1.   Vyšetrujúci úradník po dokončení svojho vyšetrovania a pred predložením spisu orgánu ESMA podľa článku 3 ods. 1 písomne informuje osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, o svojich zisteniach a poskytne tejto osobe príležitosť predložiť písomné podania podľa odseku 3. V tomto oznámení o zisteniach sú uvedené skutočnosti, ktoré by mohli predstavovať jedno alebo viac porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, vrátane akýchkoľvek priťažujúcich alebo poľahčujúcich okolností súvisiacich s týmito porušeniami.

2.   V oznámení o zisteniach sa stanoví primeraná lehota, v ktorej osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže predložiť svoje písomné podania. Vyšetrujúci úradník nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

3.   Osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže vo svojich písomných podaniach uviesť všetky jej známe skutočnosti, ktoré sú relevantné pre jej obhajobu. Ako dôkaz uvedených skutočností pripojí akékoľvek relevantné dokumenty. Môže navrhnúť, aby vyšetrujúci úradník vypočul iné osoby, ktoré môžu dosvedčiť skutočnosti uvedené v jej podaniach.

4.   Vyšetrujúci úradník môže takisto vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie a ktorej bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí vyšetrujúci úradník. Ústne vypočutia nie sú verejné.

1.   Úplný spis, ktorý vyšetrujúci úradník predloží orgánu ESMA, obsahuje tieto dokumenty:

2.   Ak sa orgán ESMA domnieva, že spis predložený vyšetrujúcim úradníkom je neúplný, pošle tento spis späť vyšetrujúcemu úradníkovi s odôvodnenou žiadosťou o doplňujúce dokumenty.

3.   Ak sa orgán ESMA na základe úplného spisu domnieva, že skutočnosti opísané v oznámení o zisteniach zrejme nepredstavujú porušenie uvedené v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, rozhodne o uzavretí vyšetrovania a toto rozhodnutie oznámi osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

4.   Ak orgán ESMA nesúhlasí so zisteniami vyšetrujúceho úradníka, predloží nové oznámenie o zisteniach osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

V oznámení o zisteniach sa stanoví primeraná lehota, v ktorej osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu predložiť svoje písomné podania. Orgán ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

Orgán ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí orgán ESMA. Ústne vypočutia nie sú verejné.

5.   Ak orgán ESMA súhlasí so všetkými alebo niektorými zisteniami vyšetrujúceho úradníka, informuje o tom osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie. V tomto oznámení sa stanoví primeraná lehota, v ktorej môže osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, predložiť písomné podania. Orgán ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

Orgán ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí orgán ESMA. Ústne vypočutia nie sú verejné.

6.   Ak orgán ESMA rozhodne, že osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, sa dopustila jedného alebo viacerých porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, a prijme rozhodnutie o uložení pokuty v súlade s článkom 25j uvedeného nariadenia, toto rozhodnutie bezodkladne oznámi osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.

1.   Odchylne od článkov 2 a 3 tohto nariadenia sa postup stanovený v tomto článku uplatňuje, ak orgán ESMA prijme predbežné rozhodnutia o uložení pokút podľa článku 25l ods. 1 druhého pododseku nariadenia (EÚ) č. 648/2012 bez predchádzajúceho vypočutia osôb, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

2.   Vyšetrujúci úradník predloží spis so svojimi zisteniami orgánu ESMA a bezodkladne informuje osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, o svojich zisteniach, ale neposkytne tejto osobe možnosť predložiť podania. V oznámení o zisteniach vyšetrujúci úradník uvedie skutočnosti, ktoré by mohli predstavovať jedno alebo viac porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, vrátane akýchkoľvek priťažujúcich alebo poľahčujúcich okolností súvisiacich s týmito porušeniami.

Vyšetrujúci úradník na požiadanie umožní prístup k spisu osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.

3.   Ak sa orgán ESMA domnieva, že skutočnosti opísané v oznámení o zisteniach vyšetrujúceho úradníka zrejme nepredstavujú porušenie uvedené v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, rozhodne o uzavretí vyšetrovania a toto rozhodnutie oznámi osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.

4.   Ak orgán ESMA rozhodne, že osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, sa dopustila jedného alebo viacerých porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, a prijme predbežné rozhodnutie o uložení pokút v súlade s článkom 25l ods. 1 druhým pododsekom uvedeného nariadenia, toto predbežné rozhodnutie bezodkladne oznámi tejto osobe.

Orgán ESMA stanoví primeranú lehotu, v ktorej môže osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, predložiť písomné podania k predbežnému rozhodnutiu. Orgán ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

Orgán ESMA na požiadanie umožní prístup k spisu osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

Orgán ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí orgán ESMA. Ústne vypočutia nie sú verejné.

5.   Orgán ESMA vypočuje osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, a prijme konečné rozhodnutie čo najskôr po prijatí predbežného rozhodnutia.

Ak sa orgán ESMA na základe úplného spisu a po vypočutí osôb, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, domnieva, že osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, sa dopustila jedného alebo viacerých porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, prijme potvrdzujúce rozhodnutie o uložení pokút v súlade s článkom 25j uvedeného nariadenia. Orgán ESMA bezodkladne oznámi toto rozhodnutie osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.

Ak orgán ESMA prijme konečné rozhodnutie, ktorým sa nepotvrdí predbežné rozhodnutie, predbežné rozhodnutie sa považuje za zrušené.

1.   Odchylne od článku 4 sa postup stanovený v tomto článku uplatňuje, ak orgán ESMA prijme predbežné rozhodnutia o uložení pravidelných platieb penále podľa článku 25l ods. 1 druhého pododseku nariadenia (EÚ) č. 648/2012 bez predchádzajúceho vypočutia osoby, voči ktorej sa vedie konanie.

2.   V predbežnom rozhodnutí o uložení pravidelnej platby penále sa uvedie právny základ a dôvody rozhodnutia, výška pravidelnej platby penále a dátum začatia jeho platenia.

Po tom, ako osoba, voči ktorej sa vedie konanie, dosiahne súlad s príslušným rozhodnutím uvedeným v článku 25k ods. 1 druhom pododseku nariadenia (EÚ) č. 648/2012, predbežné rozhodnutie o uložení pravidelnej platby penále sa už nemôže prijať.

Orgán ESMA bezodkladne oznámi predbežné rozhodnutie osobe, voči ktorej sa vedie konanie, a stanoví lehotu, v ktorej môže táto osoba predložiť písomné podania. Orgán ESMA nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej lehoty.

Orgán ESMA na požiadanie umožní prístup k spisu osobe, voči ktorej sa vedie konanie.

Orgán ESMA môže takisto vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie konanie, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobe, voči ktorej sa vedie konanie, môžu pomáhať jej právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí orgán ESMA. Ústne vypočutia nie sú verejné.

3.   Ak sa orgán ESMA na základe úplného spisu a po vypočutí osoby, voči ktorej sa vedie konanie, domnieva, že dôvody na uloženie pravidelných platieb penále existovali v čase prijatia predbežného rozhodnutia, prijme potvrdzujúce rozhodnutie o uložení pravidelných platieb penále v súlade s článkom 25k nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Orgán ESMA bezodkladne oznámi toto rozhodnutie osobe, voči ktorej sa vedie konanie.

Ak orgán ESMA prijme rozhodnutie, ktorým sa nepotvrdí predbežné rozhodnutie, predbežné rozhodnutie sa považuje za zrušené.

1.   Orgán ESMA na základe žiadosti udelí prístup k spisu stranám, ktorým zaslal vyšetrujúci úradník alebo orgán ESMA oznámenie o zisteniach. Prístup sa udelí po akomkoľvek oznámení o zisteniach.

2.   Spisové dokumenty, ku ktorým bol získaný prístup podľa odseku 1 tohto článku, sa použijú len na účely súdneho alebo správneho konania týkajúceho sa uplatňovania nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

1.   Právomoc orgánu ESMA ukladať pokuty a pravidelné platby penále centrálnym protistranám z tretích krajín a súvisiacim tretím stranám, prostredníctvom ktorých centrálne protistrany z tretích krajín externe zabezpečujú prevádzkové funkcie alebo činnosti, podlieha premlčacej lehote v dĺžke piatich rokov.

2.   Premlčacia lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, kedy došlo k porušeniu. V prípade trvajúceho alebo opakovaného porušovania však premlčacia lehota začína plynúť dňom, keď bolo porušovanie ukončené.

3.   Akýmkoľvek opatrením, ktoré prijme orgán ESMA na účel vyšetrovania alebo konania vo vzťahu k porušeniu uvedenému v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012, sa preruší premlčacia lehota na ukladanie pokút a pravidelných platieb penále. Uvedená premlčacia lehota sa preruší s účinnosťou odo dňa, keď bolo opatrenie oznámené osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie alebo konanie týkajúce sa porušenia uvedeného v prílohe III k nariadeniu (EÚ) č. 648/2012.

4.   Po každom prerušení začne plynúť nová premlčacia lehota. Premlčacia lehota však uplynie najneskôr dňom, keď uplynulo časové obdobie rovnajúce sa dvojnásobku premlčacej lehoty, ktorá uplynula bez toho, aby orgán ESMA uložil pokutu alebo pravidelnú platbu penále. Uvedená lehota sa predĺži o čas, počas ktorého je premlčanie pozastavené podľa odseku 5.

5.   Premlčacia lehota na ukladanie pokút a pravidelných platieb penále sa pozastaví na obdobie, počas ktorého je rozhodnutie orgánu ESMA predmetom konania pred odvolacou radou v súlade s článkom 60 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (4) a pred Súdnym dvorom Európskej únie v súlade s článkom 25n nariadenia (EÚ) č. 648/2012.

1.   Právomoc orgánu ESMA pri presadzovaní rozhodnutí prijatých podľa článkov 25j a 25k nariadenia (EÚ) č. 648/2012 podlieha premlčacej lehote v dĺžke ôsmich rokov.

2.   Osemročná lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, keď sa rozhodnutie stane právoplatným.

3.   Premlčacia lehota na vymáhanie sankcií sa preruší:

4.   Po každom prerušení začne plynúť nová premlčacia lehota.

5.   Plynutie premlčacej lehoty na vymáhanie sankcií sa pozastavuje: