29.11.2013   

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 319/39


Rectificare la Regulamentul (UE) nr. 1073/2013 al Băncii Centrale Europene din 18 octombrie 2013 privind statisticile referitoare la activele și pasivele fondurilor de investiții (BCE/2013/38)

( Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 297 din 7 noiembrie 2013 )

La pagina 80, în anexa I partea 3 – Tabele de raportare, tabelul 1 „Stocuri – Date cu raportare trimestrială” se înlocuiește după cum urmează:

Tabelul 1

Stocuri

Date cu raportare trimestrială

 

A.

Teritoriul național

B.

Zona euro exclusiv teritoriul național

C.

Restul lumii

D.

Total

 

IFM

Non-IFM - Total

 

IFM

Non-IFM - Total

 

din care

state membre din afara zonei euro

din care

SUA

din care

Japonia

 

Adm. publică

(S.13)

Alți rezidenți

 

Adm. publică

(S.13)

Alți rezidenți

Total

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară

Alți intermediari financiari + auxiliari financiari + instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.125 + S.126 + S.127)

Societăți de asigurări + fonduri de pensii (S.128+S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Gospodării ale populației + instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației(S.14+S.15)

Total

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară

Alți intermediari financiari + auxiliari financiari + instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.125 + S.126 + S.127)

Societăți de asigurări + fonduri de pensii (S.128+S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Gospodării ale populației + instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației(S.14+S.15)

ACTIVE

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

Creanțe din depozite și credite

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

Titluri de natura datoriei

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2e.

Euro

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an și până la 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2x.

Alte monede

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an și până la 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2t.

Total monede

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an și până la 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3

Participații și acțiuni/unități ale fondurilor de investiții

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

din care acțiuni cotate

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

din care acțiuni/unități ale fondurilor de investiții

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(2+3)a

din care participații împrumutate sau vândute în cadrul unui contract de report

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4

Instrumente financiare derivate

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6

Alte active

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PASIVE

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Credite și depozite atrase

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

IF shares/unitsAcțiuni/unități de fond ale FI  (1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9

Instrumente financiare derivate

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10

Alte pasive

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Raportare FI: (i) căsuțe negre; (ii) informațiile solicitate în tabelul 2 pentru titlurile de valoare care sunt colectate titlu cu titlu; și (iii) căsuțe gri pentru titlurile de valoare care nu sunt colectate titlu cu titlu.

La paginile 82 și 83, în anexa I partea 3 – Tabele de raportare, tabelul 3 „Ajustări din reevaluare sau tranzacții – Date cu raportare trimestrială” și tabelul 4 „Date cu raportare lunară” se înlocuiesc după cum urmează:

Tabelul 3

Ajustări din reevaluare sau tranzacții

Date cu raportare trimestrială

 

A.

Teritoriul național

B.

Zona euro exclusiv teritoriul național

C.

Restul lumii

D.

Total

 

IFM

Non-IFM - Total

 

IFM

Non-IFM - Total

 

din care

state membre din afara zonei euro

din care

SUA

din care

Japonia

 

Adm. publică

(S.13)

Alți rezidenți

 

Adm. publică

(S.13)

Alți rezidenți

Total

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară

Alți intermediari financiari + auxiliari financiari + instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.125 + S.126 + S.127)

Societăți de asigurări + fonduri de pensii (S.128+S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Gospodării ale populației + instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14+S.15)

Total

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară

Alți intermediari financiari + auxiliari financiari + instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.125 + S.126 + S.127)

Societăți de asigurări + fonduri de pensii (S.128+S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Gospodării ale populației + instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14+S.15)

ACTIVE

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1

Creanțe din depozite și credite

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

Titluri de natura datoriei

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2e.

Euro

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an și până la 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2x.

Alte monede

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an și până la 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 2 ani

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2t.

Total monede

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

MINIM

 

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

 

MINIM

 

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

cu scadența la peste 1 an și până la 2 ani

 

MINIM

 

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

 

MINIM

 

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

cu scadența la peste 2 ani

 

MINIM

 

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

 

MINIM

 

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

3

Participații și acțiuni/unități ale fondurilor de investiții

 

MINIM

 

 

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

 

MINIM

 

 

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

din care acțiuni cotate

 

MINIM

 

 

 

 

MINIM

MINIM

MINIM

 

 

MINIM

 

 

 

 

MINIM

MINIM

MINIM

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

din care acțiuni/unități ale fondurilor de investiții

 

MINIM

MINIM

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIM

MINIM

 

 

 

 

 

 

 

MINIM

MINIM

MINIM

MINIM

 

4

Instrumente financiare derivate

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIM  (3)

5

Active nefinanciare (inclusiv active fixe)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIM  (3)

6

Alte active

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PASIVE

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Credite și depozite atrase

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența de până la 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

cu scadența la peste 1 an

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Acțiuni/unități de fond ale FI  (2)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIM

9

Instrumente financiare derivate

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

MINIM  (3)

10

Alte pasive

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Raportare FI: (i) căsuțe negre marcate „MINIM”; (ii) căsuțe gri marcate „MINIM” pentru titlurile de valoare care nu sunt colectate titlu cu titlu; și (iii) în cazul în care BCN relevantă colectează în mod direct informații titlu cu titlu cu privire la tranzacții, informațiile solicitate în tabelul 2 pentru titlurile de valoare care sunt colectate titlu cu titlu.

BCN pot extinde aceste solicitări: (i) la căsuțele negre care nu conțin termenul „MINIM”; și (ii) la căsuțele gri care nu conțin termenul „MINIM” pentru titlurile de valoare care nu sunt colectate titlu cu titlu.


Tabelul 4

Date cu raportare lunară

 

A.

Teritoriul național

B.

Zona euro exclusiv teritoriul național

C.

Restul lumii

D.

Total

 

IFM

Non-IFM - Total

 

IFM

Non-IFM - Total

 

Adm. publică

(S.13)

Alți rezidenți

 

Adm. publică

(S.13)

Alți rezidenți

Total

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară

Alți intermediari financiari + auxiliari financiari + instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.125 + S.126 + S.127)

Societăți de asigurări + fonduri de pensii (S.128+S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Gospodării ale populației + instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14+S.15)

Total

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară

Alți intermediari financiari + auxiliari financiari + instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.125 + S.126 + S.127)

Societăți de asigurări + fonduri de pensii (S.128+S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Gospodării ale populației + instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14+S.15)

PASIVE

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

8

Acțiuni/unități de fond ale FI  (4)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Emiteri de acțiuni/unități de fond ale FI

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Răscumpărări de acțiuni/unități de fond ale FI

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


(1)  În cazul în care agentul raportor nu poate identifica direct reședința și sectorul deținătorului, acesta raportează datele pertinente pe baza informațiilor disponibile. În cazul acțiunilor la purtător, informațiile pot fi colectate de la IFM sau AIF [astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (2) din prezentul regulament și în partea 2 punctul 3 din prezenta anexă].

(2)  În cazul în care agentul raportor nu poate identifica direct reședința și sectorul deținătorului, acesta raportează datele pertinente pe baza informațiilor disponibile. În cazul acțiunilor la purtător, informațiile pot fi colectate de la IFM sau AIF [astfel cum se menționează la articolul 2 alineatul (2) din prezentul regulament și în partea 2 punctul 3 din prezenta anexă].

(3)  BCN pot scuti FI de obligația de raportare a acestui post dacă stocurile trimestriale enumerate în tabelul 1 reprezintă mai puțin de 5 % din acțiunile/unitățile de fond emise ale FI.

(4)  Stocuri; ajustări din reevaluare sau tranzacții.