|
7.10.2022 |
SK |
Úradný vestník Európskej únie |
L 262/34 |
DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2022/1856
z 10. júna 2022,
ktorým sa menia regulačné technické normy stanovené v delegovanom nariadení (EÚ) č. 151/2013 bližším stanovením postupu získania prístupu k údajom o derivátoch, ako aj technických a prevádzkových opatrení na prístup k týmto údajom
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (1), a najmä na jeho článok 81 ods. 5 štvrtý pododsek v spojení s článkom 81 ods. 5 prvým pododsekom písm. d),
keďže:
|
(1) |
V záujme účinného a efektívneho porovnávania a agregovania údajov by mali archívy obchodných údajov používať na poskytovanie prístupu k údajom o derivátoch a na komunikáciu so subjektmi uvedenými v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 vzory vo formáte XML a správy vo formáte XML vypracované v súlade s metodikou ISO 20022. Tým by sa nemalo archívom obchodných údajov a príslušným subjektom brániť v tom, aby sa dohodli, že budú na komunikáciu alebo poskytovanie prístupu k údajom o derivátoch používať iné formáty ako XML. |
|
(2) |
Údaje o ohlásených derivátoch, ktoré archívy obchodných údajov sprístupňujú subjektom uvedeným v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 vo vzoroch vo formáte XML vypracovaných v súlade s metodikou ISO 20022, by mali obsahovať tie isté informácie, aké poskytujú protistrany, subjekty zodpovedné za ohlasovanie a subjekty predkladajúce správy. |
|
(3) |
Informácie, ku ktorým by subjekty uvedené v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 mali mať prístup, by mali zahŕňať údaje o derivátoch, ktoré archívy obchodných údajov zamietli, alebo údaje o derivátoch, ktoré prijali, ale v prípade ktorých vydali upozornenie, ako aj údaje v nadväznosti na vykonanie procesu zosúladenia derivátov podľa článku 19 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) č. 150/2013 (2). |
|
(4) |
Ak Komisia prijala vykonávajúci akt, v ktorom sa určuje, že právny rámec tretej krajiny spĺňa podmienky stanovené v článku 76a ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, archív obchodných údajov by mal poskytnúť príslušnému orgánu danej tretej krajiny prístup k údajom, pričom zohľadní mandát a povinnosti orgánu tretej krajiny. |
|
(5) |
V záujme zabezpečenia štandardizovaného a harmonizovaného prístupu, pokiaľ ide o prístup k údajom o derivátoch, a zníženia administratívneho zaťaženia subjektov uvedených v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ako aj archívov obchodných údajov je vhodné ďalej špecifikovať úlohy archívov obchodných údajov pri poskytovaní prístupu k údajom o derivátoch. Archívy obchodných údajov by mali určiť osobu zodpovednú za styk so subjektmi uvedenými v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Takisto by mali na svojom webovom sídle sprístupniť pokyny pre tieto subjekty, v ktorých sa vysvetľuje, ako požiadať o prístup k údajom, ktoré má v držbe archív obchodných údajov. Ďalej by mali archívy obchodných údajov v záujme zjednodušenia žiadostí uvedených subjektov o prístup k príslušným údajom vypracovať štandardizovaný formulár, na základe ktorého by uvedené subjekty mohli poskytovať archívom obchodných údajov informácie, ktoré by archívom umožnili stanoviť požiadavky na prístup k údajom. A napokon by mali archívy obchodných údajov stanoviť technické opatrenia potrebné na to, aby mohli subjekty uvedené v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 získať prístup k údajom o ohlásených derivátoch. |
|
(6) |
Delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 151/2013 (3) by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť. |
|
(7) |
Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických noriem, ktorý Komisii po konzultácii s členmi Európskeho systému centrálnych bánk predložil Európsky orgán pre cenné papiere a trhy. |
|
(8) |
Európsky orgán pre cenné papiere a trhy vykonal otvorené verejné konzultácie k návrhu regulačných technických noriem, z ktorého toto nariadenie vychádza, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o poradenstvo Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (4). |
|
(9) |
S cieľom poskytnúť protistranám a archívom obchodných údajov dostatočný čas na prispôsobenie sa novým požiadavkám vyplývajúcim z vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) 2022/1860 (5) by sa mal odložiť dátum začatia uplatňovania ustanovení týkajúcich sa nových údajových polí, |
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Zmeny delegovaného nariadenia (EÚ) č. 151/2013
Delegované nariadenie (EÚ) č. 151/2013 sa mení takto:
|
1. |
Článok 2 sa nahrádza takto: „Článok 2 Poskytnutie prístupu k údajom o derivátoch 1. Archív obchodných údajov poskytuje subjektom uvedeným v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, a to aj v prípade dohôd o delegovaní podľa článku 28 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010, priamy a okamžitý prístup k údajom o derivátoch v súlade s článkami 2 a 3 tohto nariadenia. Na účely prvého pododseku používa archív obchodných údajov formát XML a vzor vypracovaný v súlade s metodikou ISO 20022. 2. Archív obchodných údajov zabezpečuje, aby údaje o transakciách s derivátmi, ktoré sa v súlade s týmto článkom a podľa harmonogramu stanoveného v článkoch 4 a 5 tohto nariadenia sprístupňujú subjektom uvedeným v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, zahŕňali tieto údaje:
3. Archív obchodných údajov poskytuje subjektom, ktoré majú podľa článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 niekoľko povinností alebo mandátov, jednotný prístupový bod k údajom o derivátoch, na ktoré sa vzťahujú tieto povinnosti a mandáty. 4. Archív obchodných údajov poskytuje Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi na účely plnenia právomocí v súlade s jeho povinnosťami a mandátmi. 5. Archív obchodných údajov poskytuje Európskemu orgánu pre bankovníctvo, Európskemu orgánu pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov a Európskemu výboru pre systémové riziká prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi. 6. Archív obchodných údajov poskytuje Agentúre pre spoluprácu regulačných orgánov v oblasti energetiky prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi, ktorých podkladovým aktívom je energia alebo emisné kvóty. 7. Archív obchodných údajov poskytuje orgánu vykonávajúcemu dohľad nad obchodnými miestami prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi realizovaných na týchto obchodných miestach. 8. Archív obchodných údajov poskytuje orgánu dohľadu určenému podľa článku 4 smernice 2004/25/ES prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi, ktorých podkladovým aktívom je cenný papier emitovaný spoločnosťou, ktorá spĺňa jednu alebo viaceré z týchto podmienok:
9. Archív obchodných údajov poskytuje orgánu uvedenému v článku 81 ods. 3 písm. j) nariadenia (EÚ) č. 648/2012 prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi v súvislosti s trhmi, zmluvami, podkladovými aktívami, referenčnými hodnotami a protistranami, na ktoré sa vzťahujú povinnosti a mandáty uvedeného orgánu v oblasti dohľadu. 10. Archív obchodných údajov poskytuje Európskej centrálnej banke (ECB) a členovi Európskeho systému centrálnych bánk (ESCB), menou členského štátu ktorého je euro, prístup k týmto údajom:
11. Archív obchodných údajov poskytuje orgánu uvedenému v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktorý monitoruje systémové riziká ohrozujúce finančnú stabilitu v eurozóne a menou členského štátu ktorého je euro, vrátane ECB, prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi uzatvorených na obchodných miestach, resp. centrálnymi protistranami a protistranami, na ktoré sa vzťahujú povinnosti a mandáty tohto orgánu pri monitorovaní systémových rizík ohrozujúcich finančnú stabilitu v eurozóne. 12. Archív obchodných údajov poskytuje členovi ESCB, menou členského štátu ktorého nie je euro, prístup k týmto údajom:
13. Archív obchodných údajov poskytuje orgánu uvedenému v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ktorý monitoruje systémové riziká ohrozujúce finančnú stabilitu a menou členského štátu ktorého nie je euro, prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi uzatvorených na obchodných miestach, resp. centrálnymi protistranami a protistranami, na ktoré sa vzťahujú povinnosti a mandáty uvedeného orgánu pri monitorovaní systémových rizík ohrozujúcich finančnú stabilitu členského štátu, menou ktorého nie je euro. 14. Archív obchodných údajov poskytuje ECB pri plnení jej úloh v rámci jednotného mechanizmu dohľadu podľa nariadenia Rady (EÚ) č. 1024/2013 (*4) prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi uzatvorených protistranami, ktoré v rámci jednotného mechanizmu dohľadu podliehajú v zmysle uvedeného nariadenia dohľadu zo strany ECB. 15. Archív obchodných údajov poskytuje príslušnému orgánu uvedenému v článku 81 ods. 3 písm. o) a p) nariadenia (EÚ) č. 648/2012 prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi uzatvorených protistranami, na ktoré sa vzťahujú povinnosti a mandáty uvedeného orgánu. 16. Archív obchodných údajov poskytuje orgánu pre riešenie krízových situácií uvedenému v článku 81 ods. 3 písm. m) nariadenia (EÚ) č. 648/2012 prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi uzatvorených protistranami, na ktoré sa vzťahujú povinnosti a mandáty uvedeného orgánu. 17. Archív obchodných údajov poskytuje Jednotnej rade pre riešenie krízových situácií (SRB) prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi uzatvorených protistranami, ktoré patria do rozsahu pôsobnosti nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 806/2014 (*5). 18. Archív obchodných údajov poskytuje orgánu vykonávajúcemu dohľad nad centrálnou protistranou a prípadne príslušnému členovi ESCB, ktorý vykonáva dozor nad centrálnou protistranou, prístup ku všetkým údajom o transakciách s derivátmi, ktoré zúčtováva uvedená centrálna protistrana. (*1) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/1855 z 10. júna 2022, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o regulačné technické normy stanovujúce minimálnu úroveň údajov, ktoré sa majú ohlasovať archívom obchodných údajov, a druh správ, ktoré sa majú použiť (Ú. v. EÚ L 262, 7.10.2022, s. 1)." (*2) Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2022/1860 z 10. júna 2022, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické normy na uplatňovanie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o štandardy, formáty, frekvenciu, metódy a mechanizmy ohlasovania (Ú. v. EÚ L 262, 7.10.2022, s. 68)." (*3) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2022/1858 z 10. júna 2022, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o regulačné technické normy, ktorými sa stanovujú postupy zosúlaďovania údajov medzi archívmi obchodných údajov a postupy, ktoré má uplatňovať archív obchodných údajov s cieľom overiť dodržiavanie požiadaviek na ohlasovanie zo strany ohlasujúcej protistrany alebo predkladajúceho subjektu a s cieľom overiť úplnosť a správnosť ohlasovaných údajov (Ú. v. EÚ L 262, 7.10.2022, s. 46)." (*4) Nariadenie Rady (EÚ) č. 1024/2013 z 15. októbra 2013, ktorým sa Európska centrálna banka poveruje osobitnými úlohami, pokiaľ ide o politiky týkajúce sa prudenciálneho dohľadu nad úverovými inštitúciami (Ú. v. EÚ L 287, 29.10.2013, s. 63)." (*5) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 806/2014 z 15. júla 2014, ktorým sa stanovujú jednotné pravidlá a jednotný postup riešenia krízových situácií úverových inštitúcií a určitých investičných spoločností v rámci jednotného mechanizmu riešenia krízových situácií a jednotného fondu na riešenie krízových situácií a ktorým sa mení nariadenie (EÚ) č. 1093/2010 (Ú. v. EÚ L 225, 30.7.2014, s. 1).“ " |
|
2. |
V článku 3 sa vkladá tento odsek 3: „3. Vo vzťahu k príslušnému orgánu tretej krajiny, v súvislosti s ktorou Komisia prijala vykonávajúci akt, v ktorom sa určuje, že právny rámec spĺňa podmienky stanovené v článku 76a ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, poskytuje archív obchodných údajov prístup k údajom pri prihliadnutí na mandát a povinnosti orgánu tretej krajiny.“ |
|
3. |
Článok 4 sa nahrádza takto: „Článok 4 Zriadenie prístupu k údajom o derivátoch 1. Archív obchodných údajov vykonáva tieto úlohy:
2. Subjekt uvedený v článku 81 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 požiada o prístup k údajom o derivátoch prostredníctvom formulára vypracovaného a sprístupneného archívom obchodných údajov, v ktorom uvedie aspoň tieto informácie:
|
|
4. |
Článok 5 sa mení takto:
|
Článok 2
Nadobudnutie účinnosti
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Článok 1 ods. 4 písm. c) a d) sa uplatňujú od 29. apríla 2024.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 10. júna 2022
Za Komisiu
predsedníčka
Ursula VON DER LEYEN
(1) Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1.
(2) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 150/2013 z 19. decembra 2012, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov, pokiaľ ide o regulačné technické normy bližšie určujúce podrobnosti žiadosti o registráciu za archív obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 52, 23.2.2013, s. 25).
(3) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) č. 151/2013 z 19. decembra 2012, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov, pokiaľ ide o regulačné technické normy bližšie určujúce údaje, ktoré majú archívy obchodných údajov zverejniť a sprístupniť, a prevádzkové normy na agregáciu a porovnávanie údajov a prístup k týmto údajom (Ú. v. EÚ L 52, 23.2.2013, s. 33).
(4) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).
(5) Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2022/1860 z 10. júna 2022, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické normy na uplatňovanie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o štandardy, formáty, frekvenciu, metódy a mechanizmy ohlasovania (pozri stranu 68 tohto úradného vestníka).