Oficiul European de Luptă Antifraudă - reguli de investigare

SINTEZĂ PRIVIND:

Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF)

Regulamentul (UE, Euratom) 2020/2223 de modificare a Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 în ceea ce privește cooperarea cu Parchetul European și eficacitatea investigațiilor Oficiului European de Luptă Antifraudă

CARE ESTE ROLUL ACESTOR REGULAMENTE?

Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 vizează:

• să consolideze independența Oficiului European de Luptă Antifraudă (OLAF), instituit în temeiul Deciziei 1999/352/CE, CECO, Euratom pentru a combate frauda, corupția și orice activitate ilegală care ar putea dăuna intereselor financiare* ale EU;
• a face investigațiile OLAF mai eficace;
• să îmbunătățească cooperarea între diferitele instituții și organisme implicate;
• să consolideze drepturile persoanelor care fac obiectul investigațiilor.

Regulamentul de modificare (UE, Euratom) 2020/2223 vizează:

• adaptarea funcționării OLAF la instituirea Parchetului European (EPPO), înființat în temeiul Regulamentului (UE) 2017/1939 (a se vedea sinteza) pentru a asigura complementaritatea maximă; și
• îmbunătățirea eficacității funcției de investigație a OLAF în ceea ce privește o serie de probleme specifice, inclusiv:
  • noi reguli pentru efectuarea verificărilor și inspecțiilor la fața locului;
  • accesul la informații despre conturi bancare;
  • stabilirea unui controlor al garanțiilor procedurale;
  • accesul la raportul final de către persoana interesată;
  • rolul consolidat al serviciilor de coordonare antifraudă din țările UE, și
  • noi reguli pentru a îmbunătăți urmărirea investigațiilor.

ASPECTE-CHEIE

OLAF:

• realizează investigații interne și externe;
• oferă asistență EPPO bazată pe o cooperare strânsă, schimbul de informații, complementaritatea și evitarea suprapunerilor;
• ajută țările UE să organizeze o cooperare strânsă între autoritățile lor antifraudă;
• dezvoltă politicile UE antifraudă ca un serviciu al Comisiei Europene;
• contribuie la conceperea și dezvoltarea strategiilor antifraudă și anticorupție pentru protejarea intereselor financiare ale UE;
• promovează și coordonează schimbul de experiență operațională și cele mai bune practici procedurale;
• participă, acolo unde este necesar, la echipe comune de anchetă;
• sprijină activitățile naționale comune antifraudă.

Investigații interne

OLAF:

• desfășoară investigații administrative în cadrul instituțiilor, organismelor, oficiilor și agențiilor UE și la sediile operatorilor economici*;
• primește acces imediat și inopinat la orice informații și date relevante, referitoare la chestiunea investigată;
• poate solicita informații orale și scrise de la funcționari, alți angajați și șefi de birouri și agenții;
• informează instituțiile, organismele, oficiile și agențiile dacă o investigație îi privește pe angajații lor și îi consultă, acolo unde este necesar, dacă ar trebui luate măsuri administrative de precauție pentru a proteja interesele financiare ale UE.

Regulamentul de modificare (UE, Euratom) 2020/2223 permite OLAF, în timpul investigațiilor sale, accesul la dispozitivele private utilizate în scopuri de lucru, dacă OLAF are motive întemeiate să suspecteze că conținutul lor poate fi relevant pentru anchetă. Accesul se va baza pe regulile interne care urmează să fie adoptate de fiecare instituție, organism, oficiu sau agenție în cauză în ceea ce privește personalul și membrii săi.

Investigații externe

OLAF:

• desfășoară controale și inspecții la fața locului și alte activități de investigație în țările UE, țările din afara UE, sediile organizațiilor internaționale și la operatorii economici, în conformitate cu normele stabilite în Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 și Regulamentul (Euratom, CE) nr. 2185/96, precum și condițiile acordurilor de cooperare și asistență reciprocă;
• poate transmite autorităților naționale competente ale țărilor UE informații cu privire la fraude, corupție sau orice altă activitate ilegală care afectează interesele financiare ale UE pentru a le permite să ia măsurile corespunzătoare.

În temeiul Regulamentului de modificare (UE, Euratom) 2020/2223, în cadrul investigațiilor externe, accesul la dispozitivele private utilizate în scopuri de lucru ar avea loc în aceleași condiții și în aceeași măsură ca și pentru autoritățile naționale din țara relevantă.

Procedura de investigații

Directorul general al OLAF:

• decide dacă există suspiciuni suficiente pentru a deschide o anchetă externă sau internă, fie din propria inițiativă a directorului general, fie în urma unei solicitări din partea unei instituții, organism, birou sau agenții a UE sau dintr-o țară a UE;
• poate trimite informații relevante instituției, organismului, biroului sau agenției UE sau țării UE în cauză dacă directorul general decide să nu deschidă o anchetă;
• direcționează desfășurarea investigațiilor pe baza unor instrucțiuni scrise, acolo unde este cazul;
• raportează Comitetului de Supraveghere dacă o anchetă nu poate fi închisă în termen de 12 luni și la fiecare 6 luni după aceea;
• poate transmite autorităților judiciare naționale orice informație obținută în timpul unei anchete interne care aceasta intră sub jurisdicția lor.

Conducerea OLAF:

• desfășoară investigații în mod obiectiv și imparțial, respectând garanțiile procedurale ale regulamentului și prezumția de nevinovăție;
• solicită dovezi pentru și împotriva persoanei în cauză;
• poate, cu o notificare adecvată, să intervieze o persoană sau un martor în orice moment al anchetei - această persoană are dreptul să evite autoincriminarea și să fie asistată de o persoană la alegere;
• redactează o înregistrare a interviului și dă o copie celui intervievat;
• oferă persoanei în cauză posibilitatea de a comenta despre faptele care o privesc;
• tratează confidențial toate informațiile transmise sau obținute în timpul investigațiilor externe și interne;
• cooperează cu EPPO, Eurojust, Europol și autoritățile competente din țările UE, țările din afara UE și organizațiile internaționale.

Accesul la informații despre conturi bancare

În temeiul Regulamentului de modificare (UE, Euratom) 2020/2223, sunt consolidate competențele de investigare ale OLAF. OLAF poate solicita informații cu privire la conturile bancare și, acolo unde este strict necesar, cu privire la tranzacții, cu cooperarea autorităților naționale. Aceasta ar fi în aceleași condiții precum cele aplicabile autorităților naționale competente și sub rezerva unei cereri scrise care să explice caracterul adecvat și proporționalitatea acesteia.

Inspectorul de garanții procedurale

Poziția independentă de inspector al garanțiilor procedurale este creată în temeiul Regulamentului de modificare (UE, Euratom) 2020/2223. Anexat din punct de vedere administrativ de Comitetul de supraveghere, inspectorul ar fi responsabil pentru gestionarea plângerilor persoanelor în cauză și ar putea face recomandări OLAF cu privire la modul de soluționare a chestiunii invocate în plângere.

Colaborare strânsă între OLAF și EPPO

OLAF și EPPO au roluri complementare în protejarea intereselor financiare ale UE și vor lucra în strânsă cooperare. În temeiul Regulamentului de modificare (UE, Euratom) 2020/2223, OLAF rămâne un organism administrativ care efectuează investigații administrative, care pot conduce la recomandări financiare, administrative, disciplinare și judiciare, mandatul EPPO, care acoperă 22 din cele 27 de țări ale UE, se concentrează pe investigațiile penale pentru stabilirea responsabilității penale a persoanelor implicate în fraude, corupție sau alte infracțiuni care afectează interesele financiare ale UE care intră în competența sa.

Atunci când acționează în sprijinul EPPO și pentru a proteja admisibilitatea probelor, precum și drepturile fundamentale și garanțiile procedurale, EPPO și OLAF trebuie să coopereze îndeaproape pentru a se asigura că sunt respectate garanțiile procedurale ale Regulamentului (UE) 2017/1939.

Raport final

Întocmit sub autoritatea directorului general la finalizarea anchetei, raportul final:

• conține:
  • baza legală a anchetei;
  • etapele procedurale urmate și garanțiile respectate;
  • fapte stabilite și clasificarea preliminară a acestora în legislatură;
  • impactul financiar estimat; și
  • concluziile anchetei;
• este însoțit, dacă este cazul, de recomandările directorului general cu privire la posibilitatea de a întreprinde sau nu acțiuni, indiferent dacă sunt disciplinare, administrative, financiare sau judiciare, cât și recuperarea sumelor estimate;
• este trimis în țara UE sau instituția, organismul, biroul sau agenția în cauză.

Țările UE:

• instituie un serviciu de coordonare antifraudă (AFCOS) pentru a facilita cooperarea eficientă și schimbul de informații cu OLAF;
• furnizează sau coordonează asistența necesară pentru ca OLAF să își îndeplinească sarcinile în mod eficient.

Instituțiile, organismele, oficiile și agențiile UE:

• adoptă reguli care solicită personalului lor să coopereze și să furnizeze informații pentru OLAF;
• asigură confidențialitatea investigațiilor interne;
• pot să nu înceapă o anchetă paralelă cu aceleași fapte atunci când directorul general al OLAF a deschis sau are în vedere deschiderea unei anchete;
• trimit către OLAF, fără întârziere, orice informații despre posibile cazuri de fraudă, corupție sau alte activități financiare ilegale.

Abrogare

Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 abrogă Regulamentul (CE) nr. 1073/1999 și Regulamentul (Euratom) nr. 1074/1999.

DE CÂND SE APLICĂ REGULAMENTELE?

• Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 se aplică de la 1 octombrie 2013.
• Regulamentul de modificare (UE, Euratom) 2020/2223 a intrat în vigoare la 17 ianuarie 2021.

CONTEXT

Pentru informații suplimentare, consultați:

• Oficiul European de Luptă Antifraudă (Comisia Europeană).

TERMENI-CHEIE

DOCUMENTELE PRINCIPALE

Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului (JO L 248, 18.9.2013, pp. 1-22)

Modificările succesive aduse Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 au fost integrate în textul de bază. Această versiune consolidată are doar un caracter informativ.

Regulamentul (UE, Euratom) 2020/2223 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 decembrie 2020 de modificare a Regulamentului (UE, Euratom) nr. 883/2013 în ceea ce privește cooperarea cu Parchetul European și eficacitatea investigațiilor Oficiului European de Luptă Antifraudă (JO L 437, 28.12.2020, pp. 49-73)

DOCUMENTE CONEXE

Regulamentul (UE) 2017/1939 al Consiliului din 12 octombrie 2017 de punere în aplicare a unei forme de cooperare consolidată în ceea ce privește instituirea Parchetului European (EPPO) (JO L 283, 31.10.2017, pp. 1-71)

A se vedea versiunea consolidată.

Directiva (UE) 2017/1371 a Parlamentului European și a Consiliului din 5 iulie 2017 privind combaterea fraudelor îndreptate împotriva intereselor financiare ale Uniunii prin mijloace de drept penal (JO L 198, 28.7.2017, pp. 29-41)

Raport al Comisiei către Parlamentul European și Consiliu - Evaluarea aplicării Regulamentului (UE, EURATOM) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului [JO L (2017) 589 final, 2.10.2017]

Document de lucru al serviciilor Comisiei - Evaluarea aplicării Regulamentului (UE, EURATOM) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1073/1999 al Parlamentului European și al Consiliului și a Regulamentului (Euratom) nr. 1074/1999 al Consiliului, care însoțește documentul raportului Comisiei către Parlamentul European și Consiliu [SWD (2017) 332 final, 2.10.2017]

Decizia 1999/352/CE, CECO, Euratom a Comisiei din 28 aprilie 1999 de instituire a Oficiului European de Lupta Antifraudă (OLAF) (JO L 136, 31.5.1999, pp. 20-22)

A se vedea versiunea consolidată.

Regulamentul (Euratom, CE) nr. 2185/96 al Consiliului din 11 noiembrie 1996 privind controalele și inspecțiile la fața locului efectuate de Comisie în scopul protejării intereselor financiare ale Comunităților Europene împotriva fraudei și a altor abateri (JO L 292, 15.11.1996, pp. 2-5)

Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18 decembrie 1995 privind protecția intereselor financiare ale Comunităților Europene (JO L 312, 23.12.1995, pp. 1-4)

Decizia 94/140/CE a Comisiei din 23 februarie 1994 de instituire a Comitetului consultativ pentru coordonarea în domeniul combaterii fraudei (JO L 61, 4.3.1994, pp. 27-28)

A se vedea versiunea consolidată.

Data ultimei actualizări: 02.02.2021