Druh záznamu

Zhrnutie obsahu

Komunikácia s klientmi

Marketingová komunikácia

Všetka marketingová komunikácia vydaná poskytovateľom služieb kryptoaktív (s výnimkou ústnej formy) alebo v jeho mene.

Informácie pre klientov

Iné informácie než marketingová komunikácia poskytnuté poskytovateľom služieb kryptoaktív alebo v jeho mene klientovi o poskytovateľovi služieb kryptoaktív, jeho službách a činnostiach a uplatniteľných nákladoch a súvisiacich poplatkoch.

Záznamy o komunikácii s klientmi

Záznamy telefonických rozhovorov alebo elektronickej komunikácie týkajúcich sa transakcií alebo prijímania, postúpenia a vykonávania príkazov klientov, a to aj v prípadoch, keď takéto rozhovory alebo komunikácia nevyústili do uzatvorenia transakcie alebo poskytovania služieb v oblasti prijímania a postúpenia príkazov alebo vykonania príkazu.

Práva a povinnosti poskytovateľa služieb kryptoaktív a klienta

Zmluvy s klientmi

Každý dokument, na ktorom sa dohodli poskytovateľ služieb kryptoaktív a klient a v ktorom sa stanovujú práva a povinnosti zmluvných strán.

Súhlas klienta

Každá komunikácia medzi poskytovateľom služieb kryptoaktív a klientom alebo každý dokument, ktorý dokazuje, že klient súhlasil s poskytovaním služieb a s podmienkami, za ktorých bude poskytovateľ služieb kryptoaktív tieto služby poskytovať klientovi.

Zneužívanie trhu

Zneužívanie trhu

Záznamy o prípadoch, v ktorých okolnosti naznačujú, že došlo k spáchaniu zneužívania trhu, resp. k nemu dochádza alebo k nemu pravdepodobne dôjde. Takéto záznamy musia obsahovať identifikáciu zapojených osôb alebo počítačových algoritmov. V prípade osôb, ktoré profesionálne zabezpečujú alebo vykonávajú transakcie s kryptoaktívami, musia záznamy obsahovať informácie, ktoré dokladajú vykonanie analýzy, pokiaľ ide o príkazy, transakcie a aspekty fungovania technológie distribuovanej databázy transakcií, ktoré by mohli predstavovať zneužívanie trhu, ako sa uvádza v článku 3 delegovaného nariadenia Komisie, ktorým sa stanovujú technické predpisy podľa článku 92 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Úschova kryptoaktív a finančných prostriedkov klientov

Kryptoaktíva klientov a prostriedky prístupu ku kryptoaktívam v držbe poskytovateľa služieb kryptoaktív

Záznamy umožňujúce poskytovateľovi služieb kryptoaktív chrániť vlastnícke práva klientov a zabrániť využívaniu kryptoaktív klientov na svoj vlastný účet, ako sa požaduje v článku 70 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Finančné prostriedky klientov v držbe poskytovateľa služieb kryptoaktív

Záznamy umožňujúce poskytovateľovi služieb kryptoaktív chrániť vlastnícke práva klientov a zabrániť využívaniu finančných prostriedkov klientov na svoj vlastný účet, ako sa požaduje v článku 70 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Akékoľvek dokumenty, záznamy alebo dôkazy, ktoré preukazujú, že poskytovateľ služieb kryptoaktív si plní svoje povinnosti podľa článku 70 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Vybavovanie sťažností

Sťažnosti

Záznamy vedené v súlade s článkom 1 ods. 2 písm. f) delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2025/294 (1).

Konflikty záujmov a osobné transakcie

Konflikty záujmov

Informácie uvedené v článku 6 ods. 5 delegovaného nariadenia Komisie, ktorým sa stanovujú technické predpisy prijaté podľa článku 72 ods. 5 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Osobná transakcia

Záznamy o osobnej transakcii, ako sa uvádza v článku 2 ods. 4 delegovaného nariadenia Komisie, ktorým sa stanovujú technické predpisy prijaté podľa článku 72 ods. 5 nariadenia (EÚ) 2023/1114, v ktorých sa v súlade s uvedeným delegovaným nariadením uvádzajú dátum a čas transakcie, podmienky, jej objem, protistrana a akékoľvek povolenie alebo akýkoľvek zákaz spojené s touto transakciou.

Externé vykonávanie činností

Dohody o externom vykonávaní činností

Záznamy o písomných dohodách uvedených v článku 73 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Externe vykonávané služby a činnosti

Záznamy o každej službe alebo činnosti externe vykonávaných treťou stranou spolu, vrátane týchto údajov:

Úschova a správa kryptoaktív v mene klientov

Register pozícií

Záznamy o registri pozícií uvedenom v článku 75 ods. 2 a 4 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Výkaz o pozíciách

Záznamy o výkaze o pozíciách uvedenom v článku 75 ods. 5 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Komunikácia s klientmi

Záznamy o akejkoľvek komunikácii s klientom uvedenej v článku 75 ods. 5 druhom pododseku nariadenia (EÚ) 2023/1114 vrátane odpovede prijatej klientom alebo o jej absencii.

Využívanie iných poskytovateľov služieb kryptoaktív

Ak sú kryptoaktíva klientov alebo prostriedky prístupu ku kryptoaktívam v úschove alebo kontrolované v súlade s článkom 75 ods. 9 nariadenia (EÚ) 2023/1114:

Prevádzkovanie obchodnej platformy pre kryptoaktíva

Prevádzkové pravidlá

Kópia prevádzkových pravidiel uvedených v článku 76 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/1114 vrátane zistených nedostatkov a opatrení prijatých na ich nápravu.

Posúdenie vhodnosti kryptoaktíva

Záznamy o posúdení uvedenom v článku 76 ods. 2 nariadenia (EÚ) 2023/1114 a jeho výsledkoch.

Zabudovaná anonymizačná funkcia

Záznamy o prípadoch, keď majú kryptoaktíva zabudovanú anonymizačnú funkciu.

Súhlas klienta s obchodovaním párovaním na vlastný účet

Záznamy o súhlase klientov, aby sa poskytovateľ služieb kryptoaktív zapojil do obchodovania párovaním na vlastný účet na platforme pre kryptoaktíva, ktorú prevádzkuje, ako sa uvádza v článku 76 ods. 6 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Výmena kryptoaktív za finančné prostriedky alebo za iné kryptoaktíva

Cena a obmedzenia

Umiestňovanie kryptoaktív

Informácie pre klientov alebo potenciálnych klientov

Záznamy komunikácie uvedenej v článku 79 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/1114 a o súhlase získanom od osoby, ktorá ponúka kryptoaktíva, alebo osoby žiadajúcej o prijatie na obchodovanie alebo akejkoľvek tretej strany konajúcej v jej mene.

Operácie umiestňovania

Záznamy o všetkých operáciách umiestňovania vykonaných poskytovateľom služieb kryptoaktív, ktoré sú vedené v súlade s požiadavkou, aby mal poskytovateľ služieb kryptoaktív zavedený centralizovaný postup na identifikáciu všetkých svojich operácií umiestňovania, ako sa stanovuje v delegovanom nariadení Komisie, ktorým sa stanovujú technické predpisy prijaté podľa článku 72 ods. 5 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Poradenstvo a riadenie portfólií

Informácie pre klientov

Záznamy o všetkej komunikácii uskutočnenej v súlade s článkom 81 ods. 2, 4 a 9 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Posúdenie vhodnosti

Záznamy všetkých informácií zozbieraných od každého klienta a posúdených s cieľom vykonať posúdenie vhodnosti uvedené v článku 81 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2023/1114 a o všetkých interných dokumentoch týkajúcich sa tohto posúdenia vhodnosti.

Záznamy o klientoch, ktorí neposkytli informácie požadované v článku 81 ods. 8 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Investičné poradenstvo

Záznamy o čase a dátume, kedy bolo poradenstvo o kryptoaktívach poskytnuté, záznamy o kryptoaktívach, ktoré boli odporučené, a správa o vhodnosti poskytnutá klientovi v súlade s článkom 81 ods. 13 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Pravidelný výkaz o činnostiach riadenia portfólia

Záznamy o všetkých pravidelných výkazoch poskytnutých klientovi v súlade s článkom 81 ods. 14 nariadenia (EÚ) 2023/1114.

Stimuly

Služby prevodu

Záznamy, ktoré má viesť poskytovateľ služieb kryptoaktív pôvodcu

Záznamy o:

Záznamy, ktoré má viesť poskytovateľ služieb kryptoaktív prijímateľa

Záznamy o:

Záznamy, ktoré majú viesť sprostredkovatelia služieb kryptoaktív

Záznamy o:

Symbol

Druh údajov

Vymedzenie

{ALPHANUM-n}

Až n alfanumerických znakov

Pole s voľným textom.

{CFI_CODE}

6 znakov

Kód CFI podľa ISO 10962

{COUNTRYCODE_2}

2 alfanumerické znaky

Dvojpísmenový kód krajiny podľa kódu krajiny ISO 3166-1 alfa-2

{CURRENCYCODE_3}

3 alfanumerické znaky

Trojpísmenový kód meny podľa kódov mien ISO 4217

{DATE_TIME_FORMAT}

Formát dátumu a času podľa ISO 8601

Dátum a čas v tomto formáte:

RRRR-MM-DDThh:mm:s.ddddddZ.

Dátumy a časy sa zaznamenávajú v UTC.

{DATEFORMAT}

Formát dátumu podľa normy ISO 8601

Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte: RRRR-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Desatinné číslo v celkovom rozsahu až n číslic, z toho až m číslic môžu byť zlomkové číslice

Numerické pole pre kladné aj záporné hodnoty.

{DTI}

9 alfanumerických znakov

Identifikátor digitálneho tokenu podľa normy ISO 24165

{DTI_SHORT_NAME}

n alfanumerických znakov

Skrátený názov DTI zaregistrovaný podľa údajových prvkov normy ISO 24165-2 na registráciu DTI

{INTEGER-n}

Celé číslo v celkovom rozsahu až n číslic

Numerické pole pre kladné aj záporné celočíselné hodnoty.

{ISIN}

12 alfanumerických znakov

Kód ISIN podľa normy ISO 6166

{LEI}

20 alfanumerických znakov

Identifikátor právneho subjektu podľa normy ISO 17442

{MIC}

4 alfanumerické znaky

Identifikátor trhu podľa normy ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alfanumerických znakov

Identifikátor je odvodený v súlade s článkom 9 a prílohou II k delegovanému nariadeniu (EÚ) 2017/590

Číslo poľa

Názov poľa

Opis poľa

Podrobnosti o údajoch v príkazoch, ktoré sa majú poskytnúť príslušnému orgánu

Oddiel A – Identifikácia relevantných strán

1

Identifikačný kód klienta

Kód použitý na identifikáciu klienta poskytovateľa služieb kryptoaktív, ktorý príkaz zadal.

Ak je klientom právny subjekt, použije sa kód LEI klienta alebo alternatívny identifikátor uvedený v článku 14 ods. 3.

Ak klientom nie je právny subjekt, použije sa kód {NATIONAL_ID}.

V prípade čakajúcich alokácií sa použije označenie PNAL.

V tomto poli sa uvedie „NOAP“, ak má poskytovateľ služieb kryptoaktív priamy záujem kupovať alebo predávať.

{LEI}

{NATIONAL_ID}

{ALPHANUM-20}

{PNAL}

„NOAP“

2

Investičné rozhodnutie v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív

Kód používaný na identifikáciu osoby alebo algoritmu v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív, ktoré prijímajú investičné rozhodnutie.

Ak investičné rozhodnutie prijíma fyzická osoba v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív, osoba, ktorá je zodpovedná alebo má primárnu zodpovednosť za investičné rozhodnutie, sa identifikuje použitím {NATIONAL_ID}.

Ak investičné rozhodnutie prijal algoritmus, ktorý automaticky určuje jednotlivé parametre príkazov vrátane iniciovania príkazu alebo určuje jeho načasovanie, cenu alebo množstvo, v poli sa uvedie kód pridelený podľa článku 8.

Toto pole sa ponechá prázdne, ak investičné rozhodnutie nebolo vykonané osobou ani algoritmom v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

3

Vykonanie v rámci spoločnosti

Kód používaný na identifikáciu osoby alebo algoritmu v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív, ktoré určujú podmienky vykonania transakcie vyplývajúcej z príkazu.

Ak podmienky vykonania transakcie určuje fyzická osoba, táto osoba sa identifikuje pomocou {NATIONAL_ID}.

Ak je za vykonanie transakcie zodpovedný algoritmus, ktorý automaticky určuje jednotlivé parametre príkazov vrátane iniciovania príkazu alebo určuje jeho načasovanie, cenu alebo množstvo, v tomto poli sa uvedie kód, ktorý pridelil poskytovateľ služieb kryptoaktív, v súlade s článkom 10.

Ak je do vykonania transakcie zapojená viac ako jedna osoba alebo kombinácia osôb a algoritmov, poskytovateľ služieb kryptoaktív určí obchodníka alebo algoritmus, ktoré sú primárne zodpovedné, a v tomto poli uvedie totožnosť tohto obchodníka alebo algoritmu.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

Oddiel B – Obchodné postavenie a zabezpečovanie likvidity

4

Obchodné postavenie

Uvádza, či poskytovateľ služieb kryptoaktív uskutočňujúci transakciu vykonáva obchodovanie párovaním na vlastný účet alebo výmeny kryptoaktív za finančné prostriedky.

Ak zadanie príkazu nie je dôsledkom toho, že poskytovateľ služieb kryptoaktív vykonáva obchodovanie párovaním na vlastný účet alebo výmenu kryptoaktív za finančné prostriedky alebo iné kryptoaktíva, v tomto poli sa uvedie, že transakcia bola vykonaná v inom postavení.

„DEAL“ – Výmena kryptoaktív za finančné prostriedky alebo za iné kryptoaktíva

„MTCH“ – obchodovanie párovaním na vlastný účet

„AOTC“ – iné postavenie

Oddiel C – Dátum a čas

5

Dátum a čas

Dátum a čas každej udalosti uvedenej v oddiele G a J.

{DATE_TIME_FORMAT}

Oddiel D – Obdobie platnosti a obmedzenia príkazov

6

Obdobie platnosti

Platný daný deň (Good-For-Day): platnosť príkazu uplynie na konci obchodného dňa, v ktorom bol zadaný do evidencie príkazov.

Platný do zrušenia (Good-Till-Cancelled): príkaz ostáva aktívny v evidencii príkazov a je vykonateľný, až kým nie je skutočne zrušený.

Platný do času (Good-Till-Time): platnosť príkazu uplynie najneskôr vo vopred určenom čase v rámci aktuálneho intervalu obchodovania.

Platný do dátumu (Good-Till-Date): platnosť príkazu uplynie na konci stanoveného dňa.

Platný do stanoveného dátumu a času (Good-Till-Specified Date and Time): platnosť príkazu uplynie k stanovenému dátumu a času.

Platný po čase (Good After Time): príkaz je aktívny len po vopred určenom čase v rámci aktuálneho intervalu obchodovania.

Platný po dátume (Good After Date): príkaz je aktívny len od začiatku vopred určeného dátumu.

Platný po stanovenom dátume a čase (Good After Specified Date and Time): príkaz je aktívny len od vopred určeného dátumu a času.

Vykonať okamžite alebo zrušiť (Immediate-Or-Cancel): príkaz, ktorý sa vykoná po zadaní do evidencie príkazov (v množstve, ktoré môže byť predmetom vykonania) a ktorého zostávajúca časť (ak nejaká je), ktorá sa nestala predmetom vykonania, nezostáva v evidencii príkazov.

Splň alebo zruš (Fill-Or-Kill): príkaz, ktorý sa vykoná pri zadaní do evidencie príkazov za predpokladu, že celý môže byť predmetom splnenia: ak príkaz možno vykonať len čiastočne, automaticky je odmietnutý a nemožno ho preto vykonať.

Iné: akékoľvek doplňujúce údaje, ktoré sú jedinečné pre konkrétne obchodné modely, obchodné platformy alebo systémy.

„DAVY“ – platný daný deň (Good-For-Day)

„GTCV“ – platný do zrušenia (Good-Till-Cancelled)

„GTTV“ – platný do času (Good-Till-Time)

„GTDV“ – platný do dátumu (Good-Till-Date)

„GTSV“ – platný do stanoveného dátumu a času (Good-Till-Specified Date and Time)

„GATV“ – platný po čase (Good After Time)

„GADV“ – platný po dátume (Good After Date)

„GASV“ – platný po stanovenom dátume a čase (Good After Specified Date and Time)

„IOCV“ – vykonať okamžite alebo zrušiť (Immediate-Or-Cancel)

„FOKV“ – splň alebo zruš (Fill-Or-Kill)

alebo

{ALPHANUM-4} znak, ktorý obchodné miesto ešte nepoužilo pre vlastnú klasifikáciu.

7

Obmedzenie príkazov

Platný pre interval obchodovania za záverečnú cenu (Good For Closing Price Crossing Session): ak sa príkaz kvalifikuje pre interval obchodovania za záverečnú cenu.

Platný pre aukciu (Valid For Auction): príkaz je platný a môže byť vykonaný len vo fázach aukcie (ktoré môže vopred určiť klient poskytovateľa služieb kryptoaktív, ktorý príkaz zadal, napr. úvodná a/záverečná aukcia a/alebo intra-denná aukcia).

Platný len pre kontinuálne obchodovanie (Valid For Continuous Trading only): príkaz je aktívny len počas kontinuálneho obchodovania.

Iné: akékoľvek doplňujúce údaje, ktoré sú jedinečné pre konkrétne obchodné modely, obchodné platformy alebo systémy.

„SESR“ – platný pre interval obchodovania za záverečnú cenu

„VFAR“ – platný pre aukciu

„VFCR“ – platný len pre kontinuálne obchodovanie

{ALPHANUM-4} znak, ktorý obchodné miesto ešte nepoužilo pre vlastnú klasifikáciu.

Ak možno uplatniť viac ako jedno označenie, toto pole sa vyplní viacerými označeniami oddelenými čiarkou.

8

Obdobie a čas platnosti

Toto pole sa týka časovej pečiatky odzrkadľujúcej čas, keď sa príkaz stal aktívnym alebo keď sa úplne odstránil z evidencie príkazov.

Platný daný deň: dátum zadania s časovou pečiatkou bezprostredne pred polnocou.

Platný do času: dátum zadania a obdobie do času stanoveného v príkaze.

Platný do dátumu: stanovený dátum uplynutia platnosti s časovou pečiatkou bezprostredne pred polnocou.

Platný do stanoveného dátumu a času: stanovený dátum a čas uplynutia platnosti.

Platný po čase: dátum zadania a stanovený čas, keď sa príkaz stane aktívnym.

Platný po dátume: stanovený dátum s časovou pečiatkou bezprostredne po polnoci.

Platný po stanovenom dátume a čase: stanovený dátum a čas, keď sa príkaz stane aktívnym.

Platný do zrušenia: konečný dátum a čas, keď sa príkaz automaticky odstráni v dôsledku trhových operácií.

Iné: časová pečiatka pre akýkoľvek iný druh platnosti.

{DATE_TIME_FORMAT}

Oddiel E – Identifikácia príkazu

9

Kód MIC segmentu

Identifikácia obchodnej platformy pre kryptoaktíva, na ktorej bol príkaz zadaný.

Ak obchodná platforma pre kryptoaktíva používa MIC segmentu, potom sa použije MIC segmentu.

Ak obchodná platforma pre kryptoaktíva nepoužíva MIC segmentu, použije sa prevádzkový MIC.

Toto pole sa vyplní len v prípade príkazov, ktoré sa majú vykonať na obchodnej platforme pre kryptoaktíva.

{MIC}

10

Identifikačný kód kryptoaktíva

Jedinečný a jednoznačný identifikátor kryptoaktíva.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

11

Klasifikácia kryptoaktív

Taxonómia použitá na klasifikáciu kryptoaktíva

alebo

sa poskytne úplný a presný kód CFI, ak je k dispozícii.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

12

Identifikačný kód príkazu

Alfanumerický kód, ktorý pridelil prevádzkovateľ obchodnej platformy pre kryptoaktíva jednotlivému príkazu.

{ALPHANUM-50}

Oddiel F – Udalosti ovplyvňujúce príkaz

13

Nový príkaz, zrušenie príkazu

Nový príkaz: zadanie nového príkazu poskytovateľovi služieb kryptoaktív prevádzkujúcemu obchodnú platformu pre kryptoaktíva.

Zrušený z iniciatívy klienta poskytovateľa služieb kryptoaktív: ak sa klient rozhodne z vlastnej iniciatívy zrušiť príkaz, ktorý predtým zadal.

„NEWO“ – nový príkaz

„CAME“ – zrušený z iniciatívy klienta poskytovateľa služieb kryptoaktív.

Oddiel G – Typ príkazu

14

Typ príkazu

Identifikuje typ príkazu zadaného obchodnej platforme pre kryptoaktívum podľa špecifikácie obchodnej platformy pre kryptoaktívum.

{ALPHANUM-50}

15

Klasifikácia typov príkazov

Klasifikácia príkazov podľa dvoch generických typov príkazov.

LIMITNÝ príkaz: ak je príkaz obchodovateľný;

STOP príkaz: ak sa príkaz stáva obchodovateľným len vtedy, ak nastane vopred určená cenová udalosť.

Pre limitný príkaz sa použije označenie „LMTO“ alebo pre stop príkaz označenie „STOP“.

Oddiel H – Ceny

16

Limitná cena

Maximálna cena, za ktorú sa príkaz na kúpu môže obchodovať, alebo minimálna cena, za ktorú sa môže príkaz na predaj obchodovať.

Cenové rozpätie pre strategický príkaz, ktoré môže byť záporné alebo kladné.

Toto pole sa označí ako „NOAP“ v prípade príkazov, ktoré nemajú limitnú cenu, alebo v prípade príkazov bez stanovenej ceny.

Ak je cena uvedená v peňažnom vyjadrení, cena sa uvádza v hlavnej menovej jednotke.

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje na základe menového páru, cena vyjadruje množstvo kótovanej meny za jednu jednotku základnej meny.

Ak je cena vyjadrená v podzložkách daného kryptoaktíva, cena sa napriek tomu zaznamená pomocou desatinného zápisu ceny vyjadrenej v jednotkách daného kryptoaktíva.

{DECIMAL-18/13} v prípade, že je cena vyjadrená ako peňažná hodnota

{DECIMAL-11/10} v prípade, že je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos

{DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená v bázických bodoch

„NOAP“

17

Dodatočná limitná cena

Akákoľvek iná limitná cena, ktorá môže byť pre príkaz platná. V tomto poli sa ponechá označenie „NOAP“, ak limitná cena neexistuje.

Ak je cena uvedená v peňažnom vyjadrení, cena sa uvádza v hlavnej menovej jednotke.

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje na základe menového páru, cena vyjadruje množstvo kótovanej meny za jednu jednotku základnej meny.

Ak je cena vyjadrená v podzložkách daného kryptoaktíva, cena sa napriek tomu zaznamená pomocou desatinného zápisu ceny vyjadrenej v jednotkách daného kryptoaktíva.

{DECIMAL-18/13} ak je cena vyjadrená v peňažnej hodnote.

{DECIMAL-11/10} ak je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.

{DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená v bázických bodoch

„NOAP“

18

Stop cena

Cena, ktorá sa musí dosiahnuť na to, aby sa príkaz stal aktívnym.

V prípade stop príkazov aktivovaných udalosťami nezávislými od ceny kryptoaktíva sa v tomto poli uvedie stop cena rovná nule.

V tomto poli sa uvedie „NOAP“, ak to nie je relevantné.

Ak je cena uvedená v peňažnom vyjadrení, uvádza sa v hlavnej menovej jednotke.

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje na základe menového páru, cena vyjadruje množstvo kótovanej meny za jednu jednotku základnej meny.

Ak je cena vyjadrená v podzložkách daného kryptoaktíva, cena sa napriek tomu zaznamená pomocou desatinného zápisu ceny vyjadrenej v jednotkách daného kryptoaktíva.

{DECIMAL-18/13} ak je cena vyjadrená v peňažnej hodnote.

{DECIMAL-11/10} ak je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.

{DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená v bázických bodoch

„NOAP“

19

Viazaná limitná cena

Maximálna cena, za ktorú sa môže obchodovať príkaz „peg“ na kúpu, alebo minimálna cena, za ktorú sa môže obchodovať príkaz „peg“ na predaj.

V tomto poli sa uvedie „NOAP“, ak to nie je relevantné.

Ak je cena uvedená v peňažnom vyjadrení, cena sa uvádza v hlavnej menovej jednotke.

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje na základe menového páru, cena vyjadruje množstvo kótovanej meny za jednu jednotku základnej meny.

Ak je cena vyjadrená v podzložkách daného kryptoaktíva, cena sa napriek tomu zaznamená pomocou desatinného zápisu ceny vyjadrenej v jednotkách daného kryptoaktíva.

{DECIMAL-18/13} ak je cena vyjadrená v peňažnej hodnote.

{DECIMAL-11/10} ak je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.

{DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená v bázických bodoch

„NOAP“

20

Transakčná cena

Obchodovaná cena transakcie bez prípadnej provízie, iných poplatkov a vzniknutého úroku.

Cena, ktorá je zaznamenaná v peňažnom vyjadrení, sa uvádza v hlavnej menovej jednotke.

Ak cenu nemožno použiť, v tomto poli sa uvedie „NOAP“.

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje na základe menového páru, cena vyjadruje množstvo kótovanej meny za jednu jednotku základnej meny.

{DECIMAL-18/13} ak je cena vyjadrená v peňažnej hodnote.

„NOAP“

21

Mena, v ktorej je vyjadrená cena

Mena, v ktorej je vyjadrená obchodná cena pre kryptoaktívum súvisiace s príkazom (uplatňuje sa, ak je cena vyjadrená v peňažnej hodnote).

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje v elektronických peniazoch/tokene elektronických peňazí, musí sa použiť identifikátor digitálneho tokenu alebo alternatívny identifikátor, ako sa uvádza v článku 15.

Ak je cena kryptoaktíva vyjadrená v peňažnej hodnote a je vyjadrená v menovom páre, uvedie sa menový pár, v ktorom je vyjadrená cena kryptoaktíva súvisiaceho s príkazom. Prvý kód meny je kód základnej meny a druhý kód meny je kód kótovanej meny. Kótovaná mena určuje cenu jednej jednotky základnej meny. Na označenie fiat meny, resp. kryptoaktíva v menovom páre sa použije kód meny podľa ISO a skrátený názov DTI zaregistrovaný v súlade s údajovými prvkami podľa ISO 24165-2 na registráciu DTI alebo alternatívny identifikátor.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} by sa mal používať pre fiat meny v menovom páre

{DTI_SHORT_NAME} by sa mal používať pre kryptoaktíva v menovom páre

„NOAP“

22

Označenie ceny

Udáva, či je cena vyjadrená v peňažnej hodnote, percentuálnou hodnotou, výnosom alebo v bázických bodoch.

„MONE“ – peňažná hodnota

„PERC“ – percentuálna hodnota

„YIEL“ – výnos

„BAPO“ – bázické body

Oddiel I – Inštrukcie súvisiace s príkazmi

23

Ukazovateľ kúpa-predaj

Vyjadruje, či ide o príkaz na kúpu alebo predaj.

„BUYI“ – kúpa

„SELL“ – predaj

24

Stav príkazu

Na identifikáciu príkazov, ktoré sú aktívne/neaktívne/pozastavené:

Aktívne – nekótované príkazy, ktoré sú obchodovateľné.

Neaktívne – nekótované príkazy, ktoré nie sú obchodovateľné.

„ACTI“ – aktívne

alebo

„INAC“ – neaktívne

25

Označenie množstva

Udáva, či je vykazované množstvo vyjadrené v počte jednotiek, ako nominálna hodnota alebo ako peňažná hodnota alebo jednotky kryptoaktív.

„UNIT“ — počet jednotiek

„NOML“ — nominálna hodnota

„MONE“ – peňažná hodnota

„CRYP“ – kryptoaktívum

26

Mena, v ktorej je množstvo vyjadrené

Mena, v ktorej je množstvo vyjadrené. Mena sa vzťahuje na jednotky kryptoaktív, a to aj vtedy, keď je transakcia denominovaná v podzložkách daného kryptoaktíva.

Toto pole je potrebné vyplniť len vtedy, ak je množstvo vyjadrené v nominálnej alebo peňažnej hodnote alebo v jednotkách kryptoaktív.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

27

Pôvodné množstvo

Počet jednotiek kryptoaktíva v príkaze. Ak sa príkaz týka časti kryptoaktíva, uveďte množstvo v desiatkovom zápise jednotky.

Nominálna alebo peňažná hodnota kryptoaktíva.

{DECIMAL-18/17} v prípade, že množstvo je vyjadrené ako počet jednotiek

{DECIMAL-18/5} v prípade, že množstvo je vyjadrené v peňažnej alebo nominálnej hodnote

28

Zostávajúce množstvo

Celkové množstvo, ktoré zostáva v evidencii príkazov po čiastočnom vykonaní alebo v prípade akejkoľvek inej udalosti ovplyvňujúcej príkaz.

V prípade udalosti, ktorá znamená čiastočné splnenie príkazu, ide o celkový zostávajúci objem po tomto čiastočnom vykonaní. Pri zadaní príkazu ide o množstvo rovnajúce sa pôvodnému množstvu.

{DECIMAL-18/17} v prípade množstva vyjadreného ako počet jednotiek

{DECIMAL-18/5} v prípade množstva vyjadreného v peňažnej alebo nominálnej hodnote

29

Obchodované množstvo

V prípade čiastočného alebo úplného vykonania sa v tomto poli uvedie vykonané množstvo.

{DECIMAL-18/17} v prípade množstva vyjadreného ako počet jednotiek

{DECIMAL-18/5} v prípade množstva vyjadreného v peňažnej alebo nominálnej hodnote

30

Minimálne akceptovateľné množstvo (Minimum Acceptable Quantity – MAQ)

Minimálne akceptovateľné množstvo v prípade príkazu, ktorý sa má splniť, ktoré môže pozostávať z viacerých čiastočných vykonaní príkazov a týka sa zvyčajne len príkazov, ktoré ďalej nepretrvávajú.

V tomto poli sa uvedie „NOAP“, ak to nie je relevantné.

{DECIMAL-18/17} v prípade množstva vyjadreného ako počet jednotiek

{DECIMAL-18/5} v prípade množstva vyjadreného v peňažnej alebo nominálnej hodnote

„NOAP“

31

Minimálna vykonateľná veľkosť (MES)

Minimálna vykonateľná veľkosť akéhokoľvek jednotlivého potenciálneho vykonania.

Ak to nie je relevantné, toto pole sa ponechá prázdne.

{DECIMAL-18/17} v prípade množstva vyjadreného ako počet jednotiek

{DECIMAL-18/5} v prípade množstva vyjadreného v peňažnej alebo nominálnej hodnote

32

Len prvé vykonanie MES

Udáva, či je MES relevantná len pre prvé vykonanie.

Toto pole možno ponechať prázdne, ak sa ponechá prázdne pole 29.

„true“

„false“

33

Ukazovateľ „len pasívny“

Udáva, či sa príkaz zadal obchodnej platforme pre kryptoaktíva s takou charakteristikou/označením, aby sa okamžite nevykonal voči akýmkoľvek viditeľným protipríkazom.

„true“

„false“

34

Ukazovateľ „pasívny alebo agresívny“

V prípade udalostí, ktoré znamenajú čiastočné splnenie alebo splnenie príkazu, udáva, či príkaz čakal v evidencii príkazov a poskytoval likviditu (pasívny) alebo či sa príkazom inicioval obchod a príkaz takto nadobudol likviditu (agresívny).

Ak to nie je relevantné, toto pole sa ponechá prázdne.

„PASV“ – pasívny alebo

„AGRE“ – agresívny.

35

Zabránenie samovykonaniu

Udáva, či bol príkaz zadaný s kritériami zabraňujúcimi samovykonaniu, aby nebol vykonaný s príkazom na opačnej strane evidencie príkazov zadaným tomu istému členovi alebo účastníkovi.

„true“

„false“

36

Identifikačný kód transakcie na obchodnej platforme pre kryptoaktíva

V prípade príkazov vykonaných na obchodných platformách pre kryptoaktíva alfanumerický kód pridelený obchodnou platformou pre kryptoaktíva transakcii podľa článku 14 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2025/416 (2)

Kód musí byť jedinečný, konzistentný a trvalý pre daný MIC segmentu podľa normy ISO 10383 a pre daný obchodný deň.

Zložky identifikačného kódu transakcie neodhaľujú totožnosť protistrán transakcie, v súvislosti s ktorou sa kód uchováva.

{ALPHANUM-52}

Oddiel J – Orientačná aukčná cena a objem

37

Orientačná aukčná cena

Cena, za ktorú má prebehnúť každá aukcia týkajúca sa kryptoaktíva, pre ktorý bol zadaný jeden alebo viac príkazov.

{DECIMAL-18/5} v prípade, že cena je vyjadrená v peňažnej alebo nominálnej hodnote

Ak je cena uvedená v peňažnom vyjadrení, uvedie sa v hlavnej menovej jednotke.

{DECIMAL-11/10} v prípade ceny, ktorá je vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.

38

Orientačný aukčný objem

Objem (počet jednotiek kryptoaktíva), ktorý možno vykonať za orientačnú aukčnú cenu v poli 50, ak sa aukcia skončila presne v danom okamihu.

{DECIMAL-18/17} v prípade, že množstvo je vyjadrené ako počet jednotiek

{DECIMAL-18/5} v prípade, že množstvo je vyjadrené v peňažnej alebo nominálnej hodnote

Oddiel K – Postúpenie príkazu

39

Poskytovateľ služieb kryptoaktív, ktorý postupuje príkaz

V prípade postúpenia príkazu podľa článku 11 kód LEI poskytovateľa služieb kryptoaktív, ktorý postupuje príkaz.

{LEI}

40

Indikátor postúpenia príkazu

„true“ vyplní spoločnosť, ktorá postupuje príkaz, v rámci správy tejto spoločnosti, ak neboli splnené podmienky na postúpenie stanovené v článku 11

„false“ – vo všetkých ostatných prípadoch

„true“

„false“

Oddiel L – Krajina pobytu klienta

41

Identifikácia krajiny pobytu

Vypĺňa sa, ak má klient pobyt v inej krajine, ako je krajina jeho štátnej príslušnosti, ako sa uvádza v článku 9 ods. 5.

{COUNTRYCODE_2}

„NOAP“

Pole č.

Pole

Obsah, ktorý sa má zaznamenať

Podrobnosti o údajoch o transakciách, ktoré sa majú poskytnúť príslušnému orgánu

1

Stav transakcie

Označenie, či je transakcia nová alebo či ide o zrušenie.

„NEWT“ – nová

„CANC“ – zrušenie

2

Referenčné číslo transakcie

Identifikačné číslo, ktoré je pre vykonávajúcu spoločnosť jedinečné pri každom zázname

{ALPHANUM-52}

3

Identifikačný kód transakcie na obchodnej platforme pre kryptoaktíva

Toto číslo je vytvorené obchodnou platformou pre kryptoaktíva a oznámené kupujúcej aj predávajúcej strane v súlade s článkom 14 delegovaného nariadenia (EÚ) 2025/416, ktorým sa dopĺňa nariadenie (EÚ) 2023/1114. Ak je to relevantné, transakčný hash alebo iný identifikačný alfanumerický reťazec, ktorý automaticky vytvára technológia distribuovanej databázy transakcií a ktorý umožňuje jedinečnú identifikáciu konkrétnej transakcie.

{ALPHANUM-52}

4

Identifikačný kód vykonávajúceho subjektu

Kód použitý na identifikáciu subjektu vykonávajúceho transakciu.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

5

Poskytovateľ služieb kryptoaktív, na ktorého sa vzťahuje nariadenie (EÚ) 2023/1114.

Označuje, či je subjekt identifikovaný v poli 4 poskytovateľom služieb kryptoaktív, na ktorého sa vzťahuje nariadenie (EÚ) 2023/1114.

„true“ – áno

„false“ – nie

6

Identifikačný kód kupujúceho

Kód používaný na identifikáciu nadobúdateľa kryptoaktíva.

Ak je kupujúcim právny subjekt, použije sa nadobúdateľov kód LEI alebo alternatívny identifikátor uvedený v článku 14 ods. 3.

Ak je kupujúci fyzickou osobou, použije sa identifikátor stanovený v článku 9.

Ak bol príkaz postúpený na vykonanie v mene klientov spoločnosti vykonávajúcej služby kryptoaktív mimo Únie, použije sa kód MIC platformy alebo LEI alebo rovnocenné identifikátory spoločnosti uvedené v článku 14.

Ak poskytovateľ služieb kryptoaktív vykonáva transakciu na obchodnej platforme v tretej krajine, musí sa zaznamenať LEI kupujúceho, alternatívny identifikátor uvedený v článku 14 ods. 3 alebo národný identifikátor.

„INTC“ sa používa na označenie súhrnného klientského účtu v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív na oznámenie prevodu do alebo z účtu so súvisiacim priradením k jednotlivým klientom z uvedeného účtu, resp. na tento účet.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

7

Krajina pobočky poskytovateľa služieb kryptoaktív kupujúceho

Ak je kupujúci klientom, v tomto poli sa označí krajina pobočky, ktorá prijala príkaz od klienta alebo prijala investičné rozhodnutie pre klienta v súlade s mandátom na voľné uváženie, ktorý jej klient udelil, ako sa požaduje v článku 16.

Ak túto činnosť nevykonala pobočka, v tomto poli by sa mal uviesť kód krajiny domovského členského štátu poskytovateľa služieb kryptoaktív alebo kód krajiny členského štátu, v ktorom má poskytovateľ služieb kryptoaktív zriadené svoje sídlo.

{COUNTRYCODE_2}

8

Kupujúci – meno (-á)

Úplné meno (-á) kupujúceho. Ak existuje viac ako jedno meno, všetky mená musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

9

Kupujúci – priezvisko (-á)

Úplné priezvisko (-á) kupujúceho. Ak existuje viac ako jedno priezvisko, všetky priezviská musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

10

Kupujúci – dátum narodenia

Dátum narodenia kupujúceho.

{DATEFORMAT}

11

Kód rozhodovacieho subjektu kupujúceho

Kód použitý na identifikáciu osoby, ktorá prijíma rozhodnutie o nadobudnutí kryptoaktíva.

Ak rozhodnutie prijíma poskytovateľ služieb kryptoaktív, v tomto poli sa uvedie totožnosť poskytovateľa služieb kryptoaktív, a nie jednotlivca prijímajúceho investičné rozhodnutie.

Ak je rozhodovacím subjektom právny subjekt, použije sa kód LEI alebo alternatívne identifikátory rozhodovacieho subjektu uvedené v článku 14 ods. 3.

Ak rozhodovacím subjektom nie je právny subjekt, použije sa identifikátor stanovený v článku 9.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

12

Rozhodovací subjekt kupujúceho – meno (-á)

Úplné meno (-á) rozhodovacieho subjektu kupujúceho. Ak existuje viac ako jedno meno, všetky mená musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

13

Rozhodovací subjekt kupujúceho – priezvisko (-á)

Úplné priezvisko (-á) rozhodovacieho subjektu kupujúceho. Ak existuje viac ako jedno priezvisko, všetky priezviská musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

14

Rozhodovací subjekt kupujúceho – dátum narodenia

Dátum narodenia rozhodovacieho subjektu kupujúceho.

{DATEFORMAT}

15

Identifikačný kód predávajúceho

Kód používaný na identifikáciu scudziteľa kryptoaktíva.

Ak je predávajúcim právny subjekt, použije sa scudziteľov kód LEI alebo alternatívny identifikátor uvedený v článku 14 ods. 3.

Ak predávajúcim nie je právny subjekt, použije sa identifikátor stanovený v článku 9.

Ak bol príkaz postúpený na vykonanie v mene klienta poskytovateľovi služieb kryptoaktív, ktorý poskytuje služby mimo Únie, použije sa kód MIC platformy alebo kód LEI tohto poskytovateľa služieb kryptoaktív.

Ak poskytovateľ služieb kryptoaktív vykonáva transakciu na obchodnej platforme v tretej krajine, musí sa poskytnúť LEI, alternatívny identifikátor uvedený v článku 14 ods. 3 alebo národný identifikátor predávajúceho.

„INTC“ sa používa na označenie súhrnného klientského účtu v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív na zaznamenanie prevodu do alebo z účtu so súvisiacim priradením k jednotlivým klientom z uvedeného účtu, resp. na tento účet.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{MIC}

{NATIONAL_ID}

„INTC“

16

Krajina pobočky pre predávajúceho

Ak je predávajúci klientom, v tomto poli sa označí krajina pobočky, ktorá prijala príkaz od klienta alebo prijala investičné rozhodnutie pre klienta v súlade s mandátom na voľné uváženie, ktorý jej klient udelil, ako sa požaduje v článku 16.

Ak túto činnosť nevykonala pobočka, v tomto poli sa musí uviesť kódy krajiny domovského členského štátu poskytovateľa služieb kryptoaktív alebo kód krajiny, v ktorej má poskytovateľ služieb kryptoaktív zriadené svoje ústredie alebo sídlo (v prípade spoločností z tretích krajín).

{COUNTRYCODE_2}

17

Predávajúci – meno(-á)

Úplné meno (-á) predávajúceho. Ak existuje viac ako jedno meno, všetky mená musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

18

Predávajúci – priezvisko (-á)

Úplné priezvisko (-á) predávajúceho. Ak existuje viac ako jedno priezvisko, všetky priezviská musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

19

Predávajúci – dátum narodenia

Dátum narodenia predávajúceho

{DATEFORMAT}

20

Kód rozhodovacieho subjektu predávajúceho

Kód použitý na identifikáciu osoby, ktorá prijíma rozhodnutie o predaji kryptoaktíva.

Ak rozhodnutie prijíma poskytovateľ služieb kryptoaktív, v tomto poli sa uvedie totožnosť poskytovateľa služieb kryptoaktív, a nie jednotlivca prijímajúceho investičné rozhodnutie.

Ak je rozhodovacím subjektom právny subjekt, použije sa kód LEI alebo alternatívny identifikátor rozhodovacieho subjektu uvedený v článku 14 ods. 3. Ak rozhodovacím subjektom je iný než právny subjekt, použije sa identifikátor stanovený v článku 9.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

21

Rozhodovací subjekt predávajúceho – meno (-á)

Úplné meno (-á) rozhodovacieho subjektu predávajúceho. Ak existuje viac ako jedno meno, všetky mená musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

22

Rozhodovací subjekt predávajúceho – priezvisko (-á)

Úplné priezvisko (-á) rozhodovacieho subjektu predávajúceho. Ak existuje viac ako jedno priezvisko, všetky priezviská musia byť zahrnuté v tomto poli a oddelené čiarkou.

{ALPHANUM-140}

23

Rozhodovací subjekt predávajúceho – dátum narodenia

Dátum narodenia rozhodovacieho subjektu predávajúceho.

{DATEFORMAT}

24

Indikátor postúpenia príkazu

„true“ vyplní spoločnosť, ktorá postupuje príkaz, v rámci správy tejto spoločnosti, ak neboli splnené podmienky na postúpenie stanovené v článku 11

„false“ – vo všetkých ostatných prípadoch

„true“

„false“

25

Identifikačný kód spoločnosti, ktorá postupuje príkaz, za kupujúceho

Kód použitý na identifikáciu spoločnosti, ktorá postupuje príkaz

Tu sa uvedie prijímajúca spoločnosť v rámci správy prijímajúcej spoločnosti spolu s identifikačným kódom poskytnutým spoločnosťou, ktorá postupuje príkaz.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

26

Identifikačný kód spoločnosti, ktorá postupuje príkaz, za predávajúceho

Kód použitý na identifikáciu spoločnosti, ktoré postupuje príkaz.

Tu sa uvedie prijímajúca spoločnosť v rámci správy prijímajúcej spoločnosti spolu s identifikačným kódom poskytnutým spoločnosťou, ktorá postupuje príkaz.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

27

Dátum a čas obchodovania

Dátum a čas vykonania transakcie.

V prípade transakcií nevykonaných na obchodnom mieste, dátum a čas je ten, keď sa strany dohodli na obsahu týchto polí: množstvo, cena, meny v poliach 31, 34 a 44, identifikačný kód nástroja, klasifikácia nástroja a prípadne kód podkladového nástroja. V prípade transakcií nevykonaných na obchodnom mieste, zaznamenaný čas musí byť na najbližšiu sekundu.

Ak je transakcia výsledkom príkazu postúpeného vykonávajúcou spoločnosťou v mene klienta tretej strane, kde podmienky na postúpenie stanovené v článku 11 neboli splnené, uvedie sa dátum a čas transakcie, a nie čas postúpenia príkazu.

{DATE_TIME_FORMAT}

28

Obchodné postavenie

Uvádza, či poskytovateľ služieb kryptoaktív uskutočňujúci transakciu vykonáva obchodovanie párovaním na vlastný účet alebo výmenu kryptoaktív za finančné prostriedky.

Ak transakcia nie je dôsledkom toho, že vykonávajúca spoločnosť vykonáva obchodovanie párovaním na vlastný účet alebo výmenu kryptoaktív za finančné prostriedky, v tomto poli sa uvedie, že transakcia bola vykonaná v inom postavení.

„DEAL“ – výmena kryptoaktív za finančné prostriedky alebo za iné kryptoaktíva

„MTCH“ – obchodovanie párovaním na vlastný účet

„AOTC“ – iné postavenie

29

Množstvo

Počet jednotiek kryptoaktív alebo peňažná hodnota kryptoaktíva.

Ak je cena vyjadrená v podzložkách daného kryptoaktíva, napriek tomu sa zaznamená pomocou desatinného zápisu ceny vyjadrenej v jednotkách daného kryptoaktíva.

Informácie uvedené v tomto poli musia byť v súlade s hodnotami uvedenými v poliach 31 a 32.

{DECIMAL-18/17} ak je množstvo vyjadrené ako počet jednotiek

{DECIMAL-18/5} ak je množstvo vyjadrené ako peňažná alebo nominálna hodnota

30

Mena, v ktorej je množstvo vyjadrené

Mena, v ktorej je množstvo vyjadrené.

Uplatňuje sa len v prípade, keď je množstvo vyjadrené v nominálnej alebo peňažnej hodnote.

Množstvo sa vzťahuje na jednotky kryptoaktív, a to aj vtedy, keď je transakcia denominovaná v podzložkách daného kryptoaktíva.

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje v elektronických peniazoch/tokene elektronických peňazí, musí sa použiť identifikačný kód digitálneho tokenu alebo alternatívny identifikátor, ako sa uvádza v článku 15.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

31

Cena

Obchodovaná cena transakcie bez prípadnej provízie, akéhokoľvek iného poplatku a vzniknutého úroku.

Ak sa s kryptoaktívom obchoduje na základe menového páru, cena vyjadruje množstvo kótovanej meny za jednu jednotku základnej meny.

Ak je cena vyjadrená v podzložkách daného kryptoaktíva, cena sa napriek tomu zaznamená pomocou desatinného zápisu ceny vyjadrenej v jednotkách daného kryptoaktíva.

Ak je cena zaznamenaná v peňažnom vyjadrení, uvádza sa v hlavnej menovej jednotke.

Ak cena nie je použiteľná, hodnota musí byť „NOAP“.

Informácie zaznamenané v tomto poli musia byť v súlade s hodnotami uvedenými v poli 30.

{DECIMAL-18/13} ak je cena vyjadrená ako peňažná hodnota

{DECIMAL-11/10} ak je cena vyjadrená ako percentuálny podiel alebo výnos

{DECIMAL-18/17} v prípade, že je cena vyjadrená v bázických bodoch

„NOAP“ ak cena nie je použiteľná.

32

Mena, v ktorej je vyjadrená cena

Mena, v ktorej je vyjadrená cena (uplatniteľné, ak je cena vyjadrená ako peňažná hodnota).

Ak je cena kryptoaktíva vyjadrená v peňažnej hodnote a je vyjadrená v menovom páre, uvedie sa menový pár, v ktorom je vyjadrená cena kryptoaktíva súvisiaceho s príkazom. Prvý kód meny je kód základnej meny a druhý kód meny je kód kótovanej meny. Kótovaná mena určuje cenu jednej jednotky základnej meny. Na označenie fiat meny, resp. kryptoaktíva v menovom páre sa použije kód meny podľa ISO a skrátený názov DTI zaregistrovaný v súlade s údajovými prvkami podľa ISO 24165-2 na registráciu DTI alebo alternatívny identifikátor uvedený v článku 15.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

{CURRENCYCODE_3} by sa mal používať pre fiat meny v menovom páre

{DTI_SHORT_NAME} by sa mal používať pre kryptoaktíva v menovom páre

„NOAP“

33

Obchodná platforma pre kryptoaktívum

Identifikácia obchodnej platformy pre kryptoaktívum, na ktorej bola transakcia vykonaná.

Použije sa MIC segmentu podľa normy ISO 10383 pre transakcie vykonané na obchodnej platforme pre kryptoaktíva. Ak MIC segmentu neexistuje, použije sa prevádzkový MIC.

Použije sa kód MIC „XOFF“ pre kryptoaktíva prijaté na obchodovanie alebo obchodované na obchodnej platforme pre kryptoaktíva alebo v prípade ktorých bola podaná žiadosť o prijatie na obchodovanie, ak transakcia týkajúca sa tohto kryptoaktíva nebola vykonaná na obchodnej platforme pre kryptoaktíva.

Použije sa kód MIC „XXXX“ pre kryptoaktíva, ktoré nie sú prijaté na obchodovanie alebo nie sú obchodované na obchodnej platforme pre kryptoaktíva, alebo v prípade ktorých nebola podaná žiadosť o prijatie na obchodovanie.

{MIC}

34

Krajina členstva pobočky

Kód použitý na identifikáciu krajiny pobočky poskytovateľa služieb kryptoaktív, ktorého členstvo na obchodnej platforme pre kryptoaktíva sa použilo na vykonanie transakcie.

Ak sa nevyužilo členstvo pobočky na obchodnej platforme pre kryptoaktíva, v tomto poli sa musí uviesť kódy krajiny domovského členského štátu poskytovateľa služieb kryptoaktív alebo kód krajiny, v ktorom má spoločnosť zriadené svoje ústredie alebo sídlo (v prípade spoločností z tretích krajín).

Toto pole sa vyplní len pre trhovú stranu transakcie vykonanej na obchodnej platforme pre kryptoaktíva.

{COUNTRYCODE_2}

35

Platba vopred

Peňažná hodnota každej platby vopred prijatej alebo zaplatenej predávajúcim.

V prípade, že predávajúci prijme platbu vopred, uvedená hodnota je kladná. V prípade, že predávajúci zaplatí platbu vopred, uvedená hodnota je záporná.

{DECIMAL-18/5}

36

Mena platby vopred

Mena platby vopred.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

37

Identifikátor zložky komplexného obchodu

Identifikátor, ktorý je interným identifikátorom poskytovateľa služieb kryptoaktív, na identifikáciu všetkých záznamov o transakciách týkajúcich sa toho istého vykonania kombinácie kryptoaktív. Kód musí byť na úrovni spoločnosti jedinečný pre skupinu záznamov o transakciách týkajúcich sa vykonania.

{ALPHANUM-35}

38

Identifikačný kód kryptoaktíva

Kód používaný na identifikáciu kryptoaktíva

Toto pole sa vzťahuje na kryptoaktíva, v prípade ktorých bola podaná žiadosť o prijatie na obchodovanie, ktoré sú prijaté na obchodovanie alebo sú obchodované na obchodnej platforme pre kryptoaktíva.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

39

Úplný názov kryptoaktíva

Úplný názov kryptoaktíva.

{ALPHANUM-350}

40

Klasifikácia kryptoaktív

Taxonómia použitá na klasifikáciu kryptoaktíva

alebo

sa poskytne úplný a presný kód CFI, ak je k dispozícii.

ART

EMT

OT

{CFI_CODE}

41

Investičné rozhodnutie poskytovateľa služieb kryptoaktív

Kód používaný na identifikáciu osoby alebo algoritmu poskytovateľa služieb kryptoaktív, ktorý prijíma investičné rozhodnutie. Kód musí zostať ten istý pre každý súbor kódu alebo obchodnej stratégie tvoriacich algoritmus a po priradení k algoritmu sa musí konzistentne používať pri odkazovaní na algoritmus alebo verziu algoritmu.

V prípade fyzických osôb sa používa identifikátor stanovený v článku 9,

ak investičné rozhodnutie urobil algoritmus, ktorý automaticky určuje jednotlivé parametre príkazov vrátane rozhodnutia iniciovať príkaz alebo určuje jeho načasovanie, cenu alebo množstvo, príslušné pole sa vyplní, ako sa stanovuje v článku 8.

Toto pole sa vzťahuje len na investičné rozhodnutie v rámci spoločnosti.

Keď sa transakcia vykonáva pre postúpený príkaz, ktorý splnil podmienky pre postúpenie stanovené v článku 11, tak toto pole musí vyplniť prijímajúca spoločnosť v rámci záznamu prijímajúcej spoločnosti a použije informácie získané od spoločnosti, ktorá postupuje príkaz.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

42

Krajina pobočky zodpovednej za osobu prijímajúcu investičné rozhodnutie

Kód použitý na identifikáciu krajiny pobočky poskytovateľa služieb kryptoaktív za osobu, ktorá prijíma investičné rozhodnutie, ako sa stanovuje v článku 16.

Ak osoba prijímajúca rozhodnutie nebola pod dohľadom pobočky, v tomto poli sa musí uviesť kódy krajiny domovského členského štátu poskytovateľa služieb kryptoaktív alebo kód krajiny členského štátu, v ktorom má poskytovateľ služieb kryptoaktív zriadené svoje sídlo.

Keď sa transakcia vykonáva pre postúpený príkaz, ktorý splnil podmienky pre postúpenie stanovené v článku 11, tak toto pole musí vyplniť prijímajúca spoločnosť v rámci záznamu prijímajúcej spoločnosti a použije informácie získané od spoločnosti, ktorá postupuje príkaz.

Toto pole sa neuplatňuje, ak investičné rozhodnutie urobil algoritmus, ktorý automaticky určuje jednotlivé parametre príkazov vrátane rozhodnutia iniciovať príkaz alebo určuje jeho načasovanie, cenu alebo množstvo.

{COUNTRYCODE_2}

43

Vykonanie v rámci spoločnosti

Kód použitý na identifikáciu osoby alebo algoritmu, ktorý v rámci poskytovateľa služieb kryptoaktív automaticky určuje jednotlivé parametre na vykonanie príkazov vrátane rozhodnutia iniciovať príkaz, alebo určuje jeho načasovanie, cenu alebo množstvo.

V prípade fyzických osôb sa používa identifikátor stanovený v článku 9. Ak vykonanie príkazu urobil algoritmus, ktorý automaticky určuje jednotlivé parametre príkazov vrátane rozhodnutia iniciovať príkaz alebo určuje jeho načasovanie, cenu alebo množstvo, príslušné pole sa vyplní, ako sa stanovuje v článku 8.

{NATIONAL_ID} – fyzické osoby

{ALPHANUM-50} – algoritmy

CLIENT – klient

44

Krajina pobočky vykonávajúcej dohľad nad osobou určujúcou podmienky vykonania transakcie

Kód použitý na identifikáciu pobočky poskytovateľa služieb kryptoaktív zodpovednej za osobu, ktorá určuje vykonanie transakcie, ako sa stanovuje v článku 16.

Ak zodpovedná osoba nebola pod dohľadom pobočky, v tomto poli sa musí uviesť kódy krajiny domovského členského štátu poskytovateľa služieb kryptoaktív alebo kód krajiny, v ktorom má poskytovateľ služieb kryptoaktív zriadené svoje sídlo.

Toto pole sa neuplatňuje, ak vykonanie transakcie urobil algoritmus, ktorý automaticky určuje jednotlivé parametre príkazov vrátane rozhodnutia iniciovať príkaz, alebo určuje jeho načasovanie, cenu alebo množstvo.

{COUNTRYCODE_2}

45

Ukazovateľ predaja nakrátko

Označenie na identifikáciu každého predaja kryptoaktíva, ktoré predávajúci v čase uzatvorenia dohody o predaji nevlastní, vrátane takého predaja, keď v čase uzatvárania dohody o predaji si predávajúci vypožičal alebo sa dohodol vypožičať si akciu alebo dlhový nástroj na účely dodania pri vyrovnaní.

„true“

„false“

Pole č.

Pole

Obsah, ktorý sa má zaznamenať

Údaje, ktoré sa majú poskytnúť príslušnému orgánu

1

Transakčný hash

Identifikátor umožňujúci jedinečnú identifikáciu konkrétnej transakcie, ktorá sa uskutočňuje v sieti.

{ALPHANUM-140}

2

Adresy peňaženiek

Kód jedinečne identifikujúci peňaženku patriacu kupujúcemu/predávajúcemu, do ktorej sa kryptoaktívum prevádza.

{ALPHANUM-140}

3

Adresy inteligentných zmlúv

Kód jedinečne identifikujúci adresu inteligentnej zmluvy.

{ALPHANUM-140}

4

Časová pečiatka

Časová pečiatka vytvorenia bloku.

{DATE_TIME_FORMAT}

5

Množstvo/aktuálna celková ponuka

Pomer medzi prevedeným množstvom a aktuálnou pohyblivou sumou aktíva.

6

ID tokenu

Identifikátor digitálneho tokenu

{DTI}

7

Sieťový poplatok

Poplatky, ktoré sa požadujú na pokrytie nákladov na vytvorenie nového bloku.

8

Maximálna výška poplatku

Toto je maximálna výška „sieťových poplatkov“, ktorú je používateľ v reťazci (on-chain) ochotný zaplatiť za vykonanie konkrétnej transakcie.

9

Veľkosť údajov

Toto pole je prepojené s poľom 8. Transakcia v reťazci (on-chain) môže obsahovať „prílohy“ v konkrétnom dátovom poli, ktoré ovplyvňujú „sieťové poplatky“ potrebné na spracovanie transakcie.

10

Pre koho

Jedinečné identifikátory kupujúceho a predávajúceho sú zvyčajne generované protokolom DLT na základe adries peňaženiek kupujúceho/predávajúceho.

{ALPHANUM-140}

11

Od koho

Jedinečný identifikátor predávajúceho zvyčajne generovaný protokolom DLT na základe adries peňaženiek predávajúceho.

{ALPHANUM-140}

12

Mena

Kód meny

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

13

Referenčné číslo transakcie

Identifikačné číslo uvedené v poli 2 oddielu 3, ktoré je jedinečné pre vykonávaciu spoločnosť v prípade každého záznamu s cieľom zabezpečiť, aby bolo možné vytvoriť prepojenie medzi správou v rámci reťazca (on-chain) a správou mimo reťazca (off-chain).

{ALPHANUM-140}