This document is an excerpt from the EUR-Lex website
Document 32020R1228
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/1228 of 29 November 2019 laying down implementing technical standards with regard to the format of applications for registration as a securitisation repository or for extension of a registration of a trade repository pursuant to Regulation (EU) 2017/2402 of the European Parliament and of the Council (Text with EEA relevance)
Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2020/1228 z 29. novembra 2019, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát žiadostí o registráciu ako archív sekuritizačných údajov alebo o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402 (Text s významom pre EHP)
Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2020/1228 z 29. novembra 2019, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát žiadostí o registráciu ako archív sekuritizačných údajov alebo o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402 (Text s významom pre EHP)
C/2019/8880
Ú. v. EÚ L 289, 3.9.2020, pp. 330–334
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, HR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
In force
|
3.9.2020 |
SK |
Úradný vestník Európskej únie |
L 289/330 |
VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2020/1228
z 29. novembra 2019,
ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát žiadostí o registráciu ako archív sekuritizačných údajov alebo o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402 z 12. decembra 2017, ktorým sa stanovuje všeobecný rámec pre sekuritizáciu a vytvára sa osobitný rámec pre jednoduchú, transparentnú a štandardizovanú sekuritizáciu (1), a najmä na jeho článok 10 ods. 8,
keďže:
|
(1) |
Jednotným formátom žiadostí Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) o registráciu za archív sekuritizačných údajov alebo o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov by sa malo zabezpečiť, aby boli všetky informácie vyžadované podľa delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230 (2), predložené orgánu ESMA a aby ich tento orgán mohol ľahko identifikovať. |
|
(2) |
Je dôležité, aby sa informácie v uvedených žiadostiach predkladali vo formáte, ktorý umožňuje uchovávanie na budúce použitie a reprodukciu. Preto by sa tieto žiadosti mali predkladať na trvalom médiu. |
|
(3) |
Na uľahčenie identifikácie informácií predkladaných v rámci uvedených žiadostí by sa malo poskytovať jedinečné referenčné číslo a názov pre každý z ich dokumentov. Z toho istého dôvodu by sa malo od žiadateľa požadovať, aby identifikoval všetky predkladané informácie pomocou odkazu na ustanovenie delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230, na ktoré sa daná informácia vzťahuje. |
|
(4) |
Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii. |
|
(5) |
V súlade s článkom 15 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (3) uskutočnil orgán ESMA otvorené verejné konzultácie o návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval potenciálne súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú na základe článku 37 uvedeného nariadenia, |
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Formát žiadosti o registráciu a rozšírenie registrácie
1. Žiadatelia o registráciu ako archív sekuritizačných údajov na základe článku 10 ods. 5 písm. a) nariadenia (EÚ) 2017/2402 musia vyplniť formáty uvedené v prílohe 1 k tomuto nariadeniu.
2. Archívy obchodných údajov žiadajúce o rozšírenie registrácie na základe článku 10 ods. 5 písm. b) nariadenia (EÚ) 2017/2402 musia vyplniť formáty uvedené v prílohe 2 k tomuto nariadeniu.
3. Na účely odsekov 1 a 2 sa žiadosti predkladajú:
|
a. |
na trvalom médiu v zmysle článku 2 ods. 1 písm. m) smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES (4); |
|
b. |
s jedinečným referenčným číslom prideleným každému dokumentu zahrnutému v žiadosti. |
Článok 2
Nadobudnutie účinnosti
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 29. novembra 2019
Za Komisiu
predseda
Jean-Claude JUNCKER
(1) Ú. v. EÚ L 347, 28.12.2017, s. 35.
(2) Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2020/1230 z 29. novembra 2019, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy, ktorými sa bližšie určujú podrobnosti žiadosti o registráciu archívu sekuritizačných údajov a podrobnosti žiadosti o zjednodušenú žiadosť o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov (pozri stranu 345 tohto úradného vestníka).
(3) Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 176/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).
(4) Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 32).
PRÍLOHA I
Formáty pre žiadosť o registráciu ako archív sekuritizačných údajov
Tabuľka 1
Všeobecné informácie
|
Dátum podania žiadosti |
|
Obchodný názov archívu sekuritizačných údajov |
|
Miesto založenia a rozsah podnikateľskej činnosti |
|
Identifikátor právnickej osoby (LEI) zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation |
|
Adresa sídla archívu sekuritizačných údajov |
|
Adresa sídla všetkých dcérskych spoločností archívu sekuritizačných údajov |
|
Adresa sídla všetkých pobočiek archívu sekuritizačných údajov |
|
Jednotný lokátor zdroja (URL) webového sídla archívu sekuritizačných údajov |
|
Typy sekuritizácie, metódy prenosu rizika a druhy podkladových expozícií, pre ktoré žiadajúci archív žiada o registráciu |
|
Ak je žiadateľ povolený alebo zaregistrovaný príslušným orgánom v členskom štáte, v ktorom je usadený, názov orgánu a referenčné číslo týkajúce sa povolenia alebo registrácie |
|
Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť |
|
Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť |
|
Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov (alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov) |
|
Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov v súvislosti s poskytovaním základných sekuritizačných služieb |
|
Názov materského podniku |
|
LEI materského podniku zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation |
|
Adresa sídla materského podniku |
|
Názov zodpovedného orgánu dohľadu nad materským podnikom |
|
Referenčné číslo zodpovedného orgánu dohľadu nad materským podnikom |
|
Názov hlavného materského podniku |
|
LEI hlavného materského podniku zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation |
|
Adresa sídla hlavného materského podniku |
|
Názov zodpovedného orgánu dohľadu nad hlavným materským podnikom |
|
Referenčné číslo zodpovedného orgánu dohľadu nad hlavným materským podnikom |
Tabuľka 2
Odkazy na dokumenty (1)
|
Ustanovenie delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230 obsahujúce požiadavku na informácie, ktorej sa dokument týka. |
Jedinečné referenčné číslo dokumentu |
Názov dokumentu |
Kapitola, oddiel alebo strana dokumentu, kde sa poskytujú informácie, alebo dôvod, prečo sa informácie neposkytujú |
(1) Pre všetky informácie požadované v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2020/1230 s výnimkou jeho článku 2 ods. 2 písm. a) až c), e), f), h) a i) a článku 7 ods. 2
PRÍLOHA II
Formáty pre žiadosť archívu obchodných údajov o rozšírenie registrácie
Tabuľka 1
Všeobecné informácie
|
Dátum podania žiadosti |
|
Dátum registrácie žiadateľa ako archívu obchodných údajov |
|
Obchodný názov archívu sekuritizačných údajov |
|
Identifikátor právnickej osoby (LEI) zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation |
|
Adresa sídla archívu sekuritizačných údajov |
|
Adresa sídla všetkých dcérskych spoločností archívu sekuritizačných údajov |
|
Adresa sídla všetkých pobočiek archívu sekuritizačných údajov |
|
Jednotný lokátor zdroja (URL) webového sídla archívu sekuritizačných údajov |
|
Identifikátor právnickej osoby (LEI) zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation |
|
Typy sekuritizácie, metódy prenosu rizika a druhy podkladových expozícií, pre ktoré žiadajúci archív žiada o registráciu |
|
Ak je žiadateľ povolený alebo zaregistrovaný príslušným orgánom v členskom štáte, v ktorom je usadený, názov orgánu a referenčné číslo týkajúce sa povolenia alebo registrácie |
|
Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť |
|
Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť |
|
Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov v súvislosti s poskytovaním základných sekuritizačných služieb |
|
Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov (alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov) |
Tabuľka 2
Odkazy na dokumenty (1)
|
Ustanovenie delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230 obsahujúce požiadavku na informácie, ktorej sa dokument týka. |
Jedinečné referenčné číslo dokumentu |
Názov dokumentu |
Kapitola, oddiel alebo strana dokumentu, kde sa poskytujú informácie, alebo dôvod, prečo sa informácie neposkytujú |
(1) Pre všetky informácie požadované v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2020/1230 s výnimkou jeho článku 2 ods. 2 písm. a) až c), e), f), h) a i) a článku 7 ods. 2