5.4.2016   

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 88/19

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2016/523 AL COMISIEI

din 10 martie 2016

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la formatul și modelul pentru notificarea și publicarea tranzacțiilor efectuate de personalul de conducere în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (Regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei (1), în special articolul 19 alineatul (15) al treilea paragraf,

întrucât:

(1)

Pentru a promova eficiența în procesul de notificare a tranzacțiilor efectuate de personalul de conducere și pentru a oferi publicului informații comparabile, este oportun să se stabilească norme uniforme privind modul în care informațiile solicitate trebuie notificate și puse la dispoziția publicului prin intermediul unui model unic.

(2)

Modelul ar trebui să conțină informații referitoare la toate tranzacțiile efectuate într-o anumită zi de către persoanele cu responsabilități de conducere sau de către persoanele care au o legătură strânsă cu acestea. Pentru a oferi publicului o imagine cuprinzătoare, modelul ar trebui să permită prezentarea tranzacțiilor pe bază individuală și, de asemenea, în formă agregată. Informațiile agregate ar trebui să indice volumul tuturor tranzacțiilor de aceeași natură vizând același instrument financiar care au fost efectuate în aceeași zi de tranzacționare și în același loc de tranzacționare sau în afara unui loc de tranzacționare, sub forma unei cifre unice reprezentând suma aritmetică a volumului fiecărei tranzacții. Informațiile ar trebui să precizeze, de asemenea, prețul mediu ponderat în funcție de volum corespunzător. Atunci când modelul se completează cu tranzacții de natură diferită, cum ar fi achizițiile și vânzările, acestea nu ar trebui să fie agregate și nici compensate între ele.

(3)

Pentru a simplifica procesul de modificare a unei notificări eronate care a fost deja efectuată, modelul ar trebui să includă o rubrică ce urmează a fi folosită în cadrul notificării de modificare pentru a identifica notificarea inițială și pentru a explica inexactitatea aferentă acesteia.

(4)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe.

(5)

Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și al piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

(6)

Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile stabilite în prezentul regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Definiții

În sensul prezentului regulament, se aplică următoarea definiție: „mijloace electronice” înseamnă echipamente electronice de procesare (inclusiv compresie digitală), stocare și transmitere a datelor prin cablu, unde radio, tehnologie optică sau prin orice alte mijloace electromagnetice.

Articolul 2

Formatul și modelul notificării

(1)   Persoanele cu responsabilități de conducere și persoanele care au o legătură strânsă cu acestea se asigură că modelul de notificare prevăzut în anexă este utilizat pentru transmiterea de notificări cu privire la tranzacțiile menționate la articolul 19 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.

(2)   Persoanele cu responsabilități de conducere și persoanele care au o legătură strânsă cu acestea se asigură că sunt utilizate mijloace electronice pentru transmiterea notificărilor menționate la alineatul (1). Aceste mijloace electronice garantează faptul că se menține caracterul complet, integritatea și confidențialitatea informațiilor pe parcursul transmiterii lor și permit să se identifice cu certitudine sursa informațiilor transmise.

(3)   Autoritățile competente specifică și publică pe site-ul lor internet mijloacele electronice menționate la alineatul (2) care trebuie utilizate în scopul transmiterii informațiilor către acestea.

Articolul 3

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Acesta se aplică de la 3 iulie 2016.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 10 martie 2016.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

(1)  JO L 173, 12.6.2014, p. 1.

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

ANEXĂ

Model pentru notificarea și publicarea tranzacțiilor efectuate de către persoanele cu responsabilități de conducere și de către persoanele care au o legătură strânsă cu acestea

1

Datele persoanei care exercită responsabilități de conducere/ale persoanei care are o legătură strânsă cu aceasta

(a)

Numele

[Pentru persoanele fizice: prenumele și numele.]

[Pentru persoanele juridice: denumirea completă, inclusiv forma juridică, așa cum figurează în registrul în care este înregistrată persoana, dacă este cazul.]

2

Motivul notificării

(a)

Poziție/funcție

[Pentru persoanele care exercită responsabilități de conducere: ar trebui să fie indicată poziția ocupată în cadrul emitentului, participantului la piața certificatelor de emisii/platformei de licitație/adjudecătorului/entității de supraveghere a licitațiilor, de exemplu, directorul executiv, directorul financiar.]

[Pentru persoanele care au o legătură strânsă cu acestea,

—

indicarea faptului că notificarea se referă la o persoană care are legături strânse cu o persoană ce exercită responsabilități de conducere;

—

numele și funcția persoanei relevante care exercită responsabilități de conducere.]

(b)

Notificarea inițială/Modificare

[Indicarea faptului că aceasta este o notificare inițială sau o modificare adusă unor notificări prealabile. În cazul unei modificări, a se explica eroarea pe care o remediază această notificare.]

3

Detalii aferente emitentului, participantului la piața certificatelor de emisii, platformei de licitație, adjudecătorului sau entității de supraveghere a licitațiilor

(a)

Denumirea

[Denumirea completă a entității.]

(b)

LEI

Codul de identificare a entității juridice în conformitate cu codul LEI bazat pe ISO 17442.]

4

Detalii privind tranzacția (tranzacțiile). Secțiune care trebuie să fie repetată pentru: (i) fiecare tip de instrument; (ii) fiecare tip de tranzacție; (iii) fiecare dată; și (iv) fiecare loc în care au fost efectuate tranzacțiile

(a)

Descrierea instrumentului financiar, a tipului de instrument

Codul de identificare

[—

Indicarea naturii instrumentului:

—

o acțiune, un titlu de creanță, un instrument financiar derivat sau un instrument financiar legat de o acțiune sau de un titlu de creanță;

—

un certificat de emisii, un produs licitat pe baza unui certificat de emisii sau un instrument financiar derivat conex unui certificat de emisii.

—

Codul de identificare a instrumentului, astfel cum este definit în Regulamentul delegat al Comisiei care completează Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru raportarea tranzacțiilor către autoritățile competente, adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.]

(b)

Natura tranzacției

[Descrierea tipului de tranzacție, utilizând, după caz, tipul de tranzacție identificat la articolul 10 din Regulamentul delegat (UE) 2016/522 al Comisiei  (1) , adoptat în temeiul articolului 19 alineatul (14) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, sau un exemplu specific prevăzut la articolul 19 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014.

În temeiul articolului 19 alineatul (6) litera (e) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, se indică dacă tranzacția este legată de derularea unui program de opțiune pe acțiuni]

(c)

Prețul (prețurile) și volumul (volumele)

Prețul (prețurile)

Volumul (volumele)

 

 

[În cazul în care mai multe tranzacții de aceeași natură (cum sunt achizițiile, vânzările, împrumuturile, creditele, …) privind același instrument financiar sau același certificat de emisii sunt executate în aceeași zi și în același loc de tranzacționare, prețurile și volumele acestor tranzacții sunt raportate în această rubrică, sub forma a două coloane, astfel cum sunt prezentate mai sus, introducându-se numărul de rânduri necesare.

Este oportun să se utilizeze standardele în materie de date pentru a indica prețul și cantitatea, inclusiv, după caz, moneda în care este exprimat prețul și moneda în care este exprimată cantitatea, astfel cum sunt definite în Regulamentul delegat al Comisiei care completează Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru raportarea tranzacțiilor către autoritățile competente, adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.]

(d)

Informații agregate

—

Volumul agregat

—

Preț

[Volumele tranzacțiilor multiple sunt agregate atunci când aceste tranzacții:

—

se referă la același instrument financiar sau la același certificat de emisii;

—

sunt de aceeași natură;

—

sunt executate în aceeași zi; și

—

sunt executate în același loc de tranzacționare.

Este oportun să se utilizeze standardele în materie de date pentru a preciza cantitatea, inclusiv, după caz, moneda în care este exprimată cantitatea, astfel cum este definită în Regulamentul delegat al Comisiei care completează Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru raportarea tranzacțiilor către autoritățile competente, adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.]

[Informații privind prețurile:

—

în cazul unei tranzacții unice, prețul respectivei tranzacții unice;

—

în cazul în care volumele unor tranzacții multiple sunt agregate: prețul mediu ponderat al tranzacțiilor agregate.

Este oportun să se utilizeze standardele în materie de date pentru a preciza prețul, inclusiv, după caz, moneda în care este exprimat prețul, astfel cum este definită în Regulamentul delegat al Comisiei care completează Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru raportarea tranzacțiilor către autoritățile competente, adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.]

(e)

Data tranzacției

[Data la care este executată tranzacția notificată.

Se utilizează formatul datelor prevăzut de ISO 8601: AAAA-LL-ZZ; ora în format UTC.]

(f)

Locul tranzacției

[Denumirea și codul de identificare a locului de tranzacționare conform Directivei MiFID, a internalizatorului sistematic sau a platformei de tranzacționare organizată stabilită în afara Uniunii pe care a fost executată tranzacția, astfel cum sunt definite în Regulamentul delegat al Comisiei care completează Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru raportarea tranzacțiilor către autoritățile competente, adoptat în temeiul articolului 26 din Regulamentul (UE) nr. 600/2014; sau,

în cazul în care tranzacția nu a fost executată în niciunul dintre locurile menționate mai sus, vă rugăm să menționați „în afara unui loc de tranzacționare”.]

(1)  Regulamentul delegat (UE) 2016/522 al Comisiei din 17 decembrie 2015 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește o derogare aplicabilă anumitor organisme publice și bănci centrale din țări terțe, indicatorii de manipulare a pieței, pragurile de publicare, autoritatea competentă pentru notificările amânărilor, permisiunea de tranzacționare în perioadele închise și tipurile de tranzacții efectuate de personalul de conducere care trebuie notificate (a se vedea pagina 1 din prezentul Jurnal Oficial).