Acest document are doar scop informativ și nu produce efecte juridice. Instituțiile Uniunii nu își asumă răspunderea pentru conținutul său. Versiunile autentice ale actelor relevante, inclusiv preambulul acestora, sunt cele publicate în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene și disponibile pe site-ul EUR-Lex. Aceste texte oficiale pot fi consultate accesând linkurile integrate în prezentul document.

de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 se modifică după cum urmează:

Un raport utilizează un identificator al entității juridice pentru a identifica:

(1) Calitatea contrapărții la contractul derivat menționată în câmpul 14 din tabelul 1 din anexă se determină în conformitate cu alineatele (2)-(10).

(2) În cazul opțiunilor și swaption-urilor, contrapartea care are dreptul de a exercita opțiunea este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care vinde opțiunea și primește prima este identificată drept vânzător.

(3) În cazul contractelor futures și forward care nu au legătură cu valutele, contrapartea care cumpără instrumentul este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care vinde instrumentul este identificată drept vânzător.

(4) În cazul swap-urilor pe titluri de valoare, contrapartea care suportă riscul modificării prețului titlului de valoare suport și care primește valoarea titlului este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care plătește valoarea titlului este identificată drept vânzător.

(5) În cazul swap-urilor pe rata dobânzii sau pe indici ai inflației, contrapartea care plătește rata fixă este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care primește rata fixă este identificată drept vânzător. În cazul swap-urilor variabil-contra-variabil, contrapartea care plătește marja este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care primește marja este identificată drept vânzător.

(6) În cazul swap-urilor valutare și al swap-urilor și contractelor forward pe valute, contrapartea care primește valuta a cărei denumire figurează prima în ordine alfabetică în standardul ISO 4217 al Organizației Internaționale de Standardizare este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care livrează valuta este identificată drept vânzător.

(7) În cazul swap-urilor pe dividende, contrapartea care primește echivalentul plăților de dividende efective este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care plătește dividendele și primește rata fixă este identificată drept vânzător.

(8) În cazul instrumentelor financiare derivate pentru transferul riscului de credit, cu excepția opțiunilor și a swaption-urilor, contrapartea care cumpără protecția este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care vinde protecția este identificată drept vânzător.

(9) În cazul contractelor derivate pe mărfuri, contrapartea care primește marfa indicată în raport este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care livrează marfa este identificată drept vânzător.

(10) În cazul contractelor forward pe rata dobânzii, contrapartea care plătește rata fixă este identificată drept cumpărător, iar contrapartea care primește rata fixă este identificată drept vânzător.

(1) Tipul de garanții constituite la contractul derivat menționat în câmpul 21 din tabelul 1 din anexă este identificat de contrapartea raportoare în conformitate cu alineatele (2)-(5).

(2) Dacă între contrapărți nu există un contract de garanții sau dacă un astfel de acord stipulează că contrapartea raportoare nu depune nici o marjă inițială, nici marje de variație referitor la contractul derivat, acesta este identificat drept „fără garanții constituite”.

(3) Dacă contractul de garanții încheiat între contrapărți stipulează că contrapartea raportoare depune regulat doar marje de variație pentru contractul derivat, acesta este identificat ca având „garanții parțiale”.

(4) Dacă contractul de garanții dintre contrapărți stipulează că contrapartea raportoare depune marja inițială și apoi depune regulat marje de variație, iar cealaltă contraparte fie depune doar marje de variație, fie nu depune nicio marjă în ceea ce privește contractul derivat, acesta este identificat ca având „garanții unilaterale”.

(5) Dacă contractul de garanții încheiat între contrapărți stipulează că ambele contrapărți depun marja inițială și apoi depun regulat marje de variație în ceea ce privește contractul derivat, acesta este identificat ca având „garanții integrale”.”

(1) Un instrument financiar derivat este specificat în rapoarte în funcție de tipul de contract și de clasa de active, în conformitate cu alineatele (2) și (3).

(2) În câmpul 1 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este specificat ca aparținând unuia dintre următoarele tipuri de contracte:

(3) În câmpul 2 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este specificat ca aparținând uneia dintre următoarele clase de active:

(4) În cazul instrumentelor financiare derivate care nu aparțin niciuneia dintre clasele de active prevăzute la alineatul (3), contrapărțile specifică în raport clasa de active care se aseamănă cel mai mult instrumentului derivat în cauză. Ambele contrapărți specifică aceeași clasă de active.

(5) În câmpul 6 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este identificat cu ajutorul următoarelor elemente, dacă acestea sunt disponibile:

(6) Codul AII complet prevăzut la alineatul (5) se obține prin concatenarea următoarelor șase elemente:

(7) În câmpul 4 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este clasificat cu ajutorul codului CFI (de clasificare a instrumentelor financiare) ISO 10692 pentru produsele identificate printr-un cod ISIN ISO 6166 sau printr-un cod AII.

(8) Instrumentele financiare derivate pentru care nu este disponibil nici un cod ISIN ISO 6166, nici un cod AII sunt clasificate printr-un cod desemnat. Acest cod trebuie să fie:

(9) Până când codul prevăzut la alineatul (8) este aprobat de ESMA, instrumentele financiare derivate pentru care nu există nici un cod ISIN ISO 6166, nici un cod AII sunt clasificate cu ajutorul unui cod CFI ISO 10692.

(1) Un raport este identificat fie printr-un identificator unic de tranzacție aprobat de ESMA, fie, în absența acestuia, printr-un identificator unic de tranzacție convenit de contrapărți.

(2) În cazul în care contrapărțile nu reușesc să stabilească de comun acord entitatea responsabilă cu generarea identificatorului unic de tranzacție care trebuie atribuit raportului, acestea stabilesc entitatea responsabilă cu generarea identificatorului unic de tranzacție în conformitate cu următoarele reguli:

(3) Contrapartea care generează identificatorul unic de tranzacție comunică acest identificator celeilalte contrapărți în timp util, astfel încât aceasta din urmă să fie în măsură să își îndeplinească obligațiile de raportare.

Locul de executare al contractului derivat este identificat în câmpul 15 din tabelul 2 din anexă după cum urmează:

„(4) Dacă nu sunt în derulare la data de început a raportării pentru o anumită clasă de instrumente financiare derivate, următoarele contracte derivate se raportează către un registru central de tranzacții în termen de cinci ani de la data respectivă:

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Se aplică de la 1 noiembrie 2017, cu excepția articolului 1 alineatul (5), care se aplică de la data intrării în vigoare.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Tabelul 1

Date privind contrapărțile

	Câmp	Format
Părți contractante
1	Marca temporală a raportării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
2	Identificatorul contrapărții care efectuează raportarea	Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).
3	Tipul de identificator al celeilalte contrapărți	„LEI”, reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 „CLC”, reprezentând codul de client
4	Identificatorul celeilalte contrapărți	Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice).
5	Țara celeilalte contrapărți	ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere
6	Sectorul contrapărții care efectuează raportarea	Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare: A = întreprindere de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului (1) C = instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (2) F = firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3) I = instituție de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE L = fond alternativ de investiții administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (4) O = instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale, în sensul articolului 6 litera (a) din Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului (5) R = instituție de reasigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE U = Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) și societățile lor de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6) Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare. Următoarele categorii corespund principalelor secțiuni din Nomenclatorul statistic al activităților economice în Comunitatea Europeană (NACE), astfel cum este definit în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (7) 1 = Agricultură, silvicultură și pescuit 2 = Industria extractivă 3 = Industria prelucrătoare 4 = Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat 5 = Distribuția apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare 6 = Construcții 7 = Comerțul cu ridicata și cu amănuntul; repararea autovehiculelor și motocicletelor 8 = Transporturi și depozitare 9 = Servicii de cazare și restaurante 10 = Informare și comunicații 11 = Activități financiare și de asigurări 12 = Activități imobiliare 13 = Activități specializate, științifice și tehnice 14 = Servicii administrative și activități de sprijin 15 = Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii 16 = Educație 17 = Activități privind sănătatea umană și asistența socială 18 = Arte, spectacole și activități recreative 19 = Alte activități de servicii 20 = Activități ale gospodăriilor în calitate de angajatori; activități nediferențiate ale gospodăriilor în calitate de producători de bunuri și servicii pentru uz propriu 21 = Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale Dacă este raportată mai mult de o activitate, codurile se enumeră în ordinea importanței relative a activităților respective, separate prin caracterul „-”. Nu se completează nimic în cazul contrapărților centrale și al tipurilor de contrapărți prevăzute la articolul 1 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
7	Natura contrapărții care efectuează raportarea	F = contraparte financiară N = contraparte nefinanciară C = contraparte centrală O = altele
8	Identificatorul brokerului	Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).
9	Identificatorul entității raportoare	Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice)
10	Identificatorul membrului compensator	Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice)
11	Tipul de identificator al beneficiarului	„LEI”, reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 „CLC”, reprezentând codul de client
12	Identificatorul beneficiarului	Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice) sau codul de client, format din până la 50 de caractere alfanumerice, dacă clientul nu este eligibil pentru un identificator al entității juridice
13	Calitatea în care se efectuează tranzacții	P = comitent A = agent
14	Calitatea contrapărții	B = cumpărător S = vânzător Completat în conformitate cu articolul 3a
15	Conexiune directă cu o activitate comercială sau cu o finanțare de trezorerie	Y = Da N = Nu
16	Prag de compensare	Y = Situate peste prag N = Situate sub prag
17	Valoarea contractului	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
18	Moneda în care este exprimată valoarea	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
19	Marca temporală a evaluării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
20	Tipul de evaluare	M = raportare la piață O = raportare la model C = evaluarea CPC
21	Nivelul de constituire a garanției	U = fără garanții constituite PC = garanții parțiale OC = garanții univoce FC = garanții integrale Completat în conformitate cu articolul 3b
22	Portofoliu de garanții	Y = Da N = Nu
23	Codul portofoliului de garanții	Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale: „. – _.” Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor.
24	Marja inițială depusă	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
25	Moneda marjei inițiale depuse	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
26	Marja de variație depusă	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
27	Moneda marjei de variație depuse	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
28	Marja inițială primită	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
29	Moneda marjei inițiale primite	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
30	Marja de variație primită	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
31	Moneda marjei de variație primite	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
32	Garanțiile excedentare depuse	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
33	Moneda garanțiilor excedentare depuse	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
34	Garanțiile excedentare primite	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
35	Moneda garanțiilor excedentare primite	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
(1) Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2009 privind accesul la activitate și desfășurarea activității de asigurare și de reasigurare (Solvabilitate II) (JO L 335, 17.12.2009, p. 1). (2) Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338). (3) Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind piețele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE și 93/6/CEE ale Consiliului și a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului (JO L 145, 30.4.2004, p. 1). (4) Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p. 1). (5) Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 3 iunie 2003 privind activitățile și supravegherea instituțiilor pentru furnizarea de pensii ocupaționale (JO L 235, 23.9.2003, p. 10). (6) Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p. 32). (7) Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 decembrie 2006 de stabilire a Nomenclatorului statistic al activităților economice NACE a doua revizuire și de modificare a Regulamentului (CEE) nr. 3037/90 al Consiliului, precum și a anumitor regulamente CE privind domenii statistice specifice (JO L 393, 30.12.2006, p. 1).

Tabelul 2

Date comune

	Câmp	Format	Tipuri de contracte derivate aplicabile
	Secțiunea 2a – Tipul de contract		Toate contractele
1	Tipul de contract	CD = contracte financiare pe diferență FR = contracte forward pe rata dobânzii FU = contracte futures FW = contracte forward OP = opțiuni SB = speculații financiare de tip spread bet SW = swapuri ST = swaption-uri OT = altele
2	Clasa de active	CO = mărfuri și certificate de emisii CR = credit CU = monedă EQ = capitaluri proprii IR = rata dobânzii
	Secțiunea 2b – Informații privind contractele		Toate contractele
3	Clasificarea tipului de produs	C = CFI U = UPI
4	Clasificarea produsului	Cod CFI ISO 10692, compus din 6 caractere alfanumerice UPI aprobat
5	Tipul de identificare a produsului	A se preciza codul de identificare aplicabil: I = ISIN A = AII
6	Identificarea produsului	Pentru identificatorul de produs de tipul I: cod ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice Pentru identificatorul de produs de tipul A: Codul AII complet, în conformitate cu articolul 4 alineatul (8)
7	Tipul de identificare a produsului-suport	I = ISIN A = AII U = UPI B = coș X = indice
8	Identificarea produsului-suport	Pentru identificatorul produsului-suport de tipul I: cod ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice Pentru identificatorul produsului-suport de tipul A: cod AII complet, în conformitate cu articolul 4 alineatul (8) Pentru identificatorul produsului-suport de tipul U: UPI Pentru identificatorul produsului-suport de tipul B: identificarea tuturor componentelor individuale printr-un cod ISIN ISO 6166 sau printr-un cod AII complet, în conformitate cu articolul 4 alineatul (8). Identificatorii diferitelor componente sunt separați printr-o liniuță („-”). Pentru identificatorul produsului-suport de tipul X: Codul ISIN ISO 6166, dacă există, în caz contrar denumirea completă a indicelui atribuită de furnizorul acestuia
9	Moneda noțională 1	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
10	Moneda noțională 2	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
11	Moneda de livrare	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
	Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția		Toate contractele
12	Identificatorul tranzacției	Până când va deveni disponibil un identificator unic de tranzacție global, un cod de până la 52 de caractere alfanumerice care include patru caractere speciale: „. – _.” Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor.
13	Numărul de urmărire a raportării	Un câmp alfanumeric cu până la 52 de caractere.
14	Identificatorul unei componente a unei tranzacții complexe	Un câmp alfanumeric cu până la 35 de caractere.
15	Locul de executare	Codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383, patru caractere alfanumerice, în conformitate cu articolul 4 litera (b).
16	Comprimare	Y = contractul este rezultatul comprimării; N = contractul nu este rezultatul comprimării.
17	Preț/rată	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. Dacă prețul este raportat sub formă de valori procentuale, acesta trebuie exprimat ca procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”
18	Modul în care este exprimat prețul	U = unități P = procentaj Y = randament
19	Moneda în care este exprimat prețul	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
20	Valoare noțională	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
21	Multiplicatorul de preț	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
22	Cantitate	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
23	Plata în avans	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Pentru a semnala că plata a fost făcută, nu primită, se utilizează semnul negativ. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
24	Tipul de livrare	C = numerar P = fizic O = la alegerea contrapărții sau atunci când este stabilită de către un terț
25	Marca temporală a executării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
26	Data intrării în vigoare	Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZ
27	Data scadenței	Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZ
28	Data încetării	Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZ
29	Data decontării	Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZ
30	Tipul de acord-cadru	Text liber, câmp cu până la 50 de caractere care identifică denumirea acordului-cadru utilizat, dacă există.
31	Versiunea acordului-cadru	Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA
	Secțiunea 2d – Atenuarea riscurilor/Raportare		Toate contractele
32	Marca temporală a confirmării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
33	Mijloace de confirmare	Y = confirmată prin mijloace neelectronice N = neconfirmată E = confirmată prin mijloace electronice
	Secțiunea 2e – Compensarea		Toate contractele
34	Obligație de compensare	Y = Da N = Nu
35	Compensat	Y = Da N = Nu
36	Marca temporală a compensării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
37	CPC	LEI, reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 Cod compus din 20 de caractere alfanumerice
38	În interiorul grupului	Y = Da N = Nu
	Secțiunea 2f – Ratele dobânzii		Instrumente financiare derivate pe rata dobânzii
39	Rata fixă a segmentului 1	Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
40	Rata fixă a segmentului 2	Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
41	Numărul de zile al ratei fixe, segmentul 1	Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică „Actual”, de exemplu 30/360 sau Actual/365
42	Numărul de zile al ratei fixe, segmentul 2	Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică „Actual”, de exemplu 30/360 sau Actual/365
43	Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 1 – perioada de timp	Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
44	Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 1 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce. Până la trei caractere numerice.
45	Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 2 – perioada de timp	Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
46	Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 2 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce. Până la trei caractere numerice.
47	Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 1 – perioada de timp	Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
48	Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 1 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce. Până la trei caractere numerice.
49	Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 2 – perioada de timp	Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
50	Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 2 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce. Până la trei caractere numerice.
51	Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 1 – perioada de timp	Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
52	Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 1 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă. Până la trei caractere numerice.
53	Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 2 – perioada de timp	Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
54	Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 2 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă. Până la trei caractere numerice.
55	Rata variabilă a segmentului 1	Denumirea indicelui pentru rata variabilă „EONA” – EONIA „EONS” – EONIA SWAP „EURI” – EURIBOR „EUUS” – EURODOLLAR „EUCH” – EuroSwiss „GCFR” – GCF REPO „ISDA” – ISDAFIX „LIBI” – LIBID „LIBO” – LIBOR „MAAA” – Muni AAA „PFAN” – Pfandbriefe „TIBO” – TIBOR „STBO” – STIBOR „BBSW” – BBSW „JIBA” – JIBAR „BUBO” – BUBOR „CDOR” – CDOR „CIBO” – CIBOR „MOSP” – MOSPRIM „NIBO” – NIBOR „PRBO” – PRIBOR „TLBO” – TELBOR „WIBO” – WIBOR „TREA” – Trezorerie „SWAP” – SWAP „FUSW” – SWAP pe futures Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus
56	Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 1 – perioada de timp	Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
57	Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 1 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care corespunde perioadei de referință. Până la trei caractere numerice.
58	Rata variabilă a segmentului 2	Denumirea indicelui pentru rata variabilă „EONA” – EONIA „EONS” – EONIA SWAP „EURI” – EURIBOR „EUUS” – EURODOLLAR „EUCH” – EuroSwiss „GCFR” – GCF REPO „ISDA” – ISDAFIX „LIBI” – LIBID „LIBO” – LIBOR „MAAA” – Muni AAA „PFAN” – Pfandbriefe „TIBO” – TIBOR „STBO” – STIBOR „BBSW” – BBSW „JIBA” – JIBAR „BUBO” – BUBOR „CDOR” – CDOR „CIBO” – CIBOR „MOSP” – MOSPRIM „NIBO” – NIBOR „PRBO” – PRIBOR „TLBO” – TELBOR „WIBO” – WIBOR „TREA” – Trezorerie „SWAP” – SWAP „FUSW” – SWAP pe futures Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus
59	Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 2 – perioada de timp	Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări: Y = an M = lună W = săptămână D = zi
60	Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 2 – multiplicator	Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care corespunde perioadei de referință. Până la trei caractere numerice.
	Secțiunea 2g – Schimb valutar		Instrumente financiare derivate pe valute
61	Moneda de livrat 2	Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.
62	Cursul de schimb 1	Până la 10 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
63	Cursul de schimb la termen	Până la 10 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
64	Baza cursului de schimb	Două coduri de monedă ISO 4217, separate prin caracterul „/”. Primul cod de monedă indică moneda de bază, iar al doilea indică moneda cotației.
	Secțiunea 2h – Mărfuri și certificate de emisii		Instrumente financiare derivate pe mărfuri și certificate de emisii
Considerații generale
65	Mărfuri – categoria principală	AG = agricole EN = energie FR = transport ME = metale IN = indice EV = mediu EX = exotice OT = altele
66	Mărfuri – detalii	Agricole GO = cereale și oleaginoase DA = produse lactate LI = șeptel FO = produse silvice SO = produse perisabile SF = pește și fructe de mare OT = altele Energie OI = petrol NG = gaze naturale CO = cărbune EL = energie electrică IE = inter-energetice OT = altele Transport DR = uscat WT = umed OT = altele Metale PR = prețioase NP = neprețioase Mediu WE = climatice EM = emisii OT = altele
Energie
67	Punctul sau zona de livrare	Codul EIC, 16 caractere alfanumerice. Câmp repetabil.
68	Punctul de interconectare	Codul EIC, 16 caractere alfanumerice.
69	Tipul de sarcină	BL = încărcare de bază PL = încărcare maximă OP = în afara orelor de vârf BH = ora/blocurile orare SH = profilat („shaped”) GD = zi gazieră OT = altele
Secțiune repetabilă a câmpurilor 70-77
70	Intervale de livrare a sarcinii	hh:mmZ
71	Data și ora de începere a livrării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
72	Data și ora de încheiere a livrării	Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ
73	Durată	N = minute H = oră D = zi W = săptămână M = lună Q = trimestru S = anotimp Y = an O = altele
74	Zilele săptămânii	WD = zile lucrătoare WN = weekend MO = luni TU = marți WE = miercuri TH = joi FR = vineri SA = sâmbătă SU = duminică Sunt permise mai multe valori, separate prin caracterul „/”
75	Capacitatea de livrare	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
76	Unitatea de măsură a cantității	KW KWh/h KWh/zi MW MWh/h MWh/zi GW GWh/h GWh/zi Thm/zi KThm/zi MThm/zi cm/zi mcm/zi
77	Prețul/cantitatea livrată în intervalul de timp	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
	Secțiunea 2i – Opțiuni		Contracte care conțin o opțiune
78	Tipul de opțiune	P = vânzare C = cumpărare O = nu se poate stabili dacă este vorba de o opțiune de cumpărare sau de vânzare
79	Stil de exercitare a opțiunii	A = american B = Bermuda E = european S = asiatic Sunt permise mai multe valori
80	Prețul de exercitare (rată maximă/minimă)	Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. Dacă prețul este raportat sub formă de valori procentuale, acesta trebuie exprimat ca procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”
81	Modul în care este exprimat prețul de exercitare	U = unități P = procentaj Y = randament
82	Data scadenței activului-suport	Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZ
	Secțiunea 2j – Derivate de credit
83	Grad de prioritate	SNDB = „cu rang superior”, cum ar fi datoriile negarantate cu rang superior (întreprinderi/instituții financiare), datoria suverană în valută (guverne), SBOD = subordonate, cum ar fi datoriile subordonate sau datoriile de rang inferior 2, datoriile secundare subordonate sau datoriile de rang superior 2 (bănci), OTHR = altele, cum ar fi acțiunile preferențiale, capitalul de rangul 1 (bănci) sau alte derivate de credit
84	Entitatea de referință	ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere sau ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere urmat de caracterul „-” și până la trei caractere alfanumerice reprezentând codul subdiviziunii naționale sau Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).
85	Frecvența plăților	MNTH = lunar QURT = trimestrial MIAN = semestrial YEAR = anual
86	Baza de calcul	Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică „Actual”, de exemplu 30/360 sau Actual/365
87	Seria	Un câmp cu până la cinci caractere reprezentând numere întregi
88	Versiunea	Un câmp cu până la cinci caractere reprezentând numere întregi
89	Factorul-indice	Până la 10 de caractere numerice, inclusiv zecimalele. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
90	Tranșa	T = în tranșe U = fără tranșe
91	Plafonul de afectare	Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de fracție zecimală mai mare ca 0 și mai mică decât 1. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
92	Plafonul de neafectare	Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de fracție zecimală mai mare ca 0 și mai mică decât 1. Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
	Secțiunea 2k – Modificări ale contractului
93	Tipul de acțiune	N = nouă M = modificare E = eroare C = încetare anticipată R = corecție Z = comprimare V = actualizare a evaluării P = componentă a poziției
94	Nivelul	T = tranzacție P = poziție”

( *1 ) Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 173, 12.6.2014, p. 84).”

( *2 ) Regulamentul (CE) nr. 1287/2006 al Comisiei din 10 august 2006 de punere în aplicare a Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului privind obligațiile întreprinderilor de investiții de păstrare a evidenței și înregistrărilor, raportarea tranzacțiilor, transparența pieței, admiterea de instrumente financiare în tranzacții și definiția termenilor în sensul directivei în cauză (JO L 241, 2.9.2006, p. 1).”