COMISIA EUROPEANĂ

Bruxelles, 10.7.2015

COM(2015) 331 final

RAPORT AL COMISIEI CĂTRE PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU

privind punerea în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 428/2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere și tranzitului de produse cu dublă utilizare

RAPORT AL COMISIEI CĂTRE PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU

privind punerea în aplicare a Regulamentului (CE) nr. 428/2009 de instituire a unui regim comunitar pentru controlul exporturilor, transferului, serviciilor de intermediere și tranzitului de produse cu dublă utilizare

1.    Introducere

Articolul 23 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 428/2009 solicită Comisiei să transmită Parlamentului European un raport anual privind activitățile, examinările și consultările Grupului de coordonare pentru produsele cu dublă utilizare (Dual-Use Coordination Group – DUCG). În plus, comunicarea Comisiei [COM(2014)244] recunoaște că publicarea unor rapoarte și a unor informații nesensibile referitoare la controale ar putea constitui etape esențiale pentru a spori transparența și pentru a îmbunătăți conformarea operatorilor și a capacității lor de a pune în aplicare controalele. Prezentul raport, întocmit de Comisie și de DUCG cu contribuții din partea statelor membre 1 , oferă informații cu privire la punerea în aplicare a regulamentului în 2014 și include date agregate privind controlul exporturilor pentru 2013.

2.    Evoluția politicii și a cadrului de reglementare

2.1.    Revizuirea politicii de control al exporturilor

Anul 2014 a marcat o etapă importantă în revizuirea politicii de control al exporturilor, prin adoptarea Comunicării [COM(2014)244] din 24 aprilie 2014, care urmărește să ofere orientări privind controalele exporturilor din UE și identifică opțiuni concrete de politică pentru modernizarea și adaptarea lor la evoluția rapidă a circumstanțelor tehnologice, economice și politice. În urma adoptării Comunicării, Comisia a lansat o evaluare a impactului cu scopul de a evalua costurile și beneficiile asociate diferitelor opțiuni de revizuire și de a identifica cele mai adecvate acțiuni de reglementare și de altă natură ( http://ec.europa.eu/smart-regulation/impact/planned_ia/docs/2013_trade_015_duxc_en.pdf ).

În momentul publicării Regulamentului (UE) nr. 599/2014, la 12 iunie 2014, a fost publicată o declarație comună a Parlamentului European, a Consiliului și a Comisiei cu privire la revizuirea sistemului de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare 2 , recunoscându-se că modernizarea și convergența sporită a sistemului sunt necesare pentru a ține pasul cu noile amenințări și cu evoluțiile rapide ale tehnologiei, pentru a reduce distorsiunile și pentru a promova condiții uniforme de concurență pentru exportatori.

În plus, Consiliul a adoptat, la 21 noiembrie 2014, Concluzii privind revizuirea politicii privind controlul exporturilor ( http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/EN/foraff/145903.pdf ), în timp ce Parlamentul European a pus o întrebare orală pe această temă ( http://www.europarl.europa.eu/sides/getDoc.do?pubRef=-//EP//TEXT+OQ+O-2014-000081+0+DOC+XML+V0//EN ).

2.2.    Modificări aduse Regulamentului (CE) nr. 428/2009

Regulamentul (CE) nr. 428/2009 al Consiliului a fost modificat de două ori pe parcursul perioadei de raportare:

Regulamentul (UE) nr. 599/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 3 a introdus o delegare de competență Comisiei pentru a actualiza lista de control a UE din anexa I („acte delegate”) și pentru a elimina destinații din domeniul de aplicare al EUGEA din anexa II în ceea ce privește embargourile asupra armelor;

Regulamentul delegat (UE) nr. 1382/2014 al Comisiei 4 din 22 octombrie 2014 a actualizat lista de control a UE din anexa I la regulament și a încorporat modificările convenite în cadrul regimurilor multilaterale de control al exporturilor din 2011, 2012 și 2013. Modificările includ eliminarea controalelor pentru anumite articole și modificări ale descrierii și definiției mărfurilor, precum și introducerea unor noi controale, de exemplu pentru supravegherea prin internet și software-urile de intruziune. Noua listă de control a UE actualizată și consolidată a intrat în vigoare la 31 decembrie 2014, permițând astfel UE să-și respecte angajamentele internaționale în ceea ce privește controlul exporturilor și ajutând exportatorii din UE în situațiile în care parametrii controalelor au fost relaxați.

Evoluția cadrului de reglementare rămâne deschisă spre examinare în cadrul revizuirii politicii de control al exporturilor.

2.3.    Măsuri naționale de punere în aplicare

Regulamentul este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre, dar, cu toate acestea, prevede că statele membre ar trebui să ia măsuri în vederea punerii în aplicare a anumitor dispoziții și că informațiile cu privire la aceste măsuri ar trebui să fie publicate în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. În 2014, DUCG a colectat date de la statele membre pentru a actualiza nota publicată la 6 martie 2012 5 , oferind o imagine de ansamblu asupra măsurilor luate de către statele membre, în ceea ce privește, de exemplu, extinderea controalelor asupra serviciilor de intermediere și a tranzitului, extinderea controalelor la produsele neincluse în listă din motive de securitate publică și din considerente care țin de drepturile omului, introducerea autorizațiilor de export generale naționale, aplicarea controlului transferurilor în interiorul UE pentru produsele care nu sunt incluse în listă, precum și informații referitoare la autoritățile naționale de control al exporturilor.

3.    Activități ale Grupului de coordonare pentru produsele cu dublă utilizare

Articolul 23 din regulament prevede instituirea unui Grup de coordonare pentru produsele cu dublă utilizare (DUCG), care reunește experți din partea Comisiei și a statelor membre pentru a examina orice problemă privind aplicarea controalelor la export, în vederea îmbunătățirii practice a coerenței și eficienței lor în întreaga UE.

3.1.    Consultări privind aspecte legate de punerea în aplicare

Pe parcursul perioadei de raportare, DUCG a asigurat un forum pentru consultările privind o serie de probleme de actualitate legate de punerea în aplicare a regulamentului. DUCG s-a reunit de 7 ori și a discutat chestiuni specifice privind controalele, de exemplu, aplicarea scutirii privind nota asupra criptografiei, listele CBRN privind substanțele cu grad ridicat de risc și precursorii de explozivi, acordurile Euratom, precum și controlul grafitului.

DUCG a efectuat un schimb tehnic de informații cu privire la punerea în aplicare a măsurilor naționale și a pregătit o actualizare a publicării în Jurnalul Oficial a măsurilor naționale (JO C 67 din 6 martie 2012).

DUCG a revizuit metodologia și abordarea folosite pentru schimbul de date și a realizat un vast exercițiu de colectare de date referitoare la acordarea de licențe (utilizând date din 2013) în vederea îmbunătățirii schimbului de informații între statele membre și a transparenței publice privind controalele exporturilor de produse cu dublă utilizare din UE.

DUCG a instituit, împreună cu administrațiile vamale, un subgrup tehnic pentru a examina potențialul de convergență al programelor vamale privind „Operatorii economici autorizați” (Authorised Economic Operators – AEO) cu „programele interne de conformare” (internal compliance programmes – ICP) privind controlul exporturilor. Subgrupul tehnic s-a axat, într-o primă etapă, pe elaborarea unui tabel de comparație AEO-ICP.

DUCG a efectuat un schimb tehnic de informații în ceea ce privește controlului instrumentelor tehnologiei informațiilor și comunicațiilor (TIC) destinate monitorizării și interceptării. DUCG a instituit un „Grup de experți pentru tehnologia supravegherii” pentru a examina această chestiune în detaliu. De asemenea, a fost înființat un alt grup de experți tehnici privind grafitul de puritate nucleară.

3.2.    Asistență tehnică la pregătirea actualizărilor listei de control a UE

DUCG a fost consultat și a sprijinit pregătirea unui regulament delegat al Comisiei de actualizare a listei de control a UE. Experți naționali speciali au făcut schimb de expertiză tehnică și formare cu autoritățile competente, evidențiind cele mai importante modificări ale listei de control cu ocazia unei sesiuni speciale a DUCG.

3.3.    Orientări ale UE privind controalele exporturilor de produse cu dublă utilizare

DUCG a pregătit o completare la Orientările UE prin care se sprijină schimbul de informații și consultările dintre statele membre cu privire la licențele globale. Orientările revizuite au fost aprobate, ca instrument cu caracter neobligatoriu, de către Grupul de lucru pentru produsele cu dublă utilizare, la 24 noiembrie 2014.

3.4.    Schimbul de informații dintre autoritățile competente

DUCG depune eforturi sistematice pentru dezvoltarea în continuare a sistemului electronic vizând produsele cu dublă utilizare (Dual-use e-System – DUeS), un sistem electronic securizat și criptat găzduit de Comisie, pentru a permite un schimb efectiv de informații între autoritățile responsabile de controlul exporturilor și Comisie. DUCG a introdus în DUeS noi funcționalități și îmbunătățiri, care asigură schimbul de informații cu privire la refuzurile activităților de intermediere și ale tranzitului produselor cu dublă utilizare, precum și la exportatorii cărora le este interzisă utilizarea autorizațiilor de export generale ale UE.

De asemenea, DUCG a finalizat pregătirile pentru extinderea DUeS la refuzurile exporturilor în temeiul Regulamentului (CE) nr. 1236/2005 privind comerțul cu anumite mărfuri susceptibile de a fi utilizate pentru a aplica pedeapsa capitală, tortura sau alte pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante. Se preconizează ca noua funcționalitate să intre în funcțiune în primul trimestru al anului 2015. De asemenea, Serviciului European de Acțiune Externă i-au fost transmise informații tehnice privind DUeS, pentru a sprijini schimbul electronic de informații cu privire la refuzurile exporturilor de arme.

3.5.    Transparența și dialogul cu industria și cu mediul academic 

Ținând cont de articolul 23 alineatul (2), Comisia a organizat reuniuni periodice cu părțile interesate din industrie. În particular, DUCG a organizat un „Forum DUCG – industrie” la 23 octombrie 2014 în Bruxelles cu asociații din industrie și organizații ale societății civile pentru a discuta opțiunile de revizuire identificate în Comunicarea Comisiei intitulată „Revizuirea politicii privind controlul exporturilor: asigurarea securității și a competitivității într-o lume în schimbare” 6  ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152858.pdf ).

De asemenea, DUCG a pregătit documente care să sprijine punerea în aplicare de către exportatori a regulamentelor. În particular, o „Notă cuprinzătoare privind modificările” rezumă, în scop informativ, modificările textului referitor la controalele realizate în lista de control a UE introdusă prin Regulamentul delegat (UE) nr. 1382/2014 al Comisiei ( http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152854.pdf ).

3.6.    Monitorizarea și asigurarea aplicării legislației privind controlul exporturilor

Comisia promovează efectiv monitorizarea și asigurarea aplicării legislației privind controlul exporturilor în UE prin diverse acțiuni de sprijin. În 2014, Comisia a publicat o nouă versiune a „tabelului de corespondență” dintre codurile vamale și clasificările produselor cu dublă utilizare și a continuat includerea parametrilor controalelor exporturilor în baza de date online a UE conținând tarifele vamale (TARIC).

Autoritățile naționale sunt în principal responsabile pentru asigurarea aplicării legislației privind controalele exporturilor. Pe parcursul perioadei de raportare au fost raportate câteva acțiuni de asigurare a aplicării legislației, care s-au soldat cu impunerea de sancțiuni administrative.

3.7.    Grupul de experți

În 2014, grupul de experți coordonat de CCC al Comisiei și experții puși la dispoziție de către unele state membre au continuat să ofere sprijin autorităților de control al exporturilor din UE care au solicitat consiliere în legătură cu cazuri concrete de acordare a licențelor. În total, au fost emise 9 recomandări unui număr de 6 autorități competente din statele membre.

3.8.    Consolidarea capacităților

Centrul Comun de Cercetare al Comisiei a continuat seria de seminare tehnice pentru autoritățile responsabile cu acordarea licențelor, în colaborare cu Departamentul pentru Energie al SUA, începută în 2007. Al 7-lea seminar a avut loc la 6-7 mai 2014, în Ispra, Italia. În total, la evenimente au participat peste 80 de funcționari UE responsabili de acordarea licențelor și experți tehnici ai statelor membre.

DUCG a contribuit, de asemenea, la pregătirea de către serviciile Comisiei (CCC, TAXUD, TRADE) a unui exercițiu de simulare vizând funcționarii responsabili de acordarea licențelor pentru controalele la export și pentru funcționarii vamali, care urma să fie realizat în primul trimestru al anului 2015.

4.    Controalele exporturilor UE – date cheie 

Este dificil să se obțină informații fiabile privind exporturile de produse cu dublă utilizare deoarece nu există niciun sector economic definit în mod corespunzător. Cu toate acestea, Comisia și statele membre colectează date care permit estimări aproximative ale exporturilor de produse cu dublă utilizare bazate, pe de o parte, pe produsele vamale identificate prin tabelul de corespondență care include produse cu dublă utilizare și, pe de altă parte, pe date specifice referitoare la acordarea de licențe colectate de către autoritățile competente. Trebuie remarcat faptul că estimările privind exporturile prezentate în continuare nu se referă la serviciile și transferurile de tehnologie intangibilă asociate cu comerțul de produse cu dublă utilizare. Estimările prezentate mai jos sunt bazate pe datele referitoare la exporturile din 2013.

4.1.    Comerțul UE de produse cu dublă utilizare: articole și destinații 

Regulamentul se aplică în principal exporturilor a aproximativ 1 825 de articole cu dublă utilizare listate în anexa I („lista de control a UE”) și care sunt clasificate în 10 categorii (Figura 1). Aceste produse cu dublă utilizare se referă la aproximativ 1 000 de produse vamale 7 , inclusiv produse chimice, metale și produse minerale nemetalice, calculatoare, produse electronice și optice, echipamente electrice, utilaje, vehicule și echipamente de transport etc. și, de regulă, sunt produse de înaltă tehnologie din acest mare domeniu de produse diverse.

Figura 1: Numărul de articole cu dublă utilizare listate în Categoriile din anexa I în urma adoptării Regulamentului (UE) nr. 1382/2014.

Utilizând corelația dintre codurile vamale și clasificările produselor cu dublă utilizare, se estimează că controalele se aplică articolelor incluse într-un „domeniu de export” reprezentând aproximativ 20 % din totalul exporturilor UE (Figura 2).

Figura 2: Valoarea estimată a „domeniului exporturilor de produse cu dublă utilizare” și exporturile totale

O mare parte a domeniului exporturilor de produse cu dublă utilizare privește comerțul intra-UE sau exporturile spre „țări E001” care beneficiază de autorizații de export generale. Aceasta reflectă structura pieței UE de export pentru produsele relevante, precum și facilitarea comerțului în cadrul EUGEA (Figura 3) 8  

Figura 3: Țări și subregiuni de destinație pentru domeniul exporturilor UE de produse cu dublă utilizare în 2013.

Figura 4: Țări de destinație în funcție de regiuni și subregiuni ale lumii, 2013

Figura 5: Primele 50 de destinații extra-UE în funcție de valoare în domeniul exporturilor de produse cu dublă utilizare în 2013 9 .

4.2.    Cereri, licențe, refuzuri 

DUCG a efectuat schimburi de informații și a colectat date privind acordarea de licențe, pentru a îmbunătăți înțelegerea controalelor la export și a efectelor lor economice. Unele date colectate pentru perioada de raportare sunt redate mai jos; totuși, e de remarcat că nu toate statele membre colectează toate datele. Prin urmare, informațiile redate mai jos reprezintă estimări aproximative ale cantităților și valorilor agregate în limitele datelor puse la dispoziție până la momentul întocmirii prezentului raport.

 

Figura 6: Numărul de autorizații și de refuzuri (2010-2013) 10

 

Figura 7: Valoarea autorizațiilor și a refuzurilor pentru (2010-2013) (milioane EUR) 

Figura 8: Număr comparativ de autorizații per categorie (date pentru 2013)

Figura 9: Valoare comparativă pentru autorizații per categorie (date pentru 2013)

În total, estimările datelor indică o creștere accentuată a comerțului controlat în anul trecut, valoarea cererilor 11 ajungând la 85 de miliarde EUR, exporturile de produse cu dublă utilizare reprezentând astfel peste 4,9 % din totalul exporturilor extra-UE. Comerțul autorizat s-a ridicat la valoarea de 48 de miliarde EUR, reprezentând 3,1% din totalul exporturilor extra-UE, majoritatea tranzacțiilor fiind efectuate în baza unor licențe individuale (aproximativ 25 000 de licențe singulare emise în 2013). Dimpotrivă, doar o mică parte a exporturilor a fost efectiv refuzată: aproximativ 260 de refuzuri au fost emise în 2013, reprezentând aproximativ 0,06 % din valoarea exporturilor de produse cu dublă utilizare în anul respectiv și o parte neglijabilă din totalul exporturilor UE 12 .

(1)

 De asemenea, unele autorități competente publică rapoarte privind comerțul cu produse cu dublă utilizare.

(2)

Declarația comună a Parlamentului European, a Consiliului și a Comisiei anexată Regulamentului (UE) nr.

599/2014.

(3)

JO L173, 12.6.2014, p; 79.

(4)

JO L 371, 30.12.2014, p. 1

(5)

JO C 67, 6.3.2012, p. 1.

(6)

COM (2014)244 final din 24 aprilie 2014.

(7)

Noțiunea de domeniu al exporturilor de produse cu dublă utilizare se referă la acest mare domeniu de produse diverse, care include produsele cu dublă utilizare. Comerțul cu produse cu dublă utilizare are loc în cadrul acestui domeniu de produse, dar nu este identic cu acesta, dat fiind faptul că, în mare măsură, nu toate produsele din domeniul exportului de produse cu dublă utilizare sunt controlate la export. Măsurători efectuate de Centrul Comun de Cercetare al Comisiei, folosind baza de date COMEXT a Eurostat, indică faptul că „domeniul exporturilor de produse cu dublă utilizare”, reprezintă o proporție stabilă de aproximativ 20 % din exporturile totale ale UE (inclusiv comerțul intra-UE).

(8)

Prin „Stocuri și provizii extra” se înțelege furnizarea de stocuri pentru nave și avioane.

(9)

„N.det.Extra” include țări și teritorii care nu sunt specificate în cadrul comerțului cu țări terțe. (Aceste coduri sunt, în mod uzual, utilizate pentru mărfuri livrate instalațiilor extrateritoriale).    

„Secr.Extra” include țări și teritorii nespecificate din motive comerciale sau militare.

(10)

În figura 6 și în figura 7, datele de la „Cereri” includ toate cererile de licențe, incluzând notificările în cadrul autorizațiilor generale, oferind astfel un indiciu privind „comerțul controlat”. Diagramele utilizează datele referitoare la autorizații pentru a estima datele referitoare la cereri, în cazurile în care nu sunt disponibile date privind cererile. Datele referitoare la „autorizații” se referă la exporturile de produse cu dublă utilizare autorizate în baza unor licențe individuale și globale. Este de remarcat că cererile nu corespund în mod necesar sumei autorizațiilor și refuzurilor, întrucât o serie de cereri pot fi anulate și e posibil ca unele cereri să nu fie finalizate în același an. „Refuz” se referă la volumul și la valoarea exporturilor refuzate.

(11)

Această cifră include valoarea corespunzătoare cererilor și notificărilor în baza autorizațiilor generale de export.

(12)

     În 2013, exporturile refuzate au reprezentat 0,003% din totalul exporturilor extra-UE.