CÂMP

DETALII DE RAPORTAT

FORMAT DE RAPORTARE

Data și ora transmiterii raportului

Câmpul se completează cu data și ora la care este transmis raportul.

{DATE_TIME_FORMAT}

Numărul de referință al raportului

Câmpul se completează cu identificatorul unic alocat de expeditor prin care raportul este identificat în mod univoc atât de expeditor, cât și de autoritatea competentă destinatară.

{ALPHANUM-52}

Data zilei de tranzacționare pentru poziția raportată

Câmpul se completează cu data la care este deținută poziția raportată la închiderea zilei de tranzacționare în locul de tranzacționare relevant.

{DATEFORMAT}

Statutul raportului

A se indica dacă raportul este nou ori anulează sau modifică un raport transmis anterior.

În cazul în care raportul transmis anterior este anulat sau modificat, ar trebui să se transmită un raport care să conțină toate detaliile raportului original, inclusiv numărul de referință al acestuia, iar la rubrica «Statutul raportului» ar trebui să se completeze «CANC».

În caz de modificare, ar trebui să se transmită un nou raport care să conțină toate detaliile raportului original, inclusiv numărul de referință al acestuia și toate modificările necesare, iar la rubrica «Statutul raportului» ar trebui să se completeze «AMND».

«NEWT» – Nou

«CANC» – Anulare

«AMND» – Modificare

Identificatorul entității raportoare

Identificatorul firmei de investiții raportoare Câmpul se completează cu identificatorul entității juridice (cod LEI) pentru entitățile juridice sau cu {NATIONAL_ID} pentru persoanele fizice care nu au un cod LEI.

{LEI}

sau

{NATIONAL_ID} – Persoane fizice

Identificatorul deținătorului poziției

Câmpul se completează cu identificatorul entității juridice (cod LEI) pentru entitățile juridice sau cu {NATIONAL_ID} pentru persoanele fizice care nu au un cod LEI. (Notă: în cazul în care poziția este deținută ca poziție proprie a firmei raportoare, acest câmp este identic cu câmpul «Identificatorul entității raportoare»).

{LEI}

sau

{NATIONAL_ID} – Persoane fizice

Adresa de e-mail a deținătorului poziției

Adresa de e-mail pentru notificarea unor aspecte referitoare la poziție

{ALPHANUM-256}

Identificatorul entității-mamă finale

Câmpul se completează cu identificatorul entității juridice (cod LEI) pentru entitățile juridice sau cu {NATIONAL_ID} pentru persoanele fizice care nu au un cod LEI. Notă: acest câmp poate fi identic cu câmpul «Identificatorul entității raportoare» sau «Identificatorul deținătorului poziției» în cazul în care entitatea-mamă finală efectuează propriile rapoarte sau deține propriile poziții.

{LEI}

sau

{NATIONAL_ID} – Persoane fizice

Adresa de e-mail a entității-mamă finale

Adresa de e-mail pentru corespondența referitoare la pozițiile agregate.

{ALPHANUM-256}

Statutul entității-mamă a organismului de plasament colectiv

În acest câmp se raportează dacă deținătorul poziției este un organism de plasament colectiv care adoptă decizii de investiții independent de entitatea-mamă, conform articolului 4 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1301 al Comisiei  (*1)

«ADEVĂRAT»– deținătorul poziției este un organism de plasament colectiv care adoptă decizii de investiții în mod independent

«FALS» – deținătorul poziției nu este un organism de plasament colectiv care adoptă decizii de investiții în mod independent

Identificatorul contractelor tranzacționate în locul de tranzacționare

Identificatorul instrumentului financiar derivat pe mărfuri, al certificatului de emisii sau al instrumentului financiar derivat pe acesta. A se vedea câmpul «Identificatorul locului de tranzacționare» pentru regimul aplicat contractelor extrabursiere echivalente din punct de vedere economic cu contractele care sunt tranzacționate în locuri de tranzacționare.

{ISIN}

Codul de produs alocat de locul de tranzacționare

Câmpul se completează cu un identificator alfanumeric unic și univoc utilizat de locul de tranzacționare, care grupează într-un singur produs contracte cu maturități și prețuri de exercitare diferite.

{ALPHANUM-12}

Identificatorul locului de tranzacționare

Câmpul se completează cu codul MIC de segment ISO 10383 pentru pozițiile raportate aferente contractelor din locul de tranzacționare. În cazul în care codul MIC al segmentului nu există, a se utiliza codul MIC de operare.

{MIC}

A se utiliza codul MIC «XXXX» pentru pozițiile din afara locului de tranzacționare în contracte extrabursiere echivalente din punct de vedere economic.

A se utiliza codul MIC «XOFF» pentru instrumentele financiare derivate cotate sau certificatele de emisii tranzacționate în afara burselor.

Tipul poziției

În acest câmp se raportează dacă poziția este pe contracte futures, pe opțiuni, pe certificate de emisii sau pe instrumente derivate pe acestea ori pe orice alt tip de contract.

«OPTN» – opțiuni, inclusiv opțiunile pe FUTR sau OTHR tranzacționabile separat și excluzând produsele pentru care caracterul opțional este doar un element încorporat

«FUTR» – Contracte la termen (futures)

«EMIS» – certificate de emisii și instrumente financiare derivate pe acestea

«OTHR» – orice alte tipuri de contracte

Maturitatea poziției

A se indica dacă maturitatea contractului care cuprinde poziția raportată este legată de luna în curs sau de toate celelalte luni. Notă: sunt necesare rapoarte separate pentru lunile în curs și pentru toate celelalte luni.

«SPOT» – luna în curs, inclusiv toate pozițiile în tipurile de poziții EMIS

«OTHR» – toate celelalte luni

Cuantumul poziției

Câmpul se completează cu cuantumul net al poziției deținute în instrumente financiare derivate pe mărfuri, în certificate de emisii sau în instrumente financiare derivate pe acestea, exprimat fie în unități cantitative, în cazul în care limitele poziției sunt exprimate în unități cantitative, fie în unități ale activului-suport.

Câmpul ar trebui să se completeze cu un număr pozitiv pentru pozițiile lungi și cu un număr negativ pentru pozițiile scurte.

{DECIMAL-15/2}

Simbol pentru cuantumul poziției

Câmpul se completează cu unitățile utilizate pentru raportarea cuantumului poziției.

«LOTS» – în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități cantitative

{ALPHANUM-25} – descrierea unităților utilizate în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități ale activului-suport

«UNIT» – în cazul în care cuantumul poziției este exprimat în unități

Echivalentul delta al cuantumului poziției

În cazul în care tipul poziției este «OPTN» sau o opțiune pe «EMIS», câmpul se completează cu echivalentul delta al cuantumului poziției raportat în câmpul «Cuantumul poziției».

Câmpul ar trebui să se completeze cu un număr pozitiv pentru opțiunile call cu poziție lungă și pentru opțiunile put cu poziție scurtă și cu un număr negativ pentru opțiunile call cu poziție scurtă și pentru opțiunile put cu poziție lungă.

{DECIMAL-15/2}

Indicator al capacității poziției de a reduce riscurile legate de activitatea comercială

În acest câmp se raportează dacă poziția reduce riscurile în conformitate cu articolul 7 din Regulamentul delegat (UE) 2022/1301

«ADEVĂRAT» – poziția reduce riscurile

«FALS» – poziția nu reduce riscurile