This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32021O2256
Guideline (EU) 2021/2256 of the European Central Bank of 2 November 2021 laying down the principles of the Ethics Framework for the Single Supervisory Mechanism (ECB/2021/50) (recast)
Usmernenie Európskej centrálnej banky (EÚ) 2021/2256 z 2. novembra 2021, ktorým sa ustanovujú zásady etického rámca pre jednotný mechanizmus dohľadu (ECB/2021/50) (prepracované znenie)
Usmernenie Európskej centrálnej banky (EÚ) 2021/2256 z 2. novembra 2021, ktorým sa ustanovujú zásady etického rámca pre jednotný mechanizmus dohľadu (ECB/2021/50) (prepracované znenie)
ECB/2021/50
Ú. v. EÚ L 454, 17.12.2021, pp. 21–31
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
17.12.2021 |
SK |
Úradný vestník Európskej únie |
L 454/21 |
USMERNENIE EURÓPSKEJ CENTRÁLNEJ BANKY (EÚ) 2021/2256
z 2. novembra 2021,
ktorým sa ustanovujú zásady etického rámca pre jednotný mechanizmus dohľadu (ECB/2021/50)
(prepracované znenie)
RADA GUVERNÉROV EURÓPSKEJ CENTRÁLNEJ BANKY,
so zreteľom na nariadenie Rady (EÚ) č. 1024/2013 z 15. októbra 2013, ktorým sa Európska centrálna banka poveruje osobitnými úlohami, pokiaľ ide o politiky týkajúce sa prudenciálneho dohľadu nad úverovými inštitúciami (1), a najmä na jeho článok 6 ods. 1 v spojení s článkom 6 ods. 7,
keďže:
|
(1) |
V usmernení Európskej centrálnej banky (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) (2) je potrebné vykonať viacero zmien. V záujme zrozumiteľnosti by sa malo usmernenie (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) prepracovať. |
|
(2) |
S cieľom plniť úlohy zverené Európskej centrálnej banke (ECB) a príslušným vnútroštátnym orgánom členských štátov, ktoré sa zúčastňujú na jednotnom mechanizme dohľadu (ďalej len „JMD“) podľa nariadenia Rady (EÚ) č. 1024/2013, ECB a príslušné vnútroštátne orgány dodržiavajú zásady nezávislosti, zodpovednosti a transparentnosti a udržiavajú najvyššie štandardy profesijnej etiky a integrity vrátane nulovej tolerancie voči nevhodnému správaniu a obťažovaniu. Rámec zabezpečujúci dodržiavanie týchto zásad a štandardov je kľúčovým prvkom pri zabezpečovaní dôveryhodnosti JMD a je nevyhnutný na zabezpečenie dôvery dohliadaných subjektov a občanov Európskej únie. |
|
(3) |
V tejto súvislosti prijala Rada guvernérov v roku 2015 usmernenie (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12), ktorým sa ustanovili zásady jednotného etického rámca JMD (ďalej len „etický rámec JMD“), ktorý zabezpečuje dôveryhodnosť a dobré meno JMD, ako aj dôveru verejnosti v integritu a nestrannosť členov orgánov a zamestnancov ECB a príslušných vnútroštátnych orgánov členských štátov, ktoré sa zúčastňujú na JMD. |
|
(4) |
Rada guvernérov zastáva názor, že v záujme zachovania najvyšších štandardov profesijnej etiky a integrity by sa mali ďalej rozvíjať existujúce jednotné minimálne štandardy a pravidlá zamerané na predchádzanie zneužívaniu informácií v obchodnom styku a zneužívaniu neverejných informácií JMD, ako aj na predchádzanie konfliktom záujmov a ich riešenie. V tejto súvislosti považuje Rada guvernérov za dôležité, aby ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijali opatrenia, ktorých cieľom je zabrániť dokonca aj zdaniu, že sa zneužívajú informácie v obchodnom styku, zneužívajú neverejné informácie alebo dochádza k možnému konfliktu záujmov. Hoci by ECB a príslušné vnútroštátne orgány mali mať určitú voľnosť pri vymedzovaní najvhodnejšieho rámca pre takéto opatrenia, zároveň je dôležité – s cieľom primerane chrániť dobré meno JMD – aby sa minimálne na zamestnancov ECB a príslušných vnútroštátnych orgánov pri vykonávaní úloh JMD vzťahoval súbor zosúladených opatrení, najmä pokiaľ ide o pravidlá týkajúce sa kritických súkromných finančných transakcií. Tieto zosúladené opatrenia by sa mali vzťahovať aj na členov vnútorného orgánu, ktorý má administratívnu a/alebo poradnú funkciu priamo alebo nepriamo súvisiacu s vykonávaním úloh JMD uskutočňovaných príslušnými vnútroštátnymi orgánmi. |
|
(5) |
Aby bola zachovaná dôvera dohliadaných subjektov a občanov Únie, že zamestnanci ECB a príslušných vnútroštátnych orgánov, ako aj členovia ich orgánov, vykonávajú svoje úlohy úplne nestranne, malo by sa predísť situáciám, ktoré by sa mohli vnímať ako konflikt záujmov. Na tento účel by sa od tých zamestnancov a členov orgánov, ktorí majú prístup k informáciám citlivým vo vzťahu k trhu, malo vyžadovať, aby pri uskutočňovaní súkromných finančných transakcií dodržiavali osobitné pravidlá a štandardy, najmä ak sa tieto transakcie týkajú regulovaných subjektov. |
|
(6) |
Zatiaľ čo etický rámec JMD sa vzťahuje výlučne na plnenie úloh v oblasti dohľadu, aby sa zabezpečila čo najširšia konzistentnosť štandardov pre integritu a dobrú správu vecí verejných medzi národnými centrálnymi bankami a príslušnými vnútroštátnymi orgánmi, Rada guvernérov prijala usmernenie Európskej centrálnej banky (EÚ) 2015/855 (ECB/2015/11) (3) , ktorým sa ustanovujú zásady etického rámca Eurosystému (ďalej len „etický rámec Eurosystému“), ktoré sa vzťahujú na plnenie úloh Eurosystému národnými centrálnymi bankami. |
|
(7) |
Zásady stanovené v usmernení (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) boli doplnené dokumentom Ethics Framework for the SSM Implementation (EFSI) practices (4), ktorý schválila Rada guvernérov a ktorý bol transponovaný do vnútorných pravidiel a postupov prijatých ECB a príslušnými vnútroštátnymi orgánmi. Uvedený dokument najmä vrátane vykonávacieho postupu č. 4, ktorý sa týka funkcie kontroly dodržiavania pravidiel by sa mali začleniť do revidovaného etického rámca JMD spôsobom, ktorý zabezpečí uplatňovanie zásady organizačnej autonómie každého príslušného vnútroštátneho orgánu. |
|
(8) |
S cieľom zabezpečiť, aby etický rámec JMD aj naďalej odzrkadľoval príslušné štandardy a osvedčené postupy, ktoré zohľadňujú najnovšie poznatky v oblasti dohľadu, ako aj inštitúcií Únie, sa v usmernení (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) ustanovuje, že Rada guvernérov bude uskutočňovať pravidelné preskúmanie. Nadobudnutím účinnosti kódexu správania pre vysokopostavených úradníkov ECB (5) (ďalej len „jednotný kódex“) sa ďalej posilnili jednotné štandardy profesijnej etiky pre všetkých členov orgánov ECB na vysokej úrovni a ich náhradníkov. Rada guvernérov preto považuje za potrebné upraviť existujúce štandardy stanovené v etickom rámci JMD. |
|
(9) |
S cieľom vytvoriť medziinštitucionálne fórum na výmenu informácií o záležitostiach týkajúcich sa etiky a kontroly dodržiavania pravidiel a o záležitostiach týkajúcich sa implementácie usmernenia (EÚ) 2015/855 (ECB/2015/11) a usmernenia (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) zriadila Rada guvernérov pracovnú skupinu pre pracovníkov zodpovedných za oblasť etiky a kontroly dodržiavania pravidiel (Ethics and Compliance Officers Task Force). Vzhľadom na rastúci význam týchto záležitostí a z toho vyplývajúcu potrebu usilovať sa o ambicióznejšie štandardy na úrovni JMD, ako aj podporovať jednotnú implementáciu etického rámca JMD, Rada guvernérov považuje za vhodné posilniť právomoci pracovnej skupiny pre pracovníkov zodpovedných za oblasť etiky a kontroly dodržiavania pravidiel a transformovať ju na stálu konferenciu pre etiku a kontrolu dodržiavania pravidiel (Ethics and Compliance Conference). Tieto posilnené právomoci by mali JMD umožniť primerane riešiť výzvy spojené s dynamickou povahou štandardov pre integritu a dobrú správu vecí verejných. |
|
(10) |
S cieľom zabezpečiť celkovú konzistentnosť týchto etických rámcov by sa hlavné koncepty týkajúce sa konfliktu záujmov, prijímania darov, pohostenia a inej starostlivosti o hostí a zákazu zneužívania neverejných informácií, ako sa uvádzajú v usmerneniach (EÚ) 2015/855 (ECB/2015/11) a (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12), mali ďalej rozpracovať a zosúladiť s jednotným kódexom. Preverovanie osôb pred prijatím do zamestnania a obmedzenia po skončení zamestnania by sa mali upraviť tak, aby sa netýkali len vyššie postavených zamestnancov JMD, ktorí podliehajú priamo výkonnému orgánu na najvyššej úrovni, s cieľom účinne reagovať na obavy týkajúce rotácie pracovníkov medzi orgánmi bankového dohľadu a súkromným sektorom, najmä účastníkmi finančného trhu. |
|
(11) |
Hoci sa etický rámec JMD vzťahuje len na plnenie úloh v oblasti dohľadu, je žiaduce, aby ECB a príslušné vnútroštátne orgány uplatňovali rovnocenné štandardy aj na členov svojich orgánov, svojich zamestnancov a iné osoby vykonávajúce iné úlohy ako úlohy súvisiace s JMD. |
|
(12) |
Ustanoveniami tohto usmernenia nie sú dotknuté platné vnútroštátne právne predpisy, najmä pracovnoprávne predpisy. |
|
(13) |
Ustanoveniami tohto usmernenia by nemal byť dotknutý jednotný kódex ani akékoľvek požiadavky na etické správanie stanovené v osobitných oblastiach, ktoré minimálne spĺňajú zásady etického rámca JMD, |
PRIJALA TOTO USMERNENIE:
KAPITOLA I
Všeobecné ustanovenia
Článok 1
Rozsah pôsobnosti
1. Toto usmernenie sa uplatňuje na Európsku centrálnu banku (ECB) a príslušné vnútroštátne orgány pri výkone úloh v oblasti dohľadu, ktorými bola ECB poverená. V tejto súvislosti sa na zamestnancov a členov orgánov ECB a príslušných vnútroštátnych orgánov uplatňujú vnútorné predpisy prijaté centrálnymi bankami Eurosystému na základe ustanovení tohto usmernenia.
2. ECB a príslušné vnútroštátne orgány sa v rozsahu, v akom to umožňujú právne predpisy, usilujú rozšíriť povinnosti vymedzené pri implementácii ustanovení tohto usmernenia na osoby, ktoré sa zúčastňujú na výkone úloh v oblasti dohľadu a ktoré nie sú zamestnancami ECB a príslušných vnútroštátnych orgánov.
Článok 2
Vymedzenie pojmov
Na účely tohto usmernenia:
|
1. |
„príslušným vnútroštátnym orgánom“ sa rozumie príslušný vnútroštátny orgán, ako je vymedzený v článku 2 bode 2 nariadenia (EÚ) č. 1024/2013; Týmto vymedzením pojmu nie sú dotknuté ustanovenia vnútroštátneho práva, podľa ktorých sa národným centrálnym bankám, ktoré nie sú príslušnými vnútroštátnymi orgánmi, zverujú určité úlohy v oblasti dohľadu. V takomto prípade sa na účely tohto usmernenia príslušným vnútroštátnym orgánom primerane rozumie aj národná centrálna banka, pokiaľ ide o úlohy, ktoré je boli zverené vnútroštátnym právom; |
|
2. |
„etickým rámcom JMD“ sa rozumejú ustanovenia tohto usmernenia, ako sú implementované ECB a každým z príslušných vnútroštátnych orgánov; |
|
3. |
„neverejnými informáciami“ sa rozumejú informácie bez ohľadu na ich formu, ktoré sa týkajú plnenia úloh v oblasti dohľadu, ktoré boli zverené ECB a príslušným vnútroštátnym orgánom a ktoré neboli zverejnené; |
|
4. |
„informáciou citlivou vo vzťahu k trhu“ sa rozumie neverejná informácia určitej povahy, ktorej zverejnenie by pravdepodobne malo významný vplyv na cenu aktív alebo ceny na finančnom trhu; |
|
5. |
„zamestnancom“ sa rozumie osoba, ktorá má zamestnanecký vzťah s ECB alebo príslušným vnútroštátnym orgánom okrem prípadov, keď má táto osoba výhradne úlohy nesúvisiace s úlohami v oblasti dohľadu podľa nariadenia (EÚ) č. 1024/2013; |
|
6. |
„členom orgánu“ sa rozumie člen rozhodovacieho alebo iného vnútorného orgánu ECB alebo príslušných vnútroštátnych orgánov, ktorý nie je zamestnancom, s výnimkou prípadov, keď je tento člen orgánu poverený výlučne úlohami, ktoré nesúvisia s plnením úloh v oblasti dohľadu podľa nariadenia (EÚ) č. 1024/2013; |
|
7. |
„regulovaným subjektom“ sa rozumie:
|
|
8. |
„konfliktom záujmov“ sa rozumie situácia, keď osobné záujmy môžu mať vplyv alebo sa môžu vnímať tak, že majú vplyv na nestranné a objektívne plnenie úloh a povinností; |
|
9. |
„osobným záujmom“ sa rozumie výhoda alebo potenciálna výhoda finančnej alebo nefinančnej povahy pre zamestnanca alebo člena orgánu vrátane – okrem iného – výhody pre priameho rodinného príslušníka (t. j. pre rodiča, dieťa, brata alebo sestru), manžela/manželku alebo partnera/partnerku; |
|
10. |
„krátkodobým obchodovaním“ sa rozumie nadobudnutie a následný predaj finančného nástroja, alebo predaj a následné nadobudnutie toho istého finančného nástroja v rámci 90 kalendárnych dní; |
|
11. |
„historickým aktívom“ sa rozumie zakázané aktívum, ktoré nadobudol člen orgánu alebo zamestnanec pred zákazom aktíva alebo predtým, ako sa zákaz začal na člena orgánu alebo zamestnanca vzťahovať, alebo ktoré člen orgánu alebo zamestnanec nadobudol neskôr za okolností, na ktoré nemal žiadny vplyv; |
|
12. |
„výhodami“ sa rozumejú dary, pohostenie a iná starostlivosť o hostí alebo iné výhody, tak finančnej, ako aj naturálnej povahy, ktoré nie sú dohodnutou odmenou za poskytnuté služby a na prijatie ktorých nie je príjemca inak oprávnený. |
Článok 3
Ustanovenia vnútroštátnych právnych predpisov, ktoré sú v rozpore s týmto usmernením a uplatňovanie odlišných etických rámcov
1. Ak platné vnútroštátne právne predpisy bránia príslušnému vnútroštátnemu orgánu v implementácii určitého ustanovenia tohto usmernenia, bez zbytočného odkladu o tom informuje ECB a prijme primerané opatrenia, ktoré má k dispozícii na to, aby prekonala prekážku, ktorú predstavujú tieto vnútroštátne právne predpisy, a to tak, aby sa dosiahla harmonizovaná implementácia tohto usmernenia v rámci celého JMD.
2. Ustanoveniami tohto usmernenia nie sú dotknuté prísnejšie etické normy stanovené ECB a príslušnými vnútroštátnymi orgánmi, ktoré sa vzťahujú na ich zamestnancov a členov ich orgánov.
KAPITOLA II
Štandardy etického správania
ČASŤ 1
VŠEOBECNÉ ZÁSADY
Článok 4
Základné zásady
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby ich zamestnanci a členovia ich orgánov dodržiavali pri vykonávaní svojich úloh a povinností najvyššie štandardy etického správania.
2. V súvislosti s plnením povinnosti podľa odseku 1 ECB a príslušné vnútroštátne orgány príjmu najmä opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby ich zamestnanci a členovia ich orgánov konali čestne, nezávisle, nestranne, s rešpektom a rozvážne vyhýbajúc sa akejkoľvek forme nevhodného správania a obťažovania, ako aj a bez ohľadu na svoje osobné záujmy, čím sa zachová a posilní dôvera verejnosti v JMD.
Článok 5
Vzťahy s externými osobami
ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby ich zamestnanci a členovia ich orgánov, ktorí sa stretnú s externými osobami, a najmä so zástupcami odvetvia finančných služieb: a) zachovávali pri interakciách s externými osobami neutralitu a dodržiavali zásadu rovnakého zaobchádzania; b) viedli základné záznamy o týchto stretnutiach a c) vyhli sa akémukoľvek správaniu, ktoré by sa mohlo vnímať ako poskytnutie výhod externým osobám vrátane výhod obchodnej povahy alebo prestíže.
ČASŤ 2
PREDCHÁDZANIE KONFLIKTOM ZÁUJMOV A ICH RIEŠENIE
Článok 6
Konflikt záujmov
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány musia mať vytvorený mechanizmus na zvládnutie situácie, v ktorej by mal kandidát, ktorý bude vymenovaný za zamestnanca, konflikt záujmov vyplývajúci okrem iného z predchádzajúcich zárobkových činností, držby finančných aktív, súkromných aktivít alebo z osobných vzťahov.
2. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú vnútorné predpisy, ktorými budú od svojich zamestnancov a členov svojich orgánov vyžadovať, aby sa vyhli akejkoľvek situácii, v ktorej by mohlo dôjsť ku konfliktu záujmov a nahlásili takéto situácie. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby v prípade nahlásenia konfliktu záujmov bol tento riadne zaregistrovaný a aby boli dostupné a prijaté primerané opatrenia na vyriešenie alebo zmiernenie takéhoto konfliktu vrátane pozbavenia zodpovedností týkajúcich sa príslušnej záležitosti.
3. ECB a príslušné vnútroštátne orgány musia mať vytvorený mechanizmus na posúdenie možného konfliktu záujmov vyplývajúceho zo zárobkových činností svojich zamestnancov a členov svojich orgánov po skončení zamestnania vrátane primeraných oznamovacích požiadaviek a období, počas ktorých sa títo zamestnanci a členovia orgánov musia vyhýbať konfliktu záujmov.
4. ECB a príslušné vnútroštátne orgány musia mať v prípade potreby vytvorený mechanizmus na posúdenie možného konfliktu záujmov vyplývajúceho zo zárobkových činností svojich zamestnancov a členov svojich orgánov počas neplateného voľna a na zamedzenie takémuto konfliktu záujmov.
Článok 7
Zákaz prijímania výhod
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú vnútorné predpisy, ktorými zakážu svojim zamestnancom a členom svojich orgánov vyžadovať, dostať alebo prijať sľub v súvislosti s prijatím výhod pre seba alebo akúkoľvek inú osobu, ktoré sú akýmkoľvek spôsobom spojené s vykonávaním ich oficiálnych úloh a povinností.
2. ECB a príslušné vnútroštátne orgány môžu vo svojich vnútorných predpisoch vymedziť výnimky zo zákazu uvedeného v odseku 1 v súvislosti s výhodami poskytnutými centrálnymi bankami, príslušnými vnútroštátnymi orgánmi, inštitúciami, orgánmi a agentúrami Únie, medzinárodnými organizáciami a vládnymi agentúrami, ako aj akademickou obcou, a v súvislosti s výhodami bežnej alebo zanedbateľnej hodnoty ponúknutými súkromným sektorom, za podmienky, že výhody ponúknuté súkromným sektorom nie sú časté ani nie sú od toho istého zdroja. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby tieto výnimky nemali vplyv a nemohli byť považované za majúce vplyv na nezávislosť a nestrannosť ich zamestnancov a členov ich orgánov.
ČASŤ 3
SLUŽOBNÉ TAJOMSTVO A PREDCHÁDZANIE ZNEUŽÍVANIU NEVEREJNÝCH INFORMÁCIÍ
Článok 8
Služobné tajomstvo a zákaz sprístupnenia neverejných informácií
S prihliadnutím na povinnosť zachovávať služobné tajomstvo, ktorá vyplýva z článku 37 Štatútu Európskeho systému centrálnych bánk a Európskej centrálnej banky, článku 27 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 1024/2013 a článku 53 smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (9) ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby ich zamestnanci a členovia ich orgánov dodržiavali požiadavky na zachovávanie služobného tajomstva, ktoré sa na nich vzťahujú, a aby sa im zakázalo sprístupňovať neverejné informácie tretím osobám, pokiaľ nie sú oprávnené takéto informácie sprístupniť.
Článok 9
Zákaz zneužívania neverejných informácií
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby sa ich zamestnancom a členom ich orgánov zakázalo zneužívať neverejné informácie.
2. Zákaz zneužívania neverejných informácií sa vzťahuje minimálne na používanie neverejných informácií: a) pri súkromných finančných transakciách na vlastný účet alebo na účet tretích osôb a b) s cieľom poskytnúť tretím osobám odporúčania alebo ich nabádať, aby konali na základe týchto neverejných informácií.
Článok 10
Všeobecné zásady týkajúce sa súkromných finančných transakcií
ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby boli ich zamestnanci a členovia ich orgánov povinní pri uskutočňovaní súkromných finančných transakcií na vlastný účet alebo na účet tretej osoby konať obozretne, zachovávať zdržanlivosť a sledovať strednodobý až dlhodobý investičný horizont.
Článok 11
Osobitné obmedzenia týkajúce sa kritických súkromných finančných transakcií
1. S prihliadnutím na otázky efektivity, účinnosti a primeranosti ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú vnútorné predpisy pre zamestnancov a členov orgánov, ktorí majú pri plnení úloh JMD prístup k informáciám citlivým vo vzťahu k trhu, pričom tento prístup nie je jednorazový (ďalej len „osoby s prístupom k informáciám citlivým vo vzťahu k trhu“); týmito vnútornými pravidlami sa zavedú osobitné obmedzenia stanovené v odseku 2 týkajúce sa súkromných finančných transakcií, ktoré sú alebo môžu byť vnímané ako úzko súvisiace s plnením úloh JMD (ďalej len „kritické súkromné finančné transakcie“).
2. Vnútorné predpisy uvedené v odseku 1:
|
a) |
zakážu kritické súkromné finančné transakcie:
|
|
b) |
v nevyhnutnom rozsahu obmedzia iné kritické súkromné finančné transakcie a |
|
c) |
obmedzia krátkodobé obchodovanie. |
3. S prihliadnutím na otázky efektivity, účinnosti a primeranosti môžu vnútorné predpisy prijaté podľa odseku 2 písm. b) a c) obsahovať jedno alebo viaceré z týchto obmedzení príslušnej transakcie:
|
a) |
zákaz; |
|
b) |
požiadavku na predchádzajúce povolenie; |
|
c) |
požiadavku na oznámenie ex ante alebo ex post; |
|
d) |
zákaz uskutočniť takúto transakciu počas stanoveného obdobia. |
4. ECB a príslušné vnútroštátne orgány vo svojich vnútorných predpisoch: i) ustanovia, že osoby, ktoré majú prístup k informáciám citlivým vo vzťahu k trhu, oznámia držbu svojich historických aktív vždy, keď držba týchto aktív predstavuje konflikt záujmov v súvislosti s ich účasťou na úlohách JMD a ii) zriadia mechanizmus na zabezpečenie, aby sa konflikty záujmov vyplývajúce z držby historických aktív vyriešili v primeranej lehote vrátane možnosti vzniesť požiadavku, aby sa historické aktíva vyvolávajúce konflikt záujmov v primeranej lehote predali. ECB a príslušné vnútroštátne orgány môžu vo svojich vnútorných predpisoch stanoviť, že historické aktíva, ktoré nevyvolávajú konflikt záujmov, sa môžu ponechať.
5. ECB a príslušné vnútroštátne orgány upravia vo svojich vnútorných predpisoch podmienky a záruky, za ktorých sú od osobitných obmedzení upravených v tomto článku vyňaté osoby, ktoré majú prístup k informáciám citlivým vo vzťahu k trhu, a ktoré zveria správu ich súkromných finančných aktív nezávislej tretej osobe na základe písomnej dohody o správe aktív.
6. ECB a príslušné vnútroštátne orgány môžu prijať vnútorné predpisy, ktorými uplatnia obmedzenia stanovené v tomto článku na svojich zamestnancov a členov svojich orgánov, ktorí nie sú osobami s prístupom k informáciám citlivým vo vzťahu k trhu.
7. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na úpravu svojich vnútorných predpisov, ktorými sa ukladajú osobitné obmedzenia týkajúce sa kritických súkromných finančných transakcií uvedené v odseku 2 tak, aby odrážali rozhodnutia Rady guvernérov.
KAPITOLA III
Spolupráca a implementácia etického rámca jednotného mechanizmu dohľadu
Článok 12
Nezávislá funkcia etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby mali zriadenú špecializovanú funkciu etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel – ktorá je základnou funkciou riadenia rizík – na podporu svojich rozhodovacích orgánov pri implementácii etického rámca JMD. Funkcia etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel musí mať zodpovedajúce postavenie, autoritu a nezávislosť, ktoré sú potrebné na plnenie jej úloh. Zodpovedá sa priamo – hierarchicky alebo funkčne – najvyššej riadiacej úrovni v rámci ECB alebo dotknutého príslušného vnútroštátneho orgánu. Poskytnú sa jej primerané zdroje na vykonávanie jej úloh, na pozorné sledovanie relevantného vývoja a na udržiavanie jej odborných znalostí na úrovni zodpovedajúcej súčasnosti.
2. Povinnosti funkcie etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel vo vzťahu k etickému rámcu JMD zahŕňajú: a) poskytovanie poradenstva a usmernení v súvislosti s výkladom a uplatňovaním etického rámca JMD; b) zvyšovanie informovanosti a uskutočňovanie povinnej odbornej prípravy; c) identifikáciu a posúdenie rizík porušenia pravidiel; d) monitorovanie a kontrolu dodržiavania pravidiel; e) hlásenie prípadov nedodržania pravidiel; f) vypracúvanie vnútorných pravidiel a postupov ECB alebo dotknutého príslušného vnútroštátneho orgánu alebo prispievanie k ich vypracovaniu a g) príprava výročnej správy ECB alebo dotknutého príslušného vnútroštátneho orgánu podľa článku 15 ods. 1.
3. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie riadneho a včasného zapojenia funkcie etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel do riešenia záležitostí, ktoré môžu mať vplyv na etický rámec JMD.
4. Funkcia etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel ECB a príslušných vnútroštátnych orgánov nakladá s informáciami získanými pri výkone ich povinností s čo najprísnejšou dôvernosťou a spracúva a uchováva všetky osobné údaje v súlade s platnými predpismi na ochranu údajov.
5. V prípadoch, keď funkcia etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel ECB a príslušných vnútroštátnych orgánov vykonáva a plní iné úlohy a povinnosti, ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby všetky takéto úlohy a povinnosti boli zlučiteľné so samotnou funkciou etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel alebo s úlohami a povinnosťami organizačnej jednotky, s ktorou je organizačne spojená funkcia etiky a/alebo kontroly dodržiavania pravidiel.
Článok 13
Monitorovanie dodržiavania pravidiel
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány majú zavedené mechanizmy na monitorovanie dodržiavania pravidiel implementujúcich toto usmernenie. Monitorovanie zahŕňa najmä dodržiavanie vnútorných predpisov, ktorými sa implementujú osobitné obmedzenia týkajúce sa kritických súkromných finančných transakcií, ako sa ustanovuje v článku 11, a v prípade potreby pravidelné a/alebo ad hoc kontroly dodržiavania pravidiel.
2. Monitorovaním dodržiavania pravidiel nie sú dotknuté vnútorné predpisy umožňujúce interné vyšetrovanie, ak je zamestnanec alebo člen orgánu podozrivý z porušenia predpisov implementujúcich toto usmernenie.
Článok 14
Hlásenie porušenia pravidiel a ďalší postup
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú vnútorné predpisy upravujúce nahlasovanie porušenia pravidiel, ako aj vnútorné postupy na hlásenie prípadov porušenia predpisov implementujúcich toto usmernenie. Súčasťou takýchto vnútorných pravidiel a postupov sú opatrenia na zabezpečenie primeranej ochrany osôb, ktoré nahlásia prípady porušenia pravidiel.
2. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie, aby bol v prípadných prípadoch porušenia pravidiel zabezpečený ďalší postup vrátane uloženia primeraných disciplinárnych opatrení tam, kde je to vhodné a v súlade s uplatniteľnými disciplinárnymi pravidlami a postupmi.
3. ECB a príslušné vnútroštátne orgány hlásia každý závažnejší prípad porušenia svojich vnútorných predpisov implementujúcich toto usmernenie bez zbytočného odkladu Rade guvernérov prostredníctvom výboru pre organizačný vývoj a Rady pre dohľad v súlade s príslušnými vnútornými postupmi a zároveň o tom informujú výbor pre audit a konferenciu pre etiku a kontrolu dodržiavania pravidiel.
KAPITOLA IV
Záverečné ustanovenia
Článok 15
Podávanie správ a preskúmanie
1. ECB a príslušné vnútroštátne orgány predkladajú konferencii pre etiku a kontrolu dodržiavania pravidiel svoju výročnú správu o implementácii tohto usmernenia s cieľom vzájomne si vymieňať informácie o implementácii tohto usmernenia a pripraviť nadchádzajúce preskúmania a/alebo podporiť vývoj spoločných prístupov, ako sa uvádza v článku 12 ods. 2.
2. Rada guvernérov preskúmava toto usmernenie minimálne raz za tri roky počnúc dňom, keď sa mali podľa článku 17 ods. 2 uplatňovať predpisy a opatrenia, ktorými sa implementuje toto usmernenie, alebo na odporúčanie konferencie pre etiku a kontrolu dodržiavania pravidiel.
Článok 16
Zrušovacie ustanovenie
1. Usmernenie (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) sa týmto zrušuje.
2. Odkazy na usmernenie (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) sa považujú za odkazy na toto usmernenie a čítajú sa v súlade s tabuľkou zhody uvedenou v prílohe k tomuto usmerneniu.
Článok 17
Nadobudnutie účinnosti a implementácia
1. Toto usmernenie nadobúda účinnosť dňom jeho oznámenia príslušným vnútroštátnym orgánom.
2. ECB a príslušné vnútroštátne orgány prijmú opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s týmto usmernením a na jeho implementáciu a začnú uplatňovať pravidlá a opatrenia implementujúce toto usmernenie od 1. júna 2023. Príslušné vnútroštátne orgány informujú ECB o akýchkoľvek prekážkach implementácie tohto usmernenia a najneskôr do 1. apríla 2023 informujú ECB o textoch a prostriedkoch týkajúcich sa daných opatrení.
Článok 18
Adresáti
Toto usmernenie je určené ECB a príslušným vnútroštátnym orgánom.
Vo Frankfurte nad Mohanom 2. novembra 2021
Za Radu guvernérov ECB
Prezidentka ECB
Christine LAGARDE
(1) Ú. v. EÚ L 287, 29.10.2013, s. 63.
(2) Usmernenie Európskej centrálnej banky (EÚ) 2015/856 z 12. marca 2015, ktorým sa ustanovujú zásady etického rámca pre jednotný mechanizmus dohľadu (ECB/2015/12) (Ú. v. EÚ L 135, 2.6.2015, s. 29).
(3) Usmernenie Európskej centrálnej banky (EÚ) 2015/855 z 12. marca 2015, ktorým sa ustanovujú zásady etického rámca Eurosystému a zrušuje sa usmernenie ECB/2002/6 o minimálnych normách pre Európsku centrálnu banku a národné centrálne banky pri výkone operácií menovej politiky, výkone devízových operácií s devízovými rezervami ECB a riadení devízových rezervných aktív ECB (ECB/2015/11) (Ú. v. EÚ L 135, 2.6.2015, s. 23).
(4) Dokument Ethics Framework for the SSM Implementation Practices, 12. marca 2015, dostupný na webových stránkach EUR-Lex.
(5) Kódex správania pre vysokopostavených úradníkov Európskej centrálnej banky (Ú. v. EŮ C 89, 8.3.2019, s. 2).
(6) Nariadenie Európskej centrálnej banky (EÚ) 2021/379 z 22. januára 2021 o bilančných položkách úverových inštitúcií a sektora peňažných finančných inštitúcií (ECB/2021/2) (Ú. v. EÚ L 73, 3.3.2021, s. 16).
(7) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 575/2013 z 26. júna 2013 o prudenciálnych požiadavkách na úverové inštitúcie a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 1).
(8) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2002/87/ES zo 16. decembra 2002 o doplnkovom dohľade nad úverovými inštitúciami, poisťovňami a investičnými spoločnosťami vo finančnom konglomeráte, ktorou sa menia a dopĺňajú smernice Rady 73/239/EHS, 79/267/EHS, 92/49/EHS, 92/96/EHS, 93/6/EHS a 93/22/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 98/78/ES a 2000/12/ES (Ú. v. EÚ L 35, 11.2.2003, s. 1).
(9) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338).
PRÍLOHA
Tabuľka zhody
|
Usmernenie (EÚ) 2015/856 (ECB/2015/12) |
Toto usmernenie |
|
Článok 1 |
Článok 2 |
|
Článok 2 |
Článok 1 |
|
Článok 3 |
/ |
|
Článok 4 |
/ |
|
Článok 5 |
Článok 13 |
|
Článok 6 |
Článok 14 |
|
Článok 7 |
Článok 9 |
|
Článok 8 |
Článok 11 |
|
Článok 9 |
Článok 6 |
|
Článok 10 |
Článok 7 |
|
Článok 11 |
Článok 17 |
|
Článok 12 |
Článok 15 |
|
Článok 13 |
Článok 18 |