bola AMF zverená rozsiahla právomoc v oblasti dohľadu nad všetkými činnosťami zúčtovacích ústavov, ktorým bolo udelené povolenie, a AMF dohliada aj na centrálne protistrany, či dodržiavajú zákon o cenných papieroch (Quebec), zákon o derivátoch (Quebec) a zákon AAMF. Tieto akty vytvárajú všeobecný právny rámec, ktorý sa vzťahuje na kontrolnú činnosť AMF nad finančnými subjektmi, nad ktorými vykonáva dohľad alebo ktoré kontroluje; patria k nim napríklad zúčtovacie ústavy, ktorým bolo udelené povolenie. Úrad AMF má právomoc voči všetkým zúčtovacím ústavom, ktorým bolo udelené povolenie, žiadať informácie, vyžadovať podrobenie osôb výsluchu pod prísahou, viesť prešetrovanie a vykonávať kontroly na mieste. Úrad AMF má k dispozícii viacero nástrojov na nápravu porušenia požiadaviek kladených na zúčtovacie ústavy. Tieto zahŕňajú právomoc pozastaviť uplatňovanie interných pravidiel a postupov uznaného zúčtovacieho ústavu, nariadiť uznanému zúčtovaciemu ústavu zmenu určitého ustanovenia alebo praxe s cieľom uviesť ich do súladu s uplatniteľnými legislatívnymi ustanoveniami, prijať opatrenia voči zúčtovaciemu ústavu, ktorému bolo udelené povolenie, na zabezpečenie súladu so záväzkami prijatými voči AMF alebo s uplatniteľnými právnymi požiadavkami, ukladať pokuty zúčtovaciemu ústavu, ktorému bolo udelené povolenie, a úplne alebo čiastočne upraviť, pozastaviť alebo odňať povolenie či výnimku udelenú zúčtovaciemu ústavu.

(25)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu príslušných provincií vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým tam bolo udelené povolenie, zabezpečujú priebežný účinný dohľad a presadzovanie práva.

(26)

Na základe tretej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu príslušných provincií zahŕňať účinný rovnocenný systém pre uznanie centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie podľa právneho režimu tretej krajiny (ďalej len „centrálne protistrany z tretích krajín“).

(27)

Centrálne protistrany z tretích krajín, ktoré zamýšľajú vykonávať činnosť ako zúčtovacia agentúra alebo zúčtovací ústav v provinciách Britská Kolumbia a Manitoba, môžu požiadať, a v provinciách Alberta, Ontário a Quebec musia požiadať o uznanie alebo o oslobodenie od uznania v príslušnej provincii, čo im umožňuje poskytovať také isté zúčtovacie služby v Kanade, aké majú povolené poskytovať v danej tretej krajine, s výhradou primeraných podmienok stanovených v nariadení o uznaní alebo oslobodení od uznania. Oslobodenie od uznania sa môže udeliť, ak centrálna protistrana z tretej krajiny nie je systémovo významná na trhu provincie, resp. ak ani inak nepredstavuje značné riziko pre kapitálové trhy, avšak za predpokladu, že podlieha porovnateľnému regulačnému režimu. Jednako aj v prípade, že sa od centrálnej protistrany z tretej krajiny vyžaduje získanie uznania, príslušné orgány môžu využiť dohľad regulačných orgánov danej tretej krajiny, ak právna úprava uplatniteľná na dohľad nad centrálnou protistranou z tretej krajiny je porovnateľná s právnou úpravou uplatniteľnou podľa režimu príslušnej provincie.

(28)

Hoci sa štruktúra postupu uznávania právneho režimu príslušných provincií v Kanade, ktorý sa uplatňuje na centrálne protistrany z tretích krajín, odlišuje od postupu stanoveného v nariadení (EÚ) č. 648/2012, malo by sa napriek tomu vychádzať z toho, že poskytuje účinný rovnocenný systém pre uznávanie centrálnych protistrán z tretích krajín.

(29)

Preto možno vychádzať z toho, že právny rámec a rámec dohľadu príslušných provincií Kanady spĺňajú podmienky stanovené v článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 a uvedený právny rámec a rámec dohľadu by sa mali považovať za rovnocenné s požiadavkami stanovenými v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Komisia by mala aj naďalej pravidelne monitorovať vývoj právneho rámca a rámca dohľadu pre centrálne protistrany v príslušných provinciách a plnenie podmienok, na základe ktorých sa prijalo toto rozhodnutie.

(30)

Pravidelným preskúmavaním právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Kanade, by nemala byť dotknutá možnosť Komisie vykonať kedykoľvek osobitné preskúmanie mimo všeobecného preskúmania, ak si vývoj situácie vyžaduje, aby Komisia prehodnotila rovnocennosť udelenú týmto rozhodnutím. Takéto prehodnotenie by mohlo viesť k zrušeniu rozhodnutia o uznaní rovnocennosti.

(31)

Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/38

(1)

Cieľom postupu uznávania centrálnych protistrán usadených v tretích krajinách stanoveného v článku 25 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 je umožniť centrálnym protistranám usadeným v tretích krajinách, ktoré im udelili povolenie a ktorých regulačné normy sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, poskytovať zúčtovacie služby zúčtovacím členom alebo miestam obchodovania usadeným v Únii. Uvedený postup uznávania a v tomto rámci predpokladané rozhodnutia o rovnocennosti tak prispievajú k dosiahnutiu hlavného cieľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktorým je znížiť systémové riziko zvýšeným používaním bezpečných a spoľahlivých centrálnych protistrán pri zúčtovávaní zmlúv o mimoburzových derivátoch, a to aj v prípadoch, keď sú tieto centrálne protistrany usadené v tretej krajine a bolo im tam udelené povolenie.

(2)

Na to, aby sa právny režim tretej krajiny považoval za rovnocenný s právnym režimom Únie vo vzťahu k centrálnym protistranám, zásadný výsledok príslušného právneho rámca a rámca dohľadu by mal byť rovnocenný s požiadavkami Únie s ohľadom na regulačné ciele, ktoré dosahujú. Účelom tohto posúdenia rovnocennosti je preto overiť, či právny rámec a rámec dohľadu Mexika zabezpečujú, že centrálne protistrany usadené v krajine, ktorým bolo udelené povolenie, nevystavujú zúčtovacích členov a miesta obchodovania usadené v Únii vyššiemu riziku, než by tomu mohlo byť zo strany centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie v Únii, a že preto nepredstavujú neprijateľné úrovne systémového rizika v Únii.

(3)

Toto rozhodnutie sa však neopiera len o komparatívnu analýzu právne záväzných požiadaviek uplatňovaných na centrálne protistrany v Mexiku, ale aj o posúdenie, či je výsledok uvedených požiadaviek a ich primeranosť z hľadiska zmierňovania rizík, ktorým môžu byť zúčtovací členovia a miesta obchodovania usadené v Únii vystavené, rovnocenné s výsledkom požiadaviek stanovených v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Malo by sa pri tom zohľadniť najmä to, že zúčtovacie činnosti vykonávané na finančných trhoch, ktoré sú menšie než finančný trh Únie, sú spojené s podstatne nižšími rizikami.

(4)

V súlade s článkom 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musia byť na stanovenie toho, že právny rámec a rámec dohľadu tretej krajiny vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v danej tretej krajine, sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, splnené tri podmienky.

(5)

Podľa prvej podmienky musia centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v tretej krajine, spĺňať právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(6)

Právne záväznými požiadavkami Mexika pre centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, sú pravidlá uplatniteľné na účastníkov trhu so zmluvami o derivátoch, vydávané orgánmi Bank of Mexico, Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) a Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), ako aj prudenciálne požiadavky uplatniteľné na účastníkov trhu s kótovanými zmluvami o derivátoch, ktoré vydala CNBV (ďalej spoločne len „základné pravidlá“). Základné pravidlá stanovujú požiadavky, ktoré centrálne protistrany musia neustále spĺňať, aby mohli poskytovať zúčtovacie služby v Mexiku. Centrálne protistrany usadené v Mexiku musia mať povolenie od SHCP vydané na základe stanoviska CNBV a Bank of Mexico.

(7)

Komisia CNBV a Bank of Mexico vydali vyhlásenia o svojej politike, v ktorých sa uvádza, že centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Mexiku, sú povinné dodržiavať zásady pre infraštruktúry finančných trhov (Principles for Financial Markets Infrastructures – PFMI) vydané v apríli 2012 Výborom pre platobné a zúčtovacie systémy (2) a Medzinárodnou organizáciou komisií pre cenné papiere.

(8)

Podľa základných pravidiel musia centrálne zmluvné strany prijať interné pravidlá a postupy, ktoré obsahujú všetky relevantné aspekty súvisiace s ich fungovaním vrátane záruk riadiť kreditné riziko, riziko likvidity a operačné riziko. Tieto vnútorné pravidlá a postupy musí schváliť SHCP na základe stanoviska Bank of Mexico a CNBV. Okrem toho uvedené vnútorné pravidlá a postupy nemožno meniť, ak SHCP, CNBV alebo Bank of Mexico proti tomu namietajú. Vnútorné pravidlá a postupy centrálnych protistrán alebo ich úpravy môžu byť schválené aj s výhradou určitých zmien. Rovnaký postup sa vzťahuje aj na schvaľovanie a úpravy podnikovej dokumentácie. Okrem toho metodika výpočtu finančných zdrojov a plán likvidity centrálnej protistrany podliehajú súhlasu Bank of Mexico a stanovisku CNBV.

(9)

Štruktúra právne záväzných požiadaviek v Mexiku tak pozostáva z dvoch častí. Základné zásady pre centrálne protistrany stanovené v základných pravidlách určujú normy na vysokej úrovni, ktoré musia centrálne protistrany spĺňať, aby získali povolenie na poskytovanie zúčtovacích služieb v Mexiku. Uvedené základné pravidlá tvoria prvú časť právne záväzných požiadaviek v Mexiku. Aby dokázali súlad so základnými pravidlami, musia centrálne zmluvné strany svoje vnútorné pravidlá a postupy, podnikovú dokumentáciu, metodiku výpočtu finančných zdrojov a plán likvidity centrálnej protistrany predložiť na schválenie príslušným orgánom. Uvedené vnútorné pravidlá a postupy, dokumentácia, plán likvidity a metodika výpočtu finančných zdrojov centrálnej protistrany tvoria druhú časť právne záväzných požiadaviek v Mexiku, ktoré musia poskytovať podrobné informácie o tom, ako CCP spĺňa uvedené normy. Komisia CNBV a Bank of Mexico posudzujú súlad centrálnej protistrany s týmito normami a zásadami PFMI. Po schválení príslušnými orgánmi sa interné pravidlá a postupy, dokumentácia podniku, plán likvidity a metodika výpočtu finančných zdrojov centrálnej protistrany stávajú pre túto centrálnu protistranu právne záväznými.

(10)

Pri posudzovaní rovnocennosti právneho rámca a rámca dohľadu uplatniteľných na centrálne protistrany usadené v Mexiku by sa malo zohľadňovať aj to, do akej miery zmierňujú riziko, ktorému sú vystavení zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii z dôvodu ich účasti v centrálnych protistranách usadených v Mexiku. Miera zmierňovania rizika sa určuje tak na základe úrovne rizika spojeného so zúčtovacími činnosťami vykonávanými príslušnou centrálnou protistranou, ktorá závisí od veľkosti finančného trhu, na ktorom pôsobí, ako aj na základe vhodnosti právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, pokiaľ ide o zmierňovanie uvedenej úrovne rizika. S cieľom dosiahnuť rovnakú mieru zmierňovania rizika sa musia pre centrálne protistrany vykonávajúce svoje činnosti na väčších finančných trhoch s väčším rizikom stanoviť prísnejšie požiadavky na zmierňovanie rizika, než je tomu v prípade centrálnych protistrán, ktoré vykonávajú svoje činnosti na menších finančných trhoch s menšou úrovňou rizika.

(11)

Rozmer finančného trhu, na ktorom centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Mexiku, vykonávajú svoju zúčtovaciu činnosť, je podstatne menší, než v prípade trhov, na ktorých vykonávajú svoju činnosť centrálne protistrany usadené v Únii. Konkrétne, za posledné tri roky predstavoval celkový objem derivátových transakcií zúčtovaných v Mexiku menej než 1 % celkového objemu derivátových transakcií zúčtovaných v Únii. Účasťou v centrálnych protistranách usadených v Mexiku sú tak zúčtovací členovia a obchodné miesta usadené v Únii vystavení podstatne nižším rizikám, než je tomu pri ich účasti v centrálnych protistranách, ktorým bolo udelené povolenie v Únii.

(12)

Právny rámec a rámec dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany usadené v Mexiku, preto možno považovať za rovnocenné, ak sú primerané na zmierňovanie uvedenej nižšej úrovne rizika. Prostredníctvom základných pravidiel uplatňovaných na centrálne protistrany usadené v Mexiku, ktoré sú doplnené ich vnútornými pravidlami a postupmi, dokumentáciou podniku, plánom likvidity a metodikou výpočtu finančných zdrojov centrálnej protistrany, ktorými sa vykonávajú zásady PFMI, sa zmierňuje táto nižšia úroveň rizika existujúceho v Mexiku a dosahuje sa miera zmierňovania rizika, ktorá je rovnocenná miere sledovanej nariadením (EÚ) č. 648/2012.

(13)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Mexika zabezpečujú, že centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Mexiku, spĺňajú právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(14)

Na základe druhej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Mexika vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečovať, aby tieto centrálne protistrany podliehali priebežnému účinnému dohľadu a presadzovaniu práva.

(15)

Dohľad nad centrálnymi protistranami, ktorým bolo udelené povolenie v Mexiku, vykonáva CNBV a Bank of Mexico v rozsahu ich príslušných právomocí. Komisia CNBV a Bank of Mexico sú splnomocnené vykonávať priebežné monitorovanie, či centrálne protistrany spĺňajú právne záväzné požiadavky, ktoré sa na ne uplatňujú. V tomto zmysle CNBV a Bank of Mexico môžu vyžadovať informácie od centrálnych protistrán, vykonávať kontroly na mieste, vydávať pokyny na nápravu porušenia alebo potenciálneho porušenia prudenciálnych požiadaviek alebo na nápravu postupov, ktoré sú v rozpore s riadnym fungovaním finančných trhov, a nariadiť, aby centrálne protistrany zaviedli vnútorné kontroly a opatrenia na kontrolu rizík. Komisia CNBV môže takisto odvolať vedenie, niektorých členov osobitných výborov a ďalších zamestnancov centrálnej protistrany. Okrem toho SHCP na základe stanoviska CNBV a Bank of Mexico má právomoc zrušiť povolenie pre centrálnu protistranu. Komisia CNBV a Bank of Mexico môžu takisto uložiť disciplinárne opatrenia, ako aj a pokuty centrálnym protistranám za nedodržiavanie platných predpisov.

(16)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Mexika vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečujú priebežný účinný dohľad a presadzovanie práva.

(17)

Na základe tretej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Mexika zahŕňať účinný rovnocenný systém pre uznanie centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie podľa právneho režimu tretej krajiny (ďalej len „centrálne protistrany z tretích krajín“).

(18)

Bank of Mexico môže uznať centrálne protistrany z tretích krajín, ktoré zúčtovávajú deriváty a ktorým bolo udelené povolenie v tretích krajinách, kde právny rámec a rámec dohľadu uplatňované na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v danej tretej krajine, zabezpečujú podobné výsledky, ako zabezpečuje právny rámec a rámec dohľadu uplatniteľné v Mexiku, a ak tieto centrálne protistrany spĺňajú zásady PFMI. Okrem toho centrálne protistrany z tretích krajín musia podliehať účinnému dohľadu na zabezpečenie súladu s uplatniteľným právnym rámcom a rámcom dohľadu. Na udelenie uznania sa vyžaduje aj uzavretie memoranda o porozumení medzi Bank of Mexico alebo CNBV a príslušným orgánom dohľadu žiadajúcej centrálnej protistrany z tretej krajiny.

(19)

Postup uznávania právneho režimu Mexika uplatňovaný na centrálne protistrany z tretích krajín by sa preto mal považovať za postup, ktorý poskytuje účinný rovnocenný systém pre uznávanie centrálnych protistrán z tretích krajín.

(20)

Preto možno vychádzať z toho, že právny rámec a rámec dohľadu Mexika vo vzťahu k centrálnym protistranám usadeným v krajine spĺňajú podmienky stanovené v článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, pričom uvedený právny rámec a rámec dohľadu by sa mali považovať za rovnocenné s požiadavkami stanovenými v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Komisia by mala aj naďalej pravidelne monitorovať vývoj mexického právneho rámca a rámca dohľadu pre centrálne protistrany a plnenie podmienok, na základe ktorých sa prijalo toto rozhodnutie.

(21)

Pravidelným preskúmavaním právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v Mexiku, by nemala byť dotknutá možnosť Komisie vykonať kedykoľvek osobitné preskúmanie mimo všeobecného preskúmania, ak si vývoj situácie vyžaduje, aby Komisia prehodnotila rovnocennosť udelenú týmto rozhodnutím. Takéto prehodnotenie by mohlo viesť k zrušeniu rozhodnutia o uznaní rovnocennosti.

(22)

Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,

14.11.2015   

SK

Úradný vestník Európskej únie

L 298/42

(1)

Cieľom postupu uznávania centrálnych protistrán usadených v tretích krajinách stanoveného v článku 25 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 je umožniť centrálnym protistranám usadeným v tretích krajinách, ktoré im udelili povolenie a ktorých regulačné normy daných krajín sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, poskytovať zúčtovacie služby zúčtovacím členom alebo miestam obchodovania usadeným v Únii. Uvedený postup uznávania a v tomto rámci predpokladané rozhodnutie o rovnocennosti tak prispievajú k dosiahnutiu hlavného cieľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktorým je znížiť systémové riziko zvýšeným používaním bezpečných a spoľahlivých centrálnych protistrán pri zúčtovávaní zmlúv o mimoburzových (OTC) derivátoch vrátane prípadov, keď sú tieto centrálne protistrany usadené v tretej krajine a bolo im tam udelené povolenie.

(2)

Na to, aby sa právny režim tretej krajiny považoval za rovnocenný s právnym režimom Únie vo vzťahu k centrálnym protistranám, by vecný výsledok príslušného právneho rámca a rámca dohľadu mal byť rovnocenný s požiadavkami Únie s ohľadom na regulačné ciele, ktoré sledujú. Účelom tohto posúdenia rovnocennosti je preto overiť, či právny rámec a rámec dohľadu Švajčiarska zabezpečujú, že centrálne protistrany usadené v krajine, ktorým bolo udelené povolenie, nevystavujú zúčtovacích členov a miesta obchodovania usadené v Únii vyššiemu riziku, než by tomu mohlo byť zo strany centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie v Únii, a že preto nepredstavujú neprijateľné úrovne systémového rizika v Únii.

(3)

Komisii bolo 1. septembra 2013 doručené technické poradenstvo, ktoré poskytol Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) k právnemu rámcu a rámcu dohľadu, ktoré sa vzťahujú na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie vo Švajčiarsku. V uvedenom technickom poradenstve sa dospelo k záveru, že platný právny rámec a rámec dohľadu na úrovni jurisdikcie zabezpečujú, že centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie vo Švajčiarsku, spĺňajú právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(4)

V súlade s článkom 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musia byť na stanovenie toho, že právny rámec a rámec dohľadu tretej krajiny vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v danej tretej krajine, sú rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v uvedenom nariadení, splnené tri podmienky.

(5)

Podľa prvej podmienky musia centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v tretej krajine, spĺňať právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(6)

Právne záväznými požiadavkami Švajčiarska pre centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, sú: nariadenie Národnej banky z 18. marca 2004 („nariadenie Národnej banky“) a vykonávacie predpisy prijaté Švajčiarskou národnou bankou na jeho základe (ďalej tiež „ŠNB“), spolu so spolkovým zákonom o bankách a sporiteľniach (ďalej len „zákon o bankách“) a nariadenia a obežníky vydané Finančným dozorným úradom Švajčiarska (FINMA). Nariadenie Národnej banky bolo nedávno zrevidované s cieľom začleniť doň zásady pre infraštruktúru finančného trhu (PFMI) vydané Výborom pre platobné systémy a systémy vyrovnania (CPSS) a Medzinárodnou organizáciou komisií pre cenné papiere (IOSCO) a dosiahnuť tak rovnocennosť s nariadením (EÚ) č. 648/2012. Revidovaný regulačný rámec prináša celý rad rozdielov medzi právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na úrovni jurisdikcie na centrálne protistrany vo Švajčiarsku a právne záväznými požiadavkami uplatňovanými na centrálne protistrany podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Švajčiarska národná banka však vydala dôvodovú správu k čiastočnej revízii nariadenia Národnej banky, ktorá poskytuje výkladové usmernenia k nariadeniu Národnej banky a v ktorej sa predovšetkým vysvetľuje, že do revidovaného nariadenia Národnej banky sú začlenené PFMI a že nariadenie Národnej banky by sa malo vykladať so zreteľom na PFMI a hlavy IV a V nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(7)

Okrem toho centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie vo Švajčiarsku, musia prijať stanovy, organizačné predpisy a úpravu kompetencií a určité politiky organizácie (organizačné predpisy a politiky), ktoré musia poskytovať podrobné informácie o tom, ako budú tieto centrálne protistrany dodržiavať uvedené normy v súlade s PFMI a nariadením (EÚ) č. 648/2012, ako sa uvádza v dôvodovej správe k čiastočnej revízii nariadenia Národnej banky.

(8)

Národná banka Švajčiarska a FINMA zdieľajú regulačné a dozorné funkcie vo vzťahu k centrálnym protistranám a spolupracujú pri výkone týchto funkcií. Centrálnym protistranám usadeným vo Švajčiarsku udeľuje povolenie FINMA ako bankám. FINMA môže centrálne protistrany vyňať z povinnosti dodržiavať určité ustanovenia zákona o bankách a prispôsobiť jeho ustanovenia s cieľom zohľadniť zúčtovacie činnosti a rizikový profil centrálnych protistrán. Obežníky FINMA riešia okrem iného otázky solventnosti, spravovania, riadenia rizík, auditu a podávania správ.

(9)

Štruktúra právne záväzných požiadaviek vo Švajčiarsku preto pozostáva z dvoch častí. Hlavné zásady pre centrálne protistrany stanovené v zákone o bankách, v nariadení Národnej banky a vykonávacích predpisoch, príkazoch a obežníkoch vydaných na ich základe (ďalej len „základné pravidlá“) stanovujú normy na vysokej úrovni, ktoré musia centrálne protistrany spĺňať, aby získali licenciu na poskytovanie zúčtovacích služieb vo Švajčiarsku. Uvedené základné pravidlá tvoria prvú časť právne záväzných požiadaviek vo Švajčiarsku. Na potvrdenie súladu so základnými pravidlami musia centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie vo Švajčiarsku, predložiť svoje organizačné predpisy a politiky na schválenie FINMA. Uvedené organizačné predpisy a politiky tvoria druhú časť právne záväzných požiadaviek vo Švajčiarsku. Keď FINMA tieto organizačné predpisy a politiky schváli, stávajú sa pre centrálnu protistranu právne záväznými. Tieto predpisy a politiky tak tvoria neoddeliteľnú súčasť právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré centrálna protistrana, ktorej bolo udelené povolenie vo Švajčiarsku, musí dodržiavať. V prípade nedodržiavania základných pravidiel alebo organizačných predpisov a politík centrálnej protistrany má FINMA právomoc prijať správne opatrenia voči centrálnej protistrane vrátane odňatia jej bankovej licencie.

(10)

Základné pravidlá uplatňované na centrálne protistrany, doplnené ich organizačnými predpismi a politikami, zabezpečujú vecné výsledky rovnocenné s účinkami predpisov obsiahnutých v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Konkrétne, právne záväzné požiadavky uplatňované na všetky centrálne protistrany, ktoré majú v súčasnosti udelené povolenie vo Švajčiarsku, týkajúce sa počtu zlyhaní, ktoré majú byť kryté z celkových finančných zdrojov, rizika likvidity, kontinuity podnikateľskej činnosti, požiadaviek na kolaterál, investičnej politiky, rizika vyrovnania, oddelenia a prevoditeľnosti, výpočtu počiatočných marží a správy vrátane organizačných požiadaviek, požiadaviek súvisiacich s vyšším manažmentom, výborom pre riziká, uchovávaním záznamov, kvalifikovanými podielmi, informáciami zasielanými príslušnému orgánu, konfliktom záujmov, outsourcingom a podnikateľskou činnosťou zabezpečujú vecné výsledky rovnocenné s tými, ktoré sú stanovené v nariadení (EÚ) č. 648/2012, a preto by sa mali považovať za rovnocenné.

(11)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Švajčiarska zabezpečujú, že centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, spĺňajú právne záväzné požiadavky, ktoré sú rovnocenné s požiadavkami stanovenými v hlave IV nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

(12)

Na základe druhej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Švajčiarska vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečovať, aby tieto centrálne protistrany podliehali priebežnému účinnému dohľadu a presadzovaniu práva.

(13)

Centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie vo Švajčiarsku, podliehajú priebežnému dozoru FINMA a priebežnému dohľadu ŠNB, ktoré sú zamerané na monitorovanie neustáleho dodržiavania podmienok povolenia a ďalších uplatniteľných regulačných požiadaviek. Centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie vo Švajčiarsku, podliehajú každoročnému auditu. Centrálne protistrany musia poskytnúť audítorskému subjektu informácie požadované k výkonu auditu. Ak audítorský subjekt zistí porušenie ustanovení dohľadu alebo iné nezrovnalosti, poskytne dotknutej centrálnej protistrane lehotu na obnovenie súladu a ak súlad nebol obnovený, informuje FINMA. V prípade závažného porušenia opatrení dohľadu alebo závažných nezrovnalostí audítorský subjekt informuje úrad FINMA priamo. Okrem toho musia centrálne protistrany a audítorské subjekty poskytnúť úradu FINMA všetky informácie potrebné na to, aby úrad mohol plniť svoje úlohy, a musia ho bezodkladne informovať o každom incidente, ktorý má zásadný význam z hľadiska dohľadu. Okrem toho FINMA vykonáva aj cielené kontroly na mieste, skúma pravidelné správy a stretáva sa pravidelne s vedením a zamestnancami centrálnej protistrany.

(14)

FINMA môže prijať osobitné opatrenia, keď dospeje k názoru, že došlo k porušeniu právneho rámca a rámca dohľadu. Konkrétne môže FINMA uložiť zákaz určitej osobe konať v riadiacej pozícii alebo zhabať zisky dosiahnuté porušením predpisov. FINMA môže takisto vymenovať vyšetrovacieho úradníka, aby tento preskúmal špecifické okolnosti týkajúce sa porušenia právneho rámca a rámca dohľadu alebo vykonal opatrenia dohľadu, ktoré úrad nariadil. Centrálna protistrana, ktorá je predmetom vyšetrovania, musí vyšetrovaciemu úradníkovi umožniť prístup do svojich priestorov a poskytnúť všetky informácie a dokumenty, ktoré vyšetrovací úradník žiada k vykonaniu prešetrenia. Napokon FINMA môže odobrať bankovú licenciu centrálnej protistrane alebo zrušiť jej registráciu v prípade, že prestala spĺňať uplatniteľné právne mechanizmy a mechanizmy dohľadu, a môže vydávať pokyny riadiacim orgánom centrálnej protistrany.

(15)

Švajčiarska národná banka vykonáva dohľad nad centrálnymi protistranami v spolupráci s FINMA. Švajčiarska národná banka predovšetkým zodpovedá za posudzovanie zhody centrálnych protistrán s minimálnymi požiadavkami stanovenými v nariadení Národnej banky. Centrálne protistrany sú povinné poskytovať ŠNB informácie potrebné na posúdenie dodržiavania týchto minimálnych požiadaviek a podrobiť sa kontrolám na mieste. Centrálne protistrany majú najmä predkladať ŠNB pravidelné a ad hoc správy a informovať banku vopred o osobitných udalostiach alebo zmenách. Švajčiarska národná banka môže uložiť aj pokuty a iné sankcie v prípade, že požadované informácie alebo dôkazy jej neboli poskytnuté, neboli pri nich dodržané formálne požiadavky, boli neúplné alebo nesprávne. Pri svojom posudzovaní sa ŠNB opiera o širokú škálu informácií vrátane vlastného hodnotenia a internej dokumentácie centrálnej protistrany, audítorských správ, ako aj pravidelných správ a stretnutí s vedením a zamestnancami centrálnej protistrany. Švajčiarska národná banka vydáva odporúčania centrálnym protistranám, ktoré nedodržiavajú minimálne požiadavky stanovené v nariadení Národnej banky. Ak dotknutá centrálna zmluvná strana nesplní odporúčanie, ŠNB vydá príkaz. Ak centrálna protistrana nesplní príkaz, ŠNB môže o svojich zisteniach informovať úrad FINMA, ktorý môže prijať ďalšie dozorné a vynucovacie opatrenia voči centrálnej protistrane.

(16)

Komisia preto dospela k záveru, že právny rámec a rámec dohľadu Švajčiarska vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, zabezpečujú v prípade centrálnych protistrán priebežný účinný dohľad a presadzovanie práva.

(17)

Na základe tretej podmienky podľa článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 musí právny rámec a rámec dohľadu Švajčiarska zahŕňať účinný rovnocenný systém pre uznanie centrálnych protistrán, ktorým bolo udelené povolenie podľa právneho režimu tretej krajiny (ďalej len „centrálne protistrany z tretích krajín“).

(18)

Centrálne protistrany z tretích krajín môžu požiadať FINMA o uznanie, aby mohli poskytovať služby vo Švajčiarsku. Základom pre uznanie centrálnych protistrán z tretích krajín vo Švajčiarsku je otázka, či v príslušnej tretej krajine existuje účinný rovnocenný systém pre uznávanie centrálnych protistrán z tretích krajín. Švajčiarska národná banka môže tiež označiť centrálnu protistranu z tretej krajiny za systémovo významnú pre stabilitu finančných trhov vo Švajčiarsku a môže ju zbaviť povinnosti dodržiavať minimálne požiadavky stanovené nariadením Národnej banky, ak sa právny režim a režim dohľadu tretej krajiny považujú za rovnocenné a ak boli uzavreté dohody o spolupráci s príslušnými orgánmi tretej krajiny pre dohľad nad centrálnymi protistranami. Uznané centrálne protistrany majú tiež podávať správy a informovať FINMA o osobitných udalostiach. Oznamovacími a informačnými požiadavkami, ktoré majú plniť uznané centrálne protistrany voči FINMA, však nie sú dotknuté dozorné funkcie, za ktoré zodpovedajú príslušné orgány tretej krajiny.

(19)

Preto možno konštatovať, že právny rámec a rámec dohľadu Švajčiarska zabezpečujú účinný rovnocenný systém pre uznávanie centrálnych protistrán z tretích krajín.

(20)

Preto možno vychádzať z toho, že právny rámec a rámec dohľadu Švajčiarska vo vzťahu k centrálnym protistranám, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, spĺňajú podmienky stanovené v článku 25 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, pričom uvedený právny rámec a rámec dohľadu by sa mali považovať za rovnocenné s požiadavkami stanovenými v nariadení (EÚ) č. 648/2012. Komisia by mala aj naďalej pravidelne monitorovať vývoj právneho rámca a rámca dohľadu pre centrálne protistrany vo Švajčiarsku a plnenie podmienok, na základe ktorých sa prijalo toto rozhodnutie.

(21)

Pravidelným preskúmavaním právneho rámca a rámca dohľadu, ktoré sa uplatňujú vo Švajčiarsku na centrálne protistrany, ktorým bolo udelené povolenie v krajine, by nemala byť dotknutá možnosť Komisie vykonať kedykoľvek osobitné preskúmanie mimo všeobecného preskúmania, ak si vývoj situácie vyžaduje, aby Komisia prehodnotila rovnocennosť udelenú týmto rozhodnutím. Takéto prehodnotenie by mohlo viesť k zrušeniu rozhodnutia o uznaní rovnocennosti.

(22)

Opatrenia stanovené v tomto rozhodnutí sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,