a)

obchodné meno žiadateľa, adresu jeho sídla v Únii a obchodné meno a adresu všetkých dcérskych podnikov a pobočiek žiadateľa;

b)

identifikátor právneho subjektu (LEI) žiadateľa zaregistrovaný v nadácii globálnych identifikátorov právneho subjektu;

c)

jednotný lokátor zdrojov (URL) webového sídla žiadateľa;

d)

výpis z príslušného obchodného alebo súdneho registra, v ktorom je uvedené miesto registrácie a rozsah podnikateľskej činnosti žiadateľa, alebo nejaká iná forma osvedčeného dôkazu o mieste registrácie a rozsahu podnikateľskej činnosti žiadateľa, platná v oboch prípadoch ako k dátumu žiadosti o registráciu za archív sekuritizačných údajov;

e)

typy sekuritizácie (transakcia ABCP alebo transakcia iná ako ABCP), metódy prenosu rizík (tradičná sekuritizácia alebo syntetická sekuritizácia) a typy podkladových expozícií (nehnuteľnosti určené na bývanie, komerčné nehnuteľnosti, firmy, lízingy, spotrebiteľ, automobil, kreditná karta, ezoterika), v prípade ktorých sa chce žiadateľ zaregistrovať;

f)

či príslušný orgán v členskom štáte, v ktorom je žiadateľ usadený, žiadateľovi udelil povolenie alebo ho zaregistroval, a v takomto prípade názov príslušného orgánu a referenčné číslo týkajúce sa povolenia alebo registrácie;

g)

stanovy spoločnosti alebo rovnocenné podmienky založenia a prípadne ďalšie zákonné doklady, v ktorých sa uvádza, že žiadateľ má vykonávať hlavné sekuritizačné služby;

h)

meno a kontaktné údaje osoby (osôb) zodpovedných za súlad alebo iných zamestnancov zapojených do posudzovania zhody žiadateľa v súvislosti s poskytovaním hlavných sekuritizačných služieb;

i)

meno a kontaktné údaje kontaktnej osoby na účely žiadosti;

j)

program činnosti vrátane umiestnenia hlavných obchodných činností žiadateľa;

k)

akúkoľvek doplnkovú sekuritizačnú alebo doplnkovú nesekuritizačnú službu, ktorú žiadateľ poskytuje alebo plánuje poskytovať;

l)

všetky informácie o akomkoľvek prebiehajúcom súdnom, správnom, rozhodcovskom alebo inom sporovom konaní, na ktorom sa žiadateľ zúčastňuje, bez ohľadu na jeho druh, predovšetkým pokiaľ ide o daňové záležitosti a záležitosti týkajúce sa platobnej neschopnosti, a v ktorom môžu vzniknúť významné finančné alebo reputačné náklady, alebo o akomkoľvek ukončenom konaní, ktoré môže mať stále významný vplyv na náklady archívu sekuritizačných údajov.

a)

politiky vnútornej kontroly žiadateľa a postupy na zabezpečenie dôsledného a účinného vykonávania týchto politík;

b)

akékoľvek politiky, postupy a manuály k monitorovaniu a hodnoteniu primeranosti a účinnosti systémov žiadateľa;

c)

akékoľvek politiky, postupy a manuály ku kontrole a zabezpečeniu systémov žiadateľa v oblasti spracovania informácií;

d)

identitu vnútorných orgánov zodpovedných za hodnotenie akýchkoľvek zistení vnútornej kontroly.

a)

v prípade, že existuje výbor pre vnútorný audit, jeho zloženie, právomoci a zodpovednosti;

b)

štatút, metodiky, normy a postupy týkajúce sa jeho funkcie vnútorného auditu;

c)

vysvetlenie, ako sú štatút, metodika a postupy týkajúce sa jeho funkcie vnútorného auditu vypracované a uplatňované, berúc do úvahy povahu, rozsah, komplexnosť a riziká činností žiadateľa;

d)

plán práce Výboru pre vnútorný audit na tri roky od dátumu žiadosti so zameraním na povahu a rozsah činností, komplexnosti a rizík žiadateľa.

a)

politiky a postupy týkajúce sa bezodkladnej identifikácie, riešenia, odstránenia, zmiernenia a zverejňovania konfliktov záujmov;

b)

opis postupu použitého na zabezpečenie toho, aby si príslušné osoby boli vedomé politík a postupov uvedených v písmene a);

c)

opis úrovne a formy oddelenia, ktoré existuje medzi rôznymi obchodnými činnosťami v organizácii žiadateľa vrátane opisu:

d)

akékoľvek ďalšie opatrenia a kontroly zavedené na zabezpečenie dodržiavania politík a postupov uvedených v písmene a) v súvislosti so správou konfliktov záujmov a procesom uvedeným v písmene b).

a)

akákoľvek situácia, keď žiadateľ môže na úkor klienta dosiahnuť finančný zisk alebo sa môže vyhnúť finančnej strate;

b)

akákoľvek situácia, keď žiadateľ môže mať záujem na výsledku služby poskytovanej klientovi, ktorý je odlišný od záujmu klienta na tomto výsledku;

c)

akákoľvek situácia, keď žiadateľ môže mať motiváciu uprednostniť svoje vlastné záujmy alebo záujmy iného používateľa alebo skupiny používateľov pred záujmami klienta, ktorému sa služba poskytuje;

d)

akákoľvek situácia, keď žiadateľ dostane alebo môže dostať stimul od osoby inej ako klient v súvislosti so službou poskytovanou klientovi vo forme peňazí, tovaru alebo služieb, ale s výnimkou stimulov prostredníctvom provízie alebo poplatkov za službu.

a)

zoznam obsahujúci meno každej osoby alebo názov každého subjektu, ktoré priamo alebo nepriamo držia 5 % alebo viac kapitálu, alebo hlasovacích práv žiadateľa, alebo ktorých držba umožňuje vykonávať podstatný vplyv nad riadením žiadateľa;

b)

zoznam všetkých podnikov, v ktorých osoba uvedená v písmene a) drží 5 % alebo viac kapitálu, alebo hlasovacích práv, alebo nad ktorých riadením vykonáva podstatný vplyv.

a)

identifikuje LEI registrovaný v nadácii globálnych identifikátorov právneho subjektu a adresu sídla materského podniku alebo konečného materského podniku;

b)

uvedie, či bolo materskému podniku alebo hlavnému materskému podniku udelené povolenie alebo či bol zaregistrovaný, a či sa na neho vzťahuje dohľad, a ak to tak je, uvedie jeho prípadné referenčné číslo a názov zodpovedného orgánu dohľadu.

a)

úplný súbor finančných výkazov žiadateľa vypracovaný v súlade s niektorými z nasledujúcich noriem:

b)

ak sú finančné výkazy žiadateľa predmetom štatutárneho auditu v zmysle vymedzenia v článku 2 ods. 1 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2006/43/ES (7), finančné správy zahŕňajú správu o audite ročných a konsolidovaných finančných výkazov;

c)

ak žiadateľ podlieha auditu, meno a vnútroštátne registračné číslo externého audítora.

a)

pro forma vyhlásenie preukazujúce náležité zdroje a očakávanú obchodnú situáciu šesť mesiacov po udelení registrácie za archív sekuritizačných údajov;

b)

priebežnú finančnú správu, ak finančné výkazy za požadované obdobie ešte nie sú k dispozícii podľa aktov uvedených v odseku 1;

c)

výkaz finančnej pozície, ako je súvaha, výkaz ziskov a strát, zmeny vlastného imania a zmeny v peňažných tokoch, zhrnutie účtovných politík a ďalšie vysvetľujúce poznámky podľa aktov uvedených v odseku 1.

a)

očakávaný príjem z každej z týchto kategórií služieb poskytovaných žiadateľom, osobitne uvedený pre každú z týchto kategórií:

b)

počet sekuritizačných transakcií, pri ktorých žiadateľ očakáva, že sa sprístupnia používateľom uvedeným v článku 17 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/2402;

c)

fixné a variabilné náklady na poskytovanie hlavných sekuritizačných služieb.

a)

opis všetkých budúcich plánov založenia dcérskych podnikov a umiestnenia týchto dcérskych podnikov;

b)

opis plánovaných obchodných činností vrátane obchodných činností akýchkoľvek dcérskych podnikov alebo pobočiek.

a)

podrobný opis postupu a zdrojov, metód a kanálov, ktoré žiadateľ použije na zabezpečenie včasného, štruktúrovaného a komplexného zhromažďovania údajov od nahlasujúcich subjektov spolu s kópiou akéhokoľvek manuálu nahlasovania informácií, ktorý sa má sprístupniť nahlasujúcim subjektom;

b)

opis zdrojov, metód a kanálov, ktoré žiadateľ použije na zabezpečenie priameho a okamžitého prístupu k informáciám uvedeným v článkoch 2 až 8 delegovaného nariadenia (EÚ) 2020/1224 (11) subjektom uvedeným v článku 17 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/2402 vrátane kópie akéhokoľvek používateľského manuálu a vnútorných postupov, ktoré sú potrebné na získanie takéhoto prístupu;

c)

opis postupov, ktoré žiadateľ použije na výpočet bodového hodnotenia úplnosti údajov uvedeného v článku 3 delegovaného nariadenia (EÚ) 2020/1229 a opis zdrojov, metód a kanálov, ktoré žiadateľ použije s cieľom zabezpečiť priamy a okamžitý prístup k týmto bodovým hodnoteniam úplnosti údajov pre subjekty uvedené v článku 17 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/2402 v súlade s týmto nariadením spolu s kópiou akýchkoľvek používateľských manuálov a vnútorných politík, ktoré sú potrebné na získanie takéhoto prístupu.

a)

rozlišuje medzi automatizovanými a manuálnymi zdrojmi, metódami a kanálmi;

b)

ak sú akékoľvek zdroje, metódy alebo kanály manuálne:

a)

politiky a postupy, podľa ktorých budú rôzne typy používateľov nahlasovať informácie centrálne zhromaždené, vyrobené a uchovávané v sekuritizačnom úložisku a pristupovať k nim, vrátane akéhokoľvek procesu, v ktorom majú používatelia prístup k informáciám, ktoré uchováva sekuritizačný archív, prezerajú si ich, konzultujú ich alebo ich upravujú, ako aj postupy používané na autentifikáciu totožnosti používateľov, ktorí majú prístup do archívu sekuritizácie;

b)

kópiu podmienok, ktoré určujú práva a povinnosti rôznych typov používateľov vo vzťahu k informáciám uchovávaným archívom sekuritizačných údajov;

c)

opis rôznych kategórií prístupu, ktoré majú používatelia k dispozícii;

d)

podrobný opis prístupových politík a postupov s cieľom zabezpečiť, aby používatelia mali nediskriminačný prístup k informáciám uchovávaným v archívoch sekuritizačných údajov vrátane:

e)

podrobný opis politík a postupov týkajúcich sa prístupu, na základe ktorých môžu mať ostatní poskytovatelia služieb nediskriminačný prístup k informáciám uchovávaným archívom sekuritizačných údajov, ak relevantný nahlasujúci subjekt na to dal písomný, dobrovoľný a odvolateľný súhlas vrátane:

f)

opis kanálov a mechanizmov na verejné sprístupnenie postupov potenciálnym a skutočným používateľom, pomocou ktorých môžu títo používatelia v konečnom dôsledku získať prístup k informáciám vedeným archívom sekuritizačných údajov, a na verejné sprístupnenie postupov potenciálnym a skutočným nahlasujúcim subjektom, pomocou ktorých môžu nakoniec sprístupniť informácie prostredníctvom žiadateľa.

a)

zamestnanci a iní zamestnanci spojení so žiadateľom, a to aj v rámci tej istej skupiny;

b)

originátori, sponzori a SSPE (ako samostatná kategória);

c)

subjekty uvedené v článku 17 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/2402;

d)

ostatní poskytovatelia služieb;

e)

každá ďalšia kategória používateľa identifikovaná žiadateľom (s informáciami špecifikovanými osobitne pre každú takúto kategóriu).

a)

podrobný opis dostupných zdrojov a postupov na identifikáciu a zmiernenie prevádzkového rizika a akýchkoľvek iných významných rizík, ktorým je žiadateľ vystavený, vrátane kópie všetkých príslušných politík, metodík, vnútorných postupov a manuálov vypracovaných na tento účel;

b)

opis čistých likvidných aktív financovaných vlastným kapitálom na pokrytie prípadných strát z bežnej činnosti s cieľom pokračovať v poskytovaní hlavných sekuritizačných služieb ako nepretržite prevádzkovaný podnik;

c)

posúdenie dostatočnosti finančných zdrojov žiadateľa na účely krytia prevádzkových nákladov na likvidáciu alebo reorganizáciu kritických operácií a služieb počas obdobia najmenej deviatich mesiacov;

d)

plán na zabezpečenie kontinuity činnosti žiadateľa a opis politiky pre aktualizáciu tohto plánu vrátane:

e)

opis opatrení na zabezpečenie hlavných sekuritizačných služieb žiadateľa v prípade výpadku a účasť jeho používateľov a iných tretích strán na týchto opatreniach;

f)

opis opatrení žiadateľa na zverejnenie akýchkoľvek prerušení služieb alebo prerušení pripojenia na jeho webovom sídle a rýchle informovanie orgánu ESMA a ďalších používateľov, ako aj zverejnenie odhadovaného času potrebného na obnovenie pravidelnej služby;

g)

opis opatrení žiadateľa, ktoré umožňujú jeho zamestnancom nepretržite monitorovať výkon jeho systémov informačných technológií v reálnom čase.

a)

opis rozsahu činností, ktoré sa majú zadať externe, ako aj podrobnosti a rozsah, v akom sa tieto činnosti zabezpečujú externe;

b)

kópiu relevantných dohôd o úrovni poskytovaných služieb, ktoré sa zabezpečujú externe, s jasnými úlohami a zodpovednosťami, metrikami a cieľmi pre každú hlavnú požiadavku žiadateľa, metódami používanými na monitorovanie úrovne služby externe zabezpečovaných funkcií, ako aj opatreniami, ktoré sa majú prijať v prípade nesplnenia cieľov na úrovni služieb;

c)

kópiu zmlúv upravujúcich tieto dohody o úrovni poskytovaných služieb vrátane identifikácie poskytovateľa služieb tretej strany;

d)

kópiu akýchkoľvek externých správ o externe zabezpečovaných činnostiach, ak sú k dispozícii;

e)

podrobnosti o organizačných opatreniach a politikách týkajúcich sa externého zabezpečovania a rizík, ktoré predstavuje, ako sa stanovuje v odseku 4.

a)

že poskytovateľ služieb, ktorý je treťou stranou, vykonáva externe zabezpečované činnosti účinne a v súlade s uplatniteľnými právnymi predpismi a regulačnými požiadavkami, a že poskytovateľ služby tretej strany primerane rieši zistené nedostatky;

b)

identifikáciu rizík týkajúcich sa externe zabezpečovaných činností žiadateľom a primerané pravidelné monitorovanie týchto rizík;

c)

že existujú primerané kontrolné postupy týkajúce sa externe zabezpečovaných činností vrátane účinného dohľadu nad týmito činnosťami a ich rizikami v rámci žiadateľa;

d)

primeranú kontinuitu činností v súvislosti s externe zabezpečovanými činnosťami.

a)

jeho systémy informačných technológií sú chránené pred zneužitím alebo neoprávneným prístupom;

b)

jeho informačné systémy vymedzené v článku 2 písm. a) smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/40/EÚ (12) sú chránené pred útokmi;

c)

sa zabránilo neoprávnenému zverejneniu dôverných informácií;

d)

sa zaistila bezpečnosť a integrita informácií prijatých podľa nariadenia (EÚ) 2017/2402.

a)

informovať orgán ESMA o incidente, ktorý viedol k porušeniu;

b)

poskytnúť orgánu ESMA správu o incidente s uvedením povahy a podrobností incidentu, opatrení prijatých na riešenie incidentu a iniciatív prijatých na zabránenie podobným incidentom;

c)

informovať svojich používateľov o incidente, ktorého sa porušenie týkalo.

a)

overiť totožnosť užívateľa, ktorý pristupuje k systémom žiadateľa;

b)

schváliť a povoliť zaznamenávanie informácií, ktoré žiadateľ prijal v súlade s nariadením (EÚ) 2017/2402 pre príslušnú sekuritizáciu;

c)

dodržiavať články 2 až 4 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1229;

d)

overiť a zvýrazniť duplicitné podania;

e)

identifikovať informácie, ktoré nedostal, ak existuje povinnosť sprístupniť tieto informácie podľa článku 7 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/2402.

a)

akémukoľvek použitiu informácií uchovávaných žiadateľom na nezákonné účely;

b)

zverejneniu dôverných informácií;

c)

obchodnému použitiu informácií uchovávaných žiadateľom, keď je takéto použitie zakázané.

a)

systémy, politiky a postupy uchovávania záznamov, ktoré sa používajú na zabezpečenie toho, aby žiadateľ informácie sprístupnené nahlasujúcim subjektom podľa nariadenia (EÚ) 2017/2402 prostredníctvom žiadateľa zaznamenal a uchovával v súlade s článkom 80 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ako sa stanovuje v článku 10 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2017/2402;

b)

podrobný opis systémov, politík a postupov uchovávania záznamov, ktoré sa používajú na zabezpečenie toho, aby sa informácie sprístupnené nahlasujúcim subjektom podľa nariadenia (EÚ) 2017/2402 prostredníctvom žiadateľa primerane upravovali v súlade s príslušnými požiadavkami právnych predpisov alebo regulačnými požiadavkami;

c)

informácie o prijatí a správe informácií sprístupnených nahlasujúcim subjektom podľa nariadenia (EÚ) 2017/2402 prostredníctvom žiadateľa vrátane opisu všetkých politík a postupov zavedených žiadateľom s cieľom zabezpečiť:

a)

článok 2 okrem odseku 2 písm. d);

b)

článok 3;

c)

článok 5 okrem odseku 2 písm. d);

d)

článok 6;

e)

článok 9;

f)

článok 10 písm. b);

g)

článok 12;

h)

článok 13 ods. 2;

i)

články 14, 15 a 16;

j)

článok 17 písm. b) a e);

k)

články 18 až 24;

l)

článok 25 ods. 2;

m)

články 26, 27 a 28.