10.3.2017

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 65/9

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2017/390 AL COMISIEI

din 11 noiembrie 2016

de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la anumite cerințe prudențiale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare și instituțiile de credit desemnate care oferă servicii auxiliare de tip bancar

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

întrucât:

(1)

Regulamentul (UE) nr. 909/2014 stabilește cerințe prudențiale aplicabile depozitarilor centrali de titluri de valoare (CSD) pentru a asigura stabilitatea acestora, precum și faptul că respectă în permanență cerințele de capital. Aceste cerințe de capital garantează că CSD-urile dispun permanent de capitalul adecvat pentru a-și acoperi riscurile la care sunt expuse și că sunt în măsură să asigure lichidarea sau restructurarea ordonată a activității, dacă este necesar.

(2)

Având în vedere că dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 privind riscurile de credit și de lichiditate cu care se confruntă CSD-urile și instituțiile de credit desemnate impun în mod explicit obligația ca regulile și procedurile interne ale acestora să le permită să monitorizeze, să evalueze și să gestioneze expunerile și necesarul de lichiditate nu numai în ceea ce privește participanții individuali, ci și în ceea ce privește participanții care aparțin aceluiași grup și care sunt contrapărți ale CSD-urilor, dispozițiile respective ar trebui să se aplice grupurilor de societăți formate dintr-o societate-mamă și filialele acesteia.

(3)

În sensul prezentului regulament, s-a ținut seama de recomandările relevante din Principiile pentru infrastructurile pieței financiare emise de Comitetul pentru sisteme de plăți și de decontare și de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (principiile CPSS-IOSCO) (2). S-a ținut seama, de asemenea, de tratamentul aplicat capitalului instituțiilor de credit în temeiul Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (3), având în vedere că CSD-urile sunt expuse, într-o anumită măsură, unor riscuri similare celor cu care se confruntă instituțiile de credit.

(4)

Este necesar ca definiția capitalului din prezentul regulament să reflecte definiția capitalului prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (4) (EMIR). Această definiție este cea mai adecvată în raport cu cerințele de reglementare, întrucât definiția capitalului din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 a fost elaborată în mod specific pentru infrastructurile pieței. CSD-urile autorizate să furnizeze servicii auxiliare de tip bancar în temeiul Regulamentului (UE) nr. 909/2014 trebuie să îndeplinească simultan cerințele de capital prevăzute în regulament și cerințele de fonduri proprii prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 575/2013. Acestea trebuie să îndeplinească cerințele de fonduri proprii prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 cu instrumente care respectă condițiile prevăzute de regulamentul respectiv. Pentru a se evita contradicțiile dintre cerințe și suprapunerea acestora și având în vedere că metodologiile utilizate pentru calcularea majorării de capital care se aplică CSD-urilor în temeiul Regulamentului (UE) nr. 909/2014 sunt strâns legate de cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 575/2013, ar trebui să li se permită CSD-urilor care oferă servicii auxiliare de tip bancar să îndeplinească cerințele de capital suplimentare din prezentul regulament cu aceleași instrumente cu care îndeplinesc cerințele stabilite fie în Regulamentul (UE) nr. 575/2013, fie în Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(5)

Pentru a se asigura faptul că un CSD este în măsură să organizeze, dacă este nevoie, restructurarea activităților sau lichidarea ordonată, CSD-ul respectiv ar trebui să dețină capital care, împreună cu rezultatul reportat și rezervele, să fie suficient, în permanență, pentru a susține cheltuielile operaționale în perioada în care CSD-ul își poate reorganiza operațiunile critice, inclusiv prin recapitalizare, înlocuirea conducerii, revizuirea strategiei de afaceri, revizuirea structurii costurilor sau a structurii tarifare și restructurarea serviciilor pe care le furnizează. Dat fiind că, în cursul lichidării sau al restructurării activității, CSD-ul trebuie să își continue operațiunile obișnuite și chiar dacă cheltuielile efective pentru lichidarea sau restructurarea operațiunilor pot fi mult mai ridicate decât cheltuielile operaționale brute anuale din cauza costurilor de restructurare sau de lichidare, utilizarea cheltuielilor operaționale brute anuale ca valoare de referință pentru calcularea cerințelor de capital ar trebui să fie o estimare adecvată a cheltuielilor suportate efectiv în perioada lichidării sau a restructurării operațiunilor CSD-ului.

(6)

În mod similar cu dispozițiile de la articolul 36 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, care impun instituțiilor obligația de a-și deduce pierderile exercițiului financiar în curs din elementele de fonduri proprii de nivel 1 de bază, prezentul regulament ar trebui să recunoască rolul venitului net în acoperirea sau absorbția riscurilor care rezultă din modificări nefavorabile ale condițiilor comerciale. Prin urmare, aceste pierderi trebuie acoperite prin fonduri proprii numai în cazurile în care venitul net este insuficient pentru a acoperi pierderile care rezultă din materializarea riscului comercial. Ar trebui luate în considerare și valorile estimate pentru exercițiul în curs, astfel încât să se țină seama de circumstanțele noi atunci când nu sunt disponibile date pentru exercițiul precedent, cum ar fi în cazul CSD-urilor nou-înființate. În conformitate cu dispozițiile similare din Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013 al Comisiei (5), CSD-urile ar trebui să aibă obligația de a deține capital la o valoare minimă prudențială pentru acoperirea riscului comercial, astfel încât să garanteze un tratament prudențial minim.

(7)

În conformitate cu principiile CPSS-IOSCO, costurile de amortizare și de depreciere a imobilizărilor corporale și necorporale pot fi deduse din cheltuielile operaționale brute pentru calcularea cerințelor de capital. Având în vedere că aceste costuri nu generează fluxuri reale de fonduri bănești care trebuie să fie susținute de capital, aceste deduceri ar trebui să se aplice cerințelor de capital pentru riscul comercial, precum și cerințelor de capital care acoperă lichidarea sau restructurarea.

(8)

Dat fiind că perioada necesară pentru lichidare sau pentru restructurarea ordonată depinde strict de serviciile furnizate de fiecare CSD și de condițiile de piață în care acesta își desfășoară activitatea, în special de posibilitatea ca un alt CSD să poată prelua, parțial sau total, serviciile furnizate, numărul de luni necesar pentru lichidarea sau restructurarea activității ar trebui să fie estimat de CSD-ul în cauză. Cu toate acestea, perioada respectivă nu ar trebui să fie mai mică decât numărul de luni minim necesar pentru lichidare sau restructurare, astfel cum este prevăzut la articolul 47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, pentru a se asigura un nivel prudent al cerințelor de capital.

(9)

CSD-urile ar trebui să elaboreze scenarii pentru lichidarea sau restructurarea activității care să fie adaptate la modelul de afaceri. Cu toate acestea, pentru a se asigura aplicarea armonizată în Uniune a cerințelor privind restructurarea sau lichidarea și îndeplinirea unor cerințe adecvate din punct de vedere prudențial, libertatea în elaborarea acestor scenarii ar trebui limitată prin criterii bine definite.

(10)

Regulamentul (UE) nr. 575/2013 reprezintă punctul de referință relevant pentru stabilirea cerințelor de capital aplicabile CSD-urilor. Pentru a se asigura convergența cu regulamentul respectiv, metodologiile de calculare a riscului operațional stabilite în prezentul regulament ar trebui înțelese în accepțiunea că acoperă și riscul juridic în sensul prezentului regulament.

(11)

În cazul în care apar dificultăți în ceea ce privește custodia titlurilor de valoare în numele unui participant, acestea s-ar materializa fie ca un cost pentru participant, fie ca un cost pentru CSD împotriva căruia s-ar formula pretenții de natură juridică. Prin urmare, regulile pentru calcularea capitalului reglementat pentru riscul operațional țin deja seama de riscul de custodie. Din aceleași motive, riscul de custodie aferent titlurilor de valoare deținute prin intermediul unei conexiuni cu un alt CSD nu ar trebui să facă obiectul unei cerințe suplimentare de capital reglementat, ci ar trebui să fie considerat ca făcând parte din capitalul reglementat pentru riscul operațional. În mod similar, riscul de custodie cu care se confruntă un CSD pentru activele proprii care sunt deținute de o bancă custode sau de alte CSD-uri nu ar trebui să fie luat în considerare de două ori și nu ar trebui impusă nicio cerință suplimentară de capital reglementat.

(12)

Un CSD se poate confrunta, de asemenea, cu riscul de investiții în ceea ce privește activele pe care le deține sau investițiile pe care le realizează utilizând garanții, depozite ale participanților, credite acordate participanților sau în ceea ce privește alte expuneri în cadrul serviciilor auxiliare de tip bancar pe care are dreptul să le presteze. Riscul de investiții este riscul de pierderi cu care se confruntă un CSD atunci când investește resurse proprii sau resursele participanților, cum ar fi garanțiile. Dispozițiile prevăzute în Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (6), în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și în Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013 reprezintă criteriile de referință adecvate în scopul stabilirii cerințelor de capital pentru acoperirea riscului de credit, a riscului de credit al contrapărții și a riscurilor de piață care pot decurge din investițiile realizate de CSD-uri.

(13)

Având în vedere natura activităților pe care le desfășoară, un CSD își asumă riscuri comerciale generate de eventualele modificări ale condițiilor economice generale care i-ar putea periclita poziția financiară în urma scăderii veniturilor sau a creșterii cheltuielilor și care au drept rezultat o pierdere care ar trebui dedusă din capital. Dat fiind că nivelul riscului comercial depinde în mare măsură de situația individuală a fiecărui CSD și că poate fi determinat de diverși factori, cerințele de capital din prezentul regulament ar trebui să se bazeze pe o estimare proprie efectuată de CSD-ul în cauză, iar metodologia utilizată de CSD pentru o astfel de estimare ar trebui să fie proporțională cu amploarea și complexitatea activităților. Un CSD ar trebui să elaboreze propria estimare a cerințelor de capital necesar pentru acoperirea riscului comercial pe baza unui set de scenarii de criză, astfel încât să acopere riscurile care nu sunt deja captate în metodologia utilizată pentru riscul operațional. Pentru a se asigura un nivel prudent al cerințelor de capital pentru riscul comercial, atunci când se efectuează un calcul pe baza unor scenarii proprii, ar trebui introdus un nivel minim de capital sub forma unui prag prudențial. Nivelul minim de capital impus pentru riscul comercial ar trebui să fie aliniat la cerințe similare pentru alte infrastructuri ale pieței care sunt prevăzute în alte acte conexe ale Uniunii, cum ar fi Regulamentul delegat al Comisiei privind cerințele de capital pentru contrapărțile centrale („CPC”).

(14)

Cerința de majorare a capitalului pentru riscurile legate de serviciile auxiliare de tip bancar ar trebui să acopere toate riscurile legate de acordarea de credite intraday participanților sau altor utilizatori ai CSD-urilor. În cazul în care expuneri aferente creditului overnight sau cu durată mai lungă rezultă din acordarea de credite intraday, riscurile corespunzătoare acestora ar trebui evaluate și abordate prin utilizarea metodologiilor prevăzute deja în capitolul 2 titlul II partea a treia, pentru abordarea standardizată, și în capitolul 3, pentru abordarea bazată pe rating intern (abordarea IRB), din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, întrucât regulamentul menționat stabilește normele prudențiale pentru evaluarea riscului de credit rezultat din expunerile de credit overnight sau cu durată mai lungă. Cu toate acestea, riscul de credit intraday necesită un tratament special, întrucât metodologia utilizată pentru evaluarea acestuia nu este prevăzută în mod explicit în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 sau în alte acte legislative aplicabile ale Uniunii. Prin urmare, metodologia care abordează în mod specific riscul de credit intraday ar trebui să aibă suficientă senzitivitate la risc pentru a ține seama de calitatea garanțiilor, de evaluarea calității creditului pentru participanți și de expunerile intraday observate efectiv. În același timp, metodologia ar trebui să ofere stimulentele corespunzătoare prestatorilor de servicii auxiliare de tip bancar, inclusiv stimulente care să îi determine să colecteze garanții de cea mai bună calitate și să selecteze contrapărți solvabile. Deși prestatorii de servicii auxiliare de tip bancar au obligația de a evalua în mod corespunzător și de a testa nivelul și valoarea garanțiilor și marjelor de ajustare, metodologia utilizată pentru stabilirea cerinței de majorare a capitalului pentru riscul de credit intraday ar trebui, totuși, să ia în considerare și să asigure suficient capital pentru cazul în care o scădere bruscă a valorii garanțiilor depășește estimările și are ca rezultat expuneri la riscul de credit rezidual care sunt parțial negarantate.

(15)

Pentru calcularea cerinței de majorare a capitalului pentru riscurile care decurg din furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, este necesar să se ia în considerare informații din trecut privind expunerile la riscul de credit intraday. Prin urmare, pentru a putea calcula cerința de majorare a capitalului, entitățile care furnizează servicii auxiliare de tip bancar pentru utilizatorii de servicii de tip CSD în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 („prestatori de servicii bancare de tip CSD”) ar trebui să înregistreze date privind expunerile de credit intraday pentru cel puțin un an. În caz contrar, acestea nu sunt în măsură să identifice expunerile relevante pe baza cărora se efectuează calculele. În consecință, prestatorii de servicii bancare de tip CSD nu ar trebui să aibă obligația de a îndeplini cerința de fonduri proprii corespunzătoare majorării de capital decât după ce sunt în măsură să colecteze toate informațiile necesare pentru a calcula majorarea de capital.

(16)

Articolul 54 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 impune elaborarea de norme pentru stabilirea cerinței de majorare a capitalului menționate la articolul 54 alineatul (3) litera (d) și la articolul 54 alineatul (4) litera (e) din același regulament. În plus, în conformitate cu articolul 54 din regulamentul menționat, cerința de majorare a capitalului trebuie să reflecte riscul de credit intraday care rezultă din activitățile desfășurate în temeiul secțiunii C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în special acordarea de credite intraday pentru participanții la un sistem de decontare a titlurilor de valoare sau pentru alți utilizatori ai serviciilor de tip CSD. Prin urmare, expunerea la riscul de credit intraday ar trebui să includă, de asemenea, pierderea pe care ar suporta-o un prestator de servicii bancare de tip CSD în cazul în care un participant debitor ar intra în insolvență.

(17)

Articolul 59 alineatul (3) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 impune, în ceea ce privește riscul de credit al unui prestator de servicii bancare de tip CSD, obligația de a colecta „garanții foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim”. Articolul 59 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 impune, în ceea ce privește riscul de lichiditate al unui prestator de servicii bancare de tip CSD, obligația de a dispune de „resurse lichide calificate”. „Garanțiile foarte lichide” se numără printre aceste resurse lichide calificate. Deși este de înțeles că terminologia utilizată în fiecare dintre cele două cazuri este diferită, având în vedere că natura riscurilor implicate este diferită și că se face trimitere la concepte diferite din reglementările referitoare la riscurile de credit și de lichiditate, ambii termeni se referă la un nivel similar de calitate a prestatorilor sau a activelor. Prin urmare, ar fi oportun să se prevadă îndeplinirea acelorași condiții pentru ca o garanție sau o resursă de lichiditate sub formă de garanție să poată fi considerată ca aparținând categoriei de „garanții foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim” sau, respectiv, categoriei de „resurse lichide calificate”.

(18)

În conformitate cu articolul 59 alineatul (3) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, un prestator de servicii bancare de tip CSD trebuie să accepte garanții foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim pentru a-și gestiona riscul de credit corespunzător. Aceeași dispoziție permite utilizarea, în situații specifice, a altor tipuri de garanții decât garanțiile foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim, cu condiția aplicării unei marje de ajustare adecvate. Pentru a facilita aplicarea acestei dispoziții, ar trebui stabilită o ierarhie clară a calității garanțiilor pentru a se face distincția între garanțiile care ar trebui să fie acceptabile pentru acoperirea deplină a expunerilor la riscul de credit, garanțiile care sunt acceptabile ca resurse de lichiditate și garanțiile care, deși rămân acceptabile pentru minimizarea riscului de credit, necesită surse de lichiditate calificate. Nu ar trebui să se îngrădească libertatea furnizorilor de garanții de a înlocui o garanție cu alta în funcție de disponibilitatea resurselor sau de strategia de gestionare a activelor și obligațiilor. Prin urmare, practicile obișnuite referitoare la garanții, cum ar fi utilizarea conturilor de depozit ale participanților, un mecanism prin care garanțiile sunt depuse de participant în conturile aferente pentru a acoperi pe deplin expunerile la riscul de credit, ar trebui să poată fi utilizate pentru înlocuirea unei garanții cu o altă garanție atât timp cât calitatea și lichiditatea garanției sunt monitorizate și respectă cerințele prezentului regulament. Prin aceste mecanisme bazate pe conturi de depozit, garanțiile sunt depuse de către participant în conturile aferente pentru a acoperi pe deplin expunerile la riscul de credit. În plus, un prestator de servicii bancare de tip CSD ar trebui să accepte o garanție, ținând seama de ierarhia prevăzută, dar poate efectua lichidarea garanției acceptate, dacă este necesar, în cel mai eficient mod posibil în urma intrării în insolvență a unui participant. Cu toate acestea, dintr-o perspectivă prudențială, un prestator de servicii bancare de tip CSD ar trebui să poată monitoriza disponibilitatea garanțiilor, calitatea și lichiditatea acestora în permanență pentru a-și acoperi pe deplin expunerile la riscul de credit. Prestatorul de servicii bancare de tip CSD ar trebui să încheie, de asemenea, acorduri cu participanții debitori, astfel încât să se asigure că toate cerințele referitoare la garanții prevăzute de prezentul regulament sunt îndeplinite în permanență.

(19)

Pentru evaluarea riscului de credit intraday, prestatorii de servicii bancare de tip CSD ar trebui să fie în măsură să estimeze expunerile maxime pe zi. În acest scop, nu ar trebui să fie necesară o estimare a numărului exact de expuneri, ci numai să se identifice tendințele expunerilor intraday. Această abordare este susținută și de trimiterea la „estimarea expunerilor maxime” în standardele Comitetului de la Basel pentru supraveghere bancară (7).

(20)

Partea a treia titlul II din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 stabilește factorii de ponderare la risc care trebuie aplicați expunerilor de credit față de Banca Centrală Europeană și de alte entități exceptate. Atunci când riscul de credit este evaluat în scopuri de reglementare, factorii de ponderare la risc sunt recunoscuți pe scară largă ca fiind cea mai bună referință disponibilă. Prin urmare, aceeași metodologie poate fi aplicată expunerilor la riscul de credit intraday. Cu toate acestea, pentru a garanta corectitudinea acestei abordări din punct de vedere conceptual, sunt necesare unele corecții, în special atunci când se efectuează calculele pe baza cadrului privind riscul de credit prevăzut în capitolul 2 titlul II partea a treia, pentru abordarea standardizată, și în capitolul 3, pentru abordarea IRB, din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cazuri în care expunerile intraday ar trebui considerate drept expuneri la sfârșitul zilei, întrucât aceasta este ipoteza luată în considerare în regulamentul menționat.

(21)

În conformitate cu articolul 59 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, care include o trimitere explicită la articolul 46 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, garanțiile bancare sau acreditivele, după caz, ar trebui să fie conforme cu principiile CPSS-IOSCO și să îndeplinească cerințe similare celor prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Printre acestea se numără cerința ca garanțiile bancare și acreditivele să fie pe deplin garantate de către garanți. Cu toate acestea, pentru menținerea decontării eficiente a titlurilor de valoare în cadrul Uniunii, atunci când se utilizează garanții bancare sau acreditive în legătură cu expunerile de credit care pot apărea ca urmare a conexiunilor interoperabile între CSD-uri, ar trebui să se permită luarea în considerare a unor măsuri alternative adecvate de minimizare a riscurilor, atât timp cât acestea oferă un nivel de protecție echivalent sau mai ridicat decât dispozițiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Acest tratament special ar trebui să se aplice numai garanțiilor bancare sau acreditivelor care protejează o conexiune interoperabilă între CSD-uri și ar trebui să acopere exclusiv expunerea de credit dintre cele două CSD-uri conectate. Dat fiind că garanția bancară sau acreditivul protejează CSD-urile care nu se află în situație de neîndeplinire a obligațiilor de plată împotriva pierderilor din credite, ar trebui abordate și necesarul de lichiditate al CSD-urilor care nu se află în situație de neîndeplinire a obligațiilor de plată, fie prin decontarea în timp util a obligațiilor garanților, fie prin deținerea de resurse lichide calificate.

(22)

În conformitate cu articolul 59 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prestatorii de servicii bancare de tip CSD trebuie să minimizeze riscul de lichiditate prin resurse lichide calificate în fiecare monedă. Prin urmare, resursele lichide necalificate nu pot fi utilizate pentru îndeplinirea cerințelor prevăzute la articolul respectiv. Nimic nu împiedică, însă, utilizarea resurselor lichide necalificate, cum ar fi swapurile valutare, în gestionarea zilnică a lichidității, pe lângă resursele lichide calificate. Această practică este în concordanță și cu standardele internaționale, reflectate în principiile CPSS-IOSCO. Prin urmare, resursele lichide necalificate ar trebui să fie evaluate și monitorizate în acest scop.

(23)

Riscul de lichiditate poate decurge, în principiu, din oricare dintre serviciile auxiliare de tip bancar furnizate de CSD. Cadrul de administrare a riscului de lichiditate ar trebui să identifice riscurile care decurg din diferitele servicii auxiliare de tip bancar, inclusiv din darea cu împrumut de titluri de valoare, și să facă distincție, în mod corespunzător, între modurile în care sunt gestionate aceste riscuri.

(24)

Pentru a acoperi necesarul de lichiditate, inclusiv necesarul de lichiditate intraday al prestatorilor de servicii bancare de tip CSD, cadrul de administrare a riscului de lichiditate al CSD ar trebui să asigure efectuarea la scadență a obligațiile de plată și de decontare, inclusiv a obligațiilor intraday, în toate monedele de decontare ale sistemului de decontare a titlurilor de valoare administrat de CSD-ul respectiv.

(25)	Având în vedere faptul că toate riscurile de lichiditate, cu excepția riscului de lichiditate intraday, sunt deja reglementate prin Directiva 2013/36/UE și Regulamentul (UE) nr. 575/2013, prezentul regulament ar trebui să se concentreze asupra riscurilor intraday.

(26)

Dat fiind că prestatorii de servicii bancare de tip CSD sunt infrastructuri ale pieței de importanță sistemică, este esențial să se asigure că prestatorii de servicii bancare de tip CSD gestionează prudent riscurile de credit și de lichiditate. Prin urmare, ar trebui ca prestatorilor de servicii bancare de tip CSD să li se permită să acorde numai linii de credit neangajate participanților debitori atunci când furnizează servicii auxiliare de tip bancar, astfel cum sunt menționate în Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(27)

Pentru a se asigura faptul că procedurile de administrare a riscului aplicate de un prestator de servicii bancare de tip CSD sunt suficient de fundamentate, chiar și pentru condiții nefavorabile, simulările de criză pentru resursele financiare lichide ale respectivului prestator de servicii bancare de tip CSD ar trebui să fie riguroase și prospective. Din același motiv, simulările ar trebui să ia în considerare o serie de scenarii extreme, dar plauzibile și să fie realizate pentru fiecare monedă relevantă oferită de prestatorul de servicii bancare de tip CSD, ținând seama de posibilitatea ca unul dintre mecanismele de finanțare prestabilite să nu funcționeze. Scenariile ar trebui să includă, dar să nu se limiteze la situația în care doi dintre cei mai mari participanți ai prestatorului de servicii bancare de tip CSD în moneda respectivă intră în insolvență. Acest lucru este necesar pentru a stabili o regulă care să fie pe de o parte prudentă, deoarece ia în considerare faptul că, pe lângă cel mai mare participant, și alți participanți pot genera riscuri de lichiditate, și pe de altă parte, proporțională în raport cu obiectivul urmărit, deoarece nu ia în considerare alți participanți cu potențial mai redus de a genera risc de lichiditate.

(28)

În conformitate cu articolul 59 alineatul (4) litera (c) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prestatorii de servicii bancare de tip CSD trebuie să asigure resurse lichide suficiente în toate monedele relevante în cadrul unei game largi de posibile scenarii de criză. Prin urmare, regulile care stabilesc cadrele și instrumentele de administrare a riscului de lichiditate în scenarii de criză ar trebui să prevadă o metodologie pentru identificarea monedelor care sunt relevante pentru managementul riscului de lichiditate. Identificarea monedelor relevante ar trebui să se bazeze pe considerente legate de pragul de semnificație, pe expunerea de lichiditate netă cumulată identificată și pe date colectate pe o perioadă de timp îndelungată și bine definită. În plus, pentru a menține convergența cadrului de reglementare în Uniune, cele mai relevante monede din Uniune identificate în Regulamentul delegat (UE) 2017/392 al Comisiei (8) în temeiul articolului 12 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 ar trebui incluse în mod automat printre monedele relevante.

(29)

Pentru a se putea colecta date suficiente pentru identificarea tuturor celorlalte monede decât cele mai relevante monede din Uniune, este necesar să treacă o perioadă minimă de timp de la data autorizării prestatorilor de servicii bancare de tip CSD. Prin urmare, ar trebui să se permită utilizarea metodelor alternative pentru identificarea tuturor celorlalte monede decât cele mai relevante monede din Uniune, în cursul primului an după autorizarea prestatorilor de servicii bancare de tip CSD, în temeiul noului cadru de reglementare instituit de Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pentru prestatorii de servicii bancare de tip CSD, care prestează deja servicii auxiliare de tip bancar la data intrării în vigoare a standardelor tehnice menționate la articolul 69 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Acest regim de tranziție nu ar trebui să afecteze cerința ca prestatorii de servicii bancare de tip CSD să asigure resurse lichide suficiente ca atare, ci numai identificarea monedelor care sunt obiectul simulărilor de criză pentru gestionarea lichidității.

(30)

În conformitate cu articolul 59 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prestatorii de servicii bancare de tip CSD trebuie să dispună de mecanisme de finanțare convenite în prealabil și extrem de fiabile care să asigure faptul că garanțiile furnizate de un client în stare de insolvență pot fi convertite în fonduri bănești, chiar și în condiții de piață extreme, dar plauzibile. Același regulament impune prestatorilor de servicii bancare de tip CSD obligația de a minimiza riscurile intraday prin garanții foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim. Având în vedere că lichiditățile trebuie să fie disponibile imediat, prestatorii de servicii bancare de tip CSD ar trebui să fie în măsură să acopere necesarul de lichiditate în aceeași zi în care apare. Având în vedere că prestatorii de servicii bancare de tip CSD pot să își desfășoare activitatea în mai multe zone de fus orar, dispoziția privind convertirea garanțiilor în fonduri bănești în aceeași zi pe baza unor acorduri de finanțare prestabilite ar trebui aplicată ținând cont de programul de lucru al sistemelor de plată locale care corespund fiecărei monede pentru care se aplică dispoziția.

(31)

Există legături strânse între dispozițiile prezentului regulament întrucât acestea se referă la cerințele prudențiale aplicabile CSD-urilor. În vederea asigurării convergenței acestor dispoziții, care ar trebui să intre în vigoare în același timp, și pentru a asigura persoanelor supuse acestor obligații o imagine cuprinzătoare în privința dispozițiilor și un acces sintetic la acestea, este de dorit ca toate standardele tehnice de reglementare impuse prin Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să fie incluse într-un singur regulament.

(32)	Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare transmis Comisiei de Autoritatea Bancară Europeană.

(33)

Autoritatea Bancară Europeană a acționat în strânsă cooperare cu Sistemul European al Băncilor Centrale (SEBC) și cu Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) înainte de a prezenta proiectul de standarde tehnice pe care se bazează prezentul regulament. Aceasta a organizat, de asemenea, consultări publice cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat potențialele costuri și beneficii aferente și a solicitat opina Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (9),

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

TITLUL I

CERINȚE DE CAPITAL PENTRU TOATE CSD-URILE MENȚIONATE LA ARTICOLUL 47 DIN REGULAMENTUL (UE) NR. 909/2014

Articolul 1

Prezentarea cerințelor care reglementează capitalul CSD-urilor

(1) În sensul articolului 47 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, depozitarii centrali de titluri de valoare (CSD) dețin în permanență capitalul specificat la articolul 3 din prezentul regulament, împreună cu rezultatul reportat și cu rezervele.

(2) Cerințele de capital menționate la articolul 3 sunt îndeplinite prin instrumente de capital care întrunesc condițiile prevăzute la articolul 2 din prezentul regulament.

Articolul 2

Condiții privind instrumentele de capital

(1) În sensul articolului 1, CSD-urile dețin instrumente de capital care întrunesc toate condițiile următoare:

(a)	reprezintă capital subscris, în sensul articolului 22 din Directiva 86/635/CEE a Consiliului (10);

(b)	au fost vărsate, inclusiv conturile de prime de emisiune aferente;

(c)	absorb integral pierderile în condiții normale de desfășurare a activității;

(d)	în caz de faliment sau lichidare, au un rang inferior tuturor celorlalte creanțe în procedurile de insolvență sau în temeiul legislației aplicabile în materie de insolvență.

(2) Pe lângă instrumentele de capital care întrunesc condițiile de la alineatul (1), un CSD autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să presteze servicii auxiliare de tip bancar poate utiliza, în vederea îndeplinirii cerințelor prevăzute la articolul 1, instrumente de capital care:

(a)	îndeplinesc condițiile de la alineatul (1);

(b)	sunt „instrumente de fonduri proprii”, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 119 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(c)	fac obiectul dispozițiilor prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

Articolul 3

Nivelul cerințelor de capital pentru CSD-uri

(1) Un CSD deține capital, împreună cu rezultatul reportat și rezervele, care în permanență este cel puțin egal cu suma următoarelor elemente:

(a)	cerințele de capital aplicate CSD-ului pentru riscurile operațional, juridic și de custodie menționate la articolul 47 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, calculate în conformitate cu articolul 4;

(b)	cerințele de capital aplicate CSD-ului pentru riscul de investiții menționat la articolul 47 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, calculate în conformitate cu articolul 5;

(c)	cerințele de capital aplicate CSD-ului pentru riscul comercial menționat la articolul 47 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, calculate în conformitate cu articolul 6;

(d)	cerințele de capital aplicate CSD-ului pentru lichidarea sau restructurarea activității, menționată la articolul 47 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, calculate în conformitate cu articolul 7.

(2) CSD-urile dispun de procedurile necesare pentru identificarea tuturor surselor riscurilor menționate la alineatul (1).

Articolul 4

Nivelul cerințelor de capital pentru riscurile operațional, juridic și de custodie

(1) Un CSD care este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să presteze servicii auxiliare de tip bancar și căruia i s-a permis să utilizeze abordările avansate de evaluare menționate la articolele 321324 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 își calculează cerințele de capital pentru riscurile operațional, juridic și de custodie în conformitate cu articolele 231-234 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

(2) Un CSD care este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să presteze servicii auxiliare de tip bancar și care utilizează abordarea standardizată pentru riscul operațional, astfel cum este menționată la articolele 317-320 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, își calculează cerințele de capital pentru riscurile operațional, juridic și de custodie în conformitate cu dispozițiile regulamentului menționat care sunt aplicabile abordării standardizate pentru riscul operațional, menționată la articolele 317-320 din respectivul regulament.

(3) Un CSD care îndeplinește oricare dintre condițiile următoare își calculează cerințele de capital pentru riscurile operațional, juridic și de custodie în conformitate cu dispozițiile aplicabile abordării indicatorului de bază, menționată la articolele 315 și 316 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013:

(a)	nu este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, dar nu i s-a acordat permisiunea de a utiliza abordarea avansată de evaluare menționată la articolele 321-324 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(c)	este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, dar nu i s-a acordat permisiunea de a utiliza abordarea standardizată menționată la articolele 317-320 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

Articolul 5

Nivelul cerințelor de capital pentru riscul de investiții

(1) Un CSD își calculează cerințele de capital pentru riscul de investiții ca sumă a următoarelor elemente:

(a)

8 % din cuantumurile ponderate la risc ale expunerilor CSD-ului pentru cele două riscuri de mai jos:

(i)	riscul de credit în conformitate cu alineatul (2);

(ii)	riscul de credit al contrapărții în conformitate cu alineatul (3);

(b)	cerințele de capital aplicabile CSD-ului pentru riscul de piață în conformitate cu alineatele (4) și (5).

(2) Pentru calcularea cuantumurilor ponderate la risc ale expunerilor unui CSD pentru riscul de credit, se aplică următoarele dispoziții:

(a)

în cazul în care CSD-ul nu este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să presteze servicii auxiliare de tip bancar, CSD-ul aplică abordarea standardizată pentru riscul de credit prevăzută la articolele 107-141 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, coroborat cu articolele 192-241 din regulamentul respectiv privind minimizarea riscului de credit;

(b)

în cazul în care CSD-ul este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să presteze servicii auxiliare de tip bancar, dar nu i s-a acordat permisiunea de a utiliza abordarea bazată pe rating intern (abordarea IRB) prevăzută la articolele 142-191 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, CSD-ul aplică abordarea standardizată pentru riscul de credit prevăzută la articolele 107-141 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, coroborat cu dispozițiile privind minimizarea riscului de credit prevăzute la articolele 192-241 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(c)

în cazul în care CSD-ul este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să presteze servicii auxiliare de tip bancar și i s-a acordat permisiunea de a utiliza abordarea IRB, CSD-ul aplică abordarea IRB pentru riscul de credit prevăzută la articolele 142-191 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, coroborat cu dispozițiile privind minimizarea riscului de credit prevăzute la articolele 192241 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

(3) Pentru calcularea cuantumurilor ponderate la risc ale expunerilor unui CSD pentru riscul de credit al contrapărții, CSD-ul aplică ambele metode de mai jos:

(a)	una din metodele prevăzute la articolele 271-282 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(b)	metoda extinsă a garanțiilor financiare cu aplicarea ajustărilor de volatilitate prevăzute la articolele 220-227 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

(4) Un CSD care îndeplinește oricare dintre următoarele condiții calculează cerințele de capital pentru riscul de piață, în conformitate cu dispozițiile prevăzute la articolele 102-106 și 325-361 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, inclusiv prin utilizarea derogării pentru portofoliile de tranzacționare de mici dimensiuni prevăzută la articolul 94 din regulamentul menționat:

(a)	nu este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, dar nu i s-a permis să utilizeze modelele interne pentru calcularea cerințelor de fonduri proprii pentru riscul de piață.

(5) Un CSD care este autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să presteze servicii auxiliare de tip bancar și căruia i s-a permis să utilizeze modelele interne pentru calcularea cerințelor de fonduri proprii pentru riscul de piață își calculează cerințele de capital pentru riscul de piață în conformitate cu articolele 102-106 și 362-376 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

Articolul 6

Cerințe de capital pentru riscul comercial

(1) Cerințele de capital pentru riscul comercial al unui CSD sunt stabilite la nivelul cel mai ridicat dintre:

(a)

estimarea rezultată din aplicarea alineatului (2) minus valoarea cea mai mică dintre:

(i)	rezultatul net după impozitare al ultimului exercițiu financiar auditat;

(ii)	rezultatul net după impozitare estimat pentru exercițiul financiar în curs;

(iii)

rezultatul net după impozitare estimat pentru cel mai recent exercițiu financiar pentru care rezultatele auditate nu sunt încă disponibile;

(b)	25 % din cheltuielile operaționale brute anuale ale CSD-ului, menționate la alineatul (3).

(2) În sensul alineatului (1) litera (a), un CSD aplică toate dispozițiile următoare:

(a)	estimează capitalul necesar pentru a acoperi pierderile rezultate din riscul comercial în scenariile negative previzibile în mod rezonabil care sunt relevante pentru modelul de afaceri;

(b)	documentează ipotezele și metodologiile utilizate pentru a evalua pierderile estimate menționate la litera (a);

(c)	revizuiește și actualizează scenariile menționate la litera (a) cel puțin o dată pe an.

(3) Pentru calcularea cheltuielilor operaționale brute anuale ale unui CSD, se aplică următoarele dispoziții:

(a)

cheltuielile operaționale brute anuale ale CSD-ului cuprind cel puțin următoarele:

(i)	toate cheltuielile cu personalul, inclusiv remunerațiile, salariile, bonusurile și costurile cu asigurările sociale;

(ii)	toate cheltuielile administrative generale și, în special, cheltuielile de promovare și de reprezentare;

(iii)

cheltuielile cu asigurările;

(iv)	alte cheltuieli cu angajații și cheltuieli de transport;

(v)	cheltuielile legate de bunuri imobiliare;

(vi)	cheltuielile cu mentenanța IT;

(vii)

cheltuielile cu telecomunicațiile;

(viii)

cheltuielile cu expedierea și transferul de date;

(ix)	cheltuielile de consultanță externă;

(x)	deprecierea și amortizarea imobilizărilor corporale și necorporale;

(xi)	deprecierea și cedarea activelor fixe;

(b)

cheltuielile operaționale brute anuale ale CSD-ului sunt determinate în conformitate cu una dintre următoarele norme:

(i)	standardele internaționale de raportare financiară (IFRS) adoptate în temeiul Regulamentului (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului (11);

(ii)	Directivele 78/660/CEE (12), 83/349/CEE (13) și 86/635/CEE ale Consiliului;

(iii)

principiile contabile general acceptate ale unei țări terțe considerate a fi echivalente cu IFRS în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 1569/2007 al Comisiei (14) sau standardele de contabilitate ale unei țări terțe a căror utilizare este permisă în conformitate cu articolul 4 din regulamentul respectiv;

(c)	CSD-ul poate deduce deprecierea și amortizarea imobilizărilor corporale și necorporale din cheltuielile operaționale brute anuale;

(d)	CSD-ul utilizează cele mai recente informații auditate din situațiile financiare anuale;

(e)	în cazul în care CSD-ul își exercită activitatea de mai puțin de un an, începând de la data când și-a început activitatea, acesta aplică cheltuielile operaționale brute incluse în planul de afaceri.

Articolul 7

Cerințe de capital pentru lichidare sau restructurare

Un CSD își calculează cerințele de capital pentru lichidare sau restructurare aplicând în ordine următoarele etape:

(a)	estimează intervalul de timp necesar pentru lichidare sau restructurare pentru toate scenariile de criză menționate în anexă în conformitate cu planul prevăzut la articolul 47 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	împarte la doisprezece cheltuielile operaționale brute anuale determinate în conformitate cu articolul 6 alineatul (3) („cheltuielile operaționale brute lunare”);

(c)

înmulțește cheltuielile operaționale brute lunare menționate la litera (b) cu cel mai lung dintre următoarele intervale:

(i)	intervalul de timp menționat la litera (a);

(ii)	șase luni.

TITLUL II

CERINȚA DE MAJORARE A CAPITALULUI PENTRU CSD-URILE AUTORIZATE SĂ PRESTEZE SERVICII AUXILIARE DE TIP BANCAR ȘI PENTRU INSTITUȚIILE DE CREDIT DESEMNATE, ASTFEL CUM ESTE MENȚIONATĂ LA ARTICOLUL 54 DIN REGULAMENTUL (UE) NR. 909/2014

Articolul 8

Cerința de majorare a capitalului care rezultă din acordarea de credite intraday

(1) Pentru calcularea cerinței de majorare a capitalului care rezultă din acordarea de credite intraday, astfel cum se prevede la articolul 54 alineatul (3) litera (d) și la articolul 54 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, un prestator de servicii bancare de tip CSD aplică în ordine următoarele etape:

(a)	calculează, de-a lungul celui mai recent an calendaristic, media celor mai mari cinci expuneri de credit intraday („expunerile maxime”) care rezultă din prestarea serviciilor prevăzute în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	aplică marje de ajustare pentru toate garanțiile colectate în legătură cu expunerile maxime și stabilește ipoteza că, după aplicarea marjelor de ajustare în conformitate cu articolele 222-227 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, garanțiile pierd 5 % din valoarea de piață;

(c)	calculează valoarea medie a cerințelor de fonduri proprii în ceea ce privește expunerile maxime calculate în conformitate cu alineatul (2) considerând expunerile respective ca fiind expuneri la sfârșitul zilei („cerința de majorare a capitalului”).

(2) Pentru calcularea cerinței de majorare a capitalului menționată la alineatul (1), instituțiile aplică una din următoarele abordări:

(a)	abordarea standardizată pentru riscul de credit menționată la articolele 107-141 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, atunci când nu au permisiunea de a utiliza abordarea IRB;

(b)	abordarea IRB și cerințele prevăzute la articolele 142-191 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, atunci când au permisiunea de a utiliza abordarea IRB.

(3) Atunci când instituțiile aplică abordarea standardizată pentru riscul de credit, în conformitate cu alineatul (2) litera (a), valoarea fiecăreia dintre cele cinci expuneri maxime menționate la alineatul (1) litera (a) este considerată valoare a expunerii în sensul articolului 111 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 în scopul aplicării alineatului (1) litera (b). Se aplică, de asemenea, cerințele prevăzute în capitolul 4 titlul II partea a treia din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 care se referă la articolul 111 din regulamentul menționat.

(4) Atunci când instituțiile aplică abordarea IRB pentru riscul de credit, în conformitate cu alineatul (2) litera (b), valoarea fiecăreia dintre cele cinci expuneri maxime menționate la alineatul (1) litera (a) este considerată valoare a expunerii în sensul articolului 166 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 în scopul aplicării alineatului (1) litera (b). Se aplică, de asemenea, cerințele prevăzute în capitolul 4 titlul II partea a treia din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 care se referă la articolul 166 din regulamentul menționat.

(5) Cerințele de capital prevăzute la prezentul articol se aplică după douăsprezece luni de la obținerea autorizației pentru prestarea de servicii auxiliare de tip bancar în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

TITLUL III

CERINȚE PRUDENȚIALE APLICABILE INSTITUȚIILOR DE CREDIT SAU CSD-URILOR AUTORIZATE SĂ PRESTEZE SERVICII AUXILIARE DE TIP BANCAR, ASTFEL CUM SUNT MENȚIONATE LA ARTICOLUL 59 DIN REGULAMENTUL (UE) NR. 909/2014

CAPITOLUL I

GARANȚII ȘI ALTE RESURSE FINANCIARE ECHIVALENTE PENTRU RISCURILE DE CREDIT ȘI DE LICHIDITATE

Articolul 9

Norme generale privind garanțiile și alte resurse financiare echivalente

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD îndeplinește următoarele condiții în ceea ce privește garanțiile:

(a)	face în mod clar distincția între garanții și alte titluri de valoare ale participantului debitor;

(b)

acceptă garanții care îndeplinesc condițiile de la articolul 10 sau alte tipuri de garanții care îndeplinesc cerințele de la articolul 11 respectând următoarea ierarhie:

(i)	în primul rând, acceptă drept garanții toate titlurile de valoare din contul participantului debitor care îndeplinesc numai cerințele de la articolul 10;

(ii)	în al doilea rând, acceptă drept garanții toate titlurile de valoare din contul participantului debitor care îndeplinesc numai cerințele stabilite la articolul 11 alineatul (1);

(iii)

în final, acceptă drept garanții toate titlurile de valoare din contul participantului debitor care îndeplinesc cerințele stabilite la articolul 11 alineatul (2), în limitele resurselor lichide calificate disponibile menționate la articolul 34, în vederea îndeplinirii cerinței minime de resurse lichide menționate la articolul 35 alineatul (3);

(c)	monitorizează cel puțin o dată pe zi calitatea creditului, lichiditatea pieței și volatilitatea prețurilor pentru fiecare titlu de valoare acceptat drept garanție și îl evaluează în conformitate cu articolul 12;

(d)	precizează metodologiile referitoare la marjele de ajustare aplicate valorii garanțiilor în conformitate cu articolul 13;

(e)	se asigură că garanțiile rămân suficient de diversificate pentru a putea fi lichidate în intervalele de timp menționate la articolele 10 și 11 fără a produce efecte semnificative asupra pieței, în conformitate cu articolul 14.

(2) Garanțiile sunt furnizate de contrapărți în temeiul unui contract de garanție financiară fără transfer de proprietate, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) litera (c) din Directiva 2002/47/CE a Parlamentului European și a Consiliului (15) sau în temeiul unui contract de garanție financiară cu transfer de proprietate, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) litera (b) din directiva menționată.

(3) Un prestator de servicii bancare de tip CSD îndeplinește condițiile prevăzute la articolele 15 și 16 în ceea ce privește alte resurse financiare echivalente.

Articolul 10

Garanții în sensul articolului 59 alineatul (3) litera (d) și al articolului 59 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(1) Pentru ca garanțiile să poată fi considerate de cea mai bună calitate în sensul articolului 59 alineatul (3) litera (d) și al articolului 59 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, acestea reprezintă instrumente de datorie care respectă toate condițiile următoare:

(a)

sunt emise sau garantate în mod explicit de una dintre următoarele entități:

(i)	o administrație publică;

(ii)	o bancă centrală;

(iii)

una dintre băncile de dezvoltare multilaterală enumerate la articolul 117 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(iv)	Fondul european de stabilitate financiară și Mecanismul european de stabilitate;

(b)

CSD-ul poate demonstra că acestea înregistrează riscuri de credit și de piață scăzute, constatate în urma evaluării interne prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe și care ia în considerare riscul de țară aferent țării în care își are sediul emitentul;

(c)	sunt denominate într-o monedă ale cărei riscuri pot fi gestionate de prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(d)	sunt transferabile în mod liber și nu sunt afectate de constrângeri de natură juridică și nici de pretenții formulate de terți care ar putea împiedica lichidarea lor;

(e)

îndeplinesc una dintre următoarele cerințe:

(i)	există pentru aceste instrumente o piață activă de vânzare directă sau de contracte repo, cu un grup diversificat de cumpărători și vânzători, inclusiv în condiții de dificultate, la care prestatorul de servicii bancare de tip CSD poate demonstra că are acces fiabil;

(ii)	pot fi lichidate de prestatorul de servicii bancare de tip CSD printr-un mecanism de finanțare convenit în prealabil și extrem de fiabil, astfel cum este menționat la articolul 59 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și prevăzut la articolul 38 din prezentul regulament;

(f)	se publică cel puțin o dată pe zi date fiabile privind prețurile acestor instrumente de datorie;

(g)	sunt imediat disponibile și convertibile în fonduri bănești în aceeași zi.

(2) Pentru ca garanțiile să poată fi considerate de calitate mai slabă decât cea stabilită la alineatul (1) în sensul articolului 59 alineatul (3) litera (d) și al articolului 59 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, acestea constau din valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare care respectă toate condițiile următoare:

(a)

instrumentele financiare sunt emise de un emitent care are un risc de credit scăzut, constatat în urma unei evaluări interne adecvate de către prestatorul de servicii bancare de tip CSD prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe și care ia în considerare riscul care decurge din faptul că emitentul își are sediul într-o anumită țară;

(b)	instrumentele financiare au un risc de piață scăzut, constatat în urma unei evaluări interne adecvate de către prestatorul de servicii bancare de tip CSD prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe;

(c)	sunt denominate într-o monedă ale cărei riscuri pot fi gestionate de prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(d)	sunt transferabile în mod liber și nu sunt afectate de constrângeri de natură juridică și nici de pretenții formulate de terți care ar putea împiedica lichidarea lor;

(e)

îndeplinesc una dintre următoarele cerințe:

(i)	există pentru aceste instrumente o piață activă de vânzare directă sau de contracte repo, cu un grup diversificat de cumpărători și vânzători, la care prestatorul de servicii bancare de tip CSD poate demonstra că are acces fiabil, inclusiv în condiții de dificultate;

(ii)	pot fi lichidate de prestatorul de servicii bancare de tip CSD printr-un mecanism de finanțare convenit în prealabil și extrem de fiabil, astfel cum este menționat la articolul 59 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și prevăzut la articolul 38 din prezentul regulament;

(f)	pot fi lichidate în aceeași zi;

(g)	date privind prețurile acestor instrumente sunt puse la dispoziția publicului în timp cvasireal;

(h)

nu sunt emise de niciunul dintre următorii emitenți:

(i)

participantul care furnizează garanțiile sau o entitate care face parte din același grup ca și participantul, cu excepția cazului obligațiunilor garantate și numai dacă activele cu care sunt garantate respectivele obligațiuni sunt separate în mod corespunzător într-un cadru juridic adecvat și îndeplinesc cerințele prevăzute la prezentul articol;

(ii)	un prestator de servicii bancare de tip CSD sau o entitate care face parte din același grup ca și prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(iii)

o entitate a cărei activitate implică furnizarea de servicii critice pentru funcționarea prestatorului de servicii bancare de tip CSD, cu excepția cazului în care respectiva entitate este o bancă centrală din Uniune sau o bancă centrală de emisiune a unei monede în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD are expuneri;

(i)	nu fac în niciun alt mod obiectul unui risc semnificativ de corelare defavorabilă în sensul articolului 291 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013.

Articolul 11

Alte garanții

(1) Alte tipuri de garanții care pot fi utilizate de un prestator de servicii bancare de tip CSD constau din instrumente financiare care îndeplinesc toate condițiile următoare:

(a)	sunt transferabile în mod liber și nu sunt afectate de constrângeri de natură juridică și nici de pretenții formulate de terți care ar putea împiedica lichidarea lor;

(b)	sunt eligibile la o bancă centrală din Uniune la care prestatorul de servicii bancare de tip CSD are acces la credit în mod regulat și neocazional („credit de rutină”);

(c)	sunt denominate într-o monedă al cărei risc poate fi gestionat de prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(d)

prestatorul de servicii bancare de tip CSD dispune de un mecanism de finanțare prestabilit cu instituții financiare solvabile de tipul celor menționate la articolul 59 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și specificate la articolul 38 din prezentul regulament, care asigură convertirea acestor instrumente în fonduri bănești în aceeași zi.

(2) În sensul articolului 59 alineatul (3) litera (c) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, alte tipuri de granații care pot fi utilizate de un prestator de servicii bancare de tip CSD sunt instrumentele financiare care îndeplinesc următoarele condiții:

(a)	sunt transferabile în mod liber și nu sunt afectate de constrângeri de natură juridică și nici de pretenții formulate de terți care ar putea împiedica lichidarea lor;

(b)	sunt denominate într-o monedă al cărei risc poate fi gestionat de prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(c)

prestatorul de servicii bancare de tip CSD dispune de următoarele două elemente:

(i)	un mecanism de finanțare prestabilit în conformitate cu articolul 59 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu precizările de la articolul 38 din prezentul regulament, astfel încât aceste instrumente să poată fi lichidate în termen de cinci zile lucrătoare;

(ii)	resurse lichide calificate în conformitate cu articolul 34 la un nivel suficient pentru a asigura acoperirea intervalului de timp necesar lichidării acestor garanții în caz de insolvență a participantului.

Articolul 12

Evaluarea garanțiilor

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD stabilește politici și proceduri de evaluare a garanțiilor care să asigure faptul că:

(a)	instrumentele financiare menționate la articolul 10 sunt evaluate prin raportare la piață cel puțin o dată pe zi;

(b)	instrumentele financiare menționate la articolul 11 alineatul (1) sunt evaluate cel puțin o dată pe zi și, în cazul în care nu pot fi evaluate zilnic, sunt evaluate prin raportare la model;

(c)	instrumentele financiare menționate la articolul 11 alineatul (2) sunt evaluate cel puțin o dată pe zi și, în cazul în care nu pot fi evaluate zilnic, sunt evaluate prin raportare la model.

(2) Metodologiile de evaluare prin raportare la model menționate la alineatul (1) literele (b) și (c) sunt documentate integral.

(3) Un prestator de servicii bancare de tip CSD examinează caracterul adecvat al politicilor și al procedurilor de evaluare în toate cazurile următoare:

(a)	în mod regulat, și anume cel puțin o dată pe an;

(b)	atunci când o modificare semnificativă afectează politicile și procedurile de evaluare.

Articolul 13

Marje de ajustare

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD stabilește nivelul marjelor de ajustare după cum urmează:

(a)	în cazul în care garanțiile sunt eligibile la banca centrală la care prestatorul de servicii bancare de tip CSD are acces la credit de rutină, marjele de ajustare aplicate respectivului tip de garanții de către banca centrală pot fi considerate ca prag minim al marjelor de ajustare;

(b)

în cazul în care garanțiile nu sunt eligibile la banca centrală la care prestatorul de servicii bancare de tip CSD are acces la credit de rutină, marjele de ajustare aplicate de banca centrală de emisiune a monedei în care este denominat instrumentul financiar sunt considerate ca prag minim al marjelor de ajustare.

(2) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD se asigură că politicile și procedurile de determinare a marjelor de ajustare țin seama de eventualitatea în care ar putea fi necesară lichidarea garanțiilor în condiții de piață dificile, precum și de intervalul de timp necesar pentru lichidarea acestora.

(3) Marjele de ajustare se determină ținând seama de criteriile relevante, printre care se numără toate criteriile următoare:

(a)	tipul de activ;

(b)	nivelul riscului de credit aferent instrumentului financiar;

(c)	țara emitentă a activului;

(d)	scadența activului;

(e)	volatilitatea prețurilor istorice și a prețurilor viitoare ipotetice ale activului în condiții de piață dificile;

(f)	lichiditatea pieței suport, inclusiv marjele de licitație (bid-ask spreads);

(g)	riscul de schimb valutar, dacă se aplică;

(h)	riscul de corelare defavorabilă în sensul articolului 291 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, dacă se aplică.

(4) Criteriile menționate la alineatul (3) litera (b) se determină printr-o evaluare internă a prestatorului de servicii bancare de tip CSD, prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe.

(5) Nu se atribuie nicio valoare a garanțiilor pentru valorile mobiliare furnizate de o entitate care aparține aceluiași grup ca și debitorul.

(6) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD se asigură că marjele de ajustare sunt calculate cu prudență, astfel încât prociclicitatea să fie limitată cât mai mult posibil.

(7) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD se asigură că politicile și procedurile privind marjele de ajustare sunt validate cel puțin o dată pe an de către o unitate independentă a prestatorului de servicii bancare de tip CSD și că marjele de ajustare aplicabile sunt fixate prin raportare la banca centrală care emite moneda relevantă și, în cazul în care criteriul de referință al băncii centrale nu este disponibil, prin raportare la alte surse relevante.

(8) Marjele de ajustare aplicate sunt revizuite de către prestatorul de servicii bancare de tip CSD cel puțin o dată pe zi.

Articolul 14

Limite de concentrare a garanțiilor

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD dispune de politici și proceduri privind limitele de concentrare a garanțiilor care includ:

(a)	politicile și procedurile aplicate în caz de nerespectare a limitelor de concentrare;

(b)	măsurile de minimizare a riscului aplicate atunci când se depășesc limitele de concentrare definite în cadrul politicilor;

(c)	calendarul punerii în aplicare a măsurilor prevăzute la litera (b).

(2) Limitele de concentrare pentru valoarea totală a garanțiilor colectate („portofoliul de garanții”) se stabilesc ținând seama de toate criteriile următoare:

(a)	emitenții individuali, luând în considerare structura grupului de care aparțin;

(b)	țara emitentului;

(c)	tipul de emitent;

(d)	tipul de activ;

(e)	moneda de decontare;

(f)	garanțiile cu risc de credit, de lichiditate și de piață peste nivelurile minime;

(g)	eligibilitatea garanțiilor, astfel încât prestatorul de servicii bancare de tip CSD să aibă acces la credit de rutină la banca centrală de emisiune;

(h)	fiecare participant debitor;

(i)	toți participanții debitori;

(j)	instrumentele financiare emise de emitenți de același tip din punctul de vedere al sectorului, al activității și al regiunii geografice;

(k)

nivelul riscului de credit aferent instrumentului financiar sau emitentului, determinat printr-o evaluare internă a prestatorului de servicii bancare de tip CSD, prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe și care ia în considerare riscul care decurge din faptul că emitentul își are sediul într-o anumită țară;

(l)	lichiditatea și volatilitatea prețurilor instrumentelor financiare.

(3) Un prestator de servicii bancare de tip CSD se asigură că maxim 10 % din expunerea de credit intraday este garantată de oricare dintre următoarele entități:

(a)	instituție de credit individuală;

(b)

instituție financiară dintr-o țară terță care este supusă și care se conformează unor reguli prudențiale considerate ca fiind cel puțin la fel de stricte ca și cele prevăzute în Directiva 2013/36/UE și în Regulamentul (UE) nr. 575/2013, în conformitate cu articolul 114 alineatul (7) din regulamentul respectiv;

(c)	entitate comercială care face parte din același grup ca și instituția menționată la litera (a) sau (b).

(4) La calcularea limitelor de concentrare a garanțiilor menționate la alineatul (2), un prestator de servicii bancare de tip CSD agregă expunerea totală față de o contraparte individuală, care rezultă din valoarea liniilor de credit cumulate, a conturilor de economii, a conturilor curente, a instrumentelor de pe piața monetară și a operațiunilor reverse repo utilizate de prestatorul de servicii bancare de tip CSD.

(5) La determinarea limitei de concentrare a garanțiilor pentru expunerea unui prestator de servicii bancare de tip CSD față de un emitent individual, prestatorul de servicii bancare de tip CSD agregă și tratează ca pe un risc unic expunerea față de toate instrumentele financiare emise de emitent sau de o entitate din grup, garantate în mod explicit de emitent sau de entitatea din grup.

(6) Un prestator de servicii bancare de tip CSD asigură în permanență caracterul adecvat al politicilor și al procedurilor privind limitele de concentrare. Acesta revizuiește limitele de concentrare a garanțiilor cel puțin o dată pe an și de câte ori apare o modificare semnificativă care afectează expunerea la risc a prestatorului de servicii bancare de tip CSD.

(7) Un prestator de servicii bancare de tip CSD informează participanții debitori cu privire la limitele de concentrare a garanțiilor aplicabile și la modificările acestor limite, menționate la alineatul (6).

Articolul 15

Alte resurse financiare echivalente

(1) Alte resurse financiare echivalente se limitează la resursele financiare sau protecția creditului menționate la alineatele (2) și (4), precum și la cele menționate la articolul 16.

(2) Alte resurse financiare echivalente pot cuprinde garanții ale băncilor comerciale furnizate de o instituție financiară solvabilă care respectă cerințele prevăzute la articolul 38 alineatul (1) sau de un consorțiu de astfel de instituții financiare, care îndeplinesc toate condițiile următoare:

(a)

sunt emise de un emitent care are un risc de credit scăzut, determinat printr-o evaluare internă a prestatorului de servicii bancare de tip CSD, prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe și care ia în considerare riscul care decurge din faptul că emitentul își are sediul într-o anumită țară;

(b)	sunt denominate într-o monedă al cărei risc poate fi gestionat în mod corespunzător de prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(c)	sunt irevocabile și necondiționate, iar emitentul nu poate invoca nicio exceptare sau opțiune legală sau contractuală pentru a se opune achitării garanției;

(d)	pot fi onorate, la cerere, într-o singură zi lucrătoare, în perioada de lichidare a portofoliului participantului debitor aflat în insolvență, fără nicio constrângere de reglementare, juridică sau operațională;

(e)

nu sunt emise de o entitate care face parte din același grup ca și participantul debitor acoperit de garanție sau de o entitate a cărei activitate implică furnizarea de servicii critice pentru funcționarea prestatorului de servicii bancare de tip CSD, cu excepția cazului în care respectiva entitate este o bancă centrală din Spațiul Economic European sau o bancă centrală de emisiune a unei monede în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD are expuneri;

(f)	nu fac obiectul unui risc semnificativ de corelare defavorabilă în sensul articolului 291 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(g)

sunt acoperite integral de garanții care îndeplinesc următoarele condiții:

(i)

nu fac obiectul riscului de corelare defavorabilă în sensul articolului 291 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 pe baza unei corelații cu calitatea creditului garantului sau a participantului debitor, cu excepția cazului în care riscul de corelare defavorabilă a fost corect minimizat prin aplicarea unei marje de ajustare la valoarea garanției;

(ii)	garanțiile pot fi accesate rapid de prestatorul de servicii bancare de tip CSD și sunt indisponibile în caz de faliment, în cazul în care participantul debitor și garantul sunt simultan în insolvență;

(iii)

caracterul adecvat al garantului a fost ratificat de organul de conducere al prestatorului de servicii bancare de tip CSD, după o evaluare completă a emitentului și a cadrului juridic, contractual și operațional al garanției, pentru a avea un nivel de certitudine ridicat în ceea ce privește eficacitatea garanției, și a fost comunicat autorității competente în conformitate cu articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(3) Alte resurse financiare echivalente pot include garanții bancare emise de o bancă centrală, care îndeplinesc toate condițiile următoare:

(a)	sunt emise de o bancă centrală din Uniune sau o bancă centrală de emisiune a unei monede în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD are expuneri;

(b)	sunt denominate într-o monedă al cărei risc poate fi gestionat în mod corespunzător de prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(c)	sunt irevocabile și necondiționate, iar banca centrală emitentă nu poate invoca nicio exceptare sau opțiune legală sau contractuală pentru a se opune achitării garanției;

(d)	sunt onorate într-o singură zi lucrătoare.

(4) Alte resurse financiare echivalente pot include capital, după deducerea cerințelor de capital prevăzute în articolele 1-8, dar numai în scopul acoperirii expunerilor față de bănci centrale, bănci de dezvoltare multilaterală și organizații internaționale care nu sunt exceptate în conformitate cu articolul 23 alineatul (2).

Articolul 16

Alte resurse financiare echivalente pentru expunerile din cadrul conexiunilor interoperabile

Alte resurse financiare echivalente pot include garanții bancare și acreditive, utilizate pentru acoperirea expunerilor de credit create între CSD-uri prin stabilirea de conexiuni interoperabile, care îndeplinesc toate condițiile următoare:

(a)	acoperă doar expunerile la riscul de credit dintre cele două CSD-uri conectate;

(b)	au fost emise de un consorțiu de instituții financiare solvabile care îndeplinesc cerințele prevăzute la articolul 38 alineatul (1), în cadrul căruia fiecare dintre aceste instituții financiare are obligația de a plăti partea din suma totală convenită prin contract;

(c)	sunt denominate într-o monedă al cărei risc poate fi gestionat în mod corespunzător de prestatorul de servicii bancare de tip CSD;

(d)	sunt irevocabile și necondiționate, iar instituțiile emitente nu pot invoca nicio exceptare sau opțiune legală sau contractuală pentru a se opune achitării acreditivului;

(e)	pot fi onorate, la cerere, fără nicio constrângere de reglementare, juridică sau operațională;

(f)

nu sunt emise de:

(i)	o entitate care face parte din același grup ca și CSD-ul debitor sau un CSD cu o expunere acoperită de garanția bancară și acreditivul în cauză;

(ii)	o entitate a cărei activitate implică furnizarea de servicii critice pentru funcționarea prestatorului de servicii bancare de tip CSD;

(g)	nu fac obiectul unui risc semnificativ de corelare defavorabilă în sensul articolului 291 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(h)	prestatorul de servicii bancare de tip CSD monitorizează în mod regulat bonitatea instituțiilor financiare emitente prin evaluarea independentă a bonității instituțiilor respective și prin atribuirea și revizuirea periodică a ratingurilor interne de credit pentru fiecare instituție financiară;

(i)	pot fi onorate în perioada de lichidare în termen de trei zile lucrătoare din momentul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD aflat în incapacitate de plată nu și-a îndeplinit obligațiile de plată la scadență;

(j)	sunt disponibile resurse lichide calificate, astfel cum sunt menționate la articolul 34, la un nivel suficient care acoperă intervalul de timp până la momentul în care garanția bancară și acreditivele trebuie să fie onorate în caz de incapacitate de plată a unuia dintre CSD-urilor conectate;

(k)

riscul ca valoarea integrală a garanției bancare și a acreditivelor să nu fie plătită de către consorțiu este minimizat prin:

(i)	stabilirea limitelor de concentrare adecvate care să asigure faptul că nicio instituție financiară, inclusiv societatea-mamă și filialele acesteia, nu este inclusă în garanțiile consorțiului cu mai mult de 10 % din valoarea totală a acreditivului;

(ii)

limitarea expunerii de credit care este acoperită prin utilizarea garanției bancare și a acreditivelor la valoarea totală a garanției bancare din care se scade fie 10 % din valoarea totală, fie suma garantată de cele două instituții de credit cu cea mai mare pondere în valoarea totală, reținându-se valoarea cea mai mică;

(iii)

punerea în aplicare a unor măsuri suplimentare de minimizare a riscurilor, cum ar fi un acord de partajare a pierderilor, care să fie efectiv aplicat și să se bazeze pe reguli și proceduri clar definite;

(l)	aceste acorduri sunt testate și revizuire periodic în temeiul articolului 41 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

CAPITOLUL II

CADRUL PRUDENȚIAL PENTRU RISCUL DE CREDIT ȘI DE LICHIDITATE

Articolul 17

Dispoziții generale

(1) În sensul cerințelor prudențiale referitoare la riscul de credit care rezultă din prestarea de servicii auxiliare de tip bancar de către un prestator de servicii bancare de tip CSD pentru fiecare sistem de decontare a instrumentelor financiare, astfel cum se menționează la articolul 59 alineatul (3) și alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, un prestator de servicii bancare de tip CSD respectă toate cerințele stabilite în prezentul capitol privind monitorizarea, evaluarea, gestionarea, raportarea și publicarea riscului de credit în ceea ce privește:

(a)	riscul de credit intraday și riscul de credit overnight;

(b)	garanțiile relevante și alte resurse financiare echivalente utilizate în legătură cu riscurile menționate la litera (a);

(c)	expunerile potențiale la riscul de credit rezidual;

(d)	procedurile de rambursare și dobânzile penalizatoare.

(2) În sensul cerințelor prudențiale referitoare la riscul de lichiditate care rezultă din prestarea de servicii auxiliare de tip bancar de către un prestator de servicii bancare de tip CSD pentru fiecare sistem de decontare a instrumentelor financiare, astfel cum se menționează la articolul 59 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, un prestator de servicii bancare de tip CSD respectă următoarele:

(a)	cerințele din secțiunea 2 privind monitorizarea, evaluarea, gestionarea, raportarea și publicarea riscului de lichiditate;

(b)	cerințele prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 575/2013 privind monitorizarea, evaluarea, gestionarea, raportarea și publicarea altor riscuri de lichiditate decât cele menționate la litera (a).

SECȚIUNEA 1

Riscul de credit

Articolul 18

Cadrul de administrare a riscului de credit

(1) În sensul articolului 17 alineatul (1) litera (a), un prestator de servicii bancare de tip CSD elaborează și pune în aplicare politici și proceduri prin care respectă următoarele cerințe:

(a)	evaluează riscul de credit intraday și riscul de credit overnight în conformitate cu subsecțiunea 1;

(b)	monitorizează riscul de credit intraday și riscul de credit overnight în conformitate cu subsecțiunea 2;

(c)	gestionează riscul de credit intraday și riscul de credit overnight în conformitate cu subsecțiunea 3;

(d)	evaluează, monitorizează și gestionează garanțiile și alte resurse financiare echivalente, astfel cum sunt menționate la articolul 59 alineatul (3) literele (c) și (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în conformitate cu capitolul I din prezentul regulament;

(e)	analizează și planifică modul de abordare a expunerilor potențiale la riscul de credit rezidual în conformitate cu subsecțiunea 4;

(f)	gestionează procedurile de rambursare și dobânzile penalizatoare în conformitate cu subsecțiunea 5;

(g)	raportează riscurile de credit în conformitate cu subsecțiunea 6;

(h)	publică riscurile de credit în conformitate cu subsecțiunea 7.

(2) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD revizuiește politicile și procedurile menționate la alineatul (1) cel puțin o dată pe an.

(3) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD revizuiește, de asemenea, politicile și procedurile respective de câte ori se produce una dintre situațiile de mai jos, precum și atunci când modificările menționate la litera (a) sau (b) afectează expunerea la risc a prestatorului de servicii bancare de tip CSD:

(a)	politicile și procedurile fac obiectul unei modificări semnificative;

(b)	prestatorul de servicii bancare de tip CSD efectuează în mod voluntar o modificare în urma evaluării menționate la articolul 19.

(4) Politicile și procedurile menționate la alineatul (1) prevăd elaborarea și actualizarea unui raport privind riscul de credit. Raportul respectiv include:

(a)	indicatorii menționați la articolul 19;

(b)	marjele de ajustare aplicate în conformitate cu articolul 13, raportate pe tipuri de garanții;

(c)	modificările politicilor sau procedurilor menționate la alineatul (3).

(5) Raportul menționat la alineatul (4) face obiectul unei revizuiri lunare efectuate de comitetele relevante instituite de organul de conducere al prestatorului de servicii bancare de tip CSD. În cazul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD este o instituție de credit desemnată de CSD în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, raportul menționat la alineatul (4) este, de asemenea, pus lunar la dispoziția comitetului de risc al CSD-ului, instituit în temeiul articolului 48 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 privind cerințele aplicabile CSD-urilor].

(6) În cazul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD încalcă una sau mai multe dintre limitele de concentrare menționate la articolul 14, acesta informează imediat comitetul relevant responsabil de controlul riscurilor și, dacă este o instituție de credit menționată la alineatul (5) din prezentul articol, informează imediat comitetul de risc al CSD-ului.

Subsecțiunea 1

Evaluarea riscului de credit

Articolul 19

Evaluarea riscului de credit intraday

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD identifică și evaluează expunerile la riscul de credit intraday și estimează expunerile maxime la riscul de credit intraday pe baza unor instrumente operaționale și analitice prin care identifică și evaluează expunerile de credit intraday și prin care înregistrează, în special, toți indicatorii următori pentru fiecare contraparte:

(a)	expunerile maxime și medii la riscul de credit intraday pentru serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	expunerile maxime și medii la riscul de credit intraday, defalcate pe participanți debitori și o defalcare suplimentară a garanțiilor care acoperă aceste expuneri de credit;

(c)	expunerile maxime și medii la riscul de credit intraday față de alte contrapărți și, dacă sunt acoperite de garanții, o defalcare suplimentară a garanțiilor care acoperă aceste expuneri de credit;

(d)	valoarea totală a liniilor de credit intraday acordate participanților;

(e)

defalcarea suplimentară a expunerilor de credit menționate la literele (b) și (c) se referă la:

(i)	garanții care îndeplinesc cerințele de la articolul 10;

(ii)	alte garanții în conformitate cu articolul 11 alineatul (1);

(iii)

alte garanții în conformitate cu articolul 11 alineatul (2);

(iv)	alte resurse financiare echivalente în conformitate cu articolele 15 și 16.

(2) Un prestator de servicii bancare de tip CSD efectuează în permanență evaluările menționate la alineatul (1).

În cazul în care identificarea și evaluarea în permanență a riscului de credit intraday nu pot fi realizate din cauza dependenței de disponibilitatea unor date externe, prestatorul de servicii bancare de tip CSD evaluează expunerile de credit intraday cu cea mai mare frecvență posibilă și cel puțin o dată pe zi.

Articolul 20

Evaluarea expunerilor de credit overnight

Un prestator de servicii bancare de tip CSD măsoară expunerile de credit overnight pentru serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 prin înregistrarea expunerilor de credit rămase din ziua precedentă în fiecare zi, la sfârșitul zilei lucrătoare.

Subsecțiunea 2

Monitorizarea riscului de credit

Articolul 21

Monitorizarea expunerilor de credit intraday

Pentru a monitoriza riscul de credit intraday, un prestator de servicii bancare de tip CSD trebuie, în special:

(a)	să monitorizeze în permanență, prin intermediul unui sistem de raportare automată, expunerile de credit intraday care rezultă din serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	să păstreze, pentru o perioadă de cel puțin zece ani, o evidență a nivelului maxim și a mediei expunerilor de credit intraday înregistrate în fiecare zi care rezultă din serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)

să înregistreze expunerile de credit intraday aferente fiecărei entități față de care apar expunerile de credit intraday, inclusiv:

(i)

emitenți;

(ii)	participanți la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de un CSD, la nivel de entitate și la nivel de grup;

(iii)

CSD-uri cu conexiuni interoperabile;

(iv)	bănci și ale alte instituții financiare utilizate pentru efectuarea sau primirea plăților;

(d)	să descrie în detaliu modul în care cadrul de administrare a riscului de credit ține seama de interdependențele și relațiile multiple pe care le poate avea un prestator de servicii bancare de tip CSD cu fiecare dintre entitățile menționate la litera (c);

(e)	să specifice, pentru fiecare contraparte, modul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD monitorizează concentrarea expunerilor de credit intraday, inclusiv a expunerilor față de entitățile din cadrul grupurilor care includ entitățile enumerate la litera (c);

(f)	să precizeze modul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD evaluează caracterul adecvat al marjelor de ajustare aplicate garanțiilor colectate;

(g)	să precizeze modul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD monitorizează acoperirea cu garanții a expunerilor de credit și acoperirea expunerilor de credit cu alte resurse financiare echivalente.

Articolul 22

Monitorizarea riscurilor de credit overnight

Pentru a asigura monitorizarea expunerilor de credit overnight, un prestator de servicii bancare de tip CSD trebuie, în ceea ce privește creditul overnight:

(a)	să țină o evidență a sumei expunerilor de credit efective la sfârșitul zilei, pentru o perioadă de cel puțin zece ani;

(b)	să înregistreze informațiile menționate la litera (a) în fiecare zi.

Subsecțiunea 3

Administrarea riscului de credit intraday

Articolul 23

Cerințe generale pentru administrarea riscului de credit intraday

(1) Pentru administrarea riscului de credit intraday, un prestator de servicii bancare de tip CSD:

(a)	precizează modul în care evaluează elaborarea și funcționarea cadrului de administrare a riscului de credit pentru toate activitățile enumerate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	acordă numai linii de credit care sunt revocabile necondiționat în permanență de către prestatorul de servicii bancare de tip CSD și fără notificarea prealabilă a participanților debitori la sistemul de decontare a titlurilor de valoare administrat de CSD;

(c)	atunci când o garanție bancară menționată la articolul 16 este utilizată în conexiuni interoperabile, un prestator de servicii bancare de tip CSD evaluează și analizează gradul de interconectare care poate apărea din faptul că aceiași participanți furnizează garanția bancară respectivă.

(2) Următoarele expuneri sunt exceptate de la aplicarea articolelor 9-15 și a articolului 24:

(a)	expuneri față de membrii ai Sistemului European al Băncilor Centrale, ai altor organisme ale statelor membre cu funcții similare și ai altor organisme publice ale Uniunii responsabile de administrarea datoriei publice sau care intervin în administrarea acesteia;

(b)	expuneri față de una dintre băncile de dezvoltare multilaterală enumerate la articolul 117 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(c)	expuneri față de una dintre organizațiile enumerate la articolul 118 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(d)	expuneri față de entități din sectorul public în sensul articolului 4 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 atunci când acestea sunt deținute de administrații centrale și beneficiază de acorduri explicite din partea administrațiilor centrale care le garantează expunerile de credit;

(e)

expuneri față de bănci centrale din țări terțe care sunt denominate în moneda națională a băncii centrale respective în măsura în care Comisia a adoptat un act de punere în aplicare în conformitate cu articolul 114 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 prin care a confirmat că țara terță este considerată ca aplicând mecanisme de supraveghere și de reglementare cel puțin echivalente cu cele aplicate în Uniune.

Articolul 24

Limite de credit

Pentru gestionarea riscului de credit intraday și atunci când se stabilesc limite de credit pentru un anumit participant debitor la nivel de grup, un prestator de servicii bancare de tip CSD respectă toate condițiile următoare:

(a)	evaluează bonitatea participantului debitor prin aplicarea unei metodologii care nu se bazează exclusiv pe opinii externe;

(b)	verifică faptul că garanțiile și alte resurse financiare echivalente furnizate de un participant pentru acoperirea expunerilor la riscul de credit intraday îndeplinesc cerințele prevăzute la articolul 9 și, respectiv, la articolul 15;

(c)

stabilește limitele de credit pentru un participant debitor pe baza relațiilor multiple pe care prestatorul de servicii bancare de tip CSD le are cu participantul debitor, inclusiv în cazul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD furnizează aceluiași participant mai multe servicii auxiliare de tip bancar dintre cele la care se face referire în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(d)	ține seama de nivelul resurselor lichide calificate în conformitate cu articolul 34;

(e)

revizuiește limitele de credit pentru un participant debitor, astfel încât să garanteze că:

(i)	atunci când bonitatea participantului debitor scade, limitele de credit sunt revizuite sau reduse;

(ii)	atunci când valoarea garanțiilor furnizate de participantul debitor scade, disponibilitatea creditului este redusă;

(f)	revizuiește liniile de credit acordate participanților debitori cel puțin o dată pe an, în funcție de măsura în care aceștia utilizează efectiv creditele;

(g)	se asigură că valoarea expunerilor de credit overnight este integrată în utilizarea limitei de credit acordate participantului;

(h)	se asigură că valoarea creditului overnight care nu a fost încă rambursată este inclusă în expunerile intraday din ziua următoare și este plafonată de limita de credit.

Subsecțiunea 4

Expuneri potențiale la riscul de credit rezidual

Articolul 25

Expuneri potențiale la riscul de credit rezidual

(1) Politicile și procedurile menționate la articolul 18 alineatul (1) asigură gestionarea tuturor expunerilor potențiale la riscul de credit rezidual, inclusiv în situațiile în care valoarea după lichidare a garanțiilor și a altor resurse financiare echivalente nu este suficientă pentru a acoperi expunerile de credit ale prestatorului de servicii bancare de tip CSD.

(2) Aceste politici și proceduri trebuie:

(a)

să precizeze modul în care sunt alocate eventualele pierderi din credite neacoperite, inclusiv rambursarea eventualelor fonduri pe care un prestator de servicii bancare de tip CSD le poate împrumuta de la furnizorii de lichidități pentru a acoperi lipsa lichidităților în legătură cu pierderile respective;

(b)	să inclusă o evaluare permanentă a dinamicii condițiilor de piață legate de valoarea după lichidare a garanțiilor sau a altor resurse financiare echivalente care ar putea genera o expunere potențială la riscul de credit rezidual;

(c)

să precizeze că evaluarea menționată la litera (b) este însoțită de o procedură care să stabilească:

(i)	măsurile aplicate pentru a răspunde condițiilor de piață menționate la litera (b);

(ii)	calendarul măsurilor menționate la punctul (i);

(iii)

actualizările cadrului de administrare a riscului de credit ca urmare a condițiilor de piață menționate la litera (b).

(3) Comitetul de risc al prestatorului de servicii bancare de tip CSD și, dacă este cazul, comitetul de risc al CSD-ului este informat cu privire la riscurile care pot genera expuneri potențiale la riscul de credit rezidual, iar autoritatea competentă menționată la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 este informată imediat cu privire la aceste riscuri.

(4) Evoluțiile pieței și ale activităților care afectează expunerile la riscul de credit intraday sunt analizate și revizuite din șase în șase luni și sunt comunicate comitetului de risc al prestatorului de servicii bancare de tip CSD și, dacă este cazul, comitetului de risc al CSD-ului.

Subsecțiunea 5

Proceduri de rambursare și dobânzi penalizatoare

Articolul 26

Procedurile de rambursare a creditului intraday

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD dispune de proceduri efective de rambursare a creditului intraday, prin care îndeplinește cerințele de la alineatele (2) și (3).

(2) Procedurile de rambursare a creditelor intraday prevăd dobânzi penalizatoare care să descurajeze în mod efectiv expunerile de credit overnight și, în special, să îndeplinească ambele condiții de mai jos:

(a)	să fie mai mari decât rata dobânzii interbancare de pe piața monetară pentru creditele overnight garantate și decât rata marginală a dobânzii băncii centrale de emisiune a monedei expunerii de credit;

(b)	să ia în considerare costurile de finanțare ale monedei expunerii de credit și solvabilitatea participantului care are o expunere de credit overnight.

Subsecțiunea 6

Raportarea riscului de credit

Articolul 27

Raportarea către autorități cu privire la gestionarea riscului intraday

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD raportează autorităților competente menționate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) Un prestator de servicii bancare de tip CSD respectă toate cerințele de raportare de mai jos:

(a)	prezintă un raport calitativ care specifică măsurile luate în ceea ce privește modul în care sunt evaluate, monitorizate și gestionate riscurile de credit, inclusiv riscurile de credit intraday, cu o frecvență cel puțin anuală;

(b)	notifică toate modificările semnificative ale măsurilor luate în conformitate cu litera (a), de îndată ce au loc aceste modificări semnificative;

(c)	transmite indicatorii menționați la articolul 19 cu o frecvență lunară.

(3) În cazul în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD încalcă sau riscă să încalce cerințele prezentului regulament, inclusiv în perioade de dificultate, acesta notifică imediat acest lucru autorității competente relevante și prezintă acesteia, fără întârziere, un plan detaliat de restabilire rapidă a conformării cu aceste cerințe.

(4) Până la restabilirea conformării cu cerințele din prezentul regulament și din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prestatorul de servicii bancare de tip CSD raportează în mod corespunzător elementele menționate la alineatul (2) în fiecare zi, până la sfârșitul fiecărei zile lucrătoare, cu excepția cazului în care autoritatea competentă autorizează o frecvență de raportare mai scăzută și un termen de raportare mai lung ținând seama de situația individuală a prestatorului de servicii bancare de tip CSD, precum și de amploarea și complexitatea activității acestuia.

Subsecțiunea 7

Publicarea informațiilor

Articolul 28

Publicarea informațiilor

În sensul articolului 18 alineatul (1) litera (h), prestatorul de servicii bancare de tip CSD publică anual un raport calitativ cuprinzător care specifică modul în care sunt evaluate, monitorizate și gestionate riscurile de credit, inclusiv riscurile de credit intraday.

SECȚIUNEA 2

Riscul de lichiditate

Articolul 29

Norme generale privind riscul de lichiditate

(1) În sensul articolului 17 alineatul (2) litera (a), un prestator de servicii bancare de tip CSD elaborează și pune în aplicare politici și proceduri prin care:

(a)	evaluează riscul de lichiditate intraday și riscul de lichiditate overnight în conformitate cu subsecțiunea 1;

(b)	monitorizează riscul de lichiditate intraday și riscul de lichiditate overnight în conformitate cu subsecțiunea 2;

(c)	gestionează riscul de lichiditate în conformitate cu subsecțiunea 3;

(d)	raportează riscul de lichiditate intraday și riscul de lichiditate overnight în conformitate cu subsecțiunea 4;

(e)	face publice cadrul și instrumentele de monitorizare, evaluare, gestionare și raportare a riscului de lichiditate în conformitate cu subsecțiunea 5.

(2) Modificările cadrului general privind riscul de lichiditate se raportează organului de conducere al prestatorului de servicii bancare de tip CSD.

Subsecțiunea 1

Evaluarea riscului de lichiditate intraday

Articolul 30

Evaluarea riscului de lichiditate intraday

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD instituie instrumente operaționale și analitice eficace pentru a evalua, în permanență, următorii indicatori pentru fiecare monedă în parte:

(a)	utilizarea maximă a lichidității intraday, calculată pe baza celei mai mari poziții nete cumulate pozitive și a celei mai mari poziții nete cumulate negative;

(b)

resursele totale de lichiditate intraday disponibile la începutul zilei lucrătoare, defalcate pe toate categoriile următoare:

(i)

resurse lichide calificate, astfel cum sunt specificate la articolul 34:

—	numerar depus la o bancă centrală de emisiune;

—	numerar disponibil depus la alte instituții financiare solvabile menționate la articolul 38 alineatul (1);

—	linii de credit angajate sau mecanisme similare;

—

active care îndeplinesc cerințele de la articolul 10 și de la articolul 11 alineatul (1) din prezentul regulament aplicabile garanțiilor sau instrumente financiare care îndeplinesc cerințele prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2017/392, care sunt imediat disponibile și convertibile în fonduri bănești prin mecanisme de finanțare convenite în prealabil și extrem de fiabile, astfel cum se menționează la articolul 38;

—	garanțiile menționate la articolul 10 și de la articolul 11 alineatul (1);

(ii)	alte resurse lichide decât cele calificate, inclusiv linii de credit neangajate;

(c)

valoarea totală pentru toate elementele următoare:

(i)	ieșirile de lichidități intraday, inclusiv cele pentru care există un termen intraday prestabilit;

(ii)	obligațiile de decontare a fondurilor bănești în alte sisteme de decontare a titlurilor de valoare în care decontează poziții CSD-ul pentru care prestatorul de servicii bancare de tip CSD acționează ca agent de decontare;

(iii)

obligațiile legate de activitățile de piață ale prestatorului de servicii bancare de tip CSD, cum ar fi efectuarea sau rambursarea tranzacțiilor pe piața monetară sau a plăților în marjă;

(iv)	alte plăți critice pentru reputația CSD-ului și a prestatorului de servicii bancare de tip CSD.

(2) Pentru fiecare monedă a sistemelor de decontare a titlurilor de valoare pentru care un prestator de servicii bancare de tip CSD acționează ca agent de decontare, prestatorul de servicii bancare de tip CSD monitorizează necesarul de lichiditate aferent fiecărei entități față de care are o expunere de lichiditate.

Articolul 31

Evaluarea riscului de lichiditate overnight

În ceea ce privește riscul de lichiditate overnight, prestatorul de servicii bancare de tip CSD compară în permanență resursele lichide cu necesarul de lichiditate, atunci când acesta rezultă din utilizarea creditelor overnight, pentru fiecare monedă de decontare a sistemelor de decontare a titlurilor de valoare pentru care prestatorul de servicii bancare de tip CSD acționează ca agent de decontare.

Subsecțiunea 2

Monitorizarea riscului de lichiditate intraday

Articolul 32

Monitorizarea riscului de lichiditate intraday

(1) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD elaborează și menține un raport privind riscul de lichiditate intraday pe care și-l asumă. Acest raport cuprinde cel puțin:

(a)	indicatorii menționați la articolul 30 alineatul (1);

(b)	apetitul pentru risc al prestatorului de servicii bancare de tip CSD;

(c)	un plan de finanțare pentru situații de urgență în care descrie măsurile de remediere care trebuie aplicate atunci când nu este respectat apetitul pentru risc.

Raportul menționat la primul paragraf este revizuit în fiecare lună de comitetul de risc al prestatorului de servicii bancare de tip CSD și de comitetul de risc al CSD-ului.

(2) Pentru fiecare monedă a sistemului de decontare a titlurilor de valoare pentru care un prestator de servicii bancare de tip CSD acționează ca agent de decontare, acesta dispune de instrumente operaționale și analitice eficace pentru a monitoriza în timp cvasireal pozițiile de lichiditate intraday în funcție de activitățile preconizate și resursele disponibile pe baza soldurilor și a capacității de lichiditate intraday rămase. Prestatorul de servicii bancare de tip CSD:

(a)

menține, pentru o perioadă de cel puțin zece ani, o evidență a celei mai mari poziții intraday nete cumulate pozitive și a celei mai mari poziții intraday nete cumulate negative înregistrate în fiecare zi pentru fiecare monedă a sistemului de decontare a titlurilor de valoare pentru care acționează ca agent de decontare;

(b)	monitorizează în permanență expunerile de lichiditate intraday în raport cu cea mai mare expunere de lichiditate intraday din istoricul propriu.

Articolul 33

Monitorizarea riscului de lichiditate overnight

În ceea ce privește riscul de lichiditate overnight, prestatorul de servicii bancare de tip CSD aplică următoarele două cerințe:

(a)	menține, pentru o perioadă de cel puțin zece ani, o evidență a riscului de lichiditate generat de utilizarea creditelor overnight pentru fiecare monedă a sistemului de decontare a titlurilor de valoare pentru care acționează ca agent de decontare;

(b)	monitorizează riscul de lichiditate generat de creditele overnight extinse în raport cu cea mai mare expunere de lichiditate generată de creditele overnight extinse din istoricul propriu.

Subsecțiunea 3

Administrarea riscului de lichiditate

Articolul 34

Resurse lichide calificate

Un prestator de servicii bancare de tip CSD minimizează riscurile de lichiditate, inclusiv riscul de lichiditate intraday, pentru fiecare monedă prin utilizarea următoarelor resurse lichide calificate:

(a)	numerar depus la o bancă centrală de emisiune;

(b)	numerar disponibil depus la una dintre instituțiile financiare solvabile identificate la articolul 38 alineatul (1);

(c)	linii de credit angajate sau acorduri similare;

(d)

active care îndeplinesc cerințele de la articolul 10 și de la articolul 11 alineatul (1) din prezentul regulament aplicabile garanțiilor sau instrumente financiare care respectă Regulamentul delegat (UE) 2017/392, care sunt imediat disponibile și convertibile în fonduri bănești prin mecanisme de finanțare convenite în prealabil și extrem de fiabile în conformitate cu articolul 38 din prezentul regulament;

(e)	garanțiile menționate la articolul 10 și de la articolul 11 alineatul (1).

Articolul 35

Administrarea riscului de lichiditate intraday

(1) Pentru fiecare monedă a sistemului de decontare a titlurilor de valoare pentru care un prestator de servicii bancare de tip CSD acționează ca agent de decontare, prestatorul de servicii bancare de tip CSD:

(a)	estimează intrările și ieșirile de lichidități intraday pentru toate serviciile auxiliare de tip bancar pe care le prestează;

(b)	estimează momentul din cursul zilei când se transferă aceste fluxuri;

(c)	estimează necesarul de lichiditate intraday care poate apărea în diferite perioade în cursul zilei.

(2) Pentru fiecare monedă a sistemului de decontare a titlurilor de valoare pentru care un prestator de servicii bancare de tip CSD acționează ca agent de decontare, prestatorul de servicii bancare de tip CSD:

(a)	facilitează obținerea unei finanțări intraday suficiente pentru a-și îndeplini obiectivele intraday, astfel cum rezultă din analiza menționată la alineatul (1);

(b)	gestionează convertirea și are disponibilitatea de convertire în fonduri bănești a garanțiilor necesare pentru a obține fonduri intraday în situații de dificultate, luând în calcul marjele de ajustare în conformitate cu articolul 13 și limitele de concentrare în conformitate cu articolul 14;

(c)	gestionează momentul ieșirilor de lichidități în conformitate cu obiectivele sale intraday;

(d)	dispune de mecanismele necesare pentru a face față întreruperilor neprevăzute ale fluxurilor de lichiditate intraday.

(3) În scopul îndeplinirii cerinței minime privind resursele lichide calificate, un prestator de servicii bancare de tip CSD identifică și gestionează riscurile la care ar putea fi expus în urma intrării în insolvență a cel puțin doi participanți, inclusiv a societățilormamă și a filialelor acestora, față de care are cele mai mari expuneri de lichiditate.

(4) Pentru riscul de întreruperi neprevăzute ale fluxurilor de lichidități intraday, menționate la alineatul (2) litera (d), prestatorul de servicii bancare de tip CSD specifică scenarii extreme, dar plauzibile, inclusiv scenariile identificate la articolul 36 alineatul (7), dacă este cazul, care se bazează cel puțin pe unul dintre următoarele elemente:

(a)

o serie de scenarii istorice, inclusiv perioade de evoluții extreme ale pieței observate în ultimii 30 de ani sau în perioada pentru care sunt disponibile date fiabile, care ar putea expune prestatorul de servicii bancare de tip CSD la cel mai mare risc financiar, cu excepția cazului în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD demonstrează că manifestarea din nou a unui caz istoric de fluctuații mari ale prețurilor nu este plauzibilă;

(b)

o serie de posibile scenarii viitoare care îndeplinesc următoarele condiții:

(i)	se bazează pe ipoteze consecvente cu privire la volatilitatea pieței și la corelația prețurilor între piețe și între instrumente financiare;

(ii)

se bazează pe evaluări atât cantitative, cât și calitative ale condițiilor de piață potențiale, inclusiv întreruperi, dezechilibrări sau nereguli care afectează accesul la piețe, precum și scăderea valorii de lichidare a garanțiilor și lichiditatea redusă a piețelor în cazul în care au fost acceptate drept garanție active nemonetare.

(5) În sensul alineatului (2), prestatorul de servicii bancare de tip CSD, ia în considerare, de asemenea:

(a)

structura și operațiunile prestatorului de servicii bancare de tip CSD, inclusiv în ceea ce privește entitățile menționate la articolul 30 alineatul (2) și infrastructurile piețelor financiare corelate sau alte entități care ar putea genera riscuri de lichiditate semnificative pentru prestatorul de servicii bancare de tip CSD și care acoperă, dacă este cazul, o perioadă de mai multe zile;

(b)	legăturile puternice sau expunerile similare între participanții prestatorului de servicii bancare de tip CSD, inclusiv între participanți și societatea-mamă și filialele acestora;

(c)	evaluarea probabilității unor cazuri multiple de insolvență a participanților și efectele în rândul participanților pe care le-ar putea genera aceste cazuri de insolvență;

(d)	impactul cazurilor multiple de insolvență menționate la litera (c) asupra fluxurilor de fonduri bănești ale prestatorului de servicii bancare de tip CSD, a capacității de redresare și a perioadei de redresare;

(e)	dacă modelarea reflectă sau nu impacturile diferite pe care o situație de dificultate economică le poate avea atât asupra activelor prestatorului de servicii bancare de tip CSD, cât și asupra intrărilor și ieșirilor de lichidități ale acestuia.

(6) Setul de scenarii istorice și ipotetice utilizat pentru identificarea condițiilor de piață extreme, dar plauzibile este revizuit de prestatorul de servicii bancare de tip CSD și, dacă este cazul, prin consultare cu comitetul de risc al CSD-ului, cel puțin o dată pe an. Aceste scenarii sunt reexaminate mai frecvent în cazul în care evoluția pieței sau operațiunile prestatorului de servicii bancare de tip CSD afectează ipotezele care stau la baza scenariilor într-un mod care necesită ajustarea acestor scenarii.

(7) În cadrul privind riscul de lichiditate se ține seama, din punct de vedere cantitativ și calitativ, de probabilitatea apariției simultane a unor fluctuații extreme ale prețurilor garanțiilor și activelor în mai multe piețe identificate. În cadrul respectiv se prevede faptul că, în condiții de piață extreme, dar plauzibile, corelațiile de preț istorice s-ar putea să nu mai fie aplicabile. Un prestator de servicii bancare de tip CSD ține seama în simulările de criză, de asemenea, de dependențele externe menționate în prezentul articol.

(8) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD identifică modul în care indicatorii de monitorizare intraday menționați la articolul 30 alineatul (1) sunt utilizați pentru a calcula valoarea corespunzătoare a finanțării intraday necesare. Acesta elaborează un cadru intern pentru a evalua prudent valoarea activelor lichide considerate suficiente pentru expunerea intraday, care să includă, în special, toate aspectele următoare:

(a)	monitorizarea la timp a activelor lichide, inclusiv a calității, a gradului de concentrare și a disponibilității imediate a acestora;

(b)	politici adecvate de monitorizare a condițiilor de piață care pot afecta lichiditatea resurselor lichide calificate intraday;

(c)	valoarea resurselor lichide calificate intraday, evaluată și calibrată în condiții de piață dificile, inclusiv în scenariile menționate la articolul 36 alineatul (7).

(9) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD se asigură că activele lichide sunt controlate de o funcție specifică de gestionare a lichidității.

(10) Cadrul privind riscul de lichiditate al prestatorului de servicii bancare de tip CSD include mecanisme adecvate de guvernanță referitoare la valoarea și forma resurselor lichide calificate totale deținute de prestatorul de servicii bancare de tip CSD, precum și documentația relevantă corespunzătoare. Acesta include, în special, unul dintre următoarele mecanisme:

(a)	plasarea activelor lichide într-un cont separat aflat sub administrarea directă a funcției de gestionare a lichidități, care poate fi utilizat numai ca sursă de fonduri contingente în perioade de dificultate;

(b)

stabilirea unui sistem și a unor mecanisme de control intern care să asigure faptul că funcția de gestionare a lichidității deține controlul operațional efectiv pentru a îndeplini următoarele două atribuții:

(i)	convertirea în fonduri bănești a deținerilor de active lichide în orice moment în perioada de dificultate;

(ii)

accesarea fondurilor contingente fără a crea un conflict direct cu strategia de afaceri sau de administrare a riscului existentă, astfel încât niciun activ să nu fie inclus în rezerva de lichidități dacă vânzarea fără înlocuire a acestuia în decursul perioadei de dificultate ar genera o poziție de risc deschisă ce ar depăși limitele interne ale prestatorului de servicii bancare de tip CSD;

(c)	o combinație între cerințele stabilite la literele (a) și (b), atunci când o astfel de combinație asigură un rezultat comparabil.

(11) Dispozițiile prezentului articol referitoare la cadrul privind riscul de lichiditate al prestatorului de servicii bancare de tip CSD se aplică, de asemenea, expunerilor transfrontaliere și expunerilor la valute încrucișate, dacă este cazul.

(12) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD revizuiește procedurile menționate la alineatele (2), (3) și (11) cel puțin o dată pe an, luând în considerare toate evoluțiile relevante ale pieței, precum și amploarea și gradul de concentrare a expunerilor.

Articolul 36

Simulări de criză pentru nivelul suficient al resurselor financiare lichide

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD determină și testează nivelul suficient al resurselor lichide de care dispune în moneda relevantă prin simulări de criză regulate și riguroase care îndeplinesc toate cerințele de mai jos:

(a)	sunt realizate pe baza factorilor menționați la alineatele (4) și (5), precum și pe baza scenariilor specifice menționate la alineatul (6);

(b)	includ testări regulate ale procedurilor aplicate de prestatorul de servicii bancare de tip CSD pentru a avea acces la resursele lichide calificate proprii de la un furnizor de lichidități, pe bază de scenarii intraday;

(c)	respectă cerințele de la alineatele (2)-(6).

(2) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD asigură, cel puțin prin intermediul unei obligații de diligență și al unor simulări de criză riguroase, faptul că fiecare furnizor de lichidități care îi furnizează nivelul minim necesar al resurselor lichide calificate menționate la articolul 34 dispune de informații suficiente pentru a înțelege și a asigura gestionarea riscului de lichiditate asociat și este în măsură să respecte condițiile prevăzute de mecanismele de finanțare convenite în prealabil și extrem de fiabile, astfel cum este stabilit la articolul 59 alineatul (4) literele (d) și (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(3) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD dispune de regulile și procedurile necesare pentru a remedia nivelul insuficient al resurselor financiare lichide calificate care reiese din simulările de criză.

(4) În cazul în care rezultatul simulărilor de criză indică încălcarea apetitului pentru risc convenit, astfel cum este menționat la articolul 32 alineatul (1) la litera (b), prestatorul de servicii bancare de tip CSD:

(a)	raportează rezultatele simulărilor de criză atât propriului comitet de risc, cât și comitetului de risc al CSD-ului, dacă este cazul;

(b)	revizuiește și ajustează planul pentru situații de urgență menționat la articolul 32 alineatul (1) litera (c) în cazul în care încălcările nu pot fi remediate până la sfârșitul zilei;

(c)	dispune de reguli și proceduri pentru evaluarea și ajustarea caracterului adecvat al cadrului de administrare a riscului de lichiditate și al furnizorilor de lichidități în conformitate cu rezultatele și analizele simulărilor de criză.

(5) Scenariile utilizate în simulările de criză pentru resursele financiare lichide sunt elaborate luând în considerare structura și operațiunile prestatorului de servicii bancare de tip CSD și cuprind toate entitățile care ar putea prezenta risc de lichiditate semnificativ pentru acesta.

(6) Scenariile utilizate în simulările de criză pentru resursele financiare lichide calificate sunt elaborate luând în considerare situația de intrare în insolvență, separat sau simultan, a cel puțin doi participanți ai prestatorului de servicii bancare de tip CSD, inclusiv a societăților-mamă și a filialelor acestora, față de care prestatorul de servicii bancare de tip CSD are cea mai mare expunere de lichiditate.

(7) Scenariile utilizate în cadrul simulărilor de criză pentru resursele financiare lichide sunt elaborare luând în considerare o gamă largă de scenarii relevante extreme, dar plauzibile, care să acopere perioade de dificultate scurte și îndelungate, precum și dificultăți specifice instituției și dificultăți la nivelul pieței, inclusiv:

(a)	neîncasarea în timp util a plăților de la participanți;

(b)

disfuncționalitatea sau incapacitatea temporară de a furniza lichidități a unuia dintre furnizorii de lichiditate ai prestatorului de servicii bancare de tip CSD, cum ar fi furnizorii de lichidități menționați la articolul 59 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, agenții nostro, băncile custode sau alte infrastructuri conexe, inclusiv CSD-urile interoperabile;

(c)	presiuni simultane pe piețele de finanțare și piețele activelor, inclusiv o scădere a valorii resurselor lichide calificate;

(d)	dificultăți care afectează convertibilitatea monedelor și accesul la piețele de schimb valutar;

(e)	schimbări nefavorabile ale reputației unui prestator de servicii bancare de tip CSD care îi determină pe anumiți furnizori de lichidități să își retragă lichiditățile;

(f)	niveluri istorice relevante de volatilitate maximă a prețurilor garanțiilor sau activelor ca evenimente recurente;

(g)	modificări ale disponibilității creditelor în piață.

(8) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD stabilește monedele relevante menționate la articolul 59 alineatul (4) litera (c) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 prin aplicarea în ordine a următoarelor etape:

(a)	clasifică monedele de la cea mai ridicată la cea mai scăzută pe baza mediei celor mai mari trei poziții nete cumulate negative zilnice, convertite în euro, pe o perioadă de douăsprezece luni;

(b)

consideră ca fiind relevante:

(i)	cele mai relevante monede din Uniune care îndeplinesc condițiile prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2017/392;

(ii)	toate celelalte monede până când valoarea agregată corespunzătoare mediei celor mai mari poziții nete cumulate negative, evaluată în conformitate cu litera (a), este egală cu sau mai mare de 95 % pentru toate monedele.

(9) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD identifică și actualizează monedele relevante menționate la alineatul (8) în mod regulat, dar cel puțin o dată pe lună. Acesta include în regulile sale posibilitatea ca, în situații de dificultate, serviciile de decontare provizorii în monede nerelevante să fie executate la o valoare echivalentă într-o monedă relevantă.

Articolul 37

Deficite de lichidități neprevăzute și potențial neacoperite

(1) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD stabilește reguli și proceduri pentru a efectua decontarea la timp a obligațiilor de plată intraday sau pentru mai multe zile după intrarea în insolvență, separat sau simultan, a participanților acestuia. Aceste reguli și proceduri prevăd măsuri pentru eventualele deficite de lichidități neprevăzute și potențial neacoperite care rezultă dintr-o situație de insolvență pentru a evita retragerea, revocarea sau întârzierea decontării în aceeași zi a obligațiilor de plată.

(2) Regulile și procedurile menționate la alineatul (1) asigură faptul că prestatorul de servicii bancare de tip CSD are acces la depozite în numerar sau la investiții overnight în depozite în numerar și instituie procese pentru reconstituirea resurselor financiare lichide pe care le-ar putea utiliza în timpul unei situații de dificultate, astfel încât să poată continua să funcționeze într-un mod sigur și corect.

(3) Regulile și procedurile menționate la alineatul (1) includ cerințe pentru următoarele două măsuri:

(a)	analiza permanentă a evoluției necesarului de lichidități care să permită identificarea evenimentelor care ar putea genera deficite de lichidități neprevăzute și potențial neacoperite, inclusiv un plan de reînnoire a mecanismelor de finanțare înainte de expirarea acestora;

(b)	testarea periodică în practică a regulilor și procedurilor.

(4) Regulile și procedurile menționate la alineatul (1) sunt însoțite de o procedură care prevede modul în care deficitele potențiale de lichidități sunt remediate fără întârziere, inclusiv, dacă este necesar, prin actualizarea cadrului de administrare a riscului de lichiditate.

(5) Regulile și procedurile menționate la alineatul (1) detaliază, de asemenea, toate elementele următoare:

(a)	modul în care un prestator de servicii bancare de tip CSD are acces la depozite în numerar sau la investiții overnight în depozite în numerar;

(b)	modul în care un prestator de servicii bancare de tip CSD execută tranzacții de piață cu scadența în aceeași zi (same-day);

(c)	modul în care un prestator de servicii bancare de tip CSD poate retrage din liniile de lichidități prestabilite.

(6) Regulile și procedurile menționate la alineatul (1) includ cerințe care impun obligația prestatorului de servicii bancare de tip CSD de a raporta riscul de lichiditate care are potențialul de a provoca deficite de lichidități neprevăzute anterior și potențial neacoperite către:

(a)	comitetul de risc al prestatorului de servicii bancare de tip CSD și, dacă este cazul, către comitetul de risc al CSD-ului;

(b)	autoritatea competentă relevantă menționată la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în conformitate cu dispozițiile prevăzute la articolul 39 din prezentul regulament.

Articolul 38

Mecanisme de convertire a garanțiilor sau a investițiilor în fonduri bănești utilizând mecanisme de finanțare convenite în prealabil și extrem de fiabile

(1) În sensul articolului 59 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, printre instituțiile financiare solvabile se numără:

(a)

instituțiile de credit autorizate în conformitate cu articolul 8 din Directiva 2013/36/UE, în măsura în care prestatorul de servicii bancare de tip CSD poate demonstra că acestea prezintă risc de credit redus determinat prin evaluare internă, prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe;

(b)

instituții financiare dintr-o țară terță care îndeplinesc toate cerințele următoare:

(i)	sunt supuse și se conformează unor reguli prudențiale considerate a fi cel puțin la fel de stricte ca și cele prevăzute în Directiva 2013/36/UE și Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

(ii)	dispune de practici contabile, de proceduri de custodie și de mecanisme de control intern adecvate;

(iii)

prezintă risc de credit scăzut, constatat în urma unei evaluări interne efectuate de către prestatorul de servicii bancare de tip CSD prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe;

(iv)	ia în considerare riscurile care decurg din faptul că instituția financiară din țara terță are sediul într-o anumită țară.

(2) Atunci când un prestator de servicii bancare de tip CSD intenționează să instituie un mecanism de finanțare convenit în prealabil și extrem de fiabil cu o instituție financiară solvabilă, astfel cum este menționată la alineatul (1), acesta utilizează numai instituțiile financiare care au cel puțin acces la creditele oferite de banca centrală care emite moneda utilizată în mecanismul de finanțare prestabilit, fie direct, fie prin intermediul unor entități din același grup.

(3) După instituirea unui mecanism de finanțare convenit în prealabil și extrem de fiabil cu instituțiile menționate la alineatul (1), prestatorul de servicii bancare de tip CSD monitorizează bonitatea acestor instituții financiare în permanență aplicând următoarele două metode:

(a)	supune instituțiile unor evaluări periodice și independente ale bonității acestora;

(b)	atribuie și revizuiește în mod regulat ratingurile interne de credit pentru fiecare instituție financiară cu care CSD a stabilit un mecanism de finanțare convenit în prealabil și extrem de fiabil.

(4) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD monitorizează și controlează îndeaproape gradul de concentrare a expunerii la riscul de lichiditate pe care o are față de fiecare instituție financiară implicată într-un mecanism de finanțare prestabilit și extrem de fiabil, inclusiv societatea-mamă și filialele acesteia.

(5) Cadrul de administrare a riscului de lichiditate al prestatorului de servicii bancare de tip CSD include cerința de stabilire a unor limite de concentrare, care să prevadă că:

(a)	limitele de concentrare sunt stabilite în funcție de monedă;

(b)	sunt stabilite cel puțin două mecanisme pentru fiecare dintre monedele principale;

(c)	prestatorul de servicii bancare de tip CSD nu depinde în mod excesiv de nicio instituție financiară individuală, atunci când sunt luate în considerare toate monedele.

În sensul literei (b), sunt considerate monede principale cel puțin primele 50 % dintre monedele cele mai relevante, astfel cum sunt determinate în conformitate cu articolul 36 alineatul (8). Odată ce s-a stabilit că o monedă este monedă principală, aceasta este considerată în continuare monedă principală pentru o perioadă de trei ani calendaristici de la data la care s-a stabilit că este monedă principală.

(6) Se consideră că un prestator de servicii bancare de tip CSD care are acces la credit de rutină la banca centrală de emisiune îndeplinește cerințele de la alineatul (5) litera (b), în măsura în care deține garanții care sunt eligibile la banca centrală relevantă.

(7) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD monitorizează și controlează în permanență limitele de concentrare în legătură cu furnizorii de lichidități, cu excepția celor menționați la alineatul (6), și pune în aplicare politici și proceduri care să asigure faptul că expunerea totală la risc pe care o are față de instituțiile financiare individuale se încadrează în limitele de concentrare stabilite în conformitate cu alineatul (5).

(8) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD revizuiește politicile și procedurile privind limitele de concentrare aplicabile în legătură cu furnizorii de lichidități, cu excepția celor menționați la alineatul (6), cel puțin o dată pe an și de câte ori apare o modificare semnificativă care afectează expunerea la risc pe care o are față de instituțiile financiare individuale.

(9) În contextul raportării către autoritatea competentă relevantă, efectuate în conformitate cu articolul 39, prestatorul de servicii bancare de tip CSD informează autoritatea competentă cu privire la următoarele două aspecte:

(a)	modificările semnificative ale politicilor și procedurilor privind limitele de concentrare în legătură cu furnizorii de lichidități stabilite în conformitate cu prezentul articol;

(b)	cazurile în care depășește o limită de concentrare în legătură cu furnizorii de lichidități stabilită în politici și proceduri, astfel cum se menționează la alineatul (5).

(10) În cazul în care depășește o limită de concentrare în legătură cu furnizorii de lichidități, prestatorul de servicii bancare de tip CSD remediază situația fără întârzieri nejustificate, prin aplicarea măsurilor de minimizare a riscului menționate la alineatul (7).

(11) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD se asigură că acordul de garanție îi permite să aibă acces rapid la garanții în caz de insolvență a unui client, ținând seama cel puțin de natura, dimensiunea, calitatea, scadența și localizarea activelor furnizate de client drept garanții.

(12) În cazul în care activele utilizate ca garanții de către prestatorul de servicii bancare de tip CSD sunt în conturi de titluri de valoare administrate de o entitate terță, prestatorul de servicii bancare de tip CSD se asigură că sunt îndeplinite toate condițiile următoare:

(a)	are posibilitatea de a verifica în timp real activele identificate drept garanție;

(b)	garanția este separată de alte titluri de valoare ale participantului debitor;

(c)	acordurile cu entitatea terță în cauză previn eventualele pierderi de active ale prestatorului de servicii bancare de tip CSD.

(13) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD întreprinde toate demersurile necesare în prealabil pentru a stabili caracterul executoriu al drepturilor sale la instrumentele financiare furnizate drept garanție.

(14) Prestatorul de servicii bancare de tip CSD este în măsură să acceseze și să convertească în fonduri bănești activele nemonetare menționate la articolul 10 și la articolul 11 alineatul (1) în aceeași zi, prin mecanismele de finanțare prestabilite și extrem de fiabile stabilite în conformitate cu articolul 59 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Subsecțiunea 4

Raportarea riscului de lichiditate

Articolul 39

Raportarea către autoritățile competente cu privire la gestionarea riscului intraday

(1) Un prestator de servicii bancare de tip CSD raportează autorităților competente menționate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) Un prestator de servicii bancare de tip CSD respectă toate cerințe de raportare următoare:

(a)	prezintă un raport calitativ care să specifice toate măsurile luate în ceea ce privește modul în care sunt evaluate, monitorizate și gestionate riscurile de lichiditate, inclusiv riscul intraday, cu o frecvență cel puțin anuală;

(b)	notifică toate modificările semnificative ale măsurilor întreprinse, astfel cum sunt menționate litera (a), de îndată ce acestea se produc;

(c)	transmite indicatorii menționați la articolul 30 alineatul (1) cu o frecvență lunară.

(4) Până la restabilirea conformării cu cerințele din prezentul regulament și din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prestatorul de servicii bancare de tip CSD raportează în mod corespunzător elementele menționate la alineatul (2) cel puțin în fiecare zi, până la sfârșitul fiecărei zile lucrătoare, cu excepția cazului în care autoritatea competentă relevantă autorizează o frecvență de raportare mai scăzută și un termen de raportare mai lung ținând seama de situația individuală a prestatorului de servicii bancare de tip CSD, precum și de amploarea și complexitatea activității acestuia.

Subsecțiunea 5

Publicarea informațiilor

Articolul 40

Publicarea informațiilor

Un prestator de servicii bancare de tip CSD publică anual un raport calitativ cuprinzător care specifică modul în care sunt evaluate, monitorizate și gestionate riscurile de lichiditate, inclusiv riscul de lichiditate intraday.

Subsecțiunea 6

Dispoziții finale

Articolul 41

Dispoziții tranzitorii

(1) Prestatorii de servicii bancare de tip CSD identifică monedele relevante în temeiul articolului 36 alineatul (8) litera (b) punctul (ii) la douăsprezece luni după obținerea autorizației de a presta servicii auxiliare de tip bancar.

(2) În timpul perioadei de tranziție de douăsprezece luni menționată la alineatul (1), prestatorii de servicii bancare de tip CSD menționați la alineatul respectiv identifică monedele relevante în temeiul articolului 36 alineatul (8) litera (b) punctul (ii) ținând seama de următoarele două elemente:

(a)	ponderea suficient de mare a fiecărei monede în valoarea totală de decontare de către un CSD a instrucțiunilor de decontare, în schimbul unei plăți calculate pe o perioadă de un an;

(b)	impactul pe care indisponibilitatea fiecărei monede îl are asupra bunei derulări a operațiunilor prestatorilor de servicii de tip bancare CSD într-o gamă largă de scenarii posibile de criză menționate la articolul 36.

Articolul 42

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 11 noiembrie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

(1) JO L 257, 28.8.2014, p. 1.

(2) Principiile pentru infrastructurile pieței financiare, emise de Comitetul pentru sisteme de plăți și de decontare și de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (principiile CPSS-IOSCO) în aprilie 2012.

(3) Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).

(4) Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).

(5) Regulamentul delegat (UE) nr. 152/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind cerințele de capital pentru contrapărțile centrale (JO L 52, 23.2.2013, p. 37).

(6) Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).

(7) Comitetul de la Basel pentru supraveghere bancară – „Monitoring tools for intraday liquidity management” („Instrumente de monitorizare pentru gestionarea lichidității intraday”), aprilie 2013

(8) Regulamentul delegat (UE) 2017/392 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standarde tehnice de reglementare în materie de autorizare, supraveghere și cerințe operaționale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare (a se vedea pagina 48 din prezentul Jurnal Oficial).

(9) Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/78/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 12).

(10) Directiva 86/635/CEE a Consiliului din 8 decembrie 1986 privind conturile anuale și conturile consolidate ale băncilor și ale altor instituții financiare (JO L 372, 31.12.1986, p. 1).

(11) Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului din 19 iulie 2002 privind aplicarea standardelor internaționale de contabilitate (JO L 243, 11.9.2002, p. 1).

(12) A Patra Directivă 78/660/CEE a Consiliului din 25 iulie 1978 în temeiul articolului 54 alineatul (3) litera (g) din tratat, privind conturile anuale ale anumitor forme de societăți comerciale (JO L 222, 14.8.1978, p. 11).

(13) A șaptea Directivă a Consiliului din 13 iunie 1983 în temeiul articolului 54 alineatul (3) litera (g) din tratat, privind conturile consolidate (83/349/CEE) (JO L 193, 18.7.1983, p. 1).

(14) Regulamentul (CE) nr. 1569/2007 al Comisiei din 21 decembrie 2007 de instituire a unui mecanism pentru determinarea echivalenței standardelor de contabilitate aplicate de emitenți de valori mobiliare din țări terțe, în conformitate cu Directivele 2003/71/CE și 2004/109/CE ale Parlamentului European și ale Consiliului (JO L 340, 22.12.2007, p. 66).

(15) Directiva 2002/47/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 6 iunie 2002 privind contractele de garanție financiară (JO L 168, 27.6.2002, p. 43).

ANEXĂ

Scenarii de lichidare sau restructurare

Un scenariu în care un CSD nu poate atrage capital nou pentru a respecta cerințele prevăzute la articolul 47 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 este considerat ca declanșator al restructurării CSD-ului („restructurare”) atunci când rezultatul evenimentelor descrise în scenariu ar permite totuși CSD-ului să continue să administreze un sistem de decontare a titlurilor de valoare, astfel cum se prevede la punctul 3 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, și să presteze cel puțin unul dintre serviciile de bază enumerate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Un scenariu în care un CSD nu poate atrage capital nou pentru a respecta cerințele prevăzute la articolul 47 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 este considerat ca declanșator al lichidării operațiunilor acestuia („lichidare”) atunci când evenimentele descrise în scenariu ar face ca CSD-ul să nu mai poată corespunde definiției de la articolul 2 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Scenariile menționate la articolul 7 litera (a) includ următoarele evaluări:

(a)	în cazul restructurării, CSD-ul evaluează numărul preconizat de luni necesar pentru asigurarea restructurării ordonate a operațiunilor;

(b)	în cazul unei lichidări, numărul preconizat de luni necesar pentru lichidare.

Scenariile sunt proporționale cu natura activității CSD-ului, cu dimensiunea sa, cu gradul său de interconectare cu alte instituții sau cu sistemul financiar, cu modelul său de afaceri și de finanțare, cu activitățile și structura sa și cu eventualele sale vulnerabilități sau puncte slabe identificate. Scenariile se bazează pe evenimente care sunt excepționale, dar plauzibile.

La elaborarea scenariilor, un CSD îndeplinește toate cerințele următoare:

(a)	evenimentele prevăzute în scenariu ar amenința să provoace restructurarea operațiunilor CSD-ului;

(b)	evenimentele prevăzute în scenariu ar amenința să provoace lichidarea operațiunilor CSD-ului.

Planul care asigură restructurarea ordonată sau lichidarea activităților CSD-ului, astfel cum este menționat la articolul 47 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, include toate scenariile următoare („evenimente idiosincrasice”):

(a)	incapacitatea de plată a contrapărților semnificative;

(b)	compromiterea reputației instituției sau a grupului;

(c)	o ieșire masivă de lichidități;

(d)	schimbări nefavorabile ale prețurilor activelor față de care instituția sau grupul deține predominant expuneri;

(e)	pierderi din credite semnificative;

(f)	pierderi importante generate de riscul operațional.

(a)	incapacitatea de plată a contrapărților semnificative care afectează stabilitatea financiară;

(b)	scăderea lichidităților disponibile pe piața creditelor interbancare;

(c)	risc de țară crescut și ieșirea generalizată de capital dintr-o țară semnificativă pentru activitatea instituției sau a grupului;

(d)	schimbări nefavorabile ale prețurilor activelor pe una sau mai multe piețe;

(e)	un declin macroeconomic.

10.3.2017

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 65/48

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2017/392 AL COMISIEI

din 11 noiembrie 2016

de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standarde tehnice de reglementare în materie de autorizare, supraveghere și cerințe operaționale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 (1), în special articolul 12 alineatul (3), articolul 17 alineatul (9), articolul 22 alineatul (10), articolul 25 alineatul (12), articolul 55 alineatul (7), articolul 18 alineatul (4), articolul 26 alineatul (8), articolul 29 alineatul (3), articolul 37 alineatul (4), articolul 45 alineatul (7), articolul 46 alineatul (6), articolul 33 alineatul (5), articolul 48 alineatul (10), articolul 49 alineatul (5), articolul 52 alineatul (3) și articolul 53 alineatul (4),

întrucât:

(1)

Dispozițiile prezentului regulament sunt strâns legate între ele, deoarece toate se referă la cerințele de supraveghere aplicabile depozitarilor centrali de valori mobiliare (CSD). În vederea asigurării convergenței acestor dispoziții, care ar trebui să intre în vigoare în același timp, și pentru a facilita obținerea unei imagini cuprinzătoare și accesibilitatea pentru persoanele care fac obiectul dispozițiilor în cauză, este de dorit ca toate standardele tehnice de reglementare referitoare la cerințele de supraveghere impuse în temeiul Regulamentului (UE) nr. 909/2014 să fie incluse într-un singur regulament.

(2)

Având în vedere natura globală a piețelor financiare și angajamentele asumate de Uniune în acest domeniu, ar trebui să se țină seama de Principiile pentru infrastructurile pieței financiare emise de Comitetul pentru sisteme de plăți și de decontare și de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (principiile CPSS-IOSCO) în aprilie 2012.

(3)	Pentru a asigura aplicarea consecventă a normelor privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniune, ar trebui ca anumite condiții tehnice să fie definite în mod clar.

(4)

Este important să se asigure autorizarea și supravegherea corespunzătoare a CSDurilor. Ca atare, ar trebui definită o listă cu autoritățile relevante care emit cele mai relevante monede din Uniune în care are loc decontarea și care trebuie să fie implicate în procesul de autorizare și supraveghere a CSD-urilor. Lista respectivă ar trebui să se bazeze pe ponderea monedelor emise de autoritățile respective în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate anual de un CSD și pe ponderea instrucțiunilor de decontare contra plată decontate de un CSD într-o monedă din Uniune în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate în aceeași monedă de toate CSD-urile din Uniune.

(5)

Pentru a permite autorităților competente să efectueze o evaluare cuprinzătoare, un CSD care solicită autorizarea ar trebui să furnizeze informații privind structura mecanismelor sale de control intern și independența organelor sale de conducere, pentru a permite autorității competente să evalueze dacă structura de guvernanță corporativă asigură independența CSD-ului și dacă structura respectivă, liniile de raportare și mecanismele adoptate pentru gestionarea eventualelor conflicte de interese sunt adecvate.

(6)	Pentru a permite autorității competente să evalueze buna reputație, experiența și competențele membrilor conducerii superioare și ai organului de conducere al CSD-ului, un CSD solicitant ar trebui să furnizeze toate informațiile relevante pentru efectuarea respectivei evaluări.

(7)	Pentru a permite autorității competente să înțeleagă în mod clar structura organizatorică a CSD-ului și să evalueze riscurile potențiale pe care le prezintă pentru CSD activitatea filialelor și a sucursalelor sale, sunt necesare informații despre respectivele filiale și sucursale ale CSD-ului.

(8)	Un CSD care solicită autorizarea ar trebui să furnizeze autorității competente informații relevante din care să reiasă că dispune de resursele financiare necesare și de mecanisme adecvate de continuitate a activității pentru a-și îndeplini în permanență funcțiile.

(9)

În plus față de informațiile primite cu privire la activitățile de bază, este important ca autoritatea competentă să primească și informații cu privire la serviciile auxiliare pe care CSD-ul care solicită autorizarea intenționează să le ofere, astfel încât autoritatea competentă să poată avea o imagine completă a serviciilor CSD-ului solicitant.

(10)

Pentru ca autoritatea competentă să evalueze continuitatea și funcționarea ordonată a sistemelor tehnologice ale unui CSD solicitant, CSD-ul respectiv ar trebui să furnizeze autorității competente descrieri ale sistemelor tehnologice relevante și ale modului în care sunt administrate acestea, inclusiv în cazul în care acestea sunt externalizate.

(11)

Informațiile referitoare la comisioanele aferente serviciilor de bază prestate de CSDuri sunt importante și ar trebui să facă parte din cererea de autorizare a unui CSD pentru a permite autorităților competente să verifice dacă respectivele comisioane sunt proporționale, nediscriminatorii și nu sunt grupate cu costurile altor servicii.

(12)

Pentru a se asigura faptul că drepturile investitorilor sunt protejate și că aspectele legate de conflictele de legi sunt gestionate în mod adecvat, atunci când evaluează măsurile pe care intenționează să le ia pentru a permite respectarea de către utilizatorii săi a legislației naționale menționate la articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul ar trebui să ia în considerare atât emitenții, cât și participanții, după caz, în conformitate cu legislația națională respectivă.

(13)

Pentru a asigura accesul echitabil și nediscriminatoriu la serviciile notariale, la serviciile de administrare centralizată și la serviciile de decontare a titlurilor de valoare din cadrul pieței financiare, emitenții, alte CSD-uri și infrastructuri ale pieței primesc acces la un CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Prin urmare, un CSD solicitant ar trebui să furnizeze autorității competente informații despre politicile și procedurile de acces instituite.

(14)

Pentru a-și îndeplini efectiv atribuțiile privind autorizarea, autoritatea competentă ar trebui să primească toate informațiile de la CSD-urile care solicită autorizarea și de la părțile terțe legate de acestea, inclusiv de la părțile terțe cărora CSD-urile solicitante le-au subcontractat funcții și activități operaționale.

(15)

Pentru a asigura transparența generală a regulilor de guvernanță ale unui CSD care solicită autorizarea, autoritatea competentă ar trebui să primească documente care să confirme că CSD-ul solicitant a adoptat măsurile necesare pentru instituirea în condiții nediscriminatorii a unui comitet independent al utilizatorilor pentru fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare pe care îl gestionează CSD-ul.

(16)

Pentru a asigura funcționarea echilibrată a serviciilor de infrastructură de bază în cadrul pieței financiare, un CSD care solicită autorizarea ar trebui să pună la dispoziția autorității competente toate informațiile necesare pentru a demonstra că dispune de politici și proceduri adecvate pentru a asigura fiabilitatea sistemelor de păstrare a evidențelor, precum și eficacitatea mecanismelor pentru serviciile de tip CSD, inclusiv, în mod special, măsurile pentru prevenirea și soluționarea cazurilor de neexecutare a decontării, precum și regulile privind integritatea emisiunii, protecția titlurilor de valoare ale participanților și ale clienților acestora, caracterul definitiv al decontării, insolvența unui participant și transferul activelor participanților și ale clienților în cazul retragerii autorizației.

(17)

Modelele de administrare a riscului aferente serviciilor prestate de un CSD solicitant trebuie să facă parte din cererea de autorizare formulată de acesta, pentru a permite autorității competente să evalueze fiabilitatea și integritatea procedurilor adoptate și să ajute participanții de pe piață să facă o alegere în cunoștință de cauză.

(18)

Pentru a verifica siguranța acordurilor de conexiune ale CSD-ului care solicită autorizarea, pentru a evalua regulile aplicate în cadrul sistemelor conectate și riscurile care decurg din conexiunile respective, autoritatea competentă ar trebui să primească de la un CSD solicitant toate informațiile relevante pentru analiză, împreună cu evaluarea realizată de CSD cu privire la acordurile de conexiune.

(19)

Atunci când aprobă participarea unui CSD la capitalul unei alte entități, autoritatea competentă a CSD-ului ar trebui să țină seama de criterii prin care să se asigure că participarea nu afectează în mod semnificativ profilul de risc al CSD-ului. Pentru a asigura siguranța și continuitatea serviciilor sale, un CSD nu ar trebui să își asume obligații financiare nelimitate ca urmare a participării sale la capitalul unei alte persoane juridice decât cele care prestează serviciile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Un CSD ar trebui să capitalizeze integral riscurile care decurg din participarea la capitalul unei alte entități.

(20)

Pentru ca un CSD să nu depindă de alți acționari ai entităților în care acesta deține o participație, inclusiv în ceea ce privește politicile de administrare a riscului, acesta ar trebui să aibă controlul deplin asupra entităților în cauză. Această cerință ar trebui să faciliteze și exercitarea funcțiilor de supraveghere și control de către autoritățile competente și autoritățile relevante, facilitând accesul la informațiile relevante.

(21)	Un CSD ar trebui să aibă o justificare strategică clară pentru participare, dincolo de simpla obținere de profit, ținând seama de interesele emitenților de titluri de valoare emise cu ajutorul CSD-ului, precum și de interesele participanților și ale clienților săi.

(22)

Pentru a cuantifica și evidenția în mod adecvat riscurile care decurg din participarea sa la capitalul unei alte persoane juridice, ar trebui ca un CSD să furnizeze analize de risc independente, aprobate de un auditor intern sau extern, pentru riscurile financiare și obligațiile asumate de CSD în urma participării.

(23)

Având în vedere experiența dobândită pe parcursul crizei financiare, autoritățile ar trebui să se concentreze asupra supravegherii permanente, mai degrabă decât asupra supravegherii ex-post. Prin urmare, este necesar să se asigure că, pentru fiecare examinare și evaluare efectuată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă are, în permanență, acces suficient la informații. Pentru a stabili sfera informațiilor care urmează să fie furnizate pentru fiecare examinare și evaluare, dispozițiile din prezentul regulament ar trebui să corespundă cerințelor de autorizare pe care trebuie să le respecte un CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Aceasta include modificările de fond ale elementelor deja prezentate în cursul procesului de autorizare, informații legate de evenimente periodice și date statistice.

(24)

Pentru a promova schimbul efectiv de informații, bilateral și multilateral, între autoritățile competente, rezultatele examinării și evaluării de către o autoritate a activităților unui CSD ar trebui comunicate și altor autorități competente dacă aceste informații le-ar facilita, probabil, exercitarea atribuțiilor, fără a aduce atingere cerințelor de confidențialitate și de protecție a datelor și în plus față de acordurile de cooperare prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Ar trebui să fie organizat un schimb suplimentar de informații între autoritățile competente și autoritățile relevante sau autoritățile responsabile pentru piețele instrumentelor financiare, care să permită comunicarea constatărilor autorității competente în cursul procesului de examinare și evaluare.

(25)

Având în vedere posibilul caracter împovărător al colectării și procesării unui volum mare de informații legate de funcționarea unui CSD și pentru a evita suprapunerile, în contextul examinării și al evaluării nu ar trebui să fie furnizate decât documentele relevante modificate. Documentele respective ar trebui să fie transmise într-un mod care să îi permită autorității competente să identifice toate modificările relevante aduse regulilor, strategiilor, proceselor și mecanismelor aplicate de un CSD din momentul autorizării sau de la finalizarea ultimei examinări și evaluări.

(26)	O altă categorie de informații utile pentru autoritatea competentă în vederea realizării examinării și a evaluării se referă la evenimentele care, prin natura lor, au loc periodic și sunt legate de funcționarea CSD-ului și de furnizarea serviciilor acestuia.

(27)

Pentru a efectua o evaluare cuprinzătoare a riscurilor unui CSD, autoritatea competentă va trebui să solicite date statistice privind sfera activităților economice ale CSD-ului pentru a evalua riscurile legate de funcționarea CSD-urilor și de funcționarea echilibrată a piețelor titlurilor de valoare. În plus, datele statistice îi permit autorității competente să monitorizeze dimensiunile și importanța tranzacțiilor cu titluri de valoare și ale decontărilor de titluri de valoare din cadrul piețelor financiare, precum și să evalueze impactul real și potențial al unui anumit CSD asupra pieței titlurilor de valoare în ansamblu.

(28)

Pentru ca autoritatea competentă să monitorizeze și să evalueze riscurile la care CSD-ul este sau ar putea fi expus și care pot afecta funcționarea echilibrată a piețelor titlurilor de valoare, ar trebui ca aceasta să aibă posibilitatea de a solicita informații suplimentare cu privire la riscurile și activitățile unui CSD. În consecință, autoritatea competentă ar trebui să fie în măsură să definească și să solicite, din proprie inițiativă sau în urma unei solicitări înaintate de o altă autoritate, orice informații suplimentare pe care le consideră necesare pentru fiecare examinare și evaluare a activităților unui CSD.

(29)	Este important să se asigure faptul că CSD-urile din țări terțe care intenționează să presteze servicii în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 nu perturbă funcționarea echilibrată a piețelor din Uniune.

(30)

Evaluarea continuă a conformității depline a unui CSD dintr-o țară terță cu cerințele prudențiale ale țării terțe respective intră în responsabilitatea autorității competente a țării terțe. Informațiile care trebuie furnizate Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) de către un CSD solicitant dintr-o țară terță nu ar trebui să aibă ca obiectiv repetarea evaluării efectuate de autoritatea competentă din țara terță, ci garantarea faptului că solicitantul face obiectul unei supravegheri și al unei aplicări a legislației eficace în țara terță respectivă, asigurându-se, astfel, un nivel ridicat de protecție a investitorilor.

(31)

Pentru a permite ESMA să efectueze o evaluare completă a cererii de recunoaștere, informațiile furnizate de solicitant ar trebui să fie completate cu informațiile necesare pentru a evalua eficacitatea supravegherii permanente, a competențelor de punere în aplicare și a măsurilor întreprinse de autoritatea competentă a țării terțe. Aceste informații ar trebui să fie furnizate în temeiul unui acord de cooperare încheiat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Acordul de cooperare ar trebui să garanteze faptul că ESMA este informată în timp util cu privire la orice măsură de supraveghere sau de executare luată împotriva CSD-ului dintr-o țară terță care solicită recunoașterea, cu privire la orice modificare a condițiilor în care a fost acordată autorizația CSD-ului în cauză și cu privire la orice actualizare pertinentă a informațiilor prezentate inițial de către CSD în cadrul procesului de recunoaștere.

(32)

Pentru a se asigura faptul că drepturile investitorilor sunt protejate și că aspectele legate de conflictele de legi sunt gestionate în mod adecvat, atunci când evaluează măsurile pe care un CSD dintr-o țară terță intenționează să le ia pentru a le permite utilizatorilor săi să respecte legislația națională menționată la articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul respectiv ar trebui să țină cont atât de emitenți, cât și de participanți, după caz, în conformitate cu legislația națională menționată la articolul 49 alineatul (1) din regulamentul respectiv.

(33)

Pentru a institui un cadru solid de administrare a riscului, un CSD ar trebui să adopte o abordare integrată și cuprinzătoare a tuturor riscurilor relevante. Aceasta ar trebui să includă riscurile pe care le prezintă alte entități pentru CSD și riscurile pe care le prezintă CSD-ul pentru terți, inclusiv pentru utilizatorii săi și, în măsura posibilului, pentru clienții acestora, precum și pentru CSD-urile conectate, pentru contrapărțile centrale, locurile de tranzacționare, sistemele de plăți, băncile de decontare, furnizorii de lichidități și investitori.

(34)

Pentru a se asigura faptul că CSD-urile funcționează cu nivelul de resurse umane necesar pentru îndeplinirea tuturor obligațiilor care le revin și că autoritățile competente au la dispoziție punctele de contact relevante din cadrul CSD-urilor pe care le supraveghează, CSD-urile ar trebui să dispună de personal-cheie specializat care să răspundă pentru performanțele CSD-ului și pentru propriile sale performanțe, în special la nivelul conducerii superioare și al organului de conducere.

(35)

Pentru a se asigura un control adecvat al activităților realizate de CSD-uri, ar trebui să fie instituite și efectuate cu regularitate audituri independente care să acopere activitățile, procesele de administrare a riscului, mecanismele de asigurare a conformității și de control intern ale CSD-urilor. Independența auditurilor nu ar trebui să presupună neapărat implicarea unui auditor extern, cu condiția ca CSD-ul să demonstreze autorității competente că independența auditorului său intern este asigurată în mod corespunzător. Pentru a asigura independența funcției sale de audit intern, CSD-ul ar trebui să instituie, de asemenea, un comitet de audit.

(36)

Un CSD ar trebui să înființeze un comitet de risc pentru a se asigura că organul său de conducere este informat la cel mai înalt nivel tehnic cu privire la toleranța sa globală la risc și la strategia sa globală de administrare a riscului, în prezent și în viitor. Pentru a se asigura independența comitetului de risc față de conducerea executivă a CSD-ului, precum și un înalt grad de competență, comitetul de risc ar trebui să fie compus în majoritate din membri neexecutivi și ar trebui să fie condus de o persoană cu o experiență corespunzătoare în ceea ce privește administrarea riscului.

(37)	Atunci când se evaluează potențialele conflicte de interese, un CSD ar trebui să analizeze nu numai membrii organului de conducere, ai conducerii superioare sau ai personalului CSD-ului, ci și orice altă persoană, fizică sau juridică, legată direct sau indirect de persoanele menționate sau de CSD.

(38)

Un CSD ar trebui să aibă un coordonator al funcției de administrare a riscului, un coordonator al funcției de conformitate, un coordonator al funcției de tehnologie, precum și o funcție de administrare a riscului, o funcție de tehnologie, o funcție de conformitate, o funcție de control intern și o funcție de audit intern. Un CSD ar trebui, în orice caz, să fie în măsură să organizeze structura internă a acestor funcții conform necesităților sale. Rolurile de coordonator al funcției de administrare a riscului, de coordonator al funcției de conformitate și de coordonator al funcției de tehnologie ar trebui să fie îndeplinite de persoane diferite, dat fiind că aceste posturi sunt ocupate de obicei de persoane cu profiluri profesionale și academice diferite. În această privință, dispozițiile prevăzute în prezentul regulament urmăresc îndeaproape sistemul stabilit de Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2) pentru alte infrastructuri ale pieței.

(39)

Evidențele menținute de un CSD ar trebui să fie structurate și să permită accesul facil al autorităților competente implicate în supravegherea CSD-urilor la datele stocate. Un CSD ar trebui să se asigure că evidențele datelor pe care le păstrează, inclusiv contabilitatea completă a titlurilor de valoare pe care o ține, sunt corecte și actualizate, pentru a putea servi drept sursă fiabilă de date în scopuri de supraveghere.

(40)

Pentru a facilita raportarea și înregistrarea în evidențe a unui set consecvent de informații în conformitate cu cerințe diferite, evidențele ținute de CSD-uri ar trebui să acopere fiecare serviciu furnizat de CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și ar trebui să includă cel puțin toate detaliile care trebuie raportate în temeiul normelor privind disciplina în materie de decontare prevăzute în regulamentul respectiv.

(41)

Respectarea drepturilor emitenților și ale investitorilor este esențială pentru buna funcționare a unei piețe a titlurilor de valoare. Prin urmare, un CSD ar trebui să aplice reguli, proceduri și mecanisme de control adecvate pentru a preveni crearea sau eliminarea neautorizată a titlurilor de valoare. Acesta ar trebui, de asemenea, să efectueze cel puțin zilnic reconcilierea conturilor de titluri de valoare pe care le administrează.

(42)	Un CSD ar trebui să aplice practici contabile solide și să efectueze audituri pentru a verifica dacă evidențele titlurilor de valoare pe care le ține sunt exacte și dacă măsurile luate pentru a asigura integritatea titlurilor de valoare sunt adecvate.

(43)

Pentru a asigura în mod eficace integritatea emisiunii, măsurile de reconciliere prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014 ar trebui să se aplice tuturor CSD-urilor, indiferent dacă oferă sau nu serviciul notarial sau serviciul de administrare centralizată menționat în regulamentul respectiv în legătură cu o emisiune de titluri de valoare.

(44)

În ceea ce privește celelalte entități implicate în procesul de reconciliere, ar trebui să se facă distincție între mai multe scenarii, în funcție de rolul acestor entități. Măsurile de reconciliere ar trebui să reflecte rolurile specifice ale entităților în cauză. Conform modelului operatorului de registru, operatorul de registru menține evidențe ale titlurilor de valoare care sunt înregistrate și în evidențele unui CSD. Conform modelului agentului de transfer, administratorul fondului sau agentul de transfer este responsabil pentru un cont în care este administrată o parte a unei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în evidența unui CSD. Conform modelului depozitarului comun, depozitarul comun este utilizat de CSD-uri care stabilesc o conexiune interoperabilă, iar depozitarul comun ar trebui să fie responsabil pentru integritatea globală a emisiunilor de titluri de valoare înregistrate inițial sau administrate la nivel central de CSD-urile care au stabilit o conexiune interoperabilă.

(45)

În scopul de a minimiza riscurile operaționale, care cuprind riscurile cauzate de deficiențe la nivelul sistemelor informatice, al proceselor interne și al performanței personalului sau de perturbări generate de evenimente externe care duc la reducerea, deteriorarea sau sistarea serviciilor prestate de un CSD, CSD-urile ar trebui să identifice toate riscurile și să monitorizeze evoluția acestora, indiferent dacă la originea lor se află, de exemplu, utilizatorii, furnizorii de servicii pentru CSD-uri și alte infrastructuri ale pieței, inclusiv alte CSD-uri. Riscurile operaționale ar trebui să fie gestionate în conformitate cu un cadru bine documentat și solid, cu roluri și responsabilități alocate în mod clar. Cadrul respectiv ar trebui să includă obiective operaționale, criterii de identificare și mecanisme de evaluare și ar trebui să fie integrat în sistemul de administrare a riscului al CSD-ului. În acest context, un coordonator al funcției de administrare a riscului din cadrul unui CSD ar trebui să fie responsabil pentru cadrul de administrare a riscului operațional. CSD-urile ar trebui să supună riscurile unei administrări interne. În cazul în care mecanismele de control intern sunt insuficiente sau în cazul în care eliminarea anumitor riscuri nu este o opțiune fezabilă, un CSD ar trebui să poată realiza o acoperire financiară a riscurilor respective prin intermediul unei asigurări.

(46)

CSD-urile nu ar trebui să se implice în investiții care le pot afecta profilul de risc. CSD-urile nu ar trebui să încheie contracte cu instrumente financiare derivate decât dacă sunt necesare pentru a acoperi un risc pe care nu îl pot reduce în alt mod. Acoperirea împotriva riscurilor ar trebui să fie supusă unor condiții stricte prin care să se asigure faptul că instrumentele financiare derivate nu sunt utilizate în alte scopuri decât cel de a acoperi riscurile și nu sunt utilizate pentru a obține profituri.

(47)

Activele CSD-urilor ar trebui să fie păstrate în siguranță, să fie ușor accesibile și să poată fi lichidate rapid. Prin urmare, un CSD ar trebui să se asigure că politicile și procedurile sale privind accesul rapid la activele proprii se bazează cel puțin pe natura, dimensiunea, calitatea, scadența și localizarea activelor. Un CSD ar trebui să se asigure, de asemenea, că accesul rapid la activele proprii nu este afectat în mod negativ de externalizarea funcțiilor de custodie sau de investiții către o entitate terță.

(48)

Pentru a-și gestiona nevoile de lichiditate, un CSD ar trebui să poată avea acces imediat la activele proprii în fonduri bănești și, de asemenea, ar trebui ca atunci când este luată o decizie de lichidare a activelor să poată avea acces la toate titlurile de valoare pe care le deține în nume propriu, în aceeași zi lucrătoare.

(49)

Pentru a asigura un grad mai mare de protecție a activelor unui CSD față de insolvența intermediarului, un CSD care are acces la un alt CSD prin intermediul unei conexiuni între CSD-uri ar trebui să administreze activele în cauză într-un cont segregat la CSDul conectat. Acest nivel de segregare ar trebui să asigure segregarea activelor unui CSD de cele ale altor entități și protejarea corespunzătoare a acestor active. Cu toate acestea, este necesar să se permită stabilirea de conexiuni cu CSD-uri din țări terțe chiar și în cazul în care nu sunt disponibile conturi segregate în mod individual la CSD-ul din țara terță, cu condiția ca activele CSD-ului solicitant să fie, în toate situațiile, protejate în mod corespunzător, iar autoritățile competente să fie informate cu privire la riscurile care decurg din indisponibilitatea conturilor segregate individual și la minimizarea adecvată a acestor riscuri.

(50)

Pentru a se asigura că un CSD își investește resursele financiare în instrumente foarte lichide, cu risc de piață și de credit minim, și că investițiile în cauză pot fi lichidate rapid, cu efecte minime asupra prețului, acesta ar trebui să își diversifice portofoliul și să stabilească limite de concentrare adecvate în ceea ce privește emitenții instrumentelor în care își investește resursele.

(51)

Pentru a asigura siguranța și eficiența acordului de conexiune dintre un CSD și un alt CSD, CSD-urile ar trebui să identifice, să monitorizeze și să gestioneze toate sursele potențiale de risc care decurg din acordul de conexiune. O conexiune între CSD-uri ar trebui să aibă, în toate jurisdicțiile relevante, o bază juridică solidă, care fundamentează structura acesteia și asigură o protecție adecvată pentru toate CSDurile implicate în conexiune. CSD-urile conectate ar trebui să evalueze, să monitorizeze și să gestioneze riscurile de credit și de lichiditate pe care le prezintă unul la adresa celuilalt.

(52)

Un CSD solicitant care utilizează o conexiune indirectă între CSD-uri sau serviciile unui intermediar pentru a gestiona o conexiune cu un CSD care primește cererea ar trebui să evalueze, să monitorizeze și să gestioneze riscurile suplimentare, inclusiv riscul de custodie, riscul de credit, riscul juridic și riscul operațional, care decurg din utilizarea serviciilor intermediarului respectiv pentru a garanta siguranța și eficiența acordului de conexiune.

(53)	Pentru a asigura integritatea emisiunii, în cazul în care titlurile de valoare sunt menținute în mai multe CSD-uri prin conexiuni între CSD-uri, CSD-urile ar trebui să aplice măsuri de reconciliere specifice și să își coordoneze acțiunile.

(54)

CSD-urile ar trebui să permită accesul echitabil și deschis la serviciile proprii, ținând cont în mod corespunzător de riscurile la adresa stabilității financiare și de buna funcționare a pieței. Acestea ar trebui să controleze riscurile generate de participanții lor și de alți utilizatori prin stabilirea unor criterii legate de risc pentru furnizarea serviciilor. CSD-urile ar trebui să se asigure că utilizatorii lor, cum ar fi participanții, alte CSD-uri, contrapărțile centrale (CPC-urile), locurile de tranzacționare sau emitenții cărora li se acordă acces la serviciile CSD-urilor întrunesc condițiile și dispun de capacitatea operațională, de resursele financiare, de competențele juridice și de cunoștințele în materie de administrare a riscului necesare pentru a preveni apariția riscurilor pentru CSD-uri și alți utilizatori.

(55)

Pentru a garanta siguranța și eficiența sistemului său de decontare a titlurilor de valoare, un CSD ar trebui să monitorizeze în permanență respectarea cerințelor sale de acces și să dispună de proceduri clar definite și publice pentru facilitarea suspendării și a retragerii ordonate a unei părți solicitante care încalcă sau nu mai îndeplinește cerințele de acces.

(56)

În scopul autorizării în vederea furnizării de servicii auxiliare de tip bancar, un CSD ar trebui să depună la autoritatea competentă o cerere care să includă toate elementele necesare pentru a se asigura faptul că furnizarea serviciilor auxiliare de tip bancar nu afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de bază oferite de CSD. Entitățile deja autorizate ca CSD-uri nu ar trebui să fie obligate să prezinte din nou elemente care au fost deja prezentate în cursul procesului aferent cererii de autorizare ca CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(57)	Pentru a asigura securitatea juridică și o aplicare consecventă a legislației, anumite cerințe prevăzute în prezentul regulament în ceea ce privește măsurile de disciplină în materie de decontare ar trebui să se aplice de la data intrării în vigoare a măsurilor respective.

(58)	Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare transmis Comisiei de către ESMA.

(59)	La elaborarea standardelor tehnice cuprinse în prezentul regulament, ESMA a lucrat în strânsă cooperare cu membrii Sistemului European al Băncilor Centrale și cu Autoritatea Bancară Europeană.

(60)

ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3),

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

CAPITOLUL I

DISPOZIȚII GENERALE

Articolul 1

Definiții

În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiții:

(a)	„perioada examinată” înseamnă perioada care face obiectul examinării, începând cu ziua următoare celei în care s-a încheiat perioada de examinare și evaluare precedentă;

(b)	„instrucțiune de decontare” înseamnă un ordin de transfer, astfel cum este definit la articolul 2 litera (i) din Directiva 98/26/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4);

(c)	„restricție cu privire la decontare” înseamnă blocarea, rezervarea sau grevarea cu sarcini a titlurilor de valoare care face ca acestea să devină indisponibile pentru decontare, ori blocarea sau rezervarea fondurilor bănești care face ca acestea să devină indisponibile pentru decontare;

(d)	„fond tranzacționat la bursă” (ETF) înseamnă un fond, astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5);

(e)	„CSD emitent” înseamnă un CSD care furnizează serviciul de bază menționat la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 în legătură cu o emisiune de titluri de valoare;

(f)

„CSD investitor” înseamnă un CSD care este participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de un alt CSD sau care utilizează serviciile unei părți terțe sau ale unui intermediar care este participant la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de un alt CSD în legătură cu o emisiune de titluri de valoare;

(g)	„suport durabil” înseamnă orice instrument care asigură stocarea informațiilor într-un mod care permite ca informațiile respective să poată fi consultate ulterior pentru o perioadă de timp adaptată scopului acestor informații și care permite reproducerea fidelă a informațiilor stocate.

CAPITOLUL II

STABILIREA MONEDELOR CELE MAI RELEVANTE ȘI A MODALITĂȚILOR PRACTICE PENTRU CONSULTAREA AUTORITĂȚILOR COMPETENTE RELEVANTE

[Articolul 12 alineatul (1) literele (b) și (c) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 2

Stabilirea monedelor cele mai relevante

(1) Cele mai relevante monede menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 se identifică în conformitate cu una dintre următoarele metode de calcul:

(a)	ponderea relativă a fiecărei monede din Uniune în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate de către un CSD, calculată pe o perioadă de un an, cu condiția ca fiecare pondere individuală să fie mai mare de 1 %;

(b)

ponderea relativă a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate de un CSD într-o monedă din Uniune în valoarea totală a instrucțiunilor de decontare contra plată decontate în aceeași monedă de toate CSD-urile din Uniune, calculată pe o perioadă de un an, cu condiția ca fiecare pondere individuală să fie mai mare de 10 %.

(2) Calculele prevăzute la alineatul (1) se efectuează anual de către autoritatea competentă a fiecărui CSD.

Articolul 3

Modalitățile practice pentru consultarea autorităților relevante menționate la articolul 12 alineatul (1) literele (b) și (c) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(1) În cazul în care una dintre cele mai relevante monede determinate în conformitate cu articolul 2 din prezentul regulament este emisă de mai multe bănci centrale, acestea stabilesc un reprezentant unic în calitate de autoritate relevantă pentru această monedă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) În cazul în care operațiunea aferentă transferurilor fondurilor bănești din cadrul tranzacțiilor cu titluri de valoare este decontată în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 prin conturi deschise la mai multe bănci centrale care emit aceeași monedă, băncile centrale respective stabilesc un singur reprezentant în calitate de autoritate relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (c) din regulamentul respectiv.

CAPITOLUL III

AUTORIZAREA CSD-URILOR

[Articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

SECȚIUNEA 1

Informații generale privind CSD-urile solicitante

Articolul 4

Identificarea și statutul juridic al CSD-urilor solicitante

(1) Cererea de autorizare identifică în mod clar CSD-ul solicitant și activitățile și serviciile pe care acesta intenționează să le efectueze.

(2) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații:

(a)	datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere;

(b)	datele de contact ale persoanei sau persoanelor responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern a CSD-ului solicitant;

(c)	denumirea comercială a CSD-ului solicitant, identificatorul entității juridice (LEI) și sediul social din Uniune ale acestuia;

(d)	actul constitutiv și statutul sau alte documente constitutive ale CSD-ului solicitant;

(e)	un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței relevant sau o altă formă de atestare a sediului social și a obiectului de activitate al CSD-ului solicitant care să fie valabilă la data depunerii cererii;

(f)	identificarea sistemelor de decontare a titlurilor de valoare pe care CSD-ul solicitant le gestionează sau intenționează să le gestioneze;

(g)	o copie a deciziei organului de conducere cu privire la cerere și a procesului-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat dosarul de cerere și depunerea acestuia;

(h)

o diagramă care ilustrează legăturile de proprietate dintre societatea-mamă, filiale și orice alte entități asociate sau sucursale, în care entitățile prezentate în diagramă sunt identificate prin denumirea lor comercială completă, forma juridică, sediul social, codul de identificare fiscală sau numărul de înregistrare a societății;

(i)	o descriere a activităților economice ale filialelor CSD-ului solicitant și ale altor persoane juridice în care CSD-ul solicitant deține o participație, inclusiv informații privind nivelul de participare;

(j)

o listă cuprinzând:

(i)	numele fiecărei persoane sau entități care deține, direct sau indirect, 5 % sau mai mult din capitalul sau drepturile de vot ale CSD-ului solicitant;

(ii)	numele fiecărei persoane sau entități care ar putea exercita o influență semnificativă asupra conducerii CSD-ului solicitant ca urmare a participației sale la capitalul CSD-ului solicitant;

(k)

o listă cuprinzând:

(i)	numele fiecărei entități în care CSD-ul solicitant deține 5 % sau mai mult din capital și din drepturile de vot;

(ii)	denumirea fiecărei entități asupra conducerii căreia CSD-ul solicitant exercită o influență semnificativă;

(l)	o listă cu serviciile de bază enumerate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant le furnizează sau intenționează să le furnizeze;

(m)	o listă cu serviciile auxiliare precizate explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant le furnizează sau intenționează să le furnizeze;

(n)	o listă cu orice alt serviciu auxiliar care este permis, dar nu este precizat explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant îl furnizează sau intenționează să îl furnizeze;

(o)	o listă a serviciilor de investiții care intră sub incidența Directivei 2014/65/UE menționate la litera (n);

(p)	o listă a serviciilor și activităților pe care CSD-ul solicitant le externalizează sau intenționează să le externalizeze către o parte terță în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(q)

moneda sau monedele pe care CSD-ul solicitant le procesează sau intenționează să le proceseze în legătură cu serviciile pe care le prestează, indiferent dacă fondurile bănești sunt decontate într-un cont deschis la o bancă centrală, într-un cont deschis la un CSD sau într-un cont deschis la o instituție de credit desemnată;

(r)	informații privind procedurile judiciare, administrative, de arbitraj sau de alt tip, în curs sau definitive, la care CSD-ul solicitant este parte și care pot genera costuri financiare sau de altă natură pentru acesta.

(3) În cazul în care CSD-ul solicitant intenționează să presteze servicii de bază sau să înființeze o sucursală în conformitate cu articolul 23 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cererea de autorizare cuprinde și următoarele informații:

(a)	statul sau statele membre în care CSD-ul solicitant intenționează să își desfășoare activitatea;

(b)	un program al activităților, precizând în special serviciile pe care CSD-ul solicitant le pretează sau intenționează să le presteze în statul membru gazdă;

(c)	moneda sau monedele pe care CSD-ul solicitant le procesează sau intenționează să le proceseze în statul membru gazdă;

(d)	în cazul în care serviciile sunt furnizate sau se intenționează să fie furnizate prin intermediul unei sucursale, structura organizatorică a sucursalei și numele persoanelor care răspund de administrarea acesteia;

(e)	după caz, o evaluare a măsurilor pe care CSD-ul solicitant intenționează să le adopte pentru a le permite utilizatorilor săi să respecte legislația națională menționată la articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 5

Informații generale privind politicile și procedurile

(1) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații referitoare la politicile și procedurile CSD-ului solicitant menționat în prezentul capitol:

(a)	denumirile posturilor persoanelor care sunt responsabile pentru aprobarea și punerea în aplicare a politicilor și a procedurilor;

(b)	o descriere a măsurilor de punere în aplicare și de monitorizare a respectării politicilor și procedurilor.

(2) Cererea de autorizare conține o descriere a procedurilor instituite de CSD-ul solicitant în temeiul articolului 65 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 6

Informații privind serviciile și activitățile CSD-ului

CSD-ul solicitant include în cererea de autorizare următoarele elemente:

(a)	o descriere detaliată a serviciilor menționate la articolul 4 alineatul (2) literele (l)-(p);

(b)	procedurile care urmează să fie aplicate pentru prestarea serviciilor menționate la litera (a).

Articolul 7

Informații privind grupurile

(1) În cazul în care CSD-ul solicitant face parte dintr-un grup de societăți care cuprinde alte CSD-uri sau instituții de credit menționate la articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cererea de autorizare include următoarele:

(a)	politicile și procedurile menționate la articolul 26 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	informații referitoare la componența conducerii superioare, a organului de conducere și la structura acționariatului societății-mamă și ale celorlalte societăți din grup;

(c)	serviciile și persoanele-cheie care nu fac parte din conducerea superioară, pe care CSD-ul solicitant le are în comun cu alte societăți din grup.

(2) În cazul în care CSD-ul solicitant are o societate-mamă, cererea de autorizare furnizează următoarele informații:

(a)	sediul social al societății-mamă a CSD-ului solicitant;

(b)

în cazul în care societatea-mamă este o entitate autorizată sau înregistrată care face obiectul supravegherii în temeiul legislației Uniunii sau al legislației țărilor terțe, autorizațiile sau numerele de înregistrare relevante și numele autorității sau al autorităților de supraveghere competente ale societății-mamă.

(3) În cazul în care CSD-ul solicitant a externalizat servicii sau activități către o societate din cadrul grupului, în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cererea cuprinde un rezumat și o copie a acordului de externalizare.

SECȚIUNEA 2

Resurse financiare pentru furnizarea de servicii de către CSD-ul solicitant

Articolul 8

Rapoartele financiare, planul de afaceri și planul de recuperare

(1) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații financiare și comerciale pentru a permite autorității competente să evalueze dacă CSD-ul solicitant respectă articolele 44, 46 și 47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014:

(a)	rapoartele financiare, inclusiv un set complet de situații financiare pentru ultimii trei ani, și raportul de audit statutar privind situațiile financiare anuale și consolidate în sensul Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6) pentru ultimii trei ani;

(b)	în cazul în care CSD-ul solicitant este auditat de un auditor extern, denumirea și numărul de înregistrare național al auditorului extern;

(c)	un plan de afaceri care să includă un plan financiar și un buget estimativ care prevede diverse scenarii de afaceri pentru serviciile furnizate de CSD-ul solicitant, pe o perioadă de referință de cel puțin trei ani;

(d)	eventualele planuri pentru înființarea de filiale și sucursale și localizarea acestora;

(e)	o descriere a activităților economice pe care CSD-ul solicitant intenționează să le desfășoare, inclusiv a activităților eventualelor filiale sau sucursale ale CSDului solicitant.

(2) Dacă informațiile financiare istorice menționate la alineatul (1) litera (a) nu sunt disponibile, cererea de autorizare conține următoarele informații despre CSD-ul solicitant:

(a)	elemente de probă din care să reiasă că acesta dispune de resurse financiare suficiente pentru o perioadă de șase luni de la acordarea autorizației;

(b)	un raport financiar interimar;

(c)	declarații privind situația financiară a CSD-ului solicitant, inclusiv bilanțul, contul de profit și pierdere, modificările capitalurilor proprii și ale fluxurilor de trezorerie, un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative relevante;

(d)	situațiile financiare anuale auditate ale societății-mamă pentru cele trei exerciții financiare care precedă data depunerii cererii.

(3) Cererea cuprinde descrierea unui plan de recuperare adecvat pentru asigurarea continuității operațiunilor critice ale CSD-ului solicitant, menționat la articolul 22 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, inclusiv:

(a)	un rezumat care să ofere o imagine de ansamblu a planului și a punerii în aplicare a acestuia;

(b)	identificarea operațiunilor critice ale CSD-ului solicitant, a scenariilor de simulare de criză și a evenimentelor care declanșează recuperarea, precum și descrierea instrumentelor de recuperare pe care urmează să le utilizeze CSD-ul solicitant;

(c)	o evaluare a eventualelor efecte ale planului de recuperare asupra părților interesate care vor fi probabil afectate de punerea în aplicare a acestuia;

(d)	o evaluare a caracterului executoriu al planului de recuperare care să țină seama de eventualele constrângeri juridice impuse de legislația Uniunii, de legislația națională sau de cea a țărilor terțe.

SECȚIUNEA 3

Cerințe organizatorice

Articolul 9

Organigrama

Cererea de autorizare cuprinde o organigramă care descrie structura organizatorică a CSDului solicitant. Organigrama cuprinde următoarele:

(a)

identitatea și atribuțiile persoanelor care ocupă următoarele posturi:

(i)	conducerea superioară;

(ii)	administratorii responsabili pentru funcțiile operaționale menționate la articolul 47 alineatul (3);

(iii)

administratorii responsabili pentru activitățile eventualelor sucursale ale CSD-ului solicitant;

(iv)	alte roluri semnificative pentru activitățile desfășurate de CSD-ul solicitant;

(b)	numărul de membri ai personalului din fiecare diviziune și unitate operațională.

Articolul 10

Politici și proceduri în materie de personal

Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații privind politicile și procedurile în materie de personal ale CSD-ului solicitant:

(a)

descrierea politicii de remunerare, inclusiv informații despre elementele fixe și variabile ale remunerației membrilor conducerii superioare, membrilor organului de conducere și personalului angajat în cadrul funcțiilor de administrare a riscului, de conformitate și de control intern, de audit intern și de tehnologie ale CSD-ului solicitant;

(b)	măsurile instituite de CSD-ul solicitant pentru a minimiza riscul de dependență excesivă de responsabilitățile încredințate unei singure persoane.

Articolul 11

Instrumentele de monitorizare a riscurilor și sistemul de guvernanță

(1) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații privind sistemul de guvernanță și instrumentele de monitorizare a riscurilor ale CSD-ului solicitant:

(a)	o descriere a sistemului de guvernanță al CSD-ului solicitant instituit în conformitate cu articolul 47 alineatul (2);

(b)	politicile, procedurile și sistemele instituite în conformitate cu articolul 47 alineatul (1);

(c)	o descriere a componenței, rolului și responsabilităților organului de conducere, ale conducerii superioare și ale comitetelor instituite în conformitate cu articolul 48, precum și a responsabilităților membrilor acestora.

(2) Informațiile menționate la alineatul (1) includ o descriere a proceselor de selecție, de numire, de evaluare a performanțelor și de eliberare din funcție a membrilor conducerii superioare și ai organului de conducere.

(3) CSD-ul solicitant descrie procedura prin care pune la dispoziția publicului sistemul său de guvernanță și regulile sale de desfășurare a activității.

(4) În cazul în care CSD-ul solicitant aderă la un cod de guvernanță corporativă recunoscut, acesta identifică în cerere codul respectiv, prezintă o copie a acestuia și justifică situațiile în care se abate de la cod.

Articolul 12

Funcțiile de conformitate, de control intern și de audit intern

(1) Cererea de autorizare cuprinde o descriere a procedurilor instituite de CSD-ul solicitant pentru raportarea internă a încălcărilor menționate la articolul 26 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) Cererea de autorizare cuprinde informații cu privire la politicile și procedurile de audit intern ale unui CSD solicitant menționate la articolul 51, inclusiv:

(a)	o descriere a instrumentelor pentru monitorizarea și evaluarea caracterului adecvat și a eficacității sistemelor de audit intern ale CSD-ului solicitant;

(b)	o descriere a instrumentelor de control și de protecție pentru sistemele de procesare a informațiilor ale CSD-ului solicitant;

(c)	o descriere a elaborării și a aplicării metodologiei de audit intern a CSD-ului solicitant;

(d)	un plan de activități al funcției de audit intern pentru o perioadă de trei ani de la data depunerii cererii;

(e)	o descriere a rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern menționate la articolul 47 alineatul (3) litera (d) sub supravegherea comitetului de audit menționat la articolul 48 alineatul (1) litera (b).

(3) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații referitoare la funcția de conformitate și de control intern a CSD-ului solicitant menționată la articolul 47 alineatul (3) litera (c):

(a)

o descriere a rolurilor și a calificărilor persoanelor care sunt responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern și ale oricăror altor membri ai personalului implicați în evaluarea conformității, inclusiv o descriere a mijloacelor de asigurare a independenței funcției de conformitate și de control intern față de restul unităților de activitate;

(b)	politicile și procedurile funcției de conformitate și de control intern, inclusiv o descriere a rolului pe care îl îndeplinesc organul de conducere și conducerea superioară în materie de conformitate;

(c)	dacă există, cel mai recent raport intern elaborat de persoanele responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern sau de orice alți membri ai personalului implicați în evaluarea conformității în cadrul CSD-ului solicitant.

Articolul 13

Conducerea superioară, organul de conducere și acționarii

(1) Cererea de autorizare cuprinde, pentru fiecare membru al conducerii superioare și al organului de conducere al CSD-ului solicitant, următoarele informații care să îi permită autorității competente să evalueze dacă CSD-ul solicitant respectă articolul 27 alineatele (1) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014:

(a)	un curriculum vitae care prezintă experiența și cunoștințele fiecărui membru;

(b)

detalii cu privire la eventualele sancțiuni penale și administrative impuse unui membru în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de deturnare de fonduri, sub forma unui certificat oficial corespunzător, dacă este disponibil în statul membru relevant;

(c)

o declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor, în care toți membrii conducerii superioare și ai organului de conducere precizează dacă:

(i)	au fost condamnați pentru infracțiuni sau contravenții în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de deturnare de fonduri;

(ii)	au făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea lor într-o procedură de natură disciplinară inițiată de o autoritate de reglementare, de un organism sau de o agenție guvernamental(ă) ori fac obiectul unei astfel de proceduri în curs;

(iii)

au făcut obiectul unei constatări judiciare în defavoarea lor în proceduri civile în instanță în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date ori pentru gestionare frauduloasă a unei afaceri;

(iv)

au fost membri ai organului de conducere sau ai conducerii superioare a unei societăți a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de către un organism de reglementare și au avut legături cu societatea în cauză pe o perioadă de cel puțin un an înainte de data retragerii autorizației sau a înregistrării;

(v)	le-a fost refuzat dreptul de a desfășura orice fel de activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare;

(vi)	au fost membri ai organului de conducere sau ai conducerii superioare a unei societăți pentru o perioadă de cel puțin un an înainte de inițierea unei proceduri de insolvență împotriva acesteia;

(vii)

au fost membri ai organului de conducere sau ai conducerii superioare a unei societăți căreia i-a fost aplicată o sancțiune de către un organism de reglementare și au avut legături cu societatea în cauză pe o perioadă de cel puțin un an înainte de data la care a fost aplicată sancțiunea;

(viii)

le-au fost aplicate alte amenzi, suspendări, descalificări sau sancțiuni în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor de către un organism guvernamental, de reglementare sau profesional;

(ix)	le-a fost retras dreptul de a ocupa funcția de director sau altă funcție de conducere, le-a fost retrasă calitatea de angajat sau de ocupant al altui post din cadrul unei societăți ca urmare a unor abateri profesionale sau deontologice.

În sensul prezentului alineat litera (c) punctul (i), declarația pe propria răspundere nu este obligatorie în cazul în care se prezintă un certificat oficial în conformitate cu litera (b) a prezentului alineat.

(2) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații privind organul de conducere al CSD-ului solicitant:

(a)	elemente de probă privind respectarea articolului 27 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	o descriere a rolurilor și responsabilităților membrilor organului de conducere;

(c)	obiectivul de reprezentare a genului subreprezentat în cadrul organului de conducere, politica relevantă pentru atingerea acestui obiectiv și metoda utilizată de CSD-ul solicitant pentru a face publice obiectivul, politica și punerea în aplicare a acesteia.

(3) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații privind structura de proprietate și acționariatul CSD-ului solicitant:

(a)	o descriere a structurii de proprietate a CSD-ului solicitant menționate la articolul 4 alineatul (2) litera (i), inclusiv o descriere a identității și amplorii intereselor deținute de orice entitate în măsură să exercite controlul asupra funcționării CSD-ului solicitant;

(b)	o listă a acționarilor și persoanelor care sunt în măsură să exercite, direct sau indirect, controlul asupra conducerii CSD-ului solicitant.

Articolul 14

Gestionarea conflictelor de interese

(1) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații privind politicile și procedurile instituite pentru identificarea și gestionarea potențialelor conflicte de interese de către CSD-ul solicitant în conformitate cu articolul 50:

(a)	o descriere a politicilor și procedurilor privind identificarea, gestionarea și comunicarea către autoritatea competentă a potențialelor conflicte de interese și a procesului derulat pentru a se asigura că personalul CSD-ului solicitant este informat cu privire la aceste politici și proceduri;

(b)	o descriere a mecanismelor de control și a măsurilor instituite pentru a se asigura că cerințele menționate la litera (a) privind gestionarea conflictelor de interese sunt îndeplinite;

(c)

o descriere a următoarelor elemente:

(i)	rolurile și responsabilitățile personalului-cheie, în special în cazul în care persoanele respective exercită responsabilități și în cadrul altor entități;

(ii)	mecanismele care garantează faptul că persoanele care se află într-un conflict de interese permanent sunt excluse din procesul decizional și de la primirea oricărei informații relevante privind aspectele afectate de conflictul de interese permanent;

(iii)

un registru actualizat al conflictelor de interese existente la momentul depunerii cererii și o descriere a modului în care sunt gestionate conflictele de interese respective.

(2) În cazul în care CSD-ul solicitant face parte dintr-un grup, registrul menționat la alineatul (1) litera (c) punctul (iii) conține și o descriere a conflictelor de interese care provin de la alte societăți din cadrul grupului în legătură cu un serviciu oferit de CSD-ul solicitant, precum și mecanismele instituite pentru gestionarea conflictelor de interese respective.

Articolul 15

Confidențialitate

(1) Cererea de autorizare cuprinde politicile și procedurile instituite de CSD-ul solicitant cu scopul de a preveni utilizarea sau comunicarea neautorizată a informațiilor confidențiale. Informațiile confidențiale cuprind următoarele:

(a)	informații cu privire la participanții, clienții, emitenții sau alți utilizatori ai serviciilor de tip CSD oferite de solicitant;

(b)	alte informații deținute de CSD-ul solicitant ca urmare a activității sale economice care nu pot fi utilizate în scopuri comerciale.

(2) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații privind accesul personalului la informațiile deținute de CSD-ul solicitant:

(a)	procedurile interne referitoare la permiterea accesului la informații care asigură accesul securizat la date;

(b)	o descriere a tuturor restricțiilor impuse cu privire la utilizarea datelor din motive de confidențialitate.

Articolul 16

Comitetul de utilizatori

Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații despre fiecare comitet de utilizatori:

(a)	mandatul comitetului de utilizatori;

(b)	sistemul de guvernanță al comitetului de utilizatori;

(c)	procedurile de operare ale comitetului de utilizatori;

(d)	criteriile de admitere și mecanismul de alegere a membrilor comitetului de utilizatori;

(e)	lista membrilor propuși ai comitetului de utilizatori și indicarea intereselor pe care le reprezintă.

Articolul 17

Ținerea evidențelor

(1) Cererea de autorizare cuprinde o descriere a sistemelor, a politicilor și a procedurilor de ținere a evidențelor ale CSD-ului solicitant, instituite și menținute în conformitate cu capitolul VIII din prezentul regulament.

(2) În cazul în care un CSD solicitant depune cererea de autorizare înainte de data de la care se aplică articolul 54, cererea de autorizare conține următoarele informații:

(a)	o analiză a gradului în care sistemele, politicile și procedurile de ținere a evidențelor existente ale CSD-ului solicitant respectă cerințele prevăzute la articolul 54;

(b)	un plan de punere în aplicare care detaliază modul în care CSD-ul solicitant va respecta cerințele menționate la articolul 54 de la data la care acesta devine aplicabil.

SECȚIUNEA 4

Reguli de conduită

Articolul 18

Scopuri și obiective

Cererea de autorizare cuprinde o descriere a scopurilor și a obiectivelor CSD-ului solicitant menționate la articolul 32 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 19

Gestionarea reclamațiilor

Cererea de autorizare cuprinde procedurile instituite de CSD-ul solicitant pentru gestionarea reclamațiilor.

Articolul 20

Cerințe pentru participare

Cererea de autorizare cuprinde toate informațiile necesare despre participarea la sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-ul solicitant în conformitate cu articolul 33 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu articolele 88-90 din prezentul regulament. Informațiile respective cuprind:

(a)	criteriile de participare care asigură accesul echitabil și deschis al tuturor persoanelor juridice care intenționează să devină participanți la sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-ul solicitant;

(b)	procedurile de aplicare a măsurilor disciplinare împotriva participanților existenți care nu îndeplinesc criteriile de participare.

Articolul 21

Transparență

(1) Cererea de autorizare cuprinde documentele și informațiile despre politica de stabilire a tarifelor a CSD-ului solicitant în ceea ce privește serviciile menționate la articolul 34 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Informațiile respective cuprind, în special, tarifele și comisioanele aferente fiecărui serviciu de bază furnizat de CSD-ul solicitant și eventualele reduceri și rabaturi existente, precum și condițiile în care se acordă acestea.

(2) CSD-ul solicitant furnizează autorității competente o descriere a metodelor utilizate pentru a comunica informațiile relevante în conformitate cu articolul 34 alineatele (1), (2), (4) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(3) Cererea de autorizare cuprinde informații care îi permit autorității competente să evalueze modul în care CSD-ul solicitant intenționează să respecte cerințele de contabilizare separată a costurilor și a veniturilor în conformitate cu articolul 34 alineatele (6) și (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 22

Proceduri de comunicare cu participanții și alte infrastructuri ale piețelor

Cererea de autorizare cuprinde informațiile relevante cu privire la utilizarea de către CSD-ul solicitant a unor proceduri și standarde internaționale de comunicare deschisă pentru transmiterea de mesaje și pentru datele de referință în procedurile proprii de comunicare cu participanții și cu alte infrastructuri ale pieței.

SECȚIUNEA 5

Cerințe aplicabile serviciilor furnizate de CSD-uri

Articolul 23

Înscrierea în cont

Cererea de autorizare cuprinde informații despre procesele referitoare la înscrierile în cont care asigură conformitatea CSD-ului solicitant cu articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 24

Datele preconizate pentru decontare și măsurile de prevenire și de soluționare a cazurilor de neexecutare a decontării

(1) Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații cu privire la CSD-ul solicitant:

(a)	procedurile și măsurile de prevenire a cazurilor de neexecutare a decontării în conformitate cu articolul 6 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	măsurile de soluționare a cazurilor de neexecutare a decontării în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) În cazul în care un CSD solicitant depune o cerere de autorizare înainte ca articolele 6 și 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să devină aplicabile în conformitate cu articolul 76 alineatele (4) și (5) din regulamentul menționat, cererea de autorizare cuprinde un plan de punere în aplicare în care se detaliază modul în care CSD-ul solicitant se va conforma cerințelor prevăzute la articolele 6 și 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Instituțiile menționate la articolul 69 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 includ în planul de punere în aplicare menționat la primul paragraf o analiză a măsurii în care regulile, procedurile, mecanismele și măsurile lor existente respectă cerințele de la articolele 6 și 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 25

Integritatea emisiunii

Cererea de autorizare cuprinde informații privind regulile și procedurile CSD-ului solicitant pentru asigurarea integrității emisiunilor de titluri de valoare menționate la articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și la capitolul IX din prezentul regulament.

Articolul 26

Protecția titlurilor de valoare ale participanților și ale clienților acestora

Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații cu privire la măsurile instituite pentru a proteja titlurile de valoare ale participanților CSD-ului solicitant și ale clienților acestora în conformitate cu articolul 38 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014:

(a)	regulile și procedurile pentru reducerea și gestionarea riscurilor asociate custodiei titlurilor de valoare;

(b)	o descriere detaliată a diferitelor niveluri de segregare oferite de CSD-ul solicitant, o descriere a costurilor asociate fiecărui nivel, condițiile comerciale în care sunt oferite, principalele implicații juridice ale acestora și legislația în materie de insolvență aplicabilă;

(c)	regulile și procedurile pentru obținerea acordului menționat la articolul 38 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 27

Caracterul definitiv al decontării

Cererea de autorizare cuprinde informații privind regulile referitoare la caracterul definitiv al decontării instituite de CSD-ul solicitant în conformitate cu articolul 39 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 28

Decontarea în fonduri bănești

(1) Cererea de autorizare cuprinde procedurile de decontare a plăților în fonduri bănești pentru fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare pe care CSD-ul solicitant îl gestionează în conformitate cu articolul 40 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) CSD-ul solicitant prezintă informații din care să reiasă dacă decontarea plăților în fonduri bănești este realizată în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) sau (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

În cazul în care se intenționează ca decontarea plăților în fonduri bănești să aibă loc în conformitate cu articolul 40 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul solicitant explică de ce decontarea în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 nu este practică și disponibilă.

Articolul 29

Reguli și proceduri în cazul insolvenței unui participant

Cererea de autorizare cuprinde regulile și procedurile instituite de CSD-ul solicitant pentru a gestiona insolvența unui participant.

Articolul 30

Transferul activelor participanților și ale clienților în cazul retragerii unei autorizații

Cererea de autorizare cuprinde informații privind procedurile instituite de CSD-ul solicitant pentru a asigura decontarea și transferarea rapide și ordonate ale activelor clienților și participanților către un alt CSD în cazul retragerii autorizației sale.

SECȚIUNEA 6

Cerințe prudențiale

Articolul 31

Riscuri juridice

(1) Cererea de autorizare cuprinde toate informațiile necesare pentru a permite autorității competente să stabilească dacă regulile, procedurile și contractele CSD-ului solicitant sunt clare, ușor de înțeles și au caracter executoriu în toate jurisdicțiile relevante în conformitate cu articolul 43 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) În cazul în care CSD-ul solicitant intenționează să își desfășoare activitatea în jurisdicții diferite, acesta prezintă autorității competente informații privind măsurile instituite pentru a identifica și minimiza riscurile care decurg din potențialele conflicte de legi între jurisdicții, în conformitate cu articolul 43 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Informațiile respective includ eventualele evaluări juridice pe care se întemeiază aceste măsuri.

Articolul 32

Riscurile comerciale generale

(1) CSD-ul solicitant furnizează autorității competente o descriere a sistemelor de administrare a riscului și de control, precum și a instrumentelor informatice instituite de CSD-ul solicitant pentru a gestiona riscurile comerciale în conformitate cu articolul 44 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) În cazul în care CSD-ul solicitant a obținut un rating de risc din partea unui terț, acesta transmite ratingul autorității competente, împreună cu informațiile relevante care stau la baza ratingului respectiv.

Articolul 33

Riscuri operaționale

(1) Cererea de autorizare cuprinde informații care atestă că CSD-ul solicitant respectă cerințele de gestionare a riscurilor operaționale în conformitate cu articolul 45 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul X din prezentul regulament.

(2) Cererea de autorizare cuprinde, de asemenea, următoarele informații privind lista serviciilor menționate la articolul 4 alineatul (2) litera (p) din prezentul regulament:

(a)	o copie a acordurilor de externalizare;

(b)	metodele utilizate pentru a monitoriza nivelul serviciului asociat serviciilor și activităților externalizate.

Articolul 34

Politica de investiții

Cererea de autorizare cuprinde elemente de probă care demonstrează că:

(a)	CSD-ul solicitant își păstrează activele financiare în conformitate cu articolul 46 alineatele (1), (2) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XI din prezentul regulament.

(b)	investițiile CSD-ului solicitant respectă articolul 46 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XI din prezentul regulament.

Articolul 35

Cerințe de capital

Cererea de autorizare cuprinde următoarele informații despre cerințele de capital:

(a)	informații care demonstrează că capitalul CSD-ul solicitant, inclusiv rezultatul reportat și rezervele, îndeplinește cerințele prevăzute la articolul 47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	planul menționat la articolul 47 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și actualizările acestuia, precum și dovada aprobării acestuia de către organul de conducere sau de către un comitet adecvat al organului de conducere al CSD-ului solicitant.

SECȚIUNEA 7

Articolul 36

Conexiuni între CSD-uri

În cazul în care CSD-ul solicitant a stabilit sau are intenția de a stabili conexiuni cu alte CSDuri, cererea de autorizare cuprinde următoarele informații:

(a)	o descriere a conexiunilor între CSD-uri însoțită de evaluări ale potențialelor surse de risc care decurg din respectivele acorduri de conexiune efectuate de CSD-ul solicitant;

(b)	volumele actuale sau preconizate ale decontărilor sau valorile decontărilor executate în cadrul conexiunilor între CSD-uri;

(c)	procedurile privind identificarea, evaluarea, monitorizarea și gestionarea tuturor surselor potențiale de risc pentru CSD-ul solicitant și pentru participanții săi care decurg din acordul de conexiune, precum și măsurile adecvate instituite pentru minimizarea acestora;

(d)	o evaluare a aplicabilității legilor în materie de insolvență care cuprind prevederi referitoare la gestionarea unei conexiuni între CSD-uri și implicațiile acestora pentru CSD-ul solicitant;

(e)	alte informații relevante solicitate de către autoritatea competentă pentru evaluarea conformității conexiunilor între CSD-uri cu cerințele stabilite la articolul 48 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și la capitolul XII din prezentul regulament.

SECȚIUNEA 8

Accesul la CSD-uri

Articolul 37

Reguli privind accesul

Cererea de autorizare cuprinde o descriere a procedurilor pentru tratarea următoarelor cereri de acces:

(a)	din partea persoanelor juridice care intenționează să devină participanți în conformitate cu articolul 33 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament;

(b)	din partea emitenților în conformitate cu articolul 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament;

(c)	din partea altor CSD-uri în conformitate cu articolul 52 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament;

(d)	din partea altor infrastructuri ale pieței în conformitate cu articolul 53 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu capitolul XIII din prezentul regulament.

SECȚIUNEA 9

Informații suplimentare

Articolul 38

Cerere de informații suplimentare

Autoritatea competentă poate cere CSD-ului solicitant să prezinte orice informații suplimentare necesare pentru a evalua dacă, la momentul acordării autorizației, CSD-ul solicitant respectă cerințele Regulamentului (UE) nr. 909/2014.

CAPITOLUL IV

PARTICIPAȚII ALE CSD-URILOR ÎN ANUMITE ENTITĂȚI

[Articolul 18 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 39

Criterii aplicabile participațiilor deținute de un CSD

La acordarea aprobării pentru participarea unui CSD la capitalul unei persoane juridice care nu furnizează serviciile prevăzute în secțiunile A și B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă ia în considerare următoarele criterii:

(a)	amploarea obligațiilor financiare asumate de CSD ca urmare a participației respective;

(b)

dacă CSD-ul deține suficiente resurse financiare care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 46 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pentru acoperirea riscurilor care decurg din:

(i)	garanțiile oferite de CSD persoanei juridice în cauză;

(ii)	eventualele obligații contingente asumate de CSD în favoarea persoanei juridice în cauză;

(iii)

eventualele acorduri de partajare a pierderilor sau mecanisme de recuperare ale persoanei juridice în cauză;

(c)

dacă persoana juridică în care CSD-ul deține o participație oferă servicii care sunt complementare serviciilor de bază oferite de CSD, astfel cum se menționează la articolul 18 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cum ar fi:

(i)	o contraparte centrală autorizată sau recunoscută în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012; sau

(ii)	un loc de tranzacționare, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) punctul 42 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(d)	dacă, în urma participației dobândite, CSD-ul exercită controlul asupra persoanei juridice, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) punctul 21 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(e)

analiza efectuată de către CSD asupra riscurilor care decurg din această participație, inclusiv orice analiză aprobată de un auditor intern sau extern, care demonstrează că toate riscurile care decurg din participație sunt gestionate în mod adecvat. Autoritățile competente țin cont, în special, de următoarele aspecte ale analizei efectuate de CSD:

(i)	justificarea strategică pentru participație, care ține cont de interesele utilizatorilor CSD-ului, inclusiv ale emitenților, ale participanților și ale clienților acestora;

(ii)	riscurile și obligațiile financiare care decurg dintr-o participație a CSDului.

CAPITOLUL V

EXAMINARE ȘI EVALUARE

[Articolul 22 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 40

Informații care trebuie furnizate autorității competente

(1) În sensul prezentului capitol, o „perioadă examinată”, astfel cum este definită la articolul 1 litera (a), cuprinde perioada dintre prima autorizație acordată unui CSD în conformitate cu articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și prima examinare și evaluare menționată la articolul 22 alineatul (1) din regulamentul respectiv.

(2) În scopul examinării și evaluării menționate la articolul 22 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, un CSD furnizează autorității sale competente următoarele informații:

(a)	informațiile menționate la articolele 41 și 42;

(b)	un raport privind activitățile CSD-ului și modificările de fond menționate la articolul 16 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care s-au produs în timpul perioadei de examinare și toate documentele aferente;

(c)	orice informație suplimentară solicitată de autoritatea competentă care este necesară pentru evaluarea conformității CSD-ului și a activităților acestuia cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 în perioada examinată.

(3) Raportul menționat la alineatul (2) litera (b) cuprinde o declarație din partea CSD-ului privind conformitatea generală cu dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 în perioada examinată.

Articolul 41

Informații periodice relevante pentru examinări

Pentru fiecare perioadă examinată, CSD-ul furnizează autorității competente următoarele informații:

(a)	un set complet care conține cele mai recente situații financiare auditate ale CSD-ului, inclusiv cele consolidate la nivel de grup;

(b)	un rezumat al celor mai recente situații financiare interimare ale CSD-ului;

(c)	toate deciziile organului de conducere care urmează recomandările comitetului de utilizatori, precum și deciziile în cazul cărora organul de conducere a decis să nu urmeze recomandările comitetului de utilizatori;

(d)	informații privind orice procedură în curs judiciară, administrativă, de arbitraj sau de alt tip în care este implicat CSD-ul respectiv, în special în legătură cu probleme de impozitare și insolvență, sau cu probleme care pot antrena costuri financiare sau reputaționale pentru CSD;

(e)	informații privind orice procedură în curs judiciară, administrativă, de arbitraj sau de alt tip în care este implicat un membru al organului de conducere sau al conducerii superioare, care ar putea avea un impact negativ asupra CSD-ului;

(f)	orice hotărâre definitivă care rezultă în urma procedurilor menționate la literele (d) și (e);

(g)	un document cu rezultatele simulărilor de criză privind continuitatea activității sau a altor exerciții similare realizate în perioada examinată;

(h)	un raport privind incidentele operaționale care au avut loc în perioada examinată și au afectat furnizarea în bune condiții a serviciilor de bază, măsurile luate pentru contracararea acestora și rezultatele aplicării măsurilor respective;

(i)	un raport privind performanțele sistemului de decontare a titlurilor de valoare, inclusiv o evaluare a disponibilității sistemului în perioada examinată, evaluată zilnic sub forma procentajului de timp în care sistemul este operațional și funcționează în conformitate cu parametrii conveniți;

(j)	o prezentare succintă a tipurilor de intervenție manuală efectuată de CSD;

(k)	informații privind identificarea operațiunilor critice ale CSD-ului, eventualele modificări de fond aduse planului de recuperare, rezultatele scenariilor de criză, factorii de declanșare a recuperării și instrumentele de recuperare ale CSD-ului;

(l)

informații despre reclamațiile oficiale primite de CSD în perioada examinată, inclusiv informații despre următoarele elemente:

(i)	natura reclamației;

(ii)	modul în care a fost tratată reclamația, inclusiv rezultatul reclamației;

(iii)

data la care s-a încheiat tratarea reclamației;

(m)

informații privind cazurile în care CSD-ul a refuzat să acorde acces la serviciile sale unui participant existent sau potențial, unui emitent, unui alt CSD sau unei alte infrastructuri a pieței în conformitate cu articolul 33 alineatul (3), cu articolul 49 alineatul (3), cu articolul 52 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(n)	un raport privind modificările care afectează conexiunile stabilite de CSD cu alte CSD-uri, inclusiv modificările mecanismelor și procedurilor utilizate pentru decontare în cadrul respectivelor conexiuni între CSD-uri;

(o)	informații privind toate cazurile de conflicte de interese identificate care s-au materializat în perioada examinată, inclusiv o descriere a modului în care au fost gestionate acestea;

(p)	informații privind mecanismele de control intern și auditurile interne efectuate de CSD în perioada examinată;

(q)	informații despre toate încălcările identificate ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014, inclusiv cele identificate prin intermediul canalului de raportare menționat la articolul 26 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(r)

informații detaliate cu privire la măsurile disciplinare luate de CSD, inclusiv cu privire la cazurile de suspendare a participanților în conformitate cu articolul 7 alineatul (9) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu precizarea perioadei de suspendare și a motivului care a stat la baza suspendării;

(s)	strategia de afaceri generală a CSD-ului pe o perioadă de cel puțin trei ani de la ultima examinare și evaluare și un plan de afaceri detaliat pentru serviciile furnizate de CSD pe o perioadă de cel puțin un an de la ultima examinare și evaluare.

Articolul 42

Date statistice care trebuie prezentate pentru fiecare examinare și evaluare

(1) Pentru fiecare perioadă examinată, CSD-ul furnizează autorității competente următoarele date statistice:

(a)	o listă cu participanții fiecărui sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD, precizând țara de înregistrare a acestora;

(b)

o listă a emitenților și o listă a emisiunilor de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare administrate la nivel central sau la un alt nivel în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD, precizând țara de înregistrare a emitenților și identificarea emitenților cărora CSD-ul le furnizează serviciile menționate la punctele 1 și 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)	valoarea totală de piață și valoarea nominală a titlurilor de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare administrate la nivel central și la alte niveluri în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD;

(d)

valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare menționate la litera (c), defalcate după cum urmează:

(i)

pe fiecare dintre următoarele tipuri de instrumente financiare:

—	valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE;

—	datorie suverană menționată la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE;

—	valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât datoria suverană menționată la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE;

—	valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE;

—	fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE;

—	unități de fond ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă;

—	instrumente ale pieței monetare, altele decât datoria suverană menționată la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE;

—	certificate de emisii;

—	alte instrumente financiare;

(ii)	pe țări de înregistrare a participantului;

(iii)

pe țări de înregistrare a emitentului;

(e)	valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare înregistrate inițial în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD;

(f)

valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare menționate la litera (e), defalcate după cum urmează:

(i)	pe tipurile de instrumente financiare menționate la literele (d)-(i);

(ii)	pe țări de înregistrare a participantului;

(iii)

pe țări de înregistrare a emitentului;

(g)	numărul total de instrucțiuni de decontare contra plată și valorile acestora și numărul total de instrucțiuni de decontare fără plată și valorile acestora decontate în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD;

(h)

numărul total de instrucțiuni de decontare și valorile acestora, clasificate după cum urmează:

(i)	pe tipurile de instrumente financiare menționate la literele (d)-(i);

(ii)	pe țări de înregistrare a participantului;

(iii)

pe țări de înregistrare a emitentului;

(iv)	pe monede de decontare;

(v)

pe tip de instrucțiuni de decontare, după cum urmează:

—	instrucțiuni de decontare fără plată (free of payment – FOP) care constau în instrucțiuni de livrare fără plată (deliver free of payment – DFP) și în instrucțiuni de primire fără plată (receive free of payment – RFP);

—	instrucțiuni de decontare de livrare contra plată (delivery versus payment – DVP) și de primire contra plată (receive versus payment – RVP);

—	instrucțiuni de decontare de livrare cu plată (delivery with payment – DWP) și de primire cu plată (receive with payment – RWP);

—	instrucțiuni de decontare de plată fără livrare (payment free of delivery – PFOD);

(vi)

pentru instrucțiunile de decontare contra plată, pe modalități de decontare a operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești, fie în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, fie în conformitate cu articolul 40 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(i)	numărul de tranzacții de cumpărare impusă menționate la articolul 7 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și valoarea acestora;

(j)	numărul de penalități menționate la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și valoarea acestora, per participant;

(k)	valoarea totală a operațiunilor de luare cu împrumut și de dare cu împrumut de titluri de valoare procesate de un CSD care acționează în calitate de agent sau în calitate de principal obligat, pentru fiecare tip de instrumente financiare menționate la literele (d)-(i);

(l)	valoarea totală a instrucțiunilor de decontare decontate prin fiecare conexiune între CSD-uri, specificând dacă CSD-ul în cauză este CSD-ul solicitant sau CSD-ul care primește cererea;

(m)	valoarea garanțiilor și a angajamentelor primite sau furnizate de CSD în legătură cu operațiunile de luare cu împrumut și de dare cu împrumut de titluri de valoare;

(n)	valoarea activităților de trezorerie care implică monedă străină și valori mobiliare legate de gestionarea soldurilor aferente pozițiilor de cumpărare (long balances) ale participanților, inclusiv categoriile de instituții ale căror poziții de cumpărare sunt gestionate de CSD;

(o)

numărul de procese de reconciliere care indică creări sau eliminări nejustificate de titluri de valoare, astfel cum sunt menționate la articolul 65 alineatul (2), în cazul în care aceste procese se referă la emisiuni de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare menținute la nivel central și la alte niveluri de către CSD;

(p)	media, mediana și valoarea modală a perioadei de timp necesare pentru a corecta eroarea identificată în conformitate cu articolul 65 alineatul (2).

Valorile menționate la paragraful 1 literele (g), (h) și (l) se calculează după cum urmează:

(a)	în cazul instrucțiunilor de decontare contra plată, valoarea de decontare a operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești;

(b)	În cazul instrucțiunilor de decontare FOP, valoarea de piață a instrumentelor financiare sau, în cazul în care nu este disponibilă, valoarea nominală a instrumentelor financiare.

(2) Valoarea de piață menționată la alineatul (1) se calculează în ultima zi a perioadei examinate, după cum urmează:

(a)

pentru instrumentele financiare menționate la articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (7) admise la tranzacționare într-un loc de tranzacționare din Uniune, valoarea de piață este prețul de închidere al pieței celei mai relevante în ceea ce privește lichiditatea, menționată la articolul 4 alineatul (6) litera (b) din regulamentul respectiv;

(b)	în cazul instrumentelor financiare admise la tranzacționare într-un loc de tranzacționare situat în Uniune, altul decât cele menționate la litera (a), valoarea de piață este prețul de închidere generat de locul de tranzacționare din Uniune cu cea mai mare cifră de afaceri;

(c)

în cazul instrumentelor financiare, altele decât cele menționate la literele (a) și (b), valoarea de piață se stabilește pe baza unui preț calculat folosind o metodologie prestabilită bazată pe criterii legate de datele de pe piață, cum ar fi prețurile de pe piață disponibile pentru toate locurile de tranzacționare sau firmele de investiții.

(3) CSD-ul prezintă valorile menționate la alineatul (1) în moneda în care sunt exprimate sau decontate titlurile de valoare sau în care se acordă credit. Autoritatea competentă poate solicita CSD-ului să prezinte aceste valori în moneda statului membru de origine al CSD-ului sau în euro.

(4) În scopul raportării statistice efectuate de un CSD, autoritatea competentă poate stabili algoritmi sau principii pentru agregarea datelor.

Articolul 43

Alte informații

Documentele pe care CSD-ul le prezintă autorității competente în conformitate cu articolul 41 indică următoarele:

(a)	dacă un document este prezentat pentru prima dată sau dacă a fost deja prezentat și a fost actualizat în perioada examinată;

(b)	numărul de referință unic al documentului atribuit de CSD;

(c)	titlul documentului;

(d)	capitolul, secțiunea sau pagina din document unde au fost introduse modificări în perioada examinată, precum și explicații suplimentare cu privire la modificările introduse în perioada examinată.

Articolul 44

Informații care trebuie prezentate autorităților menționate la articolul 22 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Pentru fiecare perioadă examinată, autoritatea competentă prezintă următoarele informații autorităților menționate la articolul 22 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014:

(a)	un raport privind evaluarea de către autoritatea competentă a riscurilor la care CSD-ul este sau ar putea fi expus sau a riscurilor generate de acesta la adresa funcționării echilibrate a piețelor titlurilor de valoare;

(b)	toate măsurile de remediere sau sancțiunile, preconizate sau definitive, împotriva CSD-ului care rezultă în urma examinării și a evaluării.

După caz, raportul menționat la litera (a) include rezultatele analizei autorității competente în ceea ce privește modul în care CSD-ul îndeplinește cerințele menționate la articolul 24 alineatul (2), precum și documentele și informațiile relevante prevăzute la articolul 24 alineatul (2) transmise de CSD.

Articolul 45

Schimbul de informații între autoritățile competente menționate la articolul 22 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(1) În perioada de examinare și evaluare, autoritatea competentă trimite autorităților competente menționate la articolul 22 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 toate informațiile relevante prezentate de CSD în legătură cu personalul, persoanele cheie, funcțiile, serviciile sau sistemele pe care le are în comun cu alte CSD-uri cu care menține tipurile de relații menționate la articolul 17 alineatul (6) literele (a), (b) și (c) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în termen de 10 de zile lucrătoare de la primirea informațiilor respective.

(2) După efectuarea examinării și a evaluării, autoritatea competentă trimite următoarele informații autorităților competente menționate la articolul 22 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014:

(a)	un raport privind evaluarea de către autoritatea competentă a riscurilor la care CSD-ul este sau ar putea fi expus sau a riscurilor generate de acesta la adresa funcționării echilibrate a piețelor titlurilor de valoare;

(b)	măsurile de remediere sau penalitățile, preconizate sau definitive, aplicate CSD-ului în urma examinării și a evaluării.

CAPITOLUL VI

RECUNOAȘTEREA UNUI CSD STABILIT ÎNTR-O ȚARĂ TERȚĂ

[Articolul 25 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 46

Conținutul cererii

(1) Cererea de recunoaștere include informațiile prevăzute în anexa I.

(2) Cererea de recunoaștere:

(a)	este prezentată pe un suport durabil;

(b)	este transmisă atât pe suport de hârtie, cât și electronic, utilizând formate cu sursă deschisă care pot fi citite cu ușurință;

(c)	este transmisă într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale sau însoțită de traduceri într-o astfel de limbă în cazul în care documentele originale nu sunt redactate într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale;

(d)	dispune de un număr de referință unic pentru fiecare document inclus.

(3) CSD-ul solicitant prezintă elemente de probă care atestă informațiile incluse în anexa I.

CAPITOLUL VII

INSTRUMENTE DE MONITORIZARE A RISCURILOR

[Articolul 26 alineatele (1)-(7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 47

Instrumente de monitorizare a riscurilor la nivelul CSD-urilor

(1) Un CSD instituie, ca parte a sistemului său de guvernanță, politici, proceduri și sisteme documentate care să identifice, să evalueze, să monitorizeze, să gestioneze și să permită raportarea cu privire la riscurile la care poate fi expus CSD-ul și la riscurile pe care acesta le prezintă pentru alte entități, inclusiv pentru participanții săi și clienții acestora, precum și pentru CSD-urile conectate, CPC-urile, locurile de tranzacționare, sistemele de plăți, băncile de decontare, furnizorii de lichidități și investitorii.

CSD-ul structurează politicile, procedurile și sistemele menționate la primul paragraf astfel încât să se asigure că utilizatorii și, dacă este cazul, clienții acestora gestionează și abordează în mod corespunzător riscurile pe care le prezintă pentru CSD.

(2) În sensul alineatului (1), sistemul de guvernanță al CSD-ului include următoarele:

(a)	componența, rolul, responsabilitățile, procedurile de numire, de evaluare a performanțelor și de responsabilitate ale organului de conducere și ale comitetelor de monitorizare a riscurilor ale acestuia;

(b)	structura, rolul, responsabilitățile, procedurile de numire și de evaluare a performanțelor ale conducerii superioare;

(c)	liniile de raportare dintre conducerea superioară și organul de conducere.

Sistemul de guvernanță menționat în primul paragraf este clar specificat și bine documentat.

(3) Un CSD stabilește și specifică atribuțiile care revin următoarelor funcții:

(a)	o funcție de administrare a riscului;

(b)	o funcție de tehnologie;

(c)	o funcție de conformitate și de control intern;

(d)	o funcție de audit intern.

Fiecare funcție are o descriere bine documentată a atribuțiilor sale, dispune de autoritatea, resursele și cunoștințele de specialitate necesare și are acces la toate informațiile relevante pentru îndeplinirea atribuțiilor respective.

Fiecare funcție își îndeplinește responsabilitățile independent de alte funcții ale CSDului.

Articolul 48

Comitetele de monitorizare a riscului

(1) Un CSD instituie următoarele comitete:

(a)	un comitet de risc responsabil pentru consilierea organului de conducere cu privire la toleranța la risc și strategia de risc globală, actuală și viitoare, a CSDului;

(b)	un comitet de audit responsabil pentru consilierea organului de conducere cu privire la performanțele funcției de audit intern a CSD-ului, pe care o supraveghează;

(c)	un comitet de remunerare responsabil pentru consilierea organului de conducere cu privire la politica de remunerare a CSD-ului, pe care o supraveghează.

(2) Fiecare comitet este condus de către o persoană care are o experiență corespunzătoare în domeniul de competență al comitetului respectiv și care este independentă de membrii executivi ai organului de conducere al CSD-ului.

Majoritatea membrilor fiecărui comitet nu sunt membri executivi ai consiliului de administrație.

CSD-ul stabilește un mandat și proceduri clare și accesibile publicului pentru fiecare comitet și asigură accesul comitetelor la consultanță de specialitate externă, după caz.

Articolul 49

Responsabilitățile personalului-cheie în ceea ce privește riscurile

(1) Un CSD dispune de personal adecvat pentru a-și îndeplini obligațiile. Un CSD nu are personal comun cu alte entități din grup, cu excepția cazului în care acest lucru se realizează în temeiul unui acord de externalizare scris, în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) Organul de conducere își asumă cel puțin următoarele responsabilități:

(a)	instituie politici, proceduri și procese bine documentate conform cărora funcționează organul de conducere, conducerea superioară și comitetele;

(b)	stabilește obiective și strategii clare pentru CSD;

(c)	monitorizează efectiv conducerea superioară;

(d)	instituie politici de remunerare adecvate;

(e)	asigură supravegherea funcției de administrare a riscului și ia deciziile legate de administrarea riscului;

(f)	asigură independența funcțiilor menționate la articolul 47 alineatul (3) și pune la dispoziția acestora resurse corespunzătoare;

(g)	monitorizează acordurile de externalizare;

(h)	monitorizează și asigură respectarea tuturor cerințelor de reglementare și de supraveghere relevante;

(i)	este responsabil față de acționari sau alți proprietari, angajați, utilizatori și alte părți interesate relevante;

(j)	aprobă planificarea și efectuarea auditului intern;

(k)	examinează și actualizează periodic sistemul de guvernanță al CSD-ului.

În cazul în care organul de conducere sau membrii acestuia deleagă atribuții, aceștia sunt în continuare responsabili pentru deciziile care pot afecta furnizarea în bune condiții a serviciilor de către CSD.

Responsabilitatea administrării riscurilor CSD-ului revine în ultimă instanță organului de conducere al CSD-ului. Organul de conducere definește, stabilește și documentează un nivel adecvat al toleranței la risc și al capacității de asumare a riscului pentru CSD și pentru toate serviciile pe care le furnizează acesta. Organul de conducere și conducerea superioară se asigură că politicile, procedurile și mecanismele de control ale CSD-ului sunt consecvente cu toleranța la risc și capacitatea de asumare a riscului ale acestuia și că politicile, procedurile și mecanismele de control respective abordează modul în care CSD-ul identifică, raportează, monitorizează și gestionează riscurile.

(3) Membrii conducerii superioare au cel puțin următoarele responsabilități:

(a)	asigură consecvența între activitățile CSD-ului și obiectivele și strategia acestuia, astfel cum sunt stabilite de organul de conducere;

(b)	elaborează și instituie proceduri în materie de administrare a riscului, de tehnologie, de conformitate și de control intern care promovează obiectivele CSD-ului;

(c)	asigură examinarea și testarea periodică a procedurilor în materie de administrare a riscului, de tehnologie, de conformitate și de control intern;

(d)	se asigură că sunt alocate suficiente resurse pentru administrarea riscului, tehnologie, conformitate și control intern, precum și pentru audit intern.

(4) Un CSD stabilește domenii de responsabilitate clare, consecvente și bine documentate. În cadrul unui CSD există linii de raportare clare și directe între membrii organului de conducere și conducerea superioară, pentru a se asigura că membrii conducerii superioare răspund pentru performanțele lor. Liniile de raportare pentru funcția de administrare a riscului, pentru funcția de conformitate și de control intern și pentru funcția de audit intern sunt clare și separate de liniile de raportare pentru operațiunile CSD-ului.

(5) Un CSD are un coordonator al funcției de administrare a riscului care pune în aplicare cadrul de administrare a riscului, inclusiv politicile și procedurile instituite de organul de conducere.

(6) Un CSD are un coordonator al funcției de tehnologie care pune în aplicare cadrul în materie de tehnologie, inclusiv politicile și procedurile instituite de organul de conducere.

(7) Un CSD are un coordonator al funcției de conformitate care pune în aplicare cadrul în materie de conformitate și control intern, inclusiv politicile și procedurile instituite de organul de conducere.

(8) Un CSD se asigură că sarcinile coordonatorului funcției de administrare a riscului, ale coordonatorului funcției de conformitate și ale coordonatorului funcției de tehnologie sunt îndeplinite de persoane diferite, care sunt angajate de CSD sau de o entitate din același grup ca și CSD-ul. Responsabilitatea pentru fiecare dintre aceste funcții îi revine unei singure persoane.

(9) CSD-ul instituie proceduri care garantează faptul că coordonatorul funcției de administrare a riscului, coordonatorul funcției de tehnologie și coordonatorul funcției de conformitate au acces direct la organul de conducere.

(10) Persoanele numite drept coordonator al funcției de administrare a riscului, coordonator al funcției de conformitate și coordonator al funcției de tehnologie pot îndeplini și alte atribuții în cadrul CSD-ului, cu condiția ca în sistemul de guvernanță să fie prevăzute proceduri specifice pentru a identifica și gestiona conflictele de interese care pot apărea ca urmare a atribuțiilor respective.

Articolul 50

Conflicte de interese

(1) Un CSD instituie o politică în legătură cu conflictele de interese care decurg din activitățile CSD-ului sau care afectează CSD-ul sau activitățile acestuia, inclusiv în ceea ce privește acordurile de externalizare.

(2) În cazul în care un CSD face parte dintr-un grup de societăți, regulile sale administrative și organizatorice țin cont de toate împrejurările de care CSD-ul are sau ar trebui să aibă cunoștință care pot genera conflicte de interese ca rezultat al structurii și al activităților economice ale altor societăți din același grup.

(3) În cazul în care un CSD utilizează în comun cu alte entități din grup posturile de coordonator al funcției de administrare a riscului, de coordonator al funcției de conformitate, de coordonator al funcției de tehnologie sau de coordonator al funcției de audit intern, sistemul de guvernanță garantează că toate conflictele de interese conexe la nivel de grup sunt gestionate în mod corespunzător.

(4) Regulile organizatorice și administrative menționate la articolul 26 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 includ o descriere a împrejurărilor care pot genera conflicte de interese cu un risc considerabil de prejudiciere a intereselor unuia sau mai multor utilizatori ai CSD-ului sau ale clienților acestora, precum și procedurile care trebuie urmate și măsurile care trebuie adoptate pentru gestionarea conflictelor de interese respective.

(5) Descrierea împrejurărilor menționate la alineatul (4) ia în considerare dacă un membru al organului de conducere, al conducerii superioare sau al personalului CSD-ului sau orice altă persoană care are legături directe sau indirecte cu aceste persoane sau cu CSD-ul:

(a)	are un interes personal în ceea ce privește utilizarea serviciilor, a materialelor și a echipamentelor CSD-ului în scopul unei alte activități comerciale;

(b)	deține un interes personal sau financiar într-o altă entitate care încheie contracte cu CSD-ul;

(c)	deține o participație sau un interes personal într-o altă entitate care furnizează servicii utilizate de CSD, inclusiv într-o entitate către care CSD-ul externalizează servicii sau activități;

(d)	are un interes personal într-o entitate care utilizează serviciile furnizate de CSD;

(e)	are legături cu o persoană juridică sau fizică ce exercită o influență asupra operațiunilor unei entități care furnizează servicii utilizate de CSD sau care utilizează servicii furnizate de CSD;

(f)	este membru al organului de conducere sau al altor organe sau comitete ale unei entități care furnizează serviciile utilizate de CSD sau care utilizează serviciile furnizate pentru CSD.

În sensul prezentului alineat, o legătură directă sau indirectă cu o persoană fizică vizează soțul sau partenerul legal, membrii de familie în linie ascendentă sau descendentă directă până la gradul al doilea și soții sau partenerii legali ai acestora, frații și surorile, precum și soții sau partenerii legali ai acestora și orice persoană care are același domiciliu sau reședință obișnuită ca și angajații, administratorii sau membrii organului de conducere.

(6) Un CSD ia toate măsurile rezonabile pentru a preveni utilizarea abuzivă a informațiilor păstrate în sistemele sale și previne utilizarea acestor informații pentru alte activități economice. O persoană fizică care are acces la informațiile păstrate în evidențele unui CSD sau o persoană juridică care face parte din același grup ca și CSD-ul nu folosește informațiile din evidențele CSD-ului respectiv în scopuri comerciale fără acordul prealabil în scris al persoanei la care se referă informațiile.

Articolul 51

Metode de audit

(1) Funcția de audit intern a unui CSD asigură următoarele:

(a)

instituie, pune în aplicare și menține un plan de audit cuprinzător pentru examinarea și evaluarea caracterului adecvat și a eficacității sistemelor, proceselor de administrare a riscului, mecanismelor de control intern, politicilor de remunerare, sistemului de guvernanță, activităților și operațiunilor, inclusiv a activităților externalizate ale CSD-ului;

(b)	examinează și raportează planul de audit către autoritatea competentă cel puțin o dată pe an;

(c)	instituie un audit cuprinzător bazat pe analiza riscurilor;

(d)	formulează recomandări pe baza rezultatelor activității desfășurate în conformitate cu litera (a) și verifică respectarea recomandărilor respective;

(e)	raportează chestiunile de audit intern către organul de conducere;

(f)	este independentă de conducerea superioară și raportează direct organului de conducere;

(g)	se asigură că pot fi efectuate audituri speciale într-un termen scurt și în mod punctual.

(2) În cazul în care CSD-ul face parte dintr-un grup, funcția de audit intern poate fi realizată la nivel de grup, cu condiția ca următoarele cerințe să fie respectate:

(a)	să fie separată și independentă de alte funcții și activități ale grupului;

(b)	să aibă o linie de raportare directă cu organul de conducere al CSD-ului;

(c)	mecanismul legat de executarea funcției de audit intern să nu împiedice exercitarea funcțiilor de supraveghere și de control, inclusiv accesul la sediu în scopul obținerii informațiilor relevante necesare pentru îndeplinirea acestor funcții.

(3) CSD-ul evaluează funcția de audit intern.

Evaluările de audit intern includ o monitorizare continuă a performanțelor activității de audit intern și examinări periodice efectuate prin autoevaluări realizate de comitetul de audit sau de alte persoane din cadrul CSD-ului sau al grupului care dispun de suficiente cunoștințe în domeniul practicilor de audit intern.

O evaluare externă a funcției de audit intern se efectuează, cel puțin o dată la cinci ani, de către un evaluator calificat și independent din afara CSD-ului și a structurii grupului acestuia.

(4) Operațiunile, procesele de administrare a riscului, mecanismele de control intern și evidențele CSD-ului fac cu regularitate obiectul unor audituri interne sau externe.

Frecvența auditurilor se stabilește pe baza unei evaluări documentate a riscurilor. Auditurile menționate la primul paragraf se efectuează cel puțin o dată la doi ani.

(5) Situația financiară a unui CSD se întocmește anual și se auditează de către auditori statutari sau firme de audit autorizate în conformitate cu Directiva 2006/43/CE.

Articolul 52

Comunicarea constatărilor de audit către comitetul de utilizatori

(1) Un CSD comunică constatările de audit comitetului de utilizatori în oricare dintre următoarele cazuri:

(a)	în cazul în care constatările se referă la criteriile privind acceptarea de emitenți sau utilizatori în sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-uri;

(b)	în cazul în care constatările se referă la orice alt aspect al mandatului comitetului de utilizatori;

(c)	în cazul în care constatările pot avea un impact asupra nivelului de furnizare a serviciilor de către un CSD, inclusiv asupra asigurării continuității activității.

(2) Membrilor comitetului de utilizatori nu li se comunică informații care le pot acorda un avantaj competitiv.

CAPITOLUL VIII

PĂSTRAREA EVIDENȚELOR

[Articolul 29 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 53

Cerințe generale

(1) Un CSD păstrează în permanență evidențe complete și precise ale tuturor activităților sale, astfel cum se specifică în prezentul regulament, inclusiv în timpul evenimentelor perturbatoare, când sunt activate politicile de continuitate a activității și planurile de recuperare în caz de dezastru. Evidențele respective sunt ușor accesibile.

(2) Evidențele păstrate de un CSD acoperă separat fiecare serviciu furnizat de CSD în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(3) Un CSD păstrează evidențele pe un suport durabil, care permite transmiterea informațiilor către autoritățile menționate la articolul 29 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Sistemul de păstrare a evidențelor asigură faptul că toate condițiile de mai jos sunt îndeplinite:

(a)	poate fi reconstituită fiecare etapă principală de procesare a evidențelor de către CSD;

(b)	este posibilă înregistrarea, trasabilitatea și extragerea conținutului inițial al unei înregistrări în evidență, înainte să fi fost efectuate corecturi sau alte modificări;

(c)	se pun în practică măsuri menite să prevină modificarea neautorizată a evidențelor;

(d)	se pun în practică măsuri menite să asigure siguranța și confidențialitatea datelor înregistrate în evidență;

(e)	în sistemul de evidență a datelor este încorporat un mecanism de identificare și de corectare a erorilor;

(f)	în cadrul sistemului de evidență a datelor se asigură recuperarea rapidă a înregistrărilor în cazul unei avarii a sistemului.

Articolul 54

Evidențele tranzacțiilor/instrucțiunilor de decontare (flux)

(1) Un CSD ține evidența tuturor tranzacțiilor, a instrucțiunilor de decontare și a ordinelor referitoare la restricții cu privire la decontare pe care le procesează și se asigură că evidențele sale cuprind toate informațiile necesare pentru identificarea precisă a acestora.

(2) În raport cu fiecare instrucțiune de decontare și ordin referitor la restricții cu privire la decontare primit, un CSD completează și actualizează, imediat după primirea informațiilor relevante, o înregistrare în evidență care cuprinde următoarele detalii, după cum instrucțiunea de decontare sau restricțiile cu privire la decontare se referă numai la titluri de valoare sau la fonduri bănești sau atât la titluri de valoare, cât și la fonduri bănești:

(a)	tipul de instrucțiune de decontare, astfel cum se menționează la articolul 42 alineatul (1) literele (h)-(v);

(b)

tipul de tranzacție, după cum urmează:

(i)	cumpărare sau vânzare de titluri de valoare;

(ii)	operațiuni de gestionare a garanțiilor;

(iii)

operațiuni de dare cu împrumut/luare cu împrumut de titluri de valoare;

(iv)	tranzacții de răscumpărare;

(v)

altele;

(c)	numărul de referință unic al instrucțiunii atribuit de participant;

(d)	data tranzacției;

(e)	data preconizată pentru decontare;

(f)	marca temporală a decontării;

(g)	marcă temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a fost introdusă în sistemul de decontare a titlurilor de valoare;

(h)	marca temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a devenit irevocabilă;

(i)	marca temporală corelată în cazul instrucțiunilor de decontare corelate;

(j)	identificatorul contului de titluri de valoare;

(k)	identificatorul contului de fonduri bănești;

(l)	identificatorul băncii de decontare;

(m)	identificatorul participantului care transmite instrucțiunea;

(n)	identificatorul contrapărții participantului care transmite instrucțiunea;

(o)	identificatorul clientului participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD;

(p)	identificatorul clientului contrapărții participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD;

(q)	identificatorul titlurilor de valoare;

(r)	moneda de decontare;

(s)	valoarea fondurilor bănești de decontare;

(t)	cantitatea sau valoarea nominală a titlurilor de valoare;

(u)

statutul instrucțiunii de decontare în ceea ce privește:

(i)	instrucțiunile în curs care încă pot fi decontate la data preconizată a decontării;

(ii)	instrucțiunile de decontare neexecutate care nu mai pot fi decontate la data preconizată a decontării;

(iii)

instrucțiunile de decontare decontate integral;

(iv)	instrucțiunile de decontare decontate parțial, inclusiv partea decontată și partea care lipsește din instrumentele financiare sau din fondurile bănești;

(v)	instrucțiunile de decontare anulate, inclusiv informații din care să reiasă dacă au fost anulate de către sistem sau de către participant.

Pentru fiecare categorie de instrucțiuni de decontare menționată la primul paragraf, se înregistrează în evidență următoarele informații:

(a)	dacă o instrucțiune este corelată sau nu;

(b)	dacă o instrucțiune poate fi decontată parțial;

(c)	dacă o instrucțiune este în așteptare;

(d)	dacă este cazul, care sunt motivele pentru care instrucțiunea este în curs de executare sau de neexecutare;

(e)	locul de tranzacționare;

(f)	dacă este cazul, locul de compensare;

în cazul în care se inițiază un proces de cumpărare impusă în conformitate cu articolul 7 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, detalii cu privire la:

(i)	rezultatele finale ale procesului de cumpărare impusă cel târziu în ultima zi lucrătoare din perioada de amânare, inclusiv numărul și valoarea instrumentelor financiare în cazul în care cumpărarea impusă își atinge, parțial sau integral, scopul;

(ii)	plata de compensații în fonduri bănești, inclusiv valoarea compensației în fonduri bănești, în cazul în care cumpărarea impusă nu este posibilă, nu este executată sau este executată doar parțial;

(iii)

anularea instrucțiunii de decontare inițiale;

(iv)	pentru fiecare caz de neexecutare a decontării, valoarea penalităților menționate la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 55

Evidența (contabilitatea) pozițiilor

(1) Un CSD ține evidența pozițiilor corespunzătoare tuturor conturilor de titluri de valoare pe care le administrează. Se țin evidențe separate pentru fiecare cont administrat în conformitate cu articolul 38 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) Un CSD ține evidența următoarelor informații:

(a)	identificatorul fiecărui emitent căruia CSD-ul îi furnizează serviciul de bază menționat la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)

identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare pentru care CSD-ul furnizează serviciile de bază prevăzute la punctul 1 sau 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, legislația în temeiul căreia sunt constituite titlurile de valoare înregistrate de CSD și țara de înregistrare a emitenților fiecărei emisiuni de titluri de valoare;

(c)

identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare care nu sunt administrate de CSD la nivel central, legislația în temeiul căreia sunt constituite titlurile de valoare înregistrate în evidența CSD și țara de înregistrare a emitenților fiecărei emisiuni de titluri de valoare;

(d)	identificatorul CSD-ului emitent sau al entității relevante din țara terță care îndeplinește funcții similare cu CSD-ul emitent pentru fiecare emisiune de titluri de valoare menționată la litera (c);

(e)	identificatorii conturilor de titluri de valoare ale emitenților, în cazul CSDurilor emitente;

(f)	identificatorii conturilor de fonduri bănești ale emitenților, în cazul CSD-urilor emitente;

(g)	identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare emitent, în cazul CSDurilor emitente;

(h)	identificatorii participanților;

(i)	țara de înregistrare a participanților;

(j)	identificatorii conturilor de titluri de valoare ale participanților;

(k)	identificatorii conturilor de fonduri bănești ale participanților;

(l)	identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare participant;

(m)	țara de înregistrare a băncilor de decontare folosite de fiecare participant.

(3) La sfârșitul fiecărei zile lucrătoare, un CSD înregistrează, pentru fiecare poziție, următoarele detalii, în măsura în care acestea sunt relevante pentru poziția respectivă:

(a)	identificatorii participanților și ai altor titulari de cont;

(b)	tipul conturilor de titluri de valoare, în funcție de faptul că acestea aparțin unui participant („cont propriu al participantului”), unuia dintre clienții acestuia („segregare pe clienți individuali”) sau mai multor clienți ai acestuia („segregare de tip omnibus a clienților”);

(c)	pentru fiecare identificator al unei emisiuni de titluri de valoare (ISIN), soldurile de la sfârșitul zilei ale conturilor de titluri de valoare care acoperă numărul de titluri de valoare;

(d)	pentru fiecare cont de titluri de valoare și ISIN identificat conform literei (c), numărul de titluri de valoare care fac obiectul restricțiilor cu privire la decontare, tipul de restricții și identitatea beneficiarului restricțiilor la sfârșitul zilei.

(4) Un CSD ține evidența cazurilor de neexecutare a decontării și a măsurilor adoptate de CSD și de participanții acestuia pentru a preveni și soluționa cazurile de neexecutare a decontării în conformitate cu articolele 6 și 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 56

Evidența serviciilor auxiliare

(1) Un CSD ține tipurile de evidențe specificate în anexa II la prezentul regulament pentru fiecare dintre serviciile auxiliare furnizate de CSD în conformitate cu secțiunile B și C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, înregistrând inclusiv soldurile de la sfârșitul zilei ale conturilor de fonduri bănești comunicate de CSD-ul sau de instituția de credit desemnată pentru fiecare monedă.

(2) În cazul în care un CSD furnizează servicii auxiliare, altele decât cele menționate în mod explicit în secțiunile B și C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, acesta ține o evidență adecvată a serviciilor respective.

Articolul 57

Evidența comercială

(1) Un CSD ține o evidență adecvată și ordonată a activităților legate de organizarea sa internă și a activității.

(2) Evidența menționată la alineatul (1) reflectă modificările de fond ale documentelor deținute de CSD și cuprinde următoarele elemente:

(a)	organigramele organului de conducere, ale conducerii superioare, ale comitetelor relevante, ale unităților operaționale și ale tuturor celorlalte unități sau divizii ale CSD-ului;

(b)	identitatea acționarilor persoane fizice sau juridice care exercită un control direct sau indirect asupra conducerii CSD-ului sau care dețin participații la capitalul CSD-ului, precum și valoarea respectivelor participații;

(c)	participațiile CSD-ului la capitalul altor entități juridice;

(d)	documentele care atestă politicile, procedurile și procesele obligatorii în conformitate cu cerințele organizatorice și în legătură cu serviciile furnizate de CSD;

(e)	procesele-verbale ale ședințelor organului de conducere, ale ședințelor comitetelor conducerii superioare și ale altor comitete;

(f)	procesele-verbale ale reuniunilor comitetelor de utilizatori;

(g)	procesele-verbale ale grupurilor de consultare cu participanții și cu clienții, dacă există astfel de grupuri;

(h)	rapoartele de audit intern și extern, rapoartele privind administrarea riscului, rapoartele de control intern și de conformitate, inclusiv răspunsurile conducerii superioare în urma rapoartelor;

(i)	toate contractele de externalizare;

(j)	politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru;

(k)	evidențele care reflectă toate activele, obligațiile și conturile de capital ale CSD-ului;

(l)	evidențele care reflectă toate costurile și veniturile, inclusiv costurile și veniturile care sunt contabilizate separat în conformitate cu articolul 34 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(m)	reclamațiile oficiale primite, inclusiv informații privind numele și adresa reclamantului; data la care a fost primită reclamația; numele tuturor persoanelor identificate în reclamație; o descriere a naturii și a conținutului reclamației; și data la care a fost soluționată reclamația;

(n)	evidențele eventualelor întreruperi ale serviciilor sau ale disfuncționalităților, inclusiv un raport detaliat privind cronologia, efectele și măsurile de remediere ale întreruperilor sau disfuncționalităților în cauză;

(o)	evidențele rezultatelor testelor ex-post și ale simulărilor de criză efectuate de CSD-urile care furnizează servicii auxiliare de tip bancar;

(p)	comunicările scrise cu autoritatea competentă, ESMA și autoritățile relevante;

(q)	avizele juridice primite în conformitate cu dispozițiile relevante privind cerințele organizatorice în conformitate cu capitolul VII din prezentul regulament;

(r)	documentația privind acordurile de conexiune, în conformitate cu capitolul XII din prezentul regulament;

(s)	tarifele și comisioanele aplicate pentru diferite servicii, inclusiv eventualele reduceri sau rabaturi.

Articolul 58

Evidențe suplimentare

Un CSD păstrează evidențele suplimentare solicitate de autoritatea competentă pentru a-i permite acesteia să monitorizeze respectarea de către CSD a prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014.

CAPITOLUL IX

MĂSURI DE RECONCILIERE

[Articolul 37 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 59

Măsuri de reconciliere generale

(1) Un CSD are obligația de a aplica măsurile de reconciliere menționate la articolul 37 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pentru fiecare emisiune de titluri de valoare înregistrată în conturile de titluri de valoare administrate la nivel central și la alte niveluri de către CSD.

CSD-ul compară soldul de la sfârșitul zilei anterioare cu toate decontările procesate în timpul zilei și cu soldul de la sfârșitul zilei în curs pentru fiecare emisiune de titluri de valoare și pentru fiecare cont de titluri de valoare administrat la nivel central sau la alte niveluri de către CSD.

Un CSD utilizează contabilitatea în partidă dublă, conform căreia, pentru fiecare intrare în creditul unui cont de titluri de valoare administrat de CSD, la nivel central sau la alte niveluri, există o intrare corespunzătoare în debitul unui alt cont de titluri de valoare administrat de același CSD.

(2) Auditurile menționate la articolul 26 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 asigură faptul că evidențele ținute de un CSD cu privire la emisiunile de titluri de valoare sunt exacte și că măsurile de reconciliere menționate la articolul 37 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și măsurile privind cooperarea și schimbul de informații cu părțile terțe legate de reconciliere menționate la articolul 37 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 sunt adecvate.

(3) Atunci când un proces de reconciliere se referă la titluri de valoare care fac obiectul imobilizării, un CSD instituie măsuri adecvate pentru a proteja titlurile de valoare fizice împotriva furtului, fraudei și distrugerii. Măsurile respective cuprind cel puțin utilizarea de camere securizate, proiectate și situate astfel încât să se asigure un nivel ridicat de protecție împotriva inundațiilor, cutremurelor, incendiilor și a altor dezastre.

(4) Auditurile menționate la articolul 26 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 cu privire la camerele securizate, inclusiv inspecțiile fizice, se efectuează cel puțin o dată pe an. CSD-ul comunică autorității competente rezultatele controalelor de audit.

Articolul 60

Măsuri de reconciliere pentru evenimentele corporative

(1) Un CSD nu determină drepturile la încasări în urma unui eveniment corporativ de tip „on stock” care ar modifica soldul conturilor de titluri de valoare administrate de CSD până la finalizarea măsurilor de reconciliere menționate la articolul 59, precum și la articolele 61, 62 și 63.

(2) În cazul în care a fost procesat un eveniment corporativ, un CSD se asigură că sunt actualizate toate conturile de titluri de valoare administrate de CSD, la nivel central sau la alte niveluri.

Articolul 61

Măsuri de reconciliere pentru modelul operatorului de registru

În cazul în care un operator de registru, un agent de emisiune sau o altă entitate similară este implicată în procesul de reconciliere pentru o anumită emisiune de titluri de valoare, în conformitate cu articolul 37 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, și ține evidențe ale titlurilor de valoare care sunt înregistrate și în evidența CSD-ului, printre măsurile luate de entitatea respectivă și de CSD pentru a asigura integritatea globală a emisiunii se numără și reconcilierea zilnică a soldului total înregistrat în conturile de titluri de valoare administrate de CSD cu evidențele corespunzătoare ale titlurilor de valoare administrate de entitatea în cauză. CSD-ul și entitatea respectivă realizează, de asemenea:

(a)

în cazul în care titlurile de valoare au fost transferate într-o anumită zi lucrătoare, o reconciliere la sfârșitul zilei a soldului fiecărui cont de titluri de valoare administrat de CSD cu soldul înregistrării în evidență corespunzătoare a titlurilor de valoare administrate de entitatea respectivă;

(b)	cel puțin o dată la două săptămâni, o reconciliere integrală a tuturor soldurilor unei emisiuni de titluri de valoare cu toate soldurile înregistrării în evidență corespunzătoare a titlurilor de valoare administrate de entitatea respectivă.

Articolul 62

Măsuri de reconciliere pentru modelul agentului de transfer

În cazul în care un administrator de fond, un agent de transfer sau altă entitate similară este responsabilă pentru procesul de reconciliere pentru un cont în care este administrată o parte a unei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în evidența unui CSD, printre măsurile luate de entitatea respectivă și de CSD pentru a asigura integritatea acelei părți a emisiunii se numără și o reconciliere zilnică a soldului total al conturilor de titluri de valoare administrate de CSD cu evidențele entității respective ale titlurilor de valoare administrate de CSD, inclusiv a soldurilor agregate de deschidere și de închidere.

În cazul în care CSD-ul își administrează conturile incluse în registrul entității respective prin intermediul unui terț care nu este CSD, CSD-ul îi solicită terțului să informeze entitatea respectivă că acționează în numele CSD-ului și să instituie măsuri de cooperare și de schimb de informații echivalente cu entitatea în cauză, pentru a se asigura că cerințele prevăzute la prezentul articol sunt îndeplinite.

Articolul 63

Măsuri de reconciliere pentru modelul depozitarului comun

În cazul în care CSD-urile care au stabilit o conexiune interoperabilă utilizează un depozitar comun sau o altă entitate similară, fiecare CSD reconciliază zilnic soldul total pentru fiecare emisiune de titluri de valoare înregistrată în conturile de titluri de valoare pe care le administrează, altele decât cele pentru alte CSD-uri din cadrul conexiunii interoperabile, cu evidențele corespunzătoare ale titlurilor de valoare ținute de depozitarul comun sau de cealaltă entitate similară pentru CSD-ul respectiv.

În cazul în care un depozitar comun sau o altă entitate similară este responsabil(ă) pentru integritatea globală a unei anumite emisiuni de titluri de valoare, depozitarul comun sau cealaltă entitate similară efectuează o comparație zilnică între soldul total per emisiune de titluri de valoare și soldurile conturilor de titluri de valoare pe care le menține pentru fiecare CSD.

În cazul în care procesul de reconciliere se referă la titluri de valoare care fac obiectul imobilizării, CSD-urile se asigură că depozitarul comun sau cealaltă entitate îndeplinește cerințele prevăzute la articolul 59 alineatul (3).

Articolul 64

Măsuri suplimentare în cazul în care în procesul de reconciliere sunt implicate alte entități

(1) Un CSD își examinează cel puțin o dată pe an măsurile de cooperare și de schimb de informații cu alte entități menționate la articolele 61, 62 și 63. Această examinare poate fi realizată în paralel cu o examinare a acordurilor de conexiune ale CSD-ului. În cazul în care autoritatea competentă impune acest lucru, CSD-ul pune în aplicare și alte măsuri de cooperare și de schimb de informații, în plus față de cele prevăzute în prezentul regulament.

(2) În cazul în care un CSD stabilește conexiuni, acestea respectă cerințele suplimentare prevăzute la articolul 86.

(3) Un CSD impune participanților săi să își reconcilieze zilnic evidențele cu informațiile primite de la CSD-ul respectiv.

(4) În sensul alineatului (3), CSD-ul le comunică zilnic participanților următoarele informații specificate pentru fiecare cont de titluri de valoare și pentru fiecare emisiune de titluri de valoare:

(a)	soldul agregat al contului de titluri de valoare la începutul zilei lucrătoare respective;

(b)	transferurile individuale de titluri de valoare în sau din contul de titluri de valoare în cursul zilei lucrătoare respective;

(c)	soldul agregat al contului de titluri de valoare la sfârșitul zilei lucrătoare respective.

CSD-ul furnizează informațiile menționate la primul paragraf, la cererea altor titulari de conturi de titluri de valoare administrate de CSD, în cazul în care aceste informații sunt necesare pentru reconcilierea evidențelor titularilor respectivi cu evidențele CSD-ului.

(5) CSD-urile se asigură că participanții, alți titulari de conturi în cadrul CSD-ului și operatorii de cont furnizează, la cerere, CSD-ului informațiile pe care acesta le consideră necesare pentru a asigura integritatea emisiunii și, în special, pentru a soluționa eventualele probleme de reconciliere.

În sensul prezentului alineat, „operator de cont” înseamnă o entitate cu care un CSD a încheiat un contract în vederea înregistrării de date în conturile de titluri de valoare.

Articolul 65

Probleme legate de reconciliere

(1) Un CSD analizează toate neconcordanțele și inconsecvențele care rezultă în urma procesului de reconciliere și încearcă să le soluționeze înainte de începutul decontării în următoarea zi lucrătoare.

(2) În cazul în care un proces de reconciliere indică crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare, iar CSD-ul nu soluționează această problemă până la sfârșitul următoarei zile lucrătoare, acesta suspendă decontarea pentru emisiunea de titluri de valoare respectivă până în momentul în care crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare a fost corectată.

(3) În cazul în care suspendă decontarea, CSD-ul informează, fără întârzieri nejustificate, participanții, autoritatea competentă, autoritățile relevante și toate celelalte entități implicate în procesul de reconciliere menționate la articolele 61, 62 și 63.

(4) CSD-ul ia, fără întârziere, toate măsurile necesare pentru a corecta crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare și informează autoritatea competentă și autoritățile relevante cu privire la măsurile luate.

(5) CSD-ul informează fără întârziere participanții, autoritatea competentă, autoritățile relevante și celelalte entități implicate în procesul de reconciliere care sunt menționate la articolele 61, 62 și 63 atunci când crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare a fost corectată.

(6) În cazul în care decontarea este suspendată pentru o emisiune de titluri de valoare, în perioada de suspendare măsurile de disciplină în materie de decontare prevăzute la articolul 7 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 nu se aplică în ceea ce privește emisiunea de titluri de valoare respectivă.

(7) CSD-ul reia decontarea de îndată ce crearea sau eliminarea nejustificată de titluri de valoare a fost corectată.

(8) În cazul în care numărul de cazuri de creare sau eliminare nejustificată de titluri de valoare prevăzute la alineatul (2) este mai mare de cinci pe lună, CSD-ul trimite, în termen de o lună, autorității competente și autorităților relevante o propunere de plan de măsuri pentru a preveni apariția unor situații similare. CSD-ul actualizează planul și prezintă lunar autorității competente și autorităților relevante un raport cu privire la punerea în aplicare a acestuia, până în momentul în care numărul situațiilor menționate la alineatul (2) scade la mai puțin de cinci pe lună.

CAPITOLUL X

RISCURI OPERAȚIONALE

[Articolul 45 alineatele (1)-(6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

SECȚIUNEA 1

Identificarea riscurilor operaționale

Articolul 66

Riscuri operaționale generale și evaluarea acestora

(1) Riscurile operaționale menționate la articolul 45 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 cuprind riscurile cauzate de deficiențe la nivelul sistemelor de informații, al proceselor interne, al performanțelor personalului, sau de perturbări având la origine evenimente externe care conduc la reducerea, deteriorarea sau întreruperea serviciilor furnizate de un CSD.

(2) Un CSD identifică toate punctele unice de defecțiune potențiale din cadrul operațiunilor sale și evaluează în permanență natura dinamică a riscurilor operaționale cu care se confruntă, inclusiv pandemiile și atacurile cibernetice.

Articolul 67

Riscurile operaționale pe care le pot prezenta participanții-cheie

(1) Un CSD identifică, în permanență, participanții-cheie la sistemul de decontare a titlurilor de valoare pe care îl gestionează, pe baza factorilor următori:

(a)	volumul și valoarea de tranzacționare ale acestora;

(b)	raporturile de dependență semnificative dintre participanții săi și clienții acestora, în cazul în care clienții sunt cunoscuți de către CSD, care ar putea afecta CSD-ul;

(c)	impactul potențial asupra altor participanți și asupra sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului în ansamblu în eventualitatea unei probleme operaționale care afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de către CSD.

În scopul aplicării literei (b) de la primul paragraf, CSD-urile identifică, de asemenea, următoarele elemente:

(i)	clienții participanților care sunt responsabili pentru o parte semnificativă a tranzacțiilor procesate de CSD;

(ii)	clienții participanților ale căror tranzacții sunt semnificative, ca volum și valoare, în raport cu capacitatea de administrare a riscului a participanților respectivi.

(2) Un CSD examinează și actualizează în permanență identificarea participanților-cheie.

(3) Un CSD dispune de criterii, metodologii și standarde clare și transparente pentru a se asigura că participanții-cheie îndeplinesc cerințele operaționale.

(4) Un CSD identifică, monitorizează și gestionează în permanență riscurile operaționale pe care le prezintă participanții-cheie.

În sensul primului paragraf, sistemul de administrare a riscului operațional menționat la articolul 70 prevede, de asemenea, reguli și proceduri pentru colectarea tuturor informațiilor relevante despre clienții participanților. CSD-ul include, de asemenea, în acordurile cu participanții săi toate clauzele necesare pentru a facilita colectarea acestor informații.

Articolul 68

Riscuri operaționale pe care le pot prezenta furnizorii de utilități critice și de servicii critice

(1) Un CSD identifică furnizorii de utilități critice și furnizorii de servicii critice care pot prezenta riscuri pentru operațiunile CSD-ului ca urmare a dependenței acestuia de respectivii furnizori.

(2) Un CSD ia măsurile adecvate pentru a gestiona raporturile de dependență menționate la alineatul (1) prin înțelegeri contractuale și reguli organizatorice adecvate, precum și prin includerea de prevederi specifice în politica de continuitate a activității și în planul de recuperare în caz de dezastru, înainte ca orice fel de relație cu furnizorii respectivi să devină operațională.

(3) Un CSD se asigură că înțelegerile sale contractuale cu furnizorii identificați în conformitate cu alineatul (1) prevăd ca furnizorul de servicii să nu poată subcontracta elemente ale serviciilor pe care le furnizează CSD-ului fără o aprobare prealabilă din partea acestuia.

În cazul în care furnizorul de servicii își externalizează serviciile în conformitate cu primul paragraf, CSD-ul se asigură că nivelul serviciilor și reziliența acestora nu sunt afectate și că CSD-ul continuă să aibă acces deplin la informațiile necesare pentru furnizarea serviciilor externalizate.

(4) Un CSD stabilește canale de comunicare clare cu furnizorii menționați la alineatul (1) pentru a facilita schimbul de informații atât în situații normale, cât și în situații excepționale.

(5) Un CSD își informează autoritatea competentă cu privire la toate raporturile de dependență față de furnizorii de utilități și de servicii identificați în conformitate cu alineatul (1) și ia măsuri pentru a se asigura că autoritățile pot obține informații cu privire la performanțele acestor furnizori, fie direct de la furnizorii de utilități sau de servicii, fie prin intermediul CSD-ului.

Articolul 69

Riscuri operaționale pe care le pot prezenta alte CSD-uri sau infrastructuri ale pieței

(1) Un CSD se asigură că sistemele și acordurile sale de comunicare cu alte CSD-uri sau infrastructuri ale pieței sunt fiabile, sigure și concepute astfel încât să reducă la minimum riscurile operaționale.

(2) Orice acord pe care un CSD îl încheie cu un alt CSD sau cu o altă infrastructură a pieței prevede că:

(a)	celălalt CSD sau cealaltă infrastructură a pieței financiare informează CSD-ul cu privire la orice prestator de servicii critice pe care se bazează celălalt CSD sau cealaltă infrastructură a pieței;

(b)	sistemul de guvernanță și procesele de gestionare ale celuilalt CSD sau ale celeilalte infrastructuri a pieței nu afectează furnizarea de servicii în bune condiții de către CSD, inclusiv mecanismele de administrare a riscului și condițiile de acces nediscriminatorii.

SECȚIUNEA 2

Metode de testare, abordare și minimizare a riscurilor operaționale

Articolul 70

Sistemul și cadrul de administrare a riscului operațional

(1) Ca parte a politicilor, procedurilor și sistemelor menționate la articolul 47, un CSD dispune de un cadru bine documentat de gestionare a riscului operațional, cu roluri și responsabilități alocate în mod clar. Un CSD dispune de sisteme informatice, politici, proceduri și mecanisme de control adecvate pentru identificarea, evaluarea, monitorizarea, raportarea și minimizarea riscurilor sale operaționale.

(2) Organul de conducere și conducerea superioară a unui CSD stabilesc, pun în aplicare și monitorizează cadrul de administrare a riscului pentru riscurile operaționale menționate la alineatul (1), identifică toate expunerile CSD-ului la riscul operațional și urmăresc datele relevante privind riscul operațional, inclusiv toate cazurile în care se pierd date semnificative.

(3) Un CSD definește și documentează obiective clare în materie de fiabilitate operațională, inclusiv obiective în materie de performanță operațională și ținte referitoare la nivelul serviciilor pe care se angajează să îl asigure pentru serviciile sale și sistemele sale de decontare a titlurilor de valoare. Acesta dispune de politici și proceduri pentru a atinge aceste obiective.

(4) Un CSD se asigură că obiectivele sale în materie de performanță operațională și țintele referitoare la nivelul serviciilor menționate la alineatul (3) includ atât determinări calitative, cât și cantitative ale performanțelor operaționale.

(5) Un CSD monitorizează și evaluează periodic dacă obiectivele și țintele pe care le-a stabilit referitor la nivelul serviciilor sunt atinse.

(6) Un CSD dispune de reguli și proceduri care garantează că performanțele sistemului său de titluri de valoare sunt raportate periodic conducerii superioare, membrilor organului de conducere, comitetelor relevante ale organului de conducere, comitetelor de utilizatori și autorității competente.

(7) Un CSD își examinează periodic obiectivele operaționale pentru a prelua noile evoluții tehnice și comerciale.

(8) Cadrul de administrare a riscului operațional al unui CSD include procese de gestionare a schimbărilor și procese de gestionare a proiectelor menite să minimizeze riscul operațional care decurge din modificările operațiunilor, politicilor, procedurilor și mecanismelor de control instituite de CSD.

(9) Cadrul de administrare a riscului operațional al unui CSD include un cadru cuprinzător în materie de securitate fizică și de securitate a informațiilor pentru a gestiona riscurile pe care le prezintă pentru CSD atacurile, inclusiv atacurile cibernetice, intruziunile și dezastrele naturale. Cadrul cuprinzător menționat îi permite CSD-ului să protejeze informațiile aflate la dispoziția sa împotriva accesului sau comunicării neautorizate, să asigure precizia și integritatea datelor și să mențină disponibilitatea serviciilor furnizate de CSD.

(10) Un CSD instituie proceduri corespunzătoare privind resursele umane pentru angajarea, formarea și reținerea de personal calificat, precum și pentru a atenua efectele rotației personalului sau ale dependenței excesive de personalul-cheie.

Articolul 71

Integrarea și respectarea sistemului de administrare a riscului operațional și la nivel de întreprindere

(1) Un CSD se asigură că sistemul său de administrare a riscului operațional face parte din procesele sale zilnice de administrare a riscului și că rezultatele acestora sunt luate în considerare în procesul de determinare, monitorizare și control al profilului de risc operațional al CSD-ului.

(2) Un CSD dispune de mecanisme care asigură raportarea periodică către conducerea superioară a expunerilor la riscuri operaționale și a pierderilor cauzate de riscuri operaționale, precum și de proceduri care permit adoptarea de măsuri corective corespunzătoare pentru diminuarea expunerilor și a pierderilor respective.

(3) Un CSD dispune de proceduri pentru asigurarea respectării sistemului de administrare a riscului operațional, inclusiv de reguli interne privind tratarea defecțiunilor în aplicarea acestui sistem.

(4) Un CSD dispune de proceduri cuprinzătoare și bine documentate pentru a înregistra, monitoriza și soluționa toate incidentele operaționale, printre care:

(a)	un sistem de clasificare a incidentelor în funcție de impactul acestora asupra furnizării în bune condiții a serviciilor CSD-ului;

(b)	un sistem de raportare a incidentelor operaționale semnificative către conducerea superioară, organul de conducere și autoritatea competentă;

(c)

o examinare „post incident” după orice perturbare semnificativă a activităților CSD-ului, menită să identifice cauzele și îmbunătățirile care trebuie aduse operațiunilor sau politicii de continuitate a activității și planului de recuperare în caz de dezastru, inclusiv politicilor și planurilor utilizatorilor CSD-ului. Rezultatele acestei examinări sunt comunicate fără întârziere autorității competente și autorităților relevante.

Articolul 72

Funcția de administrare a riscului operațional

În cadrul funcției de administrare a riscului, funcția de administrare a riscului operațional a unui CSD gestionează riscul operațional al CSD-ului. În mod concret, această funcție:

(a)	dezvoltă strategii, politici și proceduri pentru a identifica, evalua, monitoriza și raporta riscurile operaționale;

(b)	dezvoltă proceduri pentru a controla și gestiona riscurile operaționale, inclusiv prin introducerea modificărilor necesare în sistemul de administrare a riscului operațional;

(c)	se asigură că strategiile, politicile și procedurile menționate la literele (a) și (b) sunt puse în aplicare în mod corespunzător.

Articolul 73

Audit și testare

(1) Cadrul și sistemele de administrare a riscului operațional ale unui CSD fac obiectul auditurilor. Frecvența acestor audituri se bazează pe o evaluare documentată a riscurilor și este de cel puțin o dată la doi ani.

(2) Auditurile menționate la alineatul precedent includ atât activitățile unităților operaționale interne ale CSD-ului, cât și activitățile funcției de administrare a riscului operațional.

(3) Un CSD evaluează periodic și, dacă este necesar, ajustează sistemul de administrare a riscului operațional.

(4) Un CSD testează și examinează periodic regulile, politicile și procedurile operaționale împreună cu utilizatorii. Testarea și examinarea se realizează și în cazul în care apar modificări de fond ale sistemului de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD sau după incidente operaționale care afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor CSD-ului.

(5) Un CSD se asigură că auditorii au acces fără întârziere la fluxurile de date și la procesele asociate sistemului de administrare a riscului operațional.

Articolul 74

Minimizarea riscului operațional prin intermediul asigurării

Un CSD poate încheia contracte de asigurare pentru a minimiza riscurile operaționale menționate în prezentul capitol numai dacă măsurile menționate în prezentul capitol nu minimizează integral riscurile operaționale.

SECȚIUNEA 3

Sisteme informatice

Articolul 75

Instrumente informatice

(1) Un CSD se asigură că sistemele sale de tehnologie a informației sunt bine documentate și sunt concepute pentru a acoperi necesitățile operaționale ale CSD-ului și riscurile operaționale cu care se confruntă CSD-ul.

Sistemele informatice ale CSD-ului:

(a)	sunt reziliente, inclusiv în condiții de criză a pieței;

(b)	dispun de o capacitate suficientă pentru a procesa informații suplimentare ca urmare a creșterii volumului de decontare;

(c)	îndeplinesc obiectivele CSD-ului în ceea ce privește nivelul serviciilor.

(2) Sistemele unui CSD au o capacitate suficientă pentru a procesa toate tranzacțiile înainte de sfârșitul zilei, chiar și în situațiile în care se produce o perturbare majoră.

Un CSD dispune de proceduri menite să asigure o capacitate suficientă a sistemelor sale informatice, inclusiv în cazul introducerii de noi tehnologii.

(3) Un CSD își bazează sistemele informatice pe standarde tehnice recunoscute la nivel internațional și pe cele mai bune practici din sector.

(4) Sistemele informatice ale unui CSD garantează că toate datele aflate la dispoziția CSD-ul sunt protejate împotriva pierderii, a scurgerii, a accesului neautorizat, a administrării necorespunzătoare, a înregistrării necorespunzătoare în evidențe, precum și împotriva altor riscuri de procesare.

(5) Cadrul unui CSD în materie de securitate a informațiilor descrie mecanismele instituite de CSD pentru a detecta și preveni atacurile cibernetice. Cadrul prezintă, totodată, și planul de răspuns al CSD-ului la atacurile cibernetice.

(6) CSD-ul își supune sistemele informatice unor teste riguroase prin simularea unor situații de criză înainte ca acestea să fie folosite pentru prima dată, după ce sistemele au suferit modificări semnificative și după ce s-a produs o perturbare majoră din punct de vedere operațional. Un CSD asigură, după caz, implicarea în conceperea și efectuarea acestor teste a următoarelor entități:

(a)	utilizatorii;

(b)	furnizorii de utilități critice și de servicii critice;

(c)	alte CSD-uri;

(d)	alte infrastructuri ale pieței;

(e)	orice alte instituții față de care au fost identificate raporturi de interdependență în politica de continuitate a activității.

(7) Cadrul de securitate a informațiilor include:

(a)	mecanisme de control al accesului la sistem;

(b)	măsuri de protecție adecvate împotriva intruziunilor și a utilizării necorespunzătoare a datelor;

(c)	dispozitive specifice pentru menținerea autenticității și a integrității datelor, inclusiv tehnici criptografice;

(d)	rețele și proceduri fiabile pentru transmiterea exactă și rapidă a datelor, fără perturbări majore; precum și

(e)	piste de audit.

(8) CSD-ul dispune de mecanisme pentru selectarea și înlocuirea furnizorilor de servicii informatice terți, de acces în timp util la toate informațiile necesare, precum și de mecanisme de control și de instrumente de monitorizare adecvate.

(9) CSD-ul se asigură că sistemele informatice și cadrul de securitate a informațiilor privind serviciile de bază ale CSD-ului sunt examinate cel puțin o dată pe an și fac obiectul unor evaluări de audit. Rezultatele evaluărilor sunt raportate organului de conducere al CSD-ului și autorității competente.

SECȚIUNEA 4

Continuitatea activității

Articolul 76

Strategie și politică

(1) Un CSD dispune de o politică de continuitate a activității și de un plan de recuperare în caz de dezastru aferent acesteia care:

(a)	sunt aprobate de organul de conducere;

(b)	fac obiectul unor evaluări de audit care se raportează organului de conducere.

(2) Un CSD se asigură că politica de continuitate a activității:

(a)	identifică toate operațiunile și sistemele informatice critice și prevede un nivel minim al serviciilor care trebuie să fie menținut pentru operațiunile respective;

(b)	include strategia și obiectivele CSD-ului pentru a asigura continuitatea operațiunilor și a sistemelor menționate la litera (a);

(c)

ține cont de toate legăturile și raporturile de interdependență, cel puțin cu:

(i)	utilizatorii;

(ii)	furnizorii de utilități critice și de servicii critice;

(iii)

alte CSD-uri;

(iv)	alte infrastructuri ale pieței;

(d)	definește și documentează măsurile care trebuie aplicate în cazul apariției unei situații de urgență legate de continuitatea activității sau a unei perturbări majore a operațiunilor CSD-ului, pentru a asigura un nivel minim al serviciilor pentru funcțiile critice ale CSD-ului;

(e)	identifică perioada de timp maximă acceptabilă pentru care funcțiile și sistemele informatice critice pot fi nefuncționale.

(3) Un CSD ia toate măsurile rezonabile pentru a se asigura că decontarea este efectuată până la sfârșitul zilei lucrătoare, chiar și în cazul unei perturbări, și că toate pozițiile utilizatorilor în momentul perturbării sunt identificate cu certitudine și în timp util.

Articolul 77

Analiza impactului asupra activităților

(1) Un CSD realizează o analiză a impactului asupra activităților pentru:

(a)	a întocmi o listă cu toate procesele și activitățile care contribuie la furnizarea serviciilor pe care le oferă;

(b)	a identifica și a crea un inventar al tuturor componentelor sistemului său informatic care sprijină procesele și activitățile identificate la litera (a), precum și al raporturilor de interdependență dintre acestea;

(c)	a identifica și a documenta efectele calitative și cantitative ale unui scenariu de recuperare în caz de dezastru pentru fiecare proces și activitate menționat(ă) la litera (a) și modul în care efectele se modifică în timp în caz de perturbare;

(d)	a defini și a documenta nivelurile minime ale serviciilor considerate acceptabile și adecvate din punctul de vedere al utilizatorilor CSD-ului;

(e)	a identifica și a documenta cerințele minime în materie de resurse privind personalul, competențele, spațiile de lucru și tehnologia informațiilor pentru îndeplinirea la nivelul minim acceptabil a fiecărei funcții critice.

(2) Un CSD efectuează o analiză de risc pentru a identifica modul în care diferite scenarii afectează continuitatea operațiunilor sale critice.

(3) Un CSD se asigură că analiza impactului asupra activităților și analiza de risc îndeplinesc toate cerințele următoare:

(a)	sunt actualizate;

(b)	sunt examinate după producerea unui incident semnificativ sau a unor modificări operaționale semnificative și cel puțin o dată pe an;

(c)	țin cont de toate evoluțiile relevante, inclusiv de evoluțiile pieței și ale tehnologiei informației.

Articolul 78

Recuperarea în caz de dezastru

(1) Un CSD dispune de mecanisme care asigură continuitatea operațiunilor critice în scenarii de dezastru, inclusiv în caz de dezastre naturale, pandemii, atacuri fizice, intruziuni, atacuri teroriste și atacuri cibernetice. Aceste mecanisme asigură:

(a)	disponibilitatea unui nivel adecvat al resurselor umane;

(b)	disponibilitatea unui nivel suficient de resurse financiare;

(c)	transferul, recuperarea și reluarea activității într-un amplasament de procesare secundar.

(2) Planul de recuperare în caz de dezastru al CSD-ului identifică și include un obiectiv legat de intervalul de recuperare pentru operațiunile critice și stabilește, pentru fiecare operațiune critică, cele mai adecvate strategii de recuperare. Obiectivul legat de intervalul de recuperare pentru fiecare operațiune critică nu trebuie să depășească două ore. CSD-ul se asigură că sistemele de siguranță încep procesarea fără întârzieri nejustificate, cu excepția cazului în care acest lucru ar pune în pericol integritatea emisiunilor de titluri de valoare sau confidențialitatea datelor administrate de CSD. Un CSD se asigură că, la două ore de la producerea unei perturbări, are capacitatea de a-și relua operațiunile critice. La determinarea intervalelor de recuperare pentru fiecare operațiune, CSD-ul ține cont de impactul potențial global asupra eficienței pieței. Aceste mecanisme garantează cel puțin faptul că, în scenarii extreme, nivelurile convenite ale serviciilor sunt respectate.

(3) Un CSD dispune de cel puțin un amplasament de procesare secundar, dotat cu suficiente resurse, capacități, funcționalități și resurse umane corespunzătoare nevoilor operaționale ale CSD-ului și riscurilor cu care se confruntă CSD-ul încât să se asigure continuitatea operațiunilor critice, cel puțin în cazul în care amplasamentul principal al activității nu este disponibil.

Amplasamentul de prelucrare secundar:

(a)	asigură nivelul serviciilor necesar pentru a se asigura că CSD-ul își desfășoară operațiunile critice pe perioada intervalului de recuperare vizat;

(b)	se situează la o distanță geografică față de amplasamentul de procesare principal care permite ca amplasamentul de procesare secundar să aibă un profil de risc distinct și să nu fie afectat de evenimentul care afectează amplasamentul de procesare principal;

(c)	este imediat accesibil personalului CSD-ului, astfel încât să se asigure continuitatea operațiunilor critice ale acestuia în cazul în care amplasamentul de procesare principal nu este disponibil.

(4) Un CSD elaborează și menține proceduri și planuri detaliate privind:

(a)	identificarea, înregistrarea și raportarea tuturor evenimentelor perturbatoare pentru operațiunile CSD-ului;

(b)	măsurile de răspuns la incidente operaționale și în situații de urgență;

(c)	evaluarea pagubelor, precum și planurile adecvate de activare a măsurilor de răspuns menționate la litera (b);

(d)	gestionarea crizelor și comunicarea în situații de criză, inclusiv punctele de contact adecvate, pentru a se asigura că se transmit informații fiabile și actualizate părților interesate relevante și autorității competente;

(e)	activarea amplasamentelor operaționale și comerciale alternative și transferul activităților către acestea;

(f)	recuperarea sistemelor informatice, inclusiv activarea amplasamentului secundar de procesare informatică, și transferul.

Articolul 79

Testarea și monitorizarea

Un CSD își monitorizează politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru și le testează cel puțin o dată pe an. CSD-ul își testează, de asemenea, politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru după modificările de fond ale sistemelor sau operațiunilor conexe pentru a garanta faptul că sistemele și operațiunile îndeplinesc obiectivele specifice ale CSDului. CSD-ul planifică și documentează testele menționate, care includ:

(a)	scenarii de dezastre la scară largă;

(b)	transferuri între amplasamentul de procesare principal și amplasamentul de procesare secundar;

(c)

participarea, după caz:

(i)	a utilizatorilor CSD-ului;

(ii)	a furnizorilor de utilități critice și de servicii critice;

(iii)

a altor CSD-uri;

(iv)	a altor infrastructuri ale pieței;

(v)	a oricărei alte instituții față de care au fost identificate raporturi de interdependență în politica de continuitate a activității.

Articolul 80

Actualizarea

(1) Un CSD își examinează și actualizează periodic politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru. Examinarea include toate operațiunile critice ale unui CSD și prevede strategia de recuperare cea mai potrivită pentru aceste operațiuni.

(2) La actualizarea politicii de continuitate a activității și a planului de recuperare în caz de dezastru, un CSD ține cont de rezultatele testelor și de recomandările formulate în urma evaluărilor de audit și de către autoritatea competentă.

(3) Un CSD își examinează politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru după fiecare perturbare semnificativă a operațiunilor sale. Această examinare arată cauzele perturbării și eventualele îmbunătățiri care trebuie aduse operațiunilor, politicii de continuitate a activității și planului de recuperare în caz de dezastru ale CSD-ului.

CAPITOLUL XI

POLITICA DE INVESTIȚII

[Articolul 46 alineatele (2), (3) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 81

Instrumente foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim

(1) Instrumentele financiare sunt considerate foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim, în cazul în care acestea sunt instrumente de datorie care îndeplinesc următoarele condiții:

(a)

sunt emise sau garantate de:

(i)	o administrație publică;

(ii)	o bancă centrală;

(iii)

o bancă de dezvoltare multilaterală enumerată la articolul 117 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (8);

(iv)	Fondul european de stabilitate financiară și Mecanismul european de stabilitate;

(b)	CSD-ul poate demonstra autorității competente că instrumentele financiare au un risc de piață și de credit scăzut pe baza unei evaluări interne efectuate de CSD;

(c)

sunt exprimate într-una dintre următoarele monede:

(i)	o monedă în care sunt decontate tranzacțiile în sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD;

(ii)	orice altă monedă ale cărei riscuri pot fi gestionate de CSD;

(d)	sunt transferabile în mod liber și nu sunt afectate de constrângeri de reglementare și nici de pretenții formulate de terți care ar putea împiedica lichidarea;

(e)	există pentru aceste instrumente o piață activă de vânzare directă sau de răscumpărare, cu un grup diversificat de cumpărători și vânzători, inclusiv în condiții de criză, la care CSD-ul are acces fiabil;

(f)	sunt puse la dispoziția publicului, în mod periodic, date fiabile privind prețurile acestor instrumente.

În sensul literei (b), la efectuarea unei astfel de evaluări, CSD-ul utilizează o metodologie bine definită și obiectivă, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe și care ia în considerare riscul care decurge din faptul că emitentul își are sediul într-o anumită țară.

(2) Prin derogare de la alineatul (1), contractele derivate sunt considerate instrumente financiare foarte lichide, cu risc de credit și de piață minim, dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:

(a)

sunt încheiate în scopul acoperirii riscului valutar care decurge din decontarea în mai multe monede în sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD sau a riscului de rată a dobânzii care poate afecta activele CSD-ului și, în ambele cazuri, se califică drept contract de acoperire a riscurilor în conformitate cu standardele internaționale de raportare financiară (IFRS) adoptate în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului (9);

(b)	se publică în mod periodic date fiabile privind prețurile pentru astfel de contracte derivate;

(c)	sunt încheiate pentru perioada de timp necesară pentru a reduce riscul valutar sau riscul ratei dobânzii la care este expus CSD-ul.

Articolul 82

Termenul adecvat în care activele pot fi accesate

(1) Un CSD are acces imediat și necondiționat la activele în fonduri bănești.

(2) Un CSD are acces la instrumentele financiare în aceeași zi lucrătoare în care se adoptă decizia de a lichida instrumentele financiare respective.

(3) În sensul alineatelor (1) și (2), CSD-ul instituie proceduri prin care să se asigure că are acces la fonduri bănești și la instrumente financiare în termenele stabilite în cadrul procedurilor. CSD-ul informează autoritatea competentă cu privire la orice modificare a acestor proceduri în conformitate cu articolul 16 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și obține validarea înainte de a pune în aplicare modificarea respectivă.

Articolul 83

Limitele de concentrare pentru entități individuale

(1) În sensul articolului 46 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, un CSD își păstrează activele financiare în instituții de credit diversificate autorizate sau în CSDuri autorizate, astfel încât să se încadreze în limite de concentrare acceptabile.

(2) În sensul articolului 46 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, limitele de concentrare acceptabile se determină pe baza următoarelor elemente:

(a)	distribuția geografică a entităților în care CSD-ul își păstrează activele financiare;

(b)	relațiile de interdependență care pot exista între entitatea care deține activele financiare sau entitățile din grupul acesteia și CSD;

(c)	nivelul riscului de credit al entității care deține activele financiare.

CAPITOLUL XII

CONEXIUNI ÎNTRE CSD-URI

[Articolul 48 alineatele (3), (5), (6) și (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014)]

Articolul 84

Condiții pentru protecția adecvată a CSD-urilor conectate și a participanților acestora

(1) O conexiune între CSD-uri se stabilește și se menține în următoarele condiții:

(a)	CSD-ul solicitant respectă cerințele cu privire la regulile de participare ale CSD-ului care primește cererea;

(b)	CSD-ul solicitant efectuează o analiză a solidității financiare, a sistemului de guvernanță, a capacității de procesare, a fiabilității operaționale și a eventualei dependențe de un furnizor terț de servicii critice a CSD-ului din țara terță care primește solicitarea;

(c)	CSD-ul solicitant ia toate măsurile necesare pentru a monitoriza și gestiona riscurile identificate în urma analizei menționate la litera (b);

(d)	CSD-ul solicitant pune la dispoziția participanților săi termenii și condițiile juridice și operaționale ale acordului de conexiune, astfel încât să le permită acestora să evalueze și să gestioneze riscurile implicate;

(e)	înainte de stabilirea unei conexiuni cu un CSD dintr-o țară terță, CSD-ul solicitant realizează o evaluare a legislației locale aplicabile CSD-ului care primește cererea;

(f)	CSD-urile conectate asigură confidențialitatea informațiilor în legătură cu gestionarea conexiunii. Capacitatea de a asigura confidențialitatea este atestată de informațiile furnizate de CSD-uri, inclusiv de avizele sau dispozițiile juridice relevante;

(g)	CSD-urile conectate stabilesc de comun acord standarde și proceduri aliniate referitoare la aspectele operaționale și de comunicare în conformitate cu articolul 35 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(h)

înainte ca o conexiune să devină operațională, CSD-ul solicitant și cel care primește cererea:

(i)	efectuează teste integrale (end-to-end);

(ii)

stabilesc un plan de urgență, ca parte a planurilor de continuitate a activității ale CSD-urilor respective, identificând situațiile în care sistemele de decontare a titlurilor de valoare ale celor două CSD-uri funcționează necorespunzător sau se defectează, și prevăd măsurile de remediere planificate în cazul apariției situațiilor menționate;

(i)	toate acordurile de conexiune se examinează cel puțin anual de către CSD-ul care primește cererea și CSD-ul solicitant, luând în considerare toate evoluțiile relevante, inclusiv evoluțiile pieței și ale tehnologiei informației, precum și evoluțiile legislației locale menționate la litera (e);

(j)	pentru conexiunile între CSD-uri care nu permit decontarea prin livrare contra plată, examinarea anuală menționată la litera (i) include și o evaluare a tuturor evoluțiilor care pot permite sprijinirea decontării prin livrare contra plată.

În sensul literei (e), în vederea efectuării evaluării, CSD-ul se asigură că titlurile de valoare menținute în sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD-ul care primește cererea beneficiază de un nivel de protecție a activelor comparabil cu cel asigurat de regulile aplicabile sistemului de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD-ul solicitant. CSD-ul solicitant impune CSD-ului din țara terță să prezinte o evaluare juridică referitoare la următoarele aspecte:

(i)	drepturile CSD-ului solicitant asupra titlurilor de valoare, inclusiv legislația aplicabilă aspectelor care țin de proprietate, natura drepturilor CSD-ului solicitant asupra titlurilor de valoare, posibilitatea de a greva cu sarcini titlurile de valoare;

(ii)	impactul procedurilor de insolvență inițiate împotriva CSD-ului din țara terță care primește cererea asupra CSD-ului solicitant în ceea ce privește cerințele de segregare, caracterul definitiv al decontării, procedurile și termenele pentru revendicarea titlurilor de valoare în țara terță relevantă.

(2) În plus față de condițiile prevăzute la alineatul (1), o conexiune între CSD-uri care prevede decontarea prin livrare contra plată se stabilește și se menține în următoarele condiții:

(a)	CSD-ul solicitant evaluează și minimizează riscurile suplimentare care decurg din decontarea fondurilor bănești;

(b)

un CSD care nu este autorizat să furnizeze servicii auxiliare de tip bancar în conformitate cu articolul 54 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și care este implicat în executarea decontării în fonduri bănești în numele participanților săi nu poate primi credit și trebuie să utilizeze mecanisme de prefinanțare acoperite de participanții săi în legătură cu decontările prin livrare contra plată care urmează să fie procesate prin intermediul conexiunii;

(c)	un CSD care utilizează serviciile unui intermediar pentru decontarea în fonduri bănești se asigură că intermediarul respectiv execută decontarea în mod eficient. CSD-urile efectuează examinări anuale ale acordurilor cu intermediarul în cauză.

(3) În plus față de condițiile prevăzute la alineatele (1) și (2), o conexiune interoperabilă se stabilește și se menține în următoarele condiții:

(a)	CSD-urile conectate stabilesc de comun acord standarde echivalente în ceea ce privește reconcilierea, programul de lucru pentru procesarea decontării și a evenimentelor corporative și orele-limită;

(b)	CSD-urile conectate stabilesc proceduri și mecanisme echivalente pentru transmiterea instrucțiunilor de decontare, care asigură procesarea corespunzătoare, sigură și automatizată a instrucțiunilor de decontare;

(c)	în cazul în care o conexiune interoperabilă permite decontarea prin livrare contra plată, CSD-urile conectate reflectă rezultatele decontării în evidențele lor cel puțin zilnic și fără întârzieri nejustificate;

(d)	CSD-urile conectate stabilesc de comun acord modele echivalente de administrare a riscului;

(e)	CSD-urile conectate stabilesc de comun acord reguli și proceduri echivalente pentru situații de urgență și de insolvență în conformitate cu articolul 41 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 85

Monitorizarea și gestionarea riscurilor suplimentare care decurg din utilizarea unor conexiuni indirecte sau a serviciilor unor intermediari pentru gestionarea conexiunilor între CSD-uri

(1) Pe lângă respectarea cerințelor prevăzute la articolul 84, în cazul în care un CSD solicitant utilizează o conexiune indirectă sau serviciile unui intermediar pentru a gestiona o conexiune între CSD-uri, acesta se asigură că:

(a)

intermediarul este:

(i)

o instituție de credit, astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, care îndeplinește următoarele cerințe:

—

respectă articolul 38 alineatele (5) și (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 sau îndeplinește cerințe în materie de segregare și de publicare a informațiilor cel puțin echivalente cu cele prevăzute la articolul 38 alineatele (5) și (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în cazul în care conexiunea este stabilită cu un CSD dintr-o țară terță;

—	asigură accesul rapid al CSD-ului solicitant la titlurile de valoare ale acestuia, atunci când se solicită acest lucru;

—	are un risc de credit scăzut, care se stabilește în urma unei evaluări interne efectuate de către CSD-ul solicitant prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe;

(ii)

o instituție financiară dintr-o țară terță care respectă următoarele cerințe:

—	face obiectul și se conformează unor norme prudențiale cel puțin echivalente cu cele prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

—	dispune de practici contabile, de proceduri de custodie și de mecanisme de control intern solide;

—

—	asigură accesul rapid al CSD-ului solicitant la titlurile de valoare ale acestuia, atunci când se solicită acest lucru;

—	are un risc de credit scăzut, constatat în urma unei evaluări interne efectuate de către CSD-ul solicitant prin aplicarea unei metodologii bine definite și obiective, care nu se bazează exclusiv pe opinii externe;

(b)	intermediarul respectă normele și cerințele CSD-ului solicitant, fapt atestat de informațiile furnizate de intermediarul respectiv, inclusiv de eventualele avize sau dispoziții juridice relevante;

(c)	intermediarul respectă confidențialitatea informațiilor privind gestionarea conexiunii între CSD-uri, fapt atestat de informațiile furnizate de intermediarul respectiv, inclusiv de eventualele avize sau dispoziții juridice relevante;

(d)

intermediarul are capacitatea și sistemele operaționale necesare pentru:

(i)	prestarea serviciilor furnizate CSD-ului solicitant;

(ii)	trimiterea către CSD a informațiilor relevante pentru serviciile furnizate cu privire la conexiunea între CSD-uri în timp util;

(iii)

respectarea măsurilor de reconciliere în conformitate cu articolul 86 și cu capitolul IX;

(e)	intermediarul își însușește și respectă politicile și procedurile de administrare a riscului ale CSD-ului solicitant și dispune de cunoștințe corespunzătoare în materie de administrare a riscului;

(f)

intermediarul a pus în aplicare măsuri printre care se numără politici de continuitate a activității și planuri de recuperare în caz de dezastru aferente acestora, astfel încât să asigure continuitatea serviciilor sale, reluarea rapidă a operațiunilor și îndeplinirea obligațiilor asumate în cadrul unor evenimente care prezintă un risc semnificativ de perturbare a operațiunilor sale;

(g)	intermediarul deține resurse financiare suficiente pentru a-și îndeplini obligațiile față de CSD-ul solicitant și pentru a acoperi pierderile pentru care poate fi considerat răspunzător;

(h)	pentru operațiunile aferente conexiunii între CSD-uri se utilizează un cont segregat în mod individual la CSD-ul care primește cererea;

(i)	este îndeplinită condiția menționată la articolul 84 alineatul (1) litera (e);

(j)	CSD-ul solicitant este informat cu privire la mecanismele de continuitate a activității dintre intermediar și CSD-ul care primește cererea;

(k)	încasările din decontare sunt transferate rapid CSD-ului solicitant.

În sensul literei (a) punctul (i) prima liniuță, al literei (a) punctul (ii) a treia liniuță și al literei (h), CSD-ul solicitant se asigură că poate avea acces în orice moment la titlurile de valoare deținute în contul segregat în mod individual. În cazul în care un cont segregat în mod individual la CSD-ul care primește cererea nu este, totuși, disponibil pentru operațiunile aferente unei conexiuni între CSD-uri stabilite cu un CSD dintr-o țară terță, CSD-ul solicitant informează autoritatea sa competentă cu privire la motivele care justifică indisponibilitatea conturilor segregate în mod individual și pune la dispoziția acesteia detaliile privind riscurile generate de indisponibilitatea conturilor segregate în mod individual. CSD-ul solicitant asigură, în orice situație, un nivel adecvat de protecție a activelor sale deținute la CSD-ul din țara terță.

(2) Pe lângă respectarea cerințelor prevăzute la alineatul (1), în cazul în care un CSD solicitant care utilizează serviciile unui intermediar pentru a gestiona o conexiune între CSD-uri, iar intermediarul respectiv gestionează conturile de titluri de valoare ale CSD-ului solicitant în numele său în registrele CSD-ului care primește cererea, CSD-ul solicitant se asigură că:

(a)	intermediarul nu are niciun drept asupra titlurilor de valoare deținute;

(b)	contul din registrele CSD-ului care primește cererea este deschis pe numele CSD-ului solicitant, iar datoriile și obligațiile în ceea ce privește înregistrarea, transferul și custodia titlurilor de valoare sunt executorii doar între cele două CSD-uri;

(c)	CSD-ul solicitant poate să acceseze imediat titlurile de valoare deținute la CSD-ul care primește cererea, inclusiv în cazul unei modificări sau în caz de insolvență a intermediarului.

(3) CSD-urile solicitante menționate la alineatele (1) și (2) efectuează anual un proces de diligență pentru a garanta faptul că sunt îndeplinite condițiile prevăzute la alineatele respective.

Articolul 86

Proceduri de reconciliere pentru CSD-urile conectate

(1) Procedurile de reconciliere menționate la articolul 48 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 includ următoarele măsuri:

(a)

CSD-ul care primește cererea transmite CSD-ului solicitant situații zilnice cuprinzând informații care precizează, pentru fiecare cont de titluri de valoare și pentru fiecare emisiune de titluri de valoare:

(i)	soldul de deschidere agregat;

(ii)	variațiile individuale din cursul zilei;

(iii)

soldul de închidere agregat;

(b)	CSD-ul solicitant realizează o comparație zilnică a soldului de deschidere și a soldului de închidere comunicate de către CSD-ul care primește cererea sau de către intermediar cu evidențele ținute de însuși CSD-ul solicitant.

În cazul unei conexiuni indirecte, situațiile zilnice menționate la primul paragraf litera (a) se transmit prin intermediarul menționat la articolul 85 alineatul (1) litera (a).

(2) În cazul în care un CSD suspendă decontarea unei emisiuni de titluri de valoare în conformitate cu articolul 65 alineatul (2), toate CSD-urile care sunt participanți ai CSD-ului respectiv sau care au o conexiune indirectă cu acesta, inclusiv în cazul conexiunilor interoperabile, suspendă ulterior decontarea emisiunii de titluri de valoare.

În cazul în care în gestionarea conexiunilor între CSD-uri sunt implicați intermediari, aceștia încheie înțelegeri contractuale corespunzătoare cu CSD-urile în cauză pentru a asigura respectarea dispozițiilor de la primul paragraf.

(3) În cazul în care un eveniment corporativ și care reduce soldurile conturilor de titluri de valoare deținute de un CSD investitor la un alt CSD, CSD-ul investitor nu procesează instrucțiunile de decontare pentru emisiunile de titluri de valoare relevante până când operațiunea corporativă nu a fost procesată integral de către celălalt CSD.

În cazul în care un eveniment corporativ care reduce soldurile conturilor de titluri de valoare deținute de un CSD investitor la un alt CSD, CSD-ul investitor nu actualizează conturile de titluri de valoare pe care le administrează pentru a reflecta evenimentul corporativ în cauză până când acesta nu a fost procesat integral de către celălalt CSD.

Un CSD emitent asigură transmiterea în timp util către toți participanții săi, inclusiv CSD-urile investitoare, a informațiilor privind procesarea evenimentelor corporative pentru o anumită emisiune de titluri de valoare. La rândul lor, CSD-urile investitoare transmit informațiile propriilor lor participanți. Această transmitere include toate informațiile de care CSD-urile investitoare au nevoie pentru a reflecta în mod adecvat rezultatele evenimentelor corporative în conturile de titluri de valoare pe care le administrează.

Articolul 87

Decontarea prin livrare contra plată prin intermediul conexiunilor între CSD-uri

Decontarea prin livrare contra plată (DVP) este considerată ca fiind practică și fezabilă în cazul în care:

(a)	există o cerere pe piață pentru decontarea prin livrare contra plată, atestată printr-o solicitare provenită de la oricare dintre comitetele de utilizatori ale unuia dintre CSD-urile conectate;

(b)	CSD-urile conectate pot percepe, pentru furnizarea serviciilor de decontare prin livrare contra plată, un comision comercial rezonabil calculat prin metoda cost-plus, cu excepția cazului în care CSD-urile conectate au convenit altfel;

(c)	se asigură accesul sigur și eficient la fonduri bănești în monedele folosite de CSD-ul care primește cererea pentru decontarea tranzacțiilor cu titluri de valoare ale CSD-ului solicitant și ale participanților acestuia.

CAPITOLUL XIII

ACCESUL LA UN CSD

[Articolul 33 alineatul (5), articolul 49 alineatul (5), articolul 52 alineatul (3) și articolul 53 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 88

Părțile care primesc cererea și părțile solicitante

(1) În sensul prezentului capitol, partea care primește cererea include una dintre următoarele entități:

(a)	un CSD care primește cererea, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) punctul 5 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1), (4), (9), (13) și (14) și articolul 90 din prezentul regulament;

(b)

un CSD care primește o cerere de la un participant, un emitent, o contraparte centrală (CPC) sau un loc de tranzacționare pentru a avea acces la serviciile sale în conformitate cu articolul 33 alineatul (2), cu articolul 49 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1)-(3), (5)-(8) și (10)-(14) și articolul 90 din prezentul regulament;

(c)	o CPC care primește o cerere de la un CSD pentru a avea acces la fluxurile sale de tranzacții în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament;

(d)	un loc de tranzacționare care primește o cerere de la un CSD pentru a avea acces la fluxurile sale de tranzacții în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament.

(2) În sensul prezentului capitol, partea solicitantă include una dintre următoarele entități:

(a)	un CSD solicitant, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) punctul 6 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1), (4), (9) și (13) și articolul 90 din prezentul regulament;

(b)

un participant, un emitent, o CPC sau un loc de tranzacționare care solicită accesul la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de un CSD sau la alte servicii prestate de un CSD în conformitate cu articolul 33 alineatul (2), cu articolul 49 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 89 alineatele (1)-(3), (5)-(8) și (10)-(14) și articolul 90 din prezentul regulament;

(c)	un CSD care solicită accesul la fluxurile de tranzacții ale unei CPC în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament;

(d)	un CSD care solicită accesul la fluxurile de tranzacții ale unui loc de tranzacționare în conformitate cu articolul 53 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în ceea ce privește articolul 90 din prezentul regulament.

SECȚIUNEA 1

Criterii care justifică refuzarea accesului

[Articolul 33 alineatul (3), articolul 49 alineatul (3), articolul 52 alineatul (2) și articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 89

Riscuri de care trebuie să țină cont CSD-urile și autoritățile competente

(1) Atunci când, în conformitate cu articolul 33 alineatul (3), cu articolul 49 alineatul (3), cu articolul 52 alineatul (2) sau cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, un CSD efectuează o evaluare cuprinzătoare a riscurilor în urma unei cereri de acces din partea unui participant solicitant, a unui emitent, a unui CSD solicitant, a unei CPC sau a unui loc de tranzacționare, precum și atunci când o autoritate competentă evaluează motivele care au stat la baza refuzului CSD-ului de a presta servicii, CSD-ul și autoritatea competentă țin cont de următoarele riscuri generate de accesul la serviciile CSD-ului:

(a)	riscuri juridice;

(b)	riscuri financiare;

(c)	riscuri operaționale.

(2) Atunci când evaluează riscurile juridice în urma unei solicitări de acces din partea unui participant solicitant, CSD-ul și autoritatea sa competentă țin cont de următoarele criterii:

(a)

participantul solicitant nu este în măsură să respecte cerințele juridice pentru participarea la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD sau nu pune la dispoziția CSD-ului informațiile necesare pentru a evalua conformitatea, inclusiv eventualele avize juridice sau mecanisme juridice obligatorii;

(b)

participantul solicitant nu este în măsură să asigure, în conformitate cu normele aplicabile în statul membru de origine al CSD-ului respectiv, confidențialitatea informațiilor furnizate prin sistemul de decontare a titlurilor de valoare, sau nu pune la dispoziția CSD-ului informațiile necesare pentru a evalua capacitatea solicitantului de a respecta normele privind confidențialitatea, inclusiv eventualele avize juridice sau mecanisme juridice obligatorii;

(c)

în cazul în care un participant solicitant este stabilit într-o țară terță, oricare dintre următoarele:

(i)	participantul solicitant nu face obiectul unui cadru de reglementare și de supraveghere comparabil cu cadrul de reglementare și de supraveghere care i s-ar aplica dacă ar fi stabilit în Uniune:

(ii)	normele CSD-ului privind caracterul definitiv al decontării menționat la articolul 39 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 nu sunt executorii în jurisdicția participantului solicitant.

(3) Atunci când evaluează riscurile juridice în urma unei solicitări din partea unui emitent vizând înregistrarea titlurilor sale de valoare într-un CSD în conformitate cu articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul și autoritatea competentă a acestuia țin cont de următoarele criterii:

(a)	emitentul nu este în măsură să respecte cerințele juridice pentru furnizarea de servicii de către CSD;

(b)	emitentul nu este în măsură să garanteze că titlurile de valoare au fost emise într-un mod care să îi permită CSD-ului să asigure integritatea emisiunii în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(4) Atunci când evaluează riscurile juridice în urma unei solicitări de acces din partea unui CSD solicitant, CSD-ul care primește cererea și autoritatea competentă a acestuia țin cont de criteriile prevăzute la alineatul (2) literele (a), (b) și (c).

(5) Atunci când evaluează riscurile juridice în urma unei solicitări de acces din partea unei CPC, un CSD și autoritatea competentă a acestuia țin cont de criteriile prevăzute la alineatul (2) literele (a), (b) și (c).

(6) Atunci când evaluează riscurile juridice în urma unei solicitări de acces din partea unui loc de tranzacționare, un CSD și autoritatea competentă a acestuia țin cont de următoarele criterii:

(a)	criteriile prevăzute la alineatul (2) litera (b);

(b)	în cazul în care un loc de tranzacționare este stabilit într-o țară terță, locul de tranzacționare solicitant nu face obiectul unui cadru de reglementare și de supraveghere comparabil cu cadrul de reglementare și de supraveghere aplicabil unui loc de tranzacționare din Uniune.

(7) Atunci când evaluează riscurile financiare în urma unei cereri de acces din partea unui participant solicitant, un CSD și autoritatea competentă a acestuia țin cont dacă participantul solicitant deține resurse financiare suficiente pentru îndeplinirea obligațiilor sale contractuale față de CSD.

(8) Atunci când evaluează riscurile financiare în urma unei solicitări din partea unui emitent vizând înregistrarea titlurilor sale de valoare într-un CSD în conformitate cu articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul și autoritatea competentă a acestuia țin cont de criteriile prevăzute la alineatul (7).

(9) Atunci când evaluează riscurile financiare în urma unei solicitări de acces din partea unui CSD solicitant, CSD-ul care primește cererea și autoritatea competentă a acestuia țin cont de criteriul prevăzut la alineatul (7).

(10) Atunci când evaluează riscurile financiare în urma unei solicitări de acces din partea unui CPC sau a unui loc de tranzacționare, un CSD și autoritatea competentă a acestuia țin cont de criteriul prevăzut la alineatul (7).

(11) Atunci când evaluează riscurile operaționale în urma unei solicitări de acces din partea unui participant solicitant, un CSD și autoritatea competentă a acestuia țin cont de următoarele criterii:

(a)	participantul solicitant nu are capacitatea operațională de a participa la CSD;

(b)	participantul solicitant nu respectă regulile de administrare a riscului ale CSD-ului care primește cererea sau nu dispune de cunoștințele de specialitate necesare în această privință;

(c)	participantul solicitant nu a instituit politici de continuitate a activității și planuri de recuperare în caz de dezastru;

(d)

acordarea accesului obligă CSD-ul care primește cererea să aducă modificări semnificative operațiunilor sale, care i-ar afecta procedurile de administrare a riscului și ar pune în pericol funcționarea echilibrată a sistemului de decontare a titlurilor de valoare pe care îl operează, inclusiv punerea în aplicare a procesării manuale continue de către CSD.

(12) Atunci când evaluează riscurile operaționale în urma unei solicitări din partea unui emitent vizând înregistrarea titlurilor sale de valoare într-un CSD în conformitate cu articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, CSD-ul și autoritatea competentă a acestuia țin cont de următoarele criterii:

(a)	criteriul prevăzut la alineatul (11) litera (d);

(b)	sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD nu poate procesa monedele solicitate de către emitent.

(13) Atunci când evaluează riscurile operaționale în urma unei solicitări de acces din partea unui CSD solicitant sau a unei CPC, CSD-ul care primește cererea și autoritatea competentă a acestuia țin cont de criteriile prevăzute la alineatul (11).

(14) Atunci când evaluează riscurile operaționale în urma unei solicitări de acces din partea unui loc de tranzacționare, CSD-ul care primește cererea și autoritatea competentă a acestuia țin cont cel puțin de criteriile prevăzute la alineatul (11) litera (d).

SECȚIUNEA 2

Procedura de refuzare a accesului

[Articolul 33 alineatul (3), articolul 49 alineatul (4), articolul 52 alineatul (2) și articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 90

Procedura

(1) În cazul în care se refuză accesul, partea solicitantă are dreptul să depună o reclamație, în termen de o lună de la primirea refuzului, la autoritatea competentă a CSD-ului care primește cererea, a CPC sau a locului de tranzacționare care i-a refuzat accesul în conformitate cu articolul 33 alineatul (3), cu articolul 49 alineatul (4), cu articolul 52 alineatul (2) sau cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) Autoritatea competentă menționată la alineatul (1) poate solicita informații suplimentare privind refuzul accesului de la părțile solicitante și de la părțile care primesc cererile.

Răspunsurile la cererea de informații menționată la primul paragraf se trimit autorității competente în termen de două săptămâni de la data primirii cererii.

În conformitate cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în termen de două zile lucrătoare de la data primirii reclamației menționate la alineatul (1), autoritatea competentă a părții care primește cererea transmite reclamația autorității relevante menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 din statul membru al locului de stabilire al părții care primește cererea.

(3) Autoritatea competentă menționată la alineatul (1) consultă următoarele autorități cu privire la evaluarea inițială pe care a efectuat-o asupra reclamației în termen de două luni de la data primirii reclamației, după caz:

(a)	autoritatea competentă a locului de stabilire al participantului solicitant în conformitate cu articolul 33 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	autoritatea competentă a locului de stabilire al emitentului solicitant în conformitate cu articolul 49 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)

autoritatea competentă a CSD-ului solicitant și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care este responsabilă pentru controlul sistemului de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD-ul solicitant în conformitate cu articolul 52 alineatul (2) și cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(d)

autoritatea competentă a CPC solicitante sau a locului de tranzacționare solicitant în conformitate cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care este responsabilă pentru controlul sistemelor de decontare a titlurilor de valoare din statul membru în care sunt stabilite CPC solicitantă și locul de tranzacționare solicitant în conformitate cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(4) Autoritățile menționate la alineatul (3) literele (a)-(d) răspund în termen de o lună de la data cererii de consultare specificate la alineatul (3). În cazul în care una dintre autoritățile menționate la alineatul (3) literele (a)-(d) nu își transmite avizul în termenul menționat, se consideră că avizul autorității respective cu privire la evaluarea prezentată de autoritatea competentă menționată la alineatul (3) este pozitiv.

(5) Autoritatea competentă menționată la alineatul (1) informează autoritățile menționate la alineatul (3) literele (a)-(d) cu privire la evaluarea finală a reclamației în termen de două săptămâni de la termenul prevăzut la alineatul (4).

(6) În cazul în care una dintre autoritățile menționate la alineatul (3) literele (a)-(d) nu este de acord cu evaluarea prezentată de către autoritatea competentă menționată la alineatul (1), aceasta poate sesiza ESMA cu privire la chestiune în termen de două săptămâni de la data la care autoritatea competentă menționată la alineatul (1) transmite informațiile privind evaluarea finală pe care a efectuat-o asupra reclamației în conformitate cu alineatul (5).

(7) În cazul în care ESMA nu este sesizată cu privire la chestiune, autoritatea competentă menționată la alineatul (1) trimite un răspuns motivat părții solicitante în termen de două zile lucrătoare de la termenul prevăzut la alineatul (6).

Autoritatea competentă menționată la alineatul (1) informează, de asemenea, partea care primește cererea și autoritățile menționate la alineatul (3) literele (a)-(d) cu privire la răspunsul motivat menționat în primul paragraf al prezentului alineat în termen de două zile lucrătoare de la data la care transmite răspunsul motivat către partea solicitantă.

(8) În caz de sesizare a ESMA în conformitate cu alineatul (6), autoritatea competentă menționată la alineatul (1) informează partea solicitantă și partea care primește cererea cu privire la sesizare în termen de două zile lucrătoare de la data la care a fost făcută sesizarea.

(9) În cazul în care refuzarea accesului părții solicitante de către partea care primește cererea este considerată nejustificată în urma procedurii prevăzute la alineatele (1)(7), autoritatea competentă menționată la alineatul (1) emite, în termen de două săptămâni de la termenul specificat la alineatul (7), un ordin prin care impune părții care primește cererea să acorde acces părții solicitante în termen de trei luni de la data intrării în vigoare a ordinului.

Termenul prevăzut la primul paragraf se prelungește la opt luni în cazul conexiunilor personalizate care necesită dezvoltarea semnificativă a instrumentelor informatice, cu excepția cazului în care CSD-urile solicitante și cele care primesc cererile convin altfel.

Ordinul cuprinde motivele pentru care autoritatea competentă menționată la alineatul (1) a concluzionat că refuzarea accesului de către partea care primește cererea nu era justificată.

Ordinul se transmite ESMA, autorităților menționate la alineatul (3) literele (a)-(d), părții solicitante și părții care primește cererea în termen de două zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a acestuia.

(10) Procedura prevăzută la alineatele (1)-(9) se aplică, de asemenea, atunci când partea care primește cererea intenționează să retragă accesul unei părți solicitante căreia îi furnizează deja servicii.

CAPITOLUL XIV

AUTORIZAȚIA PENTRU FURNIZAREA DE SERVICII AUXILIARE DE TIP BANCAR

[Articolul 55 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 91

CSD-urile care furnizează ele însele servicii auxiliare de tip bancar

Cererea de autorizare în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 include următoarele informații:

(a)	o copie a deciziei organului de conducere al CSD-ului solicitant de a cere autorizarea și procesul-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat conținutul dosarului de cerere și depunerea acestuia;

(b)	datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de autorizare, în cazul în care respectiva persoană nu este cea care depune cererea de autorizare menționată la articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)	elemente de probă care atestă existența unei autorizații menționate la articolul 54 alineatul (3) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(d)	elemente de probă din care reiese faptul că CSD-ul solicitant îndeplinește cerințele prudențiale prevăzute la articolul 59 alineatele (1), (3) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cerințele de supraveghere prevăzute la articolul 60 din regulamentul respectiv;

(e)	elemente de probă care cuprind toate documentele relevante, inclusiv actul constitutiv, situațiile financiare, rapoartele de audit, rapoartele comitetelor de risc, care atestă că CSD-ul solicitant respectă articolul 54 alineatul (3) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(f)	detalii privind planul de recuperare menționat la articolul 54 alineatul (3) litera (f) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(g)

un program al activităților care îndeplinește următoarele condiții:

(i)	include o listă cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSDul solicitant le furnizează sau intenționează să le furnizeze;

(ii)

include o explicație cu privire la modul în care serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 sunt legate în mod direct de serviciile de bază sau auxiliare menționate în secțiunile A și B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul este autorizat să le furnizeze;

(iii)

include o listă cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(h)	elemente de probă care justifică motivele pentru nedecontarea plăților în fonduri bănești ale sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului prin conturi deschise la o bancă centrală care emite moneda țării în care are loc decontarea;

(i)

informații detaliate cu privire la modalitățile prin care se asigură că furnizarea serviciilor auxiliare de tip bancar care urmează să fie prestate nu afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de tip CSD de bază menționate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, inclusiv:

(i)

platforma informatică utilizată pentru decontarea operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești din cadrul tranzacțiilor cu titluri de valoare, inclusiv o prezentare generală a organizării sistemului informatic și o analiză a riscurilor legate de aceasta și a modului în care sunt minimizate riscurile respective;

(ii)	gestionarea și mecanismele juridice ale procesului de livrare contra plată și, în special, procedurile utilizate pentru a contracara riscul de credit care decurge din decontarea operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești din cadrul tranzacțiilor cu titluri de valoare;

(iii)

selectarea, monitorizarea, documentarea juridică și gestionarea interconexiunilor cu orice alte părți terțe implicate în procesul de transfer de fonduri bănești, în special acordurile relevante cu părți terțe implicate în procesul de transfer de fonduri bănești;

(iv)	analiza detaliată cuprinsă în planul de recuperare al CSD-ului solicitant privind eventualele efecte ale furnizării de servicii auxiliare de tip bancar asupra furnizării serviciilor de tip CSD de bază;

(v)	divulgarea conflictelor de interese care pot apărea la nivelul sistemului de guvernanță ca urmare a furnizării de servicii auxiliare de tip bancar, precum și măsurile luate pentru a le soluționa.

Articolul 92

CSD-urile care oferă servicii auxiliare de tip bancar prin intermediul unei instituții de credit desemnate

O cerere de autorizare în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 include următoarele informații:

(a)	o copie a deciziei organului de conducere al CSD-ului solicitant de a cere autorizarea și procesul-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat conținutul dosarului de cerere și depunerea acestuia;

(b)	datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de autorizare, în cazul în care respectiva persoană nu este cea care depune cererea de autorizare menționată la articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)	denumirea comercială a instituției de credit care urmează să fie desemnată în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, statutul juridic și sediul social din Uniune ale acesteia;

(d)	elemente de probă care atestă că instituția de credit menționată la litera (c) a obținut o autorizație menționată la articolul 54 alineatul (4) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(e)	actul constitutiv și alte documente constitutive relevante ale instituției de credit desemnate;

(f)	structura de proprietate a instituției de credit desemnate, inclusiv identitatea acționarilor acesteia;

(g)	identificarea eventualilor acționari comuni ai CSD-ului solicitant și ai instituției de credit desemnate și a eventualelor participații deținute de CSD-ul solicitant în instituția de credit desemnată și reciproc;

(h)	elemente de probă din care reiese faptul că instituția de credit desemnată îndeplinește cerințele prudențiale prevăzute la articolul 59 alineatele (1), (3) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cerințele de supraveghere prevăzute la articolul 60 din regulamentul respectiv;

(i)	elemente de probă, inclusiv statutul, situațiile financiare, rapoartele de audit, rapoartele comitetelor de risc sau alte documente care atestă că instituția de credit desemnată respectă articolul 54 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(j)	detaliile planului de recuperare menționat la articolul 54 alineatul (4) litera (g) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(k)

un program al activităților care îndeplinește următoarele condiții:

(i)	include o listă cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care instituția de credit desemnată intenționează să le furnizeze;

(ii)

(iii)

include o listă cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(l)	elemente de probă care justifică motivele pentru nedecontarea plăților în fonduri bănești ale sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului prin conturi deschise la o bancă centrală care emite moneda țării în care are loc decontarea;

(m)

informații detaliate privind următoarele aspecte ale relației dintre CSD și instituția de credit desemnată:

(i)

(ii)	normele și procedurile aplicabile care asigură respectarea cerințelor privind caracterul definitiv al decontării menționate la articolul 39 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(iii)

gestionarea și mecanismele juridice ale procesului de livrare contra plată, inclusiv procedurile utilizate pentru a contracara riscul de credit care decurge din operațiunea aferentă transferurilor fondurilor bănești din cadrul unei tranzacții cu titluri de valoare;

(iv)	selectarea, monitorizarea și gestionarea interconexiunilor cu orice alte părți terțe implicate în procesul de transfer de fonduri bănești, în special acordurile relevante cu părți terțe implicate în procesul de transfer de fonduri bănești;

(v)

acordul privind nivelul serviciilor care stabilește detaliile legate de funcțiile care urmează să fie externalizate de CSD către instituția de credit desemnată sau de instituția de credit desemnată către CSD și orice element de probă care demonstrează conformitatea cu cerințele în materie de externalizare prevăzute la articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(vi)	analiza detaliată cuprinsă în planul de recuperare al CSD-ului solicitant privind eventualele efecte ale furnizării de servicii auxiliare de tip bancar asupra furnizării serviciilor de tip CSD de bază;

(vii)

divulgarea conflictelor de interese care pot apărea la nivelul sistemului de guvernanță ca urmare a furnizării de servicii auxiliare de tip bancar, precum și măsurile luate pentru a le soluționa;

(viii)

elemente de probă care demonstrează că instituția de credit dispune de capacitatea contractuală și operațională necesară pentru a avea acces rapid la garanțiile titlurilor de valoare păstrate în cadrul CSD-ului și legate de acordarea de credite intraday și, după caz, de credite pe termen scurt.

Articolul 93

Cerințe specifice

(1) În cazul în care CSD-ul solicită autorizarea pentru a desemna mai mult de o instituție de credit care să furnizeze servicii auxiliare de tip bancar, cererea sa conține următoarele informații:

(a)	informațiile menționate la articolul 91 pentru fiecare dintre instituțiile de credit desemnate;

(b)	o descriere a rolului fiecărei instituții de credit desemnate și a raporturilor dintre acestea.

(2) În cazul în care cererea de autorizare în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) sau (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 este prezentată după ce a fost obținută autorizația menționată la articolul 17 din respectivul regulament, CSD-ul solicitant identifică și comunică autorității competente modificările de fond la care se face referire la articolul 16 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu excepția cazului în care a furnizat deja aceste informații în cadrul procesului de examinare și evaluare menționat la articolul 22 din regulamentul respectiv.

Articolul 94

Formulare și modele standard pentru cerere

(1) Un CSD solicitant depune o cerere pentru autorizațiile menționate la articolul 54 alineatul (2) literele (a) și (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 în formatul prevăzut în anexa III la prezentul regulament.

(2) Un CSD solicitant depune cererea menționată la alineatul (1) pe un suport durabil.

(3) Un CSD solicitant atribuie un număr unic de referință pentru fiecare document pe care îl transmite în cadrul cererii menționate la alineatul (1).

(4) Un CSD solicitant se asigură că informațiile furnizate în cererea menționată la alineatul (1) identifică în mod clar cerințele specifice din prezentul capitol la care se referă informațiile în cauză și documentul în care sunt prezentate acestea.

(5) Un CSD solicitant transmite autorității sale competente o listă cu toate documentele prezentate în cererea menționată la alineatul (1), însoțite de numărul de referință al acestora.

(6) Toate informațiile sunt prezentate în limba indicată de autoritatea competentă. Autoritatea competentă poate solicita CSD-ului să prezinte aceleași informații într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale.

CAPITOLUL XV

DISPOZIȚII FINALE

Articolul 95

Dispoziții tranzitorii

(1) Informațiile menționate la articolul 17 alineatul (2) din prezentul regulament se comunică autorității competente cu cel puțin șase luni înainte de data menționată la articolul 96 alineatul (2).

(2) Informațiile menționate la articolul 24 alineatul (2) din prezentul regulament se comunică autorității competente cu cel puțin șase luni înainte de data menționată la articolul 96 alineatul (2).

(3) Informațiile menționate la articolul 41 literele (j) și (r) și la articolul 42 alineatul (1) literele (d), (f), (h), (i) și (j) din prezentul regulament se transmit de la data menționată la articolul 96 alineatul (2).

Articolul 96

Intrarea în vigoare și aplicarea

(1) Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

(2) Articolul 54 se aplică de la data intrării în vigoare a actelor delegate adoptate de Comisie în conformitate cu articolul 6 alineatul (5) și cu articolul 7 alineatul (15) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, oricare dintre aceste date este ulterioară.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 11 noiembrie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

(1) JO L 257, 28.8.2014, p. 1.

(2) Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).

(3) Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

(4) Directiva nr. 98/26/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 19 mai 1998 privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăți și de decontare a titlurilor de valoare (JO L 166, 11.6.1998, p. 45).

(5) Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

(6) Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 17 mai 2006 privind auditul legal al conturilor anuale și al conturilor consolidate, de modificare a Directivelor 78/660/CEE și 83/349/CEE ale Consiliului și de abrogare a Directivei 84/253/CEE a Consiliului (JO L 157, 9.6.2006, p. 87).

(7) Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 173, 12.6.2014, p. 84).

(8) Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).

(9) Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului din 19 iulie 2002 privind aplicarea standardelor internaționale de contabilitate (JO L 243, 11.9.2002, p. 1).

ANEXA I

Detalii care trebuie incluse în cererea de recunoaștere a CSD-urilor din țări terțe

[Articolul 25 alineatul (12) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Informații generale

Informații	Text liber
Data cererii
Denumirea comercială a persoanei juridice
Sediul social
Numele persoanei care își asumă responsabilitatea pentru cerere
Datele de contact ale persoanei care își asumă responsabilitatea pentru cerere
Numele unei (unor) alte persoane responsabile pentru conformitatea CSD-ului dintr-o țară terță cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014
Datele de contact ale unei (unor) alte persoane responsabile pentru conformitatea CSD-ului dintr-o țară terță cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014
Identitatea acționarilor sau a membrilor care dețin participații la capitalul CSD-ului dintr-o țară terță
Identificarea structurii grupului, inclusiv a filialelor și a societății-mamă a CSD-ului dintr-o țară terță
Lista statelor membre în care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să presteze servicii
Informații privind serviciile de bază enumerate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să le furnizeze în Uniune, pentru fiecare stat membru
Informații privind serviciile auxiliare enumerate în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să le furnizeze în Uniune, pentru fiecare stat membru
Informații privind orice alte servicii care sunt permise, dar nu sunt enumerate în mod explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, pe care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să le furnizeze în Uniune, pentru fiecare stat membru
Moneda sau monedele pe care CSD-ul dintr-o țară terță le procesează sau intenționează să le proceseze
Date statistice privind serviciile pe care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să le furnizeze în Uniune, pentru fiecare stat membru
Evaluarea măsurilor pe care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să le adopte pentru a le permite utilizatorilor săi să respecte eventualele acte legislative naționale specifice din statul membru sau statele membre în care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să furnizeze servicii
În cazul în care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să furnizeze serviciile de bază menționate la punctele 1 și 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, o descriere a măsurilor pe care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să le adopte pentru a le permite utilizatorilor săi să respecte legislația relevantă din statul membru în care CSD-ul dintr-o țară terță intenționează să furnizeze serviciile menționate la articolul 25 alineatul (4) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.
Reguli și proceduri care facilitează decontarea tranzacțiilor cu instrumente financiare la data preconizată pentru decontare
Resursele financiare ale CSD-ului dintr-o țară terță, forma acestora și metodele prin care sunt administrate, precum și sistemele de garantare a siguranței acestora
Elemente de probă din care să reiasă că regulile și procedurile CSD-ului dintr-o țară terță respectă pe deplin cerințele aplicabile în țara terță în care este stabilit, inclusiv regulile legate de aspecte prudențiale, organizatorice, de asigurare a continuității activității, de recuperare în caz de dezastru sau de conduită profesională
Detalii despre eventualele acorduri de externalizare
Reguli care reglementează caracterul definitiv al transferurilor de titluri de valoare și de fonduri bănești
Informații privind participarea la sistemul de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD-ul dintr-o țară terță, inclusiv criteriile de participare și procedurile de suspendare și retragere ordonată a participanților care nu mai îndeplinesc criteriile acestuia
Reguli și proceduri pentru asigurarea integrității emisiunilor de titluri de valoare
Informații privind mecanismele instituite pentru a asigura protecția titlurilor de valoare ale participanților și ale clienților acestora
Informații referitoare la conexiunile între CSD-uri din țări terțe și conexiunile cu alte infrastructuri ale pieței și la modul în care sunt monitorizate și gestionate riscurile aferente
Informații privind regulile și procedurile instituite pentru a gestiona insolvența unui participant
Planul de redresare
Politica de investiții a CSD-ului dintr-o țară terță
Informații cu privire la procedurile care asigură decontarea și transferarea rapide și ordonate ale activelor clienților și participanților către un alt CSD în cazul insolvenței CSD-ului
Informații cu privire la toate procedurile judiciare sau extrajudiciare în curs, inclusiv procedurile administrative, civile sau de arbitraj, care pot antrena costuri semnificative, financiare și de altă natură, pentru CSD-ul dintr-o țară terță Informații privind hotărârile definitive adoptate în urma procedurilor menționate mai sus
Informații privind gestionarea conflictelor de interese de către CSD-urile din țări terțe
Informații care urmează să fie publicate pe site-ul ESMA în conformitate cu articolul 21 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu privire la articolul 25 din regulamentul menționat

ANEXA II

Evidențele CSD-ului cu privire la serviciile auxiliare

[Articolul 29 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Nr.

Servicii auxiliare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Tipuri de evidențe

A. Servicii auxiliare de tip nebancar furnizate de CSD-uri care nu implică risc de credit sau de lichiditate

Organizarea, în calitate de agent, a unui mecanism de împrumut de titluri de valoare între participanții la un sistem de decontare a titlurilor de valoare

(a)	Identificarea părților care livrează/părților care primesc

(b)	Detalii privind fiecare operațiune de luare cu împrumut sau de dare cu împrumut de titluri de valoare, inclusiv volumul și valoarea titlurilor și codurile ISIN

(c)	Scopul fiecărei operațiuni de luare cu împrumut sau de dare cu împrumut de titluri de valoare

(d)	Tipuri de garanții

(e)	Evaluarea garanțiilor

Furnizarea, în calitate de agent, de servicii de gestionare a garanțiilor pentru participanții la un sistem de decontare a titlurilor de valoare

(a)	Identificarea părților care livrează/părților care primesc

(b)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor și codurile ISIN

(c)	Tipuri de garanții

(d)	Scopul în care sunt utilizate garanțiile

(e)	Evaluarea garanțiilor

Punerea în corespondență a decontărilor, transmiterea instrucțiunilor, confirmarea tranzacțiilor, verificarea tranzacțiilor

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de operațiuni

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor de valoare și codurile ISIN

Servicii legate de registrele de acționari

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor de valoare și codurile ISIN

Sprijinirea procesării evenimentelor corporative, inclusiv în ceea ce privește impozitele, adunările generale și serviciile de informare

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor de valoare sau a fondurilor bănești, beneficiarii operațiunii și codurile ISIN

Servicii legate de o emisiune nouă, inclusiv alocarea și gestionarea codurilor ISIN și a altor coduri similare

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv codurile ISIN

Transmiterea și procesarea instrucțiunilor, perceperea și procesarea comisioanelor și raportările aferente

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor de valoare sau a fondurilor bănești, beneficiarii operațiunii, codurile ISIN și scopul operațiunii

Stabilirea de conexiuni între CSD-uri, deschiderea, administrarea sau gestionarea conturilor de instrumente financiare în cadrul unui serviciu de decontare, a unui serviciu de gestionare a garanțiilor și a altor servicii auxiliare

(a)	Detalii despre conexiunile între CSD-uri, inclusiv identificarea CSD-urilor

(b)	Tipuri de servicii

Furnizarea, în calitate de agent, a unor servicii generale de gestionare a garanțiilor

(a)	Identificarea părților care livrează/părților care primesc

(b)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor, codurile ISIN

(c)	Tipuri de garanții

(d)	Scopul în care sunt utilizate garanțiile

(e)	Evaluarea garanțiilor

Realizarea de raportări conform reglementărilor

(a)	Identificarea entităților pentru care CSD-ul realizează raportarea

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind datele furnizate, inclusiv temeiul legal și scopul

Furnizarea de informații, date și statistici către piață și către serviciile de statistică sau altor entități guvernamentale ori interguvernamentale

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind datele furnizate, inclusiv temeiul legal și scopul

Furnizarea de servicii informatice

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii despre serviciile informatice

B. Servicii de tip bancar furnizate de CSD care sunt legate în mod direct de servicii de bază sau de servicii auxiliare enumerate în secțiunile A și B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Deschiderea de conturi de fonduri bănești pentru participanții la un sistem de decontare a titlurilor de valoare și pentru deținătorii de conturi de titluri de valoare și acceptarea de depozite de la aceștia, în sensul punctului 1 din anexa I la Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (1)

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Detalii despre conturile de fonduri bănești

(c)

Moneda

(d)	Valorile depozitelor

Deschiderea de linii de credit de fonduri bănești care trebuie rambursate cel târziu în următoarea zi lucrătoare, acordarea de împrumuturi de fonduri bănești pentru prefinanțarea evenimentelor corporative și acordarea de împrumuturi de titluri de valoare deținătorilor de conturi de titluri de valoare, în sensul punctului 2 din anexa I la Directiva 2013/36/UE

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor de valoare sau a fondurilor bănești, codurile ISIN

(d)	Tipuri de garanții

(e)	Evaluarea garanțiilor

(f)	Scopul operațiunilor

(g)	Informații cu privire la eventualele incidente în legătură cu astfel de servicii și măsurile de remediere, inclusiv măsurile luate ca reacție la acestea

Servicii de plată care presupun procesarea de operațiuni în fonduri bănești și în monedă străină, în sensul punctului 4 din anexa I la Directiva 2013/36/UE

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul fondurilor bănești și scopul operațiunii

Garanții și angajamente legate de darea și luarea cu împrumut de titluri de valoare, în sensul punctului 6 din anexa I la Directiva 2013/36/UE

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor de valoare sau a fondurilor bănești și scopul operațiunii

Activități de trezorerie care implică monedă străină și valori mobiliare legate de gestionarea soldurilor aferente pozițiilor de cumpărare (long balances) ale participanților, în sensul punctului 7 literele (b) și (e) din anexa I la Directiva 2013/36/UE

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează astfel de servicii

(b)	Tipuri de servicii

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor de valoare sau a fondurilor bănești și scopul operațiunii

(1) Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).

ANEXA III

Modele pentru cererea formulată de un CSD în vederea desemnării unei instituții de credit sau a furnizării de servicii auxiliare de tip bancar

[Articolul 55 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Modelul 1

În cazul în care un CSD formulează o cerere pentru furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, acesta furnizează următoarele informații:

Sfera informațiilor care trebuie prezentate

Numărul de referință unic al documentului

Titlul documentului

Capitolul, secțiunea sau pagina din document unde sunt furnizate informațiile

(1)	denumirea comercială a CSD-ului solicitant, statutul juridic și sediul social din Uniune ale acestuia

(2)	o copie a deciziei organului de conducere al CSD-ului solicitant de a cere autorizarea și procesul-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat conținutul dosarului de cerere și depunerea acestuia

(3)	datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de autorizare, dacă este diferită de persoana care depune cererea de autorizare menționată la articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(4)	elemente de probă care atestă existența unei autorizații menționate la articolul 54 alineatul (3) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(5)	elemente de probă din care reiese faptul că CSD-ul solicitant îndeplinește cerințele prudențiale menționate la articolul 59 alineatele (1), (3) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cerințele de supraveghere menționate la articolul 60 din regulamentul respectiv

(6)	elemente de probă care atestă că CSD-ul solicitant respectă articolul 54 alineatul (3) litera (d) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(7)	detalii privind planul de redresare menționat la articolul 54 alineatul (3) litera (f) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(8)	un program al activităților care îndeplinește următoarele condiții:

(a)	include o listă cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care urmează să fie furnizate

(b)

include o explicație a modului în care serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 sunt legate în mod direct de serviciile de bază sau de serviciile auxiliare menționate în secțiunile A și B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul este autorizat să le furnizeze

(c)	este structurat în funcție de lista cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(9)	elemente de probă care justifică motivele pentru nedecontarea plăților în fonduri bănești din cadrul sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului prin conturi deschise la o bancă centrală care emite moneda țării în care are loc decontarea

(10)

informații detaliate cu privire la modalitățile prin care se asigură că furnizarea serviciilor auxiliare de tip bancar solicitate nu afectează furnizarea în bune condiții a serviciilor de bază ale CSD-ului menționate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, inclusiv, în special, următoarele informații:

(a)

platforma informatică utilizată pentru decontarea operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești din cadrul tranzacțiilor cu titluri de valoare, inclusiv o imagine de ansamblu asupra organizării sistemului informatic și o analiză a riscurilor conexe și a modului în care acestea sunt minimizate

(b)	gestionarea și mecanismele juridice ale procesului de livrare contra plată și, în special, procedurile utilizate pentru a contracara riscul de credit generat de operațiunea aferentă transferurilor fondurilor bănești din cadrul tranzacțiilor cu titluri de valoare

(c)	selectarea, monitorizarea, documentarea juridică și gestionarea interconexiunilor cu alte părți terțe implicate în procesul transferurilor de fonduri bănești, în special acordurile relevante cu părți terțe implicate în procesul transferurilor de fonduri bănești

(d)	analiza detaliată din planul de redresare al CSD-ului solicitant a eventualelor efecte ale furnizării de servicii auxiliare de tip bancar asupra prestării serviciilor de bază furnizate de CSD;

(e)	divulgarea eventualelor conflicte de interese din cadrul sistemului de guvernanță care decurg din furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, precum și măsurile luate pentru a le soluționa

(11)

dacă este cazul, identificarea modificărilor de fond ale documentației furnizate pentru obținerea autorizației menționate la articolul 17 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în același format tabelar, dacă documentația actualizată nu a fost deja furnizată în cursul examinării și evaluării menționate la articolul 22 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

În cazul în care cererea de autorizare menționată la litera (a) de la articolul 54 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 este depusă în același timp cu cererea de autorizare menționată la articolul 17 din regulamentul menționat, CSD-ul solicitant furnizează următoarele informații, în plus față de informațiile cerute în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu prezentul regulament:

1	Numele persoanei responsabile pentru cerere, dacă aceasta este diferită de persoana care depune cererea în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014	...
2	Datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere, dacă aceasta este diferită de persoana care depune cererea în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014	...
3	Data primirii autorizației menționate la articolul 54 alineatul (3) litera (a)	...

Modelul 2

În cazul în care un CSD depune o cerere în vederea desemnării unei instituții de credit distincte care să furnizeze servicii auxiliare de tip bancar în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014:

Sfera informațiilor care trebuie prezentate

Numărul de referință unic al documentului

Titlul documentului

Capitolul, secțiunea sau pagina din document unde sunt furnizate informațiile

(1)	denumirea comercială a CSD-ului solicitant, statutul juridic și sediul social din Uniune ale acestuia

(2)	o copie a deciziei organului de conducere al CSD-ului solicitant de a cere autorizarea și procesul-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat conținutul dosarului de cerere și depunerea acestuia

(3)	datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de autorizare, dacă aceasta este diferită de persoana care depune cererea de autorizare menționată la articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(4)	denumirea comercială a instituției de credit care urmează să fie desemnată în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, statutul juridic și sediul social din Uniune ale acesteia

(5)	elemente de probă care atestă că instituția de credit menționată la punctul 4 a obținut o autorizație menționată la articolul 54 alineatul (4) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(6)	actul constitutiv și, dacă este cazul, alte documente constitutive ale instituției de credit desemnate

(7)	structura de proprietate a instituției de credit desemnate, inclusiv identitatea acționarilor acesteia

(8)	identificarea acționarilor comuni ai CSD-ului solicitant și ai instituției de credit desemnate și a eventualelor participații deținute de CSD-ul solicitant în instituția de credit desemnată și reciproc

(9)	elemente de probă din care reiese faptul că instituția de credit desemnată îndeplinește cerințele prudențiale menționate la articolul 59 alineatele (1), (3) și (4) și cerințele de supraveghere menționate la articolul 60 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(10)	elemente de probă, inclusiv statutul, situațiile financiare, rapoartele de audit, rapoartele comitetelor de risc sau alte documente care atestă că instituția de credit desemnată respectă articolul 54 alineatul (4) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(11)	detaliile planului de redresare menționat la articolul 54 alineatul (4) litera (g) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(12)	un program al activităților care îndeplinește următoarele condiții:

(a)	include o listă cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 care urmează să fie furnizate

(b)

(c)	este structurat în funcție de lista cu serviciile auxiliare de tip bancar menționate în secțiunea C din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(13)	detalii privind motivele pentru nedecontarea plăților în numerar ale sistemului de decontare a titlurilor de valoare al CSD-ului prin conturi deschise la o bancă centrală care emite moneda țării în care are loc decontarea

(14)	informații detaliate privind organizarea structurală a relațiilor dintre CSD și instituția de credit desemnată, inclusiv, în special, următoarele informații:

(a)

(b)	regulile și procedurile aplicabile care asigură respectarea cerințelor privind caracterul definitiv al decontării menționate la articolul 39 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(c)	gestionarea și mecanismele juridice ale procesului de livrare contra plată și, în special, procedurile utilizate pentru a contracara riscul de credit generat de operațiunea aferentă transferurilor fondurilor bănești din cadrul unei tranzacții cu titluri de valoare

(d)	selectarea, monitorizarea și gestionarea interconexiunilor cu alte părți terțe implicate în procesul de transfer de fonduri bănești, în special acordurile relevante cu părți terțe implicate în procesul de transfer de fonduri bănești

(e)

acordul privind nivelul serviciilor care stabilește detaliile legate de funcțiile care urmează să fie externalizate de CSD către instituția de credit desemnată și orice element de probă care demonstrează conformitatea cu cerințele în materie de externalizare prevăzute la articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(f)	analiza detaliată cuprinsă în planul de redresare al CSD-ului solicitant privind eventualele efecte ale furnizării de servicii auxiliare de tip bancar asupra furnizării serviciilor de bază ale CSD-ului

(g)	divulgarea eventualelor conflicte de interese apărute la nivelul sistemului de guvernanță ca urmare a furnizării de servicii auxiliare de tip bancar, precum și măsurile luate pentru a le soluționa

(h)	elemente de probă care demonstrează că instituția de credit dispune de capacitatea contractuală și operațională necesară pentru a avea acces rapid la garanțiile titlurilor de valoare păstrate în cadrul CSD-ului și legate de acordarea de credite intraday și, după caz, de credite pe termen scurt

(15)

dacă este cazul, identificarea modificărilor documentației furnizate pentru obținerea autorizației menționate la articolul 17 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în același format tabelar, dacă documentația actualizată nu a fost deja furnizată în cursul examinării și evaluării menționate la articolul 22 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

În cazul în care cererea de autorizare menționată la articolul 54 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 este depusă în același timp cu cererea de autorizare menționată la articolul 17 din regulamentul menționat, următoarele informații se furnizează în plus față de informațiile cerute în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și cu prezentul regulament:

1	Denumirea comercială a entității desemnate să furnizeze servicii auxiliare de tip bancar	...
2	Sediul social	...
3	Numele persoanei responsabile pentru cerere	...
4	Datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere	...
5	Identificarea societăților-mamă ale instituției sau instituțiilor de credit desemnate, dacă este cazul	...
6	Autoritatea competentă a instituției sau instituțiilor de credit desemnate	...
7	Data primirii autorizației menționate la articolul 54 alineatul (4) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014	...

10.3.2017

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 65/116

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2017/393 AL COMISIEI

din 11 noiembrie 2016

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare cu privire la modelele și procedurile pentru raportarea și transmiterea informațiilor referitoare la decontările internalizate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

întrucât:

(1)

În conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014, operatorii de decontare și autoritățile competente trebuie să raporteze și să transmită informații referitoare la decontările internalizate utilizând formulare, modele și proceduri standard. Trebuie utilizate formulare, modele și proceduri standard și atunci când autoritățile competente informează Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) cu privire la orice risc potențial care rezultă din activitatea de decontare.

(2)

Pentru a facilita punerea în aplicare a procedurilor și proceselor legate de cerințele de raportare referitoare la decontările internalizate în raport cu toți participanții de pe piață și pentru a reduce la minimum costurile asociate, informațiile ar trebui să fie furnizate cu ajutorul codurilor indicate în standardele publicate de Organizația Internațională de Standardizare, în cazul în care sunt disponibile astfel de coduri.

(3)	Pentru a facilita procesarea consecventă și eficientă a unor volume mari de date, rapoartele ar trebui transmise într-un format care poate fi citit de calculator.

(4)

Cerințele de raportare prevăzute în prezentul regulament pot necesita schimbări semnificative ale sistemelor IT, testări de piață și ajustări la mecanismele juridice ale instituțiilor vizate. Prin urmare, este necesar ca aceste instituții să aibă suficient timp la dispoziție pentru a se pregăti în vederea aplicării acestor cerințe.

(5)	Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA.

(6)

ESMA a organizat o consultare publică deschisă cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2),

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

(1) Un operator de decontare utilizează modelul stabilit în anexa I la prezentul regulament atunci când raportează către autoritatea competentă în conformitate cu articolul 9 alineatul (1) primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Acest raport trebuie prezentat în termen de 10 zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărui trimestru al anului calendaristic.

Primul raport în temeiul primului paragraf se transmite în termen de 10 zile lucrătoare de la sfârșitul primului trimestru care urmează datei de 10 martie 2019.

(2) O autoritate competentă utilizează modelul stabilit în anexa I la prezentul regulament atunci când transmite Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) informațiile primite în conformitate cu articolul 9 alineatul (1) primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Informațiile respective se transmit în termen de cinci zile lucrătoare de la data primirii fiecărui raport menționat la alineatul (1) din prezentul articol.

(3) Modelul prevăzut în anexa I se completează în conformitate cu instrucțiunile prevăzute în anexa II.

(4) Autoritatea competentă utilizează modelul prevăzut în anexa III atunci când informează ESMA cu privire la orice risc potențial care rezultă din activitatea de decontare internalizată. Informațiile referitoare la orice risc potențial care rezultă din activitatea de decontare internalizată trebuie prezentate în termen de 30 de zile lucrătoare de la sfârșitul fiecărui trimestru al anului calendaristic. Autoritatea competentă completează modelul respectiv în conformitate cu instrucțiunile stabilite în anexa IV.

(5) Informațiile menționate la alineatele (1), (2) și (4) trebuie prezentate într-un format care poate fi citit de calculator.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare la 10 martie 2019.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 11 noiembrie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

(1) JO L 257, 28.8.2014, p. 1.

(2) Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

ANEXA I

Model pentru raportarea și transmiterea informațiilor referitoare la decontarea internalizată

Decontare internalizată
Informații despre operatorul de decontare
		C0010
Codul de țară	R0010
Marca temporală a raportării	R0020
Perioada de raportare	R0030
LEI	R0040
Numele persoanei responsabile	R0050
Funcția persoanei responsabile	R0060
Numărul de telefon	R0070
Adresa de e-mail	R0080
		Agregat						Rată
		Decontate		Neexecutate		Total		Neexecutate
		Volum	Valoare (EUR)	Volum	Valoare (EUR)	Volum	Valoare (EUR)	Volum %	Valoare %
		C0020	C0030	C0040	C0050	C0060	C0070	C0080	C0090
Total general	R0090
Instrumente financiare
Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (1)	R0100
Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE	R0110
Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE	R0120
Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE	R0130
Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE	R0140
Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă	R0150
Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE	R0160
Certificate de emisii	R0170
Alte instrumente financiare	R0180
Tipul de tranzacție
Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare	R0190
Operațiuni de gestionare a garanțiilor	R0200
Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare	R0210
Tranzacții de răscumpărare	R0220
Alte tranzacții cu titluri de valoare	R0230
Tipul de client
Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE	R0240
Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE	R0250
Transferuri de fonduri bănești
Total transferuri de fonduri bănești	R0260
Informații despre fiecare CSD emitent
		C0100
Identificatorul CSD-ului emitent	R0270
Codul de țară al CSD-ului emitent	R0280
		Agregat						Rată
		Decontate		Neexecutate		Total Decontate Neexecutate		Neexecutate
		Volum	Valoare (EUR)	Volum	Valoare (EUR)	Volum	Valoare (EUR)	Volum %	Valoare %
		C0110	C0120	C0130	C0140	C0150	C0160	C0170	C0180
Total general	R0290
Instrumente financiare
Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE	R0300
Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE	R0310
Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE	R0320
Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE	R0330
Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE	R0340
Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă	R0350
Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE	R0360
Certificate de emisii	R0370
Alte instrumente financiare	R0380
Tipul de tranzacție
Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare	R0390
Operațiuni de gestionare a garanțiilor	R0400
Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare	R0410
Tranzacții de răscumpărare	R0420
Alte tranzacții cu titluri de valoare	R0430
Tipul de client
Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE	R0440
Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE	R0450
Transferuri de fonduri bănești
Total transferuri de fonduri bănești	R0460

(1) Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

ANEXA II

Instrucțiuni pentru completarea modelului pentru raportarea și transmiterea informațiilor referitoare la decontarea internalizată

În coloana „Nr. de referință al celulei” din tabelul de mai jos sunt identificate elementele care trebuie raportate prin identificarea coloanelor și a rândurilor, astfel cum figurează în modelul din anexa I. Informațiile din coloanele C0100-C0180, precum și din rândurile R0270-R0460 se raportează pentru fiecare CSD emitent.

Informațiile din coloanele C0020, C0040, C0060, C0110, C0130 și C0150 pentru volumele agregate se raportează ca număr întreg, exprimat utilizând până la 20 de caractere numerice, fără zecimale.

Informațiile din coloanele C0030, C0050, C0070, C0120, C0140 și C0160 pentru valorile agregate se raportează ca valoare exprimată utilizând până la 20 caractere numerice, cu zecimale. Separatorul zecimal nu se numără ca un caracter numeric și trebuie să se completeze cel puțin un caracter înainte și două caractere după separatorul zecimal. Ca separator zecimal se folosește punctul.

Informațiile din coloanele C0080, C0090, C00170 și C00180 pentru rate se raportează ca valoare procentuală cu până la două zecimale.

În cazul în care nu trebuie raportată nicio activitate, informațiile din coloanele C0020-C0090 și C0110-C0180 se completează cu valoarea zero.

Nr.

Nr. de referință al celulei

Element

Instrucțiune

C0010, R0010

Codul de țară

Se identifică codul ISO 3166 format din 2 caractere al locului de stabilire al operatorului de decontare.

C0010, R0020

Marca temporală a raportării

Pentru raportarea efectuată de operatorul de decontare către autoritatea competentă, se identifică codul ISO 8601, cu ora în format UTC (AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ), al datei la care operatorul de decontare efectuează raportarea către autoritatea competentă.

Pentru raportarea efectuată de autoritatea competentă către ESMA, se identifică codul ISO 8601, cu ora în format UTC (AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ), al datei la care autoritatea competentă efectuează raportarea către ESMA.

C0010, R0030

Perioada de raportare

Se identifică codul ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ) al datei care reprezintă ultima zi a perioadei de raportare.

C0010, R0040

Identificatorul operatorului de decontare

Se introduce codul de identificare al operatorului de decontare, utilizând un identificator al entității juridice (LEI).

C0010, R0050

Numele persoanei responsabile

Pentru raportarea efectuată de operatorul de decontare către autoritatea competentă, se indică numele persoanei responsabile pentru raport din cadrul operatorului de decontare.

Pentru raportarea efectuată de autoritatea competentă către ESMA, numele persoanei de legătură din cadrul autorității competente.

C0010, R0060

Funcția persoanei responsabile

Pentru raportarea efectuată de operatorul de decontare către autoritatea competentă, funcția persoanei responsabile pentru raport din cadrul operatorului de decontare.

Pentru raportarea efectuată de autoritatea competentă către ESMA, funcția persoanei de legătură din cadrul autorității competente.

C0010, R0070

Numărul de telefon

Pentru raportarea efectuată de operatorul de decontare către autoritatea competentă, numărul de telefon al persoanei responsabile pentru raport din cadrul operatorului de decontare.

Pentru raportarea efectuată de autoritatea competentă către ESMA, numărul de telefon al persoanei de legătură din cadrul autorității competente.

C0010, R0080

Adresa de e-mail

Pentru raportarea efectuată de operatorul de decontare către autoritatea competentă, adresa de e-mail a persoanei responsabile pentru raport din cadrul operatorului de decontare.

Pentru raportarea efectuată de autoritatea competentă către ESMA, adresa de e-mail a persoanei de legătură din cadrul autorității competente.

C0100, R0270

Identificatorul CSD-ului emitent

Se introduce codul de identificare al CSD-ului, utilizând un identificator al entității juridice (LEI).

Dacă nu sunt disponibile informații cu privire la CSD-ul emitent, se utilizează primele două caractere ale codurilor ISIN.

C0100, R0280

Codul de țară al CSD-ului emitent

Se identifică codul ISO 3166 format din 2 caractere al locului de stabilire al CSD-ului emitent.

C0020, R0090

C0110, R0290

Total general

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0090

C0120, R0290

Total general

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate în perioada acoperită de raport.

C0040, R0090

C0130, R0290

Total general

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în perioada acoperită de raport

C0050, R0090

C0140, R0290

Total general

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în perioada acoperită de raport

C0060, R0090

C0150, R0290

Total general

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în perioada acoperită de raport.

C0070, R0090

C0160, R0290

Total general

C0080, R0090

C0170, R0290

Total general

C0090, R0090

C0180, R0290

Total general

C0020, R0100

C0110, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0100

C0120, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

C0040, R0100

C0130, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport

C0050, R0100

C0140, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

C0060, R0100

C0150, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0070, R0100

C0160, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0080, R0100

C0170, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0090, R0100

C0180, R0300

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0020, R0110

C0110, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0110

C0120, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0040, R0110

C0130, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport

C0050, R0110

C0140, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport

C0060, R0110

C0150, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0070, R0110

C0160, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0080, R0110

C0170, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0090, R0110

C0180, R0310

Titluri de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0020, R0120

C0110, R0320

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0120

C0120, R0320

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0040, R0120

C0130, R0320

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

C0050, R0120

C0140, R0320

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

C0060, R0120

C0150, R0320

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de către operatorul de decontare și volumul instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0070, R0120

C0160, R0320

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de către operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0080, R0120

C0170, R0320

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de către operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0090, R0120

C0180, R0320

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de către operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0020, R0130

C0110, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0030, R0130

C0120, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

C0040, R0130

C0130, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport

C0050, R0130

C0140, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

C0060, R0130

C0150, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0070, R0130

C0160, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0080, R0130

C0170, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0090, R0130

C0180, R0330

Valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru valorile mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE în perioada acoperită de raport.

C0020, R0140

C0110, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru fondurile tranzacționate la bursă astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0140

C0120, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru fondurile tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0040, R0140

C0130, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

C0050, R0140

C0140, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

C0060, R0140

C0150, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0070, R0140

C0160, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0080, R0140

C0170, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0090, R0140

C0180, R0340

Fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru fonduri tranzacționate la bursă, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0020, R0150

C0110, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0150

C0120, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, în perioada acoperită de raport.

C0040, R0150

C0130, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, în perioada acoperită de raport.

C0050, R0150

C0140, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, în perioada acoperită de raport.

C0060, R0150

C0150, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, în perioada acoperită de raport.

C0070, R0150

C0160, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, în perioada acoperită de raport.

C0080, R0150

C0170, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare neexecutate pentru titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, în perioada acoperită de raport.

C0090, R0150

C0180, R0350

Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare neexecutate pentru titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă, în perioada acoperită de raport.

C0020, R0160

C0110, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru instrumentele pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0160

C0120, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru instrumentele pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0040, R0160

C0130, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport

C0050, R0160

C0140, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

C0060, R0160

C0150, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0070, R0160

C0160, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0080, R0160

C0170, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0090, R0160

C0180, R0360

Instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru instrumente ale pieței monetare, altele decât titlurile de datorie suverană menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

C0020, R0170

C0110, R0370

Certificate de emisii

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru certificatele de emisii de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0170

C0120, R0370

Certificate de emisii

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru certificatele de emisii în perioada acoperită de raport.

C0040, R0170

C0130, R0370

Certificate de emisii

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru certificate de emisii în perioada acoperită de raport

C0050, R0170

C0140, R0370

Certificate de emisii

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru certificate de emisii în perioada acoperită de raport

C0060, R0170

C0150, R0370

Certificate de emisii

C0070, R0170

C0160, R0370

Certificate de emisii

C0080, R0170

C0170, R0370

Certificate de emisii

C0090, R0170

C0180, R0370

Certificate de emisii

C0020, R0180

C0110, R0380

Alte instrumente financiare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru alte instrumente financiare de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0180

C0120, R0380

Alte instrumente financiare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru alte instrumente financiare în perioada acoperită de raport.

C0040, R0180

C0130, R0380

Alte instrumente financiare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru alte instrumente financiare în perioada acoperită de raport

C0050, R0180

C0140, R0380

Alte instrumente financiare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru alte instrumente financiare în perioada acoperită de raport

C0060, R0180

C0150, R0380

Alte instrumente financiare

C0070, R0180

C0160, R0380

Alte instrumente financiare

C0080, R0180

C0170, R0380

Alte instrumente financiare

C0090, R0180

C0180, R0380

Alte instrumente financiare

C0020, R0190

C0110, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru achiziționarea sau vânzarea de titluri de valoare de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

C0030, R0190

C0120, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru achiziționarea sau vânzarea de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

C0040, R0190

C0130, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru achiziționarea sau vânzarea de titluri de valoare în perioada acoperită de raport

C0050, R0190

C0140, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru achiziționarea sau vânzarea de titluri de valoare în perioada acoperită de raport

C0060, R0190

C0150, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru achiziționarea sau vânzarea de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

C0070, R0190

C0160, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru achiziționarea sau vânzarea de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

C0080, R0190

C0170, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare neexecutate pentru achiziționarea sau vânzarea de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

C0090, R0190

C0180, R0390

Achiziționare sau vânzare de titluri de valoare

C0020, R0200

C0110, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru operațiunile de gestionare a garanțiilor de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI;

—	Ieșiri de garanții: COLO;

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB.

100

C0030, R0200

C0120, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru operațiunile de gestionare a garanțiilor în perioada acoperită de raport.

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI

—	Ieșiri de garanții: COLO

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB

101

C0040, R0200

C0130, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru operațiuni de gestionare a garanțiilor în perioada acoperită de raport.

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI

—	Ieșiri de garanții: COLO

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB

102

C0050, R0200

C0140, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru operațiuni de gestionare a garanțiilor în perioada acoperită de raport.

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI

—	Ieșiri de garanții: COLO

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB

103

C0060, R0200

C0150, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI

—	Ieșiri de garanții: COLO

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB

104

C0070, R0200

C0160, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru operațiuni de gestionare a garanțiilor în perioada acoperită de raport.

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI

—	Ieșiri de garanții: COLO

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB

105

C0080, R0200

C0170, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare neexecutate pentru operațiuni de gestionare a garanțiilor în perioada acoperită de raport.

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI

—	Ieșiri de garanții: COLO

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB

106

C0090, R0200

C0180, R0400

Operațiuni de gestionare a garanțiilor

Operațiunile de gestionare a garanțiilor se definesc după cum urmează:

—	Intrări de garanții: COLI

—	Ieșiri de garanții: COLO

—	Operațiuni de gestionare a garanțiilor cu banca centrală: CNCB

107

C0020, R0210

C0110, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

108

C0030, R0210

C0120, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

109

C0040, R0210

C0130, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Volumul agregat, exprimat în euro, al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

110

C0050, R0210

C0140, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

111

C0060, R0210

C0150, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

112

C0070, R0210

C0160, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

113

C0080, R0210

C0170, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare neexecutate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

114

C0090, R0210

C0180, R0410

Dare cu împrumut de titluri de valoare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare neexecutate pentru darea cu împrumut de titluri de valoare și luarea cu împrumut de titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

115

C0020, R0220

C0110, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru tranzacțiile de răscumpărare de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

116

C0030, R0220

C0120, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru tranzacțiile de răscumpărare în perioada acoperită de raport.

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

117

C0040, R0220

C0130, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru tranzacțiile de răscumpărare de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

118

C0050, R0220

C0140, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru tranzacțiile de răscumpărare în perioada acoperită de raport.

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

119

C0060, R0220

C0150, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

120

C0070, R0220

C0160, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

121

C0080, R0220

C0170, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

122

C0090, R0220

C0180, R0420

Tranzacții de răscumpărare

Tranzacțiile de răscumpărare se definesc după cum urmează:

—	Acorduri repo: REPU

—	Acorduri reverse repo: RVPO

—	Acorduri repo tripartite: TRPO

—	Acorduri reverse repo tripartite: TRVO

—	Tranzacții de cumpărare-revânzare: BSBK

—	Tranzacții de vânzare-răscumpărare: SBBK

123

C0020, R0230

C0110, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru orice alte tranzacții cu titluri de valoare de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

124

C0030, R0230

C0120, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru orice alte tranzacții cu titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

125

C0040, R0230

C0130, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru orice alte tranzacții cu titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

126

C0050, R0230

C0140, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru orice alte tranzacții cu titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

127

C0060, R0230

C0150, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

128

C0070, R0230

C0160, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru orice alte tranzacții cu titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

129

C0080, R0230

C0170, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare neexecutate pentru orice alte tranzacții cu titluri de valoare în perioada acoperită de raport.

130

C0090, R0230

C0180, R0430

Alte tranzacții cu titluri de valoare

131

C0020, R0240

C0110, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

132

C0030, R0240

C0120, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

133

C0040, R0240

C0130, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

134

C0050, R0240

C0140, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

135

C0060, R0240

C0150, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

136

C0070, R0240

C0160, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

137

C0080, R0240

C0170, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

138

C0090, R0240

C0180, R0440

Clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți profesionali, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 10 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

139

C0020, R0250

C0110, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, de către operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

140

C0030, R0250

C0120, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

141

C0040, R0250

C0130, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport

142

C0050, R0250

C0140, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

143

C0060, R0250

C0150, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

144

C0070, R0250

C0160, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Valoarea totală agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și numărul de instrucțiuni de decontare internalizată neexecutate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

145

C0080, R0250

C0170, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu volumul total agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

146

C0090, R0250

C0180, R0450

Clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE

Rata instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate în comparație cu valoarea totală, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate de operatorul de decontare și a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru clienți de retail, astfel cum sunt definiți la articolul 4 alineatul (1) punctul 11 din Directiva 2014/65/UE, în perioada acoperită de raport.

147

C0020, R0260

C0110, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru transferuri de fonduri bănești de operatorul de decontare în perioada acoperită de raport.

148

C0030, R0260

C0120, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată decontate pentru transferuri de fonduri bănești în perioada acoperită de raport.

149

C0040, R0260

C0130, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

Volumul agregat al instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru transferuri de fonduri bănești în perioada acoperită de raport

150

C0050, R0260

C0140, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

Valoarea agregată, exprimată în euro, a instrucțiunilor de decontare internalizată neexecutate pentru transferuri de fonduri bănești în perioada acoperită de raport

151

C0060, R0260

C0150, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

152

C0070, R0260

C0160, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

153

C0080, R0260

C0170, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

154

C0090, R0260

C0180, R0460

Total transferuri de fonduri bănești

ANEXA III

Model pentru informarea privind riscurile potențiale

Riscuri potențiale
Identificarea autorității competente de raportare
		C0010
Denumirea autorității competente	R0010
Marca temporală a raportării	R0020
Perioada de raportare	R0030
Numele persoanei de legătură principale	R0040
Funcția persoanei de legătură principale	R0050
Numărul de telefon al persoanei de legătură principale	R0060
Adresa de e-mail a persoanei de legătură principale	R0070
Identificarea riscurilor potențiale rezultate din activitatea de decontare internalizată în cadrul jurisdicției
Identificarea riscurilor potențiale rezultate din activitatea de decontare internalizată în cadrul jurisdicției	R0080

ANEXA IV

Instrucțiuni pentru completarea modelului pentru informarea privind riscurile potențiale

Nr.	Nr. de referință al celulei	Element	Instrucțiune
1	C0010, R0010	Denumirea autorității competente.	Denumirea completă a autorității competente.
2	C0010, R0020	Marca temporală a raportării	Se identifică codul ISO 8601, cu ora în format UTC (AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ), al datei la care autoritatea competentă efectuează raportarea.
2	C0010, R0030	Perioada de raportare	Se identifică codul ISO 8601 (AAAA-LL-ZZ) al datei care reprezintă ultima zi a perioadei de raportare.
2	C0010, R0040	Numele persoanei de legătură principale.	Persoana de legătură principală din cadrul autorității competente care este responsabilă pentru completarea modelului privind riscurile potențiale.
3	C0010, R0050	Funcția persoanei de legătură principale.	Funcția persoanei de legătură principale din cadrul autorității competente care este responsabilă pentru completarea modelului privind riscurile potențiale.
4	C0010, R0060	Numărul de telefon al persoanei de legătură principale.	Numărul de telefon al persoanei de legătură principale din cadrul autorității competente care este responsabilă pentru completarea modelului privind riscurile potențiale.
5	C0010, R0070	Adresa de e-mail a persoanei de legătură principale.	Adresa de e-mail a persoanei de legătură principale din cadrul autorității competente care este responsabilă pentru completarea modelului privind riscurile potențiale.
6	C0010, R0080	Identificarea riscurilor potențiale rezultate din activitatea de decontare internalizată în cadrul jurisdicției.	Se completează cu text liber.

10.3.2017

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 65/145

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2017/394 AL COMISIEI

din 11 noiembrie 2016

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formulare, modele și proceduri standard pentru autorizarea, examinarea și evaluarea depozitarilor centrali de titluri de valoare, pentru cooperarea dintre autoritățile din statul membru de origine și statul membru gazdă, pentru consultarea autorităților implicate în procesul de autorizare pentru furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, pentru accesul care implică depozitarii centrali de titluri de valoare, precum și în ceea ce privește formatul evidențelor care trebuie păstrate de către depozitarii centrali de titluri de valoare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 (1), în special articolul 17 alineatul (10), articolul 22 alineatul (11), articolul 24 alineatul (8), articolul 29 alineatul (4), articolul 33 alineatul (6), articolul 49 alineatul (6), articolul 52 alineatul (4), articolul 53 alineatul (5) și articolul 55 alineatul (8),

întrucât:

(1)

Dispozițiile prezentului regulament sunt strâns legate între ele, deoarece toate se referă la cerințe de supraveghere care implică depozitari centrali de titluri de valoare (CSD). Pentru a asigura convergența acestor dispoziții și a facilita obținerea unei imagini cuprinzătoare și accesul la dispozițiile menționate de către persoanele care fac obiectul lor, este de dorit ca toate standardele tehnice de punere în aplicare prevăzute la articolul 17 alineatul (10), la articolul 22 alineatul (11), la articolul 24 alineatul (8), la articolul 29 alineatul (4), la articolul 33 alineatul (6), la articolul 49 alineatul (6), la articolul 52 alineatul (4), la articolul 53 alineatul (5) și la articolul 55 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 să fie incluse într-un regulament unic.

(2)	Toate informațiile înaintate autorității competente în cadrul cererii de autorizare formulate de un CSD, precum și cele înaintate în vederea examinării și evaluării ar trebui să fie transmise pe un suport durabil.

(3)

Pentru a facilita identificarea rapidă a informațiilor înaintate de un CSD, toate documentele furnizate autorității competente, inclusiv cele care însoțesc o cerere de autorizare, ar trebui să fie identificate printr-un număr de referință unic. Informațiile transmise ca parte a procesului de examinare și evaluare a activităților CSD-urilor ar trebui să cuprindă indicații precise cu privire la modificările aduse documentelor care au fost prezentate în cadrul procesului menționat.

(4)	Pentru a facilita cooperarea dintre autorități în cazul în care CSD-urile realizează activități transfrontaliere sau înființează sucursale, este necesar să se prevadă standarde, formulare și proceduri armonizate pentru o astfel de cooperare.

(5)

Pentru a-și îndeplini atribuțiile cu eficacitate și consecvență, autoritățile autorizate să aibă acces la evidențele CSD-urilor în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 ar trebui să dispună de date care să permită comparațiile între CSD-uri. Mai mult, utilizarea de formate comune pentru diverse infrastructuri ale piețelor financiare ar trebui să faciliteze răspândirea utilizării acestor formate de către o mai mare varietate de participanți la piață, promovând astfel standardizarea. Standardizarea procedurilor și a formatelor datelor pentru toate CSD-urile ar trebui să reducă, de asemenea, costurile participanților la piață și să faciliteze exercitarea atribuțiilor autorităților de supraveghere și de reglementare.

(6)

Pentru a asigura consecvența ținerii evidențelor, toate entitățile juridice care utilizează serviciile unui CSD ar trebui să fie identificate printr-un cod unic, prin utilizarea identificatorilor entităților juridice (LEI). Utilizarea unui LEI este deja obligatorie în conformitate cu Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei (2) și ar trebui să devină obligatorie și în ceea ce privește ținerea evidențelor de către CSD-uri. Utilizarea de către CSD-uri a unor formate protejate prin drepturi exclusive ar trebui să se limiteze la procesele interne, iar pentru raportare și pentru furnizarea de informații autorităților competente, eventualele coduri interne ar trebui să fie convertite în mod corespunzător într-un standard acceptat la nivel mondial, precum LEI. Titularii de cont care nu sunt participanți la sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-uri, de exemplu în cazul sistemelor de deținere directă a titlurilor de valoare, precum și clienții participanților la sistemele de decontare a titlurilor de valoare gestionate de CSD-uri ar trebui să poată fi identificați în continuare prin identificatori naționali, dacă sunt disponibili.

(7)

Pentru a asigura o abordare armonizată în ceea ce privește prelucrarea reclamațiilor referitoare la accesul participanților la CSD-uri, la accesul emitenților la CSD-uri, la accesul reciproc între CSD-uri, precum și la accesul reciproc între un CSD și o altă infrastructură a pieței, ar trebui să se utilizeze formulare și modele standard, specificând riscurile identificate și evaluarea riscurilor identificate care justifică refuzarea accesului.

(8)

În scopul facilitării consultării, de către autoritatea competentă a unui CSD, a altor autorități implicate menționate în Regulamentul (UE) nr. 909/2014, înainte de acordarea sau de refuzarea autorizației pentru furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, este necesar să se prevadă un proces de consultare eficace și bine structurat. Pentru a facilita cooperarea în timp util între autoritățile vizate și a permite fiecăreia dintre acestea să furnizeze un aviz motivat privind cererea, ar trebui ca documentele și datele care însoțesc o cerere să fie organizate conform unor modele comune.

(9)	Pentru a asigura securitatea juridică și o aplicare consecventă a legislației, anumite cerințe prevăzute în prezentul regulament în ceea ce privește măsurile de disciplină în materie de decontare ar trebui să înceapă să se aplice de la data intrării în vigoare a măsurilor respective.

(10)	Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).

(11)

În conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în procesul de elaborare a proiectului de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, ESMA a lucrat în strânsă cooperare cu membrii Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC). În conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3), ESMA a efectuat consultări publice deschise înainte de a transmite proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

CAPITOLUL I

AUTORIZAREA CSD-URILOR

[Articolul 17 alineatul (10) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 1

Formularele, modelele și procedurile standard pentru cerere

(1) Un depozitar central de titluri de valoare care solicită autorizarea în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 („CSD-ul solicitant”) înaintează cererea sa pe un suport durabil, astfel cum este definit la articolul 1 litera (g) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 al Comisiei (4), completând formularul și modelele standard prevăzute în anexa I.

(2) CSD-ul solicitant furnizează autorității competente o listă cu toate documentele transmise în cadrul cererii sale de autorizare, identificând următoarele informații:

(a)	numărul de referință unic al fiecărui document;

(b)	titlul fiecărui document;

(c)	capitolul, secțiunea sau pagina din fiecare document unde sunt furnizate informațiile relevante.

(3) Toate informațiile sunt prezentate în limba indicată de autoritatea competentă. Autoritatea competentă poate solicita CSD-ului să prezinte aceleași informații într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale.

(4) Un CSD solicitant care menține una dintre relațiile menționate la articolul 17 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 furnizează autorității competente lista autorităților competente care trebuie consultate, precizând inclusiv persoanele de contact din cadrul autorităților respective.

CAPITOLUL II

EXAMINARE ȘI EVALUARE

[Articolul 22 alineatul (11) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 2

Formulare și modele standard pentru prezentarea informațiilor

(1) CSD-ul furnizează informațiile menționate la articolul 40 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 pe un suport durabil.

(2) Informațiile transmise de un CSD sunt prezentate utilizând formularul și modelele standard prevăzute în anexa II și, dacă este cazul, modelul din tabelul 2 din anexa I. În cazul în care se utilizează modelul prevăzut în tabelul 2 din anexa I, acesta are o coloană suplimentară în care se precizează capitolul, secțiunea ori pagina documentului unde au fost introduse modificări în perioada de reexaminare și încă o coloană suplimentară în care se introduc eventualele explicații în legătură cu modificările introduse în perioada de reexaminare.

Articolul 3

Procedura de furnizare a informațiilor

(1) Autoritatea competentă transmite CSD-ului următoarele informații:

(a)	frecvența și intensitatea examinării și a evaluării menționate la articolul 22 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	data de începere și data de încheiere a perioadei examinate menționate la articolul 40 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392;

(c)	limba în care sunt prezentate toate informațiile. Autoritatea competentă poate solicita CSD-ului să prezinte aceleași informații într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale.

Autoritatea competentă comunică CSD-ului fără întârzieri nejustificate orice modificare a informațiilor menționate la primul paragraf, inclusiv solicitarea de a prezenta mai frecvent anumite informații.

(2) CSD-ul furnizează informațiile menționate la articolul 40 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 în termen de două luni de la sfârșitul perioadei examinate.

Articolul 4

Furnizarea de informații către autoritățile menționate la articolul 22 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

(1) La finalizarea examinării și a evaluării, autoritatea competentă comunică rezultatele acestora, în termen de trei zile lucrătoare, autorităților menționate la articolul 22 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, astfel cum se prevede la articolul 44 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392.

(2) În cazul în care examinarea și evaluarea conduc la aplicarea unei măsuri de remediere sau a unei sancțiuni, autoritatea competentă informează autoritățile menționate la alineatul (1) în termen de trei zile lucrătoare de la aplicarea măsurii menționate.

(3) Autoritățile menționate la alineatul (1) stabilesc de comun acord limba de lucru în care se realizează schimbul de informații; în cazul în care nu se ajunge la un acord, aceasta este o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale.

Articolul 5

Schimbul de informații dintre autoritățile competente

(1) Înainte de fiecare examinare și evaluare, atunci când supraveghează un CSD care menține relațiile menționate la articolul 17 alineatul (6) literele (a), (b) și (c) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă actualizează lista menționată la articolul 1 alineatul (4) din prezentul regulament în ceea ce privește alte autorități competente care trebuie să fie implicate în procesul de examinare și evaluare, inclusiv persoanele de contact din cadrul autorităților respective, și comunică această listă tuturor autorităților în cauză.

(2) Autoritatea competentă furnizează informațiile menționate la articolul 45 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 autorităților competente incluse în lista menționată la alineatul (1) în termen de 30 de zile lucrătoare de la data punerii la dispoziție a informațiilor respective.

(3) În termen de 30 de zile lucrătoare de la termenul menționat la alineatul (2), autoritățile competente incluse în lista menționată la alineatul (1) trimit autorității competente care a furnizat informațiile evaluarea lor cu privire la informațiile respective.

(4) În termen de 3 zile de la finalizarea examinării și a evaluării menționate la articolul 22 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, astfel cum au fost notificate de către autoritatea competentă autorităților competente incluse în lista menționată la alineatul (1), autoritatea competentă comunică autorităților competente incluse în lista menționată la alineatul (1) rezultatele sale, conform articolului 45 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392.

(5) Autoritățile menționate la alineatele (1)-(4) stabilesc de comun acord limba de lucru în care se realizează schimbul de informații; în cazul în care nu se ajunge la un acord, aceasta este o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale.

CAPITOLUL III

ACORDURI DE COOPERARE

[Articolul 24 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 6

Cerințe generale pentru acordurile de cooperare

(1) Autoritatea competentă a statului membru de origine și autoritatea competentă a statului membru gazdă stabilesc de comun acord cu limba de lucru în care se desfășoară activitățile lor de cooperare; în cazul în care nu se ajunge la niciun acord, limba de lucru este o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale.

(2) Fiecare autoritate competentă desemnează o persoană de contact principală și o persoană de contact secundară și comunică celorlalte autorități competente datele de contact ale persoanelor respective și eventualele modificări ale acestora.

Articolul 7

Supravegherea unei sucursale

(1) În cazul în care un CSD autorizat într-un stat membru a înființat o sucursală într-un alt stat membru, autoritatea competentă a statului membru de origine și autoritatea competentă a statului membru gazdă utilizează pentru schimbul de informații formularul și modelul prevăzute în tabelul 1 din anexa III.

(2) În cazul în care o autoritate competentă solicită informații suplimentare de la o altă autoritate competentă, aceasta indică celeilalte autorități competente activitățile CSD-ului care justifică respectiva solicitare.

Articolul 8

Inspecții la fața locului în sucursală

(1) Înainte de a efectua inspecțiile la fața locului menționate la articolul 24 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritățile competente ale statului membru de origine și ale statului membru gazdă ajung la o înțelegere comună privind termenii și sfera de cuprindere ale inspecției la fața locului, inclusiv cu privire la următoarele:

(a)	rolurile și responsabilitățile fiecărui participant;

(b)	motivele care justifică inspecția la fața locului.

(2) Autoritățile competente ale statului membru de origine și ale statului membru gazdă se informează reciproc cu privire la o inspecție la fața locului având ca obiect sucursala unui CSD dintr-un stat membru gazdă în conformitate cu alineatul (1), folosind modelul prevăzut în tabelul 2 din anexa III.

Articolul 9

Schimbul de informații privind activitățile CSD-ului în statul membru gazdă

(1) Cererea de informații menționată la articolul 24 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 se transmite prin scrisoare sau prin e-mail către autoritatea competentă a statului membru de origine și include o explicație privind relevanța acestor informații pentru activitățile desfășurate de CSD-ul respectiv în statul membru gazdă.

(2) Autoritatea competentă a statului membru de origine comunică, fără întârzieri nejustificate, informațiile menționate la articolul 24 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prin scrisoare sau prin e-mail, utilizând formularul din tabelul 3 din anexa III.

Articolul 10

Încălcarea obligațiilor pe care le au CSD-urile

(1) În sensul articolului 24 alineatul (5) primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă a statului membru gazdă transmite constatările sale privind încălcările săvârșite de un CSD autorității competente a statului membru de origine și ESMA, utilizând modelul prevăzut în tabelul 4 din anexa III.

(2) Autoritatea competentă a statului membru de origine examinează constatările transmise de către autoritatea competentă a statului membru gazdă și informează autoritatea respectivă cu privire la măsurile pe care intenționează să le ia pentru a remedia încălcările identificate.

(3) În cazul în care ESMA este sesizată în conformitate cu articolul 24 alineatul (5) al treilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă care sesizează ESMA îi furnizează acesteia toate informațiile relevante.

CAPITOLUL IV

ȚINEREA EVIDENȚELOR

[Articolul 29 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 11

Formatul evidențelor

(1) Un CSD păstrează evidențele menționate la articolul 54 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 pentru toate tranzacțiile, instrucțiunile de decontare și ordinele privind restricțiile cu privire la decontare pe care le procesează, în formatul stabilit în tabelul 1 din anexa IV la prezentul regulament.

(2) Un CSD păstrează evidențele menționate la articolul 55 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 pentru pozițiile care corespund tuturor conturilor de titluri de valoare pe care le menține în formatul stabilit în tabelul 2 din anexa IV.

(3) Un CSD păstrează evidențele menționate la articolul 56 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 pentru serviciile auxiliare pe care le furnizează în formatul stabilit în tabelul 3 din anexa IV.

(4) Un CSD păstrează evidențele menționate la articolul 57 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 pentru activitățile legate de organizarea sa comercială și la nivel intern în formatul stabilit în tabelul 4 din anexa IV.

(5) În scopul raportării către autorități, un CSD utilizează un identificator al entității juridice (LEI) pentru a identifica în evidențele sale:

(a)

un CSD;

(b)	participanții CSD-ului;

(c)	băncile de decontare;

(d)	emitenții cărora CSD-ul le furnizează serviciile de bază menționate la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(6) Un CSD utilizează un identificator al entității juridice (LEI), un cod de identificare bancară (BIC) sau altă formă de identificare a persoanelor juridice disponibilă pentru a identifica în evidențele sale clienții participanților, în cazul în care aceștia sunt cunoscuți de către CSD.

(7) Un CSD poate utiliza orice identificator disponibil care permite identificarea unică a persoanelor fizice la nivel național, pentru a identifica în evidențele sale clienții unui participant care sunt cunoscuți de către CSD.

(8) Un CSD utilizează în evidențele pe care le păstrează codurile ISO menționate în anexa IV.

(9) Un CSD poate utiliza un format protejat prin drepturi exclusive numai dacă acest format poate fi transformat, fără întârziere nejustificată, într-un format deschis, bazat pe proceduri și standarde internaționale de comunicare deschisă pentru transmiterea de mesaje și date de referință, în scopul de a pune evidențele sale la dispoziția autorităților competente în conformitate cu articolul 29 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(10) La cerere, un CSD furnizează autorității competente informațiile menționate la articolele 54 și 55 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 prin intermediul unui flux de date direct. Un CSD trebuie să aibă la dispoziție suficient timp pentru a pune în aplicare măsurile necesare pentru a răspunde la o astfel de solicitare.

CAPITOLUL V

ACCESUL

[Articolul 33 alineatul (6), articolul 49 alineatul (6), articolul 52 alineatul (4) și articolul 53 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Articolul 12

Formulare și modele standard pentru procedura de acces

(1) Un CSD solicitant și orice altă parte solicitantă utilizează modelul prevăzut în tabelul 1 din anexa V la prezentul regulament atunci când prezintă o cerere de acces în temeiul articolului 52 alineatul (1) sau al articolului 53 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2) Un CSD și orice altă parte care primește cererea utilizează modelul prevăzut în tabelul 2 din anexa V la prezentul regulament atunci când acordă accesul pe baza unei cereri de acces în temeiul articolului 52 alineatul (1) sau al articolului 53 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(3) Un CSD utilizează modelul prevăzut în tabelul 3 din anexa V la prezentul regulament atunci când refuză accesul în conformitate cu articolul 33 alineatul (3), cu articolul 49 alineatul (4), cu articolul 52 alineatul (2) sau cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(4) O CPC sau un loc de tranzacționare utilizează formularul din tabelul 4 din anexa V la prezentul regulament atunci când refuză accesul în conformitate cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(5) O parte solicitantă utilizează formularul din tabelul 5 din anexa V la prezentul regulament atunci când transmite o reclamație către autoritatea competentă a CSD-ului care i-a refuzat accesul în conformitate cu articolul 33 alineatul (3), cu articolul 49 alineatul (4), cu articolul 52 alineatul (2) sau cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(6) Un CSD utilizează formularul din tabelul 6 din anexa V la prezentul regulament atunci când transmite o reclamație către autoritatea competentă a CPC sau a locului de tranzacționare care i-a refuzat accesul la CPC sau la locul de tranzacționare în conformitate cu articolul 53 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(7) Autoritățile competente menționate la alineatele (5) și (6) utilizează modelul din tabelul 7 din anexa V atunci când consultă următoarele autorități cu privire la evaluarea lor asupra reclamației, după caz:

(a)	autoritatea competentă a locului de stabilire al participantului solicitant în conformitate cu articolul 33 alineatul (3) al patrulea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(b)	autoritatea competentă a locului de stabilire al emitentului solicitant în conformitate cu articolul 49 alineatul (4) al patrulea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014;

(c)	autoritatea competentă a CSD-ului solicitant și autoritatea relevantă a CSD-ului solicitant menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în conformitate cu articolul 52 alineatul (2) al cincilea paragraf din regulamentul respectiv;

(d)	autoritatea competentă a CPC sau a locului de tranzacționare în conformitate cu articolul 53 alineatul (3) al patrulea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Autoritățile menționate la literele (a)-(d) utilizează formularul din tabelul 8 din anexa V atunci când răspund la consultarea menționată la prezentul alineat.

(8) Autoritățile menționate la alineatul (7) literele (a)-(d) utilizează modelul prevăzut în tabelul 8 din anexa V la prezentul regulament în cazul în care una dintre acestea decide să sesizeze ESMA în conformitate cu articolul 33 alineatul (3) al patrulea paragraf, cu articolul 49 alineatul (4) al patrulea paragraf, cu articolul 52 alineatul (2) al cincilea paragraf sau cu articolul 53 alineatul (3) al patrulea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(9) Autoritățile competente menționate la alineatele (5) și (6) oferă părții solicitante un răspuns motivat în formatul stabilit în tabelul 9 din anexa V.

(10) Autoritățile menționate la alineatele (7) și (8), precum și ESMA în sensul alineatului (9), se pun de acord cu privire la limba de lucru pentru comunicarea menționată la alineatele (7), (8) și (9). În cazul în care nu se ajunge la un acord, limba de lucru este o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale.

CAPITOLUL VI

PROCEDURA DE AUTORIZARE ÎN VEDEREA FURNIZĂRII DE SERVICII AUXILIARE DE TIP BANCAR ȘI DISPOZIȚIE FINALĂ

Articolul 13

Lista autorităților

La primirea unei cereri pentru autorizațiile menționate la articolul 54 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă identifică autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) din respectivul regulament și întocmește o listă a acestora.

Articolul 14

Transmiterea informațiilor și cererea de aviz motivat

(1) Autoritatea competentă solicită avizul motivat, menționat la articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autorităților menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din regulamentul respectiv, folosind modelul din secțiunea 1 din anexa VI la prezentul regulament.

(2) Pentru fiecare transmitere de informații menționată la articolul 55 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și fiecare solicitare menționată la alineatul (1) din prezentul articol, fiecare dintre autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, transmite, imediat după primire, o confirmare prin e-mail autorității competente de la care a primit informațiile respective.

(3) În cazul în care nu se primește o confirmare de primire în conformitate cu prezentul articol alineatul (2), autoritatea competentă ia legătura ea însăși cu autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, pentru a se asigura că acestea din urmă au primit informațiile menționate la alineatul (1) din prezentul articol.

Articolul 15

Aviz motivat și decizie motivată

(1) Autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 transmit avizul motivat autorității competente utilizând modelul prevăzut în secțiunea 2 din anexa VI la prezentul regulament.

(2) În cazul în care cel puțin una dintre autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 emite un aviz motivat negativ, iar autoritatea competentă care dorește să acorde autorizația transmite autorităților respective decizia motivată menționată la articolul 55 alineatul (5) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, autoritatea competentă utilizează modelul prevăzut în secțiunea 3 din anexa VI la prezentul regulament.

Articolul 16

Acordarea autorizației în pofida unui aviz motivat negativ

(1) În cazul în care una dintre autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 decide să sesizeze ESMA cu privire la decizia motivată a autorității competente care dorește să acorde autorizația în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) al treilea paragraf din regulamentul menționat, autoritatea care face sesizarea utilizează modelul prezentat în secțiunea 4 din anexa VI la prezentul regulament.

(2) Autoritatea care face sesizarea transmite ESMA toate informațiile furnizate de autoritatea competentă în conformitate cu articolul 55 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, avizele motivate furnizate de autorități în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) primul paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și decizia motivată emisă de autoritatea competentă în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(3) Autoritatea care face sesizarea transmite, fără întârziere, o copie a tuturor informațiilor menționate la alineatul (2) din prezentul articol autorităților menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Articolul 17

Intrarea în vigoare și aplicarea

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Articolul 11 alineatul (1) se aplică de la data intrării în vigoare a actelor delegate adoptate de Comisie în conformitate cu articolul 6 alineatul (5) și cu articolul 7 alineatul (15) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, oricare dintre aceste date este ulterioară.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 11 noiembrie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

(1) JO L 257, 28.8.2014, p. 1.

(2) Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 352, 21.12.2012, p. 20).

(4) Regulamentul delegat (UE) 2017/392 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standarde tehnice de reglementare în materie de autorizare, supraveghere și cerințe operaționale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare (a se vedea pagina 48 din prezentul Jurnal Oficial).

ANEXA I

Formulare și modele pentru cererile de autorizare a CSD-urilor

[Articolul 17 alineatul (10) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Tabelul 1

Informații generale

Tipul de informații	Format
Data cererii	Data ISO 8601 în formatul AAAA-LL-ZZ
Denumirea comercială a CSD-ului solicitant	Text liber
Identificarea CSD-ului solicitant	Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice
Sediul social al CSD-ului solicitant	Text liber
Sistemul (sistemele) de decontare a titlurilor de valoare pe care CSD-ul solicitant le gestionează sau intenționează să le gestioneze	Text liber
Datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)	Text liber
Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile pentru funcția de control intern și de conformitate a CSD-ului (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)	Text liber
Lista tuturor documentelor furnizate de CSD-ul solicitant cu numere de referință unice	Text liber

Tabelul 2

Referințele documentelor

Domeniul de aplicare al informațiilor care trebuie transmise în conformitate cu cerințele specifice din actul delegat referitor la standardele tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de autorizare a CSD-urilor, adoptat în temeiul articolului 17 alineatul (9) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Numărul de referință unic al documentului

Titlul documentului

Capitolul, secțiunea sau pagina documentului unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile

A. Informații generale privind CSD-ul solicitant [articolele 4-7 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Identificarea și statutul juridic al CSD-ului [articolul 4 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O cerere de autorizare depusă în conformitate cu articolul 17 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 identifică în mod clar entitatea solicitantă a autorizației pentru activitățile și serviciile pe care intenționează să le efectueze

Denumirea comercială a CSD-ului solicitant, LEI și sediul social din Uniune ale acestuia

Actul constitutiv și statutul, precum și alte documente constitutive și statutare

Un extras din registrul comerțului sau din registrul juridic relevant sau o altă formă de atestare a sediului social și a obiectului de activitate al CSD-ului solicitant, care să fie valabile la data depunerii cererii

Identificarea sistemelor de decontare a titlurilor de valoare pe care CSD-ul solicitant le gestionează sau intenționează să le gestioneze

O copie a deciziei organului de conducere cu privire la cerere și procesul-verbal al ședinței în care organul de conducere a aprobat dosarul de autorizare și depunerea acestuia

Datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere

O diagramă care ilustrează legăturile de proprietate dintre societatea-mamă, filiale și alte entități asociate sau sucursale; entitățile prezentate în diagramă sunt identificate prin denumirea comercială completă, forma juridică, sediul social, codul de identificare fiscală sau numărul de înregistrare a societății

O descriere a activităților economice ale filialelor CSD-ului solicitant și ale altor persoane juridice în care CSD-ul solicitant deține o participație, inclusiv informații privind nivelul de participare

O listă care să conțină:

(i)	numele fiecărei persoane sau entități care deține, direct sau indirect, 5 % sau mai mult din capitalul sau drepturile de vot ale CSD-ului solicitant;

(ii)	numele fiecărei persoane sau entități care ar putea exercita o influență semnificativă asupra conducerii CSD-ului solicitant ca urmare a participației sale la capitalul CSD-ului solicitant

O listă care să conțină:

(i)	numele fiecărei entități în care CSD-ul solicitant deține 5 % sau mai mult din capital și din drepturile de vot;

(ii)	denumirea fiecărei entități asupra conducerii căreia CSD-ul solicitant exercită o influență semnificativă, având în vedere participația CSD-ului solicitant la capitalul entității respective

O listă cu serviciile de bază enumerate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant le prestează sau intenționează să le presteze

O listă cu serviciile auxiliare enumerate explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe care CSD-ul solicitant le prestează sau intenționează să le presteze

O listă cu alte servicii auxiliare care sunt permise, dar nu sunt enumerate explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, pe care CSD-ul solicitant le prestează sau intenționează să le presteze

O listă a serviciilor și a activităților de investiții care intră sub incidența Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (1), dar nu sunt enumerate explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, pe care CSD-ul solicitant le prestează sau intenționează să le presteze

O listă a serviciilor pe care CSD-ul solicitant le externalizează sau intenționează să le externalizeze unei părți terțe în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Moneda sau monedele pe care CSD-ul solicitant le procesează sau intenționează să le proceseze în legătură cu serviciile pe care le prestează, indiferent dacă fondurile bănești sunt decontate într-un cont deschis la o bancă centrală, într-un cont deschis la un CSD sau într-un cont deschis la o instituție de credit desemnată

Informații privind procedurile judiciare sau civile, administrative, de arbitraj sau de alt tip, în curs sau definitive, la care CSD-ul solicitant este parte și care pot genera costuri financiare sau de altă natură pentru acesta.

În cazul în care CSD-ul solicitant intenționează să presteze servicii de bază sau să înființeze o sucursală în conformitate cu articolul 23 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, trebuie furnizate următoarele informații:

Statul (statele) membru (membre) în care CSD-ul intenționează să își desfășoare activitatea

Un program al activităților, precizând în special serviciile pe care CSD-ul solicitant le prestează sau intenționează să le presteze în statul membru gazdă

Moneda sau monedele pe care CSD-ul solicitant le procesează sau intenționează să le proceseze în (statele) membru (membre) în cauză

În cazul în care serviciile vor fi furnizate prin intermediul unei sucursale, structura organizatorică a sucursalei și numele persoanelor care răspund de administrarea acesteia

Dacă este cazul, o evaluare a măsurilor pe care CSD-ul solicitant intenționează să le adopte pentru a le permite utilizatorilor să respecte legislația națională menționată la articolul 49 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Dacă este cazul, o descriere a serviciilor sau activităților pe care CSD-ul solicitant le externalizează unei părți terțe în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Politicile și procedurile de asigurare a conformității cu reglementările [articolul 5 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Denumirile posturilor persoanelor responsabile cu aprobarea și actualizarea politicilor și a procedurilor

O descriere a măsurilor de aplicare a politicilor și procedurilor și de monitorizare a respectării acestora

O descriere a procedurilor stabilite de CSD-ul solicitant pentru respectarea mecanismelor instituite în conformitate cu articolul 65 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Serviciile și activitățile CSD-ului [articolul 6 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere detaliată a serviciilor și a activităților, precum și a procedurilor pe care CSD-ul le aplică atunci când furnizează serviciile și activitățile respective:

Servicii de bază specificate în secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Servicii auxiliare enumerate explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Alte servicii auxiliare care sunt permise, dar nu sunt enumerate explicit în secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Serviciile și activitățile de investiții care intră sub incidența Directivei 2014/65/UE, menționate la punctul de mai sus

Informații pentru grupuri [articolul 7 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Politicile și procedurile menționate la articolul 26 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Informațiile referitoare la conducerea superioară, la structura organului de conducere și la structura acționariatului societății-mamă și ale celorlalte societăți din grup

Serviciile, precum și persoanele-cheie care nu fac parte din conducerea superioară, dar dețin funcții pentru CSD-ul solicitant și pentru alte societăți din grup

În cazul în care CSD-ul are o societate-mamă, furnizează următoarele informații:

Identificarea sediului social al societății-mamă

Precizarea dacă societatea-mamă este o entitate autorizată sau înregistrată care face obiectul supravegherii în temeiul legislației Uniunii sau al legislației țărilor terțe

Dacă este cazul, numărul de înregistrare relevant și numele autorității sau autorităților de supraveghere competente pentru societatea-mamă

În cazul în care CSD-ul solicitant încheie un acord cu o societate din cadrul grupului, care prestează servicii legate de serviciile prestate de un CSD, o descriere și o copie a acestui acord

B. Resurse financiare pentru prestarea de servicii de către CSD-ul solicitant [articolul 8 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Rapoartele financiare, planul de afaceri și planul de redresare [articolul 8 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Rapoartele financiare, inclusiv un set complet de situații financiare pentru ultimii trei ani, și raportul de audit statutar privind situațiile financiare anuale și consolidate în sensul Directivei 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (2) pentru ultimii trei ani

Denumirea și numărul de înregistrare național al auditorului extern

Un plan de afaceri care să includă un plan financiar și un buget estimativ, care prevede diverse scenarii de afaceri pentru serviciile CSD-ului, pe o perioadă de referință de cel puțin trei ani

Planul pentru înființarea de filiale și sucursale și localizarea acestora

O descriere a activităților comerciale pe care CSD-ul solicitant intenționează să le desfășoare, inclusiv a activităților eventualelor filiale sau sucursale ale CSD-ului solicitant

Dacă informațiile financiare istorice menționate mai sus nu sunt disponibile, o cerere de autorizare trebuie să conțină următoarele informații despre CSD-ul solicitant:

Elemente de probă care să demonstreze că acesta dispune de resurse financiare suficiente pentru o perioadă de șase luni de la acordarea autorizației

Un raport financiar interimar, dacă situațiile financiare pentru perioada solicitată nu sunt încă disponibile

O declarație privind situația financiară a CSD-ului solicitant, cum ar fi bilanțul, contul de profit și pierdere, modificările capitalurilor proprii și ale fluxurilor de trezorerie, un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative relevante

Dacă este cazul, situațiile financiare anuale auditate ale societății-mamă pentru cele trei exerciții financiare care precedă data depunerii cererii

O descriere a unui plan de redresare adecvat care să includă:

Un rezumat care să ofere o imagine de ansamblu asupra planului și a punerii în aplicare a acestuia

Identificarea operațiunilor critice ale CSD-ului solicitant, a scenariilor de simulare de criză și a evenimentelor care declanșează redresarea, precum și o descriere de fond a instrumentelor de redresare pe care urmează să le utilizeze CSD-ul solicitant

Informații privind evaluarea efectelor planului de redresare asupra diverselor părți interesate care vor fi probabil afectate de punerea în aplicare a acestuia

O evaluare realizată de CSD-ul solicitant cu privire la caracterul executoriu al planului de redresare care să țină seama de constrângerile juridice impuse de legislația Uniunii, de legislația națională sau de cea a țărilor terțe

C. Cerințe organizatorice [articolele 9-17 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Organigrama [articolul 9 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Identitatea și atribuțiile persoanelor care ocupă posturi:

(i)	în conducerea superioară;

(ii)	de administratori responsabili pentru rolurile operaționale;

(iii)

de administratori responsabili pentru activitățile sucursalelor CSD-ului solicitant;

(iv)	cu alte roluri semnificative în activitățile desfășurate de CSD-ul solicitant.

Numărul de membri ai personalului din fiecare divizie și unitate operațională

Politici și proceduri în materie de personal [articolul 10 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere a politicii de remunerare care să includă informații despre elementele fixe și variabile ale remunerației membrilor conducerii superioare, membrilor organului de conducere și personalului angajat cu atribuții ale funcțiilor de administrare a riscurilor, de conformitate și de control intern, de tehnologie și de audit intern ale CSD-ului solicitant

Măsurile instituite de CSD-ul solicitant pentru a minimiza riscul de dependență excesivă de responsabilitățile încredințate unei singure persoane

Instrumente de monitorizare a riscurilor și sistemul de guvernanță [articolul 11 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere a componentelor sistemului de guvernanță ale CSD-ului solicitant

Politicile, procedurile și sistemele care identifică, evaluează, monitorizează, gestionează și permit raportarea cu privire la riscurile la care poate fi expus CSD-ul și la riscurile pe care acesta le prezintă pentru alte entități

O descriere a structurii, rolului și responsabilităților membrilor organului de conducere, ai conducerii superioare și ai comitetelor instituite în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2017/392

O descriere a proceselor care vizează selectarea, numirea, evaluarea performanțelor și eliberarea din funcție a membrilor conducerii superioare și a membrilor organului de conducere

O descriere a procedurii utilizate de CSD-ul solicitant pentru a pune la dispoziția publicului sistemul de guvernanță și regulile aplicabile activității

În cazul în care CSD-ul solicitant aderă la un cod de guvernanță corporativă recunoscut:

Identificarea codului de conduită (o copie a codului)

O explicație a situațiilor în care CSD-ul solicitant se abate de la cod

Funcțiile de conformitate, de control intern și de audit intern [articolul 12 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere a procedurilor pentru raportarea internă a situațiilor de nerespectare menționate la articolul 26 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Informații privind politicile și procedurile de audit intern care să includă:

O descriere a instrumentelor pentru monitorizarea și evaluarea adecvării și a aplicării efective a sistemului de control intern al CSD-ului solicitant

O descriere a instrumentelor de control și de protecție pentru sistemele de procesare a informațiilor ale CSD-ului solicitant

O explicație privind elaborarea și aplicarea metodologiei de audit intern

Un plan de activități pe trei ani de la data depunerii cererii

O descriere a rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern

O cerere de autorizare cuprinde următoarele informații referitoare la funcția de conformitate și de control intern a CSD-ului solicitant:

O descriere a rolurilor și a calificărilor persoanelor care sunt responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern și ale altor membri ai personalului implicați în evaluarea conformității, inclusiv o descriere a mijloacelor de asigurare a independenței funcției de conformitate și de control intern față de restul unităților operaționale

Politicile și procedurile funcției de conformitate și de control intern, inclusiv o descriere a rolului pe care îl îndeplinesc organul de conducere și conducerea superioară în materie de conformitate

Dacă există, cel mai recent raport intern elaborat de persoanele responsabile pentru funcția de conformitate și de control intern sau de alți membri ai personalului implicați în evaluarea conformității în cadrul CSD-ului solicitant

Conducerea superioară, organul de conducere și acționarii [articolul 13 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Pentru fiecare membru al conducerii superioare și al organului de conducere, următoarele informații:

Un exemplar al unui curriculum vitae al fiecărui membru, care prezintă experiența și cunoștințele acestuia

Detalii cu privire la eventualele sancțiuni penale și administrative impuse unui membru în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de deturnare de fonduri, sub forma unui certificat oficial corespunzător, dacă este disponibil în statul membru relevant

O declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor, care să includă toate declarațiile menționate la articolul 13 alineatul (1) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Informații privind organul de conducere al CSD-ului solicitant:

Elemente de probă care să demonstreze respectarea articolului 27 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

O descriere a rolurilor și a responsabilităților organului de conducere

Informații privind structura de proprietate și acționarii CSD-ului solicitant:

O descriere a structurii de proprietate a CSD-ului solicitant care să includă o descriere a identității și amplorii intereselor deținute de toate entitățile în măsură să exercite control asupra funcționării CSD-ului solicitant

O listă a acționarilor și persoanelor care sunt în măsură să exercite, direct sau indirect, control asupra conducerii CSD-ului solicitant

Gestionarea conflictelor de interese [articolul 14 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Politicile și procedurile instituite pentru identificarea și gestionarea potențialelor conflicte de interese de către CSD-ul solicitant:

O descriere a politicilor și procedurilor privind identificarea, gestionarea și comunicarea către autoritatea competentă a potențialelor conflicte de interese și a procesului prin care se asigură faptul că personalul CSD-ului solicitant este informat cu privire la aceste politici și proceduri

O descriere a mecanismelor de control și a altor măsuri instituite pentru a se asigura faptul că sunt îndeplinite cerințele menționate la articolul 14 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 privind gestionarea conflictelor de interese

O descriere a:

(i)	rolurilor și responsabilităților personalului-cheie, în special în cazul în care persoanele respective exercită responsabilități și în cadrul altor entități;

(ii)	mecanismelor care garantează că persoanele care sunt în conflict de interese permanent sunt excluse din procesul decizional și de la primirea informațiilor relevante privind aspectele afectate de conflictul de interese permanent;

(iii)

registrului actualizat al conflictelor de interese existente la momentul depunerii cererii și o descriere a modului în care sunt gestionate conflictele de interese respective

În cazul în care CSD-ul solicitant face parte dintr-un grup, registrul menționat la articolul 14 alineatul (1) litera (c) punctul (iii) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 include o descriere a:

(a)	conflictelor de interese care provin de la alte societăți din cadrul grupului în legătură cu un serviciu oferit de CSD-ul solicitant; și

(b)	mecanismelor puse în aplicare pentru gestionarea conflictelor de interese respective.

Confidențialitate [articolul 15 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Politicile și procedurile care previn utilizarea sau transmiterea neautorizată a informațiilor confidențiale, astfel cum sunt definite la articolul 15 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Informații privind accesul personalului la informațiile deținute de CSD-ul solicitant:

Procedurile interne referitoare la autorizarea personalului de a avea acces la informații care asigură accesul securizat la date

O descriere a tuturor restricțiilor impuse cu privire la utilizarea datelor din motive de confidențialitate

Comitetul de utilizatori [articolul 16 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Documente sau informații privind fiecare comitet de utilizatori:

Mandatul comitetului de utilizatori

Sistemul de guvernanță al comitetului de utilizatori

Procedurile de operare ale comitetului de utilizatori

Criteriile de admitere și mecanismul de alegere a membrilor comitetului de utilizatori

O listă a membrilor propuși ai comitetului de utilizatori și indicarea intereselor pe care le reprezintă

Păstrarea evidențelor [articolul 17 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Descrierea sistemelor, politicilor și procedurilor utilizate de CSD-ul solicitant pentru păstrarea evidențelor

Informațiile menționate la articolul 17 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 înainte de data aplicării articolului 54 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

O analiză a gradului în care sistemele, politicile și procedurile de păstrare a evidențelor existente ale CSD-ului solicitant respectă cerințele prevăzute la articolul 54 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Un plan de punere în aplicare care detaliază modul în care CSD-ul solicitant intenționează să asigure conformitatea cu cerințele prevăzute la articolul 54 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392 până la termenul stabilit

D. Reguli de conduită [articolele 18-22 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Scopuri și obiective [articolul 18 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere a scopurilor și a obiectivelor CSD-ului solicitant

Gestionarea reclamațiilor [articolul 19 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Procedurile stabilite de CSD-ul solicitant pentru gestionarea reclamațiilor

Cerințe pentru participare [articolul 20 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații privind participarea la sistemul (sistemele) de decontare a titlurilor de valoare gestionat(e) de CSD-ul solicitant:

Criteriile de participare care asigură accesul echitabil și deschis al tuturor persoanelor juridice care intenționează să devină participanți la sistemul (sistemele) de decontare a titlurilor de valoare gestionat(e) de CSD-ul solicitant

Procedurile de aplicare a măsurilor disciplinare împotriva participanților existenți care nu îndeplinesc criteriile de participare

Transparență [articolul 21 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informațiile privind politicile de tarifare ale CSD-ului solicitant, care să cuprindă, în special, tarifele și comisioanele aferente fiecărui serviciu de bază furnizat de CSD-ul solicitant și eventualele reduceri și rabaturi existente, precum și condițiile în care se acordă acestea

O descriere a metodelor utilizate pentru a comunica informații relevante clienților actuali și potențiali în conformitate cu articolul 34 alineatele (1)-(5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Informații care să îi permită autorității competente să evalueze modul în care CSD-ul solicitant intenționează să respecte cerințele de contabilizare separată a costurilor și a veniturilor în conformitate cu articolul 34 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Proceduri de comunicare cu participanții și alte infrastructuri ale pieței [articolul 22 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații relevante cu privire la utilizarea de către CSD-ul solicitant a unor proceduri și standarde internaționale de comunicare deschisă pentru transmiterea de mesaje și pentru datele de referință în procedurile de comunicare cu participanții și alte infrastructuri ale pieței

E. Cerințe aplicabile serviciilor furnizate de CSD-uri [articolele 23-30 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Înscrierea în cont [articolul 23 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații privind procesele care asigură conformitatea CSD-ului solicitant cu articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Datele preconizate pentru decontare și măsurile de prevenire și de soluționare a cazurilor de neexecutare a decontării [articolul 24 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Regulile și procedurile care vizează măsurile de prevenire a cazurilor de neexecutare a decontării

Detalii privind măsurile de soluționare a cazurilor de neexecutare a decontării

În cazul în care cererea este depusă înainte de intrarea în vigoare a actelor delegate adoptate de Comisie pe baza standardelor tehnice de reglementare menționate la articolul 6 alineatul (5) și la articolul 7 alineatul (15) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

O analiză a măsurii în care regulile, procedurile, mecanismele și măsurile existente ale CSD-ului respectă cerințele prevăzute în actele delegate adoptate de Comisie pe baza standardelor tehnice de reglementare menționate la articolul 6 alineatul (5) și la articolul 7 alineatul (15) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Un plan de punere în aplicare care detaliază modul în care CSD-ul solicitant intenționează să asigure conformitatea cu cerințele prevăzute în actele delegate adoptate de Comisie pe baza standardelor tehnice de reglementare menționate la articolul 6 alineatul (5) și la articolul 7 alineatul (15) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 până la data intrării în vigoare a acestora

Integritatea emisiunii [articolul 25 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații privind regulile și procedurile utilizate de CSD pentru asigurarea integrității emisiunilor de titluri de valoare

Protecția titlurilor de valoare ale participanților și ale clienților acestora [articolul 26 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații privind măsurile instituite pentru a asigura protecția titlurilor de valoare ale participanților CSD-ului solicitant și ale clienților acestora, care să includă:

Regulile și procedurile pentru administrarea riscului de custodie a titlurilor de valoare și minimizarea acestuia

O descriere detaliată a diferitelor niveluri de segregare oferite de CSD-ul solicitant, care să includă o descriere a costurilor asociate fiecărui nivel, condițiile comerciale în care sunt oferite, principalele implicații juridice ale acestora și legislația în materie de insolvență aplicabilă

Regulile și procedurile pentru obținerea acordului menționat la articolul 38 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Caracterul definitiv al decontării [articolul 27 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații referitoare la regulile privind caracterul definitiv al decontării

Decontarea fondurilor bănești [articolul 28 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Procedurile de decontare a plăților în fonduri bănești pentru fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare administrat de CSD-ul solicitant

Informații din care să reiasă dacă decontarea plăților în fonduri bănești este realizată în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Dacă este cazul, explicarea motivului pentru care decontarea în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 nu este practică și disponibilă

Reguli și proceduri în cazul insolvenței unui participant [articolul 29 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Regulile și procedurile instituite pentru gestionarea situației de insolvență a unui participant

Transferul activelor participanților și ale clienților în cazul retragerii unei autorizații [articolul 30 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații privind procedurile instituite de CSD-ul solicitant pentru a asigura decontarea și transferarea rapide și ordonate ale activelor clienților și participanților către un alt CSD în cazul retragerii autorizației

F. Cerințe prudențiale [articolele 31-35 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Riscuri juridice [articolul 31 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații care să permită autorității competente să stabilească dacă regulile, procedurile și contractele CSD-ului solicitant sunt clare, ușor de înțeles și au caracter executoriu în toate jurisdicțiile relevante în conformitate cu articolul 43 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

În cazul în care CSD-ul solicitant intenționează să își desfășoare activitatea în jurisdicții diferite, informații privind măsurile instituite pentru a identifica și minimiza riscurile care decurg din potențialele conflicte de legi între jurisdicții, în conformitate cu articolul 43 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, inclusiv eventualele evaluări juridice pe care se întemeiază aceste măsuri

Riscuri comerciale generale [articolul 32 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere a sistemelor de administrare a riscului și de control, precum și a instrumentelor informatice instituite de CSD-ul solicitant pentru administrarea riscului comercial

Dacă este cazul, ratingul de risc obținut din partea unui terț, împreună cu informațiile relevante care stau la baza ratingului respectiv

Riscuri operaționale [articolul 33 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Elemente de probă care să demonstreze că CSD-ul solicitant respectă cerințele privind administrarea riscului operațional în conformitate cu articolul 45 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul X din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Informații privind externalizarea de către CSD-ul solicitant a unor servicii sau activități către părți terțe în conformitate cu articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, care să includă:

(a)	copii ale contractelor care reglementează acordurile de externalizare ale CSD-ului solicitant;

(b)	metodele utilizate pentru a monitoriza nivelul serviciului asociat serviciilor și activităților externalizate

Politica de investiții [articolul 34 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Elemente de probă care să demonstreze că:

(a)	CSD-ul solicitant deține activele financiare în conformitate cu articolul 46 alineatele (1), (2) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XI din Regulamentul delegat (UE) 2017/392;

(b)	investițiile CSD-ului solicitant respectă articolul 46 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XI din Regulamentul delegat (UE) 2017/ 392

Cerințe de capital [articolul 35 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații care să demonstreze că capitalul CSD-ului solicitant, inclusiv rezultatul reportat și rezervele acestuia, îndeplinește cerințele prevăzute la articolul 47 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și în Regulamentul (UE) 2017/392

Planul menționat la articolul 47 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și actualizările acestuia, precum și dovada aprobării acestuia de către organul de conducere sau de către un comitet adecvat al organului de conducere al CSD-ului solicitant

Conexiunile între CSD-uri [articolul 36 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere a conexiunilor între CSD-uri însoțită de evaluări ale acordurilor de conexiune efectuate de CSD-ul solicitant

Volumele actuale sau estimate ale decontărilor și valorile decontărilor executate în cadrul conexiunilor între CSD-uri

Procedurile privind identificarea, evaluarea, monitorizarea și gestionarea tuturor surselor potențiale de risc pentru CSD-ul solicitant și pentru participanți, care decurg din acordul de conexiune, precum și măsurile adecvate instituite pentru minimizarea acestora

O evaluare a fezabilității aplicării legilor în materie de insolvență cu prevederi referitoare la gestionarea unei conexiuni între CSD-uri și implicațiile acestora pentru CSD-ul solicitant

Alte informații relevante necesare pentru evaluarea conformității conexiunilor între CSD-uri cu cerințele stabilite la articolul 48 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și la capitolul XII din Regulamentul delegat (UE) 2017/ 392

G. Accesul la CSD-uri [articolul 37 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Reguli interne privind accesul [articolul 37 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

O descriere a procedurilor privind tratamentul solicitărilor de acces din partea:

Persoanelor juridice care intenționează să devină participanți în conformitate cu articolul 33 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XIII din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Emitenților în conformitate cu articolul 49 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XIII din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Altor CSD-uri în conformitate cu articolul 52 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XIII din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Altor CSD-uri în conformitate cu articolul 53 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și capitolul XIII din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

H. Informații suplimentare [articolul 38 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații suplimentare [articolul 38 din Regulamentul delegat (UE) 2017/392]

Informații suplimentare necesare pentru a evalua dacă, la momentul autorizării, CSD-ul solicitant respectă cerințele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și în actele delegate și de punere în aplicare relevante adoptate în temeiul Regulamentului (UE) nr. 909/2014

(2) Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European a Consiliului din 17 mai 2006 privind auditul legal al conturilor anuale și al conturilor consolidate, de modificare a Directivelor 78/660/CEE și 83/349/CEE ale Consiliului și de abrogare a Directivei 84/253/CEE a Consiliului (JO L 157, 9.6.2006, p. 87).

ANEXA II

Modele de transmitere a informațiilor pentru examinare și evaluare

[Articolul 22 alineatul (11) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Tabelul 1

Informațiile generale care trebuie furnizate de un CSD

Tipul de informații	Formatul
Data transmiterii informațiilor	Data ISO 8601 în formatul AAAA-LL-ZZ
Data ultimei examinări și evaluări	Data ISO 8601 în formatul AAAA-LL-ZZ
Denumirea comercială a CSD-ului	Text liber
Identificarea CSD-ului	Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice
Sediul social al CSD-ului	Text liber
Sistemul (sistemele) de decontare a titlurilor de valoare gestionat(e) de CSD	Text liber
Datele de contact ale persoanei responsabile pentru procesul de examinare și evaluare (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)	Text liber
Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile pentru funcția de control intern și de conformitate a CSD-ului (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)	Text liber
Lista tuturor documentelor furnizate de CSD cu numere de referință unice	Text liber
Raportul privind activitățile CSD-ului și modificările semnificative aduse în perioada examinată, care să includă descrierea modului de conformare generală cu dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și cu standardele tehnice de reglementare relevante în temeiul Regulamentului (UE) nr. 909/2014, inclusiv în ceea ce privește fiecare modificare semnificativă	Document separat

Tabelul 2

Informații referitoare la evenimente periodice

Nr.

Tipul de informații

Numărul de referință unic al documentului în care este inclusă informația

Un set complet care conține cele mai recente situații financiare auditate ale CSD-ului, inclusiv cele consolidate la nivel de grup

Un rezumat al celor mai recente situații financiare interimare ale CSD-ului

Toate deciziile organului de conducere care urmează recomandările comitetului de utilizatori, precum și deciziile în cazul cărora organul de conducere a decis să nu urmeze recomandările comitetului de utilizatori

Informații privind procedurile în curs judiciare, administrative, de arbitraj sau de alt tip în care este implicat CSD-ul, în special în legătură cu probleme de impozitare și insolvență, sau cu probleme care pot genera costuri financiare sau reputaționale pentru CSD, precum și hotărârile definitive care rezultă în urma acestor proceduri

Informații privind procedurile în curs, judiciare, administrative, de arbitraj sau de alt tip în care este implicat un membru al organului de conducere sau al conducerii superioare, care ar putea avea un impact negativ asupra CSD-ului, precum și hotărârile definitive care rezultă în urma acestor proceduri

Un document cu rezultatele simulărilor de criză privind continuitatea activității sau a altor exerciții similare realizate în perioada examinată

Un raport privind incidentele operaționale care au avut loc în perioada examinată și au afectat furnizarea în bune condiții a serviciilor de bază, măsurile luate pentru contracararea acestora și rezultatele măsurilor respective

Un raport privind performanțele sistemului, inclusiv o evaluare a disponibilității sistemului în perioada examinată; disponibilitatea sistemului este evaluată zilnic sub forma procentajului de timp în care sistemul este disponibil pentru decontare

O prezentare succintă a tipurilor de intervenție manuală efectuată de CSD

Informații privind identificarea operațiunilor critice ale CSD-ului, eventualele modificări semnificative aduse planului de redresare, rezultatele scenariilor de criză, factorii de declanșare a redresării și instrumentele de redresare ale CSD-ului

Informații privind eventualele reclamații oficiale primite de CSD în perioada examinată, inclusiv informații despre:

(i)	natura reclamației;

(ii)	modul în care a fost tratată reclamația, inclusiv rezultatul reclamației și

(iii)

data la care s-a încheiat tratarea reclamației.

Informații privind cazurile în care CSD-ul a refuzat să acorde acces la serviciile sale unui participant existent sau potențial, unui emitent, unui alt CSD sau unei alte infrastructuri a pieței

Un raport privind modificările care afectează eventualele conexiuni stabilite de CSD, inclusiv modificările mecanismelor și procedurilor utilizate pentru decontare în cadrul respectivelor conexiuni între CSD-uri

Informații privind toate cazurile de conflicte de interese identificate în perioada examinată, inclusiv o descriere a modului în care au fost tratate

Informații privind mecanismele de control intern și auditurile interne efectuate de CSD în perioada examinată

Informații privind nerespectările identificate ale Regulamentului (UE) nr. 909/2014, inclusiv cele identificate prin intermediul canalului de raportare menționat la articolul 26 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Informații detaliate cu privire la măsurile disciplinare luate de CSD, inclusiv cu privire la cazurile de suspendare a participanților în conformitate cu articolul 7 alineatul (9) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu precizarea perioadei de suspendare și a motivului care a stat la baza suspendării

Strategia de afaceri generală a CSD-ului pe o perioadă de cel puțin trei ani de la ultima examinare și evaluare și un plan de afaceri detaliat pentru serviciile furnizate de CSD pe o perioadă de cel puțin un an de la ultima examinare și evaluare

Tabelul 3

Date statistice

Nr.

Tipul de date

Formatul

Lista participanților fiecărui sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD, care să includă informații cu privire la țara de înregistrare a acestora

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice (pentru fiecare participant)

+ codul de țară ISO 3166, două caractere

Lista emitenților și lista emisiunilor de titluri de valoare menținute de CSD, care să includă informații privind țara de înregistrare a emitenților și identificarea emitenților, evidențiind emitenții cărora CSD-ul le furnizează serviciile menționate la punctele 1 și 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice (pentru fiecare emitent)

Codul de țară ISO 3166, două caractere

Codul ISIN ISO 6166, 12 caractere alfanumerice (pentru fiecare emisiune de titluri de valoare)

+ notar: Da/Nu

+ administrare centralizată: Da/Nu

Valoarea totală de piață și valoarea nominală a titlurilor de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare administrate la nivel central și la alte niveluri în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD

Valoarea nominală a titlurilor de valoare:

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Se completează cel puțin un caracter înainte și un caracter după separatorul zecimal. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

Valoarea de piață a titlurilor de valoare:

Valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare menționate la punctul 3, defalcate după cum urmează:

(i)

pe tipurile de instrumente financiare, după cum urmează:

(a)	valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE;

(b)	datorie suverană menționată la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE;

(c)	valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât cele menționate la punctul b;

(d)	valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE;

(e)	fonduri tranzacționate la bursă (ETF) menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 46 din Directiva 2014/65/UE;

(f)	unități ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă;

(g)	instrumente ale pieței monetare, altele decât cele menționate la punctul b);

(h)	certificate de emisii;

(i)	alte instrumente financiare.

(ii)	pe țara de înregistrare a participantului; și

(iii)

pe țara de înregistrare a emitentului.

Pentru fiecare tip de instrumente financiare:

(a)	SHRS (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (a) din Directiva 2014/65/UE

(b)	SOVR (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – datorie suverană menționată la articolul 4 alineatul (1) punctul 61 din Directiva 2014/65/UE;

(c)	DEBT (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (b) din Directiva 2014/65/UE, altele decât cele menționate la punctul b;

(d)	SECU (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – valori mobiliare menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 44 litera (c) din Directiva 2014/65/UE;

(e)	ETFS (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – fonduri tranzacționate la bursă (ETF);

(f)	UCIT (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – unități ale organismelor de plasament colectiv, altele decât fondurile tranzacționate la bursă;

(g)	MMKT (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – instrumente ale pieței monetare, altele decât cele menționate la punctul b;

(h)	EMAL (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – certificate de emisii;

(i)	OTHR (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – altele

pe țara de înregistrare a participantului (codul de țară ISO 3166, două caractere)/țara de înregistrare a emitentului (codul de țară ISO 3166, două caractere):

Valoarea nominală a titlurilor de valoare:

Valoarea de piață a titlurilor de valoare:

Valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare înregistrate inițial în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD

Valoarea nominală a titlurilor de valoare:

Valoarea de piață a titlurilor de valoare:

Valoarea nominală și valoarea de piață a titlurilor de valoare menționate la punctul 5, defalcate după cum urmează:

(i)	pe tipuri de instrumente financiare;

(ii)	pe țara de înregistrare a participantului;

(iii)

pe țara de înregistrare a emitentului.

Pentru fiecare tip de instrumente financiare (menționate la punctul 4) – țara de înregistrare a participantului (codul de țară ISO 3166, două caractere)/țara de înregistrare a emitentului (codul de țară ISO 3166, două caractere):

Valoarea nominală a titlurilor de valoare:

Valoarea de piață a titlurilor de valoare:

Numărul total și valoarea instrucțiunilor de decontare contra plată plus numărul total și valoarea de piață a instrucțiunilor de decontare fără plată sau, dacă nu este disponibilă, valoarea nominală a instrucțiunilor de decontare fără plată executate în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD

Numărul de instrucțiuni de decontare executate în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD:

Până la 20 de caractere numerice raportate ca număr întreg, fără zecimale.

Valoarea instrucțiunilor de decontare executate în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD:

Numărul total și valoarea instrucțiunilor de decontare menționate la punctul 7, defalcate după cum urmează:

(i)	pe tipurile de instrumente financiare menționate la punctul 4;

(ii)	pe țara de înregistrare a participantului;

(iii)

pe țara de înregistrare a emitentului;

(iv)	pe monede de decontare;

(v)

pe tipurile de instrucțiuni de decontare, după cum urmează:

(a)	instrucțiuni de decontare fără plată (free of payment – FOP) care constau în instrucțiuni de livrare fără plată (deliver free of payment – DFP) și în instrucțiuni de primire fără plată (receive free of payment – RFP);

(b)	instrucțiuni de decontare de livrare contra plată (delivery versus payment – DVP) și de primire contra plată (receive versus payment – RVP);

(c)	instrucțiuni de decontare de livrare cu plată (delivery with payment – DWP) și de primire cu plată (receive with payment – RWP);

(d)	instrucțiuni de decontare de plată fără livrare (payment free of delivery – PFOD).

(vi)

pentru instrucțiunile de decontare care au o operațiune aferentă transferurilor fondurilor bănești, pe modalitatea de decontare a fondurilor bănești, realizată fie în conformitate cu articolul 40 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, fie în conformitate cu articolul 40 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Pentru fiecare tip de instrumente financiare (menționate la punctul 4)/țara de înregistrare a participantului (codul de țară ISO 3166, două caractere)/țara de înregistrare a emitentului (codul de țară ISO 3166, două caractere)/moneda de decontare (codul ISO 4217 al monedei, trei caractere alfabetice)/tip de instrucțiuni de decontare (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/decontare în banii băncii centrale (CBM)/banii băncii comerciale (COM):

Numărul de instrucțiuni de decontare executate în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD:

Până la 20 de caractere numerice raportate ca număr întreg, fără zecimale.

Valoarea instrucțiunilor de decontare executate în fiecare sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de CSD:

Numărul și valoarea tranzacțiilor de cumpărare impusă menționate la articolul 7 alineatele (3) și (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Numărul de tranzacții de cumpărare impusă:

Până la 20 de caractere numerice raportate ca număr întreg, fără zecimale.

Valoarea tranzacțiilor de cumpărare impusă:

Numărul și valoarea sancțiunilor menționate la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 pe participant al CSD-ului

Pentru fiecare participant al CSD-ului:

Numărul de sancțiuni:

Până la 20 de caractere numerice raportate ca număr întreg, fără zecimale.

Valoarea sancțiunilor:

Valoarea totală a operațiunilor de luare cu împrumut și de dare cu împrumut de titluri de valoare procesate de CSD-ul care acționează, după caz, în calitate de agent sau în calitate de principal obligat, defalcată pe tipurile de instrumente financiare menționate la punctul 4.

Pentru fiecare tip de instrumente financiare (menționate la punctul 4), valoarea operațiunilor de luare cu împrumut și de dare cu împrumut de titluri de valoare procesate de:

(a)

CSD-ul care acționează în calitate de agent:

(b)

CSD-ul care acționează în calitate de principal obligat:

Valoarea totală a instrucțiunilor de decontare executate prin fiecare conexiune între CSD-uri din perspectiva CSD-ului ca:

(a)	CSD-ul solicitant;

(b)	CSD-ul care primește cererea

Pentru fiecare conexiune identificată:

(a)

Din perspectiva CSD-ului solicitant:

(b)

Din perspectiva CSD-ului care primește cererea:

Valoarea garanțiilor și angajamentelor legate de operațiunile de dare și luare cu împrumut de titluri de valoare

Valoarea activităților de trezorerie care implică monedă străină și valori mobiliare legate de gestionarea soldurilor aferente pozițiilor de cumpărare (long balances) ale participanților, inclusiv categoriile de instituții ale căror poziții de cumpărare sunt gestionate de CSD

Numărul de procese de reconciliere aferente creării sau eliminării nejustificate de titluri de valoare în emisiunea menținută de CSD care îndeplinesc cerințele prevăzute la articolul 65 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Până la 20 de caractere numerice raportate ca număr întreg, fără zecimale.

Media, mediana și valoarea modală a perioadei de timp necesare pentru a corecta eroarea identificată în conformitate cu articolul 65 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2017/392

Medie: Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele (specificând dacă timpul se referă la minute/ore/zile).

Mediană: Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele (specificând dacă timpul se referă la minute/ore/zile).

Valoarea modală: Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele (specificând dacă timpul se referă la minute/ore/zile).

ANEXA III

Formulare și modele pentru cooperarea între autoritățile din statul membru de origine și din statul membru gazdă

[Articolul 24 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Tabelul 1

Model pentru schimbul de informații între autoritatea competentă din statul membru de origine și autoritatea competentă din statul membru gazdă în care CSD-ul a înființat o sucursală

Câmp	Conținut	Frecvență
Detalii privind examinarea și evaluarea CSD-ului, astfel cum sunt menționate la articolul 22 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014
Informații care trebuie furnizate de autoritatea competentă a statului membru de origine
Denumirea comercială a CSD-ului	denumire	atunci când apar modificări
Sediul social al CSD-ului	adresă	atunci când apar modificări
Lista serviciilor prestate de CSD în conformitate cu anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014	listă	atunci când apar modificări
Structura și structura de proprietate a grupului căruia îi aparține CSD-ul	schemă	atunci când apar modificări semnificative
Nivelul de capital al CSD-ului (dacă este cazul, capitalul de rangul 1 și capitalul total)	tabel	atunci când apar modificări semnificative
Organizarea, organul de conducere și conducerea superioară ale CSD-ului (inclusiv CV-uri)	descriere	atunci când apar modificări
Procesele și sistemul de guvernanță	descriere	atunci când modificările au un impact semnificativ asupra guvernanței CSD-ului
Detalii privind autoritățile implicate în supravegherea/controlul CSD-ului	nume/funcție	notificare prealabilă, dacă este posibil, cât mai repede posibil
Informații privind restricționările semnificative ale capacității CSD-ului de a respecta Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și regulamentele delegate și de punere în aplicare relevante	descriere	notificare prealabilă, dacă este posibil, sau fără întârzieri nejustificate
Sancțiuni și măsuri de supraveghere excepționale care ar putea avea un impact asupra activităților sucursalei CSD-ului	descriere	notificare prealabilă, dacă este posibil, sau fără întârzieri nejustificate
Raportarea problemelor legate de performanță sau a incidentelor majore care au avut loc și a acțiunilor de remediere întreprinse care ar putea avea un impact asupra activităților sucursalei	descriere	atunci când apar
Dificultăți în cadrul operațiunilor CSD-urilor care pot avea efect de contagiune semnificativ asupra sucursalei	descriere	cât mai repede posibil
Factori care indică un potențial risc de contagiune ridicat de la operațiunile CSD-ului către sucursală	descriere	cât mai repede posibil
Extinderea serviciilor sau retragerea autorizației	descriere	notificare prealabilă, dacă este posibil, cât mai repede posibil
Statistici privind numărul de angajați	tabel	anual
Date financiare, cum ar fi bilanțul, contul de profit și pierdere	tabel	anual
Volumul operațiunilor (active în custodie, venituri)	tabel	anual
Politica de administrare a riscului	descriere	atunci când modificările au un impact semnificativ asupra guvernanței sau a administrării riscului CSD-ului
Dacă este relevant pentru sucursală, acordurile de externalizare a serviciilor furnizate de sucursală	schemă	atunci când modificările au un impact semnificativ asupra guvernanței sau a administrării riscului CSD-ului
Alte informații în scopul îndeplinirii mandatului		la cererea autorității competente a statului membru gazdă
Informații care trebuie furnizate de autoritatea competentă a statului membru gazdă
Denumirea comercială a sucursalei	denumire	atunci când apar modificări
Sediul social al sucursalei	adresă	atunci când apar modificări
Lista serviciilor prestate prin intermediul sucursalei în conformitate cu anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014	listă	atunci când apar modificări
Organizarea și conducerea superioară a sucursalei	descriere	atunci când apar modificări
Procesele și sistemul de guvernanță specifice pentru sucursală	descriere	atunci când modificările au un impact semnificativ asupra guvernanței sau a administrării riscului CSD-ului
Detalii privind autoritățile implicate în supravegherea/controlul sucursalei	nume/funcție	notificare prealabilă, dacă este posibil, cât mai repede posibil
Informații privind restricționările semnificative ale capacității sucursalei CSD-ului de a respecta Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și regulamentele delegate și de punere în aplicare relevante	descriere	notificare prealabilă, dacă este posibil, sau cât mai repede posibil
Sancțiuni și măsuri de supraveghere excepționale aplicate sucursalei	descriere	notificare prealabilă, dacă este posibil, cât mai repede posibil
Raportarea problemelor legate de performanță sau a incidentelor majore și a acțiunilor de remediere întreprinse	descriere	atunci când apar
Dificultăți în cadrul operațiunilor sucursalei care pot avea efect de contagiune semnificativ asupra CSD-ului	descriere	cât mai repede posibil
Factori care indică un potențial risc de contagiune ridicat de la operațiunile sucursalei către operațiunile CSD-ului	descriere	cât mai repede posibil
Statistici privind numărul de angajați ai sucursalei	tabel	anual
Date financiare referitoare la sucursală, cum ar fi bilanțul, contul de profit și pierdere	tabel	anual
Alte informații în scopul îndeplinirii mandatului		La cererea autorității competente a statului membru de origine

Tabelul 2

Model care se completează de autoritatea competentă care efectuează inspecțiile la fața locului PENTRU o sucursală a CSD-ului

Câmp	Conținut
Denumirea autorității competente care solicită inspecția la fața locului	denumire
Persoana de contact principală și persoana de contact secundară a autorității competente care solicită inspecția la fața locului	nume, număr de telefon, adresă de e-mail, rol
Denumirea sucursalei de CSD-ului unde se efectuează inspecția la fața locului	denumire și adresă
Denumirea CSD-ului care a înființat sucursala	denumire
Dacă este disponibilă, persoana de contact a CSD-ului sau a sucursalei care este responsabilă cu inspecția la fața locului	nume, număr de telefon, adresă de e-mail, rol
Denumirea celeilalte autorități competente	denumire
Persoana de contact principală și persoana de contact secundară a celeilalte autorități competente	nume, număr de telefon, adresă de e-mail, rol
Data prevăzută pentru inspecția la fața locului	AAAA/LL/ZZ-AAAA/LL/ZZ
Motivele care stau la baza inspecției la fața locului	text
Documentele justificative care sunt prevăzute a fi utilizate în contextul inspecției la fața locului	lista documentelor

Tabelul 3

Model care se completează de autoritatea competentă din statul membru de origine în urma solicitării de informații formulate de autoritatea competentă din statul membru gazdă

Câmp	Conținut
Denumirea comercială a CSD-ului	denumire
Sediul social al CSD-ului	adresă
Lista serviciilor prestate de CSD în conformitate cu anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014	listă
Denumirea comercială a participanților CSD-ului ca entități juridice	listă
Țara de origine a participanților CSD-ului (codul de țară în formatul ISO de două cifre)	listă
LEI al emitenților ale căror emisiuni de titluri de valoare sunt înregistrate în conturile de titluri de valoare menținute la nivel central sau la un alt nivel de către CSD	listă
Țara de origine a emitenților (codul de țară în formatul ISO de două cifre)	listă
Codul ISIN al titlurilor de valoare emise în temeiul legislației din statul membru gazdă care sunt înregistrate inițial în evidența CSD-ului din statul membru de origine	listă
Valoarea de piață sau, dacă nu este disponibilă, valoarea nominală a titlurilor de valoare emise de către emitenții din statul membru gazdă pentru care CSD-ul din statul membru de origine furnizează serviciile de bază menționate la punctul 1 sau 2 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014	număr
Valoarea de piață sau, dacă nu este disponibilă, valoarea nominală a titlurilor de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare menținute la un alt nivel decât nivelul central de CSD-ul din statul membru de origine pentru participanți și alți deținători de conturi de titluri de valoare din statul membru gazdă	număr
Valoarea instrucțiunilor de decontare contra plată plus valoarea de piață a instrucțiunilor de decontare fără plată sau, dacă nu este disponibilă, valoarea nominală a instrucțiunilor de decontare fără plată executate de CSD-ul din statul membru de origine în raport cu tranzacțiile cu titluri de valoare emise de un emitent din statul membru gazdă	număr
Valoarea instrucțiunilor de decontare contra plată plus valoarea de piață a instrucțiunilor de decontare fără plată sau, dacă nu este disponibilă, valoarea nominală a instrucțiunilor de decontare fără plată executate de CSD-ul din statul membru de origine pentru participanți și alți deținători de conturi de titluri de valoare din statul membru gazdă	număr
Alte informații în scopul îndeplinirii mandatului

Tabelul 4

Model care se completează de către autoritatea competentă din statul membru gazdă care are motive clare și demonstrabile să considere că un CSD care prestează servicii pe teritoriul său în conformitate cu articolul 23 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 încalcă obligațiile care decurg din dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 909/2014

Câmp	Conținut
Denumirea autorității competente din statul membru gazdă	denumire
Persoana de contact principală și persoana de contact secundară a autorității competente din statul membru gazdă	nume, număr de telefon, adresă de e-mail, rol
Denumirea CSD-ului care prestează servicii în statul membru gazdă despre care se consideră că își încalcă obligațiile	denumire și adresă
Persoana de contact a CSD-ului care prestează servicii în statul membru gazdă despre care se consideră că își încalcă obligațiile	nume, număr de telefon, adresă de e-mail, rol
Denumirea autorității competente din statul membru de origine	denumire
Persoana de contact principală și persoana de contact secundară a autorității competente din statul membru de origine	nume, număr de telefon, adresă de e-mail, rol
Dacă este cazul, persoana de contact principală și persoana de contact secundară a ESMA	nume, număr de telefon, adresă de e-mail, rol
Descrierea motivelor pentru care se consideră că CSD-ul stabilit în statul membru de origine care prestează servicii pe teritoriul statului membru gazdă în conformitate cu articolul 23 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 încalcă obligațiile care decurg din dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 909/2014	text

ANEXA IV

Formatul evidențelor CSD-ului

[Articolul 29 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Tabelul 1

Evidențe ale (fluxului) tranzacțiilor/instrucțiunilor de decontare

Nr.

Câmp

Format

Tipul instrucțiunii de decontare

(a)	DFP – instrucțiuni de decontare de livrare fără plată;

(b)	RFP – instrucțiuni de decontare de primire fără plată;

(c)	DVP – instrucțiuni de decontare de livrare contra plată;

(d)	RVP – instrucțiuni de decontare de primire contra plată;

(e)	DWP – instrucțiuni de decontare de livrare cu plată;

(f)	RWP – instrucțiuni de decontare de primire cu plată;

(g)	PFOD – instrucțiuni de decontare de plată fără livrare.

Tipul tranzacției

(a)	TRAD – cumpărare sau vânzare de titluri de valoare;

(b)	COLI/COLO/CNCB – operațiuni de gestionare a garanțiilor;

(c)	SECL/SECB – operațiuni de luare cu împrumut/dare cu împrumut de titluri de valoare;

(d)	REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – tranzacții de răscumpărare;

(e)	OTHR (sau coduri mai detaliate furnizate de CSD) – altele.

Numărul de referință unic al instrucțiunii atribuit de participant

Numărul de referință unic al instrucțiunii atribuit de participant în conformitate cu regulile CSD-ului

Data tranzacției

Data ISO 8601 în formatul AAAA-LL-ZZ

Data preconizată a decontării

Data ISO 8601 în formatul AAAA-LL-ZZ

Marca temporală a decontării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

Marca temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a intrat în sistemul de decontare a titlurilor de valoare

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

Marca temporală a momentului în care instrucțiunea de decontare a devenit irevocabilă

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

Marca temporală a punerii în corespondență, dacă este cazul

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

Identificatorul contului de titluri de valoare

Identificatorul unic al contului de titluri de valoare furnizat de CSD

Identificatorul contului de fonduri bănești

Identificatorul unic al contului de fonduri bănești furnizat de banca centrală, de CSD-ul autorizat în conformitate cu articolul 54 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 sau de o instituție de credit desemnată menționată la articolul 54 alineatul (2) la litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Identificatorul băncii de decontare

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice, sau codul de identificare bancară (BIC), cu obligația de a fi transformat în LEI pentru raportarea către autorități

Identificatorul participantului care transmite instrucțiunea

Identificatorul contrapărții participantului care transmite instrucțiunea

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice, sau codul de identificare bancară (BIC) (cu obligația de a fi transformat în LEI pentru raportarea către autorități)

Identificatorul clientului participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice, codul de identificare bancară (BIC) sau altă formă de identificare disponibilă pentru persoanele juridice

Dacă este disponibil, identificatorul național pentru persoane fizice (50 de caractere alfanumerice), care permite identificarea unică a persoanei fizice la nivel național

Identificatorul clientului contrapărții participantului care transmite instrucțiunea, dacă este cunoscut de CSD

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice, codul de identificare bancară (BIC) sau altă formă de identificare disponibilă pentru persoanele juridice

Dacă este disponibil, identificatorul național pentru persoane fizice (50 de caractere alfanumerice), care permite identificarea unică a persoanei fizice la nivel național

Identificatorul titlurilor de valoare

Codul ISIN ISO 6166, 12 caractere alfanumerice

Moneda de decontare:

Codul ISO 4217 al monedei, trei caractere alfabetice.

Valoarea fondurilor bănești de decontare

Cantitatea sau valoarea nominală a titlurilor de valoare

Până la 20 de caractere numerice raportate ca număr întreg, fără zecimale

Stadiul instrucțiunilor de decontare

PEND – instrucțiuni în curs (încă pot fi executate la data preconizată a decontării)

PENF – instrucțiuni neexecutate (nu mai pot fi executate la data preconizată a decontării)

SETT – decontare integrală

PAIN – decontare parțială

CANS – instrucțiuni anulate de sistem

CANI – instrucțiuni anulate de participant

Partea rămasă a titlurilor de valoare care urmează să fie decontată (dacă stadiul instruc țiunii este PAIN)

Informații privind valoarea XXX rămasă din titlurile de valoare în raport cu suma YYY în fonduri bănești care trebuie livrată

Stadiul punerii în corespondență

MACH dacă este pusă în corespondență

NMAT dacă instrucțiunea nu este pusă în corespondență

Stadiul suspendării instrucțiunii

Valori posibile:

PREA [Your InstructionOnHold] – instrucțiunea dumneavoastră este suspendată

CSDH [CSD Hold] – suspendare de către CSD

CVAL [CSDValidation] – validare de către CSD

CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease] – livrare condiționată în așteptarea deblocării

BLANK dacă instrucțiunea nu este suspendată

Opțiunea de a nu utiliza decontarea parțială

Valori posibile:

NPAR dacă opțiunea de a nu utiliza decontarea parțială este activată

BLANK dacă se acceptă decontarea parțială

Codurile care motivează nedecontarea instrucțiunilor (dacă stadiul instruc țiunii este PEND sau PENF)

BLOC (AccountBlocked) – cont blocat

CDLR (ConditionalDeliveryAwaitingRelease) – livrare condiționată în așteptarea deblocării

CLAC (CounterpartyInsufficientSecurities) – contrapartea nu dispune de suficiente titluri de valoare

CMON (CounterpartyInsufficientMoney) – contrapartea nu dispune de suficienți bani

CSDH (CSDHold) – suspendarea de către CSD

CVAL (CSDValidation) – validarea de către CSD

FUTU (AwaitingSettlementDate) – în așteptarea datei de decontare

INBC (IncompleteNumberCount) – număr de instrucțiuni incomplet

LACK (LackOfSecurities) – lipsesc titluri de valoare

LATE (MarketDeadlineMissed) – s-a depășit termenul de piață

LINK (PendingLinkedInstruction) – în așteptarea de instrucțiuni conexe

MONY (InsufficientMoney) – bani insuficienți

OTHR (Other) – altele

PART (TradeSettlesInPartials) – tranzacția este decontată în tranșe

PRCY (CounterpartyInstructionOnHold) – instrucțiunea contrapărții este suspendată

PREA (YourInstructionOnHold) – instrucțiunea dumneavoastră este suspendată

SBLO (SecuritiesBlocked) – titluri de valoare blocate

CONF (AwaitingConfirmation) – se așteaptă confirmarea

CDAC (ConditionalDeliveryAwaitingCancellation) – livrare condiționată în așteptarea anulării

Locul de tranzacționare

Se completează codul pentru identificarea piețelor (MIC) (ISO 10383) dacă instrucțiunea rezultă în urma unei tranzacții încheiate într-un loc de tranzacționare sau se lasă necompletat pentru tranzacțiile extrabursiere

Dacă este cazul, locul de compensare

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumerice, al CPC-ului care compensează tranzacția sau codul de identificare bancară (BIC) al CPC-ului, cu obligația de a fi transformat în LEI pentru raportarea către autorități

În cazul în care se inițiază o procedură de cumpărare impusă pentru o tranzacție, următoarele detalii privind:

(a)	rezultatele finale ale procedurii de cumpărare impusă (inclusiv numărul și valoarea instrumentelor financiare cumpărate în cazul în care cumpărarea impusă este executată);

(b)	dacă este cazul, plata unei compensații în fonduri bănești (inclusiv valoarea compensației în fonduri bănești);

(c)	dacă este cazul, anularea instrucțiunii de decontare inițiale.

Cumpărarea impusă este inițiată: Da/Nu

Cumpărarea impusă este executată: Da/Nu/Parțial

Numărul de instrumente financiare cumpărate:

Până la 20 de caractere numerice raportate ca număr întreg, fără zecimale.

Valoarea instrumentelor financiare cumpărate:

Plata unei compensații în fonduri bănești: Da/Nu

Valoarea compensației în fonduri bănești: Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Se completează cel puțin un caracter înainte și un caracter după separatorul zecimal. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

Anularea instrucțiunii de decontare inițiale: Da/Nu

Pentru fiecare instrucțiune de decontare pentru care nu se execută decontarea la data preconizată a decontării, valoarea sancțiunilor menționate la articolul 7 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Valoarea sancțiunilor: Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Se completează cel puțin un caracter înainte și un caracter după separatorul zecimal. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

Tabelul 2

Evidența (contabilitatea) pozițiilor

Nr.

Câmp

Format

Identificatorul emitenților cărora CSD-ul le furnizează serviciul de bază menționat la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumeric, sau codul de identificare bancară (BIC) pentru persoane juridice, cu obligația de a fi transformat în LEI pentru raportarea către autorități

Identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare pentru care CSD-ul prestează serviciul de bază menționat la punctul 1 sau 2 din secțiunea A a anexei la Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Codul ISIN ISO 6166, 12 caractere alfanumerice

Identificatorul fiecărei emisiuni de titluri de valoare înregistrate în conturile de titluri de valoare menținute la un alt nivel decât nivelul central de către CSD

Codul ISIN ISO 6166, 12 caractere alfanumerice

Identificatorul CSD-ului emitent sau al entității relevante din țara terță care îndeplinește funcții similare cu CSD-ul emitent pentru fiecare emisiune de titluri de valoare menționată la punctul 3

Identificatorul ISO 17442 al entității juridice (LEI), 20 de caractere alfanumeric, sau codul de identificare bancară (BIC), cu obligația de a fi transformat în LEI pentru raportarea către autorități

Pentru fiecare emisiune de titluri de valoare menționată la punctele 2 și 3, legislația în temeiul căreia sunt emise titlurile de valoare înregistrate în evidență de CSD

Codul de țară ISO 3166, două caractere

Țara de înregistrare a emitenților fiecărei emisiuni de titluri de valoare menționate la punctele 2 și 3

Codul de țară ISO 3166, două caractere

Identificatorii conturilor de titluri de valoare ale emitenților, în cazul CSD-urilor emitente

Identificatorul unic al contului de titluri de valoare furnizat de CSD-ul emitent

Identificatorii conturilor de fonduri bănești ale emitenților, în cazul CSD-urilor emitente

Numărul internațional al contului bancar (IBAN)

Identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare emitent, în cazul CSD-urilor emitente

Identificatorii participanților

Țara de înregistrare a participanților

Codul de țară ISO 3166, două caractere

Identificatorii conturilor de titluri de valoare ale participanților

Identificatorul unic al contului de titluri de valoare furnizat de CSD

Identificatorii conturilor de fonduri bănești ale participanților

Identificatorul unic al contului de fonduri bănești furnizat de banca centrală

Identificatorii băncilor de decontare folosite de fiecare participant

Țara de înregistrare a băncilor de decontare folosite de fiecare participant

Codul de țară ISO 3166, două caractere

Tipul de conturi de titluri de valoare:

(i)	Contul propriu al participantului CSD-ului;

(ii)	Contul individual al clienților participantului CSD

(iii)

Contul colectiv al clienților participantului CSD.

OW = cont individual

IS = cont segregat în mod individual

OM = cont colectiv

Soldurile de la sfârșitul zilei ale conturilor de titluri de valoare pentru fiecare ISIN

Fișiere, documente

Pentru fiecare cont de titluri de valoare și pentru fiecare ISIN, numărul de titluri de valoare care fac obiectul restricționărilor de decontare, tipul de restricționare și, dacă este cazul, identitatea beneficiarului restricționărilor la sfârșitul zilei

Fișiere, documente

Evidența cazurilor de neexecutare a decontării, precum și a măsurilor adoptate de CSD și de participanții acestuia pentru a îmbunătăți eficiența decontării, în conformitate cu actele delegate adoptate de Comisie pe baza standardelor tehnice de reglementare menționate la articolul 6 alineatul (5) și la articolul 7 alineatul (15) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Fișiere, documente

Tabelul 3

Evidența serviciilor auxiliare

Nr.

Servicii auxiliare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Tipuri de evidențe

Format

Organizarea, în calitate de agent, a unui mecanism de împrumut de titluri de valoare între participanții la un sistem de decontare a titlurilor de valoare

(a)	Identificarea părților furnizoare/părților destinatare;

(b)	Detalii privind fiecare operațiune de luare cu împrumut sau de dare cu împrumut de titluri de valoare, inclusiv volumul și valoarea titlurilor luate sau date cu împrumut și codurile ISIN;

(c)	Scopul fiecărei operațiuni de luare cu împrumut sau de dare cu împrumut de titluri de valoare;

(d)	Tipuri de garanții;

(e)	Evaluarea garanțiilor.

Fișiere, documente

Furnizarea, în calitate de agent, de servicii de gestionare a garanțiilor pentru participanții la un sistem de decontare a titlurilor de valoare

(a)	Identificarea părților furnizoare/părților destinatare;

(b)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor, codurile ISIN;

(c)	Tipurile de garanții utilizate;

(d)	Scopul în care sunt utilizate garanțiile;

(e)	Evaluarea garanțiilor.

Fișiere, documente

Punerea în corespondență a decontărilor, urmărirea instrucțiunilor, confirmarea tranzacțiilor, verificarea tranzacțiilor

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de operațiuni;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor vizate de serviciul furnizat și codurile ISIN.

Fișiere, documente

Servicii legate de registrele de acționari

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor vizate de serviciul furnizat și codurile ISIN.

Fișiere, documente

Susținerea procesului aferent evenimentelor corporative (corporate actions), inclusiv cele referitoare la impozit, adunările generale și serviciile de informare

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor/fondurilor bănești vizate de serviciul furnizat, beneficiarii operațiunii și codurile ISIN.

Fișiere, documente

Servicii legate de o emisiune nouă, inclusiv alocarea și gestionarea codurilor ISIN și a altor coduri similare

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv codurile ISIN.

Fișiere, documente

Urmărirea și procesarea instrucțiunilor, perceperea și procesarea comisioanelor și raportările aferente

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor/fondurilor bănești vizate de serviciul furnizat, beneficiarii operațiunii, codurile ISIN și scopul operațiunii.

Fișiere, documente

Stabilirea de conexiuni între CSD-uri, deschiderea, menținerea sau gestionarea conturilor de titluri de valoare în cadrul unui serviciu de decontare, al unui serviciu de gestionare a garanțiilor și al altor servicii auxiliare

(a)	Detalii privind conexiunile între CSD-uri, inclusiv identificarea CSD-urilor;

(b)	Tipuri de servicii.

Fișiere, documente

Furnizarea, în calitate de agent, a unor servicii generale de gestionare a garanțiilor

(a)	Identificarea părților furnizoare/părților destinatare;

(b)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor vizate de serviciul furnizat și codurile ISIN;

(c)	Tipuri de garanții;

(d)	Scopul în care sunt utilizate garanțiile;

(e)	Evaluarea garanțiilor.

Fișiere, documente

Furnizarea de raportări conform reglementărilor

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile de raportare;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind datele furnizate, inclusiv temeiul legal și scopul.

Fișiere, documente

Furnizarea de informații, date și statistici către piață și către serviciile de statistică sau către alte entități guvernamentale ori interguvernamentale

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind datele furnizate, inclusiv temeiul legal și scopul.

Fișiere, documente

Furnizarea de servicii IT

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind serviciile IT.

Fișiere, documente

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Detalii privind conturile de fonduri bănești;

(c)

Monedă;

(d)	Valorile depozitelor;

(e)	Soldurile de la sfârșitul zilei ale conturilor de fonduri bănești deschise de CSD sau de instituția de credit desemnată (pentru fiecare monedă)

Fișiere, documente

Deschiderea de linii de credit de fonduri bănești care trebuie rambursate cel târziu în următoarea zi lucrătoare, acordarea de împrumuturi de fonduri bănești pentru prefinanțarea evenimentelor corporative (corporate actions) și acordarea de împrumuturi de titluri de valoare deținătorilor de conturi de titluri de valoare, în sensul punctului 2 din anexa I la Directiva 2013/36/UE

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor/fondurilor bănești vizate de serviciul furnizat și codurile ISIN;

(d)	Tipurile de garanții utilizate;

(e)	Evaluarea garanțiilor;

(f)	Scopul operațiunilor;

(g)	Informații cu privire la eventualele incidente în legătură cu astfel de servicii și măsurile de remediere, inclusiv măsurile luate ca reacție la acestea.

Fișiere, documente

Servicii de plată care implică procesarea tranzacțiilor cu fonduri bănești și cu monedă străină, în sensul punctului 4 din anexa I la Directiva 2013/36/UE

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul fondurilor bănești și scopul operațiunii.

Fișiere, documente

Garanții și angajamente legate de darea și luarea cu împrumut de titluri de valoare, în sensul punctului 6 din anexa I la Directiva 2013/36/UE

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor/fondurilor bănești și scopul operațiunii.

Fișiere, documente

(a)	Identificarea entităților cărora CSD-ul le furnizează serviciile;

(b)	Tipuri de servicii;

(c)	Detalii privind fiecare operațiune, inclusiv volumul și valoarea titlurilor/fondurilor bănești și scopul operațiunii.

Fișiere, documente

Tabelul 4

Evidența comercială

Nr.	Element	Format	Descriere
1	Organigrame	Grafice	Organul de conducere, conducerea superioară, comitetele relevante, unitățile operaționale și toate celelalte unități sau divizii ale CSD-ului
2	Identitatea acționarilor sau a persoanelor (fizice sau juridice) care exercită un control direct sau indirect asupra conducerii CSD-ului sau care dețin participații la capitalul CSD-ului, precum și valoarea respectivelor participații	S = acționar/M = membru D = direct/I = indirect N = persoană fizică/L = persoană juridică Valoarea participației = Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Se completează cel puțin un caracter înainte și un caracter după separatorul zecimal. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.	Acționarii sau persoanele care exercită un control direct sau indirect asupra conducerii CSD-ului sau care dețin participații la capitalul CSD-ului (se adaugă câmpuri pentru fiecare acționar/persoană)
3	Participațiile CSD-ului la capitalul altor entități juridice	Text liber Valoarea participației = Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Se completează cel puțin un caracter înainte și un caracter după separatorul zecimal. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.	Identificarea fiecărei entități juridice (se adaugă câmpuri pentru fiecare entitate juridică)
4	Documentele care atestă politicile, procedurile și procesele obligatorii în conformitate cu cerințele organizatorice și în legătură cu serviciile furnizate de CSD	Fișiere, documente
5	Procesele-verbale ale reuniunilor organului de conducere, ale reuniunilor comitetelor conducerii superioare și ale altor comitete ale CSD-ului	Fișiere, documente
6	Procesele-verbale ale reuniunilor comitetului (comitetelor) de utilizatori	Fișiere, documente
7	Procesele-verbale ale reuniunilor grupurilor de consultare formate din participanți și clienți, dacă există astfel de grupuri	Fișiere, documente
8	Rapoartele de audit intern și extern, rapoartele privind administrarea riscului, rapoartele de conformitate și de control intern, inclusiv reacția conducerii superioare la aceste rapoarte	Fișiere, documente
9	Toate contractele de externalizare	Fișiere, documente
10	Politica de continuitate a activității și planul de recuperare în caz de dezastru	Fișiere, documente
11	Evidențe care reflectă toate activele și datoriile și conturile de capital ale CSD-ului	Fișiere, documente
12	Evidențe care reflectă toate costurile și veniturile, inclusiv costurile și veniturile care sunt contabilizate separat în conformitate cu articolul 34 alineatul (6) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014	Fișiere, documente
13	Reclamațiile oficiale primite	Text liber	Pentru fiecare reclamație oficială: informații cu privire la: numele și adresa solicitantului; data primirii reclamației; numele tuturor persoanelor identificate în reclamație; o descriere a naturii reclamației; conținutul și rezultatul reclamației; data la care a fost soluționată reclamația.
14	Informații privind întreruperea sau disfuncționalitatea serviciilor	Text liber	Evidențe privind întreruperile sau disfuncționalitățile serviciilor, inclusiv un raport detaliat privind perioada de timp, efectele acestora și acțiunile de remediere întreprinse
15	Evidențe privind rezultatele testărilor ex-post și ale simulărilor de criză efectuate de CSD-urile care furnizează servicii auxiliare de tip bancar	Fișiere, documente
16	Comunicările scrise cu autoritatea competentă, ESMA și autoritățile relevante	Fișiere, documente
17	Avizele juridice primite în conformitate cu dispozițiile relevante privind cerințele organizatorice în conformitate capitolul VII din Regulamentul delegat (UE) 2017/392	Fișiere, documente
18	Documentația privind acordurile de conexiune cu alte CSD-uri, în conformitate capitolul XII din Regulamentul delegat (UE) 2017/392	Fișiere, documente
19	Tarifele și comisioanele aplicate pentru diferite servicii, inclusiv eventualele reduceri sau rabaturi	Text liber

ANEXA V

Formulare și modele pentru procedurile de acces

[Articolul 33 alineatul (6), articolul 49 alineatul (6), articolul 52 alineatul (4) și articolul 53 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

Tabelul 1

Model pentru cererea de stabilire a unei conexiuni cu un CSD sau pentru cererea de acces între un CSD și o contraparte centrală sau un loc de tranzacționare

I. Informații generale

Expeditor: partea solicitantă

Destinatar: partea care primește cererea

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea solicitantă

II. Identificarea părții solicitante

Denumirea comercială a părții solicitante

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

III. Serviciile care fac obiectul cererii

Tipuri de servicii

Descrierea serviciilor

IV. Identificarea autorităților

Denumirea și datele de contact ale autorității competente a părții solicitante

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

Denumirea și datele de contact ale autorității relevante menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

V.	Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 2

Model pentru răspunsul prin care se acordă accesul în urma unei cereri de stabilire a unei conexiuni cu un CSD sau a unei cereri de acces între un CSD și o contraparte centrală sau un loc de tranzacționare

I. Informații generale

Expeditor: partea care primește cererea

Destinatar: partea solicitantă

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea solicitantă

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea care primește cererea

II. Identificarea CSD-ului care primește cererea

Denumirea comercială a părții care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

III. Identificarea părții solicitante

Denumirea comercială a părții solicitante

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

Acces acordat

IV. Identificarea autorităților

Denumirea și datele de contact ale autorității competente a părții care primește cererea (persoana de contact principală, numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

Denumirea și datele de contact ale autorității relevante menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 (persoana de contact principală, numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

V.	Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 3

Model pentru refuzarea accesului la un CSD

I. Informații generale

Expeditor: CSD-ul care primește cererea

Destinatar: partea solicitantă

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea solicitantă

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de CSD-ul care primește cererea

II. Identificarea CSD-ului care primește cererea

Denumirea comercială a CSD-ului care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii de acces

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

III. Identificarea părții solicitante

Denumirea comercială a părții solicitante

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de acces

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

IV. Analiza de risc a cererii de acces

Riscurile juridice care rezultă din prestarea serviciilor

Riscurile financiare care rezultă din prestarea serviciilor

Riscurile operaționale care rezultă din prestarea serviciilor

V. Rezultatul analizei de risc

Accesul ar afecta profilul de risc al CSD-ului

Accesul ar afecta funcționarea echilibrată și ordonată a piețelor financiare

Accesul ar provoca risc sistemic

În cazul refuzării accesului, un rezumat al motivelor care stau la baza refuzului

Termenul-limită pentru depunerea reclamației de către partea solicitantă către autoritatea competentă a CSD-ului care primește cererea

Acces acordat

VI. Identificarea autorităților

Denumirea și datele de contact ale autorității competente a CSD-ului care primește cererea

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

Denumirea și datele de contact ale autorității relevante menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

VII.	Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 4

Model pentru refuzarea accesului la fluxurile de tranzacții ale unei contrapărți centrale sau ale unui loc de tranzacționare

I. Informații generale

Expeditor: partea care primește cererea

Destinatar: CSD-ul solicitant

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de CSD-ul solicitant

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea care primește cererea

II. Identificarea părții care primește cererea

Denumirea comercială a părții care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii de acces (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

III. Identificarea CSD-ului solicitant

Denumirea comercială a CSD-ului solicitant

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de acces (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

IV. Analiza de risc a cererii de acces

Riscurile care rezultă din prestarea serviciilor

V. Rezultatul analizei de risc

Accesul ar afecta funcționarea echilibrată și ordonată a piețelor financiare

Accesul ar provoca risc sistemic

Un rezumat al motivelor care stau la baza refuzului

Termenul-limită pentru depunerea reclamației de către CSD-ul solicitant către autoritatea competentă a părții care primește cererea

Acces acordat

VI. Identificarea autorităților

Denumirea și datele de contact ale autorității competente a părții care primește cererea (persoana de contact principală, numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

VII.	Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 5

Model pentru reclamația privind refuzarea accesului la un CSD

I. Informații generale

Expeditor: partea solicitantă

Destinatar: autoritatea competentă a CSD-ului care primește cererea

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea solicitantă

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de CSD-ul care primește cererea

II. Identificarea părții solicitante

Denumirea comercială a părții solicitante

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de acces (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

III. Identificarea CSD-ului care primește cererea

Denumirea comercială a CSD-ului care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii de acces

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

IV. Observațiile părții solicitante în ceea ce privește evaluarea riscului aferent cererii de acces efectuată de CSD-ul care primește cererea și motivele de refuzare a accesului

Observațiile părții solicitante în legătură cu riscurile juridice care rezultă din prestarea serviciilor

Observațiile părții solicitante în legătură cu riscurile financiare care rezultă din prestarea serviciilor

Observațiile părții solicitante în legătură cu riscurile operaționale care rezultă din prestarea serviciilor

Observațiile părții solicitante în legătură cu refuzul de a furniza serviciile menționate la punctul 1 din secțiunea A din anexa la Regulamentul (UE) nr. 909/2014, care se aplică emisiunii specifice de titluri de valoare.

Observațiile părții solicitante în legătură cu motivele pentru care partea care a primit cererea a refuzat accesul

Informații suplimentare relevante

V. Anexe

O copie a cererii inițiale de acces transmisă de către partea solicitantă CSD-ului care primește cererea

O copie a răspunsului CSD-ului care a primit cererea inițială de acces

VI.	Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 6

Model pentru reclamația privind refuzarea accesului la fluxurile de tranzacții ale unei contrapărți centrale sau ale unui loc de tranzacționare

I. Informații generale

Expeditor: CSD-ul solicitant

Destinatar: autoritatea competentă a părții care primește cererea

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de CSD-ul solicitant

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea care primește cererea

II. Identificarea CSD-ului solicitant

Denumirea comercială a CSD-ului solicitant

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de acces (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

III. Identificarea părții care primește cererea

Denumirea comercială a părții care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii de acces

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

IV. Observațiile CSD-ului solicitant în ceea ce privește evaluarea riscului aferent cererii de acces efectuată de partea care primește cererea și motivele de refuzare a accesului

Observațiile CSD-ului solicitant în legătură cu riscurile care rezultă din prestarea serviciilor

Observațiile CSD-ului solicitant în legătură cu motivele pentru care partea care a primit cererea a refuzat accesul

Informații suplimentare relevante

V. Anexe

O copie a cererii inițiale de acces transmisă de către CSD-ul solicitant părții care primește cererea

O copie a răspunsului părții care a primit cererea inițială de acces

VI.	Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 7

Model pentru consultarea altor autorități cu privire la evaluarea refuzării accesului sau pentru a sesiza ESMA

I. Informații generale

Expeditor: autoritatea competentă a părții care primește cererea

Destinatar:

(a)	autoritatea competentă a locului de stabilire al participantului solicitant; sau

(b)	autoritatea competentă a locului de stabilire al emitentului solicitant; sau

(c)	autoritatea competentă a CSD-ului solicitant și autoritatea relevantă a CSD-ului solicitant menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014; sau

(d)	autoritatea competentă a CPC-ului sau a locului de tranzacționare solicitant și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014; sau

(e)	ESMA (în cazul sesizării ESMA)

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea solicitantă

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea care primește cererea

Data primirii reclamației privind refuzarea accesului

Numărul de referință atribuit de autoritatea competentă a părții care primește cererea

II. Identificarea autorităților

Denumirea și datele de contact ale autorității competente a părții care primește cererea

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

Dacă este cazul, denumirea și datele de contact ale autorității relevante a părții care primește cererea, menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

III. Identificarea părții solicitante

Denumirea comercială a părții solicitante

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei care își asumă răspunderea pentru cererea de acces (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

IV. Identificarea părții care primește cererea

Denumirea comercială a părții care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii de acces

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

V. Evaluarea efectuată de autoritatea competentă a părții care primește cererea

Observațiile autorității competente în ceea ce privește:

(a)	motivele pentru care partea care a primit cererea a refuzat accesul;

(b)	argumentele părții solicitante

Dacă este cazul, observațiile autorității relevante a părții care primește cererea, menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Refuzul de acordare a accesului este considerat nejustificat

Motivele prezentate de autoritatea competentă a părții care primește cererea pentru susținerea evaluării sale

VI. Anexe

O copie a cererii inițiale de acces transmisă de către partea solicitantă părții care primește cererea

O copie a răspunsului părții care a primit cererea inițială de acces

O copie a reclamației părții solicitante privind refuzarea accesului

VII.	Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 8

Model pentru răspunsul la consultarea de către autoritatea competentă a altor autorități cu privire la evaluarea refuzării accesului și pentru sesizarea ESMA

I. Informații generale

Expeditor:

(a)	autoritatea competentă a locului de stabilire al participantului solicitant; sau

(b)	autoritatea competentă a locului de stabilire al emitentului solicitant; sau

(c)	autoritatea competentă a CSD-ului solicitant și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014; sau

(d)	autoritatea competentă a CPC sau a locului de tranzacționare solicitant și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Destinatar:

(a)	autoritatea competentă a părții care primește cererea; sau

(b)

ESMA

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea solicitantă

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea care primește cererea

Data primirii reclamației privind refuzarea accesului

Numărul de referință atribuit de autoritatea competentă a părții care primește cererea

Data primirii evaluării furnizate de autoritatea competentă părții care primește cererea

Numărul de referință atribuit de autoritatea competentă a părții solicitante

II. Identificarea autorității care prezintă răspunsul la evaluarea de către autoritatea competentă a părții care primește cererea

Denumirea și datele de contact ale:

(a)	autorității competente a locului de stabilire al participantului solicitant; sau

(b)	autorității competente a locului de stabilire al emitentului solicitant; sau

(c)	autorității competente a CSD-ului solicitant și autorității relevante a CSD-ului solicitant menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014; sau

(d)	autorității competente a CPC-ului sau a locului de tranzacționare solicitant și autorității relevante menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

III. Identificarea părții solicitante

Denumirea comercială a părții solicitante

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de acces (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

IV. Identificarea părții care primește cererea

Denumirea comercială a părții care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii de acces

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

V. Evaluarea efectuată de autoritatea competentă a părții care primește cererea

Observații legate de:

(a)	motivele pentru care partea care a primit cererea a refuzat accesul;

(b)	argumentele furnizate de partea solicitantă;

(c)	motivele prezentate de autoritatea competentă a părții care primește cererea pentru susținerea evaluării sale.

Refuzul de acordare a accesului este considerat nejustificat

Motivele prezentate de autoritate pentru susținerea evaluării sale

VI. Dacă este relevant, evaluarea de către autoritatea relevantă a părții solicitante, menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Observații legate de:

(a)	motivele pentru care partea care a primit cererea a refuzat accesul;

(b)	argumentele furnizate de partea solicitantă;

(c)	motivele prezentate de autoritatea competentă a părții care primește cererea pentru susținerea evaluării sale.

Refuzul de acordare a accesului este considerat nejustificat

Motivele prezentate de autoritate pentru susținerea evaluării sale

VII. Anexe

O copie a reclamației părții solicitante privind refuzarea accesului, inclusiv o copie a informațiilor furnizate conform anexei I

O copie a evaluării efectuate de autoritatea competentă a părții care primește cererea în ceea ce privește reclamația formulată de partea solicitantă privind refuzarea accesului, inclusiv o copie a informațiilor furnizate conform anexei II

VIII.

Alte informații și/sau documente relevante

Tabelul 9

Model de răspuns la reclamația privind refuzarea accesului

I. Informații generale

Expeditor: autoritatea competentă a părții care primește cererea

Destinatari:

(a)	partea solicitantă;

(b)	partea care primește cererea;

(c)	autoritatea competentă a locului de stabilire al participantului solicitant; sau

(d)	autoritatea competentă a locului de stabilire al emitentului solicitant; sau

(e)	în cazul conexiunilor între CSD-uri, autoritatea competentă a CSD-ului solicitant și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014; sau

(f)	în cazul accesului unui loc de tranzacționare sau al unei CPC, autoritatea competentă a CPC sau a locului de tranzacționare solicitant și autoritatea relevantă menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Data cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea solicitantă

Data primirii cererii de acces

Numărul de referință atribuit de partea care primește cererea

Data primirii reclamației privind refuzarea accesului

Numărul de referință atribuit de autoritatea competentă a părții care primește cererea

Data primirii evaluării efectuate de autoritatea competentă a părții solicitante și, dacă este cazul, de autoritatea relevantă a părții solicitante menționate la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

Numărul de referință atribuit de autoritatea competentă a părții solicitante sau, dacă este cazul, de autoritatea relevantă a părții solicitante, menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014

II. Identificarea autorității care prezintă răspunsul la reclamația privind refuzarea accesului

Denumirea și datele de contact ale autorității competente a părții care primește cererea

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

III. Identificarea părții solicitante

Denumirea comercială a părții solicitante

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru cererea de acces (numele, funcția, numărul de telefon, adresa de e-mail)

IV. Identificarea părții care primește cererea

Denumirea comercială a părții care primește cererea

Țara de origine

Sediul social

LEI

Numele și datele de contact ale persoanei responsabile pentru evaluarea cererii de acces

Nume

Funcție

Telefon

E-mail

V. Evaluarea efectuată de autoritatea competentă a părții care primește cererea

Observații legate de:

(a)	motivele pentru care partea care a primit cererea a refuzat accesul;

(b)	argumentele furnizate de partea solicitantă;

(c)	motivele prezentate de autoritatea părții solicitante pentru susținerea evaluării sale.

Dacă este cazul, observațiile autorității relevante a părții care primește cererea, menționată la articolul 12 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în legătură cu:

(a)	motivele pentru care partea care a primit cererea a refuzat accesul;

(b)	argumentele furnizate de partea solicitantă;

(c)	motivele prezentate de autoritatea părții solicitante pentru susținerea evaluării sale.

Refuzul de acordare a accesului este considerat nejustificat

Motivele prezentate de autoritatea competentă a părții care primește cererea pentru susținerea evaluării sale

VI. Decizia prin care partea care primește cererea este obligată să acorde acces părții solicitante

În cazul în care refuzul de a acorda acces este considerat nejustificat, o copie a deciziei prin care partea care primește cererea este obligată să acorde acces părții solicitante, inclusiv termenul-limită pentru punerea în conformitate.

VII.	Alte informații și/sau documente relevante

ANEXA VI

Formulare și modele pentru consultarea autorităților înainte de a acorda o autorizație pentru prestarea de servicii auxiliare de tip bancar

[Articolul 55 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

SECȚIUNEA 1

Model pentru transmiterea de informații relevante și solicitarea emiterii unui aviz motivat

[Denumirea autorității competente responsabile cu evaluare cererii de autorizare]

Datele de contact ale autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare

Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru contact ulterior:

Funcție:

Număr de telefon:

E-mail:

(1)

La [data depunerii cererii de autorizare], [denumirea CSD-ului solicitant] a prezentat o cerere de autorizare pentru [a desemna o instituție de credit să presteze/a presta] (1) servicii auxiliare de tip bancar către [denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] în conformitate cu articolul 55 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

(2)

[Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] a examinat caracterul complet al cererii și consideră că aceasta este completă.

(3)

[Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] transmite toate informațiile incluse în cerere, atașate ca anexă [autoritatea competentă se asigură că aceste informații sunt transmise ca anexă la prezenta scrisoare], tuturor autorităților menționate la articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 și solicită un aviz motivat din partea autorităților menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, în termen de 30 de zile de la data primirii prezentei scrisori. Se solicită fiecărei autorități să confirme primirea prezentei cereri și a informațiilor conexe din anexă la data primirii acestora. În cazul în care o autoritate nu transmite un aviz în termen de 30 de zile, se consideră că avizul autorității respective este pozitiv.

Întocmit la …la data de [se introduce data] …

În numele [Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare].

[semnătura]

Lista destinatarilor, inclusiv autoritățile competente să emită un aviz motivat:

1.	[Autoritatea competentă enumeră autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014]

SECȚIUNEA 2

Model pentru avizul motivat

[Denumirea autorității care emite avizul motivat]

Datele de contact ale autorității care emite avizul motivat

Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru contact ulterior:

Funcție:

Număr de telefon:

E-mail:

La [data depunerii cererii de autorizare], [denumirea CSD-ului solicitant] a prezentat o cerere de autorizare pentru [a desemna o instituție de credit/a presta] (2) servicii auxiliare de tip bancar către [denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] în conformitate cu articolul 55 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

[Denumirea autorității competente] a examinat caracterul complet al cererii, a transmis informațiile incluse în cerere către [se prezintă lista autorităților, inclusiv ABE și ESMA] și a solicitat un aviz motivat din partea [autorității în cauză] în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014. Cererea a fost primită la [data …].

Având în vedere articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, [Denumirea autorității în cauză care emite avizul motivat] emite prezentul aviz motivat cu privire la cerere.

Aviz motivat: [se alege o opțiune: pozitiv sau negativ]

[Justificare integrală și detaliată în cazul unui aviz motivat negativ …]

Întocmit la …la data de [se introduce data] …

În numele [Denumirea autorității care emite avizul motivat],

[semnătura]

SECȚIUNEA 3

Model de decizie motivată ca răspuns la un aviz motivat negativ

[Denumirea autorității competente din țara de origine responsabilă cu evaluarea cererii de autorizare]

Datele de contact ale autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare

Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru contact ulterior:

Funcție:

Număr de telefon:

E-mail:

[Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] a examinat caracterul complet al cererii, a transmis toate informațiile incluse în cerere [tuturor autorităților menționate la articolul 55 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014] și a solicitat un aviz motivat din partea [tuturor autorităților competente identificate de autoritatea competentă în conformitate cu articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014].

Având în vedere avizul (avizele) motivat(e) negativ(e) emis(e) în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 în ceea ce privește cererea de către:

—	[Denumirea autorității în cauză care a emis un aviz] la [data avizului motivat];

—	[Denumirea autorității în cauză care a emis un aviz] la [data avizului motivat];

—

…

[Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] a analizat cu atenție avizul (avizele) motivat(e) și emite prezenta decizie motivată în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Decizie motivată ca răspuns la avizul (avizele) negativ(e):

[Se alege o opțiune] se acordă/nu se acordă autorizația

[Motivele și justificarea care stau la baza deciziei motivate …]

Întocmit la …la data de [se introduce data] …

În numele [Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare]

[semnătura]

[anexă: o copie a deciziei]

SECȚIUNEA 4

Model de cerere de asistență din partea ESMA

[Denumirea autorității care sesizează ESMA]

Datele de contact ale autorității care sesizează ESMA

Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru contact ulterior:

Funcție:

Număr de telefon:

E-mail:

La [data depunerii cererii de autorizare], [denumirea CSD-ului solicitant] a prezentat o cerere de autorizare pentru [a desemna o instituție de credit/a presta] (3) servicii auxiliare de tip bancar către [denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] în conformitate cu articolul 55 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

[Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] a examinat caracterul complet al cererii, a transmis toate informațiile incluse în cerere [tuturor autorităților menționate la articolul 55 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014] și a solicitat un aviz motivat din partea [autorităților enumerate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014] în conformitate cu articolul 55 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014.

Având în vedere avizul (avizele) motivat(e) negativ(e) emis(e) în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 în ceea ce privește cererea de către:

—	[Denumirea autorității în cauză care a emis un aviz motivat negativ] la [data avizului motivat],

—	[Denumirea autorității în cauză care a emis un aviz motivat negativ] la [data avizului motivat],

—

…

Având în vedere decizia motivată de a acorda autorizația emisă de [Denumirea autorității competente responsabile cu evaluarea cererii de autorizare] la [data emiterii deciziei motivate ca răspuns la aviz] în urma avizului (avizelor) motivat(e) negativ(e) menționat(e) anterior în conformitate cu articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014,

Având în vedere că nu s-a ajuns la un acord în ceea ce privește evaluarea cererii de autorizare de către autoritatea competentă și autoritățile menționate la articolul 55 alineatul (4) literele (a)-(e) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, cu toate că au existat tentative ulterioare de a se ajunge la un astfel de acord,

În conformitate cu articolul 55 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014, [denumirea autorității care solicită asistență din partea ESMA], sesizează ESMA solicitând asistență, furnizează ESMA o copie a cererii, a avizului (avizelor) motivat(e) și a deciziei menționate anterior și solicită ESMA să acționeze în conformitate cu articolul 31 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 în termen de 30 de zile de la primirea de către ESMA a prezentei sesizări.

Motivele cererii:

[Motivele pentru care a fost sesizată ESMA]

Întocmit la …la data de [se introduce data] …

În numele [Denumirea autorității care sesizează ESMA]

[semnătura]

Întocmit la …la data de [se introduce data] …

În numele [Denumirea autorității care sesizează ESMA]

[semnătura]

(1) Se utilizează referința corespunzătoare, după caz, și se identifică entitatea specifică.

(2) A se vedea nota de subsol 1.

(3) A se vedea nota de subsol 1.

		ISSN 1977-0782
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene		L 65

Ediţia în limba română	Legislaţie	Anul 60 10 martie 2017

Cuprins		II Acte fără caracter legislativ	Pagina
		REGULAMENTE
	*	Regulamentul delegat (UE) 2017/389 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește parametrii pentru calcularea sancțiunilor în fonduri bănești pentru decontările neexecutate și operațiunile CSD-urilor în statele membre gazdă ( 1 )	1
	*	Regulamentul delegat (UE) 2017/390 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la anumite cerințe prudențiale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare și instituțiile de credit desemnate care oferă servicii auxiliare de tip bancar ( 1 )	9
	*	Regulamentul delegat (UE) 2017/391 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru detalierea conținutului raportărilor referitoare la decontarea internalizată ( 1 )	44
	*	Regulamentul delegat (UE) 2017/392 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standarde tehnice de reglementare în materie de autorizare, supraveghere și cerințe operaționale pentru depozitarii centrali de titluri de valoare ( 1 )	48
	*	Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/393 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare cu privire la modelele și procedurile pentru raportarea și transmiterea informațiilor referitoare la decontările internalizate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului ( 1 )	116
	*	Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/394 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formulare, modele și proceduri standard pentru autorizarea, examinarea și evaluarea depozitarilor centrali de titluri de valoare, pentru cooperarea dintre autoritățile din statul membru de origine și statul membru gazdă, pentru consultarea autorităților implicate în procesul de autorizare pentru furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, pentru accesul care implică depozitarii centrali de titluri de valoare, precum și în ceea ce privește formatul evidențelor care trebuie păstrate de către depozitarii centrali de titluri de valoare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului ( 1 )	145