21.9.2016   

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 255/1

(1)

Consiliul de Securitate al Organizației Națiunilor Unite (CSONU) a abordat amenințarea la adresa păcii și a securității internaționale reprezentată de Al-Qaida și ISIL (Da'esh) prin adoptarea Rezoluțiilor 1267 (1999), 1333 (2000), 1390 (2002) și 2253 (2015).

(2)

Aceste rezoluții sunt transpuse în dreptul Uniunii prin Poziția comună 2002/402/PESC (2) privind măsuri restrictive împotriva membrilor organizațiilor ISIL (Da'esh) și Al-Qaida, precum și a altor persoane, grupuri, întreprinderi și entități asociate cu aceștia și prin Regulamentul (CE) nr. 881/2002 al Consiliului (3).

(3)

La 20 septembrie 2016, Consiliul a adoptat Decizia (PESC) 2016/1693 de abrogare și de înlocuire a Poziției comune 2002/402/PESC.

(4)

Întrucât această decizie conține măsuri suplimentare pe care Consiliul le-a stabilit pentru a lupta în continuare împotriva amenințării teroriste pe plan internațional reprezentate de ISIL (Da'esh) și Al-Qaida, în baza mandatului din partea CSONU, se instituie o înghețare a activelor care vizează persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care îndeplinesc criteriile relevante, în vederea consolidării combaterii amenințării teroriste internaționale reprezentate de ISIL (Da'esh) și Al-Qaida. Sunt necesare măsuri de reglementare pentru punerea în aplicare a acestora, în special pentru a se asigura aplicarea lor uniformă de către operatorii economici din toate statele membre.

(5)

Prezentul regulament ar trebui aplicat în conformitate cu drepturile și principiile consacrate în special în Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene și, mai ales, în conformitate cu dreptul la o cale de atac eficientă și la un proces echitabil, dreptul la proprietate și dreptul la protecția datelor cu caracter personal.

(6)

Competența de a modifica lista din anexa I la prezentul regulament ar trebui să fie exercitată de Consiliu, având în vedere amenințarea specifică la adresa păcii și securității internaționale prezentată de ISIL (Da'esh) și Al-Qaida și pentru a asigura coerența cu procesul de modificare și revizuire a anexei la Decizia (PESC) 2016/1693.

(7)

Pentru punerea în aplicare a prezentului regulament și pentru a asigura un maximum de securitate juridică în cadrul Uniunii, ar trebui făcute publice numele și alte date relevante privind persoanele fizice și juridice, entitățile și organismele ale căror fonduri și resurse economice trebuie înghețate în conformitate cu regulamentul. Orice prelucrare a datelor cu caracter personal ale persoanelor fizice în temeiul prezentului regulament ar trebui să fie conformă cu Regulamentul (CE) nr. 45/2001 al Parlamentului European și al Consiliului (4) și cu Directiva 95/46/CE a Parlamentului European și a Consiliului (5).

(8)

Comisia și statele membre ar trebui să se informeze reciproc cu privire la măsurile luate în temeiul prezentului regulament și cu privire la alte informații relevante de care dispun în legătură cu prezentul regulament.

(9)

Statele membre ar trebui să stabilească norme privind sancțiunile aplicabile în cazul încălcării dispozițiilor prezentului regulament și să se asigure că acestea sunt puse în aplicare. Sancțiunile respective trebuie să fie eficace, proporționale și disuasive.

(10)

Pentru a se asigura eficacitatea măsurilor prevăzute în prezentul regulament, acesta ar trebui să intre în vigoare imediat,

(a)

„fonduri” înseamnă activele financiare și beneficiile economice de orice natură, inclusiv, dar fără a se limita la: numerar, cecuri, creanțe în numerar, cambii, ordine de plată și alte instrumente de plată; depozite la instituții financiare sau la alte entități, solduri de conturi, creanțe și titluri de creanță; titluri de valoare negociate la nivel public și privat și instrumente de datorie, inclusiv titluri și acțiuni, certificate reprezentând titluri de valoare, obligațiuni, bilete la ordin, warante, obligațiuni negarantate și contracte derivate; dobânzi, dividende sau alte venituri din active ori profitul provenit din active sau generat de acestea; credite, drepturi compensatorii, garanții, garanții de bună execuție sau alte angajamente financiare; scrisori de credit, conosamente, contracte de vânzare; documente care atestă deținerea unor părți dintr-un fond sau a unor resurse financiare, precum și orice alt instrument de finanțare a exporturilor;

(b)

„resurse economice” înseamnă activele de orice fel, corporale sau necorporale, mobile sau imobile, care nu sunt fonduri, dar pot fi utilizate pentru obținerea de fonduri, bunuri sau servicii;

(c)

„înghețarea fondurilor” înseamnă împiedicarea oricărui tip de circulație, transfer, modificare, utilizare, accesare sau tranzacționare de fonduri care ar avea drept rezultat orice modificare a volumului, a valorii, a localizării, a proprietății, a posesiei, a naturii ori a destinației acestora sau orice altă modificare care ar permite utilizarea fondurilor, inclusiv gestionarea portofoliilor;

(d)

„înghețarea resurselor economice” înseamnă acțiunea de a împiedica utilizarea acestora pentru obținerea de fonduri, bunuri sau servicii în orice mod, inclusiv, dar fără a se limita la vânzarea, închirierea sau ipotecarea acestora;

(e)

„autorități competente” înseamnă autoritățile competente ale statelor membre, astfel cum sunt identificate pe site-urile internet enumerate în anexa II;

(f)

„cerere” înseamnă orice cerere, contencioasă sau necontencioasă, introdusă anterior sau ulterior datei includerii pe lista din anexa I a persoanei, a entității sau a organismului, în temeiul unui contract sau al unei tranzacții sau legată de acesta/aceasta, în special:

(a)

fiind asociate cu ISIL (Da'esh) și Al-Qaida sau orice celulă, grupare afiliată, facțiune disidentă sau grupare derivată a acestora, inclusiv prin:

(b)

deplasându-se sau încercând să se deplaseze în afara Uniunii în scopul:

(c)

încercând să se deplaseze în Uniune în același scop ca cel menționat la litera (b) sau să participe la acte sau activități împreună cu, sub numele, în numele sau în sprijinul ISIL (Da'esh), al Al-Qaida sau al oricărei celule, grupări afiliate, facțiuni disidente sau grupări derivate din acestea;

(d)

recrutând pentru sau susținând în alt fel acte sau activități ale ISIL (Da'esh), ale Al-Qaida sau ale oricărei celule, grupări afiliate, facțiuni disidente sau grupări derivate din acestea, inclusiv prin:

(e)

instigând sau provocând în mod public acte sau activități de către, împreună cu, sub numele, în numele sau în sprijinul ISIL (Da'esh), al Al-Qaida ori al oricărei celule, grupări afiliate, facțiuni disidente sau grupări derivate a acestora, inclusiv prin încurajarea sau glorificarea unor astfel de acte sau activități, care pot cauza pericolul de comitere a unor acte de terorism;

(f)

fiind implicate sau complice la ordonarea sau comiterea de abuzuri grave în materie de drepturile omului, inclusiv răpirea, violul, violența sexuală, căsătoriile forțate și sclavia persoanelor, în afara teritoriului Uniunii, în numele sau pe seama ISIL (Da'esh), al Al-Qaida sau al oricărei celule, grupări afiliate, facțiuni disidente sau grupări derivate din acestea.

(a)

sunt necesare pentru satisfacerea necesităților de bază ale persoanelor fizice sau juridice, ale entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I și ale membrilor de familie care se află în întreținerea respectivelor persoane fizice, inclusiv a cheltuielilor pentru alimente, chirie sau rate ipotecare, medicamente și tratamente medicale, impozite, prime de asigurare și plata serviciilor de utilități publice;

(b)

sunt destinate exclusiv plății unor onorarii rezonabile sau rambursării cheltuielilor suportate în legătură cu prestarea unor servicii juridice;

(c)

sunt destinate exclusiv plății unor taxe ori comisioane aferente serviciilor de păstrare sau gestionare curentă a fondurilor sau a resurselor economice înghețate; sau

(d)

sunt necesare pentru a efectua cheltuieli extraordinare.

(a)

fondurile sau resursele economice fac obiectul unei hotărâri arbitrale pronunțate înainte de data la care persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul a fost inclus pe lista din anexa I, al unei hotărâri judecătorești ori al unei decizii administrative pronunțate în Uniune sau al unei hotărâri judecătorești executorii în statul membru în cauză, înainte de data respectivă, în data respectivă sau după data respectivă;

(b)

fondurile sau resursele economice vor fi utilizate exclusiv pentru a da curs cererilor garantate printr-o astfel de hotărâre ori decizie sau a căror valabilitate este recunoscută printr-o astfel de hotărâre sau decizie, în limitele stabilite de actele cu putere de lege și normele administrative care reglementează drepturile persoanelor care formulează astfel de cereri;

(c)

hotărârea sau decizia nu este în beneficiul unei persoane fizice sau juridice, al unei entități sau al unui organism inclus pe lista din anexa I;

(d)

recunoașterea hotărârii nu contravine ordinii publice din statul membru în cauză.

(a)

fondurile sau resursele economice sunt utilizate pentru efectuarea unei plăți de către o persoană fizică sau juridică, entitate sau organism inclus pe lista din anexa I; și

(b)

plata nu încalcă articolul 2 alineatul (2).

(a)

furnizarea de asistență tehnică, servicii de brokeraj și alte servicii în legătură cu activități militare și cu livrarea, fabricarea, întreținerea și utilizarea de produse și tehnologii incluse pe Lista comună a Uniunii Europene cuprinzând produsele militare (6), inclusiv arme și muniții, vehicule și echipamente militare, echipamente paramilitare și piese de schimb pentru cele de mai sus, în mod direct sau indirect, persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I;

(b)

acordarea, în mod direct sau indirect, de finanțare sau de asistență financiară în legătură cu activități militare, incluzând în special subvenții, împrumuturi și produse de asigurare a creditelor pentru export, precum și asigurări și reasigurări pentru vânzarea, furnizarea, transferul sau exportul de armament și de materiale conexe sau pentru furnizarea de asistență tehnică aferentă, de servicii de brokeraj sau de alte servicii persoanelor, entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I.

(a)

furnizează de îndată orice informații de natură să faciliteze respectarea prezentului regulament, cum ar fi informații despre fondurile sau resursele economice deținute sau controlate atunci când acționează în numele sau la ordinul oricărei persoane fizice sau juridice, entități sau organism inclus pe lista din anexa I sau despre conturile și sumele înghețate în conformitate cu articolul 2, autorităților competente ale statelor membre în care sunt rezidente sau în care se află, precum și Comisiei, direct sau prin intermediul respectivelor autorități competente;

(b)

cooperează cu autoritățile competente cu ocazia oricărei verificări a acestor informații.

(a)

fondurile înghețate în temeiul articolului 2 și la autorizările acordate în temeiul articolelor 5, 6 și 7;

(b)

chestiuni legate de încălcarea și asigurarea respectării dispozițiilor prezentului regulament și de hotărârile pronunțate de instanțele naționale.

(a)

pe teritoriul Uniunii, inclusiv în spațiul său aerian;

(b)

la bordul oricărei aeronave sau nave aflate sub jurisdicția unui stat membru;

(c)

oricărei persoane, aflate pe teritoriul sau în afara teritoriului Uniunii, care este resortisant al unui stat membru;

(d)

oricărei persoane juridice, oricărei entități sau oricărui organism aflat pe teritoriul sau în afara teritoriului Uniunii care este înregistrat sau constituit în temeiul legislației unui stat membru;

(e)

oricărei persoane juridice, oricărei entități sau oricărui organism în legătură cu orice activitate desfășurată în întregime sau parțial pe teritoriul Uniunii.