VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2022/2122

z 13. júla 2022,

ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy na účely uplatňovania nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1503, pokiaľ ide o štandardné formuláre, vzory a postupy pre spoluprácu a výmenu informácií medzi príslušnými orgánmi v súvislosti s európskymi poskytovateľmi služieb hromadného financovania pre podnikanie

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1503 zo 7. októbra 2020 o európskych poskytovateľoch služieb hromadného financovania pre podnikanie a o zmene nariadenia (EÚ) 2017/1129 a smernice (EÚ) 2019/1937 (1), a najmä na jeho článok 31 ods. 9 tretí pododsek,

keďže:

(1)	S cieľom uľahčiť komunikáciu a spoluprácu medzi príslušnými orgánmi na účely nariadenia (EÚ) 2020/1503 by mal každý príslušný orgán určiť kontaktné miesto a oznámiť ho Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA).

(2)

Z dôvodu transparentnosti a na zabezpečenie dobrej spolupráce medzi rôznymi príslušnými orgánmi je dôležité stanoviť, že príslušné orgány, ktoré odmietajú konať na základe žiadosti o informácie alebo žiadosti o spoluprácu pri vyšetrovaní, ako sa uvádza v článku 31 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2020/1503, informujú žiadajúci príslušný orgán o takomto odmietnutí a informujú uvedený príslušný orgán o dôvodoch tohto odmietnutia.

(3)

Príslušné orgány by mali mať možnosť efektívne spolupracovať pri vykonávaní činností dohľadu, vyšetrovania a presadzovania práva na účely nariadenia (EÚ) 2020/1503. Na tento účel je potrebné stanoviť spoločné a jednotné postupy v prípade, že požadovaná spolupráca zahŕňa získavanie vyhlásení. V týchto postupoch by sa mali stanoviť prvky, ktoré majú príslušné orgány zvážiť pri spolupráci na získavaní vyhlásenia od akejkoľvek osoby, a to v súlade s uplatniteľným vnútroštátnym právom a právom Únie. Tieto prvky by mali zahŕňať práva osoby, od ktorej sa má získať vyhlásenie, a postupy, ktorými sa zamestnancom príslušných orgánov umožňuje efektívne pokračovať v spolupráci. Príslušné orgány by predovšetkým mali zabezpečiť ochranu práva na účinný prostriedok nápravy a na spravodlivý proces, ako aj práva na prezumpciu neviny a práva na obhajobu, ktoré sú zakotvené v článkoch 47 a 48 Charty základných práv Európskej únie.

(4)

Je dôležité zabezpečiť, aby sa príslušné orgány efektívne zapájali do žiadostí o spoluprácu pri kontrole na mieste alebo pri vyšetrovaní, a to aj pokiaľ ide o vhodnosť spoločného vykonania kontroly na mieste alebo vyšetrovania. Preto je potrebné stanoviť spoločné a jednotné postupy na uľahčenie komunikácie medzi žiadajúcim príslušným orgánom a požiadaným príslušným orgánom, ich konzultácie a interakciu medzi nimi, ako aj zabezpečiť účinnú ochranu práv osôb, ktoré sa podrobujú kontrole na mieste alebo sú predmetom vyšetrovania.

(5)	Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii.

(6)

Orgán ESMA neuskutočnil verejné konzultácie k návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, ani neanalyzoval potenciálne súvisiace náklady a prínosy, keďže by to bolo veľmi neprimerané vo vzťahu k rozsahu a vplyvu týchto predpisov, pričom sa zohľadnila skutočnosť, že sa týkajú najmä príslušných orgánov.

(7)	Orgán ESMA požiadal o radu Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2).

(8)	V súlade s článkom 42 ods. 1 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1725 (3) sa uskutočnili konzultácie s európskym dozorným úradníkom pre ochranu údajov, ktorý vydal 1. júna 2022 stanovisko,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Kontaktné miesta

1. Príslušné orgány určujú kontaktné miesta na účely spolupráce a výmeny informácií podľa článku 31 nariadenia (EÚ) 2020/1503.

2. Príslušné orgány oznamujú údaje o kontaktných miestach Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) a informujú orgán ESMA o všetkých zmenách týchto údajov.

3. Orgán ESMA vedie pre potreby príslušných orgánov aktuálny zoznam všetkých kontaktných miest určených v súlade s odsekom 1 a podľa potreby ho aktualizuje.

Článok 2

Žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií

1. Príslušné orgány podávajú žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií písomne, pričom použijú formulár stanovený v prílohe I.

2. Pri podávaní žiadosti o spoluprácu alebo výmenu informácií žiadajúce príslušné orgány:

a)	bližšie uvedú podrobnosti informácií, ktoré žiadajúci príslušný orgán žiada od požiadaného príslušného orgánu;

b)	prípadne určia otázky týkajúce sa dôvernosti požadovaných informácií.

3. V naliehavých prípadoch môžu žiadajúce príslušné orgány podať žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií ústne, a to za predpokladu, že následné potvrdenie žiadosti je vyhotovené písomne v primeranej lehote s použitím formulára stanoveného v prílohe I, pokiaľ požiadaný príslušný orgán nesúhlasí s iným zaobchádzaním.

Článok 3

Potvrdenie o prijatí žiadosti o spoluprácu alebo výmenu informácií

1. Do desiatich pracovných dní od prijatia žiadosti podanej podľa článku 2 požiadaný príslušný orgán zasiela žiadajúcemu príslušnému orgánu potvrdenie o prijatí, pričom použije formulár stanovený v prílohe II, a ak je to možné, uvedie odhadovaný dátum odpovede.

2. Ak má požiadaný príslušný orgán akékoľvek pochybnosti o presnom obsahu požadovanej spolupráce alebo výmeny informácií, čo najskôr žiada o ďalšie objasnenia, a to akýmkoľvek spôsobom, či už ústne, alebo písomne.

Článok 4

Odpoveď na žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií

1. V rámci odpovede na žiadosť podanú podľa článku 2 požiadaný príslušný orgán:

a)	odpovie písomne, pričom použije formulár stanovený v prílohe III;

b)	prijme v rámci svojich právomocí všetky primerané opatrenia na zabezpečenie požadovanej spolupráce alebo poskytnutia informácií;

c)	koná bezodkladne a spôsobom, ktorým sa zabezpečuje, aby sa každé potrebné regulačné opatrenie mohlo vhodne vykonať, pričom zohľadní komplexnosť žiadosti a potrebu zapojiť tretie strany alebo iný príslušný orgán.

2. V naliehavých prípadoch môže požiadaný príslušný orgán odpovedať na žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií ústne, a to za predpokladu, že sa táto odpoveď následne poskytne písomne v primeranej lehote, pričom použije formulár stanovený v prílohe III, pokiaľ žiadajúci príslušný orgán nesúhlasí s iným zaobchádzaním.

Článok 5

Komunikačné prostriedky

1. Pokiaľ nie je v tomto nariadení uvedené inak, všetky formuláre, ktoré sa majú použiť podľa tohto nariadenia, sa zasielajú písomne poštou alebo elektronicky.

2. Pri určovaní najvhodnejších komunikačných prostriedkov sa v každom jednotlivom prípade náležite zohľadňujú aspekty dôvernosti, čas potrebný na korešpondenciu, objem materiálu, ktorý sa má oznámiť, a jednoduchosť prístupu žiadajúceho príslušného orgánu k informáciám.

3. Príslušné orgány zaručujú, že počas prenosu zostane zachovaná úplnosť, neporušenosť a dôvernosť informácií, ktoré sú predmetom výmeny.

Článok 6

Postupy pre spracovanie a vybavenie žiadosti o spoluprácu alebo výmenu informácií

1. Žiadajúci príslušný orgán urýchlene odpovedá na každú žiadosť požiadaného príslušného orgánu o objasnenia, ako sa uvádza v článku 3 ods. 2

2. Požiadaný príslušný orgán oznámi žiadajúcemu príslušnému orgánu, ak očakáva omeškanie dlhšie ako päť pracovných dní po odhadovanom dátume odpovede uvedenom v potvrdení o prijatí, ako sa uvádza v článku 3 ods. 1

3. Ak žiadajúci príslušný orgán označil žiadosť ako naliehavú, požiadaný príslušný orgán a žiadajúci príslušný orgán sa dohodnú na časovom intervale, v ktorom požiadaný príslušný orgán bude informovať žiadajúci príslušný orgán o priebehu vybavovania žiadosti a očakávanom dátume poskytnutia odpovede.

4. Požiadaný príslušný orgán a žiadajúci príslušný orgán spolupracujú na riešení akýchkoľvek problémov, ktoré vzniknú pri vybavovaní žiadosti.

5. Ak je to vhodné, príslušné orgány si poskytujú spätnú väzbu o užitočnosti poskytnutej pomoci, o výsledku veci, v súvislosti s ktorou sa žiadalo o pomoc, ako aj o akýchkoľvek problémoch, ktoré sa vyskytli pri poskytovaní takejto pomoci.

Článok 7

Oznámenie o odmietnutí konať na základe žiadosti o spoluprácu alebo výmenu informácií

Ak v súlade s článkom 31 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2020/1503 požiadaný príslušný orgán odmieta v plnej miere alebo sčasti konať na základe žiadosti, ako sa uvádza v článku 2 tohto nariadenia, do 15 pracovných dní od prijatia žiadosti písomne oznámi svoje odmietnutie konať žiadajúcemu príslušnému orgánu, pričom použije formulár stanovený v prílohe IV.

Článok 8

Postupy pre žiadosti o spoluprácu týkajúce sa získavania vyhlásenia

1. Ak žiadosť o spoluprácu, ako sa uvádza v článku 2, zahŕňa získavanie vyhlásenia od akejkoľvek osoby, žiadajúci príslušný orgán a požiadaný príslušný orgán v súlade s uplatniteľným vnútroštátnym právom posúdia a zohľadnia všetky tieto skutočnosti:

a)	práva osoby, od ktorej sa má získať vyhlásenie, v súlade s uplatniteľným vnútroštátnym právom a právom Únie vrátane Charty základných práv Európskej únie;

b)	práva osoby týkajúce sa jazyka vyhlásenia a možné systémy na zabezpečenia prekladu;

c)	úlohu zamestnancov žiadajúceho príslušného orgánu a požiadaného príslušného orgánu pri získavaní vyhlásenia;

d)	či osoba, od ktorej sa vyhlásenie má získať, má právo na pomoc právneho zástupcu, a ak áno, aký rozsah má mať pomoc právneho zástupcu pri získavaní vyhlásenia, a to aj vo vzťahu k akémukoľvek záznamu alebo správe o vyhlásení;

e)	či sa vyhlásenie má získať na dobrovoľnom alebo povinnom základe;

f)	či na základe informácií dostupných pri predkladaní žiadosti je osoba, od ktorej sa vyhlásenie má získať, svedkom v administratívnom alebo súdnom vyšetrovaní alebo jeho predmetom;

g)	či na základe informácií dostupných pri predkladaní žiadosti by sa vyhlásenie mohlo použiť alebo je určené na to, aby sa použilo v súdnych konaniach;

h)	záznam vyhlásenia a uplatniteľné postupy vrátane toho, či vyhlásenie bude mať formu zápisnice vyhotovenej počas stretnutia alebo zhrnutia v písomnej zápisnici, alebo vo zvukovom alebo v audiovizuálnom zázname;

i)	postupy pre overenie alebo potvrdenie vyhlásenia osoby poskytujúcej vyhlásenie vrátane toho, či k nim dochádza po získaní vyhlásenia;

j)	postupy pre doručenie vyhlásenia žiadajúcemu príslušnému orgánu vrátane požadovaného formátu a lehoty.

2. Požiadaný príslušný orgán a žiadajúci príslušný orgán zabezpečujú zavedenie postupov pre svojich zamestnancov, aby postupovali efektívne a mohli sa dohodnúť na akýchkoľvek dodatočných informáciách, ktoré môžu byť potrebné, vrátane týchto:

a)	plánovania dátumov;

b)	zoznamu otázok, ktoré sa majú položiť osobe, od ktorej sa vyhlásenie má získať, a jeho preskúmania;

c)	dohôd o doprave alebo videokonferenciách vrátane zabezpečenia toho, aby sa v prípade potreby mohli dotknuté príslušné orgány stretnúť s cieľom prediskutovať záležitosť pred získaním vyhlásenia;

d)	dohôd o prekladoch.

Článok 9

Postupy pre žiadosť o spoluprácu pri kontrole na mieste alebo pri vyšetrovaní

1. Ak sa žiadosť o spoluprácu, ako sa uvádza v článku 2, týka vykonávania kontroly na mieste alebo vyšetrovania, žiadajúci príslušný orgán a požiadaný príslušný orgán navzájom konzultujú o najlepšom spôsobe, ako vyhovieť danej žiadosti, ako aj o prínose vykonania spoločnej kontroly na mieste alebo spoločného vyšetrovania.

2. Na účely konzultácie uvedenej v odseku 1 príslušné orgány zohľadňujú všetky tieto skutočnosti:

a)	obsah žiadosti vrátane vhodnosti spoločného vykonania vyšetrovania alebo kontroly na mieste;

b)	či príslušné orgány samostatne vykonávajú svoje vlastné skúmania záležitosti s cezhraničnými dôsledkami a či by nebolo vhodnejšie riešiť záležitosť vzájomnou spoluprácou;

právny a regulačný rámec uplatniteľný v každej z jurisdikcií príslušných orgánov; pričom sa zabezpečí, aby oba príslušné orgány dobre rozumeli potenciálnym prekážkam a právnym obmedzeniam týkajúcim sa ich konania a akýchkoľvek konaní, ktoré môžu nasledovať, vrátane akýchkoľvek problémov súvisiacich so zásadou ne bis in idem a s ochranou práv osôb, ktoré sa podrobujú kontrole na mieste alebo sú predmetom vyšetrovania;

d)	riadenie a smerovanie potrebné pre inšpekciu alebo kontrolu na mieste;

e)	prideľovanie zdrojov a vymenovanie zamestnancov zodpovedných za vyšetrovanie alebo kontrolu na mieste;

f)	možnosť stanoviť spoločný akčný plán a harmonogram práce;

g)	opatrenia, ktoré sa majú vykonať spoločne alebo jednotlivo príslušnými orgánmi;

h)	vzájomnú výmenu zhromaždených informácií a podávanie správ o výsledkoch jednotlivých vykonaných opatrení.

3. Ak požiadaný príslušný orgán sám vykonáva kontrolu na mieste alebo vyšetrovanie, ako sa uvádza v článku 31 ods. 4 písm. a) nariadenia (EÚ) 2020/1503, informuje žiadajúci príslušný orgán o pokroku dosiahnutom v rámci kontroly alebo vyšetrovania a včas predkladá svoje zistenia.

a)	Príslušné orgány, ktoré sa rozhodnú vykonať spoločné vyšetrovanie alebo spoločnú kontrolu na mieste, ako sa uvádza v článku 31 ods. 4 písm. b) nariadenia (EÚ) 2020/1503:

b)	vedú neustály dialóg s cieľom koordinovať postup zhromažďovania informácií a skutkových zistení;

c)	úzko a navzájom spolupracujú pri vykonávaní vyšetrovania alebo kontroly na mieste;

d)	určujú osobitné právne požiadavky, ktoré tvoria predmet vyšetrovania alebo kontroly na mieste;

poskytujú si vzájomnú pomoc, pokiaľ ide o následné presadzovanie právnych predpisov v rozsahu, v akom to právne predpisy umožňujú, a to aj koordináciou vzhľadom na akékoľvek konania alebo iné opatrenia na presadzovanie práva týkajúce sa výsledku vyšetrovania alebo kontroly na mieste, alebo prípadne vyhliadok na urovnanie;

f)	prípadne sa dohodnú na všetkých týchto činnostiach:

g)	vypracovaní spoločného akčného plánu s uvedením dôvodnosti, povahy a načasovania opatrení, ktoré sa majú vykonať, vrátane rozdelenia zodpovednosti pri dosahovaní výsledku práce a so zohľadnením príslušných priorít každého príslušného orgánu;

h)	určení a posudzovaní akýchkoľvek uplatniteľných právnych obmedzení alebo prekážok a akýchkoľvek rozdielov v postupoch, pokiaľ ide o inšpekčné opatrenie alebo opatrenie na presadzovanie práva alebo akékoľvek iné konania vrátane práv každej osoby, ktorá je predmetom vyšetrovania;

i)	určení a posudzovaní osobitných povinností advokáta zachovávať mlčanlivosť, ktoré môžu ovplyvniť vyšetrovania, ako aj presadzovaní právnych predpisov vrátane práva nevypovedať vo svoj neprospech;

j)	verejnej a mediálnej stratégii;

k)	zamýšľanom použití informácií, ktoré si vymenili počas spoločného vyšetrovania alebo spoločnej kontroly na mieste.

Článok 10

Nevyžiadaná výmena informácií

1. Príslušný orgán, ktorý má informácie, o ktorých sa domnieva, že by pomohli inému príslušnému orgánu pri výkone jeho povinností vyplývajúcich z nariadenia (EÚ) 2020/1503, písomne zasiela tieto informácie s použitím formulára stanoveného v prílohe III.

2. Odchylne od odseku 1, ak sa príslušný orgán, ktorý zasiela informácie, domnieva, že informácie by sa mali poslať okamžite, môže najprv oznámiť informácie ústne, a to za predpokladu, že následne písomne zašle informácie v primeranej lehote s použitím formulára stanoveného v prílohe III, pokiaľ príslušný orgán, ktorý prijíma informácie, nesúhlasí s iným zaobchádzaním.

Článok 11

Nadobudnutie účinnosti

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Toto nariadenie je záväzné vo svojej celistvosti a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 13. júla 2022

Za Komisiu

predsedníčka

Ursula VON DER LEYEN

(1) Ú. v. EÚ L 347, 20.10.2020, s. 1.

(2) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

(3) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1725 z 23. októbra 2018 o ochrane fyzických osôb pri spracúvaní osobných údajov inštitúciami, orgánmi, úradmi a agentúrami Únie a o voľnom pohybe takýchto údajov, ktorým sa zrušuje nariadenie (ES) č. 45/2001 a rozhodnutie č. 1247/2002/ES (Ú. v. EÚ L 295, 21.11.2018, s. 39).

PRÍLOHA I

Formulár žiadostí o spoluprácu alebo výmenu informácií

Žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií

Referenčné číslo: …

Dátum: …

Všeobecné informácie

ODOSIELATEĽ:

Členský štát:

Žiadajúci príslušný orgán:

Adresa:

(Údaje o kontaktnom mieste)

Meno (názov):

Telefón:

E-mail:

ADRESÁT:

Členský štát:

Príjemca:

Adresa:

(Údaje o kontaktnom mieste)

Meno (názov):

Telefón:

E-mail:

Vážená pani/vážený pán [doplňte príslušné meno],

v súlade s článkom 31 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1503 (1) Vás žiadame o informácie v súvislosti so záležitosťou (-ami) uvedenou (-ými) podrobnejšie ďalej v texte.

Na uvedenú žiadosť odpovedzte, prosím, do [vložte predbežný dátum odpovede a v prípade naliehavej žiadosti vložte termín pre informácie, ktoré sa majú poskytnúť] alebo, ak to nie je možné, uveďte indikatívny údaj o tom, kedy predpokladáte, že budete môcť poskytnúť žiadanú pomoc.

Typ žiadosti

Označte príslušné políčko (-a)

☐	Činnosti dohľadu (poskytovanie informácií, získanie vyhlásenia, iné)

☐	Vyšetrovanie alebo kontroly na mieste

☐	Presadzovanie

☐	Postup na získanie povolenia

Dôvody žiadosti

…

[Uveďte ustanovenie (-a) odvetvových právnych predpisov, podľa ktorých je žiadajúci orgán príslušný riešiť túto záležitosť]

Žiadosť sa týka [spolupráce] alebo [výmeny informácií] o

…

[Vložte opis predmetu žiadosti, účel, na ktorý sa žiada spolupráca alebo výmena informácií, skutočnosti, ktoré sú podkladom vyšetrovania a ktoré tvoria základ žiadosti, ako aj vysvetlenie ich užitočnosti]

V nadväznosti na…

…

[Prípadne uveďte podrobnosti o predchádzajúcej žiadosti, aby ju bolo možné identifikovať]

Činnosti dohľadu (poskytovanie informácií, získanie vyhlásenia)

Poskytovanie informácií

a)	Uveďte podrobný opis požadovaných konkrétnych informácií s uvedením dôvodov, prečo sú tieto informácie užitočné, a (ak je známy) zoznam osôb, o ktorých sa domnievate, že disponujú požadovanými informáciami, a/alebo miest, kde možno tieto informácie získať. … … … …

Ak sa žiadosť týka spolupráce alebo výmeny informácií vzťahujúcich sa na konkrétny prevoditeľný cenný papier, prijatý nástroj na účely hromadného financovania alebo pôžičku v rámci ponuky hromadného financovania, uveďte tieto informácie:

Identifikátor ponuky hromadného financovania: …

[Úrad pre publikácie: Vložte presný opis ponuky hromadného financovania vrátane identifikátora uvedeného v článku 3 Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/2119 (2) ]

Identifikátor osoby: …

[Uveďte totožnosť akejkoľvek osoby spojenej s ponukou hromadného financovania a/alebo príslušným poskytovateľom služieb hromadného financovania]

Dátum: …

[Vložte dátum, kedy bola ponuka hromadného financovania uvedená na platforme hromadného financovania]

c)	Ak sa žiadosť týka informácií, ktoré súvisia s obchodovaním alebo činnosťami osoby, uveďte čo možno najpresnejšie informácie, aby táto osoba mohla byť identifikovaná. … … … …

d)	Ak existujú osobitné úvahy týkajúce sa citlivosti požadovaných informácií (a to aj z dôvodu vyšetrovania), uveďte údaj o tejto citlivosti a o akýchkoľvek osobitných opatreniach, ktoré sa musia prijať pri zhromažďovaní informácií. … … … …

Poskytnite akékoľvek ďalšie informácie.

…

[Uveďte, či žiadajúci príslušný orgán kontaktoval alebo bude kontaktovať akýkoľvek iný orgán alebo orgán presadzovania práva vo svojom členskom štáte v súvislosti s predmetom žiadosti, alebo či existuje nejaký iný orgán, ktorý má podľa žiadajúceho orgánu aktívny záujem na predmete žiadosti]

f)	V prípade naliehavej žiadosti a stanovenia akéhokoľvek termínu uveďte úplné vysvetlenie naliehavosti žiadosti a vysvetlite každý termín, ktorý pre poskytnutie informácií stanovil žiadajúci orgán.

Získanie vyhlásenia

Uveďte:

a)	Vyhlásenie: miestoprísažné ☐/čestné ☐ ak je to prípustné, žiadne ☐

b)	Potreba a účel získania vyhlásenia: … … …

c)	Meno (-á) osoby (osôb), od ktorej (-ých) sa má vyhlásenie získať: … … … [Vložte údaje osôb, od ktorých je potrebné získať vyhlásenie, aby požiadaný príslušný orgán mohol prípadne začať s predvolávacím procesom]

d)	Podrobný opis požadovaných informácií vrátane predbežného zoznamu otázok (ak sú k dispozícii pri podaní žiadosti). … … … …

e)	Všetky ďalšie informácie, ktoré môžu byť užitočné: … …

[Či žiadajúci príslušný orgán pri získavaní vyhlásenia požaduje účasť svojho personálu, vložte údaje o zúčastnených úradníkoch žiadajúceho príslušného orgánu, a prípadne opis všetkých právnych a procedurálnych požiadaviek, ktoré sa musia splniť, aby sa v jurisdikcii žiadajúceho príslušného orgánu zabezpečila prípustnosť vykonaného vyhlásenia]

Kontrola na mieste alebo vyšetrovanie

Ak sa žiadosť týka kontroly na mieste alebo vyšetrovania, poskytnite informácie, na základe ktorých bude príjemca schopný zhodnotiť, ktoré z krokov uvedených v článku 31 ods. 4 druhom pododseku písm. a) až e) nariadenia (EÚ) 2020/1503 je potrebné vykonať a či môže mať záujem na tom, aby vstúpil do spoločnej kontroly na mieste alebo vyšetrovania. Uveďte aj informácie o návrhu žiadajúceho príslušného orgánu na kontrolu alebo vyšetrovanie, jeho odôvodnenie a jeho výhody pre príjemcu.

…

[Zahrňte všetky relevantné informácie, aby príjemca žiadosti prípadne mohol poskytnúť potrebnú pomoc]

…

Presadzovanie

a)	Uveďte podrobný opis požadovaných konkrétnych informácií s uvedením dôvodov, prečo sú tieto informácie užitočné. … … … …

Identifikátor ponuky hromadného financovania…

[Úrad pre publikácie: Vložte presný opis ponuky hromadného financovania vrátane identifikátora uvedeného v článku 3 Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/2119]

Identifikátor osoby: …

[Uveďte totožnosť akejkoľvek osoby spojenej s ponukou hromadného financovania a/alebo príslušným poskytovateľom služieb hromadného financovania]

Dátum: …

[Vložte dátum, kedy bola ponuka hromadného financovania uvedená na platforme hromadného financovania]

Postup udeľovania povolenia

a) Predmet iniciatívy:

…

b) Informácie o postupe udeľovania povolenia:

…

c) Informácie o všetkých iných zainteresovaných príslušných orgánoch:

…

[Poskytnite informácie tu alebo odkážte na priloženú dokumentáciu, ktorá tieto informácie obsahuje]

d) Požadované informácie:

…

[Vložte konkrétny opis požadovaných informácií vrátane všetkých požadovaných príslušných dokumentov s uvedením dôvodov, prečo sú tieto informácie potrebné na preskúmanie žiadosti o povolenie]

e) Všetky ďalšie informácie, ktoré môžu byť užitočné:

…

[Vložte akékoľvek ďalšie relevantné informácie. Ak existujú osobitné úvahy týkajúce sa citlivosti požadovaných informácií, uveďte údaj o tejto citlivosti a o akýchkoľvek osobitných opatreniach, ktoré sa musia prijať pri zhromažďovaní informácií.]

Akékoľvek poskytnuté osobné údaje spracuje orgán ESMA v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2018/1725, ako aj relevantné príslušné orgány v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2016/679. Orgán ESMA aj relevantné príslušné orgány zabezpečia predovšetkým, aby všetky relevantné informácie týkajúce sa spracúvania osobných údajov sa poskytovali dotknutým osobám v súlade s oddielom 2 „Informácie a prístup k osobným údajom“ KAPITOLY III „Práva dotknutej osoby“ uvedených nariadení.

S pozdravom

[podpis]

(1) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1503 zo 7. októbra 2020 o európskych poskytovateľoch služieb hromadného financovania pre podnikanie a o zmene nariadenia (EÚ) 2017/1129 a smernice (EÚ) 2019/1937 (Ú. v. EÚ L 347, 20.10.2020, s. 1).

(2) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/2119 z 13. júla 2022, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1503, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa dokumentu kľúčových investičných informácií (Pozri stranu 63 tohto úradného vestníka).

PRÍLOHA III

Formulár odpovede na žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií a na nevyžiadanú výmenu informácií

[Odpoveď na žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií] [Nevyžiadaná výmena informácií]

Referenčné číslo:

Dátum:

Všeobecné informácie

ODOSIELATEĽ:

Členský štát:

Žiadajúci príslušný orgán:

Adresa:

(Údaje o kontaktnom mieste)

Meno (názov):

Telefón:

E-mail:

ADRESÁT:

Členský štát:

Príjemca:

Adresa:

(Údaje o kontaktnom mieste)

Meno (názov):

Telefón:

E-mail:

Vážená pani/vážený pán [doplňte príslušné meno],

potvrdzujeme, že sme spracovali Vašu žiadosť z [dd.mm.rrrr] s referenčným číslom [vložte referenčné číslo žiadosti] [nevzťahuje sa v prípade nevyžiadanej výmeny informácií].

Zhromaždené informácie

…

[Ak boli tieto informácie zhromaždené, uveďte tieto informácie tu alebo poskytnite vysvetlenie, ako budú poskytnuté].

[V prípade nevyžiadanej výmeny informácií stanovte, ktoré informácie boli poskytnuté bez vyžiadania].

[Poskytnuté informácie sú dôverné a zverejňujú sa v prospech [uveďte názov žiadajúceho príslušného orgánu] podľa článku 31 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2020/1503 (1) a na základe toho, že informácie zostanú dôverné v súlade s článkom 35 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2020/1503.] [alebo] [Zverejnenie poskytnutých informácií je povolené podľa článku 35 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2020/1503.]

[Vložte názov žiadajúceho alebo prijímajúceho príslušného orgánu] dodržiava požiadavky stanovené v článku 35 nariadenia (EÚ) 2020/1503.

Prípadne vysvetlite akékoľvek spresnenie, ktoré môžete požadovať v súvislosti s konkrétnymi požadovanými informáciami:

…

Poskytnite z vlastného podnetu akékoľvek dôležité informácie, ktoré by mohli ďalej napomôcť spolupráci alebo výmene informácií na účely žiadosti:

…

S pozdravom

[podpis]