Cauza T‑798/14

DenizBank A. Ș.

împotriva

Consiliului Uniunii Europene

„Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere acțiunile Rusiei de destabilizare a situației în Ucraina – Înscrierea numelui entității care deține reclamanta pe lista entităților cărora li se aplică măsuri restrictive – Obligația de motivare – Dreptul la apărare – Dreptul la protecție jurisdicțională efectivă – Acordul de asociere UE‑Turcia – Drepturi fundamentale – Proporționalitate”

Sumar – Hotărârea Tribunalului (Camera a șasea) din 13 septembrie 2018

  1. Acțiune în anulare – Persoane fizice sau juridice – Acte care le privesc direct și individual – Afectare directă – Criterii – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Acte prin care se interzice tuturor operatorilor din Uniune efectuarea anumitor tipuri de operațiuni financiare cu entități stabilite în afara Uniunii deținute în proporție de peste 50 % de o entitate care figurează pe lista entităților vizate de măsurile restrictive – Acțiune formulată de o entitate deținută în proporție de peste 50 % de o entitate care figurează pe aceste liste – Admisibilitate

    [art. 263 al patrulea paragraf TFUE; Decizia 2014/512/PESC a Consiliului, art. 1 alin. (1) lit. (b) și anexa I; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului, art. 5 alin. (1) lit. (b) și anexa III]

  2. Acte ale instituțiilor – Motivare – Obligație – Conținut – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Restricții privind accesul la piața de capital a Uniunii – Obligația de a identifica în motivare elementele specifice și concrete care justifică măsura respectivă – Decizie care se înscrie într‑un context cunoscut de persoana interesată care îi permite să înțeleagă conținutul măsurii luate în privința sa – Admisibilitatea unei motivări sumare

    [art. 296 al doilea paragraf TFUE; Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 41 alin. (2) lit. (c); Decizia 2014/512/PESC a Consiliului; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului]

  3. Dreptul Uniunii Europene – Principii – Dreptul la apărare – Dreptul la protecție jurisdicțională efectivă – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Restricții privind accesul la piața de capital a Uniunii – Obligația de comunicare a elementelor incriminatoare – Conținut – Nelegalitate a actului care depinde de proba unei eventuale incidențe procedurale a încălcării obligației menționate

    [art. 275 al doilea paragraf TFUE; Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 41 alin. (2) lit. (a); Decizia 2014/512/PESC a Consiliului; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului]

  4. Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Restricții privind accesul la piața de capital a Uniunii – Dreptul la apărare – Comunicarea elementelor incriminatoare – Decizie subsecventă prin care s‑a menținut numele reclamantului pe lista persoanelor vizate de aceste măsuri – Lipsa unor motive noi – Încălcarea dreptului de a fi ascultat – Inexistență

    [Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 41 alin. (2) lit. (a); Decizia 2014/512/PESC a Consiliului, art. 1 alin. (1) lit. (a) și anexa I; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului, art. 5 alin. (1) lit. (a) și anexa III]

  5. Dreptul Uniunii Europene – Principii – Dreptul la apărare – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Restricții privind accesul la piața de capital a Uniunii – Dreptul de acces la documente – Drepturi subordonate unei cereri în acest sens adresate Consiliului – Respectarea unui termen rezonabil

    [Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 41 alin. (2) lit. (a); Decizia 2014/512/PESC a Consiliului; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului]

  6. Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Restricții privind accesul la piața de capital a Uniunii – Restricții privind dreptul de proprietate și privind dreptul la libera exercitare a unei activități economice și atingere adusă reputației – Încălcarea principiului proporționalității – Inexistență

    [Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 16, art. 17 și art. 52 alin. (1); Decizia 2014/512/PESC a Consiliului; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului]

  7. Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Restricții privind accesul la piața de capital a Uniunii – Control jurisdicțional al legalității – Caracterul adecvat al măsurilor restrictive – Măsuri restrictive care urmăresc un obiectiv legitim al politicii externe și de securitate comună

    (art. 21 TUE; Decizia 2014/512/PESC a Consiliului; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului)

  8. Acțiune în anulare – Competența instanței Uniunii – Concluzii prin care se urmărește obținerea unei hotărâri declarative – Inadmisibilitate

    (art. 263 TFUE)

  9. Acorduri internaționale – Acorduri ale Uniunii – Acordul de asociere CEE‑Turcia – Efecte – Supremație față de actele de drept derivat al Uniunii – Domeniu de aplicare – Dreptul primar al Uniunii – Excludere – Măsuri restrictive prevăzute de o decizie adoptată în temeiul articolului 29 TUE și de un regulament întemeiat pe articolul 215 TFUE – Restrângere a drepturilor care decurg din acordul menționat – Admisibilitate – Condiții

    (art. 29 TUE; art. 215 și art. 216 al doilea paragraf 2 TFUE; Acordul de asociere CEE‑Turcia; Decizia 2014/512/PESC a Consiliului; Regulamentul nr. 833/2014 al Consiliului)

  1.  Condiția potrivit căreia o persoană fizică sau juridică trebuie să fie vizată în mod direct, astfel cum este prevăzută la articolul 263 al patrulea paragraf TFUE, impune ca măsura Uniunii contestată să producă în mod direct efecte asupra situației juridice a particularului și să nu lase nicio putere de apreciere destinatarilor care sunt însărcinați cu punerea sa în aplicare, aceasta având un caracter pur automat și decurgând doar din reglementarea Uniunii, fără aplicarea altor reguli intermediare.

    Or, o entitate deținută în proporție de peste 50 % de o entitate al cărei nume figurează în anexele la Decizia 2014/512/PESC și la Regulamentul nr. 833/2014 privind măsuri restrictive având în vedere acțiunile Rusiei de destabilizare a situației în Ucraina, este vizată în mod direct de măsurile restrictive care interzic tuturor operatorilor din Uniune să efectueze anumite tipuri de operațiuni financiare cu orice persoană juridică, entitate sau organism stabilit în afara Uniunii, deținut în proporție de peste 50 % de către o entitate al cărei nume figurează în aceste anexe. Astfel, aceste măsuri se aplică în mod direct în privința sa, în consecința imediată a faptului că capitalul său este deținut în proporție de peste 50 % de o entitate al cărei nume figurează în anexele la aceste acte, fără a lăsa nicio putere de apreciere destinatarilor însărcinați cu punerea lor în aplicare.

    Deși este adevărat că aceste dispoziții prevăd interdicții care se aplică în primul rând instituțiilor de credit și altor organisme financiare stabilite în Uniune, aceste interdicții au ca obiectiv și ca efect afectarea directă a entităților deținute în proporție de peste 50 % de o entitate al cărei nume figurează în anexele la aceste acte, cărora le este limitată activitatea economică din cauza aplicării acestor măsuri în privința lor. Este de la sine înțeles că le revine organismelor stabilite în Uniune sarcina să aplice măsurile menționate, dat fiind că actele adoptate de instituțiile Uniunii nu au, în principiu, vocația de a se aplica în afara teritoriului Uniunii. Aceasta nu înseamnă însă că entitățile afectate de dispozițiile referitoare la accesul la piața de capital nu sunt vizate în mod direct de măsurile restrictive aplicate în privința lor.

    (a se vedea punctele 50-53)

  2.  A se vedea textul deciziei.

    (a se vedea punctele 70, 71, 74, 77 și 79-81)

  3.  A se vedea textul deciziei.

    (a se vedea punctele 86-89, 92, 94, 97, 98 și 101)

  4.  A se vedea textul deciziei.

    (a se vedea punctele 103 și 104)

  5.  A se vedea textul deciziei.

    (a se vedea punctele 105 și 107)

  6.  A se vedea textul deciziei.

    (a se vedea punctele 113, 114, 116, 117, 120, 121, 124-130, 136, 138, 142 și 157)

  7.  A se vedea textul deciziei.

    (a se vedea punctele 119, 155 și 156)

  8.  A se vedea textul deciziei.

    (a se vedea punctul 135)

  9.  Dat fiind că acordurile încheiate de Uniune sunt obligatorii pentru instituțiile Uniunii și pentru statele membre, validitatea unui act de drept derivat al Uniunii poate fi afectată de incompatibilitatea acestuia din urmă cu normele de drept internațional. Prin urmare, validitatea Deciziei 2014/512/PESC și a Regulamentului nr. 833/2014 privind măsuri restrictive având în vedere acțiunile Rusiei de destabilizare a situației în Ucraina poate fi analizată în lumina Acordului de instituire a unei asocieri între Comunitatea Economică Europeană și Turcia și a protocoalelor adiționale la acesta, cu condiția totuși ca, pe de o parte, natura și economia acordului în cauză să nu se opună analizării și, pe de altă parte, ca, în ceea ce privește conținutul, dispozițiile invocate să pară necondiționate și suficient de precise. Totuși, supremația acordurilor internaționale încheiate de Uniune asupra actelor de drept derivat al Uniunii nu se extinde la dreptul primar al Uniunii. Prin urmare, chiar în lipsa unei dispoziții exprese în Acordul de asociere CEE‑Turcia și a protocoalelor adiționale la acesta care să permită unei părți să ia măsurile pe care le consideră necesare pentru protejarea intereselor esențiale ale securității sale, Consiliul are posibilitatea de a restrânge drepturile care decurg din acordul menționat ca urmare a competențelor care îi sunt conferite prin articolul 29 TUE și prin articolul 215 TFUE, cu condiția ca aceste restricții să fie nediscriminatorii și proporționale.

    (a se vedea punctele 147, 148, 150 și 151)