ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o štandardné formuláre, vzory a postupy pre povolenie, preskúmanie a hodnotenie centrálnych depozitárov cenných papierov, pre spoluprácu medzi orgánmi domovského členského štátu a hostiteľského členského štátu, pre konzultácie s orgánmi zapojenými do udeľovania povolenia na poskytovanie vedľajších služieb bankového typu, pre prístup týkajúci sa centrálnych depozitárov cenných papierov, ako aj pokiaľ ide o formát záznamov, ktoré majú byť uchovávané centrálnymi depozitármi cenných papierov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014

so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 z 23. júla 2014 o zlepšení vyrovnania transakcií s cennými papiermi v Európskej únii, centrálnych depozitároch cenných papierov a o zmene smerníc 98/26/ES a 2014/65/EÚ a nariadenia (EÚ) č. 236/2012 (1), a najmä na jeho článok 17 ods. 10, článok 22 ods. 11, článok 24 ods. 8, článok 29 ods. 4, článok 33 ods. 6, článok 49 ods. 6, článok 52 ods. 4, článok 53 ods. 5 a článok 55 ods. 8,

1. Centrálny depozitár cenných papierov, ktorý žiada o povolenie v súlade s článkom 17 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 („žiadajúci centrálny depozitár“) podáva svoju žiadosť na trvanlivom nosiči, ako je vymedzené v článku 1 písm. g) delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 (4), vyplnením štandardného formulára a vzorov stanovených v prílohe I.

2. Žiadajúci centrálny depozitár predkladá príslušnému orgánu zoznam všetkých dokumentov predložených v rámci žiadosti o povolenie, ktorý obsahuje tieto informácie:

3. Všetky informácie sa predkladajú v jazyku, ktorý určil príslušný orgán. Príslušný orgán môže požiadať centrálny depozitár, aby predložil tie isté informácie v jazyku, ktorý sa obvykle používa v oblasti medzinárodných financií.

4. Žiadajúci centrálny depozitár udržiavajúci akýkoľvek zo vzťahov uvedených v článku 17 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 poskytne príslušnému orgánu zoznam príslušných orgánov, ktoré majú byť konzultované, vrátane kontaktných osôb týchto orgánov.

1. Centrálny depozitár poskytuje informácie uvedené v článku 40 nariadenia (EÚ) 2017/392 na trvanlivom nosiči.

2. Informácie, ktoré centrálny depozitár poskytuje, sa predkladajú na štandardnom formulári a vo vzoroch stanovených v prílohe II a prípadne vzore stanovenom v tabuľke 2 prílohy I. Ak sa použije vzor stanovený v tabuľke 2 prílohy I, musí mať dodatočný stĺpec spresňujúci kapitolu, oddiel alebo stranu dokumentu, kde boli zanesené zmeny počas obdobia preskúmania, a ďalší dodatočný stĺpec s cieľom zahrnúť všetky vysvetlenia týkajúce sa zmien zanesených počas obdobia preskúmania.

Príslušný orgán oznámi centrálnemu depozitáru bez zbytočného odkladu akékoľvek zmeny informácií uvedených v prvom pododseku vrátane žiadosti o častejšie predkladanie osobitných informácií.

2. Centrálny depozitár poskytne informácie podľa článku 40 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 do dvoch mesiacov od ukončenia obdobia preskúmania.

Poskytovanie informácií orgánom uvedeným v článku 22 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

1. Po dokončení preskúmania a hodnotenia príslušný orgán oznámi do troch pracovných dní orgánom uvedeným v článku 22 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 svoje výsledky, ako je uvedené v článku 44 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392.

2. Ak preskúmanie a hodnotenie vedie k nápravnému opatreniu alebo sankcii, príslušný orgán informuje orgány uvedené v odseku 1 do troch pracovných dní po prijatí daného opatrenia.

3. Orgány uvedené v odseku 1 sa dohodnú na pracovnom jazyku pre výmenu informácií, a ak sa nedohodnú, pracovným jazykom je jazyk, ktorý sa obvykle používa v oblasti medzinárodných financií.

1. V rámci vykonávania dohľadu nad určitým centrálnym depozitárom, ktorý udržiava vzťahy uvedené v článku 17 ods. 6 písm. a), b) a c) nariadenia (EÚ) č. 909/2014, príslušný orgán pred každým preskúmaním a hodnotením aktualizuje zoznam uvedený v článku 1 ods. 4 tohto nariadenia týkajúci sa ďalších príslušných orgánov, ktoré sa majú zapojiť do preskúmania a hodnotenia, vrátane kontaktných osôb v týchto orgánoch a delí sa so všetkými týmito orgánmi o tento zoznam.

2. Príslušný orgán poskytne informácie uvedené v článku 45 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 príslušným orgánom, ktoré sa nachádzajú na zozname uvedenom v odseku 1 do 30 pracovných dní od dátumu dostupnosti týchto informácií.

3. Príslušné orgány, ktoré sa nachádzajú na zozname uvedenom v odseku 1, zašlú príslušnému orgánu, ktorý poskytol tieto informácie, svoje posúdenie do 30 pracovných dní od lehoty uvedenej v odseku 2.

4. Príslušný orgán oznámi príslušným orgánom, ktoré sa nachádzajú na zozname uvedenom v odseku 1, svoje výsledky podľa článku 45 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 do 3 pracovných dní od dokončenia preskúmania a hodnotenia podľa článku 22 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, ktoré príslušný orgán oznámil príslušným orgánom, ktoré sa nachádzajú na zozname uvedenom v odseku 1.

5. Orgány uvedené v odsekoch 1 až 4 sa dohodnú na pracovnom jazyku pre výmenu informácií, a ak sa nedohodnú, pracovným jazykom je jazyk, ktorý sa obvykle používa v oblasti medzinárodných financií.

1. Príslušný orgán domovského členského štátu a príslušný orgán hostiteľského členského štátu sa dohodnú na pracovnom jazyku ich činností v oblasti spolupráce, a ak sa nedohodnú, pracovným jazykom je jazyk, ktorý sa obvykle používa v oblasti medzinárodných financií.

2. Každý príslušný orgán určí a delí sa s inými príslušnými orgánmi o kontaktné údaje jednej hlavnej a jednej vedľajšej kontaktnej osoby, ako aj o všetkých zmenách týchto údajov.

1. Ak centrálny depozitár, ktorému bolo udelené povolenie v jednom členskom štáte, zriadil pobočku v inom členskom štáte, príslušný orgán domovského členského štátu a príslušný orgán hostiteľského členského štátu používajú na účely výmeny informácií formulár a vzor stanovené v tabuľke 1 prílohy III.

2. Ak príslušný orgán žiada doplňujúce informácie od iného príslušného orgánu, uvedie tomuto inému príslušnému orgánu činnosti centrálneho depozitára, ktoré odôvodňujú takúto žiadosť.

1. Pred vykonaním kontrol na mieste podľa článku 24 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 príslušné orgány domovského a hostiteľského členského štátu dosiahnu spoločnú dohodu o podmienkach a rozsahu kontroly na mieste vrátane:

2. Príslušné orgány domovského a hostiteľského členského štátu sa navzájom informujú o kontrole na mieste pobočky centrálneho depozitára v hostiteľskom členskom štáte v súlade s odsekom 1, pričom použijú vzor stanovený v tabuľke 2 prílohy III.

Výmena informácií o činnostiach centrálneho depozitára v hostiteľskom členskom štáte

1. Žiadosť o informácie uvedená v článku 24 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 sa zasiela listom alebo e-mailom príslušnému orgánu domovského členského štátu a obsahuje vysvetlenie relevantnosti týchto informácií pre činnosti tohto centrálneho depozitára v hostiteľskom členskom štáte.

2. Príslušný orgán domovského členského štátu oznamuje bez zbytočného odkladu informácie podľa článku 24 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 listom alebo e-mailom, pričom použije vzor v tabuľke 3 prílohy III.

1. Na účely článku 24 ods. 5 prvého pododseku nariadenia (EÚ) č. 909/2014 príslušný orgán hostiteľského členského štátu postúpi svoje zistenia týkajúce sa porušení zo strany centrálneho depozitára príslušnému orgánu domovského členského štátu a orgánu ESMA, pričom použije vzor stanovený v tabuľke 4 prílohy III.

2. Príslušný orgán domovského členského štátu preskúma zistenia predložené zo strany príslušného orgánu hostiteľského členského štátu a informuje tento orgán o opatreniach, ktoré plánuje prijať na riešenie zistených porušení.

3. Ak sa daná záležitosť postúpi orgánu ESMA v súlade s článkom 24 ods. 5 tretím pododsekom nariadenia (EÚ) č. 909/2014, postupujúci príslušný orgán poskytne orgánu ESMA všetky relevantné informácie.

1. Centrálny depozitár uchováva záznamy podľa článku 54 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 pre všetky transakcie, pokyny na vyrovnanie a príkazy týkajúce sa obmedzení vyrovnania, ktoré spracúva, vo formáte stanovenom v tabuľke 1 v prílohe IV k tomuto nariadeniu.

2. Centrálny depozitár uchováva záznamy podľa článku 55 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 pre pozície zodpovedajúce všetkým účtom cenných papierov, ktoré vedie, vo formáte stanovenom v tabuľke 2 v prílohe IV.

3. Centrálny depozitár uchováva záznamy podľa článku 56 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 pre vedľajšie služby, ktoré poskytuje, vo formáte stanovenom v tabuľke 3 v prílohe IV.

4. Centrálny depozitár uchováva záznamy podľa článku 57 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 pre činnosti týkajúce sa jeho podnikateľskej činnosti a vnútornej organizácie vo formáte stanovenom v tabuľke 4 v prílohe IV.

5. Na účely podávania správ orgánom centrálny depozitár používa identifikátor právneho subjektu (LEI), aby vo svojich záznamoch identifikoval:

6. Centrálny depozitár používa identifikátor právneho subjektu (LEI) alebo identifikačný kód spoločnosti (BIC) alebo inú dostupnú formu identifikácie právnických osôb s cieľom určiť vo svojich záznamoch klientov účastníkov, ak sú známi centrálnemu depozitárovi.

7. Centrálny depozitár môže použiť akýkoľvek dostupný identifikátor umožňujúci jedinečnú identifikáciu fyzických osôb na vnútroštátnej úrovni, aby vo svojich záznamoch identifikoval klientov účastníkov známych centrálnemu depozitárovi.

8. Centrálny depozitár používa v uchovaných záznamoch ISO kódy uvedené v prílohe IV.

9. Centrálny depozitár môže použiť chránený formát iba vtedy, ak tento formát sa môže konvertovať bez zbytočného odkladu na otvorený formát založený na medzinárodných postupoch otvorenej komunikácie a normách pre zasielanie správ a referenčné údaje, a to na účely sprístupnenia svojich záznamov orgánom v súlade s článkom 29 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

10. Centrálny depozitár na požiadanie poskytne príslušnému orgánu informácie uvedené v článkoch 54 a 55 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 prostredníctvom priameho dátového prístupu. Centrálnemu depozitárovi sa poskytne dostatočný čas na vykonanie potrebných opatrení, aby mohol na takúto žiadosť odpovedať.

[článok 33 ods. 6, článok 49 ods. 6, článok 52 ods. 4 a článok 53 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

1. Žiadajúci centrálny depozitár a akákoľvek iná žiadajúca strana používajú vzor stanovený v tabuľke 1 prílohy V k tomuto nariadeniu, keď predkladajú žiadosť o prístup podľa článku 52 ods. 1 alebo podľa článku 53 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

2. Prijímajúci centrálny depozitár a akákoľvek iná prijímajúca strana používajú vzor stanovený v tabuľke 2 prílohy V k tomuto nariadeniu, keď poskytujú prístup na základe žiadosti o prístup podľa článku 52 ods. 1 alebo podľa článku 53 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

3. Centrálny depozitár používa vzor stanovený v tabuľke 3 prílohy V k tomuto nariadeniu, keď odmietne prístup v súlade s článkom 33 ods. 3, článkom 49 ods. 4, článkom 52 ods. 2 alebo článkom 53 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

4. Centrálny depozitár alebo obchodné miesto používajú vzor stanovený v tabuľke 4 prílohy V k tomuto nariadeniu, keď odmietnu prístup v súlade s článkom 53 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

5. Žiadajúca strana používa vzor v tabuľke 5 prílohy V k tomuto nariadeniu, keď podáva sťažnosť príslušnému orgánu centrálneho depozitára, ktorý odmietol prístup v súlade s článkom 33 ods. 3, článkom 49 ods. 4, článkom 52 ods. 2 alebo článkom 53 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

6. Centrálny depozitár používa vzor stanovený v tabuľke 6 prílohy V k tomuto nariadeniu, keď podáva sťažnosť príslušnému orgánu centrálneho depozitára alebo obchodnému miestu, ktorý odmietol prístup centrálnemu depozitárovi alebo obchodnému miestu v súlade s článkom 53 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

7. Príslušné orgány uvedené v odsekoch 5 a 6 používajú vzor v tabuľke 7 prílohy V k tomuto nariadeniu, keď konzultujú podľa potreby posúdenie sťažnosti s týmito orgánmi:

Orgány uvedené v písmenách a) až d) používajú vzor v tabuľke 8 prílohy V, keď vedú konzultácie uvedené v tomto odseku.

8. Orgány uvedené v odseku 7 písm. a) až d) používajú vzor stanovený v tabuľke 8 prílohy V k tomuto nariadeniu, ak niektorý z nich sa rozhodne postúpiť záležitosť orgánu ESMA v súlade s článkom 33 ods. 3 štvrtým pododsekom, článkom 49 ods. 4 štvrtým pododsekom, článkom 52 ods. 2 piatym pododsekom alebo článkom 53 ods. 3 štvrtým pododsekom nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

9. Príslušné orgány uvedené v odsekoch 5 a 6 poskytnú žiadajúcej strane odôvodnenú odpoveď vo formáte stanovenom v tabuľke 9 prílohy V.

10. Orgány uvedené v odsekoch 7 a 8, a na účely odseku 9 orgán ESMA, sa dohodnú na pracovnom jazyku pre komunikáciu uvedenú v odsekoch 7, 8 a 9. Ak sa nedohodnú, pracovným jazykom je jazyk, ktorý sa obvykle používa v oblasti medzinárodných financií.

POSTUP PRE POVOLENIE NA POSKYTOVANIE VEDĽAJŠÍCH SLUŽIEB BANKOVÉHO TYPU A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA

Po prijatí žiadosti o povolenia podľa článku 54 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 príslušný orgán určí orgány uvedené v článku 55 ods. 4 uvedeného nariadenia a vytvorí ich zoznam.

1. Príslušný orgán zašle žiadosť o poskytnutie odôvodneného stanoviska podľa článku 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 orgánom uvedeným v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) uvedeného nariadenia, pričom použije vzor v oddiele 1 prílohy VI k tomuto nariadeniu.

2. Pri každom zaslaní podľa článku 55 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a žiadosti podľa odseku 1 tohto článku každý orgán uvedený v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 ihneď po prijatí potvrdí zasielajúcemu príslušnému orgánu e-mailom, že dostal príslušné informácie.

3. Ak potvrdenie o prijatí v súlade s odsekom 2 tohto článku nebolo doručené, príslušný orgán sám sa obráti na orgány uvedené v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014, aby sa ubezpečil, že tieto orgány dostali informácie podľa odseku 1 tohto článku.

1. Orgány uvedené v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 vydajú odôvodnené stanovisko príslušnému orgánu použitím vzoru stanoveného v oddiele 2 prílohy VI k tomuto nariadeniu.

2. Ak aspoň jeden z orgánov uvedených v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 vydá záporné odôvodnené stanovisko a príslušný orgán, ktorý má v úmysle udeliť povolenie, poskytne týmto orgánom odôvodnené rozhodnutie podľa článku 55 ods. 5 druhého pododseku nariadenia (EÚ) č. 909/2014, príslušný orgán použije vzor stanovený v oddiele 3 prílohy VI k tomuto nariadeniu.

1. Ak ktorýkoľvek z orgánov uvedených v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 sa rozhodne, že postúpi orgánu ESMA odôvodnené rozhodnutie príslušného orgánu, ktorý má v úmysle udeliť povolenie v súlade s článkom 55 ods. 5 tretím pododsekom uvedeného nariadenia, tak postupujúci orgán použije vzor stanovený v oddiele 4 prílohy VI k tomuto nariadeniu.

2. Postupujúci orgán poskytne orgánu ESMA všetky informácie poskytnuté zo strany príslušného orgánu v súlade s článkom 55 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, odôvodnené stanoviská poskytnuté orgánmi v súlade s článkom 55 ods. 5 prvým pododsekom nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a odôvodnené rozhodnutie vydané zo strany príslušného orgánu v súlade s článkom 55 ods. 5 druhým pododsekom nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

3. Postupujúci orgán poskytne bez zbytočného odkladu kópiu všetkých informácií podľa odseku 2 tohto článku orgánom uvedeným v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

Článok 11 ods. 1 sa uplatňuje od dátumu nadobudnutia účinnosti delegovaných aktov prijatých Komisiou podľa článku 6 ods. 5 a článku 7 ods. 15 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, podľa toho, čo nastane neskôr.

(2) Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 1247/2012 z 19. decembra 2012, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické normy, pokiaľ ide o formát a frekvenciu hlásení obchodov archívom obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 352, 21.12.2012, s. 20).

(3) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

(4) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/392 z 11. novembra 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy o požiadavkách na povoľovanie centrálnych depozitárov cenných papierov, dohľad nad nimi a prevádzkové požiadavky pre ne (pozri stranu 48 tohto úradného vestníka).

PRÍLOHA I

Formuláre a vzory na žiadosť centrálneho depozitára o povolenie

[článok 17 ods. 10 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

Tabuľka 1

Všeobecné informácie

Typ informácií	Formát
Dátum žiadosti	Formát dátumu (RRRR-MM-DD) v súlade s normou ISO 8601
Obchodný názov žiadajúceho centrálneho depozitára	Voľný text
Identifikácia žiadajúceho centrálneho depozitára	Identifikátor právneho subjektu (LEI): dvadsaťmiestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442
Adresa registrovaného sídla žiadajúceho centrálneho depozitára	Voľný text
Systém/Systémy vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktoré žiadajúci centrálny depozitár prevádzkuje alebo zamýšľa prevádzkovať	Voľný text
Kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)	Voľný text
Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za funkciu vnútornej kontroly a dodržiavania súladu s predpismi (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa) žiadajúceho centrálneho depozitára	Voľný text
Zoznam všetkých dokumentov, ktoré poskytol žiadajúci centrálny depozitár, s jedinečnými referenčnými číslami	Voľný text

Tabuľka 2

Označenie dokumentov

Rozsah informácií, ktoré sa majú predložiť v súlade s osobitnou požiadavkou delegovaného aktu, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy spresňujúce podrobnosti žiadosti o povolenie centrálneho depozitára prijaté podľa článku 17 ods. 9 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Jedinečné referenčné číslo dokumentu

Názov dokumentu

Kapitola alebo oddiel alebo strana dokumentu, kde sú informácie poskytnuté, alebo dôvod, prečo sa informácie neposkytli

A. Všeobecné informácie o žiadajúcom centrálnom depozitárovi [články 4 – 7 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Identifikácia a právne postavenie centrálneho depozitára [článok 4 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Žiadosť o povolenie predložená v súlade s článkom 17 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 jednoznačne identifikuje subjekt žiadajúci o povolenie pre činnosti a služby, ktoré plánuje vykonávať

Obchodný názov žiadajúceho centrálneho depozitára, jeho LEI a adresa sídla v Únii

Zakladateľský dokument a stanovy a iná zakladajúca a zákonná dokumentácia

Výpis z príslušného obchodného alebo súdneho registra alebo iné formy overených dôkazov o adrese sídla a obchodnej činnosti žiadajúceho centrálneho depozitára, ktoré sú platné k dátumu podania žiadosti

Identifikácia systémov vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktoré žiadajúci centrálny depozitár prevádzkuje alebo zamýšľa prevádzkovať

Kópia rozhodnutia riadiaceho orgánu o žiadosti a zápisnica zo zasadnutia, na ktorom riadiaci orgán schválil žiadosť a jej predloženie

Kontaktné údaje o osobe zodpovednej za žiadosť

Schéma znázorňujúca vlastnícke vzťahy medzi materskou spoločnosťou, dcérskymi spoločnosťami a akýmikoľvek inými pridruženými subjektmi alebo pobočkami; subjekty zobrazené v schéme sú identifikované celým názvom, právnym postavením, adresou sídla a daňovými číslami alebo registračnými číslami spoločnosti

Opis obchodných činností dcérskych spoločností a iných právnických osôb žiadajúceho centrálneho depozitára, v ktorých žiadajúci centrálny depozitár má účasť vrátane informácií o úrovni účasti

Zoznam obsahujúci:

i)	meno každej osoby alebo názov každého subjektu, ktoré priamo alebo nepriamo držia 5 % alebo viac kapitálu alebo hlasovacích práv žiadajúceho centrálneho depozitára;

ii)	meno každej osoby alebo názov každého subjektu, ktoré by mohli významným spôsobom ovplyvňovať riadenie žiadajúceho centrálneho depozitára z dôvodu držby kapitálu žiadajúceho centrálneho depozitára

Zoznam obsahujúci:

i)	názov každého subjektu, v ktorom žiadajúci centrálny depozitár drží 5 % alebo viac kapitálu a hlasovacích práv subjektu;

ii)	názov každého subjektu, nad ktorého riadením žiadajúci centrálny depozitár vykonáva významný vplyv, žiadajúci centrálny depozitár drží podiel na kapitále subjektu

Zoznam hlavných služieb uvedených v oddiele A prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014, ktoré žiadajúci centrálny depozitár poskytuje alebo zamýšľa poskytovať

Zoznam vedľajších služieb výslovne uvedených v oddiele B prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014, ktoré žiadajúci centrálny depozitár poskytuje alebo zamýšľa poskytovať

Zoznam akýchkoľvek iných vedľajších služieb povolených podľa oddielu B prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014, ale nie výslovne uvedených v uvedenom oddiele, ktoré žiadajúci centrálny depozitár poskytuje alebo zamýšľa poskytovať

Zoznam investičných služieb a činností, na ktoré sa vzťahuje smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (1), ktoré nie sú výslovne uvedené oddiele B prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014, ktoré žiadajúci centrálny depozitár poskytuje alebo zamýšľa poskytovať

Zoznam služieb, ktoré žiadajúci centrálny depozitár zadáva externe alebo zamýšľa zadávať externe tretej strane v súlade s článkom 30 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Mena alebo meny, ktoré žiadajúci centrálny depozitár spracúva alebo zamýšľa spracúvať v súvislosti so službami, ktoré žiadajúci centrálny depozitár poskytuje, bez ohľadu na to, či peňažné prostriedky sa vyrovnávajú na účte centrálnej banky, účte centrálneho depozitára alebo na účte určenej úverovej inštitúcie;

Informácie o všetkých prebiehajúcich a právoplatných súdnych alebo občianskych, správnych a rozhodcovských konaniach alebo akýchkoľvek iných konaniach, na ktorých žiadajúci centrálny depozitár je stranou, a ktoré mu môžu spôsobiť finančné alebo iné náklady.

Ak žiadajúci centrálny depozitár zamýšľa poskytovať hlavné služby alebo zriadiť pobočku v súlade s článkom 23 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, poskytne informácie takto:

Členský štát/Členské štáty, kde žiadajúci centrálny depozitár zamýšľa pôsobiť

Plán činností uvádzajúci najmä služby, ktoré žiadajúci centrálny depozitár poskytuje alebo zamýšľa poskytovať v hostiteľskom členskom štáte

Mena alebo meny, ktoré žiadajúci centrálny depozitár spracúva alebo zamýšľa spracovať v danom hostiteľskom členskom štáte/členských štátoch

Ak služby bude poskytovať pobočka, organizačná štruktúra pobočky a mená osôb zodpovedných za jej riadenie

Prípadne posúdenie opatrení, ktoré žiadajúci centrálny depozitár zamýšľa prijať s cieľom umožniť svojim používateľom dodržiavanie súladu s vnútroštátnymi právnymi predpismi uvedenými v článku 49 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Prípadne opis služieb alebo činností, ktoré žiadajúci centrálny depozitár zadáva externe tretej strane v súlade s článkom 30 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Politiky a postupy pre regulačný súlad [článok 5 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Pracovné zaradenie osôb zodpovedných za schválenie a zachovávanie politík a postupov

Opis opatrení na vykonávanie a monitorovanie dodržiavania politík a postupov s predpismi

Opis postupov zavedených žiadajúcim centrálnym depozitárom v súlade s ktorýmkoľvek mechanizmom zriadeným v súlade s článkom 65 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Služby a činnosti centrálneho depozitára [článok 6 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Podrobný opis služieb a činností a postupov, ktoré má vykonávať žiadajúci centrálny depozitár pri poskytovaní služieb a činností:

Hlavné služby uvedené v oddiele A prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014

Vedľajšie služby výslovne uvedené v oddiele B prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014

Akékoľvek iné vedľajšie služby povolené podľa oddielu B prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014, ale nie výslovne uvedené v uvedenom oddiele

Investičné služby a činnosti podliehajúce smernici 2014/65/EÚ uvedené v predchádzajúcom bode

Informácie pre skupiny [článok 7 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Zásady a postupy uvedené v článku 26 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Informácie o zložení vrcholového manažmentu, riadiaceho orgánu a štruktúre akcionárov materskej spoločnosti alebo iných podnikov v skupine

Služby, ako aj kľúčové osoby iné ako vrcholový manažment majúce funkcie, ktoré žiadajúci centrálny depozitár zdieľa s inými podnikmi skupiny

Ak centrálny depozitár má materskú spoločnosť, poskytuje informácie takto:

Identifikácia adresy sídla materskej spoločnosti

Údaj o tom, či materská spoločnosť je subjekt, ktorý má povolenie, alebo je zaregistrovaný a podlieha dohľadu podľa právnych predpisov Únie alebo tretích krajín

Prípadne akékoľvek príslušné registračné číslo a názov orgánu alebo orgánov zodpovedných za dohľad nad materskou spoločnosťou

Ak má žiadajúci centrálny depozitár dohodu s podnikom v rámci skupiny, ktorá poskytuje služby súvisiace so službami, ktoré poskytuje centrálny depozitár: opis a kópia takejto dohody

B. Finančné zdroje pre poskytovanie služieb žiadajúcim centrálnym depozitárom [článok 8 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Finančné správy, obchodný plán a plán obnovy [článok 8 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Finančné správy vrátane úplného súboru účtovných závierok za predchádzajúce tri roky, ako aj štatutárna audítorská správa o ročných a konsolidovaných účtovných závierok v zmysle smernice Európskeho parlamentu a Rady 2006/43/ES (2) za predchádzajúce tri roky

Meno a vnútroštátne registračné číslo externého audítora

Obchodný plán vrátane finančného plánu a odhadovaného rozpočtu, ktorý predvída rôzne obchodné scenára pre služby centrálneho depozitára za referenčné obdobie prinajmenej troch rokov

Každý plán na založenie dcérskych spoločností a pobočiek a ich umiestnenie

Opis obchodných činností, ktoré žiadajúci centrálny depozitár plánuje vykonávať, vrátane činností všetkých dcérskych spoločností alebo pobočiek žiadajúceho centrálneho depozitára

Ak historické finančné informácie uvedené vyššie nie sú k dispozícii, žiadosť o povolenie obsahuje tieto informácie o žiadajúcom centrálnom depozitári:

Dôkazy preukazujúce dostatočné finančné zdroje počas šiestich mesiacov po udelení povolenia

Priebežná finančná správa, ak účtovné závierky za požadované obdobie nie sú ešte k dispozícii

Výkaz o finančnej situácii žiadajúceho centrálneho depozitára, ako napríklad súvaha, výkaz ziskov a strát, zmeny vlastného imania a peňažných tokov, ako aj súhrnný prehľad účtovných politík a iných príslušných vysvetliviek

Prípadne auditované ročné účtovné závierky každej materskej spoločnosti za tri finančné roky predchádzajúce dátumu žiadosti

Opis primeraného plánu obnovy vrátane:

súhrnu poskytujúceho prehľad plánu a jeho vykonávania

identifikácie kľúčových činností žiadajúceho centrálneho depozitára, stresových scenárov a udalostí spúšťajúcich obnovu, ako aj rozsiahleho opisu nástrojov obnovy, ktoré má používať žiadajúci centrálny depozitár

informácií o posúdení akéhokoľvek vplyvu plánu obnovy na rôzne dotknuté subjekty, ktoré budú pravdepodobne ovplyvnené jeho vykonávaním

posúdenia žiadajúcim centrálnym depozitárom o právnej vymáhateľnosti plánu obnovy, ktoré zohľadňuje všetky právne obmedzenia uložené Úniou, vnútroštátnymi právnymi predpismi alebo právnymi predpismi tretej krajiny

C. Organizačné požiadavky [články 9 – 17 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Organizačná schéma [článok 9 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Totožnosť a úlohy osôb nachádzajúcich sa v týchto pozíciách:

i)	vrcholový manažment;

ii)	manažéri zodpovední za operačné úlohy;

iii)	manažéri zodpovední za činnosti ktorejkoľvek pobočky žiadajúceho centrálneho depozitára;

iv)	iné významné úlohy v činnostiach žiadajúceho centrálneho depozitára.

Počet zamestnancov v každom organizačnom útvare a prevádzkovej jednotke

Zamestnanecké politiky a postupy [článok 10 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis politiky odmeňovania, ktorý obsahuje informácie o pevných a pohyblivých zložkách odmeňovania vrcholového manažmentu, členov riadiaceho orgánu a zamestnancov v oblasti riadenia rizík a dodržiavania súladu s predpismi a vnútornej kontroly, technológie a funkciách vnútorného auditu žiadajúceho centrálneho depozitára

Opatrenia zavedené žiadajúcim centrálnym depozitárom na zmiernenie rizika nadmerného spoliehania sa na zodpovednosti zverené akejkoľvek fyzickej osobe

Nástroje na monitorovanie rizík a systémy správy a riadenia [článok 11 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis zložiek systémov správy a riadenia žiadajúceho centrálneho depozitára

Politiky, postupy a systémy na identifikovanie, meranie, monitorovanie, riadenie a nahlasovanie rizík, ktorým žiadajúci centrálny depozitár môže byť vystavený, a rizík, ktoré žiadajúci centrálny depozitár predstavuje pre iné subjekty

Opis zloženia, úlohy a zodpovedností členov riadiaceho orgánu a vrcholového manažmentu a výborov zriadených v súlade s delegovaným nariadením (EÚ) 2017/392]

Opis postupov týkajúcich sa výberu, menovania, hodnotenia výkonnosti a odvolania vrcholového manažmentu a členov riadiaceho orgánu

Opis postupu, ktorý používa žiadajúci centrálny depozitár, s cieľom predložiť svoje systémy správy a riadenia, ako aj pravidlá, ktorými sprístupňuje verejnosti svoje činnosti

Ak žiadajúci centrálny depozitár dodržiava schválený kódex správy a riadenia:

Identifikácia kódexu (kópia kódexu)

Vysvetlenie všetkých situácií, v ktorých sa žiadajúci centrálny depozitár odchyľuje od tohto kódexu

Funkcia dodržiavania súladu s predpismi, vnútornej kontroly a vnútorného auditu [článok 12 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis postupov pre interné nahlasovanie porušení podľa článku 26 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Informácie týkajúce sa politík a postupov vnútorného auditu vrátane týchto:

Opis nástrojov monitorovania a hodnotenia pre primeranosť a účinnosť systémov vnútornej kontroly žiadajúceho centrálneho depozitára

Opis nástrojov kontroly a ochrany pre systémy spracovania informácií žiadajúceho centrálneho depozitára

Vysvetlenie týkajúce sa vývoja a uplatňovania metodiky vnútorného auditu

Plán práce na tri roky od dátumu žiadosti

Opis úloh a kvalifikácií každého jednotlivca zodpovedného za vnútorný audit

Žiadosť o povolenie obsahuje tieto informácie týkajúce sa funkcie dodržiavania súladu s predpismi a vnútornej kontroly žiadajúceho centrálneho depozitára:

Opis úloh a kvalifikácií jednotlivcov, ktorí sú zodpovední za funkciu dodržiavania súladu s predpismi a vnútornej kontroly, ako aj všetkých iných zamestnancov zapojených do posudzovania dodržiavania súladu s predpismi vrátane opisu prostriedkov na zabezpečenie nezávislosti funkcie dodržiavania súladu s predpismi a vnútornej kontroly od ostatných organizačných útvarov

Politiky a postupy funkcie dodržiavania súladu s predpismi a vnútornej kontroly vrátane opisu úlohy dodržiavania súladu s predpismi riadiaceho orgánu a vrcholového manažmentu

Prípadne najaktuálnejšia interná správa vypracovaná osobami zodpovednými za funkciu dodržiavania súladu s predpismi a vnútornej kontroly alebo akýmikoľvek inými zamestnancami zapojenými do posudzovania dodržiavania súladu s predpismi žiadajúceho centrálneho depozitára

Vrcholový manažment, riadiaci orgán a akcionári [článok 13 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Pre každého člena vrcholového manažmentu a člena riadiaceho orgánu, tieto informácie:

Kópia životopisu, kde sa uvádzajú skúsenosti a znalosti každého člena

Podrobnosti o akýchkoľvek trestnoprávnych a správnych sankciách uložených členovi v súvislosti s poskytovaním finančných alebo dátových služieb alebo v súvislosti s podvodom alebo zneužitím finančných prostriedkov prostredníctvom primeraného úradného osvedčenia, ak je k dispozícii v príslušnom členskom štáte

Vlastné vyhlásenie o bezúhonnosti v súvislosti s poskytovaním finančných alebo dátových služieb vrátane všetkých vyhlásení uvedených v článku 13 ods. 1 písm. c) delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Informácie týkajúce sa riadiaceho orgánu žiadajúceho centrálneho depozitára

Dôkaz o súlade s predpismi s článkom 27 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Opis úloh a zodpovedností riadiaceho orgánu

Informácie týkajúce sa vlastníckej štruktúry a akcionárov žiadajúceho centrálneho depozitára

Opis vlastníckej štruktúry žiadajúceho centrálneho depozitára vrátane opisu identity a rozsahu záujmov všetkých subjektov v pozícii, v ktorej môžu vykonávať kontrolu nad prevádzkou žiadajúceho centrálneho depozitára

Zoznam akcionárov a osôb, ktoré sú v pozícii priamo alebo nepriamo vykonávať kontrolu nad riadením žiadajúceho centrálneho depozitára

Riadenie konfliktu záujmov [článok 14 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Politiky a postupy zavedené na identifikáciu a riadenie potenciálnych konfliktov záujmov žiadajúceho centrálneho depozitára:

Opis politík a postupov týkajúcich sa identifikácie, riadenia a zverejňovania potenciálnych konfliktov záujmov príslušnému orgánu a procesu používaného na zabezpečenie informovanosti zamestnancov žiadajúceho centrálneho depozitára o týchto politikách a postupoch

Opis kontrol a akýchkoľvek iných opatrení zavedených s cieľom zabezpečiť, aby boli splnené požiadavky o riadení konfliktov záujmov uvedené v článku 14 ods. 1 písm. a) delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Opis:

i)	úloh a zodpovedností kľúčových zamestnancov, najmä ak majú takisto zodpovednosti v iných subjektoch;

ii)	mechanizmov zabezpečujúcich, aby jednotlivci, ktorí majú trvalý konflikt záujmov, boli vylúčení z rozhodovacieho procesu a z prijímania akýchkoľvek relevantných informácií týkajúcich sa záležitostí, na ktoré má trvalý konflikt záujmov vplyv;

iii)	aktualizovaného registra existujúcich konfliktov záujmov pri podaní žiadosti a opis, ako sa takéto konflikty záujmov riadia.

Ak je žiadajúci centrálny depozitár súčasťou skupiny, register uvedený v článku 14 ods. 1 písm. c) bode iii) delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 obsahuje opis:

a)	konfliktov záujmov, ktoré vznikli od iných podnikov v rámci skupiny v súvislosti s akoukoľvek službou poskytovanou žiadajúcim centrálnym depozitárom, a

b)	mechanizmov zavedených na riadenie týchto konfliktov záujmov.

Dôvernosť [článok 15 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Politiky a postupy zabraňujúce neoprávnenému používaniu alebo zverejneniu dôverných informácií, ako sa vymedzuje v článku 15 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Informácie týkajúce sa prístupu zamestnancov k informáciám, ktoré má k dispozícii žiadajúci centrálny depozitár:

Vnútorné postupy týkajúce sa povolení prístupu zamestnancov k informáciám, ktoré zabezpečujú zabezpečený prístup k údajom

Opis akýchkoľvek obmedzení využívania údajov z dôvodov dôvernosti

Výbor používateľov [článok 16 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Dokumenty alebo informácie o každom výbore používateľov:

Mandát výboru používateľov

Systémy správy a riadenia výboru používateľov

Prevádzkové postupy výboru používateľov

Kritériá prijímania a mechanizmus voľby členov výboru používateľov

Zoznam navrhovaných členov výboru používateľov a označenie záujmov, ktoré zastupujú

Vedenie záznamov [článok 17 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis systémov, politík a postupov vedenia záznamov žiadajúceho centrálneho depozitára

Informácie uvedené v článku 17 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 pred dátumom žiadosti podľa článku 54 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Analýza rozsahu, v akom existujúce systémy, politiky a postupy vedenia záznamov žiadajúceho centrálneho depozitára sú v súlade s požiadavkami podľa článku 54 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Plán vykonávania uvádzajúci podrobnosti, ako žiadajúci centrálny depozitár zamýšľa byť v súlade s požiadavkami podľa článku 54 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

D. Pravidlá vykonávania činnosti [články 18 – 22 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Ciele a zámery [článok 18 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis cieľov a zámerov žiadajúceho centrálneho depozitára

Vybavovanie sťažností [článok 19 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Postupy stanovené žiadajúcim centrálnym depozitárom pre vybavovanie sťažností

Požiadavky na účasť [článok 20 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie týkajúce sa účasti v systéme/systémoch vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktoré prevádzkuje žiadajúci centrálny depozitár:

Kritériá účasti umožňujúce spravodlivý a otvorený prístup pre všetky právnické osoby, ktoré zamýšľajú stať sa účastníkmi systému/systémov vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje žiadajúci centrálny depozitár

Postupy pre uplatňovanie disciplinárnych opatrení voči existujúcim účastníkom, ktorí nespĺňajú kritériá účasti

Transparentnosť [článok 21 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie o cenovej politike žiadajúceho centrálneho depozitára vrátane najmä cien a poplatkov za každú hlavnú službu poskytovanú žiadajúcim centrálnym depozitárom a všetkých existujúcich zliav a rabatov, ako aj podmienok pre takéto zníženia

Opis metód použitých na zverejnenie príslušných informácií klientom a potenciálnym klientom v súlade s článkom 34 ods. 1 až 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Informácie umožňujúce príslušnému orgánu posúdiť, ako centrálny depozitár zamýšľa plniť požiadavky na osobitné účtovanie nákladov a výnosov v súlade s článkom 34 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Postupy komunikácie s účastníkmi a inou trhovou infraštruktúrou [článok 22 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Relevantné informácie týkajúce sa používania medzinárodných otvorených postupov a noriem komunikácie pre zasielanie správ a referenčné údaje žiadajúcim centrálnym depozitárom v jeho postupoch komunikácie s účastníkmi a inými trhovými infraštruktúrami

E. Požiadavky na služby poskytované žiadajúcimi centrálnymi depozitármi [články 23 – 30 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Zaknihovaná podoba [článok 23 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie týkajúce sa postupov, ktoré zabezpečujú dodržiavanie súladu s predpismi žiadajúceho centrálneho depozitára s článkom 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Určené dátumy vyrovnania a opatrenia na predchádzanie zlyhaniam vyrovnania a na ich riešenie [článok 24 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Pravidlá a postupy týkajúce sa opatrení na predchádzanie zlyhaniu vyrovnania

Podrobnosti o opatreniach na riešenie zlyhania vyrovnania

Ak je žiadosť podaná pred nadobudnutím účinnosti delegovaných aktov prijatých Komisiou na základe regulačných technických predpisov uvedených v článkoch 6 ods. 5 a 7 ods. 15 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Analýza rozsahu, v akom existujúce pravidlá, postupy, mechanizmy a opatrenia žiadajúceho centrálneho depozitára spĺňajú požiadavky podľa delegovaných aktov prijatých Komisiou na základe regulačných technických predpisov uvedených v článkoch 6 ods. 5 a 7 ods. 15 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Plán vykonávania uvádzajúci podrobnosti, ako centrálny depozitár zamýšľa byť v súlade s požiadavkami podľa delegovaných aktov prijatých Komisiou na základe regulačných technických predpisov uvedených v článku 6 ods. 5 a článku 7 ods. 15 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 k dátumu nadobudnutia účinnosti

Integrita emisie [článok 25 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie týkajúce sa pravidiel a postupov centrálneho depozitára na zabezpečenie integrity emisií cenných papierov

Ochrana cenných papierov účastníkov a cenných papierov ich klientov [článok 26 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie týkajúce sa opatrení zavedených na zabezpečenie ochrany cenných papierov účastníkov žiadajúceho centrálneho depozitára a cenných papierov ich klientov vrátane:

pravidiel a postupov na zníženie a riadenie rizík spojených s úschovou cenných papierov

podrobného opisu rôznych úrovní segregácie, ktoré ponúka žiadajúci centrálny depozitár, vrátane opisu nákladov súvisiacich s každou úrovňou, obchodných podmienok, za ktorých sa ponúkajú, ich hlavných právnych dôsledkov a platných konkurzných právnych predpisov

pravidiel a postupov na získanie súhlasu podľa článku 38 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Ukončenie vyrovnania [článok 27 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie týkajúce sa pravidiel o ukončení vyrovnania

Finančné vyrovnanie [článok 28 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Postupy na vyrovnanie peňažných platieb pre každý systém vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje žiadajúci centrálny depozitár

Informácie o tom, či sa vyrovnanie peňažných platieb poskytuje v súlade s článkom 40 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Prípadne vysvetlenie, prečo vyrovnanie, ktoré je v súlade s článkom 40 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, nie je vhodné a dostupné

Pravidlá a postupy pre prípad zlyhania účastníka [článok 29 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Pravidlá a postupy zavedené s cieľom riadiť zlyhanie účastníka

Prevod aktív účastníkov a klientov v prípade odňatia povolenia [článok 30 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie týkajúce sa postupov zavedených žiadajúcim centrálnym depozitárom, ktoré zabezpečia včasné a riadne vyrovnanie a prevod aktív klientov a účastníkov na iného centrálneho depozitára v prípade odňatia povolenia

F. Prudenciálne požiadavky [články 31 – 35 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Právne riziká [článok 31 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie umožňujúce príslušnému orgánu posúdiť, či sú pravidlá, postupy a zmluvy žiadajúceho centrálneho depozitára jasné, zrozumiteľné a vynútiteľné vo všetkých príslušných jurisdikciách v súlade s článkom 43 ods. 1 a 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Ak žiadajúci centrálny depozitár zamýšľa vykonávať činnosť v rôznych jurisdikciách, informácie týkajúce sa opatrení zavedených s cieľom identifikovať a zmierniť riziká, ktoré vznikli z možných kolízií právnych noriem v rôznych jurisdikciách v súlade s článkom 43 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 vrátane všetkých právnych posúdení, na ktorých sa tieto opatrenia zakladajú

Všeobecné obchodné riziká [článok 32 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis systémov riadenia a kontroly, ako aj IT nástrojov zavedených centrálnym depozitárom s cieľom riadiť obchodné riziká

Prípadne rating rizika získaný od tretej strany vrátane všetkých relevantných informácií podporujúcich tento rating rizika

Prevádzkové riziká [článok 33 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Dôkaz preukazujúci, že žiadajúci centrálny depozitár spĺňa požiadavku na riadenie prevádzkových rizík v súlade s článkom 45 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitolou X delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Informácie žiadajúceho centrálneho depozitára týkajúce sa externého zabezpečovania služieb alebo činností tretími stranami v súlade s článkom 30 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 vrátane:

a)	kópií zmlúv upravujúcich dohody žiadajúceho centrálneho depozitára o externom zabezpečovaní činností

b)	metód používaných s cieľom monitorovať úroveň externe zabezpečovaných služieb a činností

Investičná politika [článok 34 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Dôkaz preukazujúci, že:

a)	žiadajúci centrálny depozitár drží svoje finančné aktíva v súlade s článkom 46 ods. 1, 2 a 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitolou X delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392 o požiadavkách na centrálny depozitár)

b)	investície žiadajúceho centrálneho depozitára sú v súlade s článkom 46 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitolou X delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Kapitálové požiadavky [článok 35 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Informácie, ktorými sa preukazuje, že kapitál žiadajúceho centrálneho depozitára vrátane nerozdeleného zisku a rezerv žiadajúceho centrálneho depozitára spĺňa požiadavky článku 47 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Plán uvedený v článku 47 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a všetky aktualizácie tohto plánu, ako aj dôkaz o jeho schválení riadiacim orgánom alebo príslušným výborom riadiaceho orgánu žiadajúceho centrálneho depozitára

Prepojenia centrálnych depozitárov [článok 36 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis prepojení centrálnych depozitárov obsahujúci posúdenia dohôd o prepojení, ktoré vykonal žiadajúci centrálny depozitár

Očakávané alebo skutočné objemy vyrovnania a hodnoty vyrovnaní vykonaných v rámci prepojení centrálnych depozitárov

Postupy týkajúce sa identifikácie, posudzovania, monitorovania a riadenia všetkých potenciálnych zdrojov rizika žiadajúceho centrálneho depozitára a jeho účastníkov, ktoré vznikli z dohody o prepojení, a príslušné opatrenia zavedené na ich zmiernenie

Posúdenie uplatniteľnosti konkurzných právnych predpisov uplatniteľných na prevádzkovanie prepojenia centrálnych depozitárov a jeho dôsledky pre žiadajúceho centrálneho depozitára

Iné relevantné informácie potrebné na posúdenie súladu prepojení centrálnych depozitárov s požiadavkami stanovenými v článku 48 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitole XII delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

G. Prístup do centrálnych depozitárov [článok 37 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Pravidlá prístupu [článok 37 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Opis postupov na vybavovanie žiadostí o prístup od:

právnických osôb, ktoré si želajú stať sa účastníkmi v súlade s článkom 33 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitolou XIII delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

emitentov v súlade s článkom 49 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitolou XIII delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

iných centrálnych depozitárov v súlade s článkom 52 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitolou XIII delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

iných trhových infraštruktúr v súlade s článkom 53 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a kapitolou XIII delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

H. Dodatočné informácie [článok 38 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Dodatočné informácie [článok 38 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392]

Akékoľvek dodatočné informácie potrebné na posúdenie, či v čase povolenia žiadajúci centrálny depozitár spĺňa požiadavky nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a príslušných delegovaných a vykonávacích aktov prijatých podľa nariadenia (EÚ) č. 909/2014

(1) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, ktorou sa mení smernica 2002/92/ES a smernica 2011/61/EÚ ( Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349).

(2) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2006/43/ES zo 17. mája 2006 o štatutárnom audite ročných účtovných závierok a konsolidovaných účtovných závierok, ktorou sa menia a dopĺňajú smernice Rady 78/660/EHS a 83/349/EHS a ktorou sa zrušuje smernica Rady 84/253/EHS (Ú. v. EÚ L 157, 9.6.2006, s. 87).

PRÍLOHA II

Vzory na predkladanie informácií na preskúmanie a hodnotenie

[článok 22 ods. 11 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

Tabuľka 1

Všeobecné informácie, ktoré má poskytnúť centrálny depozitár

Typ informácií	Formát
Dátum predloženia informácií	Formát dátumu (RRRR-MM-DD) v súlade s normou ISO 8601
Dátum posledného preskúmania a hodnotenia	Formát dátumu (RRRR-MM-DD) v súlade s normou ISO 8601
Obchodný názov centrálneho depozitára	Voľný text
Identifikácia centrálneho depozitára	Identifikátor právneho subjektu (LEI): dvadsaťmiestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442
Adresa sídla centrálneho depozitára	Voľný text
Systém/systémy vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár	Voľný text
Kontaktné údaje osoby zodpovednej za proces preskúmania a hodnotenia (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)	Voľný text
Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za funkciu vnútornej kontroly a dodržiavania súladu s predpismi centrálneho depozitára (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)	Voľný text
Zoznam všetkých dokumentov, ktoré poskytol centrálny depozitár, s jedinečnými referenčnými číslami	Voľný text
Správa o činnostiach centrálneho depozitára a podstatných zmenách vykonaných počas obdobia preskúmania vrátane vyhlásenia o celkovom súlade s ustanoveniami nariadenia (EÚ) č. 909/2014 a príslušnými regulačnými technickými predpismi podľa nariadenia (EÚ) č. 909/2014, a to aj pokiaľ ide o každú podstatnú zmenu	Samostatný dokument

Tabuľka 2

Informácie týkajúce sa periodických udalostí

Č.

Typ informácií

Jedinečné referenčné číslo dokumentu, v ktorom sú informácie zahrnuté

Úplný súbor najnovších auditovaných účtovných závierok centrálneho depozitára vrátane tých, ktoré sú konsolidované na úrovni skupiny

Súhrnná verzia najnovších účtovných závierok v priebehu účtovného roka centrálneho depozitára

Všetky rozhodnutia riadiaceho orgánu podľa odporúčaní výboru používateľov, ako aj všetky rozhodnutia, keď sa riadiaci orgán rozhodol nepostupovať podľa odporúčaní výboru používateľov

Informácie o akýchkoľvek prebiehajúcich občianskoprávnych, správnych alebo iných súdnych alebo mimosúdnych konaniach týkajúcich sa centrálneho depozitára, najmä pokiaľ ide o záležitosti týkajúce sa daňových a konkurzných konaní alebo o záležitosti, ktoré môžu spôsobiť finančné náklady alebo náklady na nápravu reputácie centrálneho depozitára, a všetky konečné rozhodnutia, ktoré vzišli z týchto konaní

Informácie o akýchkoľvek prebiehajúcich občianskoprávnych, správnych alebo iných súdnych alebo mimosúdnych konaniach týkajúcich sa členov riadiaceho orgánu alebo členov vrcholového manažmentu, ktoré môžu mať negatívny vplyv na centrálneho depozitára, ako aj všetky konečné rozhodnutia, ktoré vzišli z týchto konaní

Kópia výsledkov stresových testov kontinuity činností alebo podobných postupov uskutočnených počas obdobia preskúmania

Správa o prevádzkových udalostiach, ku ktorým došlo počas obdobia preskúmania a ktoré ovplyvnili plynulé poskytovanie ktorejkoľvek z poskytnutých hlavných služieb, ako aj opatrenia na ich riešenie a ich výsledky

Správa o výkonnosti systému vrátane posúdenia dostupnosti systému počas obdobia preskúmania; dostupnosť systému sa meria každodenne ako percentuálny podiel času, počas ktorého je systém dostupný na účely vyrovnania

Súhrn typov manuálnych zásahov vykonaných centrálnym depozitárom

Informácie týkajúce sa identifikácie kľúčových činností centrálneho depozitára, všetkých podstatných zmien plánu obnovy, výsledkov stresových scenárov, spúšťacieho mechanizmu procesu obnovy a nástrojov obnovy centrálneho depozitára

Informácie o všetkých formálnych sťažnostiach doručených centrálnemu depozitárovi počas obdobia preskúmania vrátane informácií o:

i)	povahe sťažnosti;

ii)	ako bola sťažnosť vybavená vrátane jej výsledku a

iii)	dátume, keď sa skončilo spracovanie sťažnosti.

Informácie o prípadoch, keď centrálny depozitár odmietol prístup k svojim službám akémukoľvek existujúcemu alebo potenciálnemu účastníkovi, akémukoľvek emitentovi, inému centrálnemu depozitáru alebo inej trhovej infraštruktúre

Správa o zmenách ovplyvňujúcich prepojenia vytvorené centrálnym depozitárom vrátane zmien týkajúcich sa mechanizmov a postupov používaných na vyrovnanie v takýchto prepojeniach centrálnych depozitárov

Informácie týkajúce sa všetkých prípadov zistených konfliktov záujmov, ku ktorým došlo počas obdobia preskúmania, vrátane opisu spôsobu, ako boli riadené

Informácie týkajúce sa vnútorných kontrol a auditov vykonaných centrálnym depozitárom počas obdobia preskúmania

Informácie týkajúce sa akýchkoľvek zistených porušení nariadenia (EÚ) č. 909/2014 vrátane tých, ktoré boli zistené prostredníctvom komunikačného kanálu podľa článku 26 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Podrobné informácie týkajúce sa akýchkoľvek disciplinárnych opatrení zo strany centrálneho depozitára vrátane všetkých prípadov pozastavenia činnosti účastníkov v súlade s článkom 7 ods. 9 nariadenia č. (EÚ) 909/2014 s určením obdobia pozastavenia a dôvodu takéhoto pozastavenia

Všeobecná podnikateľská stratégia centrálneho depozitára pokrývajúca obdobie najmenej troch rokov od posledného preskúmania a hodnotenia, ako aj podrobný obchodný plán pre služby poskytované zo strany centrálneho depozitára pokrývajúci minimálne obdobie jedného roka od posledného preskúmania a hodnotenia

Tabuľka 3

Štatistické údaje

Č.

Typ údajov

Formát

Zoznam účastníkov každého systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár, vrátane informácií o ich krajine založenia

Identifikátor právneho subjektu (LEI): 20-miestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442 (pre každého účastníka)

+ 2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166

Zoznam emitentov a zoznam emisií cenných papierov, ktoré vedie centrálny depozitár, vrátane informácií o krajine založenia emitentov a identifikácia emitentov, s vyznačením, komu centrálny depozitár poskytuje služby uvedené v oddiele A bode 1 alebo 2 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014

Identifikátor právneho subjektu (LEI): 20-miestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442 (pre každého emitenta)

2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166

12-miestny alfanumerický kód ISIN v súlade s normou ISO 6166 (pre každú emisiu cenného papiera)

+ evidencia: Á/N

+ centrálne vedenie účtov: Á/N

Celková trhová hodnota a nominálna hodnota cenných papierov zaevidovaných na účtoch cenných papierov centrálne, ako aj vedených necentrálne v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár

Nominálna hodnota cenných papierov:

Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak.

Trhová hodnota cenných papierov:

Nominálna hodnota a trhová hodnota cenných papierov uvedených v bode 3 sú rozdelené takto:

podľa druhu finančných nástrojov takto:

a)	prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. a) smernice 2014/65/EÚ;

b)	štátny dlhový nástroj uvedený v článku 4 ods. 1 bode 61 smernice 2014/65/EÚ;

c)	prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. b) smernice 2014/65/EÚ iné ako tie, ktoré sú uvedené v písmene b);

d)	prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. c) smernice 2014/65/EÚ;

e)	fondy obchodované na burze (ETF) uvedené v článku 4 ods. 1 bode 46 smernice 2014/65/EÚ;

f)	podielové listy v podnikoch kolektívneho investovania iných ako ETF;

g)	nástroje peňažného trhu iné ako tie, ktoré sú uvedené v písmene b);

h)	emisné kvóty;

i)	iné finančné nástroje.

ii)	podľa krajiny založenia účastníka; a

iii)	podľa krajiny založenia emitenta.

Pre každý druh finančných nástrojov:

a)	SHRS (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. a) smernice 2014/65/EÚ

b)	SOVR (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – štátny dlhový nástroj uvedený v článku 4 ods. 1 bode 61 smernice 2014/65/EÚ;

c)	DEBT (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. b) smernice 2014/65/EÚ iné ako tie, ktoré sú uvedené v písmene b);

d)	SECU (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 4 ods. 1 bode 44 písm. c) smernice 2014/65/EÚ;

e)	ETFS (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – fondy obchodované na burze (ETF);

f)	UCIT (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – podielové listy v podnikoch kolektívneho investovania iných ako ETF;

g)	MMKT (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – nástroje peňažného trhu iné ako tie, ktoré sú uvedené v písmene b);

h)	EMAL (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – emisné kvóty;

i)	OTHR (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – iné

podľa krajiny založenia účastníka (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166)/podľa krajiny založenia emitenta (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166):

Nominálna hodnota cenných papierov:

Trhová hodnota cenných papierov:

Nominálna hodnota a trhová hodnota cenných papierov pôvodne zaevidovaných v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár

Nominálna hodnota cenných papierov:

Trhová hodnota cenných papierov:

Nominálna hodnota a trhová hodnota cenných papierov uvedených v bode 5 sú rozdelené takto:

i)	podľa druhov finančných nástrojov;

ii)	podľa krajiny založenia účastníka;

iii)	podľa krajiny založenia emitenta.

Pre každý druh finančných nástrojov (ako sú uvedené v bode 4)/krajina založenia účastníka (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166)/krajina založenia emitenta (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166):

Nominálna hodnota cenných papierov:

Trhová hodnota cenných papierov:

Celkový počet a hodnota pokynov na vyrovnanie proti zaplateniu plus celkové množstvo a trhová hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) vyrovnaných v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár

Počet pokynov na vyrovnanie vyrovnaných v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár:

Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.

Hodnota pokynov na vyrovnanie vyrovnaných v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár:

Celkový počet a hodnota pokynov na vyrovnanie uvedených v bode 7 sú rozdelené takto:

i)	podľa druhov finančných nástrojov uvedených v bode 4;

ii)	podľa krajiny založenia účastníka;

iii)	podľa krajiny založenia emitenta;

iv)	podľa meny vyrovnania;

podľa typu pokynov na vyrovnanie takto:

a)	pokyny na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP), ktoré tvoria pokyny na vyrovnanie s dodaním bez zaplatenia (DFP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím bez zaplatenia;

b)	pokyny na vyrovnanie s dodaním proti zaplateniu (DVP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím proti zaplateniu (RVP);

c)	pokyny na vyrovnanie s dodaním s platbou (DWP) a pokyny na vyrovnanie s prijatím s platbou (RWP);

d)	pokyny na vyrovnanie so zaplatením bez dodania (PFOD);

vi)	v prípade pokynov na vyrovnanie, ktoré majú peňažnú časť, podľa toho, či je finančné vyrovnanie vykonané v súlade s článkom 40 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 v súlade s článkom 40 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Pre každý typ finančných nástrojov (ako sú uvedené v bode 4)/krajina založenia účastníka (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166)/krajina založenia emitenta (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166)/mena vyrovnania (kód meny v súlade s normou ISO 4217, 3 alfabetické znaky)/typ pokynu na vyrovnanie (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/vyrovnanie v peniazoch centrálnej banky (CBM)/vyrovnanie v peniazoch obchodnej banky (COM):

Počet pokynov na vyrovnanie vyrovnaných v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár:

Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.

Hodnota pokynov na vyrovnanie vyrovnaných v každom systéme vyrovnania transakcií s cennými papiermi, ktorý prevádzkuje centrálny depozitár:

Počet a hodnota transakcií odkupu uvedených v článku 7 ods. 3 a 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Počet transakcií odkupu:

Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.

Hodnota transakcií odkupu:

Počet a hodnota sankcií uvedených v článku 7 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 na účastníka centrálneho depozitára

Pre každého účastníka centrálneho depozitára:

Počet sankcií:

Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.

Výška sankcií:

Celková hodnota operácií vypožičiavania a požičiavania cenných papierov, ktoré centrálny depozitár spracoval vo funkcii sprostredkovateľa alebo prípadne na vlastný účet, rozdelená podľa typu finančných nástrojov uvedených v bode 4

Pre každý typ finančných nástrojov (ako sú uvedené v bode 4), hodnota operácií vypožičiavania a požičiavania cenných papierov spracovaných:

a)	centrálnym depozitárom, ktorý koná ako sprostredkovateľ: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak.

b)	centrálnym depozitárom, ktorý koná na vlastný účet: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak.

Celková hodnota pokynov na vyrovnanie vyrovnaných prostredníctvom každého prepojenia centrálnych depozitárov z pohľadu centrálneho depozitára ako:

a)	žiadajúceho centrálneho depozitára;

b)	prijímajúceho centrálneho depozitára.

Pre každé identifikované prepojenie:

a)	z pohľadu žiadajúceho centrálneho depozitára: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak.

b)	z pohľadu prijímajúceho centrálneho depozitára: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak.

Hodnota záruk a záväzkov súvisiacich s operáciami vypožičiavania a požičiavania cenných papierov

Hodnota činností treasury zahŕňajúcich devízové transakcie a prevoditeľné cenné papiere súvisiace s riadením dlhých pozícií účastníkov vrátane kategórií inštitúcií, ktorých dlhé pozície riadi centrálny depozitár

Počet problémov odsúhlasovania, s ktorými sa centrálny depozitár stretol, podľa neoprávneného vytvorenia alebo vymazania cenných papierov v emisii vedených centrálnym depozitárom, ktoré boli v súlade s článkom 65 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.

Priemer, medián a modus pre dĺžku času potrebného na nápravu chyby identifikovanej podľa článku 65 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392

Priemer: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest (s uvedením, či čas odkazuje na minúty/hodiny/dni).

Medián Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest (s uvedením, či čas odkazuje na minúty/hodiny/dni).

Modus Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest (s uvedením, či čas odkazuje na minúty/hodiny/dni).

PRÍLOHA III

Formuláre a vzory na spoluprácu medzi orgánmi domovského členského štátu a hostiteľského členského štátu

[článok 24 ods. 8 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

Tabuľka 1

Vzor na výmenu informácií medzi príslušným orgánom domovského členského štátu a príslušným orgánom hostiteľského členského štátu, v ktorom centrálny depozitár zriadil pobočku

Pole	Obsah	Periodicita
Údaje týkajúce sa preskúmania a hodnotenia centrálneho depozitára podľa článku 22 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014
Informácie, ktoré má poskytnúť príslušný orgán domovského členského štátu
Obchodný názov centrálneho depozitára	Názov	Keď dôjde k zmene
Adresa sídla centrálneho depozitára	Adresa	Keď dôjde k zmene
Zoznam služieb, ktoré centrálny depozitár poskytuje v súlade s prílohou k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014	Zoznam	Keď dôjde k zmene
Štruktúra a vlastníctvo skupiny, do ktorej patrí centrálny depozitár	Schéma	Keď dôjde k významným zmenám
Úroveň kapitálu centrálneho depozitára (prípadne kapitálu Tier 1 a celkového kapitálu)	Tabuľka	Keď dôjde k významným zmenám
Organizácia, riadiaci orgán a vrcholový manažment centrálneho depozitára (vrátane životopisov)	Opis	Keď dôjde k zmene
Postupy a opatrenia pre správu a riadenie	Opis	Keď zmeny majú významný vplyv na správu a riadenie centrálneho depozitára
Údaje o orgánoch zapojených do dohľadu/dozoru nad centrálnym depozitárom	Názov/funkcia	Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo čo najskôr
Informácie o akýchkoľvek závažných ohrozeniach schopnosti centrálneho depozitára dodržiavať súlad s nariadením (EÚ) č. 909/2014 a príslušnými delegovanými a vykonávacími nariadeniami	Opis	Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo bez zbytočného odkladu
Sankcie a výnimočné opatrenia dohľadu, ktoré môžu ovplyvniť činnosti pobočky centrálneho depozitára	Opis	Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo bez zbytočného odkladu
Správy o hlavných problémoch výkonnosti alebo udalostiach a prijatých nápravných opatreniach, ktoré môžu ovplyvniť činnosti pobočky	Opis	Keď k tomu dôjde
Ťažkosti pri činnostiach centrálneho depozitára, ktoré majú za následok možné významné účinky presahovania na pobočku	Opis	Čo najskôr
Faktory, ktoré naznačujú možné vysoké riziko nákazy z činností centrálneho depozitára na pobočku	Opis	Čo najskôr
Rozšírenie služieb alebo odňatie povolenia	Opis	Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo čo najskôr
Štatistika počtu zamestnancov	Tabuľka	Ročne
Finančné údaje, ako napríklad súvaha, výkazy ziskov a strát	Tabuľka	Ročne
Veľkosť operácií (aktíva v úschove, výnosy)	Tabuľka	Ročne
Politika riadenia rizík	Opis	Keď zmeny majú významný vplyv na správu a riadenie alebo riadenie rizík centrálneho depozitára
Prípadne pre pobočku, dohody o externom zabezpečovaní činností týkajúce sa služieb poskytovaných pobočkou	Schéma	Keď zmeny majú významný vplyv na správu a riadenie alebo riadenie rizík centrálneho depozitára
Ďalšie informácie na účely plnenia svojho mandátu		Na žiadosť príslušného orgánu hostiteľského členského štátu
Informácie, ktoré má poskytnúť príslušný orgán hostiteľského členského štátu
Obchodný názov pobočky	Názov	Keď dôjde k zmene
Adresa sídla pobočky	Adresa	Keď dôjde k zmene
Zoznam služieb, ktoré pobočka poskytuje v súlade s prílohou k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014	Zoznam	Keď dôjde k zmene
Organizácia, vrcholový manažment pobočky	Opis	Keď dôjde k zmene
Procesy a opatrenia špecifické pre správu a riadenie pobočky	Opis	Keď zmeny majú významný vplyv na správu a riadenie alebo riadenie rizík centrálneho depozitára
Údaje o orgánoch zapojených do dohľadu/dozoru nad pobočkou	Názov/funkcia	Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo čo najskôr
Informácie o akýchkoľvek závažných ohrozeniach schopnosti pobočky centrálneho depozitára dodržiavať súlad s nariadením (EÚ) č. 909/2014 a príslušnými delegovanými a vykonávacími nariadeniami	Opis	Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo čo najskôr
Sankcie a výnimočné opatrenia dohľadu uplatňované na pobočku	Opis	Oznámenie vopred, ak je to možné, alebo čo najskôr
Správy o hlavných problémoch výkonnosti alebo udalostiach, ako aj o prijatých nápravných opatreniach	Opis	Keď k tomu dôjde
Ťažkosti pri činnostiach pobočky, ktoré majú za následok možné významné účinky presahovania na centrálny depozitár	Opis	Čo najskôr
Faktory, ktoré naznačujú možné vysoké riziko nákazy z činností pobočky na činnosti centrálneho depozitára	Opis	Čo najskôr
Štatistika počtu zamestnancov pobočky	Tabuľka	Ročne
Finančné údaje, ako napríklad súvaha, výkazy ziskov a strát týkajúce sa pobočky	Tabuľka	Ročne
Ďalšie informácie na účely plnenia svojho mandátu		Na žiadosť príslušného orgánu domovského členského štátu

Tabuľka 2

Vzor, ktorý má vyplniť príslušný orgán, ktorý vykonáva kontroly na mieste v pobočke centrálneho depozitára

Pole	Obsah
Názov príslušného orgánu, ktorý požiadal o kontrolu na mieste	Názov
Hlavná a vedľajšia kontaktná osoba príslušného orgánu, ktorý požiadal o kontrolu na mieste	Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Názov pobočky centrálneho depozitára, kde sa uskutoční kontrola na mieste	Názov a adresa
Názov centrálneho depozitára, ktorý zriadil pobočku	Názov
Prípadne kontaktná osoba centrálneho depozitára alebo pobočky zodpovedná za kontrolu na mieste	Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Názov ďalšieho príslušného orgánu	Názov
Hlavná a vedľajšia kontaktná osoba ďalšieho príslušného orgánu	Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Plánovaný dátum kontroly na mieste	RRRR/MM/DD – RRRR/MM/DD
Odôvodnenie pre kontrolu na mieste	Text
Podkladové dokumenty, ktoré sa majú použiť v rámci kontroly na mieste	Zoznam dokumentov

Tabuľka 3

Vzor, ktorý má vyplniť príslušný orgán domovského členského štátu na základe žiadosti o informácie zo strany príslušného orgánu hostiteľského členského štátu

Pole	Obsah
Obchodný názov centrálneho depozitára	Názov
Adresa sídla centrálneho depozitára	Adresa
Zoznam služieb, ktoré centrálny depozitár poskytuje v súlade s prílohou k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014	Zoznam
Obchodný názov účastníkov centrálneho depozitára ako právnické osoby	Zoznam
Domovská krajina účastníkov centrálneho depozitára (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO)	Zoznam
Identifikátor právneho subjektu emitentov, ktorých cenné papiere sú zaznamenané na účtoch cenných papierov, ktoré centrálny depozitár vedie centrálne alebo necentrálne	Zoznam
Domovská krajina emitentov (2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO)	Zoznam
Kód ISIN emitovaných cenných papierov vydaných podľa práva hostiteľského členského štátu pôvodne zaznamenaných v centrálnom depozitári domovského členského štátu	Zoznam
Trhová hodnota, alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota cenných papierov emitovaných emitentmi z hostiteľského členského štátu, pre ktoré centrálny depozitár domovského členského štátu poskytuje hlavné služby uvedené v oddiele A bode 1 alebo 2 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014	Číselný údaj
Trhová hodnota, alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota cenných papierov zaznamenaných na účtoch cenných papierov, ktoré centrálny depozitár domovského členského štátu vedie necentrálne pre účastníkov a iných držiteľov účtov cenných papierov hostiteľského členského štátu	Číselný údaj
Hodnota pokynov na vyrovnanie proti zaplateniu plus trhová hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) vyrovnaných centrálnym depozitárom domovského členského štátu v súvislosti s transakciami s cennými papiermi emitovanými emitentmi z hostiteľského členského štátu	Číselný údaj
Hodnota pokynov na vyrovnanie proti zaplateniu plus trhová hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) alebo, ak nie je k dispozícii, nominálna hodnota pokynov na vyrovnanie bez zaplatenia (FOP) vyrovnaných centrálnym depozitárom domovského členského štátu od účastníkov, ako aj iných držiteľov účtov cenných papierov domovského členského štátu	Číselný údaj
Ďalšie informácie na účely plnenia svojho mandátu

Tabuľka 4

Vzor, ktorý má vyplniť príslušný orgán hostiteľského členského štátu, ktorý má jasné a preukázateľné dôvody domnievať sa, že centrálny depozitár, ktorý poskytuje služby na svojom území v súlade s článkom 23 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, porušuje povinnosti vyplývajúce z ustanovení nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Pole	Obsah
Názov príslušného orgánu hostiteľského členského štátu	Názov
Hlavná a vedľajšia kontaktná osoba príslušného orgánu hostiteľského členského štátu	Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Názov centrálneho depozitára poskytujúceho služby v hostiteľskom členskom štáte, o ktorom sa predpokladá, že porušuje svoje povinnosti	Názov a adresa
Kontaktná osoba centrálneho depozitára poskytujúceho služby v hostiteľskom členskom štáte, o ktorom sa predpokladá, že porušuje svoje povinnosti	Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Názov príslušného orgánu domovského členského štátu	Názov
Hlavná a vedľajšia kontaktná osoba príslušného orgánu domovského členského štátu	Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Prípadne hlavná a vedľajšia kontaktná osoba orgánu ESMA	Meno, telefónne číslo, e-mailová adresa, postavenie
Opis dôvodov pre domnienku, že centrálny depozitár zriadený v domovskom členskom štáte, ktorý poskytuje služby na území hostiteľského členského štátu podľa článku 23 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, porušuje povinnosti vyplývajúce z ustanovení nariadenia (EÚ) č. 909/2014	Text

PRÍLOHA IV

Formát záznamov centrálneho depozitára

[článok 29 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

Tabuľka 1

Záznamy o (toku) transakcií/pokynov na vyrovnanie

Č.

Pole

Formát

Typ pokynov na vyrovnanie

a)	DFP – pokyny na vyrovnanie s dodaním bez zaplatenia;

b)	RFP – pokyny na vyrovnanie s prijatím bez zaplatenia;

c)	DVP – pokyny na vyrovnanie s dodaním proti zaplateniu;

d)	RVP – pokyny na vyrovnanie s prijatím proti zaplateniu;

e)	DWP – pokyny na vyrovnanie s dodaním so zaplatením;

f)	RWP – pokyny na vyrovnanie s prijatím so zaplatením;

g)	PFOD – pokyny na vyrovnanie so zaplatením bez dodania.

Typ transakcie

a)	TRAD – nákup alebo predaj cenných papierov;

b)	COLI/COLO/CNCB – operácie riadenia zábezpeky;

c)	SECL/SECB – operácie požičiavania/vypožičiavania cenných papierov;

d)	REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – repo transakcie;

e)	OTHR (alebo podrobnejšie kódy, ktoré poskytol centrálny depozitár) – iné.

Jedinečná referencia pokynu účastníka

Jedinečná referencia pokynu účastníka podľa pravidiel centrálneho depozitára

Deň uzavretia obchodu

Formát dátumu (RRRR-MM-DD) v súlade s normou ISO 8601

Určený dátum vyrovnania

Formát dátumu (RRRR-MM-DD) v súlade s normou ISO 8601

Časová pečiatka vyrovnania

Dátum v časovom formáte UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ v súlade s normou ISO 8601

Časová pečiatka okamihu vstupu pokynu na vyrovnanie do systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi

Dátum v časovom formáte UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ v súlade s normou ISO 8601

Časová pečiatka okamihu neodvolateľnosti pokynu na vyrovnanie

Dátum v časovom formáte UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ v súlade s normou ISO 8601

Prípadne časová pečiatka spárovania

Dátum v časovom formáte UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ v súlade s normou ISO 8601

Identifikátor účtu cenných papierov

Jedinečný identifikátor účtu cenných papierov, ktorý poskytol centrálny depozitár

Identifikátor peňažného účtu

Jedinečný identifikátor peňažného účtu, ktorý poskytla centrálna banka alebo centrálny depozitár, ktorému bolo udelené povolenie v súlade s článkom 54 ods. 2 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014, alebo určená úverová inštitúcia uvedená v článku 54 ods. 2 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Identifikátor zúčtovacej banky

Identifikátor právneho subjektu (LEI): 20-miestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442 alebo identifikačný kód spoločnosti (BIC) so záväzkom konvertovať ho na LEI na účely podávania správ orgánom

Identifikátor účastníka, ktorý vydal pokyn

Identifikátor protistrany účastníka, ktorý vydal pokyn

Identifikátor právneho subjektu (LEI): 20-miestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442 alebo identifikačný kód spoločnosti (BIC) (so záväzkom konvertovať ho na LEI na účely podávania správ orgánom)

Identifikátor klienta účastníka, ktorý vydal pokyn, ak je známy centrálnemu depozitáru

Identifikátor právneho subjektu (LEI): 20-miestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442 alebo identifikačný kód spoločnosti (BIC) alebo iná dostupná forma identifikácie právnických osôb

Prípadne národný identifikátor pre fyzické osoby (50 alfanumerických znakov), ktorý umožňuje jedinečnú identifikáciu fyzickej osoby na vnútroštátnej úrovni

Identifikátor klienta protistrany účastníka, ktorý vydal pokyn, ak je známy centrálnemu depozitáru

Prípadne národný identifikátor pre fyzické osoby (50 alfanumerických znakov), ktorý umožňuje jedinečnú identifikáciu fyzickej osoby na vnútroštátnej úrovni

Identifikátory cenných papierov

12-miestny alfanumerický kód ISIN v súlade s normou ISO 6166

Mena vyrovnania

Kód meny v súlade s normou ISO 4217, 3 abecedné znaky

Výška peňažných prostriedkov vyrovnania

Množstvo alebo nominálna suma cenných papierov

Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest

Stav pokynov na vyrovnanie

PEND – otvorený pokyn (vyrovnanie v určenom dátume vyrovnania je stále možné)

PENF – zlyhávajúci pokyn (vyrovnanie v určenom dátume vyrovnania už nie je možné)

SETT – úplné vyrovnanie

PAIN – čiastočne vyrovnané

CANS – pokyn zrušený systémom

CANI – pokyn zrušený účastníkom

Zvyšná časť cenných papierov na vyrovnanie (ak stav pokynu je PAIN)

Informácie o zvyšnej sume cenných papierov XXX proti sume peňažných prostriedkov YYY, ktorá má byť dodaná

Stav párovania

MACH, ak pokyn je spárovaný, alebo

NMAT, ak pokyn nie je spárovaný

Stav pozastavenia pokynu

Možné hodnoty:

PREA [Váš pokyn pozastavený]

CSDH [Pozastavenie pokynu centrálnym depozitárom]

CVAL [Validovanie pokynu centrálnym depozitárom]

CDLR [Podmienené dodanie, čaká sa na uvoľnenie]

BLANK, ak pokyn nie je pozastavený

Výnimka čiastočného vyrovnania

Možné hodnoty:

NPAR, ak je výnimka čiastočného vyrovnania aktivovaná

BLANK, ak je čiastočné vyrovnanie povolené

Kódy dôvodov pre nevyrovnané pokyny (ak stav pokynu na vyrovnanie je PEND alebo PENF)

BLOC Účet zablokovaný

CDLR Podmienené dodanie v očakávaní uvoľnenia

CLAC Nedostatočné cenné papiere protistrany

CMON Nedostatočné peniaze protistrany

CSDH Pozastavenie pokynu centrálnym depozitárom

CVAL Validovanie pokynu centrálnym depozitárom

FUTU Očakávaný dátum vyrovnania

INBC Neúplný počet príkazov

LACK Nedostatok cenných papierov

LATE Nedodržaná trhová lehota

LINK Dosiaľ nevybavený prepojený pokyn

MONY Nedostatočné peniaze

OTHR Iné

PART Obchod vyrovnáva po čiastkach

PRCY Pokyn protistrany pozastavený

PREA Váš pokyn pozastavený

SBLO Cenné papiere zablokované

CONF Potvrdenie očakávané

CDAC Podmienené dodanie v očakávaní zrušenia

Miesto obchodovania

Pole je vyplnené identifikačným kódom trhu (MIC) v súlade s normou ISO 10383, ak pokyn vyplýva z obchodu uzatvoreného na obchodnom mieste, alebo je prázdne pre OTC transakcie

V uplatniteľných prípadoch miesto zúčtovania

Identifikátor právneho subjektu (LEI): 20-miestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442 pre centrálnu protistranu, ktorá zúčtováva transakciu, alebo identifikačný kód spoločnosti (BIC) centrálnej protistrany so záväzkom konvertovať ho na LEI na účely podávania správ orgánom

Keď sa začne proces odkupu pre transakciu, tieto údaje týkajúce sa:

a)	konečných výsledkov procesu odkupu (vrátane počtu a hodnoty odkúpených finančných nástrojov, ak je odkup úspešný);

b)	prípadne platba náhrady v hotovosti (vrátane výšky náhrady v hotovosti);

c)	prípadne zrušenia prvotného pokynu na vyrovnanie.

Odkup začatý: Á/N

Odkup úspešný: Á/N/čiastočne

Počet odkúpených finančných nástrojov:

Najviac 20 číselných znakov vykázaných ako celé čísla bez desatinných miest.

Hodnota odkúpených finančných nástrojov:

Platba náhrady v hotovosti: Á/N

Výška náhrady v hotovosti: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak

Zrušenie prvotného pokynu na vyrovnanie: Á/N

Pre každý pokyn na vyrovnanie, ktorého vyrovnanie k určenému dátumu vyrovnania zlyhá, výška sankcií uvedených v článku 7 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Výška sankcií: Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak

Tabuľka 2

Záznamy o pozíciách

Č.

Pole

Formát

Identifikátory emitentov, pre ktorých centrálny depozitár poskytuje hlavné služby uvedené v oddiele A bodoch 1 alebo 2 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014;

Identifikátor právneho subjektu (LEI): 20-miestny alfanumerický znakový kód v súlade s normou ISO 17442 alebo identifikačný kód spoločnosti (BIC) pre právnické osoby so záväzkom konvertovať ho na LEI na účely podávania správ orgánom

Identifikátor každej emisie cenných papierov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje hlavné služby uvedené v oddiele A bodoch 1 alebo 2 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014;

12-miestny alfanumerický kód ISIN v súlade s normou ISO 6166

Identifikátor každej emisie cenných papierov zaznamenanej na účtoch cenných papierov, ktoré centrálny depozitár vedie necentrálne

12-miestny alfanumerický kód ISIN v súlade s normou ISO 6166

Identifikátor centrálneho depozitára emitenta alebo príslušného subjektu tretej krajiny, ktorý vykonáva funkcie podobné funkciám centrálneho depozitára emitenta, pre každú emisiu cenných papierov uvedenú v bode 3

Pre každú emisiu cenných papierov uvedenú v bodoch 2 a 3, právo, podľa ktorého sú cenné papiere zaznamenané centrálnym depozitárom vydané

2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166

Krajina založenia emitentov každej emisie cenných papierov uvedenej v bodoch 2 a 3

2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166

Identifikátory účtov cenných papierov emitentov v prípade centrálnych depozitárov emitenta

Jedinečný identifikátor účtu cenných papierov, ktorý poskytol centrálny depozitár emitenta

Identifikátory peňažných účtov emitentov v prípade centrálnych depozitárov emitenta

Medzinárodné číslo bankového účtu (IBAN)

Identifikátory zúčtovacích bánk použitých každým emitentom v prípade centrálnych depozitárov emitenta

Identifikátory účastníkov

Krajina založenia účastníkov

2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166

Identifikátory účtov cenných papierov účastníkov

Jedinečný identifikátor účtu cenných papierov, ktorý poskytol centrálny depozitár

Identifikátory peňažných účtov účastníkov

Jedinečný identifikátor účtu cenných papierov, ktorý poskytla centrálna banka

Identifikátory zúčtovacích bánk použitých každým účastníkom

Krajina založenia zúčtovacích bánk použitých každým účastníkom

2-miestny kód krajiny v súlade s normou ISO 3166

Typ účtov cenných papierov:

i)	vlastný účet účastníka centrálneho depozitára;

ii)	individuálny účet klienta účastníka centrálneho depozitára;

iii)	súhrnný účet klientov účastníka centrálneho depozitára.

OW = vlastný účet

IS = individuálne oddelený účet

OM = súhrnný účet

Zostatky účtov cenných papierov na konci dňa pre každý kód ISIN

Súbory, dokumenty

Pre každý účet cenných papierov a kód ISIN, počet cenných papierov, na ktoré sa vzťahujú obmedzenia vyrovnania, typ obmedzení a prípadne totožnosť príjemcu obmedzenia na konci dňa

Súbory, dokumenty

Záznamy o zlyhaní vyrovnania, ako aj opatreniach prijatých centrálnym depozitárom a jeho účastníkmi na zlepšenie efektívnosti vyrovnania v súlade s delegovanými aktmi prijatými Komisiou na základe regulačných technických predpisov uvedených v článku 6 ods. 5 a článku 7 ods. 15 nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Súbory, dokumenty

Tabuľka 3

Záznamy o vedľajších službách

Č.

Vedľajšie služby podľa nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Typy záznamov

Formát

Prevádzkovanie mechanizmu požičiavania cenných papierov ako sprostredkovateľ medzi účastníkmi systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi

a)	Identifikácia dodávajúcej/prijímajúcej strany;

b)	Údaje o každej operácii požičiavania/vypožičiavania cenných papierov vrátane objemu a hodnoty požičaných alebo vypožičaných cenných papierov a kódu ISIN;

c)	Účel každej operácie požičiavania/vypožičiavania cenných papierov,

d)	Druhy zábezpeky;

e)	Ocenenie zábezpeky.

Súbory, dokumenty

Poskytovanie služieb riadenia zábezpeky ako sprostredkovateľ pre účastníkov systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi

a)	Identifikácia dodávajúcej/prijímajúcej strany;

b)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov, kódu ISIN,

c)	Druhy použitej zábezpeky;

d)	Účel použitia zábezpeky;

e)	Ocenenie zábezpeky.

Súbory, dokumenty

Párovanie v rámci vyrovnania, smerovanie príkazov, potvrdzovanie obchodov, overovanie obchodov

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby;

b)	Typy operácií;

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov, pre ktoré poskytuje služby, a kódu ISIN.

Súbory, dokumenty

Služby súvisiace s registrami akcionárov

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby;

b)	Druhy služieb;

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov, pre ktoré poskytuje služby, a kódu ISIN.

Súbory, dokumenty

Podpora spracovania korporátnych udalostí vrátane daní, valných zhromaždení a informačných služieb

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby;

b)	Druhy služieb;

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov/peňažných prostriedkov, pre ktoré poskytuje služby, príjemcov operácie a kódu ISIN.

Súbory, dokumenty

Služby súvisiace s novými emisiami vrátane prideľovania a správy kódov ISIN a podobných kódov

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby

b)	Druhy služieb;

c)	Údaje o každej operácii vrátane kódu ISIN.

Súbory, dokumenty

Smerovanie a spracovanie príkazov, výber a spracovanie poplatkov a súvisiace podávanie správ

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby

b)	Druhy služieb;

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov/peňažných prostriedkov, pre ktoré poskytuje služby, príjemcov operácie, kódu ISIN a účelu operácie.

Súbory, dokumenty

Zriaďovanie prepojení centrálnych depozitárov, poskytovanie, vedenie alebo prevádzkovanie účtov cenných papierov vo vzťahu k službám vyrovnania, správa zábezpeky, ďalšie vedľajšie služby

a)	Údaje o prepojeniach centrálnych depozitárov, vrátane identifikácie centrálnych depozitárov;

b)	Druhy služieb.

Súbory, dokumenty

Poskytovanie všeobecných služieb správy zábezpeky ako sprostredkovateľ

a)	Identifikácia dodávajúcej/prijímajúcej strany;

b)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov, pre ktoré poskytuje služby, a kódu ISIN;

c)	Druhy zábezpeky;

d)	Účel použitia zábezpeky;

e)	Ocenenie zábezpeky.

Súbory, dokumenty

Poskytovanie informácií vyžadovaných právnymi predpismi

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby;

b)	Druhy služieb.

c)	Údaje o poskytnutých údajoch vrátane právneho základu a účelu.

Súbory, dokumenty

Poskytovanie informácií, údajov a štatistík trhovým a sčítacím úradom alebo iným vládnym či medzivládnym subjektom

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby;

b)	Druhy služieb.

c)	Údaje o poskytnutých údajoch vrátane právneho základu a účelu.

Súbory, dokumenty

Poskytovanie IT služieb

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby

b)	Druhy služieb.

c)	Údaje o IT službách.

Súbory, dokumenty

Poskytovanie peňažných účtov účastníkom systému vyrovnania transakcií s cennými papiermi a držiteľom účtov cenných papierov a prijímanie vkladov od týchto subjektov v zmysle bodu 1 prílohy I k smernici Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (1)

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby

b)	Údaje o peňažných účtoch;

Mena;

d)	Výšky vkladov;

e)	Zostatky peňažných účtov na konci dňa, ktoré poskytuje centrálny depozitár alebo určená úverová inštitúcia (pre každú menu)

Súbory, dokumenty

Poskytovanie peňažných úverov na splatenie najneskôr v nasledujúci pracovný deň, požičiavanie peňažných prostriedkov na predfinancovanie korporátnych udalostí a požičiavanie cenných papierov držiteľom účtov cenných papierov v zmysle bodu 2 prílohy I k smernici 2013/36/EÚ

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby;

b)	Druhy služieb

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov/peňažných prostriedkov, pre ktoré poskytuje služby, a kódu ISIN;

d)	Druhy použitej zábezpeky;

e)	Ocenenie zábezpeky;

f)	Účel operácií;

g)	Informácie o akýchkoľvek incidentoch v súvislosti s takýmito službami a nápravných opatreniach vrátane nadväzných opatrení.

Súbory, dokumenty

Platobné služby zahŕňajúce spracovanie transakcií s peňažnými prostriedkami a devízové transakcie v zmysle bodu 4 prílohy I k smernici 2013/36/EÚ

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby

b)	Druhy služieb;

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu peňažných prostriedkov a účelu operácie.

Súbory, dokumenty

Záruky a záväzky súvisiace s požičiavaním a vypožičiavaním cenných papierov v zmysle bodu 6 prílohy I k smernici 2013/36/EÚ

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby

b)	Druhy služieb;

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov/peňažných prostriedkov a účelu operácie.

Súbory, dokumenty

Činnosti treasury zahŕňajúce devízové transakcie a prevoditeľné cenné papiere súvisiace s riadením dlhých pozícií účastníkov v zmysle bodu 7 písm. b) a e) prílohy I k smernici 2013/36/EÚ

a)	Identifikácia subjektov, pre ktoré centrálny depozitár poskytuje služby

b)	Druhy služieb;

c)	Údaje o každej operácii vrátane objemu a hodnoty cenných papierov/peňažných prostriedkov a účelu operácie.

Súbory, dokumenty

Tabuľka 4

Obchodné záznamy

Č.	Položka	Formát	Opis
1	Organizačné schémy	Schémy	Riadiaci orgán, vrcholový manažment, príslušné výbory, prevádzkové jednotky a všetky ostatné jednotky alebo divízie centrálneho depozitára
2	Totožnosť akcionárov alebo osôb (fyzické alebo právnické osoby), ktorí vykonávajú priamu alebo nepriamu kontrolu nad riadením centrálneho depozitára alebo ktorí držia účasti na kapitáli centrálneho depozitára, a výšky týchto držaní	S = akcionár/M = člen D = priama/I = nepriama N = fyzická osoba/L = právnická osoba Výška držania = najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak.	Akcionári alebo osoby, ktoré vykonávajú priamu alebo nepriamu kontrolu nad riadením centrálneho depozitára alebo držia účasti na kapitáli centrálneho depozitára (pridať polia pre každého príslušného akcionára/osobu)
3	Účasti centrálneho depozitára na kapitáli iných právnických osôb	Voľný text Výška držania = najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest. Aspoň jeden znak pred a jeden znak po desatinnej čiarke musí byť vyplnený. Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnené, záporné znamienko sa nepočíta ako číselný znak.	Identifikácia každého právneho subjektu (pridať polia pre každý právny subjekt)
4	Dokumenty potvrdzujúce politiky, postupy a procesy požadované podľa organizačných požiadaviek centrálneho depozitára a v súvislosti so službami poskytovanými zo strany centrálneho depozitára	Súbory, dokumenty
5	Zápisnice zo zasadnutí riadiaceho orgánu a zo zasadnutí výborov vrcholového manažmentu a iných výborov centrálneho depozitára	Súbory, dokumenty
6	Zápisnice zo zasadaní výboru/výborov používateľov	Súbory, dokumenty
7	Zápisnice zo stretnutí s poradnými skupinami, ktoré sú zložené z účastníkov a klientov, ak existujú	Súbory, dokumenty
8	Správy vnútorného a externého auditu, správy o riadení rizík, správy o dodržiavaní súladu s predpismi a vnútornej kontrole vrátane odpovedí vrcholového manažmentu na takéto správy	Súbory, dokumenty
9	Všetky zmluvy o externom zabezpečovaní činností	Súbory, dokumenty
10	Politika kontinuity činnosti a plán obnovy po katastrofe	Súbory, dokumenty
11	Záznamy so všetkými aktívami, záväzkami a kapitálovými účtami centrálneho depozitára	Súbory, dokumenty
12	Záznamy so všetkými nákladmi a výnosmi vrátane nákladov a výnosov, ktoré sa účtujú osobitne v súlade s článkom 34 ods. 6 nariadenia (EÚ) č. 909/2014	Súbory, dokumenty
13	Prijaté formálne sťažnosti	Voľný text	Pre každú formálnu sťažnosť: informácie o názve a adrese sťažovateľa; dátume prijatia sťažnosti; menách všetkých osôb identifikovaných v sťažnosti; opise charakteru sťažnosti; obsahu a výsledku sťažnosti; dátume vyriešenia sťažnosti.
14	Informácie o akomkoľvek prerušení služieb alebo ich poruche	Voľný text	Záznamy o akomkoľvek prerušení služieb alebo ich poruche vrátane podrobnej správy o časovom rozvrhnutí, účinkoch tohto prerušenia alebo poruchy a prijatých nápravných opatreniach
15	Záznamy o výsledkoch spätného testovania a stresových testov, ktoré boli vykonané pre centrálne depozitáre poskytujúce vedľajšie služby bankového typu	Súbory, dokumenty
16	Písomná komunikácia s príslušným orgánom, orgánom ESMA a relevantnými orgánmi	Súbory, dokumenty
17	Právne stanoviská prijaté v súlade s príslušnými ustanoveniami o organizačných požiadavkách, ktoré sú stanovené v kapitole VII delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392	Súbory, dokumenty
18	Právna dokumentácia týkajúca sa dohôd o prepojeniach centrálnych depozitárov v súlade s kapitolou XII delegovaného nariadenia (EÚ) 2017/392	Súbory, dokumenty
19	Sadzby a poplatky platné pre jednotlivé služby, prípadne vrátane zľavy alebo rabatu	Voľný text

(1) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338).

PRÍLOHA V

Formuláre a vzory na postupy umožňujúce prístup

[článok 33 ods. 6, článok 49 ods. 6, článok 52 ods. 4 a článok 53 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

Tabuľka 1

Vzor žiadosti o zriadenie prepojenia centrálnych depozitárov alebo žiadosti o prístup medzi centrálnym depozitárom a centrálnou protistranou alebo obchodným miestom

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: žiadajúca strana:

Adresát: prijímajúca strana

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené žiadajúcou stranou

II. Identifikácia žiadajúcej strany

Obchodný názov žiadajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

III. Služby, ktoré tvoria predmet žiadosti

Druhy služieb

Opis služieb

IV. Identifikácia orgánov

Názov a kontaktné údaje príslušného orgánu žiadajúcej strany

Názov

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

Meno a kontaktné údaje relevantného orgánu uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Názov

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

V.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 2

Vzor odpovede poskytujúcej prístup na základe žiadosti o zriadenie prepojenia centrálnych depozitárov alebo žiadosti o prístup medzi centrálnym depozitárom a centrálnou protistranou alebo obchodným miestom

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: prijímajúca strana

Adresát: žiadajúca strana:

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené žiadajúcou stranou

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcou stranou

II. Identifikácia prijímajúceho centrálneho depozitára

Obchodný názov prijímajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

Názov

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

III. Identifikácia žiadajúcej strany

Obchodný názov žiadajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

Názov

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

Prístup poskytnutý

ÁNO

IV. Identifikácia orgánov

Názov a kontaktné údaje príslušného orgánu prijímajúcej strany (hlavný styčný zamestnanec, meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

Názov a kontaktné údaje relevantného orgánu uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 (hlavný styčný zamestnanec, meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

V.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 3

Vzor na odmietnutie prístupu do centrálneho depozitára

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: prijímajúci centrálny depozitár

Adresát: žiadajúca strana:

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené žiadajúcou stranou

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcim centrálnym depozitárom

II. Identifikácia prijímajúceho centrálneho depozitára

Obchodný názov prijímajúceho centrálneho depozitára

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti o prístup

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

III. Identifikácia žiadajúcej strany

Obchodný názov žiadajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť o prístup

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

IV. Analýza rizík žiadosti o prístup

Právne riziká vyplývajúce z poskytovania služieb

Finančné riziká vyplývajúce z poskytovania služieb

Prevádzkové riziká vyplývajúce z poskytovania služieb

V. Výsledok analýzy rizík

Prístup by ovplyvnil rizikový profil centrálneho depozitára

ÁNO

NIE

Prístup by ovplyvnil hladké a riadne fungovanie finančných trhov

ÁNO

NIE

Prístup by spôsobil systémové riziko

ÁNO

NIE

V prípade odmietnutia prístupu, zhrnutie dôvodov pre odmietnutie

Lehota na sťažnosť žiadajúcej strany príslušnému orgánu prijímajúceho centrálneho depozitára

Prístup poskytnutý

NIE

VI. Identifikácia orgánov

Názov a kontaktné údaje príslušného orgánu prijímajúceho centrálneho depozitára

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

Meno a kontaktné údaje relevantného orgánu uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

VII.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 4

Vzor na odmietnutie prístupu k údajom o transakciách centrálnej protistrany alebo obchodného miesta

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: prijímajúca strana

Adresát: žiadajúci centrálny depozitár

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo, ktoré udelil žiadajúci centrálny depozitár

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcou stranou

II. Identifikácia prijímajúcej strany

Obchodný názov prijímajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti o prístup (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

III. Identifikácia žiadajúceho centrálneho depozitára

Obchodný názov žiadajúceho centrálneho depozitára

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť o prístup (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

IV. Analýza rizík žiadosti o prístup

Riziká vyplývajúce z poskytovania služieb

V. Výsledok analýzy rizík

Prístup by ovplyvnil hladké a riadne fungovanie finančných trhov

ÁNO

NIE

Prístup by spôsobil systémové riziko

ÁNO

NIE

Zhrnutie dôvodov pre odmietnutie

Lehota na sťažnosť žiadajúceho centrálneho depozitára príslušnému orgánu prijímajúcej strany

Prístup poskytnutý

NIE

VI. Identifikácia orgánov

Názov a kontaktné údaje príslušného orgánu prijímajúcej strany (hlavný styčný zamestnanec, meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

VII.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 5

Vzor na sťažnosť týkajúcu sa odmietnutia prístupu do centrálneho depozitára

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: žiadajúca strana:

Adresát: príslušný orgán prijímajúceho centrálneho depozitára

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené žiadajúcou stranou

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcim centrálnym depozitárom

II. Identifikácia žiadajúcej strany

Obchodný názov žiadajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť o prístup (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

III. Identifikácia prijímajúceho centrálneho depozitára

Obchodný názov žiadajúceho centrálneho depozitára

Krajina pôvodu

Adresa sídla

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti o prístup

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

IV. Pripomienky žiadajúcej strany v súvislosti s posudzovaním rizika žiadosti o prístup vykonávaného prijímajúcim centrálnym depozitárom a dôvody odmietnutia prístupu

Pripomienky žiadajúcej strany o právnych rizikách vyplývajúcich z poskytovania služieb

Pripomienky žiadajúcej strany o finančných rizikách vyplývajúcich z poskytovania služieb

Pripomienky žiadajúcej strany o prevádzkových rizikách vyplývajúcich z poskytovania služieb

Pripomienky žiadajúcej strany týkajúce sa odmietnutia poskytovať služby uvedené oddielu A bode 1 prílohy k nariadeniu (EÚ) č. 909/2014 uplatniteľné na osobitnú emisiu cenných papierov

Pripomienky žiadajúcej strany o dôvodoch prijímajúcej strany odmietnuť prístup

Akékoľvek ďalšie relevantné informácie

V. Prílohy

Kópia pôvodnej žiadosti o prístup predloženej žiadajúcou stranou prijímajúcemu centrálnemu depozitáru

Kópia odpovede prijímajúceho centrálneho depozitára na pôvodnú žiadosť o prístup

VI.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 6

Vzor na sťažnosť týkajúcu sa odmietnutia prístupu k údajom o transakciách centrálnej protistrany alebo obchodného miesta

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: žiadajúci centrálny depozitár

Adresát: príslušný orgán prijímajúcej strany

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo, ktoré udelil žiadajúci centrálny depozitár

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcou stranou

II. Identifikácia žiadajúceho centrálneho depozitára

Obchodný názov žiadajúceho centrálneho depozitára

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť o prístup (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

III. Identifikácia prijímajúcej strany

Obchodný názov prijímajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti o prístup

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

IV. Pripomienky žiadajúceho centrálneho depozitára v súvislosti s posúdením rizika žiadosti o prístup vykonaného prijímajúcou stranou a dôvody odmietnutia prístupu

Pripomienky žiadajúceho centrálneho depozitára o rizikách vyplývajúcich z poskytovania služieb

Pripomienky žiadajúceho centrálneho depozitára o dôvodoch prijímajúcej strany odmietnuť prístup

Akékoľvek ďalšie relevantné informácie

V. Prílohy

Kópia pôvodnej žiadosti o prístup, ktorú predložil žiadajúci centrálny depozitár prijímajúcej strane

Kópia odpovede prijímajúcej strany na pôvodnú žiadosť o prístup

VI.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 7

Vzor na konzultácie s inými orgánmi týkajúce sa posúdenia odmietnutia prístupu alebo postúpenia orgánu ESMA

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: príslušný orgán prijímajúcej strany

Adresát:

a)	príslušný orgán v mieste usadenia žiadajúceho účastníka; alebo

b)	príslušný orgán v mieste usadenia žiadajúceho emitenta; alebo

c)	príslušný orgán žiadajúceho centrálneho depozitára a relevantný orgán žiadajúceho centrálneho depozitára uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014; alebo

d)	príslušný orgán žiadajúcej centrálnej protistrany alebo obchodného miesta a relevantný orgán uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014; alebo

e)	orgán ESMA (v prípade postúpenia orgánu ESMA)

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené žiadajúcou stranou

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcou stranou

Dátum prijatia odmietnutia sťažnosti týkajúcej sa prístupu

Referenčné číslo, ktoré udelil príslušný orgán prijímajúcej strany

II. Identifikácia orgánov

Názov a kontaktné údaje príslušného orgánu prijímajúcej strany

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

Prípadne meno a kontaktné údaje relevantného orgánu prijímajúcej strany uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

III. Identifikácia žiadajúcej strany

Obchodný názov žiadajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby preberajúcej zodpovednosť za žiadosť o prístup (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

IV. Identifikácia prijímajúcej strany

Obchodný názov prijímajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti o prístup

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

V. Posúdenie príslušného orgánu prijímajúcej strany

Pripomienky príslušného orgánu týkajúce sa:

a)	dôvodov prijímajúcej strany na odmietnutie prístupu a

b)	tvrdení žiadajúcej strany

Prípadne pripomienky relevantného orgánu prijímajúcej strany uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Odmietnutie poskytnúť prístup sa považuje za neoprávnené

ÁNO

NIE

Dôvody, ktoré poskytol príslušný orgán prijímajúcej strany na podporu svojho posúdenia

VI. Prílohy

Kópia pôvodnej žiadosti o prístup predloženej žiadajúcou stranou prijímajúcej strane

Kópia odpovede prijímajúcej strany na pôvodnú žiadosť o prístup

Kópia sťažnosti žiadajúcej strany týkajúcej sa odmietnutia prístupu

VII.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 8

Vzor na odpoveď príslušného orgánu alebo iných orgánov na konzultácie týkajúce sa posúdenia odmietnutia prístupu a pre postúpenie orgánu ESMA

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ:

a)	príslušný orgán v mieste usadenia žiadajúceho účastníka; alebo

b)	príslušný orgán v mieste usadenia žiadajúceho emitenta; alebo

c)	príslušný orgán žiadajúceho centrálneho depozitára a relevantný orgán uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014; alebo

d)	príslušný orgán žiadajúcej centrálnej protistrany alebo obchodného miesta a relevantný orgán uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

Adresát:

a)	príslušný orgán prijímajúcej strany alebo

b)	orgán ESMSA

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené žiadajúcou stranou

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcou stranou

Dátum prijatia sťažnosti týkajúcej sa odmietnutia prístupu

Referenčné číslo, ktoré udelil príslušný orgán prijímajúcej strany

Dátum prijatia posúdenia, ktoré poskytol príslušný orgán prijímajúcej strane

Referenčné číslo, ktoré udelil príslušný orgán žiadajúcej strany

II. Identifikácia orgánu, ktorý predložil odpoveď na posúdenie príslušným orgánom prijímajúcej strany

Názov a kontaktné údaje:

a)	príslušného orgánu v mieste usadenia žiadajúceho účastníka; alebo

b)	príslušného orgánu v mieste usadenia žiadajúceho emitenta; alebo

c)	príslušného orgánu žiadajúceho centrálneho depozitára a relevantného orgánu žiadajúceho centrálneho depozitára uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014; alebo

d)	príslušného orgánu žiadajúcej centrálnej protistrany alebo obchodného miesta a relevantného orgánu uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

III. Identifikácia žiadajúcej strany

Obchodný názov žiadajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť o prístup (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

IV. Identifikácia prijímajúcej strany

Obchodný názov prijímajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti o prístup

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

V. Posúdenie, ktoré vykonal príslušný orgán prijímajúcej strany

Pripomienky týkajúce sa:

a)	dôvodov prijímajúcej strany na odmietnutie prístupu;

b)	tvrdení poskytnutých žiadajúcou stranou;

c)	dôvodov, ktoré poskytol príslušný orgán prijímajúcej strany na podporu svojho posúdenia.

Odmietnutie poskytnúť prístup sa považuje za neoprávnené

ÁNO

NIE

Dôvody, ktoré poskytol orgán na podporu svojho posúdenia

VI. Prípadne posúdenie, ktoré vykonal relevantný orgán žiadajúcej strany uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Pripomienky týkajúce sa:

a)	dôvodov prijímajúcej strany týkajúcich sa odmietnutia prístupu;

b)	tvrdení poskytnutých žiadajúcou stranou;

c)	dôvodov, ktoré poskytol príslušný orgán prijímajúcej strany na podporu svojho posúdenia.

Odmietnutie poskytnúť prístup sa považuje za neoprávnené

ÁNO

NIE

Dôvody, ktoré poskytol orgán na podporu svojho posúdenia

VII. Prílohy

Kópia sťažnosti žiadajúcej strany týkajúcej sa odmietnutia prístupu vrátane kópie informácií poskytnutých podľa prílohy I

Kópia posúdenia, ktoré vykonal príslušný orgán prijímajúcej strany, týkajúceho sa sťažnosti podanej žiadajúcou stranou, ktorá sa týka odmietnutia prístupu vrátane kópie informácií poskytnutých podľa prílohy II

VIII.

Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

Tabuľka 9

Vzor na odpoveď na sťažnosť týkajúcej sa odmietnutia prístupu

I. Všeobecné informácie

Odosielateľ: príslušný orgán prijímajúcej strany

Adresáti:

a)	žiadajúca strana;

b)	prijímajúca strana;

c)	príslušný orgán v mieste usadenia žiadajúceho účastníka; alebo

d)	príslušný orgán v mieste usadenia žiadajúceho emitenta; alebo

e)	v prípade prepojení centrálnych depozitárov, príslušný orgán žiadajúceho centrálneho depozitára a relevantný orgán uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014; alebo

f)	v prípade prístupu obchodného miesta alebo centrálnej protistrany, príslušný orgán žiadajúcej centrálnej protistrany alebo obchodného miesta a relevantný orgán uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

Dátum žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené žiadajúcou stranou

Dátum prijatia žiadosti o prístup

Referenčné číslo udelené prijímajúcou stranou

Dátum prijatia sťažnosti týkajúcej sa odmietnutia prístupu

Referenčné číslo, ktoré udelil príslušný orgán prijímajúcej strany

Dátum prijatia posúdenia príslušným orgánom žiadajúcej strany a prípadne relevantným orgánom žiadajúcej strany uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

Referenčné číslo, ktoré udelil príslušný orgán žiadajúcej strany alebo prípadne relevantný orgán žiadajúcej strany uvedený v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014

II. Identifikácia orgánu, ktorý predložil odpoveď na sťažnosť týkajúcej sa odmietnutia vstupu

Názov a kontaktné údaje príslušného orgánu prijímajúcej strany

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

III. Identifikácia žiadajúcej strany

Obchodný názov žiadajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za žiadosť o prístup (meno, funkcia, telefónne číslo, e-mailová adresa)

IV. Identifikácia prijímajúcej strany

Obchodný názov prijímajúcej strany

Krajina pôvodu

Adresa sídla

LEI

Meno a kontaktné údaje osoby zodpovednej za posúdenie žiadosti o prístup

Meno

Funkcia

Telefónne číslo

E-mail:

V. Posúdenie, ktoré vykonal príslušný orgán prijímajúcej strany

Pripomienky týkajúce sa:

a)	dôvodov prijímajúcej strany na odmietnutie prístupu;

b)	tvrdení poskytnutých žiadajúcou stranou;

c)	dôvodov, ktoré poskytol orgán žiadajúcej strany na podporu svojho posúdenia.

Prípadne pripomienky relevantného orgánu prijímajúcej strany uvedeného v článku 12 ods. 1 písm. a) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 týkajúce sa:

a)	dôvodov prijímajúcej strany na odmietnutie prístupu;

b)	tvrdení poskytnutých žiadajúcou stranou;

c)	dôvodov, ktoré poskytol orgán žiadajúcej strany na podporu svojho posúdenia.

Odmietnutie poskytnúť prístup sa považuje za neoprávnené

ÁNO

NIE

Dôvody, ktoré poskytol príslušný orgán prijímajúcej strany na podporu svojho posúdenia

VI. Pokyn vyžadujúci od prijímajúcej strany poskytnúť prístup žiadajúcej strane

Ak sa odmietnutie poskytnutia prístupu považuje za neoprávnené, kópia pokynu, ktorý vyžaduje od prijímajúcej strany poskytnúť prístup žiadajúcej strane vrátane uplatniteľného termínu na dosiahnutie súladu s predpismi.

VII.	Ďalšie relevantné informácie a/alebo dokumenty

PRÍLOHA VI

Formuláre a vzory na konzultácie s orgánmi pred udelením povolenia na poskytovanie vedľajších služieb bankového typu

[článok 55 ods. 8 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

ODDIEL 1

Vzor na zasielanie relevantných informácií a žiadosť o vydanie odôvodneného stanoviska

[Názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie]

Kontaktné údaje príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie

Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za ďalšie kontakty:

Funkcia:

Telefónne číslo:

E-mailová adresa:

[názov žiadajúceho centrálneho depozitára] predložil [deň predloženia žiadosti o povolenie] [názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] žiadosť o povolenie [uveďte určenú úverovú inštitúciu] (1) poskytovať vedľajšie služby bankového typu v súlade s článkom 55 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

[názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] preskúmal úplnosť žiadosti a považuje ju za úplnú.

[názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] týmto zasiela všetky informácie uvedené v žiadosti a pripojené ako príloha [príslušný orgán by mal zabezpečiť, aby tieto informácie sa posielali ako príloha k tomuto listu] všetkým orgánom uvedeným v článku 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014, ako aj žiada o odôvodnené stanovisko od orgánov uvedených v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014 do 30 dní odo dňa doručenia tohto listu. Od každého orgánu sa vyžaduje, aby v deň prijatia potvrdil prijatie tejto žiadosti a s nimi súvisiace priložené informácie. Keď orgán neposkytne do 30 dní stanovisko, predpokladá sa, že jeho stanovisko je kladné.

V …dňa [doplňte dátum] …

V mene [názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie]

[podpis]

Zoznam adresátov vrátane orgánov, ktoré sú oprávnené vydať odôvodnené stanovisko:

1.	[príslušný orgán zo zoznamu orgánov uvedených v článku 55 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014]

ODDIEL 2

Vzor pre odôvodnené stanovisko

[názov orgánu vydávajúceho odôvodnené stanovisko]

Kontaktné údaje orgánu vydávajúceho odôvodnené stanovisko

Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za ďalšie kontakty:

Funkcia:

Telefónne číslo:

E-mailová adresa:

[názov žiadajúceho centrálneho depozitára] predložil [deň predloženia žiadosti o povolenie] [názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] žiadosť o povolenie [uveďte určenú úverovú inštitúciu] (2) poskytovať vedľajšie služby bankového typu v súlade s článkom 55 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

[názov príslušného orgánu] preskúmal úplnosť žiadosti, zaslal informácie obsiahnuté v žiadosti [uveďte zoznam orgánov vrátane orgánov EBA a ESMA] a požiadal o odôvodnené stanovisko [príslušný orgán] v súlade s článkom 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014. Žiadosť bola prijatá dňa [dátum…].

So zreteľom na článok 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 [názov dotknutého orgánu vydávajúceho odôvodnené stanovisko] týmto vydáva odôvodnené stanovisko k žiadosti.

Odôvodnené stanovisko: [vyberte si možnosť: kladné alebo záporné]

[úplné a podrobné odôvodnenie v prípade záporného odôvodneného stanoviska …]

V …dňa [doplňte dátum] …

V mene [názov orgánu vydávajúceho odôvodnené stanovisko],

[podpis]

ODDIEL 3

Vzor na odôvodnené rozhodnutie týkajúce sa záporného odôvodneného stanoviska

[názov domovského príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie]

Kontaktné údaje príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie

Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za ďalšie kontakty:

Funkcia:

Telefónne číslo:

E-mailová adresa:

[názov žiadajúceho centrálneho depozitára] predložil [deň predloženia žiadosti o povolenie] [názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] žiadosť o povolenie [uveďte určenú úverovú inštitúciu] (2) poskytovať vedľajšie služby bankového typu v súlade s článkom 55 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

[názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] preskúmal úplnosť žiadosti, zaslal informácie obsiahnuté v žiadosti [všetky orgány uvedené v článku 55 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014] a požiadal o odôvodnené stanovisko [všetky oprávnené orgány identifikované príslušným orgánom v súlade článkom 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014].

So zreteľom na záporné odôvodnené stanovisko/stanoviská vydané v súlade s článkom 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 týkajúce sa žiadosti:

—	[názov dotknutého orgánu, ktorý vydal stanovisko] [dátum odôvodneného stanoviska];

—	[názov dotknutého orgánu, ktorý vydal stanovisko] [dátum odôvodneného stanoviska];

—

…

[názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] podrobne preskúmal odôvodnené stanovisko/stanoviská a týmto vydáva toto odôvodnené rozhodnutie v súlade s článkom 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

Odôvodnené rozhodnutie týkajúce sa záporného stanoviska/záporných stanovísk:

[vyberte si jednu možnosť] Pokračovať/Nepokračovať v udeľovaní povolenia

[dôvody a odôvodnenie pre stanovenie odôvodneného rozhodnutia…]

V …dňa [doplňte dátum] …

V mene [názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie]

[podpis]

[príloha: kópia rozhodnutia]

ODDIEL 4

Vzor žiadosti o pomoc zo strany orgánu ESMA

[názov orgánu postupujúceho záležitosť orgánu ESMA]

Kontaktné údaje orgánu postupujúceho záležitosť orgánu ESMA

Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za ďalšie kontakty:

Funkcia:

Telefónne číslo:

E-mailová adresa:

[názov žiadajúceho centrálneho depozitára] predložil [deň predloženia žiadosti o povolenie] [názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] (3) žiadosť o povolenie [uveďte určenú úverovú inštitúciu] poskytovať vedľajšie služby bankového typu v súlade s článkom 55 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

[názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] preskúmal úplnosť žiadosti, zaslal informácie obsiahnuté v žiadosti [všetky orgány uvedené v článku 55 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014] a požiadal o odôvodnené stanovisko [orgány uvedené v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014] v súlade s článkom 55 ods. 4 nariadenia (EÚ) č. 909/2014.

So zreteľom na záporné odôvodnené stanovisko/stanoviská vydané v súlade s článkom 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 týkajúce sa žiadosti:

—	[názov dotknutého orgánu, ktorý vydal záporné odôvodnené stanovisko] [dátum odôvodneného stanoviska];

—	[názov dotknutého orgánu, ktorý vydal záporné odôvodnené stanovisko] [dátum odôvodneného stanoviska];

—

…

So zreteľom na odôvodnené rozhodnutie [názov príslušného orgánu zodpovedného za posúdenie žiadosti o povolenie] z/zo [dátum vydania odôvodneného rozhodnutia týkajúceho sa stanoviska], podľa ktorého sa má pristúpiť k udeleniu povolenia a ktoré obsahuje vyššie uvedené záporné odôvodnené stanovisko/stanoviská v súlade s článkom 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014,

So zreteľom na to, že neexistuje dohoda týkajúca sa posúdenia žiadosti o povolenie príslušným orgánom a orgánmi uvedenými v článku 55 ods. 4 písm. a) až e) nariadenia (EÚ) č. 909/2014, napriek ďalším pokusom dosiahnuť takúto dohodu,

V súlade s článkom 55 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 909/2014 [názov orgánu, ktorý vydáva žiadosť o pomoc zo strany ESMA] týmto postupuje záležitosť orgánu ESMA a žiada ho o poskytnutie pomoci, poskytuje orgánu ESMA kópiu vyššie uvedenej žiadosti, odôvodneného stanoviska/odôvodnených stanovísk a rozhodnutia, a žiada orgán ESMA, aby postupoval v súlade s článkom 31 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010 v lehote 30 dní od dátumu, keď orgán ESMA dostane toto postúpenie.

Dôvody žiadosti:

[Dôvody na postúpenie orgánu ESMA]

V …dňa [doplňte dátum] …

V mene [názov orgánu postupujúceho záležitosť orgánu ESMA]

[podpis]

V …dňa [doplňte dátum] …

V mene [názov orgánu postupujúceho záležitosť orgánu ESMA]

[podpis]

(1) Príslušný odkaz by sa mal použiť v závislosti od konkrétneho prípadu a mal by sa určiť konkrétny subjekt.

(2) Pozri poznámku pod čiarou č. 1.

(3) Pozri poznámku pod čiarou č. 1.