1.   V tomto nariadení sa uvádzajú pravidlá týkajúce sa metodiky a kritériá, ktoré Komisii umožňujú posúdiť, či schémy náležitej starostlivosti v dodávateľskom reťazci týkajúce sa cínu, tantalu, volfrámu a zlata uľahčujú hospodárskym subjektom dodržiavanie požiadaviek nariadenia (EÚ) 2017/821, a uznať takéto schémy podľa článku 8 uvedeného nariadenia.

2.   Toto nariadenie sa uplatňuje len na schémy alebo časti schém, ktoré sa týkajú kovov a nerastných surovín patriacich do rozsahu pôsobnosti nariadenia (EÚ) 2017/821 uvedených v prílohe 1 k uvedenému nariadeniu.

1.   Na účely tohto nariadenia sa uplatňuje vymedzenie pojmov v nariadení (EÚ) 2017/821.

Uplatňuje sa aj toto vymedzenie pojmov:

2.   Na účely tohto nariadenia sa rozumie, že pojem „program odvetvia“ používaný v metodike OECD má rovnaký význam ako pojem „schéma“.

1.   Vlastníci schémy môžu požiadať o to, aby Komisia uznala schémy, ktoré vytvorili a na ktoré dohliadajú, v súlade s týmto článkom.

2.   Aby boli žiadosti prípustné, musia obsahovať tieto informácie:

3.   Žiadatelia môžu uviesť akékoľvek ďalšie informácie, ktoré považujú za relevantné.

4.   Komisia v lehote 45 kalendárnych dní po doručení žiadosti určí, či je žiadosť prípustná, a informuje o tom žiadateľa.

5.   Ak Komisia usúdi, že dôkazy uvedené v odseku 2 písm. e) boli poskytnuté, ale chýbajú iné informácie uvedené v odseku 2, informuje o tom žiadateľa včas a v každom prípade pred uplynutím lehoty stanovenej v odseku 4 a vyzve ho, aby v lehote 30 kalendárnych dní žiadosť doplnil.

6.   Ak Komisia usúdi, že neboli poskytnuté dôkazy uvedené v odseku 2 písm. e), alebo ak žiadateľ nedoplní žiadosť pred uplynutím stanovenej lehoty podľa odseku 5, vyhlási žiadosť za neprípustnú a oznámi to žiadateľovi, a nepristúpi k ďalšiemu posudzovaniu žiadosti.

7.   Vlastníci schémy podaním žiadosti súhlasia s tým, že schéma sa podrobí posúdeniu stanovenému v tomto nariadení. Žiadatelia však môžu svoju žiadosť kedykoľvek stiahnuť.

1.   Schéme sa udelí uznanie rovnocennosti, ak všeobecné zásady náležitej starostlivosti v rámci schémy, jej požiadavky na hospodárske subjekty zúčastňujúce sa schémy a osobitné povinnosti samotnej schémy sú v súlade s uplatniteľnými požiadavkami nariadenia (EÚ) 2017/821.

2.   Požiadavky odseku 1 sa považujú za splnené, keď Komisia usúdi, že sú splnené podmienky, aby sa schéma ohodnotila za „plne v súlade“ podľa oddielu 4 metodiky OECD na základe jej posúdenia všetkých uplatniteľných osobitných kritérií so zreteľom na politiky a normy danej schémy, ako aj na to, ako sa v rámci schémy vykonávajú.

1.   Komisia posudzuje schému podľa uplatniteľných osobitných kritérií uvedených v prílohe 1 k metodike OECD v súlade s článkami 6, 7 a 8.

2.   Komisia pri každom jednotlivom posúdení stanoví relevantnosť každého z osobitných kritérií uvedených v prílohe 1 k metodike OECD, pričom zohľadňuje povahu, rozsah pôsobnosti a osobitosti schémy podrobenej posudzovaniu. Na tieto účely zvažuje uplatniteľnosť osobitných kritérií uvedených v prílohe 1 k metodike OECD. Môže takisto zvážiť odchýliť sa od osobitných kritérií uvedených v prílohe 1 k metodike OECD, ak je to potrebné na zabezpečenie toho, aby posúdenie zodpovedalo rozsahu pôsobnosti a požiadavkám nariadenia (EÚ) 2017/821, okrem iného pokiaľ ide o druh subjektov, na ktoré sa vzťahujú povinnosti podľa uvedeného nariadenia.

1.   Komisia v prípade potreby doplní informácie obsiahnuté v prípustných žiadostiach, aby bola schopná vykonať svoje posúdenie uplatniteľných osobitných kritérií podľa článku 5 ods. 2 Môže to zahŕňať predovšetkým:

2.   Pri vykonávaní odseku 1 môže Komisia požiadať žiadateľa o predloženie akýchkoľvek doplňujúcich informácií alebo dokumentácie a sprostredkovanie pohovorov a účasti na externých auditoch.

3.   Komisia určuje, aké doplňujúce informácie sú potrebné na to, aby mohla vykonať posúdenie všetkých uplatniteľných osobitných kritérií. Na tieto účely môže zohľadniť usmernenia uvedené v oddiele 2 metodiky OECD.

1.   Pri hodnotení každého uplatniteľného osobitného kritéria sa zohľadňuje koncepcia politík a noriem schémy, ako aj to, ako sa v rámci schémy vykonávajú, v súlade s oddielom 3.2 metodiky OECD.

2.   Komisia stanoví, či schéma je „plne“ alebo „čiastočne“ v súlade alebo „nie je“ v súlade so zreteľom na všetky uplatniteľné osobitné kritériá v súlade s oddielom 3.2 metodiky OECD.

3.   Pri hodnotení uplatniteľných osobitných kritérií sa nezohľadňujú žiadne prípadné politiky, normy, činnosti a iné aspekty schémy, ktoré nesúvisia s náležitou starostlivosťou v dodávateľských reťazcoch kovov a nerastných surovín, na ktoré sa vzťahuje nariadenie (EÚ) 2017/821; a nezohľadňujú sa ani politiky a iné informácie týkajúce sa spoločností, ktoré nepatria do rozsahu pôsobnosti uvedeného nariadenia, pokiaľ sa o to v žiadosti výslovne nepožiadalo a Komisia s tým nevyjadrila súhlas.

4.   Komisia môže pri vyhodnocovaní žiadosti posúdiť akékoľvek prípadné relevantné posúdenia schémy vykonané dôveryhodnými tretími stranami, aj keď takéto posúdenia nie sú zahrnuté v žiadosti.

5.   Pri hodnotení uplatniteľných osobitných kritérií, v prípade ktorých sa schéma opiera v plnom rozsahu alebo čiastočne o politiky, normy alebo činnosti inej schémy alebo podobného subjektu, ktorý je voči žiadateľovi nezávislý, sa posudzuje, či:

1.   Komisia vypracuje správu, v ktorej uvedie svoje posúdenie toho, či daná schéma spĺňa všeobecné podmienky na uznanie a uplatniteľné osobitné kritériá. Táto správa sa dokončuje podľa odsekov 2, 3 a 4.

2.   Návrh správy sa oznámi žiadateľovi, ktorému sa poskytne lehota 15 kalendárnych dní na predloženie pripomienok.

3.   Po posúdení prípadných pripomienok doručených od žiadateľa Komisia v prípade potreby konzultuje návrh správy so sekretariátom OECD a môže mu poskytnúť všetku podpornú dokumentáciu potrebnú na to, aby sekretariát OECD mohol vypracovať svoje stanovisko. Komisia vyzve sekretariát OECD, aby predložil svoje stanovisko v lehote 30 kalendárnych dní. Stanovisko sa týka predovšetkým posúdenia všeobecných podmienok na uznanie a osobitných kritérií.

4.   Komisia dokončí správu najneskôr do deviatich mesiacov odo dňa, keď vyhlásila správu za prípustnú podľa článku 3, pokiaľ žiadateľovi neoznámi vopred, že správu dokončí neskôr.

1.   Ak Komisia na základe metodiky posúdenia uvedenej v tomto nariadení usúdi, že všeobecné podmienky na uznanie rovnocennosti sú splnené, uplatňuje postup uvedený v článku 8 ods. 3 nariadenia (EÚ) 2017/821.

2.   Ak Komisia usúdi, že všeobecné podmienky na uznanie rovnocennosti uvedené v článku 4 nie sú splnené, oznámi to žiadateľovi a príslušným orgánom členských štátov a poskytne žiadateľovi kópiu záverečnej správy o posúdení uvedenej v článku 8 ods. 1

1.   Opakovanú žiadosť nemožno podať do dvanástich mesiacov po oznámení stanovenom v článku 9 ods. 2 alebo článku 3 ods. 6 alebo po stiahnutí žiadosti.

2.   Odchylne od odseku 1 opakovanú žiadosť v súvislosti s tou istou schémou možno podať tri mesiace po oznámeniach uvedených v odseku 1, ak by na splnenie všeobecných podmienok na uznanie rovnocennosti uvedených v článku 4 stačilo lepšie ohodnotenie v prípade menej ako desiatich percent uplatniteľných osobitných kritérií.

3.   V opakovaných žiadostiach sa poskytnú všetky informácie uvedené v článku 3 ods. 2, aj keď časť týchto informácií už obsahovali predchádzajúce žiadosti.

4.   Okrem informácií uvedených v článku 3 ods. 2 obsahuje opakovaná žiadosť týkajúca sa schémy, na ktorú sa vzťahovala predchádzajúca neúspešná žiadosť, podrobné informácie o všetkých opatreniach prijatých v súvislosti s osobitnými kritériami, ktoré Komisia vo svojom posúdení poslednej neúspešnej žiadosti nepovažovala za „plne v súlade“.

1.   Komisia pri uplatňovaní článku 8 ods. 6 a článku 8 ods. 7 nariadenia (EÚ) 2017/821 postupuje podľa krokov uvedených v odsekoch 2, 3 a 4 tohto článku.

2.   Ak Komisia zistí nedostatky v uznanej schéme, oznámi to vlastníkovi schémy a poskytne mu tri až šesť mesiacov na vykonanie nápravných opatrení. Komisia môže túto lehotu predĺžiť, pričom zohľadňuje povahu daných nedostatkov.

3.   Vlastník schémy oznámi Komisii prijaté nápravné opatrenia v lehote stanovenej podľa odseku 2. V oznámení sa uvedú podložené dôkazy o takýchto nápravných opatreniach.

4.   Komisia nezačne konanie o odňatí uznania stanovenom v článku 8 ods. 7 druhom pododseku nariadenia (EÚ) 2017/821 skôr, ako uplynie lehota stanovená podľa odseku 2 tohto článku.

1.   Komisia zriadi register schém, ktorým udelila uznanie rovnocennosti, a sprístupní ho verejnosti. Komisia zabezpečuje, aby sa register včas aktualizoval vždy, keď udelí alebo odníme uznanie rovnocennosti.

2.   Správa uvedená v článku 8 ods. 1 sa sprístupní verejnosti, ak Komisia udelí schéme uznanie rovnocennosti. Stanovisko sekretariátu OECD predložené k návrhu správy sa takisto sprístupňuje verejnosti, pokiaľ sekretariát OECD nepožiada, aby zostalo dôverné.

3.   Komisia zabezpečuje, aby sa so všetkými informáciami, ktoré Komisia, žiadatelia alebo fyzické či právnické osoby podieľajúce sa na posúdení podľa tohto nariadenia označia za dôverné, zaobchádzalo v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1049/2001 (2).

1.   Žiadatelia zabezpečujú, aby bol Komisii umožnený prístup ku všetkým informáciám, ktoré Komisia považuje za potrebné na posúdenie osobitných kritérií vrátane sprostredkovania pohovorov so zúčastnenými hospodárskymi subjektmi a účasti na externých auditoch.

2.   Komisia ukončí alebo pozastaví svoje posudzovanie, ak žiadateľ nespĺňa ustanovenia odseku 1 a zodpovedajúcim spôsobom to žiadateľovi oznámi. V oznámení sa uvádzajú dôvody, prečo Komisia ukončila alebo pozastavila svoje posudzovanie. Ak Komisia ukončí alebo pozastaví posudzovanie, vlastník schémy môže podať opakovanú žiadosť najskôr dvanásť mesiacov od dátumu uvedeného oznámenia.

3.   Komisia si vymieňa informácie s príslušnými orgánmi členských štátov určenými podľa článku 10 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2017/821 tak, aby im umožnila účinne sa podieľať na jej posudzovaní podľa tohto nariadenia a vykonávať si svoju právomoc, pokiaľ ide o účinné a jednotné vykonávanie nariadenia (EÚ) 2017/821.

Komisia predovšetkým:

4.   Komisia v prípade potreby priebežne informuje Európsky parlament o vykonávaní tohto nariadenia a uváži všetky informácie dôležité pre jeho vykonávanie, ktoré jej Európsky parlament poskytne.

5.   Okrem konzultácií stanovených v článku 8 ods. 1 môže Komisia konzultovať so sekretariátom OECD alebo ho požiadať o pomoc pri plnení svojich povinností podľa tohto nariadenia.