DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2022/1858

z 10. júna 2022,

ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o regulačné technické normy, ktorými sa stanovujú postupy zosúlaďovania údajov medzi archívmi obchodných údajov a postupy, ktoré má uplatňovať archív obchodných údajov s cieľom overiť dodržiavanie požiadaviek na ohlasovanie zo strany ohlasujúcej protistrany alebo predkladajúceho subjektu a s cieľom overiť úplnosť a správnosť ohlasovaných údajov

(Text s významom pre EHP)

EURÓPSKA KOMISIA,

so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (1), a najmä na jeho článok 78 ods. 10,

keďže:

(1)	Archívy obchodných údajov by v záujme zabezpečenia vysokej kvality údajov, ktoré sú im ohlasované, mali overovať identitu subjektov predkladajúcich správy, logickú integritu poradia ohlasovaných údajov o derivátoch, ako aj úplnosť a správnosť týchto údajov.

(2)

Z rovnakého dôvodu by archívy obchodných údajov mali zosúladiť údaje o každej prijatej správe o deriváte v prípadoch, keď majú ohlasovaciu povinnosť obe protistrany. Mal by sa stanoviť štandardizovaný postup, ktorý by archívom obchodných údajov umožnil konzistentne zosúlaďovať údaje a znížil by riziko, že údaje o derivátoch nebudú zosúladené. Určité údaje o derivátoch však nemusia byť rovnaké vzhľadom na špecifiká systémov informačných technológií používaných subjektmi predkladajúcimi správu. Preto sa musia uplatňovať určité tolerancie, aby malé rozdiely v ohlasovaných údajoch o derivátoch nebránili orgánom vykonať analýzu údajov s dostatočnou úrovňou spoľahlivosti.

(3)

Ďalej by mali archívy obchodných údajov bez ohľadu na iné povinnosti týkajúce sa údajov o derivátoch, ktoré zhromažďujú a zaznamenávajú pri vykonávaní procesu zosúlaďovania, zabezpečovať dôvernosť údajov, ktoré si medzi sebou vymieňajú a ktoré sprístupňujú ohlasujúcim protistranám, subjektom zodpovedným za ohlasovanie a subjektom predkladajúcim správy.

(4)

Ak sa uskutoční reštrukturalizácia spoločnosti, ktorá vedie k zmene identifikátora právnickej osoby (LEI) protistrany, musia sa aktualizovať údaje o subjektoch uvedených v správe o deriváte. V záujme zabezpečenia integrity uvedených informácií, ktorá je nevyhnutným predpokladom monitorovania systémových rizík pre finančnú stabilitu, je potrebné, aby túto aktualizáciu vykonávali archívy obchodných údajov centrálne. Z uvedeného dôvodu by sa mal zaviesť postup, ktorým by sa zabezpečilo, aby mohli archívy obchodných údajov aktualizovať identifikátor subjektu centrálne, čím by sa zabezpečil efektívny, spoľahlivý a včasný proces.

(5)

Subjektom predkladajúcim správy by sa mal poskytnúť dostatok času, aby sa požiadavkám na ohlasovanie prispôsobili, a to najmä s cieľom zabrániť hromadeniu nezosúladených obchodov hneď po tom, ako sa ohlasovacia povinnosť začne uplatňovať. Preto je vhodné zosúladiť v prvej fáze len obmedzený súbor oblastí.

(6)

Subjekty predkladajúce správy a subjekty zodpovedné za ohlasovanie by v prípade potreby mali mať možnosť monitorovať, či konajú v súlade s ohlasovacími povinnosťami podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Preto by mali mať v súvislosti s týmito správami možnosť každodenného prístupu k určitým informáciám vrátane výsledku overovania týchto správ, a to aj v prípadoch, keď bolo vydané upozornenie, a k informáciám o pokroku v oblasti zosúlaďovania ohlasovaných údajov. Preto je nevyhnutné bližšie určiť informácie, ktoré by mal archív obchodných údajov sprístupňovať týmto subjektom na konci každého pracovného dňa.

(7)	Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických noriem, ktorý Komisii predložil Európsky orgán pre cenné papiere a trhy.

(8)

Európsky orgán pre cenné papiere a trhy uskutočnil konzultácie s členmi Európskeho systému centrálnych bánk a vykonal otvorené verejné konzultácie k návrhu regulačných technických noriem, z ktorého toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o poradenstvo Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2).

(9)	S cieľom umožniť protistranám a archívom obchodných údajov prijať všetky potrebné opatrenia na prispôsobenie sa novým požiadavkám by sa mal dátum začatia uplatňovania tohto nariadenia odložiť o osemnásť mesiacov,

PRIJALA TOTO NARIADENIE:

Článok 1

Overovanie derivátov archívmi obchodných údajov

1. Archív obchodných údajov overuje v prijatej správe o deriváte všetky tieto náležitosti:

a)	identitu subjektu predkladajúceho správu, ako sa uvádza v poli 2 tabuľky 1 a v poli 2 tabuľky 3 prílohy k vykonávaciemu nariadeniu Komisie (EÚ) 2022/1860 (3);

b)	dodržanie súladu vzoru vo formáte XML použitého na ohlásenie derivátu s metodikou ISO 20022 v súlade s článkom 1 vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2022/1860;

či je subjekt predkladajúci správu, ak sa líši od subjektu zodpovedného za ohlasovanie, ako sa uvádza v poli 3 tabuľky 1 a v poli 3 tabuľky 3 prílohy k vykonávaciemu nariadeniu (EÚ) 2022/1860, riadne oprávnený ohlasovať v mene protistrany 1 alebo subjektu zodpovedného za ohlasovanie, ak sa líši od protistrany 1, ako sa uvádza v poli 4 tabuľky 1 a v poli 4 tabuľky 3 prílohy k vykonávaciemu nariadeniu (EÚ) 2022/1860;

d)	či už nebol ten istý derivát ohlásený;

e)	či sa správa o deriváte s druhom opatrenia „Zmena“, „Aktualizácia marže“, „Ocenenie“, „Oprava“, „Chyba“ alebo „Ukončenie“ týka už predloženého derivátu;

f)	či sa správa o deriváte s druhom opatrenia „Zmena“ netýka derivátu, ktorý už bol ohlásený ako zrušený s druhom opatrenia „Chyba“ a ktorý nebol následne ohlásený s druhom opatrenia „Obnovenie“;

g)	či správa o deriváte neobsahuje druh opatrenia „Nové“ v súvislosti s už ohláseným derivátom;

h)	či správa o deriváte neobsahuje druh opatrenia „Zložka pozície“ v súvislosti s už ohláseným derivátom;

i)	či správa o deriváte nemá za cieľ zmeniť údaje v poliach „Protistrana 1“ alebo „Protistrana 2“ pri už ohlásenom deriváte;

j)	či správa o deriváte nemá za cieľ zmeniť existujúci derivát tým, že sa v nej určí neskorší dátum začatia platnosti, než je ohlásený dátum splatnosti derivátu;

k)	či sa správa o deriváte s druhom opatrenia „Obnovenie“ týka už predloženej správy o deriváte s druhom opatrenia „Chyba“ alebo „Ukončenie“, prípadne derivátu, ktorého splatnosť už uplynula;

l)	správnosť a úplnosť správy o deriváte.

2. Archív obchodných údajov zamietne správu o deriváte, ktorá nespĺňa jednu z požiadaviek stanovených v odseku 1, a pridelí jej jednu z kategórií zamietnutia stanovených v tabuľke 1 prílohy.

3. Archív obchodných údajov poskytne subjektom predkladajúcim správy podrobné informácie o výsledkoch overovania údajov uvedeného v odseku 1 do šesťdesiatich minút od doručenia správy o deriváte. Archív obchodných údajov poskytne tieto výsledky vo formáte XML a vzore vypracovanom v súlade s metodikou ISO 20022. Vo výsledkoch sa uvádzajú dôvody zamietnutia správy o deriváte v súlade s tabuľkou 1 prílohy.

Článok 2

Postup aktualizácie identifikátorov právnickej osoby

1. Archív obchodných údajov, ktorému je adresovaná žiadosť podľa článku 8 vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2022/1860, určí nezúčtované deriváty uvedené v článku 2 ods. 2 vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2022/1860 v čase reštrukturalizácie spoločnosti, pričom subjekt sa ohlasuje s identifikátorom používaným pred reštrukturalizáciou v poli „Protistrana 1“ alebo „Protistrana 2“, ako sa uvádza v príslušnej žiadosti. Starý identifikátor nahradí novým identifikátorom právnickej osoby v správach, ktoré sa týkajú všetkých derivátov uvedených v článku 8 vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2022/1860 a vzťahujúcich sa v čase reštrukturalizácie na uvedenú protistranu. Archív obchodných údajov vykoná postup aktualizácie identifikátora najneskôr v deň reštrukturalizácie alebo do 30 kalendárnych dní od prijatia žiadosti, ak sa ohlási menej ako 30 kalendárnych dní pred dátumom uskutočnenia reštrukturalizácie.

2. Archív obchodných údajov určí príslušné deriváty uvedené v článku 2 ods. 2 vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2022/1860 v čase reštrukturalizácie spoločnosti, pričom subjekt sa v ktoromkoľvek poli identifikuje pomocou starého identifikátora, a nahradí uvedený identifikátor novým identifikátorom právnickej osoby. Ak reštrukturalizácia spoločnosti súvisí s aktualizáciou identifikátora právnickej osoby v poliach iných ako „Protistrana 1“ alebo „Protistrana 2“, archív obchodných údajov vykoná túto aktualizáciu príslušných derivátov až po včasnom potvrdení protistrany 1 alebo subjektu zodpovedného za ohlasovanie.

3. Archív obchodných údajov vykoná tieto kroky:

a)	po prijatí príslušného potvrdenia podľa odseku 2 vykoná aktualizáciu identifikátora právnickej osoby k dátumu uvedenému v odseku 1;

čo najskôr, najneskôr však päť pracovných dní od prijatia úplného oznámenia, poskytne všetkým ostatným archívom obchodných údajov a ohlasujúcim protistranám, subjektom predkladajúcim správy, subjektom zodpovedným za ohlasovanie zapojeným do zmlúv o derivátoch, ktorých sa týka aktualizácia identifikátora právnickej osoby, ako aj tretím stranám, ktorým bol udelený prístup k informáciám podľa článku 78 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, tieto informácie:

i)	starý identifikátor (staré identifikátory);

ii)	nový identifikátor;

iii)	dátum, ku ktorému sa uskutočňuje aktualizácia;

iv)	v prípade podnikových udalostí, ktoré majú vplyv na podsúbor derivátov, ktoré neboli ku dňu udalosti zúčtované, zoznam jedinečných identifikátorov obchodu pre deriváty, ktorých sa aktualizácia identifikátora právnickej osoby týka;

najneskôr jeden pracovný deň pred dátumom, ku ktorému sa uplatňuje aktualizácia, oznámi prostredníctvom osobitného súboru v strojovo čitateľnom formáte subjektom uvedeným v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktoré majú prístup k údajom o aktualizovaných derivátoch:

i)	starý identifikátor (staré identifikátory);

ii)	nový identifikátor;

iii)	dátum, ku ktorému sa uskutočňuje aktualizácia;

iv)	v prípade podnikových udalostí, ktoré majú vplyv na podsúbor derivátov, ktoré neboli ku dňu udalosti zúčtované, zoznam jedinečných identifikátorov obchodu pre deriváty, ktorých sa týka aktualizácia identifikátora právnickej osoby;

d)	zaznamená aktualizáciu identifikátora právnickej osoby do denníka ohlasovania.

4. Archív obchodných údajov neaktualizuje ohlásené identifikátory právnických osôb v prípade derivátov, ktoré sa v čase podnikovej udalosti líšia od derivátov uvedených v článku 2 ods. 2 vykonávacieho nariadenia (EÚ) 2022/1860.

Článok 3

Zosúlaďovanie údajov archívmi obchodných údajov

1. Archív obchodných údajov sa usiluje o zosúlaďovanie ohláseného derivátu vykonaním krokov stanovených v odseku 3, a to za predpokladu, že sú splnené všetky tieto podmienky:

a)	archív obchodných údajov ukončil overovania stanovené v článku 1 ods. 1 a 2;

b)	obe protistrany ohláseného derivátu majú ohlasovaciu povinnosť podľa článku 9 nariadenia (EÚ) č. 648/2012;

c)	archív obchodných údajov nedostal v súvislosti s ohláseným derivátom správu s druhom opatrenia „Chyba“, s výnimkou prípadov, keď na takúto správu nadväzovala správa s druhom opatrenia „Obnovenie“.

2. Archív obchodných údajov musí mať zavedené mechanizmy na zabezpečenie dôvernosti údajov pri výmene informácií s ostatnými archívmi obchodných údajov a pri poskytovaní informácií ohlasujúcim protistranám, subjektom predkladajúcim správy, subjektom zodpovedným za ohlasovanie, ako aj tretím stranám, ktorým bol udelený prístup k informáciám podľa článku 78 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 o hodnotách všetkých polí, na ktoré sa vzťahuje zosúlaďovanie.

3. Ak sú splnené všetky podmienky stanovené v odseku 1, archív obchodných údajov podnikne tieto kroky, pričom využíva najnovšiu ohlásenú hodnotu pre každé z polí v tabuľke 2 prílohy za predchádzajúci pracovný deň:

a)	archív obchodných údajov po prijatí správy o deriváte overuje, či dostal príslušnú správu od inej protistrany alebo v jej mene;

archív obchodných údajov, ktorý nedostal príslušnú správu o deriváte, ako sa uvádza v písmene a), sa pokúša identifikovať archív obchodných údajov, ktorý dostal príslušnú správu o deriváte, informovaním všetkých registrovaných archívov obchodných údajov o hodnotách týchto polí ohláseného derivátu: „Jedinečný identifikátor transakcie“, „Protistrana 1“ a „Protistrana 2“;

c)	archív obchodných údajov, ktorý zistí, že iný archív obchodných údajov dostal príslušnú správu o deriváte, ako sa uvádza v písmene a), si vymieňa s uvedeným archívom obchodných údajov údaje o ohlásenom deriváte vo formáte XML a vzore vypracovanom v súlade s metodikou ISO 20022;

archív obchodných údajov zaobchádza s ohláseným derivátom ako so zosúladeným derivátom, ak sa údaje o uvedenom deriváte, na ktorý sa vzťahuje zosúlaďovanie, zhodujú s údajmi o zodpovedajúcom deriváte uvedenom v písmene a) a sú v súlade s uplatniteľnými limitmi tolerancie a príslušnými dátumami uplatňovania stanovenými v tabuľke 2 prílohy;

e)	archív obchodných údajov následne priradí hodnoty v kategóriách zosúlaďovania za každú ohlásenú derivátovú transakciu, ako sa uvádza v tabuľke 3 prílohy;

f)	archív obchodných údajov ukončuje kroky uvedené v písmenách a) až e) čo najskôr, pričom nepodniká žiadne takéto kroky po polnoci koordinovaného svetového času v daný pracovný deň;

g)	archív obchodných údajov, ktorý nemôže zosúladiť ohlásený derivát, sa usiluje zladiť údaje uvedeného ohláseného derivátu v nasledujúci pracovný deň. Archív obchodných údajov sa prestane usilovať o zosúladenie ohláseného derivátu po uplynutí tridsiatich kalendárnych dní od zúčtovania derivátu.

4. Archív obchodných údajov potvrdzuje celkový počet spárovaných derivátov a počet zosúladených derivátov s každým archívom obchodných údajov, s ktorým zosúladil deriváty na konci každého pracovného dňa. Archív obchodných údajov musí mať zavedené písomné postupy na zabezpečenie riešenia všetkých nezrovnalostí zistených v tomto procese.

5. Najneskôr šesťdesiat minút po ukončení procesu zosúlaďovania, ako sa stanovuje v odseku 3 písm. f), poskytne archív obchodných údajov subjektom predkladajúcim správy výsledky ním vykonaného procesu zosúlaďovania týkajúceho sa ohlasovaných derivátov. Archív obchodných údajov poskytne tieto výsledky vo formáte XML a vzore vypracovanom v súlade s metodikou ISO 20022 vrátane informácií o poliach, ktoré neboli zosúladené.

Článok 4

Mechanizmy reakcie na konci dňa

1. Za každý pracovný deň sprístupňuje archív obchodných údajov ohlasujúcim protistranám, subjektom predkladajúcim správy, subjektom zodpovedným za ohlasovanie, ako aj tretím stranám, ktorým bol udelený prístup k informáciám podľa článku 78 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, tieto informácie o dotknutých derivátoch vo formáte XML a vzore vypracovanom v súlade s metodikou ISO 20022:

a)	deriváty ohlásené počas uvedeného dňa;

b)	najnovšie obchodné údaje nezúčtovaných derivátov;

c)	správy o derivátoch, ktoré boli zamietnuté počas uvedeného dňa;

d)	stav zosúlaďovania všetkých ohlásených derivátov podliehajúcich zosúlaďovaniu podľa článku 3 ods. 1;

e)	nezúčtované deriváty, za ktoré nebolo ohlásené žiadne ocenenie alebo za ktoré bolo ohlásené ocenenie s dátumom starším ako štrnásť kalendárnych dní pred dátumom, ku ktorému je vytvorená samotná správa;

f)	nezúčtované deriváty, za ktoré neboli ohlásené žiadne informácie o marži alebo za ktoré boli ohlásené informácie o marži s dátumom starším ako štrnásť kalendárnych dní pred dátumom, ku ktorému je vytvorená samotná správa;

g)	deriváty prijaté v uvedený deň s druhom opatrenia „Nové“, „Zložka pozície“, „Zmena“ alebo „Oprava“ a ktorých pomyselná hodnota je pri danej triede derivátov nezvyčajná.

2. Archív obchodných údajov poskytne takéto informácie najneskôr o 6:00 koordinovaného svetového času v pracovný deň nasledujúci po dni, ktorého sa informácie uvedené v odseku 1 týkajú.

Článok 5

Nadobudnutie účinnosti a uplatňovanie

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Uplatňuje sa od 29. apríla 2024.

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

V Bruseli 10. júna 2022

Za Komisiu

predsedníčka

Ursula VON DER LEYEN

(1) Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1.

(2) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

(3) Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2022/1860 z 10. júna 2022, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické normy na uplatňovanie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o štandardy, formáty, frekvenciu, metódy a mechanizmy ohlasovania (pozri stranu 68 tohto úradného vestníka).

PRÍLOHA

Tabuľka 1

Dôvody zamietnutia správy o deriváte

Kategórie zamietnutia

Dôvod

Schéma

—	Derivát bol zamietnutý, pretože sa nedodržala schéma.

Povolenie

—	Derivát bol zamietnutý, pretože subjekt predkladajúci správu nemá povolenie ohlasovať v mene ohlasujúcej protistrany alebo subjektu zodpovedného za ohlasovanie.

Logika

—	Derivát bol zamietnutý, pretože druh opatrenia pre derivát nie je logicky správny.

Obchod

—	Derivát je zamietnutý, pretože nie je v súlade s jedným alebo viacerými potvrdeniami obsahu.

Tabuľka 2

	Oddiel	Pole	Tolerancia zosúlaďovania	Dátum začatia zosúlaďovania
1	Strany derivátu	Časová pečiatka ohlásenia	Neuvádza sa	Neuvádza sa
2	Strany derivátu	ID subjektu predkladajúceho správu	Neuvádza sa	Neuvádza sa
3	Strany derivátu	Subjekt zodpovedný za ohlasovanie	Neuvádza sa	Neuvádza sa
4	Strany derivátu	Protistrana 1 (ohlasujúca protistrana)	Rovnako ako v poli 9 tejto tabuľky	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
5	Strany derivátu	Povaha protistrany 1	Neuvádza sa	Neuvádza sa
6	Strany derivátu	Podnikový sektor protistrany 1	Neuvádza sa	Neuvádza sa
7	Strany derivátu	Zúčtovacia prahová hodnota protistrany 1	Neuvádza sa	Neuvádza sa
8	Strany derivátu	Druh identifikátora protistrany 2	Neuvádza sa	Neuvádza sa
9	Strany derivátu	Protistrana 2	Rovnako ako v poli 4 tejto tabuľky	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
10	Strany derivátu	Krajina protistrany 2	Neuvádza sa	Neuvádza sa
11	Strany derivátu	Povaha protistrany 2	Neuvádza sa	Neuvádza sa
12	Strany derivátu	Podnikový sektor protistrany 2	Neuvádza sa	Neuvádza sa
13	Strany derivátu	Zúčtovacia prahová hodnota protistrany 2	Neuvádza sa	Neuvádza sa
14	Strany derivátu	Ohlasovacia povinnosť protistrany 2	Neuvádza sa	Neuvádza sa
15	Strany derivátu	ID makléra	Neuvádza sa	Neuvádza sa
16	Strany derivátu	Zúčtovací člen	Neuvádza sa	Neuvádza sa
17	Strany derivátu	Smer	Opačne	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
18	Strany derivátu	Smer časti 1	Opačne	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
19	Strany derivátu	Smer časti 2	Opačne	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
20	Strany derivátu	Priame prepojenie na obchodnú činnosť alebo podnikové financovanie	Neuvádza sa	Neuvádza sa
1	Oddiel 2a – Identifikátory a odkazy	Jedinečný identifikátor obchodu	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
2	Oddiel 2a – Identifikátory a odkazy	Sledovacie číslo ohlásenia	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
3	Oddiel 2a – Identifikátory a odkazy	Predchádzajúci jedinečný identifikátor obchodu [pre vzťahy medzi dvomi (one-to-one) a viacerými (one-to-many) transakciami]	Nie	Dva roky po dátume začatia ohlasovacej povinnosti
4	Oddiel 2a – Identifikátory a odkazy	Jedinečný identifikátor obchodu pre následnú pozíciu	Nie	Dva roky po dátume začatia ohlasovacej povinnosti
5	Oddiel 2a – Identifikátory a odkazy	ID zníženia poobchodných rizík	Neuvádza sa	Neuvádza sa
6	Oddiel 2a – Identifikátory a odkazy	Identifikátor súboru	Neuvádza sa	Neuvádza sa
7	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Medzinárodné identifikačné číslo cenných papierov (ISIN)	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
8	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Jedinečný identifikátor produktu	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
9	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Klasifikácia produktu	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
10	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Druh zmluvy	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
11	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Trieda aktív	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
12	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Derivát založený na kryptoaktívach	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
13	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Druh identifikácie podkladového aktíva	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
14	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Identifikácia podkladového aktíva	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
15	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Ukazovateľ podkladového indexu	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
16	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Názov podkladového indexu	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
17	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Kód vlastného koša cenných papierov	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
18	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Identifikátor zložiek koša	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
19	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Mena vyrovnania 1	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
20	Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy	Mena vyrovnania 2	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
21	Oddiel 2c – Ocenenie	Výška ocenenia	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
22	Oddiel 2c – Ocenenie	Mena ocenenia	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
23	Oddiel 2c – Ocenenie	Časová pečiatka ocenenia	Neuvádza sa	Neuvádza sa
24	Oddiel 2c – Ocenenie	Metóda ocenenia	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
25	Oddiel 2c – Ocenenie	Delta	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
26	Oddiel 2d – Kolaterál	Ukazovateľ portfólia zabezpečeného kolaterálom	Neuvádza sa	Neuvádza sa
27	Oddiel 2d – Kolaterál	Kód portfólia zabezpečeného kolaterálom	Neuvádza sa	Neuvádza sa
28	Oddiel 2e – Zmierňovanie rizika/Ohlasovanie	Časová pečiatka potvrdenia	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
29	Oddiel 2e – Zmierňovanie rizika/Ohlasovanie	Potvrdené	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
30	Oddiel 2f – Zúčtovanie	Zúčtovacia povinnosť	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
31	Oddiel 2f – Zúčtovanie	Zúčtované	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
32	Oddiel 2f – Zúčtovanie	Časová pečiatka zúčtovania	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
33	Oddiel 2f – Zúčtovanie	Centrálna protistrana	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
34	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Druh rámcovej dohody	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
35	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Iný druh rámcovej dohody	Neuvádza sa	Neuvádza sa
36	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Verzia rámcovej dohody	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
37	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	V rámci skupiny	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
38	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Zníženie poobchodných rizík	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
39	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Druh metódy zníženia poobchodných rizík	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
40	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Poskytovateľ služieb zameraných na zníženie poobchodných rizík	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
41	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Miesto vykonania	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
42	Oddiel 2c – Údaje o transakcii	Časová pečiatka vykonania	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
43	Oddiel 2c – Údaje o transakcii	Dátum začatia platnosti	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
44	Oddiel 2c – Údaje o transakcii	Dátum uplynutia platnosti	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
45	Oddiel 2c – Údaje o transakcii	Dátum predčasného ukončenia zmluvy	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
46	Oddiel 2c – Údaje o transakcii	Najneskorší dátum zmluvnej úhrady	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
47	Oddiel 2c – Údaje o transakcii	Druh vyrovnania	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
48	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Cena	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
49	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Mena, v ktorej je vyjadrená cena	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
50	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Neupravený dátum začatia platnosti ceny	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
51	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Neupravený dátum konca platnosti ceny	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
52	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Platná cena v období medzi neupraveným dátumom začatia a dátumom konca platnosti ceny	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
53	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Cena súbornej transakcie	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
54	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Mena, v ktorej je vyjadrená cena súbornej transakcie	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
55	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Pomyselná hodnota časti 1	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
56	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Mena pomyselnej hodnoty 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
57	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum začatia platnosti pomyselnej hodnoty časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
58	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum konca platnosti pomyselnej hodnoty časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
59	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Pomyselná hodnota platná pre súvisiaci dátum začatia platnosti časti 1	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
60	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Celkové pomyselné množstvo časti 1	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
61	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum začatia platnosti pomyselného množstva časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
62	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum konca platnosti pomyselného množstva časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
63	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Pomyselné množstvo platné pre súvisiaci dátum začatia platnosti časti 1	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
64	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Pomyselná hodnota časti 2	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
65	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Mena pomyselnej hodnoty 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
66	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum začatia platnosti pomyselnej hodnoty časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
67	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum konca platnosti pomyselnej hodnoty časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
68	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Pomyselná hodnota platná pre súvisiaci dátum začatia platnosti časti 2	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
69	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Celkové pomyselné množstvo časti 2	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
70	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum začatia platnosti pomyselného množstva časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
71	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum konca platnosti pomyselného množstva časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
72	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Pomyselné množstvo platné pre súvisiaci dátum začatia platnosti časti 2	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
73	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Druh inej platby	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
74	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Výška inej platby	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
75	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Mena inej platby	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
76	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Dátum inej platby	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
77	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Platca inej platby	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
78	Oddiel 2g – Údaje o transakcii	Príjemca inej platby	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
79	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Pevná sadzba časti 1 alebo kupón	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
80	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Metóda počítania dní pri pevnej sadzbe alebo kupóne časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
81	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pevnej sadzby alebo platby kupónu časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
82	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pevnej sadzby alebo platby kupónu časti 1 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
83	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Identifikátor pohyblivej sadzby časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
84	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Ukazovateľ pohyblivej sadzby časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
85	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Názov pohyblivej sadzby časti 1	Neuvádza sa	Neuvádza sa
86	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Metóda počítania dní pri pohyblivej sadzbe časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
87	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
88	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
89	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 1 – časové obdobie	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
90	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
91	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 1	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
92	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
93	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Rozpätie časti 1	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
94	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Mena rozpätia časti 1	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
95	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Pevná sadzba časti 2	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
96	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Metóda počítania dní pri pevnej sadzbe časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
97	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pevnej sadzby časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
98	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pevnej sadzby časti 2 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
99	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Identifikátor pohyblivej sadzby časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
100	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Ukazovateľ pohyblivej sadzby časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
101	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Názov pohyblivej sadzby časti 2	Neuvádza sa	Neuvádza sa
102	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Metóda počítania dní pri pohyblivej sadzbe časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
103	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
104	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
105	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 2 – časové obdobie	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
106	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
107	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 2	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
108	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
109	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Rozpätie časti 2	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
110	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Mena rozpätia časti 2	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
111	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Rozpätie súbornej transakcie	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
112	Oddiel 2h – Úrokové sadzby	Mena rozpätia súbornej transakcie	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
113	Oddiel 2i – Devízy	Výmenný kurz 1	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
114	Oddiel 2i – Devízy	Forwardový výmenný kurz	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
115	Oddiel 2i – Devízy	Základ výmenného kurzu	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
116	Oddiel 2j – Komodity a emisné kvóty (všeobecne)	Základný produkt	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
117	Oddiel 2j – Komodity a emisné kvóty (všeobecne)	Podprodukt	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
118	Oddiel 2j – Komodity a emisné kvóty (všeobecne)	Ďalší podprodukt	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
119	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Miesto alebo zóna dodávky	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
120	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Bod prepojenia	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
121	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Druh zaťaženia	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
122	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Čas začatia intervalu dodávky	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
123	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Čas skončenia intervalu dodávky	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
124	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Dátum začatia dodávky	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
125	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Dátum ukončenia dodávky	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
126	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Trvanie	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
127	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Dni v týždni	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
128	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Kapacita dodávky	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
129	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Množstevná jednotka	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
130	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Cena/množstvo za časový interval	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
131	Oddiel 2k – Komodity a emisné kvóty (energetika)	Mena, v ktorej je vyjadrená cena/množstvo za časový interval	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
132	Oddiel 2l – Opcie	Druh opcie	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
133	Oddiel 2l – Opcie	Forma opcie	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
134	Oddiel 2l – Opcie	Realizačná cena	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
135	Oddiel 2l – Opcie	Dátum začatia platnosti realizačnej ceny	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
136	Oddiel 2l – Opcie	Dátum konca platnosti realizačnej ceny	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
137	Oddiel 2l – Opcie	Realizačná cena platná pre súvisiaci dátum začatia platnosti	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
138	Oddiel 2l – Opcie	Mena/menový pár realizačnej ceny	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
139	Oddiel 2l – Opcie	Výška opčnej prémie	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
140	Oddiel 2l – Opcie	Mena opčnej prémie	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
141	Oddiel 2l – Opcie	Dátum platby opčnej prémie	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
142	Oddiel 2i – Opcie	Dátum splatnosti podkladového nástroja	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
143	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Nadriadenosť	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
144	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Referenčný subjekt	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
145	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Séria	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
146	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Verzia	Nie	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
147	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Indexový faktor	Áno	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
148	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Tranža	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti
149	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Bod pripojenia indexu swapu na kreditné zlyhanie	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
150	Oddiel 2m – Kreditné deriváty	Bod odpojenia indexu swapu na kreditné zlyhanie	Áno	Dva roky od dátumu začatia ohlasovacej povinnosti
151	Oddiel 2n – Zmeny derivátu	Druh opatrenia	Neuvádza sa	Neuvádza sa
152	Oddiel 2n – Zmeny derivátu	Druh udalosti	Neuvádza sa	Neuvádza sa
153	Oddiel 2n – Zmeny derivátu	Dátum udalosti	Neuvádza sa	Neuvádza sa
154	Oddiel 2n – Zmeny derivátu	Úroveň	Nie	Dátum začatia ohlasovacej povinnosti

Tabuľka 3

Kategórie zosúlaďovania	Povolené hodnoty
Požiadavka na ohlasovanie pre obidve protistrany	Áno/Nie
Druh ohlasovania	Jednostranné/Obojstranné
Párovanie	Spárované/Nespárované
Zosúlaďovanie	Zosúladené/Nezosúladené
Zosúlaďovanie ocenenia	Zosúladené/Nezosúladené
Obnovené	Áno/Nie
Ďalšie zmeny	Áno/Nie